華夏恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華夏恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新
華夏恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華夏恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年5月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華夏恒生科技ETF發(fā)起
基金簡稱基金代碼013402
式聯(lián)接（QDII）
華夏恒生科技ETF發(fā)起
下屬基金簡稱下屬基金代碼013402
式聯(lián)接（QDII）A
中國建設(shè)銀行股份有限
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人
公司
-摩根大通銀行
境外投資顧問境外托管人
基金合同生效日2021-09-28
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2021-09-28
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理徐勐
證券從業(yè)日期2003-08-01
基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，
其他則基金合同自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基
金合同期限。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
通過對(duì)目標(biāo)ETF的投資，追求跟蹤標(biāo)的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益相似的回
投資目標(biāo)報(bào)。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤差不
超過4%。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的
指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資
于境內(nèi)外依法發(fā)行或上市的其他股票、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存
款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包括股指期貨、股票
投資范圍期權(quán)等）、境外交易的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以
內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等。
主要投資策略包括目標(biāo)ETF投資策略，股票投資策略，債券投資策略，
主要投資策略
衍生品投資策略，資產(chǎn)支持證券投資策略等。
經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利
業(yè)績比較基準(zhǔn)
率×5%
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合基金、債券
基金與貨幣市場基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF間接投資于香港證券市場，需承擔(dān)匯率
風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。
注：①投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
結(jié)果參見基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報(bào)告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
區(qū)域配置圖表
暫無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：①本基金合同于2021年9月28日生效，合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)
自然年度進(jìn)行折算。
②基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
100萬元＜=M
申購費(fèi)（前收費(fèi)）
200萬元＜=M
M＞=500萬元1000元/筆
N
贖回費(fèi)7天＜=N
N＞=30天0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
管理費(fèi)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
剩余部分的年費(fèi)率計(jì)提。0.50%
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
托管費(fèi)基金托管人
產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后
剩余部分的年費(fèi)率計(jì)提。0.15%
審計(jì)費(fèi)用年費(fèi)用金額（元）55,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)年費(fèi)用金額（元）120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
其他費(fèi)用照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額，非實(shí)
際產(chǎn)生費(fèi)用金額，實(shí)際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.66%
注：①基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)
用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點(diǎn)后
2位?；疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，如管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)
（若有）、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用，不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計(jì)費(fèi)用、信息
披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等其他運(yùn)作費(fèi)用，根據(jù)最近一次基金年報(bào)披露
的其他費(fèi)用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計(jì)算年費(fèi)率?；鹈咳掌骄Y產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計(jì)/當(dāng)年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當(dāng)年自然天數(shù)計(jì)算，當(dāng)年成立的基
金，按當(dāng)年實(shí)際運(yùn)作天數(shù)計(jì)算）。
②基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以
最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
③其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測算，計(jì)
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實(shí)際年化費(fèi)率與測算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請(qǐng)投資者留意。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包
括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的
管理風(fēng)險(xiǎn)，港股投資風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響，本
基金特有的聯(lián)接基金風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)、與目標(biāo)ETF業(yè)績差異的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為華夏恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)（以下簡稱“華夏
恒生科技ETF”）的聯(lián)接基金，主要通過投資華夏恒生科技ETF緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表
現(xiàn)，因此本基金的凈值會(huì)因華夏恒生科技ETF凈值波動(dòng)而產(chǎn)生波動(dòng)。
本基金為可投資于境外市場，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)
險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨香港市場風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨的特別
投資風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、法律和政治風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)制度
風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編
制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可能依照法律法規(guī)
及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特
殊標(biāo)識(shí)，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價(jià)格大幅低于啟用側(cè)
袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費(fèi)用中的認(rèn)購/申購金額含認(rèn)購/申購費(fèi)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可
能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請(qǐng)認(rèn)真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關(guān)事項(xiàng)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
華夏恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華夏恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf