華安滬深300增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安滬深300增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準予華安優(yōu)勢機會三年持有期
混合型證券投資基金變更注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2024〕1715號）準予注冊。
中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實
質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型、開放式、ETF聯(lián)接基金。
3、本基金的管理人和登記機構(gòu)為華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公
司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年5月29日起至2025年6月13日通過直銷機構(gòu)和招商
銀行股份有限公司等其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。本基金的募集期限不超
過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募
集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)和招商銀行股份有限公司等其他銷售機
構(gòu)。各銷售機構(gòu)辦理本基金開戶、認購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點、日期、時間和程序等事項
參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售
機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷
售城市、網(wǎng)點。
7、本基金的最低募集份額總額為1,000萬份。本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，
若設(shè)置募集規(guī)模上限，詳見本公司屆時發(fā)布的相關(guān)公告?；鸷贤Ш髮⒉辉?br/>受募集規(guī)模上限的限制。
8、本基金認購以金額申請。本基金采取全額繳款認購的方式。投資者認購
基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認購款項。在基金募集期內(nèi)，投
資者通過其他銷售機構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺認購的單筆最低限額為人
民幣1元（含認購費，下同），各銷售機構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認購
金額和最低追加認購金額限制；投資者通過直銷機構(gòu)（電子交易平臺除外）認購
單筆最低限額為人民幣100,000元。
9、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立
一個本公司基金賬戶（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個
賬戶），已經(jīng)開立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發(fā)
售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點同時為投資者辦理開立基金賬戶和認購的手續(xù)，但認購申請的
確認須以開戶確認成功為前提條件。請投資者注意，如同日在不同銷售機構(gòu)申請
開立基金賬戶，可能導致開戶失敗。
10、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到認購申請，申請是否有效應(yīng)以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準?；?br/>投資者在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。
11、投資者可閱讀刊登在2025年5月26日《證券時報》上的《華安滬深
300增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同和招募
說明書提示性公告》。本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資
者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀同時刊登在2025年5月26日中國證監(jiān)會
基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安滬深300增強策略交易
型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》。本基金的基金合同、
招募說明書及本公告將同時發(fā)布在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站
（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細情況和本
基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
12、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話
（4008850099）垂詢認購事宜。
13、風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔基
金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：投資組合的風險、本基金特有的風險、流動性
風險、管理風險、合規(guī)性風險、操作風險、基金財產(chǎn)投資運營過程中的增值稅風
險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風
險及其他風險等。
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標ETF為華安滬深300增強策略交易型開放式
指數(shù)證券投資基金，本基金對目標ETF的投資比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的
90%，投資標的單一且過分集中有可能會給本基金帶來風險。
本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，目標ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基金
的預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、
指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書“風險
揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于滬深市場股票
的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險。詳見本
基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
由于本基金為發(fā)起式基金，根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，在《基金合同》生效之日起
三年后的年度對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自動終止，
不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合同期限。本基金將根據(jù)基金
合同的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止。未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份
股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求及法律法
規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召
集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或
就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，投資人將面臨基金合同自動終
止的風險。
本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈
值可能低于發(fā)售面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導致
基金份額凈值變化，不會改變基金的風險收益特征，不會降低基金投資風險或提
高基金投資收益。
投資者應(yīng)當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等
信息披露文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、
投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應(yīng)，自主判斷
基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的
其它基金的業(yè)績亦不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、
誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不
保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投
資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特
定風險。
本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：
（1）在基金的投資方法方面，目標ETF直接投資于標的指數(shù)的成份股；而
本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標ETF。（2）在
交易方式方面，投資者既可以在交易所市場買賣目標ETF，也可以按照最小申購、
贖回單位和申購、贖回清單的要求，申購、贖回目標ETF；而本基金則通過基金
管理人及其他銷售機構(gòu)按“未知價”原則辦理基金的申購與贖回，但暫不在交易
所市場買賣。
本基金與目標ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：
（1）投資比例要求。目標ETF作為一種特殊的基金品種，可將接近全部的基金
資產(chǎn)投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股或其他股票；而本基金作為普通的開放
式基金，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，仍需保留
不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。（2）申購贖回的影響。目標ETF
按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單要求進行申贖的方式，申購贖回對基
金凈值影響較?。欢净鸩扇“凑瘴粗獌r法進行申贖的方式，大額申贖可能會
對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。
14、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整，本基金管理人擁
有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱和基金代碼
基金名稱：華安滬深300增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金
A類基金份額：
基金簡稱：華安滬深300增強策略ETF發(fā)起式聯(lián)接A
基金代碼：014165
C類基金份額：
基金簡稱：華安滬深300增強策略ETF發(fā)起式聯(lián)接C
基金代碼：014166
2、基金類型
ETF聯(lián)接基金、發(fā)起式
3、基金運作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額類別
本基金根據(jù)是否收取認購/申購費和銷售服務(wù)費，將基金份額分為不同的類
別。在投資者認購或申購時收取認購費或申購費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提
銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者認購或申購時不收取認購費或申
購費，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額。本基金A
類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類
基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。
6、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額初始面值為1.00元人民幣。
7、募集目標
本基金的最低募集份額總額為1,000萬份。
8、投資目標
通過投資于目標ETF，力爭在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上獲取超越業(yè)績比較基準
的投資收益。
9、投資范圍
本基金主要投資于目標ETF基金份額、標的指數(shù)成份股（含存托憑證）及
其備選成份股（含存托憑證）。
為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、中期
票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資券、超短期融資
券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他
銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于
基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。股指期貨及其他金融工具的投資比例依
照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資
比例會做相應(yīng)調(diào)整。
10、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
11、基金募集期與發(fā)售時間
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售
之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長不超過3個月。
本基金的發(fā)售時間為2025年5月29日起至2025年6月13日?；鸸芾砣?br/>可以根據(jù)認購的情況提前終止或延長發(fā)售時間，但最長不得超過3個月的基金募
集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當調(diào)整。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1,000
萬份，基金募集金額不少于1,000萬元人民幣（其中發(fā)起資金提供方認購金額合
計不少于1,000萬元，發(fā)起資金提供方承諾其認購的基金份額的持有期限自基金
合同生效之日起不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律
法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，
驗資機構(gòu)需在驗資報告中對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。基金管
理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?br/>金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份
額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
如果募集期限屆滿，本基金仍未達到法定備案條件，本基金管理人應(yīng)以其固
有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還
投資人已繳納的認購款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)通過各銷售機構(gòu)向投資人公開發(fā)售。
2、認購限額
本基金認購以金額申請。在基金募集期內(nèi)，投資者通過其他銷售機構(gòu)或基金
管理人的電子交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣1元（含認購費，下同），
各銷售機構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認購金額和最低追加認購金額限制；
投資者通過直銷機構(gòu)（電子交易平臺除外）認購單筆最低限額為人民幣100,000
元。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認
購的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
4、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機構(gòu)的網(wǎng)點購買本
基金時不用再次開立本公司基金賬戶，在新的銷售機構(gòu)網(wǎng)點購買本基金時，需先
辦理多渠道開戶業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號。
5、基金認購方式與費率
本基金A類基金份額在認購時收取認購費，C類基金份額在認購時不收取
認購費。
本基金對通過直銷機構(gòu)認購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他
投資人實施差別化的認購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社
會保障基金、企業(yè)年金單一計劃、集合計劃及職業(yè)年金。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基
金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)
布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他
投資人。
通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認購費為每筆500
元。
其他投資人認購本基金A類基金份額的認購費率隨認購金額的增加而遞減。
投資人在募集期內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆認購申請單獨計算。具體認
購費率如下表所示：
份額類別 單筆認購金額（M，元） 認購費率
A類基金份額 M＜50萬元 0.80%
50萬元≤M＜100萬元 0.50%
M≥100萬元 按筆收取，1000元/筆
C類基金份額 0
認購費用在投資人認購A類基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于
基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
基金管理人及其他基金銷售機構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》
約定的情形下，對基金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳
見基金管理人或其他基金銷售機構(gòu)屆時發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
6、認購份額的計算
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。若投資者選擇認購A類
基金份額，則認購份額的計算公式為：
1）當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額－固定認購費金額
認購費用＝固定認購費金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）在認購期投資10萬元認購本基金A類基金
份額，其對應(yīng)認購費率為0.80%，假設(shè)認購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為50元，
則其可得到的認購份額計算如下：
凈認購金額＝100,000/（1＋0.80%）＝99,206.35元
認購費用＝100,000–99,206.35＝793.65元
認購份額＝（99,206.35＋50）/1.00＝99,256.35份
即：投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬元認購本基金A類基金份額，對應(yīng)
的認購費率為0.80%，假設(shè)認購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得
到99,256.35份A類基金份額。
例：某養(yǎng)老金客戶通過直銷機構(gòu)投資10萬元認購本基金A類基金份額，其
固定認購費金額為500元，若認購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可
得到的認購份額計算如下：
凈認購金額＝100,000-500＝99,500.00元
認購份額＝（99,500.00＋50）/1.00＝99,550.00份
即：某養(yǎng)老金客戶通過直銷機構(gòu)投資10萬元認購本基金A類基金份額，對
應(yīng)的固定認購費金額為500元，假設(shè)認購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為50元，
則其可得到99,550.00份A類基金份額。
（2）若投資者選擇認購C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：投資者投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)認購金額在認購期
間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到的認購份額為：
認購份額=（100,000+50）/1.00=100,050.00份
即：該投資者投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)認購金額在認購
期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到100,050.00份C類基金份額。
7、認購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部
分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
三、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118
室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號國金中心二期31-32
層
法定代表人：朱學華
成立日期：1998年6月4日
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
2、其他銷售機構(gòu)
(1)名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
聯(lián)系電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可到本公司以外各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點或通過本公司電子交易
平臺辦理本基金的認購業(yè)務(wù)。認購金額在10萬元（含10萬元）人民幣以上的個
人投資者，也可到本公司的直銷網(wǎng)點辦理。
個人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構(gòu)將向投資者分配基金賬號，并
根據(jù)銷售機構(gòu)提供的通訊地址于基金開戶成功后的20個工作日內(nèi)寄出基金賬戶
憑證。個人投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點辦理開戶業(yè)
務(wù)確認手續(xù)。
（一）通過華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點開戶和認購程序（若已經(jīng)在華安
基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。認購金額需在10
萬元以上）：
1、開戶基金賬戶及認購的時間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（中午不休息，
周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、開戶
個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復印件；
（2）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復印件；
（4）加蓋預留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預留印鑒卡》一式三份。
3、認購
個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點辦理認購申請，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復印件；
（2）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）辦理認購時還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復印件。
4、繳款
個人投資者申請認購開放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認
購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
大額支付號：102290019077
（2）中國建設(shè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海浦東分行
大額支付號：105290061008
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
大額支付號：301290050828
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：309290000107
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
大額支付號：308290003020
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：303290000510
5、注意事項
本公司直銷網(wǎng)點不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請。投資者開立基金
賬戶的當天可辦理認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資
者開戶時須預留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、
退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬
戶的戶名一致。
（1）認購申請當日17：00之前，若個人投資者的認購資金未到達本公司銷
售歸集總賬戶，則當日提交的認購申請作無效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認定為無效認購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃
撥沒有使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯或電匯方式的；
e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（3）認購資金在基金登記機構(gòu)確認為無效申請后2個工作日內(nèi)劃往投資者
指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公
司直銷網(wǎng)點、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認和認購受理結(jié)果。
認購確認結(jié)果可于基金成立后查詢。
（二）通過華安電子交易平臺開戶和認購程序
1、認購的時間：基金發(fā)售日7*24小時受理，工作日15:00以后交易于下一
工作日9:30提交。
2、開立基金賬戶及認購程序
（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限
公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)
開戶和認購業(yè)務(wù)。
（2）尚未開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者，可以持中國工商銀行借記
卡、中國建設(shè)銀行借記卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借
記卡、中國民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記
卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁面提示進行開戶操作，
在開戶申請?zhí)峤怀晒螅纯芍苯油ㄟ^華安電子交易平臺進行認購；
（3）已經(jīng)開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者，請直接登錄華安基金電子
交易平臺進行網(wǎng)上認購。
3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話：40088-50099。
（三）個人投資者通過本公司以外的銷售機構(gòu)認購的，開立基金賬戶和認購
程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
五、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
機構(gòu)投資者可到本公司以外各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點或本公司設(shè)在上海的直
銷交易中心辦理基金的認購。
機構(gòu)投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構(gòu)將向投資者分配基金賬號，并
根據(jù)銷售機構(gòu)提供的通訊地址于開戶成功后的20個工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。
機構(gòu)投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點辦理開戶業(yè)務(wù)確
認手續(xù)。
（一）機構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點辦理開戶和認購程序
（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)）
1、開戶和認購的時間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（周六、周日和法定節(jié)假
日不受理）。
2、機構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單
位公章和法定代表人私章；
（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復印件，事業(yè)法人、社
會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記書原件及加蓋
單位公章的復印件；
（3）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》原件
及復印件；
（4）加蓋預留印鑒（公章、私章各一枚）的《預留印鑒卡》一式三份；
（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負責人章）的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委
托書原件；
（6）法定代表人身份證件原件及復印件；
（7）前來辦理開戶申請的機構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
3、認購
機構(gòu)投資者或合格境外機構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點辦理認購申請，須提供以下材
料：
（1）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預
留印鑒；
（2）劃付認購資金的貸記憑證回單復印件或電匯憑證回單復印件；
（3）前來辦理認購申請的機構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
4、繳款
機構(gòu)投資者申請認購開放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認
購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
（2）中國建設(shè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：303290000510
5、注意事項
本公司直銷網(wǎng)點不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請。投資者開立基金
賬戶的當天可辦理認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資
者開戶時須預留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、
退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬
戶的戶名一致。
（1）認購申請當日17：00之前，若機構(gòu)投資者的認購資金未到達本公司銷
售歸集總賬戶，則當日提交的認購申請作無效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認定為無效認購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥
沒有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；
e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（3）認購資金在基金登記機構(gòu)確認為無效認購后2個工作日內(nèi)劃往投資者
指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公
司直銷網(wǎng)點、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認和認購受理結(jié)果。
認購確認結(jié)果可于基金成立后查詢。
（二）機構(gòu)投資者通過本公司以外各銷售機構(gòu)認購的，開立基金賬戶和認購
程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
六、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認購資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗資
賬戶中，有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。認購金額的有效份
額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
2、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動用。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束
后完成。
七、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1、基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止
基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資機構(gòu)需在驗資報告中對發(fā)
起資金提供方及其持有份額進行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起
10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
2、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管
理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
3、基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從
基金財產(chǎn)中列支。
4、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的
債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計
銀行同期活期存款利息（稅后）。
八、本次募集有關(guān)當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118
室
法定代表人：朱學華
成立時間：1998年6月4日
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務(wù)熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
設(shè)立日期：1987年4月8日
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：人民幣252.20億元
法定代表人：繆建民
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：0755-83199084
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負責人：張燕
（三）銷售機構(gòu)
見本公告第三部分。
（四）登記機構(gòu)
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118
室
法定代表人：朱學華
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶服務(wù)中心電話：40088-50099
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：安冬、陳穎華
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京、歐夢溦
華安滬深300增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告.pdf