南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年9月23日
送出日期：2025年10月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方亞洲美元收益?zhèn)?
基金簡(jiǎn)稱基金代碼002401
（QDII）C（人民幣）
南方基金管理股份有限中國(guó)工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
TheNorthernTrust境外托管人中文美國(guó)北美信托銀行有限境外托管人英文
Company名稱公司名稱
基金合同生效日2016年3月3日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式
開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2022年9月30日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理王子赟
證券從業(yè)日期2011年5月2日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
注：詳見(jiàn)《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》第四部分“基金的投
資”。
本基金通過(guò)分析亞洲區(qū)域各國(guó)家和地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況以及發(fā)債主體的
投資目標(biāo)微觀基本面，尋找各類債券的投資機(jī)會(huì)，在謹(jǐn)慎前提下力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)
定的投資回報(bào)。
本基金投資于固定收益類金融工具，包括公司債券、政府債券、可轉(zhuǎn)換
債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際
金融組織發(fā)行的證券；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的
國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的優(yōu)先股；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行
承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)
投資范圍工具；在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證
券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募債券型及貨幣型基金；與固定收益、信用等
標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品、遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的
境外交易所上市交易的期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。
本基金投資于債券比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，投資于亞洲市場(chǎng)
美元債券的資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；現(xiàn)金或者到期日
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在一年以內(nèi)的政府債券比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金不投資普通股票
和權(quán)證等。
“亞洲市場(chǎng)美元債券”包括亞洲國(guó)家或地區(qū)的政府發(fā)行的美元計(jì)價(jià)的債
券，登記注冊(cè)在亞洲國(guó)家或地區(qū)或主要業(yè)務(wù)收入/資產(chǎn)在亞洲國(guó)家或地區(qū)
的機(jī)構(gòu)、企業(yè)等發(fā)行的美元計(jì)價(jià)的債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投
資品種的比例限制的，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)
程序后，可相應(yīng)調(diào)整本基金的投資比例規(guī)定。
本基金將密切關(guān)注經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)，分析財(cái)政與貨幣政策對(duì)未來(lái)宏觀經(jīng)濟(jì)
運(yùn)行以及投資環(huán)境的影響。本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、基準(zhǔn)利率水平，分
析債券類、貨幣類等大類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平，結(jié)合各類別資產(chǎn)的波
動(dòng)性以及流動(dòng)性狀況分析，做出最佳的資產(chǎn)配置及風(fēng)險(xiǎn)控制。采用自上
主要投資策略
而下的宏觀分析和自下而上的信用分析相結(jié)合的方法，挖掘相對(duì)價(jià)值被
低估的債券，構(gòu)建分散化的投資組合。主要投資策略包括：1、資產(chǎn)配置
策略；2、債券投資策略：（1）自上而下的宏觀分析、（2）自下而上的信
用分析、（3）相對(duì)價(jià)值分析
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)美元一年銀行定期存款利率（稅后）+2%
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的中低風(fēng)險(xiǎn)品種，其預(yù)期風(fēng)
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
險(xiǎn)與收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
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三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
N
7天≤N
贖回費(fèi)
1年≤N
2年≤N 0%-
本基金C類份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.50%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.50%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用90,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師
費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人
大會(huì)費(fèi)用；基金的證券/期貨交易費(fèi)用、所投資基金的交易
其他費(fèi)用費(fèi)用和管理費(fèi)用及在境外市場(chǎng)的開(kāi)戶、交易、清算、登記
等各項(xiàng)費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶
及維護(hù)費(fèi)用；基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；基金依
照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購(gòu)買(mǎi)或處置證券有關(guān)的任何
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稅收、征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)
有關(guān)的任何利息及費(fèi)用）（簡(jiǎn)稱“稅收”）；更換基金管理
人、更換基金托管人、更換境外托管人及基金資產(chǎn)由原基
金托管人、境外托管人轉(zhuǎn)移新基金托管人、境外托管人所
引起的費(fèi)用，但因基金管理人或基金托管人、境外托管人
自身原因?qū)е卤桓鼡Q的情形除外；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和
《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。上表
中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金
額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.15%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用
以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
本基金投資于境外證券市場(chǎng)，基金資產(chǎn)凈值會(huì)因?yàn)榫惩庾C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。
基金投資中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括投資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)與道德風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、特
有風(fēng)險(xiǎn)等。
一、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)及亞洲國(guó)家或地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)
本基金受到各個(gè)國(guó)家或地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅法、
匯率、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的波動(dòng)和變化
可能會(huì)使本基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外，本基金所投資的國(guó)家或地區(qū)也存在采取某些管制
措施的可能，如資本或外匯管制、對(duì)公司或行業(yè)的國(guó)有化、沒(méi)收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，
從而對(duì)基金收益以及基金資產(chǎn)帶來(lái)不利影響。此外，由于各個(gè)國(guó)家或地區(qū)適用不同法律、法
規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為在部分國(guó)家或地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，
從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。
本基金可能對(duì)亞洲國(guó)家或地區(qū)的投資比例相對(duì)較高，系統(tǒng)性投資風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)較大。
本基金將在內(nèi)部及外部研究機(jī)構(gòu)的支持下，密切關(guān)注各國(guó)、特別是亞洲國(guó)家或地區(qū)的政
治、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策的變化，適時(shí)調(diào)整投資策略以應(yīng)對(duì)國(guó)家或地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)的變化。
二、投資風(fēng)險(xiǎn)
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2、政府管制風(fēng)險(xiǎn)。3、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。4、政治風(fēng)險(xiǎn)。
5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指基金在短時(shí)間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)以及售出金融工具，由于市場(chǎng)暫時(shí)
的供需不平衡和本基金較大的流動(dòng)性需求，使得市場(chǎng)在交易過(guò)程中產(chǎn)生不利的暫時(shí)價(jià)格變動(dòng)，
增加交易成本和交易難度。當(dāng)某國(guó)/地區(qū)的資本市場(chǎng)規(guī)模較小，金融市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，某金融品
種流通市值較低，參與機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，成交不活躍，以及基金需要在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行大量交易
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時(shí)，有可能發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基金難以及時(shí)建倉(cāng)，或在出現(xiàn)大額贖回時(shí)，被迫在不利價(jià)
格大量拋售證券，使基金資產(chǎn)凈值遭受不利影響。
（1）本基金的申購(gòu)、贖回安排
（2）投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理
人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上
(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受
的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公
告。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額50%以上的贖回申請(qǐng)情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)。如基金管理人對(duì)于其超過(guò)基金總份額50%以上部分
的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以
下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；如基金管
理人只接受其基金總份額50%部分作為當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，基金管理人可以根據(jù)“全額贖回”
或“部分延期贖回”的約定方式對(duì)該部分有效贖回申請(qǐng)與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一
并辦理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷；延期
部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)
時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o(wú)法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可實(shí)施備
用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、
暫?；鸸乐狄约爸袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具時(shí)，有可能無(wú)法按基金合同約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。
6、匯率風(fēng)險(xiǎn)。7、利率風(fēng)險(xiǎn)。8、衍生品風(fēng)險(xiǎn)。9、金融模型風(fēng)險(xiǎn)。10、信用風(fēng)險(xiǎn)。
三、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
1、操作風(fēng)險(xiǎn)：在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故
障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資人的利益受到影響。這種操作風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自
基金管理公司、基金登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、交易對(duì)手、托管行、證券交易所、證券登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)等等。
2、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)：會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)管理上違規(guī)操作形成的
風(fēng)險(xiǎn)或錯(cuò)誤，通常是指基金管理人在計(jì)算、整理、制證、填單、登賬、編表、保管及其相關(guān)
業(yè)務(wù)處理中，由于客觀原因與非主觀故意所造成的行為過(guò)失，從而對(duì)基金收益造成影響的風(fēng)
險(xiǎn)。
3、法律及稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：基金所投資市場(chǎng)在法律法規(guī)、稅務(wù)政策可能與國(guó)內(nèi)不同，海外市
場(chǎng)可能要求基金就股息、利息、資本利得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，使基金收益受到
一定影響。此外，基金所投資市場(chǎng)的法律及稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，有可能對(duì)基金造成不利
影響。
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4、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)：境外的證券交易傭金可能比國(guó)內(nèi)高。境外證券交易所、貨幣市場(chǎng)、
證券交易體系以及證券經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管體系和制度與國(guó)內(nèi)不同。證券交易交割時(shí)間、資金清算
時(shí)間有可能比國(guó)內(nèi)需要更長(zhǎng)時(shí)間。此外，在基金的投資交易中，因交易的對(duì)手方無(wú)法履行對(duì)
一位或多位的交易對(duì)手的支付義務(wù)而使得基金在投資交易中蒙受損失。
5、證券借貸/正回購(gòu)/逆回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：證券借貸的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為，作為證券借出方，如果交
易對(duì)手方（即證券借入方）違約，則基金可能面臨到期無(wú)法獲得證券借貸收入甚至借出證券
無(wú)法歸還的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)發(fā)生損失。證券回購(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)為，在回購(gòu)交易中，
交易對(duì)手方可能因財(cái)務(wù)狀況或其它原因不能履行付款或結(jié)算的義務(wù)，從而對(duì)基金資產(chǎn)價(jià)值造
成不利影響。
四、合規(guī)與道德風(fēng)險(xiǎn)
五、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
六、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售
機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，
不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收
益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能
力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門(mén)的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確
保投資者得到公平對(duì)待。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制前特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（二）重要提示
南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年
1月20日證監(jiān)許可[2016]141號(hào)文注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其
對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
與本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營(yíng)銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說(shuō)明詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》、
《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》、
《南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
●定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
暫無(wú)。
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