東海祥瑞債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第1號
東海祥瑞債券型
證券投資基金招募說明書（更新）
2025年第1號
基金管理人：東?；鸸芾碛邢挢熑喂?
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二零二五年五月
【重要提示】
本基金于2016年1月5日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2016】18號文準予募集注冊。自2020年3
月30日至2020年4月27日，本基金以通訊方式召開基金份額持有人大會，會議審議通過了《關
于修改東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同有關事項的議案》，內(nèi)容主要包括修改投資范
圍、投資策略、投資比例限制、基金費用、基金收益分配原則、提高基金份額凈值計算精度
等事項。自2020年4月29日起，根據(jù)《關于修改東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同有關事
項的議案》修訂而成的《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊及變更注冊，并不
表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有
風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
投資有風險，投資者申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產(chǎn)品的風
險收益特征，充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數(shù)量等
投資行為做出獨立決策，并自行承擔投資風險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔相應
風險，包括市場風險、信用風險、管理風險、流動性風險、操作風險、合規(guī)風險、本基金的
特定風險、投資資產(chǎn)支持證券的風險等。
本基金為債券型基金，其預期收益及預期風險水平高于貨幣市場基金，但低于混合型、
股票型基金。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風險：信用風險、利率風險、流動性風險、提
前償付風險、操作風險及法律風險等。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構成對本
基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金在運作過程中，單一投資者持有的基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過前述50%比例的除外。
本次招募說明書更新主要涉及增設E類基金份額及調(diào)低A類基金份額申購費率事項，并對
基金管理人信息、銷售機構信息、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所信息進行更新。除非另有說
明，本招募說明書所載其他內(nèi)容截止日為2024年6月28日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為
2024年3月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
目錄
第一部分緒言............................................................1
第二部分釋義............................................................2
第三部分基金管理人.....................................................7
第四部分基金托管人....................................................16
第五部分相關服務機構..................................................21
第六部分基金的歷史沿革................................................30
第七部分基金的存續(xù)....................................................31
第八部分基金份額的申購與贖回..........................................32
第九部分基金的投資....................................................43
第十部分基金的業(yè)績....................................................52
第十一部分基金的財產(chǎn)..................................................55
第十二部分基金資產(chǎn)的估值..............................................56
第十三部分基金的收益與分配............................................62
第十四部分基金費用與稅收..............................................64
第十五部分基金的會計與審計............................................67
第十六部分基金的信息披露..............................................68
第十七部分側袋機制....................................................74
第十八部分風險揭示....................................................76
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................80
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要..........................................82
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................98
第二十二部分對基金份額持有人的服務...................................113
第二十三部分其他應披露事項...........................................115
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式.................................116
第一部分緒言
《東海祥瑞債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本
招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券
投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證
券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）以及
《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
東海祥瑞債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招
募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供
未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以
下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定《基金合同》當事人之間權利、義
務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和
基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲
了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時
有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、招募說明書或本招募說明書：指《東海祥瑞債券型證券投資基金招募說明書》及其更
新
2、基金或本基金：指東海祥瑞債券型證券投資基金
3、基金管理人：指東海基金管理有限責任公司
4、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
5、基金合同：指《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修
訂和補充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東海祥瑞債券型證券投資基
金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《東海祥瑞債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自
2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十
四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決
定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂13、《流動性風險管理規(guī)定》：
指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金
流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
19、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（包
括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國
境外的機構投資者
20、人民幣合格境外機構投資者：指按照《人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資試
點辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)證
券投資的境外法人
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格
境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，銷售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構：指東?；鸸芾碛邢挢熑喂疽约胺稀朵N售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷
售業(yè)務的機構
25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為東?；鸸芾碛邢挢熑喂?
或接受東?；鸸芾碛邢挢熑喂疚写鸀檗k理登記業(yè)務的機構
27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理申購、
贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指根據(jù)2020年3月30日至2020年4月27日基金份額持有人大
會審議通過的《關于修改東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同有關事項的議案》所修訂的
《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》生效日
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、存續(xù)期：指東海祥瑞債券型證券投資基金成立至基金合同終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業(yè)務規(guī)則》：指《東?；鸸芾碛邢挢熑喂鹃_放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵
守
38、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
39、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
40、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
41、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
42、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
43、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉
換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）
超過上一開放日基金總份額的10%
44、基金份額類別：指根據(jù)申購費、贖回費、銷售服務費收取方式的不同將基金份額分
為不同的類別，即A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額。三類基金份額類別分別設
置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
45、A類基金份額：在投資者申購時收取申購費用，在投資者贖回時根據(jù)持有期限收取
贖回費用，而不計提銷售服務費的基金份額
46、C類基金份額：在投資者申購基金份額時不收取申購費用，在贖回時收取贖回費，
并從本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費率計提銷售服務費的基金份額
47、E類基金份額：在投資者申購基金份額時不收取申購費用，在贖回時收取贖回費，
并從本類別基金資產(chǎn)中按0.10%的年費率計提銷售服務費的基金份額
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其
他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
54、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務的費用
56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支
持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
57、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待
58、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工
具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
60、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：東?；鸸芾碛邢挢熑喂?
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號3幢360室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1528號陸家嘴基金大廈15樓
法定代表人：嚴曉珺
設立日期：2013年2月25日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會《關于核準設立東海基金管理有限責任公司
的批復》（證監(jiān)許可[2013]179號）
組織形式：有限責任公司
注冊資本：16480.3118萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-60586900
聯(lián)系人：徐書琰
公司的股權結構：根據(jù)工商登記信息，東海證券股份有限公司、蘇州市相城區(qū)江南化纖
集團有限公司、深圳鵬博實業(yè)集團有限公司和常州交通建設投資開發(fā)有限公司出資分別占注
冊資本的49.9403%、22.7544%、22.6027%和4.7026%的股權。
二、主要人員情況
1、董事會成員
袁忠先生，董事長，碩士學位。歷任江蘇省啟東市國家稅務局科員，江蘇省常州市國家
稅務局科員，常州市人民政府金融工作辦公室副處長、主任科員，常州市地方金融監(jiān)督管理
局地方金融監(jiān)管一處處長，東海證券股份有限公司總裁助理（掛職），東海證券股份有限公
司黨委辦公室主任；現(xiàn)任東海證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行委員會委員、董事會秘書、
辦公室主任（兼）、戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理（兼），兼任東海期貨有限責任公司監(jiān)事會主席。
嚴曉珺女士，董事，碩士學位?，F(xiàn)任東?；鸸芾碛邢挢熑喂究偨?jīng)理、財務負責人，
兼任東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事長。曾任職于德邦證券股份有限公司，先后擔
任資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理等職。2020年加入東海基金管理有限責
任公司。
楊學林先生，董事，本科學位，現(xiàn)任深圳鵬博實業(yè)集團有限公司董事長，歷任深圳天潼
微電子技術公司工程師、深圳市垅運照明電器有限公司總工程師等職。
陶華娟女士，董事，大專學歷。2013年1月至今于蘇州市相城區(qū)江南化纖集團有限公司
先后任財務科長、審計中心主任、財務部部長。歷任蘇州市江塑編織有限公司出納、江蘇新
蘇化纖有限公司出納、財務科長。
孔國俊先生，董事，學士學位?，F(xiàn)任東海證券經(jīng)紀業(yè)務總部聯(lián)席總經(jīng)理。曾任上海海洋
投資咨詢公司投資企劃部副經(jīng)理，上海國際醫(yī)學交流中心亞康健康網(wǎng)絡部經(jīng)理，中銀國際證
券上海營銷中心、上海廣元西路營業(yè)部、上海新華路營業(yè)部客戶經(jīng)理、助理總經(jīng)理，中信證
券上海分公司營銷管理部總經(jīng)理、個人客戶部總經(jīng)理，國都證券財富管理總部副總經(jīng)理等職。
李峰FengLi先生，獨立董事，博士學位，美國國籍?，F(xiàn)任上海交通大學上海高級金融學
院副院長、教授，兼任上海交通大學中國金融研究院副院長、上海高金金融研究院聯(lián)席院長，
翱捷科技股份有限公司獨立董事、浙江世紀華通集團股份有限公司獨立董事、九號機器人有
限公司獨立董事；曾任職于美國密歇根大學羅斯商學院，并獲得終身教職。
許閑先生，獨立董事，博士學位，現(xiàn)任復旦大學經(jīng)濟學院教授，兼任友邦人壽保險有限
公司獨立董事、東京海上日動火災保險（中國）有限公司獨立董事、上海全順保險經(jīng)紀有限
公司監(jiān)事。歷任復旦大學經(jīng)濟學院助理教授、副教授等職。
沈同仙女士，獨立董事，博士學位，兼任江蘇新天倫律師事務所兼職律師、常熟通潤汽
車零部件股份有限公司獨立董事、中國社會法學研究會常務理事、中國社會法學研究會勞動
法分會副會長、江蘇省勞動法學研究會副會長、蘇州市人大常委會立法專家顧問、江蘇省人
大常委會法工委備案審查咨詢專家。歷任蘇州大學王健法學院助教、講師、副教授、教授等
職。
2、監(jiān)事會成員
高會彬先生，監(jiān)事會主席，碩士，現(xiàn)任東海證券股份有限公司合規(guī)管理部副總經(jīng)理（主
持工作）。曾先后任職于中國聯(lián)通石家莊市分公司、上海新世傲集團股份有限公司、國華人
壽保險股份有限公司、德邦證券股份有限公司。2021年加入東海證券。
尤霄雯女士，監(jiān)事，碩士學位，現(xiàn)任東?；鸸芾碛邢挢熑喂竞弦?guī)法務部總經(jīng)理助理。
曾先后擔任興證證券資產(chǎn)管理有限公司交易運營部運營保障崗、德邦證券股份有限公司資產(chǎn)
管理總部項目管理主管、高級項目管理經(jīng)理。2020年加入東?；鸸芾碛邢挢熑喂?。
何玉瓏先生，職工監(jiān)事，法學學士，兼任東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事?，F(xiàn)
任東海基金管理有限責任公司合規(guī)法務部總經(jīng)理，曾任職于中建科工集團有限公司、諾亞財
富集團、德邦星睿投資管理有限公司、東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司。
吳巍瑜先生，職工監(jiān)事，學士學位，現(xiàn)任東?；鸸芾碛邢挢熑喂揪C合管理部總經(jīng)理。
曾先后擔任新華人壽保險股份有限公司上海分公司人事管理室副經(jīng)理、文秘宣傳室經(jīng)理、匯
邦人壽保險股份有限公司（籌）人事處經(jīng)理；招商信諾人壽保險股份有限公司人力資源助理
經(jīng)理。2022年加入東?；鸸芾碛邢挢熑喂尽?
3、公司高級管理人員
嚴曉珺女士，總經(jīng)理。（簡歷請參見上述董事會成員介紹）
牛銳女士，督察長，兼任東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事。市場監(jiān)管法博士研
究生學歷。曾任職于安徽法諫律師事務所、申銀萬國證券股份有限公司總裁辦法律部、上海
證監(jiān)局、中國國際金融有限公司合規(guī)管理部，歷任國泰基金管理有限公司總經(jīng)理辦公室總監(jiān)
助理、申萬菱信基金管理有限公司法律合規(guī)與審計部總監(jiān)、中銀基金管理有限公司內(nèi)控與法
律合規(guī)部總經(jīng)理、上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)負責人。2022年加入東海基金管理
有限責任公司。
戴曉敏女士，副總經(jīng)理，兼任北京分公司總經(jīng)理。金融學專業(yè)碩士，曾任深圳發(fā)展銀行
上海分行計財、運營部主管，南京銀行上海分行金融同業(yè)部高級經(jīng)理，德邦證券資產(chǎn)管理總
部機構同業(yè)部總經(jīng)理，資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼機構金融部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部聯(lián)席總經(jīng)
理兼機構金融部總經(jīng)理等職。2020年加入東海基金。
宗華俊先生，副總經(jīng)理，兼任首席信息官。學士學位，曾先后任職于南京市公安局、中
國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局。2020年加入東?；?。
4、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
張浩碩先生，金融工程碩士，特許金融分析師（CFA）。曾任職于上海新世紀資信評估投
資服務有限公司，擔任信用分析師職位。2018年12月加入東海基金，現(xiàn)任資產(chǎn)配置部基金
經(jīng)理。2022年3月9日起擔任東海祥瑞債券型證券投資基金和東海祥泰三年定期開放債券型
發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年3月14日起擔任東海祥蘇短債債券型證券投資基
金和東海鑫享66個月定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年3月17日起擔任東
海鑫樂一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年7月12日起擔任東海
美麗中國靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2024年9月11日起擔任東海鑫興30天
持有期債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2024年10月25日起擔任東海啟航6個月持有期混
合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年5月12日起擔任東海海鑫雙悅3個月持有期債券型
證券投資基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
祝鴻玲女士，管理時間為2016年3月24日至2022年3月8日。
5、投資決策委員會成員
主任委員：
嚴曉珺女士，總經(jīng)理
成員：
邵煒，公募投資總監(jiān)、資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
李珂，宏觀策略首席研究員。
劉夢憶，固定收益研究部經(jīng)理。
張立新，權益投資部總經(jīng)理助理（主持工作）、基金經(jīng)理。
邢燁，公募固收投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證
券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，向審
計、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后
30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關法律法規(guī)《基金合同》和中國證監(jiān)會的有關
規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、《基金
合同》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為發(fā)生。
2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及有關法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益。
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關
的交易活動。
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（8）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反《基金合同》或《托管協(xié)議》；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、《基金合同》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，
泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密和尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同的規(guī)定，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有
效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。
5、基金管理人承諾不從事其他法律法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的目標
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、
規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的
安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確保基金、公司財務和其它信息真實、準確、完整、及時。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制涉及公司的各項業(yè)務、各個部門以及各級人員，并涵蓋到?jīng)Q
策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的
有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金財產(chǎn)、自
有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以
合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
董事會負責控制公司整體運營風險。董事會通過控制公司治理結構風險、制定基本管理
制度、完善有關議事規(guī)則及充分發(fā)揮獨立董事的作用達到對風險的最終控制。
公司管理層在總經(jīng)理領導下，認真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為有效貫徹公司董
事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設立了投資決策委員會和風險控制委員會，就基金投資和
風險控制等發(fā)表專業(yè)意見及建議。
公司設立督察長，負責對公司和基金的內(nèi)部控制和管理情況進行全面監(jiān)督，對公司保持
各項管理制度的合法性、合理性、有效性和完備程度進行檢查并督促改進，發(fā)現(xiàn)重大問題及
時向公司董事會、中國證監(jiān)會和/或相關派出機構報告。
風險管理部是公司負責風險管理的職能部門。風險管理部負責公司風險控制體系建設，
識別業(yè)務所涉及的各類風險，對公司投資組合的投資交易進行風險監(jiān)控，指導、檢查公司公平
交易的執(zhí)行情況，實施異常交易監(jiān)控，對各投資組合進行壓力測試，并配合做好流動性管理。
合規(guī)法務部是公司對各項經(jīng)營管理活動進行合規(guī)管理和監(jiān)察稽核的職能部門。合規(guī)法務
部對公司各職能部門在業(yè)務運作中的遵規(guī)守法情況進行監(jiān)督和檢查，保證公司為控制風險所
制定的各項管理制度切實得到貫徹和執(zhí)行。
公司各職能部門是公司內(nèi)部控制措施的具體執(zhí)行單位，在法律、法規(guī)和公司各項基本管
理制度的基礎上，依據(jù)具體情況制定部門的管理辦法、操作流程及風險控制方法，并督導部
門員工嚴格執(zhí)行。
（2）風險評估
公司風險管理人員定期評估公司及基金的風險狀況，包括所有能對經(jīng)營目標、投資目標
產(chǎn)生負面影響的內(nèi)部和外部因素，對公司總體經(jīng)營目標產(chǎn)生影響的可能性及影響程度，并將
評估報告報公司管理層和風險控制委員會。
（3）操作控制
公司內(nèi)部組織結構的設計方面，體現(xiàn)部門之間職責有分工，但部門之間又相互合作與制
衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場等業(yè)務部門有明確的授權分工，各部門的操作相
互獨立，并且有獨立的報告系統(tǒng)。各業(yè)務部門之間相互核對、相互牽制。
各業(yè)務部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責明確，形成相互監(jiān)督、相互制約的關系，以減
少舞弊或差錯發(fā)生的風險。
在明確的崗位職責的基礎上，設置科學、合理、標準化的業(yè)務操作流程；同時，規(guī)定完
備的處理手續(xù)，保存完整的業(yè)務記錄，制定嚴格的檢查、復核標準。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，
保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送達適當?shù)?
人員進行處理。
（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核
公司設立了獨立于各業(yè)務部門的合規(guī)法務部，履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評價公司內(nèi)部
控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理
及基金運作中的風險，及時提出改進意見，促進公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。內(nèi)部稽核人
員具有相對的獨立性，監(jiān)察稽核報告提交全體董事審閱并存檔備案。
4、基金管理人關于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管理層的責
任；
（2）上述關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制
度。
第四部分基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
（二）主要人員情況
截至2024年3月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工210人，平均年齡38歲，99%
以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務
以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系、
規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境
內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，展
現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包
括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、
QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)
管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW
等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可
以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2023年12月，中國工商銀行共托管證券投
資基金1404只。自2003年以來，本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全
球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》
等境內(nèi)外權威財經(jīng)媒體評選的97項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀
行，優(yōu)良的服務品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領域的持續(xù)認可和廣泛好評。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項業(yè)務飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行
業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務拓展，一手抓內(nèi)控建設”
的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進和加強內(nèi)部風險管理工作，在積極拓展各
項托管業(yè)務的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風險控制
機制，強化業(yè)務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十七次順利通
過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及
有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內(nèi)部控制方面的健全性
和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經(jīng)與國際大型托
管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控
工作手段?！?
1、內(nèi)部風險控制目標
保證業(yè)務運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強化和建立守法經(jīng)營、
規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學化、監(jiān)控制度化的內(nèi)
控體系；防范和化解經(jīng)營風險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護持有人的權益；保障資
產(chǎn)托管業(yè)務安全、有效、穩(wěn)健運行。
2、內(nèi)部風險控制組織結構
中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門
（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設風險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務處室共
同組成?？傂谢吮O(jiān)察部門負責制定全行風險管理政策，對各業(yè)務部門風險控制工作進
行指導、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設置專門負責稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風險控制處，配備專
職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領導下，依照有關法律規(guī)章，對業(yè)務的運行獨立行使
稽核監(jiān)察職權。各業(yè)務處室在各自職責范圍內(nèi)實施具體的風險控制措施。
3、內(nèi)部風險控制原則
（1）合法性原則。內(nèi)控制度應當符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構的監(jiān)管要求，并貫穿
于托管業(yè)務經(jīng)營管理活動的始終。
（2）完整性原則。托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制
約；監(jiān)督制約應滲透到托管業(yè)務的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人
員。
（3）及時性原則。托管業(yè)務經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確及時地記錄；按照“內(nèi)控
優(yōu)先”的原則，新設機構或新增業(yè)務品種時，必須做到已建立相關的規(guī)章制度。
（4）審慎性原則。各項業(yè)務經(jīng)營活動必須防范風險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其
他委托資產(chǎn)的安全與完整。
（5）有效性原則。內(nèi)控制度應根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，
并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。
（6）獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門；直接操作人員和控制人員
必須相對獨立，適當分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)
行部門。
4、內(nèi)部風險控制措施實施
（1）嚴格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務與傳統(tǒng)業(yè)務實行嚴格分離，建立了明確的崗位
職責、科學的業(yè)務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并
采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務制度和
管理獨立、網(wǎng)絡獨立。
（2）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務政策和策略的制定
者和管理者，要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實
現(xiàn)內(nèi)部控制目標方面的進展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改
進。
（3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、
“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，
增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業(yè)
務與職業(yè)道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。
（4）經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業(yè)務營銷活動、
處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。
（5）內(nèi)部風險管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風險評估等方式加強內(nèi)部風險管理，
定期或不定期地對業(yè)務運作狀況進行檢查、監(jiān)控，指導業(yè)務部門進行風險識別、評估，
制定并實施風險控制措施，排查風險隱患。
（6）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線
路的冗余備份、監(jiān)控設施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。
（7）應急準備與響應。資產(chǎn)托管業(yè)務建立專門的災難恢復中心，制定了基于數(shù)據(jù)、
應用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。為使演練更
加接近實戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間演練發(fā)展到現(xiàn)在的
“隨機演練”。從演練結果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災難的情況下兩個小時內(nèi)
恢復業(yè)務。
5、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風險控制情況
（1）資產(chǎn)托管部內(nèi)部設置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的
直接領導下，依照有關法律規(guī)章，全面貫徹落實全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務健康、
穩(wěn)定地發(fā)展。
（2）完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員
工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產(chǎn)托管部實施全員
風險管理，將風險控制責任落實到具體業(yè)務部門和業(yè)務崗位，每位員工對自己崗位職責
范圍內(nèi)的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結構，形成不同部
門、不同崗位相互制衡的組織結構。
（3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設，一貫堅持把風險防
范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托
管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風險控制制度，包括：崗位職責、業(yè)務操作流程、稽核監(jiān)察
制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程，形成各個業(yè)務環(huán)節(jié)
之間的相互制約機制。
（4）內(nèi)部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業(yè)務發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托
管業(yè)務是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運作，一
直將建立一個系統(tǒng)、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和
托管業(yè)務的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風險管理放在與業(yè)
務發(fā)展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業(yè)務生存和發(fā)展的生命線。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金
的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市
場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關基金
法律法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi)，基金托管人有
權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`
規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
第五部分相關服務機構
一、銷售機構
1、直銷機構
東海基金管理有限責任公司直銷中心
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號3幢360室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1528號陸家嘴基金大廈15樓
法定代表人：嚴曉珺
電話：021-60584533
傳真：021-60586926
聯(lián)系人：張楠
客戶服務電話：400-9595531（免長途話費）
網(wǎng)址：https://www.donghaifunds.com
2、其他銷售機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
客戶服務電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（2）東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
客服電話：95531
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（3）華鑫證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
客服電話：4001099918
網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn
（4）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（5）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座7樓
客服電話：400-1818-188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（6）江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州市武進區(qū)延政中路9號
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號
客服電話：96005
網(wǎng)址：www.jnbank.cc
（7）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址:浦東新區(qū)長柳路36號
客服電話：95562
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
（8）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市南京西路768號國泰海通大廈
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com/
（9）東海期貨有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈8樓
客服電話：95531
網(wǎng)址：www.qh168.com.cn
（10）德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號城建國際中心26樓
客服電話：95353
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（11）諾亞正行（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路508號北美廣場B做12樓
客服電話：4008215399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（12）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（13）北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關村東路18號1號樓11層B-1108
辦公地址：北京海淀區(qū)中關村東路18號財智大廈B1108
客服電話：400-893-6885
公司網(wǎng)站：www.qianjing.com
（14）上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號8座3層
客服電話：4000-466-788
公司網(wǎng)站：www.66zichan.com
（15）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
客服務話：4008-888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（16）一路財富（北京）信息科技有限公司
注冊地址:北京市海淀區(qū)寶盛南路1號院20號樓9層101-14
辦公地址:北京市海淀區(qū)寶盛南路奧北科技園20號樓國泰大廈9層
客服電話：400-001-1566
網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
（17）恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街17號中國人壽中心11樓
客服電話：956088
公司網(wǎng)站：www.cnht.com
（18）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)翠柏路7號電子商務產(chǎn)業(yè)園2號樓2樓
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)站：www.5ifund.com
（19）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
客服電話：4008666618
公司網(wǎng)站：www.lufunds.com
（20）螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（21）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
客服電話：021-6537-0077
公司網(wǎng)站：http://www.fofund.com.cn
（22）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
客服電話：95511
公司網(wǎng)站：http://www.pingan.com
（23）開源證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
客服電話：95325
網(wǎng)站：http://www.kysec.cn/
（24）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號
客服電話：4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（25）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街九號院一號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街九號院一號樓
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（26）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關村大街11號E世界財富中心A座11層1108號
客服電話：400-619-9059
網(wǎng)址：https://www.hcfunds.com/
（27）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)白紙坊東街2號經(jīng)濟日報社A座綜合樓712室
辦公地址:北京市西城區(qū)白紙坊東街2號經(jīng)濟日報社A座綜合樓712室
客服電話：400-6262-818
網(wǎng)址：www.5irich.com
（28）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（29）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔樓1201-1203
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔樓1201-1203
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：https://www.yingmi.cn
（30）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：寶山區(qū)蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址:http://www.leadfund.com.cn/
（31）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
客服電話：025-66046166轉849
網(wǎng)址：http://www.huilinbd.com
（32）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院A座
客服電話：400 098 8511
網(wǎng)址:http://www.kenterui.jd.com/
（33）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
電話:010-59403028
網(wǎng)址：www.duxiaomanjijin.com
（34）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
客服電話：95357
網(wǎng)址：http://www.xzsec.com/
（35）北京加和基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)平原里21號樓4層A502
辦公地址：北京市西城區(qū)平原里21號樓4層A502
客服電話：4008201115
網(wǎng)址：www.bzfunds.com
（36）濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院冠捷大廈1105
客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com/
（37）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A-02F、03A-03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A-02F、03A-03C
客服電話：4006099200
網(wǎng)址：https://www.puzefund.com/
（38）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)京匯大廈12層
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：https://www.taixincf.com
（39）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市福田區(qū)新洲路2008號新洲同創(chuàng)匯D棟3層
客服電話：400-666-7388
網(wǎng)址：https://www.simuwang.com/
（40）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號震旦國際大樓26層
客服電話：400-180-8559
網(wǎng)址：https://xueqiu.com/
（41）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
客服電話：0371-85518396
網(wǎng)址:http://www.hgccpb.com
二、登記機構
名稱：東海基金管理有限責任公司
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號3幢360室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1528號陸家嘴基金大廈15樓
電話：（021）60586929
聯(lián)系人：陳李海杉
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
聯(lián)系人：丁媛
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）
首席合伙人：肖厚發(fā)
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
郵政編碼：100037
公司電話：0551-62652896
公司傳真：0551-62652879
聯(lián)系人：汪玉壽
經(jīng)辦會計師：汪玉壽、洪雁南、范少君
第六部分基金的歷史沿革
東海祥瑞債券型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2016】18號文準予注冊募集?；?
金管理人為東?；鸸芾碛邢挢熑喂?、基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。
東海祥瑞債券型證券投資基金自2016年2月22日起向社會公開發(fā)行，于2016年3月
21日結束募集工作，并于2016年3月24日獲得中國證監(jiān)會的書面確認，東海祥瑞債券型證
券投資基金自該日起成立。
自2020年3月30日至2020年4月27日，東海祥瑞債券型證券投資基金以通訊方式召
開基金份額持有人大會，會議審議通過了《關于修改東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同
有關事項的議案》，內(nèi)容主要包括修改投資范圍、投資策略、投資比例限制、基金費用、基
金收益分配原則、提高基金份額凈值計算精度等事項。上述基金份額持有人大會決議事項自
表決通過之日（2020年4月28日）起生效。
自2020年4月29日起，根據(jù)《關于修改東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同有關事
項的議案》修訂而成的《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》生效。
第七部分基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出
現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)
運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于六個月內(nèi)召開基金份額持
有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明
書或其網(wǎng)站中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理
基金份額的申購與贖回。本基金的銷售機構包括：
1、直銷機構；
2、其他銷售機構：經(jīng)基金管理人委托，具有基金銷售資格的商業(yè)銀行或其他機構的營業(yè)
網(wǎng)點。
本基金銷售機構的具體名單，詳見本基金招募說明書第五部分。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基
準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法
權益不受損害并得到公平對待；
6、本基金份額分為A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額三個類別，適用不同
的申購費率、贖回費率或銷售服務費率，投資人在申購時可自行選擇基金份額類別。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基
金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖
回時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日
(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日（包括該日）內(nèi)對該交易的有效性進行確
認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機
構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收
到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資者應及
時查詢并妥善行使合法權利。
五、申購與贖回的數(shù)量限制
1、投資者通過銷售機構網(wǎng)點申購本基金基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購
費），各銷售機構對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)
定為準。投資者將當期分配的基金收益轉為基金份額時，不受最低申購金額的限制。
2、投資者可多次申購，對單個投資者累計持有基金份額數(shù)量不設上限限制。法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
3、投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回最低份額1份，基金份額持有人在銷售
機構保留的基金份額不足1份的，登記系統(tǒng)將全部剩余份額自動贖回。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應
當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控
制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限
制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
六、申購費率、贖回費率
1、申購費率
（1）本基金A類基金份額的申購費用由基金份額申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要
用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。C類、E類基金份額不收取申購費用。具體
費率如下：
申購金額（M） 申購費率
A類基金份額
M＜100萬元 0.40%
100萬元≤M＜500萬元 0.20%
M≥500萬元 每筆1000元
C類、E類基金份額
0
（2）基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資者的同等義務。
2、贖回費率
本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額的贖回費用由贖回該類基金份額
的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。具體費率如下：
申請份額持有時間（N） 贖回費率
A類基金份額
N＜ 7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.1%
N≥ 30日 0
C類基金份額
N＜ 7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.1%
N≥ 30日 0
E類基金份額
N＜7 日 1.5%
N ≥ 7日 0
投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。對于持續(xù)持有期少于7日的A類/C類基
金份額投資者，收取的贖回費全額歸入基金財產(chǎn)；對于持續(xù)持有期不少于7日的A類/C類基
金份額投資者，贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，未計入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和
其他必要的手續(xù)費。對E類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率
或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》有關規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要
求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金的銷售費率。
5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)
定。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金申購份額的計算：
（1）A類基金份額的申購份額的計算
A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
或，凈申購金額＝申購金額－固定申購費金額
申購費用=申購金額-凈申購金額
或，申購費用=固定申購費金額
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
（2）C類、E類基金份額的申購份額的計算
申購份額=申購金額/申購當日該類基金份額凈值
例如：假定T日本基金A類基金份額凈值為1.0500元，某投資者當日申購本基金A類
基金份額100,000.00元，對應的本次申購費率為0.40%，該投資者的申購費用及可獲得的
基金份額為：
凈申購金額=100,000.00/（1+0.40%）＝99,601.59元
申購費用=100,000.00-99,601.59＝398.41元
申購份額=99,601.59/1.0500＝94,858.66份
即：該投資人投資100,000.00元申購本基金A類基金份額，假定申購當日A類基金
份額凈值為1.0500元，申購費用為398.41元，可得到94,858.66份A類基金份額。
例如：假定T日本基金C類/E類基金份額凈值為1.0400元，某投資者當日申購本基
金C類/E類基金份額100,000.00元，該投資者可獲得的基金份額為：
申購份額＝100,000.00/1.0400＝96,153.85份
即：該投資人投資100,000.00元申購本基金C類/E類基金份額，假定申購當日C類/E
類基金份額凈值為1.0400元，可得到96,153.85份C類/E類基金份額。
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的各類基金份額凈值為基準進行計算，計算公
式：
贖回總金額=贖回份額?T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額?贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
例如：某基金份額持有人持有本基金10,000份A類/C類基金份額7天后（未滿30天）
決定贖回，對應的贖回費率為0.10%，假設贖回當日A類/C類基金份額的基金份額凈值是
1.1480元，則可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.1480=11,480.00元
贖回費=11,480.00×0.10%=11.48元
凈贖回金額=11,480.00-11.48=11,468.52元
即：某基金份額持有人持有10,000份本基金A類/C類基金份額7天后（未滿30天）贖
回，假設贖回當日本基金A類/C類基金份額的基金份額凈值是1.1480元，則可得到的凈贖
回金額為11,468.52元。
例如：某基金份額持有人持有本基金100,000份E類基金份額7天后決定贖回，假設贖
回當日E類基金份額凈值是1.0170元，則可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=100,000×1.0170=101,700.00元
贖回費=101,700.00×0=0.00元
凈贖回金額=101,700.00-0.00＝101,700.00元
即：某基金份額持有人持有100,000份本基金E類基金份額7天后贖回，假設贖回當日
本基金E類基金份額的基金份額凈值是1.0170元，則可得到的凈贖回金額為101,700.00元。
3、本基金基金份額凈值的計算：
計算公式為：T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類別基
金份額的余額數(shù)量。
本基金各類基金份額的基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后
計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
4、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計
算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用，
贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
八、申購與贖回的登記
1、投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金登記機構在T＋1日為投資者增加權
益并辦理登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權贖回該部分基金份額。
2、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金登記機構在T＋1日為投資者扣除權
益并辦理相應的登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開
始實施前2日在指定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購
申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或注冊登記機構的異常情況導致基金銷售系
統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫
停接受基金申購申請。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達
到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人
的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管
理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回
申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停
接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當延
緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應在
當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，
應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖
回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程
序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資
人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日
接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額20%，
則基金管理人可以對該基金份額持有人當日贖回申請超過上一日基金總份額20%以上的部分
自動進行延期辦理；對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過上述比例的部分，根據(jù)前述
“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請
一并辦理。對于未能贖回部分，如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則該
部分贖回申請將被撤銷。
在不違反法律法規(guī)的前提下，基金管理人在履行適當程序后，有權根據(jù)當時市場環(huán)境調(diào)
整前述比例及處理規(guī)則，并在指定媒介上進行公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20
個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停
公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新
開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
3、發(fā)生暫停的時間超過1日，則基金管理人可以根據(jù)需要暫停申購或贖回的時間，依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的
公告，也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)
布重新開放的公告。
十三、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管
理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆
時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十五、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可
以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
十八、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
十九、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)
或相關公告。
二十、其他業(yè)務
在相關法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機構可依據(jù)其業(yè)務規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押等
業(yè)務，并收取一定的手續(xù)費用。
第九部分基金的投資
一、投資目標
在有效控制組合凈值波動率的前提下，力爭長期內(nèi)實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資回報。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金融債、企業(yè)
債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、地方政府債、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證
券、次級債、債券回購、銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類
金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權益類資產(chǎn)，也不投資于可轉換債券、可交換債券?；鸬耐顿Y
組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，持有的現(xiàn)金或到期日在一年
以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保
證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基金管理人在
履行適當程序后，可以調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例規(guī)定。
三、投資策略
（一）固定收益投資策略
本基金將采取久期偏離、期限結構配置、類屬配置、個券選擇等積極的投資策略，構建
債券投資組合。
（1）久期偏離
本基金通過對宏觀經(jīng)濟走勢、貨幣政策和財政政策、市場結構變化等方面的定性分析和
定量分析，預測利率的變化趨勢，從而采取久期偏離策略，根據(jù)對利率水平的預期調(diào)整組合
久期。
（2）期限結構配置
本基金將根據(jù)對利率走勢、收益率曲線的變化情況的判斷，適時采用啞鈴型或梯型或子
彈型投資策略，在長期、中期和短期債券間進行配置，以便最大限度的避免投資組合收益受
債券利率變動的負面影響。
（3）類屬配置
類屬配置指債券組合中各債券種類間的配置，包括債券在國債、央行票據(jù)、金融債、企
業(yè)債、可轉換債券等債券品種間的分布，債券在浮動利率債券和固定利率債券間的分布。
（4）個券選擇
個券選擇是指通過比較個券的流動性、到期收益率、信用等級、稅收因素，確定一定期
限下的債券品種的過程。
（二）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過對資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池結構和質(zhì)量的跟蹤考察、分析資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條
款、預估提前償還率變化對資產(chǎn)支持證券未來現(xiàn)金流的影響，謹慎投資資產(chǎn)支持證券。
（三）息差策略
本基金將通過正回購，融資買入收益率高于回購成本的債券，適當運用杠桿息差方式來
獲取主動管理回報，選取具有較好流動性的債券作為杠桿買入品種，靈活控制杠桿組合倉位，
降低組合波動率。
（四）流動性管理策略
本基金管理人將在流動性優(yōu)先的前提下，綜合平衡基金資產(chǎn)在流動性資產(chǎn)和收益性資產(chǎn)
之間的配置比例，通過現(xiàn)金留存、持有高流動性債券種、正回購、降低組合久期等方式提高
基金資產(chǎn)整體的流動性。同時，基金管理人將密切關注投資者大額申購和贖回的需求變化規(guī)
律，提前做好資金準備。
四、投資決策依據(jù)和決策程序
1、投資決策依據(jù)
（1）國家有關法律、法規(guī)和《基金合同》的有關規(guī)定。
（2）國際國內(nèi)宏觀經(jīng)濟發(fā)展趨勢、微觀經(jīng)濟運行環(huán)境和證券市場走勢。
（3）以維護基金份額持有人利益為基金投資決策的準則。
2、投資決策程序
基金投資實行投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制，以組合投資作為投資管理的基
本方法。
（1）投資決策委員會是基金投資運作的最高決策機構。投資決策委員會定期和不定期就
基金投資管理重大問題進行討論，決定基金投資戰(zhàn)略、資產(chǎn)分配等重大事項，審批重大投資
計劃，確定對基金經(jīng)理的授權。
（2）研發(fā)策略部根據(jù)自身或者其他研究機構的研究成果，構建證券備選庫，對擬投資對
象進行跟蹤調(diào)研，并提供個股、債券決策支持。
（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的投資戰(zhàn)略和決議，對證券市場、上市公司、投資時
機等進行深入分析，擬訂所轄基金的具體投資計劃，包括：資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、重倉個股
投資方案等，進行投資組合的構建和日常管理。對于超出權限范圍的投資，由基金經(jīng)理擬定
投資計劃，提交相應負責人和機構審批。
（4）中央交易室依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，執(zhí)行交易，并將有關信息反饋基
金經(jīng)理。
（5）風險管理部根據(jù)市場變化對投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風險防范建議，對基金
的操作是否符合基金合同和有關基金投資的法律、法規(guī)進行合規(guī)監(jiān)控?；鸾?jīng)理依據(jù)市場變
化、申購贖回等情況，對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整、控制投資組合的流動性風險。
投資決策委員會有權根據(jù)市場變化和實際情況，對上述管理程序做出調(diào)整。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展
期；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜?
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項
進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當
程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準：中債綜合指數(shù)收益率×90%+1年期定期存款利率（稅后）×10%。
本基金選擇上述業(yè)績比較基準的原因為：中債綜合指數(shù)由中央國債登記結算有限公司編
制，該指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況。指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交
易所市場，具有廣泛的市場代表性，適合作為市場債券投資收益的衡量標準；但由于本基金
投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債
券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，采取相應的權重來作為本基金的業(yè)績比較基準可以
較好地反應本基金的風險收益特征。
若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，
或者市場發(fā)生變化導致本業(yè)績比較基準不再適用，本基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權
益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后，適當調(diào)整業(yè)績比較基準并及時
公告，而無需召開基金份額持有人大會。
七、風險收益特征
本基金為債券型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股
票型基金。
八、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份額持有人的利
益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不
當利益。
九、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
十、基金投資組合報告
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復核了本報告中的財務指
標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在
虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本報告中財務資料未經(jīng)審計，本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年3月31日。
10.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 419,112,437.07 79.05
其中：債券 419,112,437.07 79.05
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 76,033,672.60 14.34
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結算備付金合計 33,530,428.83 6.32
8 其他資產(chǎn) 1,508,400.00 0.28
9 合計 530,184,938.50 100.00
10.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
10.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有境內(nèi)股票。
10.2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
10.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
10.3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。
10.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 61,402,040.63 11.59
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 204,457,386.60 38.59
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 153,253,009.84 28.92
7 可轉債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 419,112,437.07 79.10
10.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 2180346 21甌海城投債01 450,000 47,854,431.15 9.03
2 184238 22安城01 450,000 47,625,127.40 8.99
3 2280141 22縉云專項債01 450,000 47,118,765.21 8.89
4 102101894 21長興交投MTN001 450,000 46,497,467.21 8.78
5 102102096 21寧?？苿?chuàng)MTN001 450,000 46,457,198.36 8.77
10.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
10.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
10.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
10.9報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.9.1本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.9.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.9.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.10投資組合報告附注
10.10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編
制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
10.10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金本報告期未持有股票。
10.10.3其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應收證券清算款 1,508,400.00
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 -
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 1,508,400.00
10.10.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
10.10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金報告期末未持有股票。
10.10.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，公允價值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資
者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
一、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
東海祥瑞A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2016年03月24日至2016年12月31日 -0.30% 0.06% -1.66% 0.09% 1.36% -0.03%
2017年1月1日至2017年12月31日 -0.40% 0.06% -2.91% 0.06% 2.51% 0.00%
2018年1月1日至2018年12月31日 4.13% 0.07% 4.41% 0.06% -0.28% 0.01%
2019年1月1日至2019年12月31日 7.54% 0.14% 1.36% 0.05% 6.18% 0.09%
2020年1月1日至2020年12月31日 4.58% 0.11% 0.09% 0.08% 4.49% 0.03%
2021年1月1日至2021年12月31日 -6.47% 0.17% 2.04% 0.04% -8.51% 0.13%
2022年1月1日至2022年12月31日 0.53% 0.05% 0.61% 0.05% -0.08% 0.00%
2023年1月1日至2023年12月31日 6.39% 0.03% 2.01% 0.04% 4.38% -0.01%
2024年1月1日至2024年3月31日 1.23% 0.03% 1.25% 0.06% -0.02% -0.03%
2016年3月24日至2024年3月31日 17.76% 0.10% 7.27% 0.06% 10.49% 0.04%
東海祥瑞C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2016年03月24日至 -0.80% 0.07% -1.66% 0.09% 0.86% -0.02%
2016年12月31日
2017年1月1日至2017年12月31日 -0.81% 0.06% -2.91% 0.06% 2.10% 0.00%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.76% 0.07% 4.41% 0.06% -0.65% 0.01%
2019年1月1日至2019年12月31日 7.05% 0.14% 1.36% 0.05% 5.69% 0.09%
2020年1月1日至2020年12月31日 4.19% 0.10% 0.09% 0.08% 4.10% 0.02%
2021年1月1日至2021年12月31日 -6.78% 0.17% 2.04% 0.04% -8.82% 0.13%
2022年1月1日至2022年12月31日 0.13% 0.05% 0.61% 0.05% -0.48% 0.00%
2023年1月1日至2023年12月31日 6.08% 0.03% 2.01% 0.04% 4.07% -0.01%
2024年1月1日至2024年3月31日 1.15% 0.02% 1.25% 0.06% -0.10% -0.04%
2016年3月24日至2024年3月31日 14.06% 0.10% 7.27% 0.06% 6.79% 0.04%
二、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動
的比較
注：本基金基金合同生效日為2016年3月24日，圖示日期為2016年3月24日至2024年3月31日。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外
披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、
監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。
估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，
應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確定公允
價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估
值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價
格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重
大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值凈價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提供
的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所市場
掛牌轉讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值；
（5）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應以
活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允
價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市
場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種當
日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應
品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，回售
登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間
市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在
明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
6、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐?
的公平性。
7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)
定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位
四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基
金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估
值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤責
任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得不
當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估
值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構進
行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中
國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基
金管理人應當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送
給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對
基金凈值予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人按本部分第四條有關估值方法規(guī)定的第5項條款進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人
和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將
現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類
基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額和E類基金份額收
取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，基金管理人可對各類別基
金份額分別制定收益分配方案，同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在指定媒介公
告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》
執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。
第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類、E類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費、審計費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.3%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類、E類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類、E類基金份額收取銷售服務費。C類基
金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%的年費率計提，E類基
金份額的銷售服務費按前一日E類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。本基金
銷售服務費將專門用于本基金的市場推廣、銷售與基金份額持有人服務。計算方法如下：
H=E×該類基金份額年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為該類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期
順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、東海祥瑞債券型證券投資基金成立前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明
書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財
產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按
照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式
確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業(yè)務資格
的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事務
所需2日內(nèi)在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動
性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復
制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金申購
和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內(nèi)容。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在
三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
4、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動
中的權利、義務關系的法律文件。
經(jīng)中國證監(jiān)會批準同意本基金變更注冊后，基金管理人將基金招募說明書提示性公告和
《基金合同》提示性公告登載在指定報刊上，將基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基
金合同》和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)
站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和基
金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（三）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復制前述信息資料。
（四）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披
露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分
析等。
（五）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托
管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變
動；
9、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
10、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
11、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
12、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
13、基金收益分配事項；
14、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
15、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
16、本基金開始辦理申購、贖回；
17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
21、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
22、調(diào)整基金份額類別設置；
23、基金推出新業(yè)務或服務；
24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（六）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息
披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（七）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
（八）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（九）資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資
產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券
明細。
（十）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相關基金信息進行復核、審查，并
向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊。基金管理人、基金托
管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信息的真
實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外、也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
第十七部分側袋機制
一、側袋機制的實施條件、實施程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
二、側袋機制實施期間的基金運作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確認相
應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟用側袋機制后的主袋
賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換；同時，基
金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運作
情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招募
說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按
照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
（二）實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計算各項投
資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（三）實施側袋機制期間的基金估值
本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會計核算應符合《企業(yè)會
計準則》的相關要求。
（四）實施側袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側袋機制的，管理費和托管費等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（五）基金的信息披露
1、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間，本基金暫
停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
2、定期報告
側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側袋賬戶相關信息，
基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務所對基金年度報告
進行審計時，應對報告期內(nèi)基金側袋機制運行相關的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意
見。
3、臨時報告
在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
（六）側袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側袋賬戶份額持
有人支付對應變現(xiàn)款項。
側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應當及時向側
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側袋機制后，基金管理人應及時聘請符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
第十八部分風險揭示
一、投資于本基金的主要風險
1、市場風險
證券市場價格受到各種因素的影響，導致基金收益水平變化而產(chǎn)生風險，主要包括：
（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
（2）經(jīng)濟周期風險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。
本基金主要投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
（3）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。
（4）通貨膨脹風險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨
脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。
2、信用風險
信用風險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導致信用評級
下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險，另外，信用風險也包括證券交易對手因違約而
產(chǎn)生的證券交割風險。
3、流動性風險
流動性風險是指因證券市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風險。流
動性風險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應付贖回支付所引致的風險。
（1）本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作，投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間
為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
（2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資標的均在證監(jiān)會及相關法律法規(guī)規(guī)定的合法范圍之內(nèi)，且具備良好的可投
資性和流動性。本基金的投資范圍的設定合理、明確，操作性較強。本基金對債券的投資比
例不低于基金資產(chǎn)的80%。實際投資過程中，在有效控制組合凈值波動率的前提下，力爭長
期內(nèi)實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資回報。根據(jù)《流動性風險管理規(guī)定》的相關要求，本基金
會審慎評估所投資資產(chǎn)的流動性，并針對性制定流動性風險管理措施，因此本基金流動性風
險也可以得到有效控制。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理
人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續(xù)2個開放日以上(含
本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖
回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額20%，
則基金管理人可以對該基金份額持有人當日贖回申請超過上一日基金總份額20%以上的部分
自動進行延期辦理；對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過上述比例的部分，根據(jù)前述
“全額贖回”或“部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。
對于未能贖回部分，如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則該部分贖回申
請將被撤銷。
在不違反法律法規(guī)的前提下，基金管理人在履行適當程序后，有權根據(jù)當時市場環(huán)境調(diào)
整前述比例及處理規(guī)則，并在指定媒介上進行公告。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。
如果出現(xiàn)流動性風險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的
前提下，可實施備用的流動性風險管理工具，包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接
受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動定價、暫停基金估值、基金實施側
袋機制等，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，同時基金管理人應時刻
防范可能產(chǎn)生的流動性風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用
的流動性風險管理工具時，有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但
基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側
袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特
定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
4、操作風險
操作風險是指基金運作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風
險。
5、管理風險
在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，
如果基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不充分、投資操作出現(xiàn)失誤
等，都會影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風險
合規(guī)風險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金合同》
有關規(guī)定的風險。
7、本基金的特有風險
本基金為債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，該類債券的特定風險即
成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資收益會受到宏觀經(jīng)濟、政府產(chǎn)業(yè)
政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動等因素的影響，可能存在所選投資標的的成長性
與市場一致預期不符而造成個券價格表現(xiàn)低于預期的風險。
8、本基金投資資產(chǎn)支持證券的風險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風險：
（1）信用風險：信用風險是指資產(chǎn)支持證券參與主體對它們所承諾的各種合約的違約所
造成的可能損失。從簡單意義上講，信用風險表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不能支持本
金和利息的及時支付而給投資者帶來損失。
（2）利率風險：是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風險，即資產(chǎn)
支持證券的價格受利率波動發(fā)生變動而造成的風險。
（3）流動性風險：是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風險。
（4）提前償付風險：是指若合同約定債務人有權在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償
付而使投資者遭受損失的可能性。
（5）操作風險：是指相關各方在業(yè)務操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的
風險。
（6）法律風險：是指因資產(chǎn)支持證券交易結構較為復雜、參與方較多、交易文件較多，
而存在的法律風險和履約風險。
二、聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔投資風險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人指定的基金銷售機
構銷售，基金管理人與其他銷售機構都不能保證其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進
行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登
載在指定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金份額持有人的權利、義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或
仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做
出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財
產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基金
合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外
部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金申購、贖回、轉換和非交
易過戶的業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的銷
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證
券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊；
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國
家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理
證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所
托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資
金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的
約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調(diào)高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有
人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、
銷售服務費率或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）調(diào)整有關基金申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；
（5）調(diào)整基金份額類別設置及對基金份額分類辦法、規(guī)則進行調(diào)整；
（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托
管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配
合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人
決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣?
議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；
基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。并告知基金管理人，基金
管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、
送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基
金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意
見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票
進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計
票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，現(xiàn)
場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或
基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基
金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登記
日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基
金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金合
同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應以書面方
式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提
示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為
召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有
人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決
意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金
總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6
個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會
應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代
表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符；
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人授權他人代為出席會
議并表決的，授權方式可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知
中列明。
4、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場
方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)
場開會和通訊方式開會的程序進行；基金份額持有人可以采用網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式
進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金
管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大
會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之
一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的
其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管
人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召
集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人
大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有
人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結
果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣
布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一
次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金
份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記
日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三
分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。
（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容
進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進
行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登
載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如不愿
或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，
按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁
裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽
章，經(jīng)2020年4月28日東海祥瑞債券型證券投資基金的基金份額持有人大會決議通過，并
報中國證監(jiān)會備案。自2020年4月29日起，根據(jù)《關于修改東海祥瑞債券型證券投資基金
基金合同有關事項的議案》修訂而成的《基金合同》生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金管理人、基金托
管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：東海基金管理有限責任公司
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號3幢360室
法定代表人：嚴曉珺
成立時間：2013年2月25日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準設立東?；鸸芾?
有限責任公司的批復》（證監(jiān)許可[2013]179號）
注冊資本：16480.3118萬元人民幣
組織形式:有限責任公司
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（021）60586900
傳真：（021）60586908
聯(lián)系人：施健
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準設立機關和批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決
定》（國發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務；國內(nèi)外結算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；代理銷售業(yè)務；代理發(fā)行、
代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務；代理證券投資基金清算業(yè)務（銀證轉賬）；
保險代理業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)務；保管箱服務；發(fā)行金
融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務；企業(yè)年金受托管理
服務；年金賬戶管理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業(yè)務；資信調(diào)查、咨
詢、見證業(yè)務；貸款承諾；企業(yè)、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外
匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融
衍生業(yè)務；銀行卡業(yè)務；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務；辦理結匯、售匯業(yè)務；經(jīng)國
務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種，包括國債、金融債、企業(yè)
債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、地方政府債、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證
券、次級債、債券回購、銀行存款等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類
金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權益類資產(chǎn)，也不投資于可轉換債券、可交換債券。如法律法規(guī)
或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例規(guī)定。
本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：本基金
對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投
資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
因基金規(guī)模或市場變化等因素導致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應在合理的
期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
a.本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
b.保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
c.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
d.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款
規(guī)定的比例限制；
e.本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
f.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
g.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)
模的10％；
h.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管全部基金投資于同一原始權益人的各類資
產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
i.本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)
予以全部賣出；
j.本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
k.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券
市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
l.本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%;
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。但
須與基金托管人協(xié)商一致后方可納入基金托管人投資監(jiān)督范圍。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或
調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍應當符合基金合同的約定。基金托管人對基金
的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
基金管理人知曉基金托管人投資監(jiān)督職責的履行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影
響，基金管理人應為托管人系統(tǒng)調(diào)整預留所需的合理必要時間。
（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第（2）項第b、i、k目以外，由于證券市場波動、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金
管理人應在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的
從其規(guī)定。
基金管理人應在出現(xiàn)可預見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向基
金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應對措施，便于基金托管人實施交易監(jiān)督。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開
始。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后可不受上述
規(guī)定的限制。
4、基金托管人依據(jù)以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監(jiān)督
基金管理人參與銀行間市場交易,應按照審慎的風險控制原則評估交易對手資信風險，并
自主選擇交易對手?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場的丙類會員進行債券交易的，
可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管理人，基金管理人應及時向基金托管人提
供可行性說明?；鸸芾砣藨_保可行性說明內(nèi)容真實、準確、完整。基金托管人不對基金
管理人提供的可行性說明進行實質(zhì)審查?；鸸芾砣送?，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易
并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，以DVP(券款兌付)的交易結算方
式進行交易。
5、關于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風險?；鸸芾砣藨趯徤髟瓌t評估存款銀行信用風險并據(jù)此
選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔任何責任，
相關損失由基金管理人先行承擔?；鸸芾砣寺男邢刃匈r付責任后，有權要求相關責任人進
行賠償?；鹜泄苋说穆氊焹H限于督促基金管理人履行先行賠付責任。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基金
托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)
該投資指令違反關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基
金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證
監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資
運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期
糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期
內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；?
托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、
分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其他
基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、對于因基金申購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人
應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有
關當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔責任。
（二）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。
該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人
的資產(chǎn)托管專戶進行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
金業(yè)務以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構的其他規(guī)定。
（三）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司/深圳分公司開設證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
（四）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)
拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記
結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶和資
金結算專戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)
議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（五）其他賬戶的開設和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用
并管理。
（六）基金財產(chǎn)投資銀行存款證實書等實物證券的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。屬于基金托管
人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基
金托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責
任
（七）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金管理
人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證
基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達
基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。本基金A類基金份額、C類基金份
額和E類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。各類
基金份額凈值是指計算日各類基金資產(chǎn)凈值除以該計算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各
類基金份額的基金份額凈值的計算均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
基金管理人應每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基
金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金凈值
由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日
的各類基金份額資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢Ω黝惢鸱?
額凈值計算結果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)
定予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復核、審查基金管
理人計算的基金凈值信息。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人
對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。
如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值
日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格
的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大
變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
②交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價進行估值；
③交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提供的
相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所市場掛
牌轉讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值；
⑤對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應以活
躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價
值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市場
活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存
在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（5）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（6）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
（7）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
（三）估值差錯處理
因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承
擔的責任，有權向過錯人追償。
當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告
的，由此造成的投資者或基金的損失，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，
就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費
率的比例各自承擔相應的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)
該錯誤，進而導致基金資產(chǎn)凈值、任一類基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失，
以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、任一類基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者
或基金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
基金管理人按本部分第2條有關估值方法規(guī)定的第（5）項條款進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基
金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計算結果不一致時，相關各方應本著
勤勉盡責的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應以基金管理人的計算結果為準
對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金
管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償責任。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以
基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（五）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三
個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人在季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度半年終了
后兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在會計年度結束后三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。
基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加蓋公章后，
以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復核，并
將復核結果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報
告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復核，
并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成當
日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復核，并將復核結果
書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當日，將有關報
告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復核，并將復核結果書面通知基金管理
人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見
書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就
相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相
關情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基
金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金
份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金
份額。
（二）基金份額持有人名冊的提供
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱
和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提
交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有
人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電
子或文檔的形式。登記機構的保管期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用
途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持
有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
七、適用法律與爭議解決方式
相關雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)
商可以解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關雙方均有約束力，仲裁費用由
敗訴方承擔。
爭議處理期間，相關雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權
益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應當報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行相關程序后，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)
的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進
行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登
載在指定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
第二十二部分對基金份額持有人的服務
如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，請及時通過下述方式聯(lián)系基金管
理人。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解本招募說明書，并同意全部內(nèi)容。
對基金份額持有人的服務主要由基金管理人及其他銷售機構提供，以下是基金管理人提
供的主要服務內(nèi)容。基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權在符合法律
法規(guī)的前提下，增加和修改相關服務項目。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗力等原因，導致下述
服務無法提供，基金管理人不承擔任何責任。
一、交易資料的寄送及發(fā)送服務
1、賬戶資料：基金投資者開戶申請被受理的2個工作日后（T+2日后），可以到銷售機
構查詢和打印基金賬戶開戶確認資料?；鸪闪⒑蟮?0個工作日內(nèi)，基金管理人將向投資者
寄送包含基金賬戶信息在內(nèi)的對賬單。
2、基金交易確認查詢服務：基金投資者在交易申請被受理的2個工作日后（T+2日后），
應到銷售機構查詢和打印該項交易的確認資料?；鸪闪⒑蟮?0個工作日內(nèi)，基金管理人將
向投資者寄送包含基金認購確認信息在內(nèi)的對賬單。
3、基金交易對賬單服務:基金投資者可直接登錄公司網(wǎng)站查詢歷史交易記錄。如因特殊
原因需獲取指定期間的紙質(zhì)對賬單，可撥打本公司客服電話4009595531（免長途話費），公
司將按流程為基金投資者免費郵寄。
二、網(wǎng)上交易及查詢服務
基金管理人已開通個人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務。個人投資者通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺
可以辦理基金認購、申購、贖回、分紅方式修改、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易申請
查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務。
三、客戶服務中心電話服務
客戶服務中心提供24小時自動語音查詢服務。持有人可進行基金賬戶余額、申購與贖回
交易情況查詢與基金產(chǎn)品等信息的查詢。
客戶服務中心提供人工熱線咨詢服務，服務時間：周一至周五9:00至17:00（法定節(jié)假
日除外），持有人可通過客服熱線電話：400-959-5531享受業(yè)務咨詢、信息查詢、服務投訴、
信息定制、對賬單寄送地址資料修改等專項服務。
四、定期定額投資計劃
基金管理人可通過基金管理人網(wǎng)站www.donghaifunds.com和銷售機構為投資者提供定
期定額投資服務。通過定期定額投資計劃，投資者可以通過銷售渠道定期定額申購基金份額。
定期定額投資計劃的有關規(guī)則另行公告。
五、信息定制服務
基金持有人可以撥打客服熱線電話申請信息定制?；鸸芾砣送ㄟ^手機短信、電子郵件
或其他方式按持有人的定制提供信息?？啥ㄖ频男畔ǎ好恐芑饍糁怠⒔灰状_認信息、
投資者服務刊物、分紅公告、公司公告等?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際業(yè)務需要，調(diào)整定制信
息的條件、方式和內(nèi)容。
六、投資者投訴受理服務
投資者可以通過銷售機構網(wǎng)點或基金管理人客服熱線電話、信函及電子郵件等形式對基
金管理人或銷售網(wǎng)點所提供的服務進行投訴。
客服熱線電話投訴、電子郵件投訴、信函投訴是主要投訴受理渠道，基金管理人客戶服
務部門負責管理投訴電話、投訴郵箱?，F(xiàn)場投訴和意見簿投訴是補充投訴渠道，由各銷售機
構和基金管理人分別管理。
對于工作日期間受理的投訴，原則上是及時回復；對于不能及時回復的投訴，基金管理
人承諾在投訴送達基金管理人的24小時之內(nèi)做出回復。對于非工作日提出的投訴，順延至下
一工作日完成回復。
客戶服務部門郵箱：service@donghaifunds.com
第二十三部分其他應披露事項
公告事項 披露日期
東海祥瑞債券型證券投資基金招募說明書更新 2023年7月20日
東海祥瑞債券型證券投資基金（東海祥瑞 A 級份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）、東海祥瑞債券型證券投資基金（東海祥瑞 C 級份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2023年7月20日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年第2季度報告 2023年7月21日
東?；鸸芾碛邢挢熑喂娟P于旗下基金在直銷機構開展認購、申購及轉換費率優(yōu)惠活動的公告 2023年8月4日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年中期報告 2023年8月31日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年第3季度報告 2023年10月21日
東海基金管理有限責任公司關于董事長變更的公告 2023年10月21日
東?；鸸芾碛邢挢熑喂娟P于更新旗下公募基金風險等級的公告 2023年12月1日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年第4季度報告 2024年1月20日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年年度報告 2024年3月29日
東海基金管理有限責任公司關于更新旗下公募基金風險等級的公告 2024年3月30日
東海祥瑞債券型證券投資基金2023年第1季度報告 2024年4月20日
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所，投資人可在辦
公時間免費查閱；也可按工本費購買本招募說明書復制件或復印件，但應以招募說明書正本
為準。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.donghaifunds.com)查閱和下載招募說明
書。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十五部分備查文件
1、中國證監(jiān)會準予東海祥瑞債券型證券投資基金募集及變更注冊的文件
2、《東海祥瑞債券型證券投資基金基金合同》
3、《東海祥瑞債券型證券投資基金托管協(xié)議》
4、法律意見書
5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件
東?；鸸芾碛邢挢熑喂?
2025年5月20日
東海祥瑞債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第1號.pdf