先鋒日添利貨幣市場基金招募說明書（更新）（2025年第1號）
先鋒日添利貨幣市場基金
招募說明書（更新）
（2025年第1號）
基金管理人：先鋒基金管理有限公司
基金托管人：渤海銀行股份有限公司
重要提示
先鋒日添利貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”）于2016年12月13日經(jīng)
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)募集，準(zhǔn)予注冊
文件名稱為：《關(guān)于準(zhǔn)予先鋒日添利貨幣市場基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可
〔2016〕3072號），注冊日期為：2016年12月13日。本基金基金合同于2017
年4月14日生效，自該日起本基金管理人正式開始管理本基金。
先鋒基金管理有限公司（以下稱“基金管理人”或“管理人”）保證本
招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)
會對本基金募集的注冊審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，以充分的信息
披露和投資者適當(dāng)性為核心，以加強(qiáng)投資者利益保護(hù)和防范系統(tǒng)性風(fēng)險為
目標(biāo)，中國證監(jiān)會并不對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質(zhì)性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金投資于貨幣市場工具，基金收益受貨幣市場流動性及貨幣市場
利率波動的影響較大，因此，本基金可能面臨較高流動性風(fēng)險以及貨幣市
場利率波動的系統(tǒng)性風(fēng)險。投資本基金的風(fēng)險還包括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)
險、職業(yè)道德風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險等其他風(fēng)
險。
本基金為貨幣市場基金，是證券投資基金中的低風(fēng)險品種。本基金的
預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說
明書和基金合同等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品
特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投
資價值，自主、謹(jǐn)慎做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。投資者購買本貨幣
市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管
理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬?
業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂?
醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運
營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得超過基金份額總數(shù)的50%，但在
基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動超過50%的除外。
本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書（更新）所載內(nèi)容
截止日為2025年6月30日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025
年6月30日（本報告中財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
目錄
第一部分前言....................................................................................................1
第二部分釋義....................................................................................................2
第三部分基金管理人........................................................................................7
第四部分基金托管人......................................................................................16
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................................................20
第六部分基金份額的分類..............................................................................36
第七部分基金的募集......................................................................................38
第八部分基金合同的生效..............................................................................39
第九部分基金份額的申購與贖回..................................................................40
第十部分基金的投資......................................................................................51
第十一部分基金的業(yè)績..................................................................................63
第十二部分基金的財產(chǎn)..................................................................................66
第十三部分基金資產(chǎn)的估值..........................................................................67
第十四部分基金的收益與分配......................................................................72
第十五部分基金的費用與稅收......................................................................74
第十六部分基金的會計和審計......................................................................77
第十七部分基金的信息披露..........................................................................78
第十八部分風(fēng)險揭示......................................................................................85
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............................90
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要..................................................................92
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................108
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)....................................................127
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式............................................129
第二十四部分備查文件................................................................................130
第二十五部分其他應(yīng)披露事項....................................................................131
第一部分前言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實施＜貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法＞有
關(guān)問題的規(guī)定》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則第5號＜貨幣市場基金信息
披露特別規(guī)定〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以
下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《先鋒日添利
貨幣市場基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本《招募說明書》所載明的資料申請募集的。本《招募說明書》
由本基金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本《招
募說明書》中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本《招募說明書》根據(jù)本基金的《基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自
依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受，并按照《基
金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《基金合同》。
第二部分釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指先鋒日添利貨幣市場基金
2、基金管理人：指先鋒基金管理有限公司
3、基金托管人：指渤海銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《先鋒日添利貨幣市場基金基金合同》及對
基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議或《托管協(xié)議》：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之
《先鋒日添利貨幣市場基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或《招募說明書》或本招募說明書：指《先鋒日添利貨幣市
場基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《先鋒日添利貨幣市場基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第三十次會議修訂通過，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日
第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委
員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共
和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做
出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日公布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出
的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外
機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
20、投資人/投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、銷售機(jī)構(gòu)：指先鋒基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為先鋒基金管理有
限公司或接受先鋒基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《先鋒基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人和投資人共同遵守
38、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、已開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)某一基金的
基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
45、元：指人民幣元
46、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
47、攤余成本法：指計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并
考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實際利率法攤銷，每日計提損益
48、每萬份基金已實現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已
實現(xiàn)收益
49、7日年化收益率：是指以最近七個自然日（含節(jié)假日）的每萬份基金已
實現(xiàn)收益折算出的年收益率
50、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該
筆費用從基金財產(chǎn)中扣除，屬于基金的營運費用
51、基金份額分類：本基金分設(shè)兩類基金份額：A類基金份額和B類基金份
額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別公布每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日
年化收益率
52、A類基金份額：指按照0.15%年費率計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
53、B類基金份額：指按照0.01%年費率計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
54、升級：指當(dāng)投資人單個基金賬戶在單個銷售機(jī)構(gòu)保留的A類基金份額
達(dá)到B類基金份額的最低份額要求時，基金的登記機(jī)構(gòu)自動將投資人的該部分
A類基金份額全部升級為B類基金份額
55、降級：指當(dāng)投資人單個基金賬戶在單個銷售機(jī)構(gòu)保留的B類基金份額不
能滿足該類基金份額的最低份額要求時，基金的登記機(jī)構(gòu)自動將投資人的該部分
B類基金份額全部降級為A類基金份額
56、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
57、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
58、基金份額凈值：指基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額余額所得的單位基金
份額的價值。本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值保持
在人民幣1.00元
59、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的過程
60、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等；就本基金而言，指貨幣市場基金依法可投資的符合前述條件的資
產(chǎn)，但中國證監(jiān)會認(rèn)可的特殊情形除外
61、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
及其他媒介
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
63、中國：指中華人民共和國。就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)
64、基金產(chǎn)品資料概要：指《先鋒日添利貨幣市場基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新。
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱 先鋒基金管理有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)益田路5033號平安金融中心70樓7001-7002室
辦公地址 深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)益田路5033號平安金融中心70樓7001-7002室
法定代表人 王重昆
成立日期 2016年5月16日
注冊資本 20,500萬元人民幣
經(jīng)營范圍 公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
股權(quán)結(jié)構(gòu) 北京指南針科技發(fā)展股份有限公司出資19,162萬元，占比93.47%；北京福中達(dá)投資有限公司出資998萬元，占比4.87%；深圳市瑞智源投資合伙企業(yè)（有限合伙）出資340萬元，占比1.66%。
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
電話 010-58239806
傳真 010-58239896
聯(lián)系人 孫彤
二、主要人員情況
1、基金管理人董事
王重昆先生，董事長，碩士，現(xiàn)任先鋒基金管理有限公司董事長。曾任中國
建設(shè)銀行股份有限公司辦公室法規(guī)處干事、秘書處秘書，中國信達(dá)資產(chǎn)管理公司
總裁辦公室秘書，宏源證券股份有限公司董事會秘書，信達(dá)澳銀基金管理有限公
司市場部市場總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，領(lǐng)先生物農(nóng)業(yè)股份有限公司副董事長兼
戰(zhàn)略規(guī)劃委員會主席，豐圖北控(寧波)投資管理有限公司投資經(jīng)理，天一星辰(北
京)科技有限公司副總經(jīng)理。
張帆先生，董事，碩士，現(xiàn)任先鋒基金管理有限公司總經(jīng)理。曾任新時代證
券股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部董事總經(jīng)理。2017年
6月至2024年4月，任融通基金管理有限公司總經(jīng)理。
高海娜女士，董事，碩士，曾任興業(yè)基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理助
理、北京字跳網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司證券基金業(yè)務(wù)公共事務(wù)負(fù)責(zé)人，2022年7月入職
指南針，現(xiàn)任指南針副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，在麥高證券有限責(zé)任公司擔(dān)任董事
職務(wù)。
鄧峰先生，獨立董事,博士，北京大學(xué)法學(xué)院教授，兼任北京大學(xué)法律經(jīng)濟(jì)
學(xué)研究中心主任，《中外法學(xué)》責(zé)任編輯，中國法學(xué)會理事，北京市法學(xué)會常務(wù)
理事、中國商業(yè)法學(xué)會常務(wù)副會長、北京市國有資產(chǎn)法治研究會會長、北京市經(jīng)
濟(jì)法學(xué)會副會長，北京仲裁委員會、國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會、深圳國際仲裁院
等多家仲裁機(jī)構(gòu)仲裁員，北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國人民大學(xué)等多所知名院校學(xué)
術(shù)委員和研究員。主要研究方向為企業(yè)公司法、經(jīng)濟(jì)法總論、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、民商
法總論、社會規(guī)范和社會演進(jìn)理論，代表著作有《代議制的公司：中國公司治理
中的權(quán)力與責(zé)任》《普通公司法》《經(jīng)濟(jì)法總論》。
費安玲女士，獨立董事，博士，中國政法大學(xué)法學(xué)二級教授，國務(wù)院政府特
殊津貼專家。兼任中國音樂著作權(quán)協(xié)會副主席、中國法學(xué)會民法學(xué)研究會常務(wù)理
事、中國法學(xué)會知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會常務(wù)理事、中國檢察學(xué)研究會民事專業(yè)委員
會副主任、中國歐洲學(xué)會意大利研究分會副會長、北京市債法學(xué)研究會會長、北
京比較法研究會監(jiān)事長、最高人民法院案例指導(dǎo)工作專家委員會委員、中國國際
經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會、北京仲裁委員會等仲裁機(jī)構(gòu)資深仲裁員等。
楊亞先生，獨立董事，碩士，現(xiàn)任北京郵電大學(xué)計算機(jī)學(xué)院（國家示范性軟
件學(xué)院）副教授，碩士生導(dǎo)師，美國羅格斯-新澤西州立大學(xué)訪問學(xué)者。北京郵
電大學(xué)ACM ICPC國際大學(xué)生程序設(shè)計競賽主教練，程序設(shè)計與先進(jìn)計算創(chuàng)新實踐
基地主任，曾多次帶隊獲得國家級程序設(shè)計競賽獎牌并三次打入ACM世界總決賽。
楊亞先生主持和參與多項國家重點研發(fā)計劃及全國多地區(qū)多行業(yè)的信息平臺系
統(tǒng)搭建。楊亞先生還曾獲得第二屆北京郵電大學(xué)燭光獎提名獎。
朱曦先生，職工董事，學(xué)士，現(xiàn)任先鋒基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)
理。曾服役于中國人民解放軍；歷任東軟集團(tuán)以及下屬多個分公司經(jīng)理，北京維
深集團(tuán)首席技術(shù)官、副總經(jīng)理，天一星辰（北京）科技有限公司首席技術(shù)官、副
總經(jīng)理，北京指南針科技發(fā)展股份有限公司監(jiān)事，麥高證券有限責(zé)任公司監(jiān)事。
2、基金管理人高級管理人員
張帆先生，總經(jīng)理，履歷同上。
王重昆先生，督察長（兼任），履歷同上。
3、本基金基金經(jīng)理
杜旭女士，碩士，2019年8月加入先鋒基金管理有限公司，從事投資研究工
作，歷任投資管理部基金經(jīng)理助理、投資管理部總監(jiān)及固收總監(jiān)，現(xiàn)任投資管理
部基金經(jīng)理。曾先后任職第一創(chuàng)業(yè)證券固定收益部交易員，華潤信托債券投資經(jīng)
理、融通資本固定收益高級投資經(jīng)理。現(xiàn)任先鋒日添利貨幣市場基金基金經(jīng)理、
先鋒現(xiàn)金寶貨幣市場基金基金經(jīng)理、先鋒博盈純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、
先鋒匯盈純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
黃意球先生，博士，2021年5月加入先鋒基金管理有限公司，從事投資研究
工作，歷任投資管理部基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任投資管理部基金經(jīng)理。曾先后任職大
公國際資信評估有限公司信用分析師、吉祥人壽保險股份有限公司信用評估經(jīng)理、
平安基金管理有限公司固定收益研究員。現(xiàn)任先鋒日添利貨幣市場基金基金經(jīng)理、
先鋒現(xiàn)金寶貨幣市場基金基金經(jīng)理、先鋒博盈純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、
先鋒匯盈純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：王顥先生2017年4月14日至2018年5月31日擔(dān)任基金經(jīng)理。杜
磊先生2017年4月21日至2019年9月27日擔(dān)任基金經(jīng)理。劉領(lǐng)坡先生2019年9月20
日至2020年9月22日擔(dān)任基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會成員
張帆先生，投資決策委員會主任委員、公司總經(jīng)理。
曾捷女士，投資決策委員會委員、公司研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
譚在東先生，投資決策委員會委員、公司交易部總經(jīng)理。
杜旭女士，投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。
羅冰女士，投資決策委員會委員、公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金
財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，每萬
份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率；
9、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度、中期和年度基金報告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告
義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他
人泄露；
13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料20年以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20、因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管
人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、
《銷售辦法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出劃款指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（9）與基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立,高級管理人員和其他從業(yè)人員
相互兼職。
（10）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利
用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；
（9）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益；
（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的
交易活動；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司合法規(guī)范高效運作，有效防范各類風(fēng)險，保障基金份額持有人利
益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益,基金管理人建立了完整、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部
控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)如下：
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺
形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
（3）建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)
制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，確保公司經(jīng)營管理目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。
2、公司內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級
人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨立并承擔(dān)各自
的風(fēng)險控制職責(zé)，公司產(chǎn)品資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離；
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并
通過切實可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點；
（5）成本效益原則：公司將運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法，并充分發(fā)揮各機(jī)
構(gòu)、部門及員工的工作積極性，盡量降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控
制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司內(nèi)部控制制度指公司制定的一系列規(guī)章制度組成的體系，是整個內(nèi)控制
度存在的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制制度的制定依據(jù)為國家法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及其他主
管部門有關(guān)文件，分為四個層次：
（一）公司章程：公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及
股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，是確定公司與其他相關(guān)
利益主體之間關(guān)系的基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)。
公司章程中有關(guān)內(nèi)部控制的規(guī)定是內(nèi)部控制制度的最高原則。為便于根據(jù)公
司章程約束對象行使職責(zé)，公司進(jìn)一步制定了股東會、董事會和董事會各專門委
員會的議事規(guī)則。
公司章程及股東會、董事會和董事會及其下設(shè)的專門委員會的議事規(guī)則是制
定各項制度的基礎(chǔ)和前提。
（二）內(nèi)部控制大綱：內(nèi)部控制大綱是依據(jù)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的
細(xì)化和展開，是制定各項基本管理制度和部門業(yè)務(wù)規(guī)章的綱要、總攬和指導(dǎo)性文
件，是公司經(jīng)營運作和風(fēng)險管理的核心。
（三）公司基本管理制度：包括合規(guī)管理制度、風(fēng)險控制制度、投資管理制
度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、反洗錢制度、廉潔從業(yè)制度、
關(guān)聯(lián)交易制度、財務(wù)管理制度、信息技術(shù)管理制度、薪酬管理制度等。
（四）公司各機(jī)構(gòu)、部門規(guī)章制度及實施細(xì)則：包括投資決策委員會會議制
度、投資管理部、專戶投資部、研究部、產(chǎn)品部、交易部、運營部、金融科技部、
綜合管理部、監(jiān)察稽核部等部門規(guī)章制度及有關(guān)的實施細(xì)則。
4、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互制衡的組織結(jié)構(gòu)，由最高管
理層對風(fēng)險管理負(fù)最終責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)控，監(jiān)察
稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會：負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司的合法合規(guī)運營、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理，
從而控制公司的整體運營風(fēng)險；
（2）風(fēng)險控制委員會，是董事會下設(shè)的專業(yè)委員會，負(fù)責(zé)對涉及風(fēng)險管控
方面的專項問題進(jìn)行研究指導(dǎo)，為董事會決策提供參考意見；
（3）督察長：履行職責(zé)的范圍涵蓋公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。獨立行使督
察權(quán)利，直接對董事會負(fù)責(zé)，及時向董事會及風(fēng)險控制委員會提交有關(guān)公司規(guī)范
運作和風(fēng)險控制方面的工作報告；
（4）風(fēng)險管理委員會：是經(jīng)理層下設(shè)的專業(yè)委員會，是公司及基金日常運
作的風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)，在經(jīng)理層授權(quán)范圍內(nèi)協(xié)助經(jīng)理層工作，出具相應(yīng)工作報告和
專業(yè)意見供經(jīng)理層決策參考；
（5）監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對公司的基金運作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實施和合法合
規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。有權(quán)對公司各部門內(nèi)部風(fēng)險控制制度的建立和落實情況進(jìn)
行檢查，對公司的內(nèi)部風(fēng)險控制制度的合理性、有效性進(jìn)行分析，并提出改進(jìn)意
見；
（6）其他各部門：其他各部門既是各項工作的執(zhí)行者，又是其部門風(fēng)險的
防范者。各部門負(fù)責(zé)人是本部門風(fēng)險控制的第一責(zé)任人，履行一線風(fēng)控職能；各
部門內(nèi)部建立責(zé)權(quán)明確、相互制衡的崗位職責(zé)，制定全面、合理的業(yè)務(wù)風(fēng)控制度
和流程，加強(qiáng)對風(fēng)險的控制。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人概況
1、基本情況
名稱：渤海銀行股份有限公司（簡稱“渤海銀行”）
住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號
法定代表人：王錦虹
成立時間：2005年12月30日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣壹佰柒拾柒億陸仟貳佰萬元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2010〕893號
發(fā)展概況：
渤海銀行股份有限公司（簡稱“渤海銀行”）成立于2005年12月，2020年
7月在香港聯(lián)交所主板上市，注冊資本177.62億元，內(nèi)資法人股占比65.09%，
H股占比34.91%。截至2024年末，集團(tuán)資產(chǎn)總額1.84萬億元，在崗職工13824
人。
渤海銀行是《中國商業(yè)銀行法》2003年修訂以來，國內(nèi)唯一一家全新成立的
全國性股份制商業(yè)銀行。在12家同類銀行中最為年輕，具有顯著的后發(fā)優(yōu)勢，
同時也是中國唯一一家外資銀行參與發(fā)起設(shè)立的全國性股份制商業(yè)銀行。渤海銀
行始終堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨的二
十大和歷次全會精神，認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，落實市委市政府和監(jiān)
管部門工作要求，遵循金融發(fā)展基本邏輯和“五篇大文章”的時代金融主題，以
“責(zé)任渤海、專業(yè)渤海、精細(xì)渤海”理念，在公司治理、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)產(chǎn)品、
商業(yè)模式和科技支撐體系創(chuàng)新上進(jìn)行了不懈探索，實現(xiàn)了資本、效益和風(fēng)控的協(xié)
同發(fā)展。
截至2024年末，渤海銀行開業(yè)機(jī)構(gòu)已覆蓋全國25個省市自治區(qū)、5個副省
級城市和1個特別行政區(qū)，其中一級分行（含蘇州、青島、寧波3家直屬一級分
行和1家境外分行）34家、二級分行35家、支行291家、社區(qū)小微支行16家，
正式開業(yè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點總數(shù)達(dá)到376家。此外，專營機(jī)構(gòu)資金運營中心設(shè)立于2022
年6月，全資子公司渤銀理財有限責(zé)任公司成立于2022年9月，并自2023年2
月起作為運營主體獨立開展業(yè)務(wù)。
2、主要人員情況
屈宏志先生，高級經(jīng)濟(jì)師，金融學(xué)碩士研究生學(xué)歷，管理學(xué)博士學(xué)位。曾任
職于中國建設(shè)銀行，曾任中國建設(shè)銀行天津市分行資產(chǎn)保全部兼法律事務(wù)部總經(jīng)
理、南開支行行長、和平支行行長，天津市分行行長助理、副行長、黨委委員，
江蘇省分行副行長、黨委副書記?，F(xiàn)任渤海銀行黨委副書記、執(zhí)行董事、行長。
鄧蓓女士，高級經(jīng)濟(jì)師，碩士研究生學(xué)歷，于2009年3月加入渤海銀行。
在加入渤海銀行之前，曾任職于中國人民銀行系統(tǒng)，曾任中國人民銀行天津分
行計劃處科員，貨幣信貸管理處、金融穩(wěn)定處副主任科員，金融穩(wěn)定處副處
長。曾任渤海銀行資產(chǎn)負(fù)債管理部總經(jīng)理助理，資金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總
經(jīng)理，資產(chǎn)負(fù)債管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，金融市場部、金融同業(yè)部總經(jīng)理。
現(xiàn)任渤海銀行副行長，資金運營中心總經(jīng)理。
渤海銀行總行設(shè)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)市場營銷、產(chǎn)品及業(yè)務(wù)推動、托管運營中
心、稽核監(jiān)督、需求與運維、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)六個團(tuán)隊，配備有人員70余人。
部門全體人員均具備本科以上學(xué)歷，取得基金從業(yè)資格人員占比90%以上。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
渤海銀行于2010年6月29日獲得中國證監(jiān)會、銀監(jiān)會核準(zhǔn)開辦證券投資基
金托管業(yè)務(wù)，2011年5月3日獲得中國保監(jiān)會核準(zhǔn)開辦保險資金托管業(yè)務(wù)。渤
海銀行始終秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為投
資者和金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，并依據(jù)不同客戶的
需求，提供個性化的托管服務(wù)和增值服務(wù)，獲得了合作伙伴一致好評。
目前，渤海銀行托管業(yè)務(wù)已涵蓋信托計劃保管、商業(yè)銀行理財產(chǎn)品托管、證
券投資基金托管、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理托管、證券公司客戶資產(chǎn)管理
托管、期貨公司客戶資產(chǎn)管理托管、私募投資基金托管、保險資金托管、客戶資
金托管、資管運營外包服務(wù)等業(yè)務(wù)品種。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)
作為基金托管人，渤海銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)
管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健
運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保
護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)
渤海銀行設(shè)有風(fēng)險控制委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管
業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了稽核監(jiān)督團(tuán)隊，配備了
專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使稽核監(jiān)督工作的
職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部風(fēng)險控制制度及措施
托管業(yè)務(wù)部具備全面、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、
崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員
具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控
制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；
業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，全程監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職人員負(fù)責(zé)，防止泄
密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運
作。利用業(yè)內(nèi)普遍使用的基金監(jiān)控系統(tǒng)，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)
定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，
并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所
提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人
對各基金費用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過基金監(jiān)控系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標(biāo)進(jìn)
行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基
金管理人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象
及交易對手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各
基金投資運作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評價，報送中
國證監(jiān)會。
（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理
人進(jìn)行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：先鋒基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)益田路5033號平安金融中心70樓
7001-7002室
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)益田路5033號平安金融中心70樓
7001-7002室
法定代表人：王重昆
電話：010-58239856
傳真：010-58239896
客服熱線：400-815-9998
聯(lián)系人：劉一萱
網(wǎng)址：www.xf-fund.com
先鋒基金直銷網(wǎng)上交易
投資者可以通過本公司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)
電話：010-58239856
網(wǎng)址：www.xf-fund.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
客戶服務(wù)熱線:4006788887
網(wǎng)址：https://www.zlfund.cn/
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
辦公地址:浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號間9號樓小郵局
注冊地址:浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
客戶服務(wù)電話：4000-766-123
網(wǎng)站：www.fund123.cn
上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法人：黃欣
電話：021-33768132
網(wǎng)站：www.zhongzhengfund.com
中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：劉成
客戶服務(wù)電話：400-888-8108
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：蔡希良
客戶服務(wù)電話：95519
公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
民生證券股份有限公司
辦公地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
法定代表人：顧偉
電話：95376
公司網(wǎng)址：https://www.mszq.com/
招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
客戶服務(wù)電話：95565
公司網(wǎng)址：www.cmschina.com
珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
客戶服務(wù)電話：020-89629066
網(wǎng)站：http://qieman.com
英大證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路2068號華能大廈東區(qū)30、31樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路2068號華能大廈東區(qū)30、31樓
法定代表人：段光明
電話：400-018-8688
網(wǎng)站：http://www.ydsc.com.cn
中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客戶服務(wù)電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
客戶服務(wù)電話：400-684-0500
法定代表人：TEOWEE HOWE
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
一路財富(深圳)基金銷售有限公司
辦公地址:深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111
注冊地址:深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111
法定代表人:吳雪秀
電話:400-001-1566
網(wǎng)站：http://www.yilucaifu.com
陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路陽光金融中心4、5、6、7層
法定代表人：李科
客戶服務(wù)電話：95510
公司網(wǎng)址：static.sinosig.com
玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法人:袁雨來
電話：021-50701003
網(wǎng)站：www.licaimofang.com
誠通證券股份有限公司
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法定代表人：張威
電話：95399
網(wǎng)站：www.cctgsc.com.cn
北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村軟件園二期新浪總部科研樓
法定代表人：李柳娜
客戶服務(wù)熱線：010-6267 5369
網(wǎng)站：https://fund.sina.com.cn
深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
辦公地址:深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2
棟3703-A
注冊地址:深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2
棟3703-A
法定代表人：張斌
客戶服務(wù)熱線：400-166-1188
網(wǎng)站：http://www.xinlande.com.cn
五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈
2401
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈
2401
法定代表人：鄭宇
電話：40018-40028
網(wǎng)站：https://www.wkzq.com.cn
麥高證券有限責(zé)任公司
注冊地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
辦公地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
法定代表人：宋成
電話：400-618-3355
網(wǎng)站：https://www.mgzq.com
萬聯(lián)證券股份有限公司
廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
法定代表人：王達(dá)
電話:95322
網(wǎng)站：http://www.wlzq.com.cn
萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)(中心商務(wù)區(qū))迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-
2413室
辦公地址：天津自貿(mào)區(qū)(中心商務(wù)區(qū))迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-
2413室
法定代表人：戴曉云
客戶服務(wù)電話：021-38909613
公司網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
客戶服務(wù)電話：952555
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座大樓（東方財富大廈）
法定代表人：其實
客戶服務(wù)電話：95021/4001818188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
天津國美基金銷售有限公司
辦公地址:天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805
注冊地址:天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805
法定代表人：陳萍
電話：400-111-0889
網(wǎng)站：http://www.gomefund.com
上海長量基金銷售投資顧問有限公司
辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務(wù)廣場2期11層
注冊地址:上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
法定代表人：張躍偉
客戶服務(wù)電話：400-820-2899
網(wǎng)站：www.erichfund.com
上海證達(dá)通基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
客戶服務(wù)電話：021-20538880
網(wǎng)站：www.zdt.fund
上海萬得基金銷售有限公司
辦公地址:上海市浦明路1500號萬得大廈7樓
注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
法定代表人：簡夢雯
客戶服務(wù)電話：400-821-0203
網(wǎng)站：http://windmoney.com.cn
上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36室
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36室
法定代表人：李興春
客戶服務(wù)電話：400-032-5885
網(wǎng)站：www.leadfund.com.cn
上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
上海好買基金銷售有限公司
辦公地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路500號10樓
注冊地址:上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
法定代表人：陶怡
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
網(wǎng)站：www.ehowbuy.com
平安證券股份有限公司
辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第
22-25層
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第
22-25層
法定代表人：何之江
客戶服務(wù)電話：95511
公司網(wǎng)址：stock.pingan.com
諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層(集中登記地)
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：王強(qiáng)
客戶服務(wù)電話：400-821-5399
網(wǎng)站：www.noah-fund.com
南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客戶服務(wù)電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層(實際樓層6層)
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層
法定代表人：陳祎彬
客戶服務(wù)電話：4008219031
網(wǎng)站：www.lufunds.com
京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
法定代表人：鄒保威
客戶服務(wù)電話：400-098-8511
網(wǎng)站：www.jdt.com.cn
交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：95559
網(wǎng)站：https://www.bankcomm.com
嘉實財富管理有限公司
辦公地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號
注冊地址：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項目2號
樓13層1315號房
法定代表人：經(jīng)雷
電話：400-021-8850
網(wǎng)站：http://www.harvestwm.cn
濟(jì)安財富(北京)基金銷售有限公司
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院冠捷大廈1105
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
法定代表人：楊健
電話：400-673-7010
網(wǎng)站：http://www.jianfortune.com
江蘇匯林保大基金銷售有限公司
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地中心紫峰大廈2005
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號
法定代表人：吳言林
電話：025-66046166
網(wǎng)站：http://www.huilinbd.com
上海匯付基金銷售有限公司
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號C5棟
注冊地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號1807-3室
法定代表人：金佶
電話：400-820-2819
網(wǎng)站：http://www.chinapnr.com
華鑫證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中心
一期A棟2301A
注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中心
一期A棟2301A
法定代表人：俞洋
電話：95323
網(wǎng)站：https://www.cfsc.com.cn/
華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號
法定代表人：張偉
電話：0755-82492193
網(wǎng)站：http://www.htsc.com.cn
華泰期貨有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)明珠三街1號10層整層
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路761號麗豐大廈20層
法定代表人：胡智
電話：400 628 0888
網(wǎng)站：www.htfc.com
洪泰財富(青島)基金銷售有限責(zé)任公司
注冊地址：山東省青島市市南區(qū)岳陽路10號十號樓
辦公地址：山東省青島市市南區(qū)岳陽路10號十號樓
法定代表人：李賽
電話：400-8189-598
網(wǎng)站：http://www.hongtaicaifu.com
北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路5號院2號樓8層901內(nèi)906單元
辦公地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)經(jīng)海三路109號院11號樓3層
法定代表人：鄧偉
聯(lián)系電話：400-618-0707
網(wǎng)站：www.hongdianfund.com
恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜
合樓
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝國際中心B座12層
法定代表人：祝艷輝
電話：956088
網(wǎng)站：http://www.cnht.com.cn
國泰海通證券股份有限公司
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：朱健
客服電話：95521
網(wǎng)站：e.htsec.com
國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
電話：95536
網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層
法定代表人：翁振杰
電話：400-818-8118
網(wǎng)站：http://www.guodu.com
廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
電話：95575
網(wǎng)站：http://www.gf.com.cn
光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
電話：95525、4008888788
網(wǎng)站：http://www.ebscn.com
東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓
法定代表人：王文卓
客戶服務(wù)電話：95531
公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn
東方財富證券股份有限公司
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈18樓
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網(wǎng)站：http://www.18.cn
北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
客服電話：400-061-8518
網(wǎng)站：danjuanapp.com
大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客戶服務(wù)電話：4000899100
公司網(wǎng)址：www.yibaijin.com
北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
客戶服務(wù)電話：400-055-5728
網(wǎng)址：www.hcjijin.com
國投證券股份有限公司
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
電話：95517
網(wǎng)站：http://www.essence.com.cn/
愛建證券有限責(zé)任公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)前灘大道199弄5號10層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)前灘大道199弄5號
法定代表人：江偉
電話：956021
網(wǎng)站：https://www.ajzq.com/
華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：武漢市江漢區(qū)青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客戶服務(wù)電話：95305
公司網(wǎng)址：http://www.huayuanstock.com
上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市溧陽路735號
法定代表人：尹彬彬
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
網(wǎng)站：www.66liantai.com
上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南428號1號樓1102單元
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊
客戶服務(wù)電話：021-20292031
公司網(wǎng)址：www.wg.com.cn
泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
法定代表人：王建華
電話：400-080-3388
網(wǎng)站：http://www.pyfund.cn
泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
電話：400-004-8821
網(wǎng)站：www.taixincf.com
北京輝騰匯富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)景輝街31號院1號樓-6至57層101內(nèi)44層4906室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街31號院1號樓-6至57層101內(nèi)44層4906室
法人:許寧
電話:400-829-1218
網(wǎng)站:https://www.htfund.com/
上海國信嘉利基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)華涇路507號4幢2層223室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)華涇路507號4幢2層223室
法人:付鋼
電話:021-6880 9999
網(wǎng)站:www.gxjlcn.com
上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層(名義樓層,實際
樓層6層)03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈7樓
法人:鄭新林
電話:021-68889206
網(wǎng)站:www.weonefunds.com
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：先鋒基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)益田路5033號平安金融中心70樓
7001-7002室
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)益田路5033號平安金融中心
70樓7001-7002室
法定代表人：王重昆
電話：010-58239853
傳真：010-58239896
聯(lián)系人：杜科
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓1405室
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：浙江省杭州市錢江新城錢江路1366號華潤大廈B座
辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)黃埔大道東856號保利魚珠港A2棟4樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：王國海
電話：020-3760 0380
傳真：020-3760 6120
聯(lián)系人：燕玉嵩
經(jīng)辦注冊會計師：燕玉嵩、尹小林
第六部分基金份額的分類
一、基金份額分類
本基金根據(jù)基金份額持有人持有本基金的份額數(shù)量進(jìn)行基金份額類別
劃分。本基金將設(shè)A類和B類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金
代碼，按照不同的費率計提銷售服務(wù)費，并分別公布每萬份基金已實現(xiàn)收
益和7日年化收益率。
根據(jù)基金實際運作情況，在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的情況下，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可對基金份
額分類進(jìn)行調(diào)整并公告。
二、基金份額類別的限制
投資人可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別，不同基金份額類別之
間不得互相轉(zhuǎn)換，但依據(jù)基金合同、招募說明書約定因認(rèn)購、申購、贖回、
基金轉(zhuǎn)換等交易及每日收益結(jié)轉(zhuǎn)份額而發(fā)生基金份額自動升級或者降級的
除外。
份額類別 A類基金份額 B類基金份額
首次認(rèn)/申購最低金額 0.01元 5,000,000元
追加認(rèn)/申購最低金額 0.01元 0.01元
基金賬戶最低基金份額余額 0.01份 5,000,000份
銷售服務(wù)費率（年費率） 0.15% 0.01%
基金管理人可以與基金托管人協(xié)商一致并在履行相關(guān)程序后，調(diào)整認(rèn)
（申）購各類基金份額的最低金額限制及規(guī)則，基金管理人在開始調(diào)整前
應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》在指定媒體上公告
三、基金份額的自動升降級
當(dāng)投資人單個基金賬戶在單個銷售機(jī)構(gòu)保留的A類基金份額滿足B類基
金份額的最低份額要求時，登記機(jī)構(gòu)自動將投資人的該部分A類基金份額全
部升級為B類基金份額。當(dāng)投資人單個基金賬戶在單個銷售機(jī)構(gòu)保留的B類
基金份額不能滿足B類基金份額最低份額要求時，登記機(jī)構(gòu)自動將投資人該
部分B類基金份額全部降級為A類基金份額。
基金份額的自動升降級適用投資者在同時銷售本基金A類基金份額和B
類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶下持有的基金份額，即在計算基金份額持
有人各交易賬戶持有的基金份額總數(shù)以確定是否滿足升降級條件時，僅統(tǒng)
計投資者在此類銷售機(jī)構(gòu)的交易賬戶下的基金份額，升降級僅針對投資者
此類交易賬戶下的基金份額。
在投資者持有的某類基金份額滿足升降級條件后，基金的登記機(jī)構(gòu)自
動為其辦理升降級業(yè)務(wù)，投資者持有的基金份額在升降級業(yè)務(wù)處理當(dāng)日按
照新的基金份額類別享有基金收益。根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》，如果登記機(jī)構(gòu)在T
日對投資者持有的基金份額進(jìn)行了升降級處理，那么投資者在該日對升降
級前的基金份額提交的贖回、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管等交易申請將確認(rèn)失
敗，基金管理人不承擔(dān)由此造成的一切損失；從T+1日起，投資者可以升降
級后的基金份額類別提交上述交易申請。
基金份額的自動升降級的相關(guān)規(guī)則由基金管理人制定。
四、基金管理人可根據(jù)基金運作情況，在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)
會規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別或調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別設(shè)置及各
類別的金額限制、調(diào)整除管理費和托管費以外的費率水平、基金份額升降
級數(shù)額限制及規(guī)則，或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，但應(yīng)在該等調(diào)
整實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告，并報中國證
監(jiān)會備案，不需要召開基金份額持有人大會。
第七部分基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定募集本基金，于2016年12月13日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可
〔2016〕3072號文準(zhǔn)予注冊募集。本基金于2017年3月20日起通過各銷售機(jī)
構(gòu)向社會公開募集，截至2017年4月11日，基金募集工作已順利結(jié)束。
第八部分基金合同的生效
本基金基金合同已于2017年4月14日生效，自該日起本基金管理人正式
開始管理本基金。
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報
告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國
證監(jiān)會報告并提出解決方案。如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止
基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第九部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金
管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更
或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，
投資人可以通過上述方式進(jìn)行基金份額的申購與贖回。具體辦法由基金管
理人或相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)另行公告。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人辦理基金份額申購和贖回等業(yè)務(wù)的具體時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日
的具體業(yè)務(wù)辦理時間在屆時相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變
更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相
應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公
告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人已于2017年4月24日起開始辦理本基金基金份額的日常
申購、贖回業(yè)務(wù)，在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申
購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購
與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的
申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、
贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下
一開放日該類別基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“確定價”原則，即申購、贖回價格以每份基金份額凈值為1.00元
的基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申
請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，基
金銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序
進(jìn)行順序贖回。
5、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額、本基
金的總規(guī)模限額、單個投資人當(dāng)日申購金額上限和本基金當(dāng)日的申購金額
上限，但應(yīng)最遲在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；?
管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間
內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投
資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、
贖回申請不成立。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款
項，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回
生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋1日(包括該日)內(nèi)劃出
贖回款項，經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)劃至基金份額持有人指定的銀行賬戶。遇證券交易
所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其
它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回
款項在該等故障消除后及時劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的暫停
贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條
款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為
申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該
交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括
該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)
情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請及申購、贖回份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及
時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦
理時間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資者首次申購及追加申購A類基金份額的單筆最低金額為人民幣
0.01元；投資者首次申購B類基金份額的單筆最低金額為人民幣5,000,000元，
追加申購B類基金份額的單筆最低金額為人民幣0.01元。
投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制。法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2、投資者可將其全部或部分基金份額贖回。申請贖回份額精確到小數(shù)
點后2位，每次贖回申請最低份額為0.01份，本基金對每個投資人每個基金
交易賬戶的最低基金份額余額不設(shè)限制，對單個投資人累計持有的基金份
額不設(shè)上限。
3、基金管理人可以依照相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市
場條件下暫?；蛘呔芙^接受一定金額以上的資金申購，具體以基金管理人
的公告為準(zhǔn)。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成重大潛在不利影響
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購
比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持
有人的合法權(quán)益。具體請參見更新的招募說明書相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和
贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告并報中國證監(jiān)會備案。
六、申購和贖回的價格、費用和用途
1、本基金一般情況下不收取申購費用和贖回費用。但出現(xiàn)以下情形之
一，在滿足相關(guān)流動性風(fēng)險管理要求的前提下，為確?；鹌椒€(wěn)運作，避免
誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，基金管理人應(yīng)當(dāng)對當(dāng)日單個基金份額持有人申請贖回基
金份額超過基金總份額1%的贖回申請（超過基金總份額1%的部分）征收
1%的強(qiáng)制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金財產(chǎn)：
（1）當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以
及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%
且偏離度為負(fù)時；
（2）當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份
額50%，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債
券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于
10%且偏離度為負(fù)時；
基金管理人與基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無益于基金利益最大化的
情形除外。
2、在基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)，在對現(xiàn)有基金份額持
有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于
新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介公告。
3、基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)
市場情況制定基金促銷計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金的基金份額凈值保持為人民幣1.00元。
2、申購份額的計算
（1）計算公式
申購份額=申購金額/基金份額凈值
例：假定某投資者投資1,000元申購本基金，則其可得到的申購份額計
算如下：
申購份額=1,000/1.00=1,000.00份
即投資者投資1,000元申購本基金，可得到1,000.00份基金份額。
上述計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計算
采用“份額贖回”方式，贖回價格為每份基金份額凈值1.00元。贖回金
額的計算公式為：
（1）一般情況下，本基金不收取贖回費用
贖回金額=贖回份額?基金份額凈值
例：假定某投資者持有本基金份額2,000.00份，贖回本基金份額1,000.00
份，則其可得到的贖回金額計算如下：
贖回金額=1,000?1.00=1,000.00元
即投資者贖回本基金份額1,000.00份，可得到1,000.00元贖回金額。
（2）本基金收取強(qiáng)制贖回費時
強(qiáng)制贖回費收取份額=贖回份額-基金總份額?1%
強(qiáng)制贖回費對應(yīng)總金額=強(qiáng)制贖回費收取份額?1.00
贖回費用=強(qiáng)制贖回費對應(yīng)總金額?強(qiáng)制贖回費率
贖回總金額=贖回份額?1.00
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例：假定基金總份額為400,000,000份，某投資人贖回5,000,000份基金份
額，且本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個
交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計為4%且偏離度
為負(fù)，且基金管理人與基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法有益于基金利益最大
化，即對應(yīng)強(qiáng)制贖回費率為1%，則其可得到的贖回金額為：
強(qiáng)制贖回費收取份額=5,000,000-400,000,000?1%=1,000,000.00份
強(qiáng)制贖回費對應(yīng)總金額=1,000,000?1.00=1,000,000.00元
贖回費用=1,000,000?1%=10,000.00元
贖回總金額=5,000,000?1.00=5,000,000.00元
凈贖回金額=5,000,000-10,000=4,990,000.00元
即投資者在強(qiáng)制收取贖回費的情況下贖回本基金份額5,000,000份，可
得到4,990,000.00元贖回金額。
上述計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
八、申購與贖回的登記
1、經(jīng)基金各銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基
金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
2、投資者T日申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增
加權(quán)益并辦理登記手續(xù)。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣
除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進(jìn)行
調(diào)整，并最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介公告。
九、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是
發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀
況決定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請
時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難
或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值
造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金
總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。若進(jìn)行上述延期辦
理，對于單個基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日基金總份額10%
以上的部分，將自動進(jìn)行延期辦理。對于其余當(dāng)日非自動延期辦理的贖回
申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的
贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資
人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將
自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)
日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理且無優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交
贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金
管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可
以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介進(jìn)行公
告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真
或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明
有關(guān)處理方法，同時在指定媒介刊登公告。
十、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停
接受投資人的申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計未分配凈收益小于零的情形，為保護(hù)
持有人的利益，基金管理人可暫停本基金的申購。
5、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基
金份額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其
他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金
份額持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障等
發(fā)生異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法
正常運行。
8、當(dāng)影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值
的正偏離度絕對值達(dá)到0.50%時。
9、當(dāng)日本基金基金份額總額超出基金管理人規(guī)定的總規(guī)模限額。
10、某筆申購超過基金管理人公告的單筆申購上限。
11、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持
有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
12、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍
市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。
13、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、4、6、7、8、9、12、13項暫停申購情形之一且基
金管理人決定暫停接受投資人的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)
定在指定媒介刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕
的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及
時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停
接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計凈收益小于零的情形，為保護(hù)持有人
的利益，基金管理人可視情況暫停本基金的贖回。
5、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
6、基金管理人認(rèn)為繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
的情形時，可暫停接受投資人的贖回申請。
7、當(dāng)影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值
的負(fù)偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.50%時，基金管理人決定履行適
當(dāng)程序終止基金合同時。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市
場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金
贖回申請的措施。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、4、6、7、8、9情形之一且基金管理人決定暫停
接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在
當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫
時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分
配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第5項所述情形，
按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將
當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額
10%的，基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請或者延緩支付贖回款
項的措施。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證
監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的
公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，
屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
本基金已于2017年4月24日開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則可詳
見刊登于本公司網(wǎng)站的《先鋒基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及
《先鋒日添利貨幣市場基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)
公告》。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行
等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交
易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本
基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人
繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的
基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金
份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦
理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的
標(biāo)準(zhǔn)收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，
基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
本基金已于2017年4月24日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。定期定額
投資業(yè)務(wù)規(guī)則可詳見刊登于本公司網(wǎng)站的《先鋒基金管理有限公司開放式
基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、《先鋒日添利貨幣市場基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
定期定額投資業(yè)務(wù)公告》和其他有關(guān)本基金定投業(yè)務(wù)公告。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持
有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并
由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦
理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十九、其他業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基
金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下，辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)
或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
第十部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在控制組合凈值波動率的前提下，力爭長期內(nèi)實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)
的投資回報。
二、投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金，
期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)和同業(yè)
存單，剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資
工具、資產(chǎn)支持證券，以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好
流動性的貨幣市場工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資策略
本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、貨幣政策、短期資金市場狀況等因素對
利率走勢進(jìn)行綜合判斷，并根據(jù)利率預(yù)期動態(tài)調(diào)整基金投資組合的平均剩
余期限，力求在滿足安全性、流動性需要的基礎(chǔ)上實現(xiàn)更高的收益率。
1、久期控制策略
本基金將根據(jù)對貨幣市場利率趨勢的判斷來配置基金資產(chǎn)的久期。在
預(yù)期利率上升時，縮短基金資產(chǎn)的久期，以規(guī)避資本損失或獲得較高的再
投資收益；在預(yù)期利率下降時，延長基金資產(chǎn)的久期，以獲取資本利得或鎖
定較高的收益率。
2、資產(chǎn)類屬配置策略
資產(chǎn)類屬配置是指基金資產(chǎn)在各類短期金融工具以及現(xiàn)金等投資品種
之間配置的比例。本基金通過對各類別金融工具的流動性、收益率水平、供
求關(guān)系、信用等級等因素的研究判斷，挖掘不同類別金融工具的結(jié)構(gòu)性投
資價值，制定并調(diào)整類屬配置，形成合理組合以實現(xiàn)穩(wěn)定的投資收益。
3、時機(jī)選擇策略
股票、債券發(fā)行以及季末、年末效應(yīng)等因素可能會使市場資金供求情
況發(fā)生暫時失衡，進(jìn)而推高市場利率，充分利用這種短暫失衡能夠提高基
金資產(chǎn)的收益率。
4、套利策略
套利操作策略主要包括兩個方面：
（1）跨市場套利。短期資金市場有交易所市場和銀行間市場構(gòu)成，由
于其中的投資群體、交易方式等要素不同，使得兩個市場的資金面、短期利
率期限結(jié)構(gòu)、流動性等方面都存在著一定的差別。本基金將在充分論證套
利機(jī)會可行性的基礎(chǔ)上，尋找合理的介入時機(jī)，進(jìn)行跨市場套利操作，以期
獲得安全的超額收益。
（2）跨品種套利。由于投資群體存在一定的差異性，對期限相近的交
易品種同樣可能因為存在流動性、稅收等市場因素的影響出現(xiàn)內(nèi)在價值明
顯偏離的情況。本基金將在保證高流動性的基礎(chǔ)上進(jìn)行跨品種套利操作，
以期獲得安全的超額收益。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款
支持證券（MBS）等證券品種。本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持
資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險補(bǔ)償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)
支持證券價值的因素進(jìn)行分析，并輔助采用數(shù)量化定價模型，評估資產(chǎn)支
持證券的相對投資價值并做出相應(yīng)的投資決策。
四、投資限制
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、股指期貨、國債期貨；（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；（3）
剩余期限超過397天的債券；（4）信用等級在AA+級以下的債券與非金融
企業(yè)債務(wù)融資工具；（5）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券，但
已進(jìn)入最后一個利率調(diào)整期的除外；（6）非在全國銀行間債券交易市場或
證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券；（7）流通受限證券；（8）權(quán)證；（9）
中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)
存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金
托管人的同意，并作為重大事項履行信息披露程序。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
本基金不受上述規(guī)定的限制。
2、本基金的投資組合將遵循以下比例限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，
平均剩余存續(xù)期不得超過240天；
（2）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
（3）本基金根據(jù)基金份額持有人集中度情況對上述第（1）、（2）項
投資組合實施調(diào)整，并遵守以下要求：
1）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%
時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得
超過120天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以
及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于
30%；
2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%
時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得
超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以
及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于
20%；
（4）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)
益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中
央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（5）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
得超過該證券的10%；
（6）本基金投資于固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的
30%，但如果基金投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，可
不受此限制；
（7）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存
單，合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同
一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的20%；本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一
原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模
的10%；
（9）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5
個交易日累計贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得
超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購
到期后不得展期；
（11）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資于同一商業(yè)銀行的
銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度
末凈資產(chǎn)的10%；
（14）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過2%；前述金融工具包括債券、非金融企
業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支
持證券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他品種；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為
交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同
約定的投資范圍保持一致；
（17）中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（1）、（11）、（15）、（16）條外，由于市場波動、機(jī)構(gòu)
合并或基金規(guī)模變動、基金份額持有人贖回等基金管理人之外的原因?qū)е?
的投資組合不符合上述約定的比例的，基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
3、本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行持
續(xù)信用評級，且其信用評級應(yīng)不低于國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的AAA級或相
當(dāng)于AAA級的信用級別。
本基金持有的資產(chǎn)支持證券信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)的，基
金管理人應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)對其予以全部賣出。
4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合
比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策
略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基
金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更
后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，
不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。
5、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者
活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投
資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制
和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托
管人同意，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行披露義務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交
基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾?
人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
如果法律、行政法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)取消上述禁止規(guī)定，如適用于本基金，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
七天通知存款利率（稅后）
通知存款是一種不約定存期，支取時需提前通知銀行，約定支取日期
和金額方能支取的存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時可獲得高于
活期存款利息的收益。本基金為貨幣市場基金，具有低風(fēng)險、高流動性的特
征。根據(jù)基金的投資標(biāo)的、投資目標(biāo)及流動性特征，本基金選取同期七天通
知存款利率（稅后）作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的
業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本基金時，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，
本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無需
召開基金份額持有人大會。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為貨幣市場基金，是證券投資基金中的低風(fēng)險品種。本基金的
預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
七、投資組合平均剩余期限與平均剩余存續(xù)期的計算
1、平均剩余期限（天）的計算公式如下：
投資組合平均剩余期限＝(Σ投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)×剩余期限
－Σ投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債×剩余期限＋債券正回購×剩余期限)/(投
資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)－投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債＋債券正回購)
平均剩余存續(xù)期限（天）的計算公式如下：
投資組合平均剩余存續(xù)期限＝(Σ投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)×剩余
存續(xù)期限－Σ投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債×剩余存續(xù)期限＋債券正回購×
剩余存續(xù)期限)/(投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)－投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債
＋債券正回購)
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)（含一
年）的銀行存款、同業(yè)存單、逆回購、中央銀行票據(jù)、剩余期限在397天以
內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券、債權(quán)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、買斷式
回購產(chǎn)生的待回購債券、中國證監(jiān)會及中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好
流動性的貨幣市場工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)（含一年）正回購、買
斷式回購產(chǎn)生的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價；貼
現(xiàn)式債券成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
2、各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定
（1）銀行活期存款、清算備付金、結(jié)算保證金的剩余期限和剩余存續(xù)
期限為0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至交收日的
剩余交易日天數(shù)計算。
（2）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至
協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算。銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期
限以存款協(xié)議中約定的通知期計算。有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且
沒有利息損失的銀行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到期
日的實際剩余天數(shù)計算。
（3）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計算日至債券到期日
為止所剩余的天數(shù)，以下情況除外：允許投資的可變利率或浮動利率債券
的剩余期限以計算日至下一個利率調(diào)整日的實際剩余天數(shù)計算；允許投資
的可變利率或浮動利率債券的剩余存續(xù)期限以計算日至債券到期日的實際
剩余天數(shù)計算。
（4）回購（包括正回購和逆回購)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日
至回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算。
（5）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至中央銀行票
據(jù)到期日的實際剩余天數(shù)計算。
（6）買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基
礎(chǔ)債券的剩余期限。
（7）買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算
日至回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算。
（8）對其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會的規(guī)定、或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計算其剩余期限，但法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
平均剩余期限的計算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點后四舍五入。如法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會對剩余期限計算方法另有規(guī)定的從其規(guī)定。
八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)
基金份額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的
第三人謀取任何不當(dāng)利益。
九、基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別
及連帶責(zé)任。
本基金的基金托管人渤海銀行股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定
復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核
內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2025年4月1日至2025年6月30
日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 2,952,788.42 6.08
其中：債券 2,952,788.42 6.08
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 19,206,681.01 39.53
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計 26,401,989.36 54.34
4 其他資產(chǎn) 23,884.59 0.05
5 合計 48,585,343.38 100.00
2報告期債券回購融資情況
序號 項目 金額(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 報告期內(nèi)債券回購融資余額 - -
其中：買斷式回購融資 - -
2 報告期末債券回購融資余額 - -
其中：買斷式回購融資 - -
注：報告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報告期內(nèi)每
個交易日融資余額占資產(chǎn)凈值比例的簡單平均值。
債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明
本期未發(fā)生貨幣市場基金債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值
20%的情況。
3基金投資組合平均剩余期限
3.1投資組合平均剩余期限基本情況
項目 天數(shù)
報告期末投資組合平均剩余期限 5
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 109
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 1
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說明
本基金本報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限沒有超過120天的情況。
3.2報告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 94.78 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
2 30天(含)—60天 2.10 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
3 60天（含）—90天 3.15 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
4 90天(含)—120天 - -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
5 120天(含)—397天（含） - -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
合計 100.02 -
4報告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明
本基金本報告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期沒有超過240天的情況。
5報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 攤余成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 2,952,788.42 6.08
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 同業(yè)存單 - -
8 其他 - -
9 合計 2,952,788.42 6.08
10 剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券 - -
6報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明
細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量(張) 攤余成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 019723 23國債20 15,000 1,528,263.44 3.15
2 019683 22國債18 10,000 1,019,532.57 2.10
3 102274 國債2415 4,000 404,992.41 0.83
7 “影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項目 偏離情況
報告期內(nèi)偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù) 0
報告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0092%
報告期內(nèi)偏離度的最低值 -0.0004%
報告期內(nèi)每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.0025%
報告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到0.25%情況說明
本基金本報告期內(nèi)不存在負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到0.25%的情況。
報告期內(nèi)正偏離度的絕對值達(dá)到0.5%情況說明
本基金本報告期內(nèi)不存在正偏離度的絕對值達(dá)到0.5%的情況。
8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
9投資組合報告附注
9.1基金計價方法說明
本基金采用攤余成本法計價，即計價對象以買入成本列示，按實際利
率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內(nèi)攤銷，每日計提收益。
本基金采用固定份額凈值，基金賬面份額凈值始終保持1.00元。
9.2報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
9.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 23,384.59
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購款 500.00
5 其他應(yīng)收款 -
6 其他 -
7 合計 23,884.59
9.4投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
第十一部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運營基
金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不
代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基
金的招募說明書。基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2025年6月30日。
本基金基金合同生效日為2017年4月14日，基金合同生效以來基金
投資業(yè)績與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較如下表所示：
先鋒日添利A凈值表現(xiàn)
階段 份額凈值收益率① 份額凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
基金合同生效日至2017年12月31日 2.9232% 0.0026% 0.9825% 0.0000% 1.9407% 0.0026%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.3657% 0.0025% 1.3688% 0.0000% 1.9969% 0.0025%
2019年1月1日至2019年12月31日 1.8472% 0.0017% 1.3688% 0.0000% 0.4784% 0.0017%
2020年1月1日至2020年12月31日 1.8881% 0.0017% 1.3725% 0.0000% 0.5156% 0.0017%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.4730% 0.0054% 1.3688% 0.0000% 1.1042% 0.0054%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.5985% 0.0013% 1.3688% 0.0000% 0.2297% 0.0013%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.5161% 0.0007% 1.3688% 0.0000% 0.1473% 0.0007%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.5346% 0.0007% 1.3725% 0.0000% 0.1621% 0.0007%
自基金合同生效起至2025年6月30日 19.3285% 0.0033% 11.2500% 0.0000% 8.0785% 0.0033%
注：本基金收益分配按日結(jié)轉(zhuǎn)份額
先鋒日添利B凈值表現(xiàn)
階段 份額凈值收益率① 份額凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
基金合同生效日至2017年12月31日 3.1009% 0.0026% 0.9825% 0.0000% 2.1184% 0.0026%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.6167% 0.0025% 1.3688% 0.0000% 2.2479% 0.0025%
2019年1月1日至2019年12月31日 1.6452% 0.0033% 1.3688% 0.0000% 0.2764% 0.0033%
2020年1月1日至2020年12月31日 1.8121% 0.0027% 1.3725% 0.0000% 0.4396% 0.0027%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.6162% 0.0054% 1.3688% 0.0000% 1.2474% 0.0054%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.7300% 0.0013% 1.3688% 0.0000% 0.3612% 0.0013%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.2745% 0.0019% 1.3688% 0.0000% -0.0943% 0.0019%
2024年1月1日至2024年12月31日 0.6084% 0.0021% 1.3725% 0.0000% -0.7641% 0.0021%
自基金合同生效起至2025年6月30日 17.6698% 0.0043% 11.2500% 0.0000% 6.4198% 0.0043%
注：本基金收益分配按日結(jié)轉(zhuǎn)份額
第十二部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立基金資金賬
戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金
管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他
基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，
并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售
機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)
行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分
外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因本基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而
取得的財產(chǎn)和收益，歸入本基金財產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破
產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作
基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管
理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
第十三部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收
益和7日年化收益率的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)
及負(fù)債。
三、估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按
照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按
實際利率法攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債
券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和
交易市價計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利
益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對
基金持有的估值對象進(jìn)行重新評估，即“影子定價”。
當(dāng)“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)
凈值的負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)將
負(fù)偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對值達(dá)到0.50%時，基金
管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到0.50%
以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險準(zhǔn)備金或
者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對值控制在0.50%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)
偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價值
估值方法對持有投資組合的賬面價值進(jìn)行調(diào)整，或者履行適當(dāng)程序后采取
暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進(jìn)行財產(chǎn)清算等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的
價格估值方法進(jìn)行評估。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方
法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，
應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金
管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基
金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成
一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金
已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的計算結(jié)果對外予以公布。
四、估值程序
1、每萬份基金已實現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計算的每萬份基金份額的日
已實現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點后第4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。本基金的收
益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，7日年化收益率是以最近7個自然日(含節(jié)假日)的
每萬份基金已實現(xiàn)收益所折算的年收益率，精確到0.001%，百分號內(nèi)小數(shù)
點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資
產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年
化收益率結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y
產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計價導(dǎo)致每萬份基金已實現(xiàn)收益
小數(shù)點后4位或7日年化收益率百分號內(nèi)小數(shù)點后3位以內(nèi)發(fā)生差錯時，
視為估值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、
或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損
失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）
的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差
錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起
的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不
可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行；
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其
他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，
但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方
應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤
責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事
人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤
責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向
有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x
務(wù)。但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），
則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)
對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)
獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額
部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的
方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如
下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤
發(fā)生的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的
損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方
進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金估值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)立即予
以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.50%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價
值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市
場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?
4、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為
保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值；
5、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資
產(chǎn)的緊急事故的任何情況；
6、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)
收益和7日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、各類基
金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；?
金托管人復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人予以公布。
八、特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項進(jìn)行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖
然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
第十四部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入
扣除相關(guān)費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損
益后的余額。
二、基金收益分配原則
本基金的收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬
份基金已實現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計算當(dāng)日收益并分配，每日支付。
投資人當(dāng)日收益分配的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位按去尾原
則處理，因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實現(xiàn)收
益大于零時，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實現(xiàn)收益小于零時，為投資人記
負(fù)收益；若當(dāng)日已實現(xiàn)收益等于零時，當(dāng)日投資人不記收益；
5、本基金每日進(jìn)行收益計算并分配時，每日收益支付方式只采用紅利
再投資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式，投資人可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；
若投資人在每日收益支付時，其當(dāng)日已實現(xiàn)收益為正值，則為投資人增加
相應(yīng)的基金份額；若當(dāng)日已實現(xiàn)收益等于零，則保持投資人基金份額不變；
若當(dāng)日已實現(xiàn)收益為負(fù)值，則縮減投資人基金份額；
6、當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；
當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可
在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需
要召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前在指定媒介上公告。
三、收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定。
本基金按日計算并分配收益，按日支付，基金管理人不另行公告基金收益
分配方案。
四、收益分配的時間和程序
本基金每日進(jìn)行收益分配。每個開放日公告前一個開放日各類基金份
額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日
結(jié)束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間的各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)
收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的各類
基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可
以適當(dāng)延遲計算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行對當(dāng)日實現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)(如遇節(jié)假日順延)，每
日例行的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。
五、本基金每萬份基金已實現(xiàn)收益及7日年化收益率的計算見本招募說
明書第十七部分。
第十五部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費
的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
和基金托管人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令于次
月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定
節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管
費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
和基金托管人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令于次
月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休
日或不可抗力等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費年費率為0.15%，對于由B類基
金份額降級為A類基金份額的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費率應(yīng)自其降
級后的下一個工作日起適用A類基金份額的費率。B類基金份額的年銷售
服務(wù)費率為0.01%，對于由A類基金份額升級為B類基金份額的基金份額
持有人，年銷售服務(wù)費率應(yīng)自其升級后的下一個工作日起享受B類基金份
額的費率。兩類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式相同，具體如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
和基金托管人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令于次
月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)
支付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相
應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財
產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支
出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用
的項目。
四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況，并依據(jù)
基金合同的相關(guān)約定，履行必要程序后調(diào)整基金管理費率、基金托管費率
和銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前按
照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、
法規(guī)執(zhí)行。
第十六部分基金的會計和審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個
會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日
常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行
核對并以托管協(xié)議約定書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從
業(yè)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。
更換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告并報中國證監(jiān)會備案。
第十七部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露
辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法
律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，
本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額
持有人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法
人和其他組織。
本基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信
息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基
金信息通過中國證監(jiān)會指定的媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基
金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行
為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的
文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，
以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為
人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，
明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等
涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
（2）招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信
息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明
書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招
募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金
招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及
基金運作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者
提供簡明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概
要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概
要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（5）基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售
的3日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、基金合同提
示性公告登載在指定報刊上；將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上，其中基金
產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)
當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，
并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介登載
《基金合同》生效公告。
4、基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收
益率公告
（1）本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，
基金管理人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金
已實現(xiàn)收益和7日年化收益率；每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率
的計算方法如下：
日每萬份基金已實現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實現(xiàn)收益/當(dāng)日該
類基金份額總額×10000
7日年化收益率的計算方法
365
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7日年化收益率＝1??1?100％???????
10000??i?1????
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其中，Ri為最近第i個自然日（包括計算當(dāng)日）的該類基金份額每萬
份基金已實現(xiàn)收益。
每萬份基金已實現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點后第4位，7日年
化收益率采用四舍五入保留至百分號內(nèi)小數(shù)點后第3位，如不足7日，則
采取上述公式類似計算。
（2）在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在每個開放
日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額銷售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的各類
基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，于
節(jié)假日結(jié)束后第2個自然日，公告節(jié)假日期間的各類基金份額每萬份基金
已實現(xiàn)收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個工作
日的各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)
會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（3）基金管理人將公告中期和年度最后一個市場交易日（或自然日）
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上述市場交易日（或自然日）的次日，將基金資產(chǎn)凈值、
各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率登載在指定媒介。
5、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，
將年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊
上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報
告，將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定
報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金
季度報告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載
在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報
告、中期報告或者年度報告。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金
組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
基金運作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過
基金總份額20%的情形，為保障其他投資者權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在
定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報
告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，
中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度報告、中期報告中，至少披露報告期末基金前
10名份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
6、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告
書，并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算；
（3）基金擴(kuò)募、延長基金合同期限；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（5）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會
計師事務(wù)所；
（6）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、
估值等事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)
核等事項；
（7）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（8）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實
際控制人；
（9）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（10）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管
部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
（11）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管
理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動
超過百分之三十；
（12）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行
為受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)
人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期
內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
情形除外；
（15）基金收益分配事項，貨幣市場基金等中國證監(jiān)會另有規(guī)定的特殊
基金品種除外；
（16）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、
計提方式和費率發(fā)生變更；
（17）基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點五；
（18）開放式基金開始辦理申購、贖回；
（19）開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（20）開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖
回款項；
（21）開放式基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（22）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金
份額的價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
7、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳
的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，相關(guān)信
息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即
報告中國證監(jiān)會。
8、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予
以公告。
9、投資資產(chǎn)支持證券信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報及半年報中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、
資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例
大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
10、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人
負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基
金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已
實現(xiàn)收益、7日年化收益率、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開
披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者
蓋章確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定媒介中選擇披露信息的報刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介披露信息外，還可以根據(jù)
需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見
書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》
終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金
銷售機(jī)構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。
基金定期報告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住
所，以供公眾查閱、復(fù)制。
八、暫停或延遲披露基金信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金
信息：
1、不可抗力
2、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同約定的其他情形。
第十八部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金面臨的主要風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種
因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、
地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，證券市場的收益水平
也呈周期性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)
險。
（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的
變動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利
潤?；鹜顿Y于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。
（4）債券市場流動性風(fēng)險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，
交易相對較不活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變
現(xiàn)能力的風(fēng)險。
（5）購買力風(fēng)險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可
能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
（6）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收
入再投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為
消長。具體為當(dāng)利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入
進(jìn)行再投資時，將獲得比以前較少的收益率。
（7）信用風(fēng)險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期
本息，或由于債券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資
產(chǎn)損失。
2、管理風(fēng)險
基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造
成操作失誤或公司內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險包括：
（1）決策風(fēng)險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績
效監(jiān)督檢查過程中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易
操作失誤等人為因素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻?
損失。
3、職業(yè)道德風(fēng)險：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行
為而可能導(dǎo)致的損失。
4、流動性風(fēng)險
（1）本基金的申購、贖回安排
1）投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海
證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根
據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定暫停申購、贖回時除外。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購和贖回，具
體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。
2）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購
比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持
有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
3）在發(fā)生本招募說明書“第九部分基金份額的申購與贖回”中“拒絕
或暫停申購的情形”時，基金管理人可以暫停接受申購申請，在發(fā)生“暫停
贖回或延緩支付贖回款項的情形”時，基金管理人可以暫停接受贖回申請
或延緩支付贖回款項。
提示投資人注意本基金的申購贖回安排和相應(yīng)的流動性風(fēng)險，合理安
排投資計劃。
（2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金是貨幣市場基金，基金財產(chǎn)均投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許
投資的金融工具，包括現(xiàn)金，期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債
券回購、中央銀行票據(jù)和同業(yè)存單，剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）
的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券，以及中國證監(jiān)會、中國
人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
本基金將通過以下措施控制流動性風(fēng)險：針對兌付贖回資金的流動性
風(fēng)險，本基金的基金管理人每日對本基金的申購贖回情況進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控并
預(yù)測流動性需求，保持基金投資組合中的可用現(xiàn)金頭寸與之相匹配，同時，
在基金合同中設(shè)計了巨額贖回條款，約定在非常情況下贖回申請的處理方
式，控制因開放申購贖回模式帶來的流動性風(fēng)險，有效保障基金持有人利
益；針對投資品種變現(xiàn)的流動性風(fēng)險，本基金的基金管理人主要通過限制、
跟蹤和控制基金投資交易的不活躍品種來實現(xiàn)。此外，本基金可通過賣出
回購金融資產(chǎn)方式借入短期資金應(yīng)對流動性需求。
基金管理人將密切關(guān)注各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的的交易活躍程度與價格的
連續(xù)性情況，評估各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的占基金資產(chǎn)的比例并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，
以滿足基金運作過程中的流動性要求，應(yīng)對流動性風(fēng)險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
1）當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，
基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前
提下，可對其余贖回申請延期辦理。若進(jìn)行上述延期辦理，對于單個基金份
額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日基金總份額10%以上的部分，將自
動進(jìn)行延期辦理。對于其余當(dāng)日非自動延期辦理的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個
賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比
例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請
時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分
贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理且無
優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明
確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
2）連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介進(jìn)行公告。
3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會認(rèn)定或基金合同約定的其他措施。
（4）備用的流動性風(fēng)險管理工具的實施情形、程序及對投資者的潛在
影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提
下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工
具，對贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管
理的輔助措施。備用的流動性風(fēng)險管理工具的實施情形包括：
1）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形；
2）基金發(fā)生巨額贖回；
3）當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及
5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%且偏
離度為負(fù)時；
4）當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額
50%，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以
及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于10%
且偏離度為負(fù)時；
5）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停估值的情形；
6）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
實施備用流動性風(fēng)險管理工具的決策程序：本基金在面臨大規(guī)模贖回
的情況下可能存在因未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)而產(chǎn)生的流動性風(fēng)
險。如果出現(xiàn)流動性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者
得到公平對待的前提下，可實施備用的流動性風(fēng)險管理工具，包括但不限
于暫停接受贖回申請、延期辦理贖回、延緩支付贖回款項、暫停估值、收取
強(qiáng)制贖回費等。作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，
基金管理人應(yīng)時刻關(guān)注可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進(jìn)行日常監(jiān)
控，保護(hù)基金份額持有人的利益。
采取備用流動性風(fēng)險管理工具，可能對投資人造成無法贖回、贖回延
期辦理、贖回款項延期支付、贖回時承擔(dān)強(qiáng)制贖回費產(chǎn)生資金損失等影響。
5、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資
違反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
二、本基金的特有風(fēng)險
本基金投資于貨幣市場工具，基金收益受貨幣市場流動性及貨幣市場
利率波動的影響較大，一方面，貨幣市場利率的波動影響基金的再投資收
益，另一方面，在為應(yīng)付基金贖回而賣出證券的情況下，證券交易量不足可
能使基金面臨流動性風(fēng)險，而貨幣市場利率的波動也會影響證券公允價值
的變動及其交易價格的波動，從而影響基金的收益水平。因此，本基金可能
面臨較高流動性風(fēng)險以及貨幣市場利率波動的系統(tǒng)性風(fēng)險。另外，本基金
投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券存在一定的信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性
風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。
三、其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險，以
及證券市場、基金管理人及基金其他銷售機(jī)構(gòu)可能因不可抗力無法正常工
作，從而產(chǎn)生影響基金的申購和贖回按正常時限完成的風(fēng)險。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可
不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同
意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)
會備案，且自決議生效后兩個工作日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工
作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基
金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、
清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活
動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基
金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對
清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣
除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有
人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師
事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立
運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)
會批準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金
托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他
監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督
和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人無實質(zhì)不利
影響的前提下，為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項，基金管理人有
權(quán)代表基金份額持有人為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)
利或者實施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申
購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為
辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理
和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專
業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制
度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不
同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用
基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價
格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金
資產(chǎn)凈值，各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度、中期和年度基金報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息
披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基
金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前
應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額
持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持
有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大
會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其
他相關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，
并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基
金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者依法被宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證
監(jiān)會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人
合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基
金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理
有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或
實施其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》
不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期
存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定
安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部
門批準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反
《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重
大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利
益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需
賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)，但托管
人不負(fù)責(zé)保管處于托管人實際控制之外的其他資產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠
的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制
度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)
以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨
立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等
方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)
定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)
憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需
其他賬戶，按照《基金合同》、托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的劃款指
令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)
定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬
份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》、《托管協(xié)
議》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》、《托管協(xié)議》規(guī)
定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15
年以上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有
人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金
收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額
持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人
大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運
作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者依法被宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證
監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其
賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己
的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份
額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)
和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額
持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；?
份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽
字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人
的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）根據(jù)基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖
回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人
大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人
大會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人
的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的
投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費
用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終
止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易
及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提供的信息，并及時更新和
補(bǔ)充以保證信息的真實性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法
授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有
的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》或變更《基金合同》期限；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）對申購贖回、估值核算、費率結(jié)構(gòu)規(guī)則進(jìn)行重大調(diào)整（對現(xiàn)有基
金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的除外）；
（10）變更基金份額持有人大會程序；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（12）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的
基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同
一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
（13）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金
份額持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金
份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且在對現(xiàn)有基金份額持有人
利益無實質(zhì)性不利影響的前提下變更收費方式、調(diào)整本基金的基金份額類
別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動應(yīng)當(dāng)對《基
金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響
或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無
實質(zhì)性不利影響的前提下，經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人在法律法規(guī)規(guī)
定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等
業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）在法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的范圍內(nèi)且在對現(xiàn)有基金份額持有
人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會
的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會
由基金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管
理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是
否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面
決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必
要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；?
管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出
提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)
自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金
托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定
是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基
金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要
求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨
或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，
并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份
額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式
和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒
介公告?；鸱蓊~持有人大會公告應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限
和代理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議
通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證
機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點
對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知
基金管理人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額
持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意
見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計
票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、
監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定?；?
管理人、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明
委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席
基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決
效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委
托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、
《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人
持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯
示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含
二分之一）；若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在
權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有
人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日
代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之
一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以
書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面
方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在兩個工作日
內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集
人，則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召
集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)
關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決
效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一
（含二分之一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見
基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之
一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、
六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的
持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代
理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明
符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相
符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金的
基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有
人大會。在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場
方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照
現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重
大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其
他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為
需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的
修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確
定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成
大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人
授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主
持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則
由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二
分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主
持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不
影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人
員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份
額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后兩個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表
決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)
定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人
所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方
式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否
則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的
投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份
額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)
分開審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的
主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選
舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票
人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托
管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人
大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉
三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿?
會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持
人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果
有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票
人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)
當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不
出席大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員
在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）
的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶?
基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表
決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證
監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書
全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額
持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有
人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程
序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公
告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持
有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于
可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人
同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)
會備案，且自決議生效后兩個工作日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作
日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基
金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、
清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活
動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基
金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對
清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣
除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有
人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師
事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一
切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交北京仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局性的并
對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》適用中國法律。
五、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：先鋒基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)益田路5033號平安金融中心70
樓7001-7002室
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)益田路5033號平安金融中
心70樓7001-7002室
法定代表人：王重昆
成立時間：2016年5月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2016〕859號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：20,500萬元人民幣
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：渤海銀行股份有限公司
住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號
法定代表人：李伏安
成立時間：2005年12月30日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣捌拾伍億元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字〔2010〕893號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)
算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融證券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府
債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從
事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供保管箱業(yè)務(wù)；
保險兼業(yè)代理；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實
際投資是否符合基金合同的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金，
期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)和同業(yè)
存單，剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資
工具、資產(chǎn)支持證券，以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好
流動性的貨幣市場工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金投資、融資、融券比例及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)
整期限進(jìn)行監(jiān)督：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、股指期貨、國債期貨；（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；（3）
剩余期限超過397天的債券；（4）信用等級在AA+級以下的債券與非金融
企業(yè)債務(wù)融資工具；（5）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券，但
已進(jìn)入最后一個利率調(diào)整期的除外；（6）非在全國銀行間債券交易市場或
證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券；（7）流通受限證券；（8）權(quán)證；（9）
中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)
存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金
托管人的同意，并作為重大事項履行信息披露程序。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
本基金不受上述規(guī)定的限制。
2、本基金的投資組合將遵循以下比例限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，
平均剩余存續(xù)期不得超過240天；
（2）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
（3）本基金根據(jù)基金份額持有人集中度情況對上述第（1）、（2）項
投資組合實施調(diào)整，并遵守以下要求：
1）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%
時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得
超過120天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以
及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于
30%；
2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%
時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得
超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以
及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于
20%；
（4）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)
益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中
央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（5）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
得超過該證券的10%；
（6）本基金投資于固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的
30%，但如果基金投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，可
不受此限制；
（7）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存
單，合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同
一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的20%；本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理且本基金托管人托管的
全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資
產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5
個交易日累計贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得
超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購
到期后不得展期；
（11）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資于同一商業(yè)銀行的
銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度
末凈資產(chǎn)的10%；
（14）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過2%；前述金融工具包括債券、非金融企
業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支
持證券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他品種；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為
交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同
約定的投資范圍保持一致；
（17）中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（1）、（11）、（15）、（16）條外，由于市場波動、機(jī)構(gòu)
合并或基金規(guī)模變動、基金份額持有人贖回等基金管理人之外的原因?qū)е?
的投資組合不符合上述約定的比例的，基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
3、本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行
持續(xù)信用評級，且其信用評級應(yīng)不低于國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的AAA級或
相當(dāng)于AAA級的信用級別。
本基金持有的資產(chǎn)支持證券信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)的，基
金管理人應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)對其予以全部賣出。
4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合
比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策
略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基
金合同生效之日起開始。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投
資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制
和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托
管人同意，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行披露義務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交
基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾?
人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。基
金托管人嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議約定的監(jiān)督程序?qū)?
基金投資、融資、融券比較進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定或基金
合同約定的投資、融資、融券比例限制造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人
承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對下
述基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者
活動：
1．承銷證券；
2．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
5．向其基金管理人、基金托管人出資；
6．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7．依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督
職責(zé)，基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的投資禁止行為而
造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)
任。
（四）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基
金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投
資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制
和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托
管人同意，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行披露義務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交
基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理
人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
如果法律、行政法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)取消上述禁止規(guī)定，如適用于本基金，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之
前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對
手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人監(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單及交易方式進(jìn)行交
易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行更新，如
基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)
向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托
管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名
單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的
交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)
則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)
行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)
現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金
托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基
金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定確定符合條件的存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，
基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行
監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確保
基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
2、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、
復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、劃款指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托
管職責(zé)。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基
金法》、《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、
支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定及基金合同的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個
工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作
日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人
有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工
作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率
計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印
制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后
立即報告中國證監(jiān)會。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及劃款指令或?qū)嶋H投資
運作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理
人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基
金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有
權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜?
管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時改正。
如基金管理人拒絕改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)
現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告
中國證監(jiān)會?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)因此產(chǎn)生的任何責(zé)任。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金
合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋
或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的
事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國
證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基
金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事
項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份
基金已實現(xiàn)收益、7日年化收益率、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)
實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基
金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及
時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一
工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促
基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但
不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國
證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；?
金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作
出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財
產(chǎn)，但基金托管人不負(fù)責(zé)保管處于托管人實際控制之外的其他資產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)
的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定
保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，如基金托管人無法從公開信息
或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應(yīng)由基金管理人負(fù)
責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到
達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由
此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，
基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
8、基金托管人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基
金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。但由于基金產(chǎn)品本身的設(shè)計安排、
管理、運作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)
任。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開設(shè)的基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，
基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管
資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師
事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人在法律規(guī)定和合同約定范圍內(nèi)應(yīng)提
供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，
并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的一切貨幣收支
活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均
需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。
3、基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專
用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分
公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券
賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。
結(jié)算備付金、結(jié)算保證金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶
資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資
業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無
相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托
管賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的
結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行間債券市場債
券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議達(dá)成一致后由基金托管人負(fù)責(zé)開
立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)
定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金
托管人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效
控制下的實物證券在基金托管人保管期間由于基金托管人的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對托管人以外機(jī)構(gòu)實際有效
控制的證券及其他基金財產(chǎn)不承擔(dān)任何責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由
基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金
簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便
基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。對于無法取得二份
以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)印件，并在復(fù)印件
上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。重
大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
2、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)
收益和7日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、各類基
金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；?
托管人復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的各類證券以及銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資
產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，
按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)
按實際利率法攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的
債券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率
和交易市價計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的
利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，
對基金持有的估值對象進(jìn)行重新評估，即“影子定價”。
當(dāng)“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)
凈值的負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)將負(fù)
偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對值達(dá)到0.50%時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到0.50%以
內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險準(zhǔn)備金或者
固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對值控制在0.50%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏
離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價值估
值方法對持有投資組合的賬面價值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回
申請并終止基金合同進(jìn)行財產(chǎn)清算等措施。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值
的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價
值的價格估值方法進(jìn)行評估。
（4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增
事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方
法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，
應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金
管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基
金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成
一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金
已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）基金資產(chǎn)估值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y
產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計價導(dǎo)致每萬份基金已實現(xiàn)收益
小數(shù)點后4位或7日年化收益率百分號內(nèi)小數(shù)點后3位以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為
估值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、
或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損
失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）
的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差
錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起
的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不
可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行；
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其
他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，
但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方
應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤
責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事
人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤
責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向
有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x
務(wù)。但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），
則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)
對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)
獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額
部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的
方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如
下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤
發(fā)生的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的
損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方
進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金資產(chǎn)凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.50%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計
算尾差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價
值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市
場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為
保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值時；
5、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資
產(chǎn)時的緊急事故的任何情況；
6、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣?、
基金托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理
人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為
準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值
的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)，基金托管人對此不承擔(dān)任何
責(zé)任。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。
月度報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；基金招募說
明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金
招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。季度報告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個工
作日內(nèi)編制完畢并予以公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告
編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。基金
年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計?；鸷贤Р蛔?個月的，基金
管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)
核；基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金
管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人
復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通
知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金
托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金
托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面
通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以加密
傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人
和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方
式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤
后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出
具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金
管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況
報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)
數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人
名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額
持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名
冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份
額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交
基金托管人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或
全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或
拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30
日和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金
合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有
人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限
為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)
務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于
自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)
相應(yīng)的責(zé)任。
七、適用法律與爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，均應(yīng)提交北京仲裁委員會，按照申請仲裁時該
會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，
對各方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，托管協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)履行托管協(xié)
議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
托管協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報
中國證監(jiān)會備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、本基金和其他基金合并，且合并后不由本托管人進(jìn)行托管；
5、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的或基金托管
人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)等原因無法繼續(xù)履行職責(zé)的；
6、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
對本基金的財產(chǎn)進(jìn)行清算。
（四）托管協(xié)議約定應(yīng)與《基金合同》保持一致，如兩者約定有任何
不一致之處，應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞?
權(quán)根據(jù)基金份額持有人的需要、市場狀況以及基金管理人服務(wù)能力的變化，
增加、修改以下服務(wù)項目或服務(wù)內(nèi)容：
一、主動通知服務(wù)
基金管理人通過短信、電子郵件、郵寄信件、傳真或主動致電等方式按
基金份額持有人意愿為基金份額持有人提供各項主動通知服務(wù)。主動通知
服務(wù)內(nèi)容包括賬戶交易確認(rèn)通知以及基金份額持有人相關(guān)的基金管理人公
告及重要信息通知等服務(wù)。請基金份額持有人留意各聯(lián)系方式的完整性和
準(zhǔn)確性。
二、查詢服務(wù)
基金管理人開通了24小時自助語音服務(wù)和網(wǎng)上查詢服務(wù)?；鸱蓊~持
有人可通過以上方式進(jìn)行基金管理人信息查詢和持有人賬戶信息查詢?？?
服專員在工作時間還可為基金份額持有人提供周到的人工查詢、答疑服務(wù)。
具體查詢內(nèi)容：最新公告、各基金產(chǎn)品介紹、基金管理人介紹等基金管
理人信息；基金交易信息、資產(chǎn)市值、基金份額凈值、基金收益分配等賬戶
信息。
三、資料索取服務(wù)
為方便基金份額持有人辦理各種直銷交易手續(xù)，基金管理人網(wǎng)站上提
供直銷業(yè)務(wù)表單下載。基金份額持有人也可通過客戶服務(wù)熱線向客服專員
索取業(yè)務(wù)表格。另外，基金管理人還可提供對賬單、資產(chǎn)證明等資料。
四、資訊服務(wù)定制
為進(jìn)一步提升服務(wù)品質(zhì)，滿足基金份額持有人個性化需要，基金管理
人將根據(jù)需要適時推出全方位資訊服務(wù)定制計劃?；鸱蓊~持有人屆時可
通過客戶服務(wù)熱線、客服郵箱定制各類資訊服務(wù)，敬請投資人留意。
基金管理人會按照基金份額持有人的要求通過電子郵件、短信等方式
提供交易確認(rèn)通知、持有基金周凈值、對賬單等資訊服務(wù)。
基金管理人可不定期發(fā)送其他資訊，以便基金份額持有人及時了解基
金管理人發(fā)布的公告信息、市場研判、最新動態(tài)等。
五、基金理財業(yè)務(wù)咨詢
為更好地與基金份額持有人溝通，客服專員可以在工作時間內(nèi)為基金
份額持有人解答基金理財方面的疑問，提供關(guān)于基金理財?shù)淖稍兎?wù)。
六、投訴建議受理
如果基金份額持有人對基金管理人提供的各項服務(wù)有疑問，可通過語
音留言、發(fā)送電子郵件、客服熱線等方式隨時向基金管理人提出?；鸸芾?
人將采用限期處理、分級管理的原則，及時處理基金份額持有人的投訴建
議。
七、互動活動
基金管理人可以為基金份額持有人定期或不定期地舉辦各種互動活動，
以加強(qiáng)基金份額持有人與基金管理人之間的互動聯(lián)系。
八、基金管理人客戶服務(wù)中心聯(lián)系方式
客戶服務(wù)熱線：400-815-9998
人工座席服務(wù)時間：周一至周五（除節(jié)假日）9：00-17：00
網(wǎng)址：www.xf-fund.com
客服郵箱：service@xf-fund.com
九、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述
方式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說
明書。
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，
投資者可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)
制件或復(fù)印件。投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十四部分備查文件
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予先鋒日添利貨幣市場基金募集注冊的文件
（二）《先鋒日添利貨幣市場基金基金合同》
（三）《先鋒日添利貨幣市場基金托管協(xié)議》
（四）關(guān)于申請募集先鋒日添利貨幣市場基金之法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
上述備查文件存放在基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場
所，基金投資人可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文
件的復(fù)制件或復(fù)印件。
第二十五部分其他應(yīng)披露事項
本基金2024年7月31日至2025年7月30日在中國證監(jiān)會指定報刊和指定
網(wǎng)站發(fā)布的公告：
1、2024年7月31日，發(fā)布了《先鋒日添利貨幣市場基金招募說明書
（更新）(2024年第1號)》；
2、2024年7月31日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司旗下基金招募
說明書更新的提示性公告》
3、2024年8月7日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于終止喜鵲財
富基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告》；
4、2024年8月30日，發(fā)布了《先鋒日添利貨幣市場基金2024年中期
報告》；
5、2024年8月30日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司旗下全部基金
2024年中期報告提示性公告》；
6、2024年9月10日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于終止中民
財富基金銷售（上海）有限公司辦理本公司旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告》；
7、2024年9月11日，發(fā)布了《關(guān)于先鋒日添利貨幣市場基金2024年
“中秋”假期前暫停代銷渠道申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》；
8、2024年9月24日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于旗下部分
基金增加北京輝騰匯富基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)的公告》；
9、2024年9月26日，發(fā)布了《關(guān)于先鋒日添利貨幣市場基金2024年
“國慶”假期前暫停代銷渠道申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》；
10、2024年9月27日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于旗下部分
基金的銷售機(jī)構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公
司的公告》；
11、2024年10月25日，發(fā)布了《先鋒日添利貨幣市場基金2024年第
三季度報告》；
12、2024年10月25日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司旗下全部基
金2024年第三季度報告提示性公告》；
13、2024年11月11日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于旗下部
分基金增加上海國信嘉利基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)的公告》；
14、2024年12月27日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司基金管理公
司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東事項公告》；
15、2025年1月16日，發(fā)布了《先鋒日添利貨幣市場基金2024年第
四季度報告》；
16、2025年1月3日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于先鋒日添
利貨幣市場基金2025年“春節(jié)”假期前暫停代銷渠道申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定
期定額投資業(yè)務(wù)的公告》；
17、2025年1月16日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司旗下全部基金
2024年第四季度報告提示性公告》；
18、2025年2月19日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于變更股權(quán)
結(jié)構(gòu)的公告》；
19、2025年3月1日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于高級管理
人員變更的公告》；
20、2025年3月28日，發(fā)布了《先鋒日添利貨幣市場基金2024年年
度報告》；
21、2025年3月28日，發(fā)布了《先鋒基金基金定期報告提示性公告》；
22、2025年3月29日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司旗下公募基金
通過證券公司交易及傭金支付情況公告》；
23、2025年3月29日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于變更股權(quán)
結(jié)構(gòu)的公告》；
24、2025年4月1日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于先鋒日添
利貨幣市場基金2025年“清明”假期前暫停代銷渠道申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定
期定額投資業(yè)務(wù)的公告》；
25、2025年4月7日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于增加注冊
資本的公告》；
26、2025年4月22日，發(fā)布了《先鋒日添利貨幣市場基金2025年第
一季度報告》；
27、2025年4月22日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司旗下全部基金
2025年第一季度報告提示性公告》；
28、2025年4月24日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司董事長變更公
告》；
29、2025年4月24日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于高級管理
人員變更的公告》；
30、2025年4月28日，發(fā)布了《關(guān)于先鋒日添利貨幣市場基金2025
年“五一”假期前暫停代銷渠道申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公
告》；
31、2025年4月30日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司基金管理人董
事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十的公告》；
32、2025年4月30日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于北京辦公
地址變更的公告》；
33、2025年5月17日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于董事長變
更的公告》；
34、2025年5月28日，發(fā)布了《關(guān)于先鋒日添利貨幣市場基金2025
年“端午”假期前暫停代銷渠道申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公
告》；
35、2025年6月7日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于高級管理
人員變更的公告》；
36、2025年6月18日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司關(guān)于旗下部分
基金增加上海攀贏金融信息服務(wù)有限公司為銷售機(jī)構(gòu)的公告》；
37、2025年7月21日，發(fā)布了《先鋒日添利貨幣市場基金2025年第
2季度報告》；
38、2025年7月21日，發(fā)布了《先鋒基金管理有限公司旗下全部基金
2025年第二季度報告提示性公告》。
先鋒基金管理有限公司
2025年7月31日
先鋒日添利貨幣市場基金招募說明書（更新）（2025年第1號）.pdf