關(guān)于東?；鸸芾碛邢挢熑喂緰|海祥瑞債券型證券投資基金增加E類基金份額、調(diào)低A類基金份額申購費率并修改基金合同等法律文件的公告
為維護基金份額持有人利益，更好地滿足投資人的投資需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》的有關(guān)約定，經(jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，基金管理人東?；鸸芾碛邢挢熑喂荆ㄒ韵潞喎Q“本公司”）決定自2025年5月20日起，對旗下東海祥瑞債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增加E類基金份額、調(diào)低A類基金份額申購費率并更新基金管理人、基金托管人相關(guān)信息，并對基金合同、托管協(xié)議等法律文件作相應修改。現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、新增E類基金份額
本基金增加E類基金份額（基金代碼：023300）后，本基金將分設(shè)A類、C類和E類三類基金份額，并將分別設(shè)置對應的基金代碼并分別計算基金份額凈值，投資者申購時可以自主選擇A類基金份額、C類基金份額或E類基金份額相對應的基金代碼進行申購。在投資者申購時收取申購費，在投資者贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費，在贖回時收取贖回費，并從本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費率計提銷售服務費的，稱為C類基金份額；在投資者申購時不收取申購費，在贖回時收取贖回費，并從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費率計提銷售服務費的，稱為E類基金份額。
1.新增E類基金份額收費模式
?。?）申購費
本基金的E類基金份額不收取申購費用。
（2）贖回費
申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜7I日 1.50%
NI≥ 7日 0.00%
本基金的E類基金份額的贖回費用由贖回E類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回E類基金份額時收取。對E類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（3）銷售服務費
本基金的E類基金份額的銷售服務費年費率為0.10%。
4. 新增E類基金份額適用的銷售機構(gòu)
（1）直銷機構(gòu)
東?；鸸芾碛邢挢熑喂局变N中心
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號3幢360室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1528號陸家嘴基金大廈15樓
法定代表人：嚴曉珺
聯(lián)系人： 張楠
電話： 021-60586976
傳真：021-60586906
客戶服務電話：400-9595531（免長途話費）
網(wǎng)址：https://www.donghaifunds.com
（2）其他銷售機構(gòu)
1）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
法定代表人：溫麗燕
電話：0371-85518396
網(wǎng)址:http://www.hgccpb.com
2）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：王宇昕
電話：158-1881-6949
傳真：020-89629011
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：https://www.yingmi.cn
3）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)翠柏路7號電子商務產(chǎn)業(yè)園2號樓2樓
法人代表：吳強
聯(lián)系電話：0571-88911818
傳真電話：0571-86800423
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)站：www.5ifund.com
4）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
聯(lián)系人：廖小滿
電話：021-54509988
傳真：021-64385308
客服電話：400-1818-188
網(wǎng)址：www.1234567.com
5）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院A座
法定代表人：鄒保威
電話：400 098 8511
網(wǎng)址:http://www.kenterui.jd.com/
6）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)古蕩街道西溪路556號阿里中心Z空間
法人代表：王珺
聯(lián)系人員：周雁雯
聯(lián)系電話：0571-28829790
傳真電話：0571-26698533
客服電話：4000-766-123
公司網(wǎng)站：www.fund123.cn
7）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A-02F、03A-03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A-02F、03A-03C
法人代表：湯蕾
聯(lián)系人員：魏晨
聯(lián)系電話：01058664558
客服電話：4006099200
公司網(wǎng)站：https://www.puzefund.com/
8）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
法定代表人：陶怡
網(wǎng)址：www.imatch168.com
聯(lián)系電話：400-700-9665
9）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)京匯大廈12層
法定代表人：彭浩
網(wǎng)址：https://www.taixincf.com
聯(lián)系電話：400-004-8821
10）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市福田區(qū)新洲路2008號新洲同創(chuàng)匯D棟3層
法定代表人：楊柳
網(wǎng)址：https://www.simuwang.com/
聯(lián)系電話：400-666-7388
11）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號震旦國際大樓26層
法定代表人：李楠
網(wǎng)址：https://xueqiu.com/
聯(lián)系電話：400-180-8559
12）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
網(wǎng)址：https://www.leadfund.com.cn/website/home
聯(lián)系電話：400-032-5885
13）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號
法定代表人：陳祎彬
網(wǎng)址：https://www.lu.com/
聯(lián)系電話：400-866-6618
如有其他銷售機構(gòu)新增辦理本基金E類基金份額的申購、贖回等業(yè)務，請以本公司網(wǎng)站屆時公示為準。
二、調(diào)低A類基金份額申購費率
本基金A類基金份額的原申購費率如下：
申購金額(M) 申購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜500萬元 0.50%
M≥500萬元 每筆1000元
調(diào)整后本基金A類基金份額的申購費率如下：
申購金額(M) 申購費率
M＜100萬元 0.40%
100萬元≤M＜500萬元 0.20%
M≥500萬元 每筆1000元
三、更新基金管理人、基金托管人相關(guān)信息
更新本基金的基金托管人法定代表人及基金管理人相關(guān)信息。
四、本基金基金合同、托管協(xié)議的修改
本基金基金合同、托管協(xié)議修改的具體內(nèi)容詳見附件1《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》修訂對照表、附件2《東海祥瑞債券型證券投資基金托管協(xié)議》修訂對照表，上述修改符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的要求，對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，不需召開基金份額持有人大會，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改。本公司已就修訂內(nèi)容與基金托管人協(xié)商一致，修訂后的基金合同和托管協(xié)議自2025年5月20日起生效。與此同時本公司將按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定對本基金的招募說明書（更新）及基金產(chǎn)品資料概要（更新）中的相關(guān)內(nèi)容予以更新。
投資者欲了解基金詳細信息請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及其他相關(guān)法律文件。投資人可訪問本公司網(wǎng)站(www.donghaifunds.com)查詢相關(guān)公告或撥打客戶服務電話（40095 95531）咨詢相關(guān)情況。
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產(chǎn)品的風險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
特此公告。
東?；鸸芾碛邢挢熑喂?
2025年5月20日
附件1、《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》修訂對照表
章節(jié) 原表述 修改后
第二部分 釋義
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/
或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
44、基金份額類別：指根據(jù)申購費、贖回
費、 銷售服務費收取方式的不同將基金份額分
為不同的類別， 即A類基金份額和C類基金份
額。兩類基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算
和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
46、C類基金份額：在投資者申購基金份額
時不收取申購費用，在贖回時收取贖回費，并從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或
國家金融監(jiān)督管理總局
44、基金份額類別：指根據(jù)申購費、贖回費、
銷售服務費收取方式的不同將基金份額分為不
同的類別，即A類基金份額、C類基金份額和E類
基金份額。 三類基金份額類別分別設(shè)置代碼，分
別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈
值
46、C類基金份額： 在投資者申購基金份額
時不收取申購費用，在贖回時收取贖回費，并從
本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費率計提銷售
服務費的基金份額
47、E類基金份額： 在投資者申購基金份額
時不收取申購費用，在贖回時收取贖回費，并從
本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費率計提銷售
服務費的基金份額
第三部分 基金的基
本情況
七、基金份額類別的設(shè)置
本基金根據(jù)申購費、贖回費、銷售服務費收
取方式的不同， 將基金份額分為不同的類別。
在投資者申購時收取申購費用，在投資者贖回
時根據(jù)持有期限收取贖回費用， 而不計提銷售
服務費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資
者申購基金份額時不收取申購費用， 在贖回時
收取贖回費， 并從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售
服務費的基金份額，稱為 C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別
設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基
金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈
值并分別公告， 計算公式為計算日各類別基金
資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份
額總數(shù)。 投資者可自行選擇申購的基金份額類
別。 有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、 費率水平
等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。
根據(jù)基金銷售情況， 基金管理人可在法律法規(guī)
的規(guī)定、 基金合同的約定且對已有基金份額持
有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下， 經(jīng)與基
金托管人協(xié)商， 在履行適當程序后增加新的基
金份額類別、或者調(diào)低現(xiàn)有基金份額類別的費
率、 變更收費方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別
的銷售等，調(diào)整實施前基金管理人需依照《信
息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介公告。
七、基金份額類別的設(shè)置
本基金根據(jù)申購費、贖回費、銷售服務費收
取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。 在
投資者申購時收取申購費用，在投資者贖回時根
據(jù)持有期限收取贖回費用，而不計提銷售服務費
的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者申購
基金份額時不收取申購費用，在贖回時收取贖回
費，并從本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費率計
提銷售服務費的基金份額， 稱為 C類基金份額；
在投資者申購基金份額時不收取申購費用，在贖
回時收取贖回費， 并從本類別基金資產(chǎn)中按
0.10%的年費率計提銷售服務費的基金份額，稱
為E類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額和E類
基金份額分別設(shè)置代碼。 由于基金費用的不同，
本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金
份額將分別計算基金份額凈值并分別公告，計算
公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日
發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。 投資者可自
行選擇申購的基金份額類別。 有關(guān)基金份額類
別的具體設(shè)置、 費率水平等由基金管理人確定，
并在招募說明書中公告。根據(jù)基金銷售情況， 基
金管理人可在法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定
且對已有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影
響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當
程序后增加新的基金份額類別、或者調(diào)低現(xiàn)有基
金份額類別的費率、變更收費方式或者停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售等，調(diào)整實施前基金管理人
需依照《信息披露辦法》 的規(guī)定在指定媒介公
告。
第六部分 基金份額
的申購與贖回
二、申購和贖回的開放日及時間
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日
期或者時間辦理基金份額的申購、 贖回或者轉(zhuǎn)
換。 投資人在基金合同約定之外的日期和時間
提出申購、 贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日
基金份額申購、贖回的價格。
二、申購和贖回的開放日及時間
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日
期或者時間辦理基金份額的申購、 贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提
出申購、 贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受
的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該
類基金份額申購、贖回的價格。
第六部分 基金份額
的申購與贖回
三、申購與贖回的原則
1、“未知價” 原則，即申購、贖回價格以申
請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行
計算；
6、 本基金份額分為A類基金份額和C類基
金份額兩個類別，適用不同的申購費率、贖回費
率或銷售服務費率， 投資人在申購時可自行選
擇基金份額類別。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請
當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準進
行計算；
6、 本基金份額分為A類基金份額、C類基金
份額和E類基金份額三個類別，適用不同的申購
費率、贖回費率或銷售服務費率，投資人在申購
時可自行選擇基金份額類別。
第六部分 基金份額
的申購與贖回
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額的基金份額凈值的
計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四
舍五入， 由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔。 T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并
在T+1日內(nèi)公告。 遇特殊情況， 經(jīng)履行適當程
序，可以適當延遲計算或公告。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖
回金額的計算方式和余額的處理方式詳見《招
募說明書》，贖回金額單位為元。 本基金的A類
基金份額和C類基金份額的贖回費率由基金管
理人決定， 并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概
要中列示。
4、AP類基金份額的申購費用由投資人承
擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推
廣、銷售、登記等各項費用；CP類基金份額不收
取申購費用。
5、A類基金份額和C類基金份額的贖回費
用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承
擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖
回費用歸入基金財產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)
設(shè)定，具體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財
產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)
費。 其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取
不低于1.5%的贖回費，并全額計入基金財產(chǎn)。
6、 本基金A類基金份額的申購費率、AP類
基金份額和C類基金份額的申購份額具體的計
算方法、AP類基金份額和C類基金份額的贖回
費率、 贖回金額具體的計算方法和收費方式由
基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定， 并在招
募說明書中列示。 基金管理人可以在基金合同
約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式， 并最遲應
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定
及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃， 定期或不定期地開展基金促銷活
動，在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求
履行必要手續(xù)后， 基金管理人可以適當調(diào)低基
金申購費率和基金贖回費率。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、 本基金各類基金份額的基金份額凈值的
計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四
舍五入， 由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔。 T日的各類基金份額凈值在當天收市后計
算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當
程序，可以適當延遲計算或公告。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回
金額的計算方式和余額的處理方式詳見《招募
說明書》， 贖回金額單位為元。 本基金的A類基
金份額、C類基金份額和E類基金份額的贖回費
率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)
品資料概要中列示。
4、AP類基金份額的申購費用由申購A類基
金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用
于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用；CP
類基金份額和E類基金份額不收取申購費用。
5、A類基金份額、C類基金份額和E類基金
份額的贖回費用由贖回該類基金份額的基金份
額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。 贖回費用歸入基金財產(chǎn)的比例依照相
關(guān)法律法規(guī)設(shè)定， 具體見招募說明書的規(guī)定，未
歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必
要的手續(xù)費。 其中， 對持續(xù)持有期少于7日的投
資者收取不低于1.5%的贖回費， 并全額計入基
金財產(chǎn)。
6、本基金A類基金份額的申購費率、AP類基
金份額、C類基金份額和E類基金份額的申購份
額具體的計算方法、AP類基金份額、C類基金份
額和E類基金份額的贖回費率、贖回金額具體的
計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合
同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。 基金管
理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或
收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施
日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告。
7、 基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定
及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃， 定期或不定期地開展基金促銷活
動，在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求
履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金
的銷售費率。
第六部分 基金份額
的申購與贖回
九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支
付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資
人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金
資產(chǎn)凈值造成較大波動時， 基金管理人在當日
接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額
10%PPPPP的前提下， 可對其余贖回申請延期辦
理。 對于當日的贖回申請， 應當按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例， 確定當日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提
交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的， 將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼
續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 延期
的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基
礎(chǔ)計算贖回金額， 以此類推， 直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付
投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人
的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資
產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受
贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。 對于當日
的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回
申請總量的比例， 確定當日受理的贖回份額；對
于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以
選擇延期贖回或取消贖回。 選擇延期贖回的，將
自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回
為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖
回申請將被撤銷。 延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日
的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。 如投資人在提交贖回
申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自
動延期贖回處理。
第六部分 基金份額
的申購與贖回
十、 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或
贖回的公告
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人
應于重新開放日， 在指定媒介上刊登基金重新
開放申購或贖回公告， 并公布最近1個開放日
的基金份額凈值。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖
回的公告
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應
于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放
申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類
基金份額凈值。
第七部分 基金合同
當事人及權(quán)利義務
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
注冊資本：1.5P億元人民幣
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
法定代表人：陳四清
（二）基金托管人的權(quán)利與義務
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有
關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資
產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價
格；
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
注冊資本：16480.3118P萬元人民幣
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
法定代表人：廖林
（二）基金托管人的權(quán)利與義務
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)
規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價
格；
第十四部分 基金資
產(chǎn)估值
五、估值程序
1、 基金份額凈值是按照每個工作日閉市
后， 基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)
量計算， 各類基金份額凈值的計算精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。 基金管理
人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)
整機制。 國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估
值。 但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。 基金管理人每個工作
日對基金資產(chǎn)估值后， 將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基
金管理人按約定對外公布。
五、估值程序
1、 各類基金份額凈值是按照每個工作日閉
市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值
的計算精確到0.0001元， 小數(shù)點后第5位四舍五
入。 基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應急調(diào)整機制。 國家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
2、 基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估
值。 但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。 基金管理人每個工作
日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人， 經(jīng)基金托管人復核無誤后，由
基金管理人按約定對外公布。
第十四部分 基金資
產(chǎn)估值
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適
當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及
時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4
位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
4、 基金份額凈值估值錯誤處理的方法如
下：
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%
時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國
證監(jiān)會備案； 錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)
會備案。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適
當、 合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及
時性。 當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)
(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額
凈值錯誤。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（2） 錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈
值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證
監(jiān)會備案。
第十四部分 基金資
產(chǎn)估值
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理
人負責計算， 基金托管人負責進行復核。 基金
管理人應于每個開放日交易結(jié)束后計算當日
的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金
托管人。 基金托管人對凈值計算結(jié)果復核確認
后發(fā)送給基金管理人， 由基金管理人對基金凈
值予以公布。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金
管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。 基
金管理人應于每個開放日交易結(jié)束后計算當日
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給
基金托管人。 基金托管人對凈值計算結(jié)果復核
確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金
凈值予以公布。
第十五部分 基金費
用與稅收
一、基金費用的種類
3、C類基金份額的銷售服務費；
一、基金費用的種類
3、C類、E類基金份額的銷售服務費；
第十五部分 基金費
用與稅收
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
3、基金的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，CP
類基金份額的銷售服務費年費率為 0.30%。 本
基金銷售服務費將專門用于本基金的市場推
廣、銷售與基金份額持有人服務。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
3、C類、E類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C
類、E類基金份額收取銷售服務費。 CP類基金份
額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金
資產(chǎn)凈值的0.30%的年費率計提，E類基金份額
的銷售服務費按前一日E類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。 本基金銷售服務
費將專門用于本基金的市場推廣、銷售與基金份
額持有人服務。 計算方法如下：
H=E×該類基金份額年銷售服務費率÷當
年天數(shù)
H為該類基金份額每日應計提的基金銷售
服務費
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
第十六部分 基金的
收益與分配
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅
與紅利再投資， 投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)
金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資； 若投資
者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金
分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于
面值； 即基金收益分配基準日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服
務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各基金
份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益
分配方案，同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同
等分配權(quán)；
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他
手續(xù)費用由投資者自行承擔。 當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額， 不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其
他手續(xù)費用時， 基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。 紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與
紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅
利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若
投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、 基金收益分配后各類基金份額凈值均不
能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金
份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金
額后不能低于面值；
4、 由于本基金A類基金份額不收取銷售服
務費， 而C類基金份額和E類基金份額收取銷售
服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將
有所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別
制定收益分配方案，同一類別內(nèi)的每一基金份額
享有同等分配權(quán)；
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他
手續(xù)費用由投資者自行承擔。 當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他
手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人
的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。 紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
第十八部分 基金的
信息披露
五、公開披露的基金信息
（五）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件， 有關(guān)信息披露義務
人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書， 并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件， 是指可能對基金份額
持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
15、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈
值百分之零點五；
六、信息披露事務管理
基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、 中國
證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管
理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金
份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募
說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相
關(guān)基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進
行書面或電子確認。
五、公開披露的基金信息
（五）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人
應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定報
刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持
有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的
下列事件：
15、 任一類基金份額凈值計價錯誤達該類
基金份額凈值百分之零點五；
基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理
人編制的基金資產(chǎn)凈值、 各類基金份額凈值、基
金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等
相關(guān)基金信息進行復核、審查，并向基金管理人
進行書面或電子確認。
基金合同內(nèi)容摘要根據(jù)正文調(diào)整
附件2、《東海祥瑞債券型證券投資基金托管協(xié)議》修訂對照表
章節(jié) 原表述 修改后
一、 基金托管協(xié)議當
事人
（一）基金管理人
注冊資本：人民幣1.5億元
（二）基金托管人
法定代表人：陳四清
（一）基金管理人
注冊資本：16480.3118P萬元人民幣
（二）基金托管人
法定代表人：廖林
三、 基金托管人對基
金管理人的業(yè)務監(jiān)督
和核查
（二） 基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開
支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
（二）基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及
《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各類
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開
支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
四、 基金管理人對基
金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進
行核查， 核查事項包括但不限于基金托管人安
全保管基金財產(chǎn)、 開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和
證券賬戶、 復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值、 根據(jù)管理人指令辦理清算
交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行
為。
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進
行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全
保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值、 根據(jù)管理人指令辦理清算交
收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
八、 基金資產(chǎn)凈值計
算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債
后的價值。 基金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)
凈值除以該計算日基金份額總份額后的數(shù)值。
各類基金份額的基金份額凈值的計算保留到小
數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)
生的誤差計入基金財產(chǎn)。
基金管理人應每工作日對基金資產(chǎn)估值。
估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金
會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金凈值由基
金管理人負責計算， 基金托管人復核。 基金管
理人應于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的
基金份額資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給
基金托管人。 基金托管人對各類基金份額凈值
計算結(jié)果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金
管理人， 由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以
公布。
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債
后的價值。本基金A類基金份額、C類基金份額和
E類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基
金份額凈值和基金份額累計凈值。 各類基金份
額凈值是指計算日各類基金資產(chǎn)凈值除以該計
算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。 各類基金
份額的基金份額凈值的計算均保留到小數(shù)點后
4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差
計入基金財產(chǎn)。
基金管理人應每工作日對基金資產(chǎn)估值。估
值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會
計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。 基
金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金凈值由基金
管理人負責計算，基金托管人復核。 基金管理人
應于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的各類基
金份額資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基
金托管人。 基金托管人對各類基金份額凈值計
算結(jié)果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管
理人， 由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公
布。
八、 基金資產(chǎn)凈值計
算和會計核算
（三）估值差錯處理
當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、 基金
份額凈值已由基金托管人復核確認后公告的，
由此造成的投資者或基金的損失，應根據(jù)法律
法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金， 就實
際向投資者或基金支付的賠償金額， 由基金管
理人與基金托管人按照管理費率和托管費率
的比例各自承擔相應的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤， 另一方
當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)
現(xiàn)該錯誤，進而導致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈
值計算錯誤造成投資者或基金的損失， 以及由
此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、 基金份額凈
值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損
失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
（三）估值差錯處理
當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基
金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告的，
由此造成的投資者或基金的損失，應根據(jù)法律法
規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向
投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與
基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各
自承擔相應的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當
事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該
錯誤，進而導致基金資產(chǎn)凈值、任一類基金份額
凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失，以及由
此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、任一類基金份
額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的
損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅
與紅利再投資， 投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)
金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資； 若投資
者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金
分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于
面值； 即基金收益分配基準日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服
務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各基金
份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，基
金管理人可對各 類別基金份額分別制定收益
分配方案，同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同
等分配權(quán)；
（一）基金收益分配的原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與
紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅
利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若
投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、 基金收益分配后各類基金份額凈值均不
能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金
份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金
額后不能低于面值；
4、 由于本基金A類基金份額不收取銷售服
務費， 而C類基金份額和E類基金份額收取銷售
服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將
有所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別
制定收益分配方案，同一類別內(nèi)的每一基金份額
享有同等分配權(quán)；
十一、基金費用
（三）基金銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C
類基金份額的銷售服務費年費率為0.30%。
本基金銷售服務費將專門用于本基金的市
場推廣、銷售與基金份額持有人服務。
銷售服務費按前一日C類基金份額的基金
資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。 計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務
費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（三）C類、E類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C
類、E類基金份額收取銷售服務費。 CP類基金份
額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金
資產(chǎn)凈值的0.30%的年費率計提，E類基金份額
的銷售服務費按前一日E類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。 本基金銷售服務
費將專門用于本基金的市場推廣、銷售與基金份
額持有人服務。 計算方法如下：
H=E×該類基金份額年銷售服務費率÷當
年天數(shù)
H為該類基金份額每日應計提的基金銷售
服務費
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
關(guān)于東海基金管理有限責任公司東海祥瑞債券型證券投資基金增加E類基金份額、調(diào)低A類基金份額申購費率并修改基金合同等法律文件的公告.pdf