中歐基金管理有限公司關(guān)于中歐小盤成長混合型證券投資基金規(guī)模控制的公告
中歐基金管理有限公司 關(guān)于中歐小盤成長混合型證券投資基金 規(guī)?？刂频墓?
中歐小盤成長混合型證券投資基金（A類份額基金代碼：015880，C類份額基金代碼：015881，以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2022]1002號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)，于2022年6月28日成立。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《中歐小盤成長混合型證券投資基金基金合同》、《中歐小盤成長混合型證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，為充分保護(hù)基金份額持有人利益，做好投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，中歐基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定自2025年11月6日起，本基金將對(duì)基金規(guī)模進(jìn)行控制，具體方案如下：
本基金將設(shè)置現(xiàn)階段規(guī)模上限，并采用“比例確認(rèn)”的原則對(duì)本基金的現(xiàn)階段規(guī)模進(jìn)行控制。具體方案如下：
1、本基金在存續(xù)過程中的基金資產(chǎn)凈值上限為20億元人民幣（但因基金份額凈值波動(dòng)導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值超過該金額的除外）?；鹪陂_放日常申購（含轉(zhuǎn)換和定期定額投資）業(yè)務(wù)過程中，當(dāng)日有效申購申請(qǐng)全部確認(rèn)后基金資產(chǎn)凈值接近或達(dá)到20億元的，基金將暫停申購并及時(shí)公告，后續(xù)基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定是否恢復(fù)申購并及時(shí)公告。
本基金管理人未來有權(quán)調(diào)整本基金在存續(xù)過程中的基金資產(chǎn)凈值上限，具體以本基金管理人屆時(shí)相關(guān)公告為準(zhǔn)。
2、若本基金存續(xù)過程中某日的凈申購（指當(dāng)日有效申購申請(qǐng)的總量減去當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)的總量之后的增長量，申購包含定投、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入，贖回包含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，下同）全部確認(rèn)后不會(huì)導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值超過20億元人民幣（含20億元人民幣），則該日所有的有效申購申請(qǐng)?jiān)跐M足銷售對(duì)象限制和額度限制等其他限制的情況下，將予以確認(rèn)。
若本基金存續(xù)過程中某日的凈申購全部確認(rèn)后將導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值超過20億元人民幣，則該日所有滿足銷售對(duì)象限制和額度限制等其他限制的情況下的有效申購申請(qǐng)，將采用比例確認(rèn)的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的申購款項(xiàng)將由各銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)，請(qǐng)投資者留意資金到賬情況。
3、申購申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
T日申購申請(qǐng)確認(rèn)比例=Max(0，20億元－T日基金資產(chǎn)凈值+T日基金贖回的有效金額(如有))/T日有效申購申請(qǐng)金額
投資者申購申請(qǐng)確認(rèn)金額=投資者T日有效申購申請(qǐng)金額×T日申購申請(qǐng)確認(rèn)比例
注：申購申請(qǐng)確認(rèn)金額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
投資者T?日提交的申購申請(qǐng)，計(jì)算申購費(fèi)用適用的申購費(fèi)率為比例確認(rèn)后的確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率。該部分申購申請(qǐng)確認(rèn)金額不受申購最低限額的限制。最終申購申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本公司上述基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)基金《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等文件，并根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。因本基金每日規(guī)模和贖回金額不同，每個(gè)開放日的可申購額度以及投資者申購申請(qǐng)確認(rèn)比例可能存在較大不確定性，不同開放日的申購申請(qǐng)確認(rèn)比例也可能存在較大差異。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者可登陸本公司網(wǎng)站www.zofund.com，或撥打本公司客服電話400-700-9700、021-68609700咨詢相關(guān)信息。
特此公告。
中歐基金管理有限公司
2025年11月6日
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