上海國泰君安證券資產管理有限公司關于旗下部分基金在螞蟻財富開通基金轉換業(yè)務的公告
上海國泰君安證券資產管理有限公司
關于旗下部分基金在螞蟻財富
開通基金轉換業(yè)務的公告
為滿足廣大投資者的理財需求，上海國泰君安證券資產管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）決定自2025年4月30日起，對本公司旗下部分基金在螞蟻財富開通基金轉換業(yè)務。基金轉換是指投資者可將其通過銷售機構購買并持有的本公司旗下某只基金的全部或部分基金份額，轉換為本公司管理的、同一銷售機構銷售的且屬同一注冊登記機構的另一只開放式基金的份額的行為。現(xiàn)將有關事項公告如下：
一、辦理時間
本公告所述的基金轉換業(yè)務自2025年4月30日起正式開通，業(yè)務辦理時間為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停申購、贖回時除外）。
二、適用范圍
1、注冊登記機構為本公司：
基金名稱 基金簡稱 基金代碼 備注
國泰君安30天滾動持有中短債債券型證券投資基金A類份額 國泰君安30天滾動持有中短債A 013281 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安30天滾動持有中短債債券型證券投資基金C類份額 國泰君安30天滾動持有中短債C 013282
國泰君安中證500指數(shù)增強型證券投資基金A類份額 國泰君安中證500指數(shù)增強A 014155 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安中證500指數(shù)增強型證券投資基金C類份額 國泰君安中證500指數(shù)增強C 014156
國泰君安創(chuàng)新醫(yī)藥混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安創(chuàng)新醫(yī)藥混合發(fā)起A 014157 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安創(chuàng)新醫(yī)藥混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安創(chuàng)新醫(yī)藥混合發(fā)起C 021987
國泰君安領航成長一年持有期混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安領航成長一年持有混合發(fā)起A 015368 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安領航成長一年持有期混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安領航成長一年持有混合發(fā)起C 015369
國泰君安君添利中短債債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安君添利中短債發(fā)起A 015809 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安君添利中短債債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安君添利中短債發(fā)起C 015810
國泰君安中證1000指數(shù)增強型證券投資基金A類份額 國泰君安中證1000指數(shù)增強A 015867 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安中證1000指數(shù)增強型證券投資基金C類份額 國泰君安中證1000指數(shù)增強C 015868
國泰君安穩(wěn)債雙利6個月持有期債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安穩(wěn)債雙利6個月持有債券發(fā)起A 015982 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安穩(wěn)債雙利6個月持有期債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安穩(wěn)債雙利6個月持有債券發(fā)起C 015983
國泰君安品質生活混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安品質生活混合發(fā)起A 016130 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安品質生活混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安品質生活混合發(fā)起C 016131
國泰君安價值精選混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安價值精選混合發(fā)起A 016382 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安價值精選混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安價值精選混合發(fā)起C 016383
國泰君安量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安量化選股混合發(fā)起A 016466 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金D類份額 國泰君安量化選股混合發(fā)起D 018963
國泰君安90天滾動持有中短債債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安90天滾動持有中短債發(fā)起A 017058 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安90天滾動持有中短債債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安90天滾動持有中短債發(fā)起C 017059
國泰君安科技創(chuàng)新精選三個月持有期股票型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安科技創(chuàng)新精選三個月持有股票發(fā)起A 017209 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安科技創(chuàng)新精選三個月持有期股票型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安科技創(chuàng)新精選三個月持有股票發(fā)起C 017210
國泰君安高端裝備混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安高端裝備混合發(fā)起A 017933 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安高端裝備混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安高端裝備混合發(fā)起C 017934
國泰君安遠見價值混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安遠見價值混合發(fā)起A 017935 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安遠見價值混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安遠見價值混合發(fā)起C 017936
國泰君安滬深300指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安滬深300指數(shù)增強發(fā)起A 018257 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安滬深300指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安滬深300指數(shù)增強發(fā)起C 018258
國泰君安創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安創(chuàng)新成長混合發(fā)起A 018325 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安創(chuàng)新成長混合發(fā)起C 018326
國泰君安周期精選混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安周期精選混合發(fā)起A 018351 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安周期精選混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安周期精選混合發(fā)起C 018352
國泰君安中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金 國泰君安中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有 018360
國泰君安君享利30天滾動持有債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安君享利30天滾動持有債券發(fā)起A 018509 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安君享利30天滾動持有債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安君享利30天滾動持有債券發(fā)起C 018510
國泰君安君增利60天滾動持有債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安君增利60天滾動持有債券發(fā)起A 018624 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安君增利60天滾動持有債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安君增利60天滾動持有債券發(fā)起C 018625
國泰君安新材料混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安新材料混合發(fā)起A 018983 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安新材料混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安新材料混合發(fā)起C 018984
國泰君安安睿純債債券型證券投資基金A類份額 國泰君安安睿純債債券A 019400 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安安睿純債債券型證券投資基金C類份額 國泰君安安睿純債債券C 022738
國泰君安消費機遇混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安消費機遇混合發(fā)起A 019433 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安消費機遇混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安消費機遇混合發(fā)起C 019434
國泰君安中證1000優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安中證1000優(yōu)選股票發(fā)起A 019505 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安中證1000優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安中證1000優(yōu)選股票發(fā)起C 019506
國泰君安穩(wěn)債增利債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安穩(wěn)債增利債券發(fā)起A 020175 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安穩(wěn)債增利債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安穩(wěn)債增利債券發(fā)起C 020176
國泰君安君得利短債債券型證券投資基金A類份額 國泰君安君得利短債A 952001 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安君得利短債債券型證券投資基金C類份額 國泰君安君得利短債C 014705
國泰君安科創(chuàng)板量化選股股票型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安科創(chuàng)板量化選股股票發(fā)起A 020698 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安科創(chuàng)板量化選股股票型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安科創(chuàng)板量化選股股票發(fā)起C 020699
國泰君安180天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安180天持有債券發(fā)起A 021108 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安180天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安180天持有債券發(fā)起C 021109
國泰君安120天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額 國泰君安120天持有債券發(fā)起A 021260 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安120天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額 國泰君安120天持有債券發(fā)起C 021261
國泰君安紅利量化選股混合型證券投資基金A類份額 國泰君安紅利量化選股混合A 021919 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安紅利量化選股混合型證券投資基金C類份額 國泰君安紅利量化選股混合C 021920
國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金A類份額 國泰君安中證A500指數(shù)增強A 022467 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安中證A500指數(shù)增強型證券投資基金C類份額 國泰君安中證A500指數(shù)增強C 022468
國泰君安穩(wěn)健添利債券型證券投資基金A類份額 國泰君安穩(wěn)健添利債券A 022395 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安穩(wěn)健添利債券型證券投資基金C類份額 國泰君安穩(wěn)健添利債券C 022396
國泰君安上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強型證券投資基金A類份額 國泰君安上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強A 023889 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強型證券投資基金C類份額 國泰君安上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增強C 023890
國泰君安中證香港科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）A類份額 國泰君安中證香港科技指數(shù)發(fā)起（QDII）A 022121 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安中證香港科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）C類份額 國泰君安中證香港科技指數(shù)發(fā)起（QDII）C 022122
國泰君安中證港股通高股息投資指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）A類份額 國泰君安中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起（QDII）A 023073 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安中證港股通高股息投資指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）C類份額 國泰君安中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起（QDII）C 023074
2、注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司：
基金名稱 基金簡稱 基金代碼 備注
國泰君安中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金A類份額 國泰君安中債1-3年政金債A 952003 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金C類份額 國泰君安中債1-3年政金債C 952303
國泰君安君得明混合型證券投資基金 國泰君安君得明混合 952004
國泰君安君得盈債券型證券投資基金A類份額 國泰君安君得盈債券A 952020 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安君得盈債券型證券投資基金C類份額 國泰君安君得盈債券C 952320
國泰君安君得盛債券型證券投資基金A類份額 國泰君安君得盛債券A 952024 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安君得盛債券型證券投資基金C類份額 國泰君安君得盛債券C 015603
國泰君安君得誠混合型證券投資基金 國泰君安君得誠混合 952035
國泰君安君得鑫兩年持有期混合型證券投資基金C類份額 國泰君安君得鑫2年持有混合C 952099
國泰君安60天滾動持有中短債債券型證券投資基金A類份額 國泰君安60天滾動持有中短債A 015248 不支持二類份額間相互轉換
國泰君安60天滾動持有中短債債券型證券投資基金C類份額 國泰君安60天滾動持有中短債C 015249
同一基金不同類別基金份額間不開放相互轉換業(yè)務。因注冊登記機構不同，僅允許注冊登記在相同注冊登記機構的基金進行轉換。
即日起，通過螞蟻財富平臺開戶的個人投資者可以通過螞蟻財富辦理上述公募基金的轉換業(yè)務。機構投資者暫不開放轉換業(yè)務。
三、基金轉換業(yè)務規(guī)則
1、轉換的兩只基金必須都是由同一銷售機構銷售的同一基金管理人管理的、在同一基金注冊登記機構處注冊登記的基金。投資者辦理基金轉換業(yè)務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。認購狀態(tài)的基金不支持轉入或轉出。持有期（含滾動持有）基金必須滿足持有到期要求且處于可贖回狀態(tài)。同一基金不同類別基金份額間不開放相互轉換業(yè)務。此次基金管理人管理的基金類型為基金中基金（FOF）、貨幣市場基金的產品暫不不開放轉換業(yè)務。
2、基金轉換采取“未知價法”，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各基金轉出、轉入的基金份額資產凈值為基準進行計算。
3、基金轉換以份額為單位進行申請，遵循“先進先出”的業(yè)務規(guī)則，即份額注冊日期在前的先轉換出，份額注冊日期在后的后轉換出?；疝D換申請轉出的基金份額必須是可用的份額。
4、注冊登記機構以收到有效轉換申請的當天作為轉換申請日（T日）。正常情況下，投資者轉換基金成功的，注冊登記機構將在T＋1日對投資者T日的基金轉換業(yè)務申請進行有效性確認，辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記。自T＋2日起，投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況，并有權轉換或贖回該部分基金份額。持有或滾動持有基金必須滿足持有到期要求。
5、單筆轉換申請應當滿足基金《招募說明書》中轉入基金最低申購數(shù)額和轉出基金最低贖回數(shù)額限制。若轉入基金有大額申購限制的，則需遵循相關大額申購限制的約定。轉出和轉入基金的金額及業(yè)務限制以相關基金的最新業(yè)務公告為準。
6、當某筆轉換業(yè)務導致投資者基金交易賬戶內余額小于轉出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關條款規(guī)定時，剩余部分的基金份額將被強制贖回。
7、發(fā)生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，由基金管理人按照基金合同規(guī)定的處理程序進行受理。
8、基金轉換后，轉入基金份額的持有時間將重新計算，即轉入基金份額的持有期將自轉入基金份額被確認日起重新開始計算，計算規(guī)則按相關基金合同規(guī)定的方式進行。
9、基金轉換采取單筆計算法，投資者當日多次轉換的，單筆計算轉換費用。
10、基金投資者提出的基金轉換申請，在當日交易時間結束前可以撤銷，交易時間結束后即不得撤銷。
11、對于基金分紅，權益登記日申請轉換轉入的基金份額不享有該次分紅權益，權益登記日申請轉換轉出的基金份額享有該次分紅權益。
四、基金轉換費用
1、注冊登記機構為本公司的基金轉換費用計算規(guī)則
為更好維護投資者利益，對于以本公司作為注冊登記機構且已開通基金轉換業(yè)務的開放式證券投資基金，基金轉換費用的計算適用于以下計費規(guī)則：
基金轉換費用由轉出基金的贖回費和基金轉換的申購補差費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時不同基金的申購費率和贖回費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。
假設由基金A（轉出基金）轉換至基金B(yǎng)（轉入基金）：
（1）贖回費：轉出基金贖回費按轉出基金的贖回費率收取，并按照《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、《招募說明書》的相關規(guī)定將部分贖回費計入轉出基金的基金財產。
轉出確認份額=轉出申請份額×轉換確認比例
贖回費=Σ（（轉出明細確認份額×基金A基金份額凈值-業(yè)績報酬（如有））×贖回費率）
（2）申購補差費：
當基金B(yǎng)的申購費大于基金A的申購費時，
申購補差費＝基金B(yǎng)的申購費－基金A的申購費
當基金B(yǎng)的申購費小于等于基金A的申購費時，
申購補差費＝0
其中：
轉出金額=轉出份額×基金A份額凈值-業(yè)績報酬（如有）-贖回費
基金B(yǎng)的申購費＝[轉出金額－轉出金額÷（1＋基金B(yǎng)的申購費率）]或基金B(yǎng)固定申購費金額
基金A的申購費＝[轉出金額－轉出金額÷（1＋基金A的申購費率）]或基金A固定申購費金額
注：上述費用計算結果以注冊登記機構確認結果為準。
2、注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司的基金轉換費用計算規(guī)則
基金轉換費用由轉出基金的贖回費和基金轉換的申購補差費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時不同基金的申購費率和贖回費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。
假設由基金A（轉出基金）轉換至基金B(yǎng)（轉入基金）：
（1）贖回費：轉出基金贖回費按轉出基金的贖回費率收取，并按照《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、《招募說明書》的相關規(guī)定將部分贖回費計入轉出基金的基金財產。
轉出確認份額=轉出申請份額×轉換確認比例
贖回費=Σ（（轉出明細確認份額×基金A基金份額凈值-業(yè)績報酬（如有））×贖回費率）
（2）申購補差費：
以下公式提及的“申購費率”為基金對應優(yōu)惠前費率。
①當基金A和基金B(yǎng)的申購費均為非固定費用時，申購補差費率指轉入基金與轉出基金的申購費率之差。當轉入基金的申購費率高于轉出基金的申購費率時，申購補差費為轉入基金和轉出基金的申購費差額，反之則不收取申購補差費。各基金的申購費率以轉出確認金額（即轉出確認份額×基金A份額凈值）確定適用費率，具體以各基金的招募說明書及相關公告約定為準。
申購補差費率=基金B(yǎng)的申購費率-基金A的申購費率；
申購補差費=（轉出確認金額-業(yè)績報酬（如有）-贖回費）×申購補差費率/（1+申購補差費率）。
②當基金A或基金B(yǎng)的申購費為固定費用時，
申購補差費=基金B(yǎng)的申購費-基金A的申購費
如果基金B(yǎng)的申購費≤基金A的申購費，則申購補差費為0。
五、重要提示
1、除開通轉換業(yè)務公告中所列示的證券投資基金，后續(xù)本公司新成立其他證券投資基金在螞蟻財富開通基金轉換業(yè)務將不再另行公告，具體的基金轉換業(yè)務開通情況請以螞蟻財富上展示為準，敬請投資者留意。
2、投資者在該平臺辦理上述基金轉換等基金投資事務，參加螞蟻財富平臺的費率優(yōu)惠活動，具體辦理規(guī)則、程序及折扣費率請遵循其規(guī)定。
3、投資者欲了解基金產品的詳細情況，敬請仔細閱讀刊登于本公司網站（www.gtjazg.com）的上述基金《基金合同》、《招募說明書》和基金產品資料概要等法律文件以及相關業(yè)務公告，了解所投資基金的風險收益特征，并根據(jù)自身情況購買與本人風險承受能力相匹配的產品。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內調整基金轉換的有關業(yè)務規(guī)則。
六、拒絕或暫停基金轉換的情形及處理
出現(xiàn)如下情形，基金管理人可以拒絕或暫停接受各基金持有人的基金轉換申請：
（1）不可抗力；
（2）證券交易場所在交易時間非正常停市；
（3）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金持有人利益的某筆轉換；
（4）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
如果基金份額持有人的基金轉換申請被拒絕，基金份額持有人持有的原基金份額不變。
七、咨詢途徑
投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：
（1）上海國泰君安證券資產管理有限公司
客服電話：95521
網址：www.gtjazg.com
（2）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
客服電話：4000766123
網址：www.fund123.cn
八、風險提示
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。基金有風險，投資需謹慎。投資者投資本公司管理的基金時，應認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產品資料概要及其更新等法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。敬請投資人注意投資風險。
特此公告。
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