長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)
（更新）
基金管理人：長(zhǎng)盛基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
本基金于2005年10月25日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]176號(hào)文批準(zhǔn)募
集。
本基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值
和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金的基金合同已根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資
基金信息披露管理辦法》、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)
基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂。
本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年4月16日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
重要提示...........................................................................................................1
目錄.............................................................................................................2
一、緒言...........................................................................................................3
二、釋義...........................................................................................................4
三、基金管理人...............................................................................................8
四、基金托管人..............................................................................................17
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................................................................21
六、基金份額的類別......................................................................................63
七、基金的募集..............................................................................................65
八、基金合同的生效......................................................................................66
九、基金份額的申購(gòu)與贖回...........................................................................67
十、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、凍結(jié)與解凍.........................74
十一、基金的投資..........................................................................................76
十二、基金的業(yè)績(jī)..........................................................................................89
十三、基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................................................84
十四、基金資產(chǎn)的估值...................................................................................94
十五、基金的收益與分配...............................................................................99
十六、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................102
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................105
十八、基金的信息披露.................................................................................106
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示............................................................................................111
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................................114
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................................116
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.............................................................130
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).............................................................130
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng).............................................................................139
二十五、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式......................................................141
二十六、備查文件........................................................................................142
一、緒言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》、《管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問(wèn)題的規(guī)
定》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等有關(guān)法規(guī)以及《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金合同》編寫。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明
書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在
本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為
本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：
1、基金或本基金：指依據(jù)《基金合同》所設(shè)立的長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金
2、基金合同：指《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金合同》及對(duì)本合同的任何修訂和
補(bǔ)充
3、招募說(shuō)明書(shū)：指《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》及根據(jù)法律法規(guī)所作
的更新
4、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)
基金基金托管協(xié)議》
5、基金產(chǎn)品資料概要：指《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
6、份額發(fā)售公告：指《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金份額發(fā)售公告》
7、《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》
8、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
9、《運(yùn)作管理辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
10、《信息披露辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》
11、《管理辦法》：指《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》
12、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日起實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
14、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體
16、基金管理人：指長(zhǎng)盛基金管理有限公司
17、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
18、基金銷售代理人：指依據(jù)有關(guān)代理銷售協(xié)議辦理本基金申購(gòu)、贖回和其
它基金業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)
19、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu):指長(zhǎng)盛基金管理有限公司
20、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21、機(jī)構(gòu)投資者：指經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)的企業(yè)
法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織
22、基金賬戶：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄其持有長(zhǎng)盛基金管
理有限公司所管理的開(kāi)放式基金的基金權(quán)益和客戶資料情況的賬戶
23、《基金合同》生效日：指本基金依《基金合同》規(guī)定的條件募集，達(dá)到
《基金合同》生效條件，并由基金管理人依照《基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦
理基金備案手續(xù)，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日
24、《基金合同》終止日：指《基金合同》規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照《基
金合同》規(guī)定的程序清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
25、募集期：指自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月的期
限?；鹉技诘木唧w起止日期將在本基金的發(fā)售公告中列明
26、存續(xù)期：指《基金合同》生效日至《基金合同》終止日之間的不定期期
限
27、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
28、開(kāi)放日：指為基金投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
29、T日：指日常申購(gòu)、贖回或其它交易的申請(qǐng)日
30、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日
31、元：指人民幣元
32、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為
33、申購(gòu)：指在基金合同生效后，投資人申請(qǐng)購(gòu)買本基金份額的行為
34、贖回：指基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購(gòu)回基
金份額的行為
35、銷售服務(wù)費(fèi)用：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用。
本基金對(duì)基金份額計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，該筆費(fèi)用從基金資產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)
運(yùn)費(fèi)用
36、攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考
慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提收益
37、每萬(wàn)份基金份額凈收益：指每萬(wàn)份基金份額的日凈收益或者每萬(wàn)份基金
份額凈收益累計(jì)值
38、基金七日年化收益率：指以最近七日（含節(jié)假日）收益所折算的年收益
率
39、基金份額分類：本基金將分設(shè)五類基金份額：A類基金份額、B類基金
份額、C類基金份額、D類基金份額、E類基金份額。五類基金份額分設(shè)不同的
基金代碼，收取不同的銷售服務(wù)費(fèi)或設(shè)置不同的收益支付方式并分別公布每萬(wàn)份
基金份額凈收益和七日年化收益率
40、A類基金份額：指按照0.25%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)且收益支付方式為
按月支付的基金份額類別
41、B類基金份額：指按照0.01%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)且收益支付方式為
按月支付的基金份額類別
42、C類基金份額：指按照0.1%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)且收益支付方式為按
日支付的基金份額類別
43、D類基金份額：指按照0.25%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)且收益支付方式為
按日支付的基金份額類別
443、E類基金份額：指按照0.01%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)且收益支付方式
為按日支付的基金份額類別
45、升級(jí)：指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的A類基金份額達(dá)到B類基金
份額的最低份額要求時(shí)，基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保留的
A類基金份額全部升級(jí)為B類基金份額；C類基金份額、D類基金份額和E類
基金份額不進(jìn)行基金份額升級(jí)
46、降級(jí)：指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的B類基金份額不能滿足該類
基金份額的最低份額要求時(shí)，基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保
留的B類基金份額全部降級(jí)為A類基金份額；C類基金份額、D類基金份額和E
類基金份額不進(jìn)行基金份額降級(jí)
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以
及其它收益
48、基金資產(chǎn)總值：指基金所購(gòu)買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)
收的申購(gòu)基金款以及其它投資所形成的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值
50、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金單位基金份額資產(chǎn)凈值的過(guò)程
51、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因
發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
52、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售代理人的銷售網(wǎng)點(diǎn)
53、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：長(zhǎng)盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心3層
法定代表人：胡甲
電話：（010）86497888
傳真：（010）86497666
聯(lián)系人：張利寧
本基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1999]6號(hào)文件批準(zhǔn)，于1999年3月
成立，注冊(cè)資本為人民幣20600萬(wàn)元。截至目前，本公司股東及其出資比例為：
國(guó)元證券股份有限公司占注冊(cè)資本的41%；新加坡星展銀行有限公司占注冊(cè)資本
的33%；安徽省信用融資擔(dān)保集團(tuán)有限公司占注冊(cè)資本的13%；安徽省投資集
團(tuán)控股有限公司占注冊(cè)資本的13%。截至2025年4月16日，基金管理人共管理
七十四只開(kāi)放式基金和六只社保基金委托資產(chǎn)，同時(shí)管理專戶理財(cái)產(chǎn)品。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
胡甲先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任安徽省財(cái)政廳農(nóng)業(yè)財(cái)務(wù)處科員、
副主任科員、主任科員，安徽省信托投資公司滁州證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，國(guó)元證券
滁州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，銅陵?duì)I業(yè)部總經(jīng)理，合肥壽春路第二營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，合肥壽
春路第一營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，市場(chǎng)營(yíng)銷總部副總經(jīng)理，營(yíng)銷經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)理、總經(jīng)
理，總裁助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，總裁助理兼證券信用總部總經(jīng)理，總
裁助理兼總裁辦公室主任，董事會(huì)秘書(shū)，執(zhí)行委員會(huì)委員。現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有
限公司董事長(zhǎng)(法定代表人)，兼任長(zhǎng)盛基金（香港）有限公司董事。
湯琰女士，董事，碩士。歷任中國(guó)工商銀行深圳分行高級(jí)理財(cái)經(jīng)理；華安基
金管理有限公司零售業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理；中金基金管理有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任長(zhǎng)
盛基金管理有限公司總經(jīng)理。
沈和付先生，董事，學(xué)士。曾任中國(guó)安徽國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司法律部科員、
總經(jīng)辦經(jīng)理助理，安徽省信托投資公司法律顧問(wèn)室副主任，國(guó)元證券有限責(zé)任公
司法律事務(wù)部主任，國(guó)元證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、副總裁，安徽國(guó)元投資有
限責(zé)任公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，國(guó)元證券股份有限公司黨委副書(shū)記、執(zhí)行委員會(huì)
主任、總裁?，F(xiàn)任國(guó)元證券股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，兼任國(guó)元國(guó)際控股
有限公司董事。
鐘德興先生，董事，學(xué)士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任職多個(gè)金融機(jī)構(gòu)，包括新加坡
安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所、新加坡金融管理局、淡馬錫控股私人有限公司和新加坡政府
投資公司?，F(xiàn)任新加坡星展銀行有限公司策略規(guī)劃部主管。
鄭思禎女士，董事，學(xué)士。曾任美銀亞洲有限公司副總裁，星展銀行(香港)
有限公司銀團(tuán)貸款部董事總經(jīng)理、星展銀行香港分行大中型企業(yè)部主管和董事總
經(jīng)理（職級(jí)），星展銀行（中國(guó)）有限公司企業(yè)及機(jī)構(gòu)銀行業(yè)務(wù)部大中型企業(yè)部
主管、副行長(zhǎng)、董事總經(jīng)理（職級(jí)）?，F(xiàn)任星展銀行（中國(guó)）有限公司行長(zhǎng)/行政
總裁、執(zhí)行董事，兼任深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司非執(zhí)行董事，星展科技產(chǎn)
業(yè)（中國(guó)）有限公司的董事長(zhǎng)。
何昌順先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任安徽省計(jì)委綜合處副主任科員、主任
科員，安徽省國(guó)際信托投資公司證券經(jīng)營(yíng)部副經(jīng)理（主持工作）、國(guó)投證券投資
咨詢公司副經(jīng)理兼證券發(fā)行部副經(jīng)理、投行部副總經(jīng)理、投行部總經(jīng)理，中銀國(guó)
際控股有限公司（北京代表處）投行部副總裁，中國(guó)證監(jiān)會(huì)合肥特派辦上市公司
監(jiān)管處副處長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局上市公司監(jiān)管處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，安徽省政
府金融工作辦公室副主任、主任、黨組書(shū)記，省地方金融監(jiān)管局（省政府金融工
作辦公室）局長(zhǎng)（主任）、黨組書(shū)記?，F(xiàn)任安徽省投資集團(tuán)控股有限公司董事長(zhǎng)、
黨委書(shū)記。
江婭女士，董事，博士。曾任蚌埠市糧貿(mào)公司辦公室副主任，蚌埠市政府辦
公室副主任科員、秘書(shū)三室副主任，共青團(tuán)蚌埠市委副書(shū)記、黨組成員，共青團(tuán)
蚌埠市委書(shū)記、黨組書(shū)記，蚌埠市蚌山區(qū)委副書(shū)記、區(qū)長(zhǎng)，蚌埠市委常委、宣傳
部長(zhǎng)、政府副市長(zhǎng)，銅陵市委常委、市政府副市長(zhǎng)、黨組副書(shū)記?，F(xiàn)任安徽省信
用融資擔(dān)保集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理。
張仁良先生，獨(dú)立董事，博士。原香港教育大學(xué)校長(zhǎng)、公共政策講座教授，
兼任香港交通咨詢委員會(huì)主席、香港永隆銀行副董事長(zhǎng)/獨(dú)立董事及第十三屆中
國(guó)全國(guó)政協(xié)委員。曾任香港社會(huì)創(chuàng)新及創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金專責(zé)小組主席，太平洋經(jīng)濟(jì)
合作香港委員會(huì)主席、香港浸會(huì)大學(xué)工商管理學(xué)院院長(zhǎng)、香港金融管理局ABF香
港創(chuàng)富債券指數(shù)基金監(jiān)督委員會(huì)主席。2019年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銀紫荊星章，
2009年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銅紫荊星章、2007年被委任為太平紳士，并于2017
年獲法國(guó)政府頒發(fā)棕櫚教育軍官榮譽(yù)勛章?，F(xiàn)任招商永隆銀行副董事長(zhǎng)。
李清偉先生，獨(dú)立董事，博士。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，上海
大學(xué)法學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)?，F(xiàn)任上海大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、娛樂(lè)法研究中心
主任，中國(guó)法學(xué)會(huì)立法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)比較法研究會(huì)理事、中國(guó)法理學(xué)
研究會(huì)理事、中國(guó)行為法學(xué)會(huì)金融法律行為研究會(huì)常務(wù)理事、上海市法學(xué)會(huì)外國(guó)
法與比較法研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，上海市法理法史研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，澳門城市大學(xué)兼職教
授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員，愛(ài)麗家居科技股份有限
公司獨(dú)立董事，浙江永和股份有限公司獨(dú)立董事，張家港保稅科技（集團(tuán)）股份
有限公司獨(dú)立董事，上海董道律師事務(wù)所律師。
畢功兵先生，獨(dú)立董事，博士研究生。曾任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理科學(xué)系主
任、管理學(xué)院院長(zhǎng)助理?，F(xiàn)任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，中國(guó)優(yōu)選法
統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，中國(guó)運(yùn)籌學(xué)會(huì)隨機(jī)服務(wù)與運(yùn)作管理分會(huì)理事、
秘書(shū)長(zhǎng)，安徽國(guó)風(fēng)新材料股份有限公司獨(dú)立董事，安徽張恒春藥業(yè)股份有限公司
獨(dú)立董事。
杜愚先生，獨(dú)立董事，法律碩士。先后任職鞍山冶金設(shè)計(jì)研究院技術(shù)經(jīng)濟(jì)工
程師、北京融融擔(dān)保投資有限公司副總經(jīng)理、國(guó)咨資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司總
經(jīng)理、世紀(jì)投資有限公司（BVI）執(zhí)行董事，北京仁杜律師事務(wù)所主任?，F(xiàn)任北
京仁杜律師事務(wù)所首席合伙人，兼任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院兼職研究生
導(dǎo)師，北師大中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心客座研究員。
2、監(jiān)事會(huì)成員
李珺女士，監(jiān)事會(huì)主席，碩士，注冊(cè)稅務(wù)師及注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任安徽省地方
稅務(wù)局直屬征收分局科員、副主任科員，安徽省地方稅務(wù)局直屬局主任科員、稅
政副科長(zhǎng)、稽查分局副局長(zhǎng)、稅政科科長(zhǎng)、副局長(zhǎng)，安徽省地方稅務(wù)局所得稅處
副處長(zhǎng)，國(guó)家稅務(wù)總局安徽省稅務(wù)局第三稅務(wù)分局副局長(zhǎng)，安徽省投資集團(tuán)高級(jí)
委派財(cái)務(wù)總監(jiān)、戰(zhàn)略投資部副總經(jīng)理。現(xiàn)任安徽省投資集團(tuán)戰(zhàn)略投資部總經(jīng)理。
李冷女士，監(jiān)事，博士。曾任國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司人力資源經(jīng)理，
安邦保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司人力資源高級(jí)經(jīng)理，北京普哲管理咨詢有限公司合伙
人。2018年7月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任人力資源部總監(jiān)助理、副總
監(jiān)、總監(jiān)、行政負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理，總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管
理有限公司總經(jīng)理助理，兼任營(yíng)銷管理部、零售業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理。
魏斯諾先生，監(jiān)事，英國(guó)雷丁大學(xué)碩士。曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司投
資組合經(jīng)理、高級(jí)組合經(jīng)理，合眾資產(chǎn)管理有限公司組合管理部總經(jīng)理。2013
年7月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任社保業(yè)務(wù)管理部總監(jiān)、行政負(fù)責(zé)人、社
保組合組合經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任社保業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理、社保組合組合經(jīng)理。
3、管理層成員
胡甲先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。同上。
湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。
蔡賓先生，碩士，特許金融分析師CFA。曾任寶盈基金管理有限公司研究員、
基金經(jīng)理助理。2006年2月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任研究員、社保組
合助理，投資經(jīng)理，基金經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理等職務(wù)?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限
公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)（法定代表人）、
總經(jīng)理。
郭堃先生，碩士。曾任上海浦東發(fā)展銀行北京分行客戶經(jīng)理，陽(yáng)光資產(chǎn)管理
股份有限公司行業(yè)研究員、制造業(yè)研究組組長(zhǎng)，泓德基金管理有限公司基金經(jīng)理。
2019年12月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，研究部總監(jiān)等職務(wù)。
現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
吳達(dá)先生，博士，特許金融分析師CFA。曾任新加坡星展資產(chǎn)管理有限公司
研究員、星展珊頓全球收益基金經(jīng)理助理、星展增?；鸾?jīng)理、專戶投資組合經(jīng)
理，新加坡畢盛高榮資產(chǎn)管理公司亞太專戶投資組合經(jīng)理、資產(chǎn)配置委員會(huì)成員，
華夏基金管理有限公司國(guó)際策略分析師、固定收益投資經(jīng)理。2007年8月起加
入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、
國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)等職務(wù)。現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛基金（香
港）有限公司董事、執(zhí)行副總經(jīng)理、長(zhǎng)盛基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理。
張利寧女士，學(xué)士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任職于華北計(jì)算技術(shù)研究所財(cái)務(wù)部，太
極計(jì)算機(jī)公司子公司北京潤(rùn)物信息技術(shù)有限公司。1999年1月起加入長(zhǎng)盛基金
管理有限公司，歷任公司研究部業(yè)務(wù)秘書(shū)，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部基金會(huì)計(jì)、總監(jiān)，財(cái)務(wù)會(huì)
計(jì)部總監(jiān)，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司督察長(zhǎng)，
兼任長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
刁俊東先生，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任合肥電纜廠財(cái)務(wù)核算主管、安徽省國(guó)
際信托投資公司財(cái)務(wù)主管，國(guó)際金融報(bào)社財(cái)務(wù)經(jīng)理，國(guó)元證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)
主管。2004年11月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部副總監(jiān)、總監(jiān)、
總經(jīng)理助理。現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
部總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董事、長(zhǎng)盛基
金（香港）有限公司董事。
張壬午先生，碩士。曾任深圳市遠(yuǎn)望城多媒體電腦公司軟件網(wǎng)絡(luò)部軟件開(kāi)發(fā)
員，深圳計(jì)量質(zhì)量檢測(cè)研究院技術(shù)部軟件開(kāi)發(fā)員。2000年3月加入長(zhǎng)盛基金管
理有限公司，歷任信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)主管、信息技術(shù)部副總監(jiān)、總監(jiān)、行政負(fù)
責(zé)人等職務(wù)。現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司首席信息官，兼任信息技術(shù)部總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
段鵬先生，碩士。曾在中信銀行股份有限公司從事人民幣貨幣市場(chǎng)交易、債
券投資及流動(dòng)性管理等工作。2013年12月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，自2014
年4月10日起擔(dān)任長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理，自2019年7月26日起擔(dān)任長(zhǎng)
盛穩(wěn)益6個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理；自2022年12月23日起
擔(dān)任長(zhǎng)盛中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：
王茜女士：自2005年12月12日至2008年11月6日任本基金基金經(jīng)理；
劉靜女士：自2006年11月25日至2011年2月15日任本基金基金經(jīng)理；梁婷
女士：自2011年2月15日至2013年3月21日任本基金基金經(jīng)理；賈志敏先生：
自2013年2月7日至2014年10月24日任本基金基金經(jīng)理。
（本招募說(shuō)明書(shū)基金經(jīng)理的任職日期和離任日期均指公司決定確定的聘任
日期和解聘日期。）
5、投資決策委員會(huì)成員
湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。
郭堃先生，副總經(jīng)理，碩士。同上。
蔡賓先生，副總經(jīng)理，碩士，特許金融分析師CFA。同上。
魏斯諾先生，監(jiān)事，碩士。同上。
張誼然女士，碩士。曾任中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司基礎(chǔ)研究組分析員。
2012年9月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，現(xiàn)任研究部總經(jīng)理，長(zhǎng)盛同益成長(zhǎng)回
報(bào)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛同德主題增長(zhǎng)混合型證
券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛優(yōu)勢(shì)企業(yè)精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
王貴君先生，碩士。曾任中債資信評(píng)估有限責(zé)任公司評(píng)級(jí)分析師，上投摩
根基金管理有限公司債券研究員，2017年6月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷
任投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、專戶理財(cái)部副總監(jiān)、固定收益部副總經(jīng)理，現(xiàn)任
固定收益部總經(jīng)理，長(zhǎng)盛盛裕純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛安逸純
債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛盛和純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，
長(zhǎng)盛全債指數(shù)增強(qiáng)型債券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛穩(wěn)鑫63個(gè)月定期開(kāi)放債券型
證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛盛逸9個(gè)月持有期債券型證券投資基金基金經(jīng)
理。
上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)
構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制中期和年度基金報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金日收益、基金七日年化收益率；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違反上述法律法規(guī)的行為發(fā)生；
2、基金管理人承諾防止下列禁止行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止
的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和
各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、公司
自有資產(chǎn)、委托理財(cái)及其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和崗位的設(shè)置上要權(quán)責(zé)
分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（6）風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展并重原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制制度
完善和健全的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等地位上。
2、完備嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系
公司建立了“三層控制二道監(jiān)督”（董事會(huì)—經(jīng)營(yíng)管理層—業(yè)務(wù)操作層、督察
長(zhǎng)—監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部）內(nèi)部控制組織體系。董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理
委員會(huì)定期或者不定期聽(tīng)取督察長(zhǎng)關(guān)于公司風(fēng)險(xiǎn)控制方面的報(bào)告。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)
督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理部工作，對(duì)基
金運(yùn)作、內(nèi)部管理的制度執(zhí)行及遵規(guī)守法進(jìn)行檢查監(jiān)督；公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)定
期對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行研
究；監(jiān)察稽核部通過(guò)日常的的監(jiān)督檢查工作，督促公司各部門持續(xù)完善且嚴(yán)格執(zhí)
行內(nèi)控制度，風(fēng)險(xiǎn)管理部通過(guò)全面梳理與投資運(yùn)作相關(guān)的法律、法規(guī)、基金合同
及公司制度，從法規(guī)限制、合同限制、公司制度限制三個(gè)層面及時(shí)和全面揭示各
基金風(fēng)險(xiǎn)控制要素，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并標(biāo)識(shí)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所采用的控制工具與控制方法，
全面加強(qiáng)對(duì)各基金投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
3、內(nèi)部控制制度的內(nèi)容
公司嚴(yán)格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制
指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性
原則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制
度和公司及部門業(yè)務(wù)規(guī)章等三部分組成。
（1）公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是公
司各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱對(duì)內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制
環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容加以明確。
（2）公司基本管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、稽核監(jiān)察制度、投資管理制度、
基金會(huì)計(jì)核算制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔
案管理制度、人力資源管理制度和危機(jī)處理制度等。公司基本管理制度在報(bào)經(jīng)公
司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
（3）公司及部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)公司及各部
門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù)流程和操作守則等的具體說(shuō)明。公司
及部門業(yè)務(wù)規(guī)章由公司相關(guān)部門依據(jù)公司章程和基本管理制度，并結(jié)合部門職責(zé)
和業(yè)務(wù)運(yùn)作的要求擬定，其制定和實(shí)施需報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)。
公司的內(nèi)部控制制度根據(jù)法律法規(guī)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際適時(shí)修訂完善。
公司各部門對(duì)規(guī)章制度的調(diào)整由監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)檢查與督促。
4、內(nèi)部控制制度評(píng)價(jià)與報(bào)告
公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)控制度評(píng)價(jià)程序和報(bào)告制度，以保證公司內(nèi)部控制制度
的合理性與有效性。部門負(fù)責(zé)人是本部門內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，須
定期檢查本部門的風(fēng)險(xiǎn)控制情況和風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效，對(duì)相應(yīng)的內(nèi)部控制制
度的合理性、有效性做出評(píng)價(jià)，并根據(jù)檢查、評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)調(diào)整內(nèi)控制度或修正
行為。公司監(jiān)察稽核部在各部門自我監(jiān)督基礎(chǔ)之上實(shí)施再監(jiān)督，通過(guò)對(duì)各項(xiàng)制度
執(zhí)行情況定期、不定期的稽核，對(duì)各項(xiàng)制度的合理性與有效性進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，發(fā)
現(xiàn)制度不合理的、不適用的，要求相關(guān)部門進(jìn)行修改，同時(shí)報(bào)告公司總經(jīng)理和督
察長(zhǎng)；發(fā)現(xiàn)制度未能有效執(zhí)行、控制失效的，要求相關(guān)部門立即整改，并出具監(jiān)
察報(bào)告，及時(shí)向公司管理層和督察長(zhǎng)報(bào)告。督察長(zhǎng)就公司內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情
況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司董事會(huì)進(jìn)行報(bào)告。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
本公司確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是
本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；本公司特別聲明以上關(guān)于
內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的變化和公司的發(fā)展不
斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國(guó)務(wù)院、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊(cè)資本207.74億元。截至2024年
12月31日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)10.51萬(wàn)億元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2122.26億元，
同比增長(zhǎng)0.66%，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)772.05億元。開(kāi)業(yè)三十多年來(lái)，
興業(yè)銀行始終堅(jiān)持“真誠(chéng)服務(wù)，相伴成長(zhǎng)”的經(jīng)營(yíng)理念，致力于為客戶提供全面、
優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
（二）托管業(yè)務(wù)部部門設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、
信托保險(xiǎn)處、理財(cái)私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運(yùn)行管理處，
共有員工100余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)
務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)。截至2025年3月31日，興業(yè)銀行共托管
證券投資基金775只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)25048.94億元，基金份額
合計(jì)23554.81億份。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會(huì)、總行風(fēng)險(xiǎn)
管理部門、總行審計(jì)部、總行資產(chǎn)托管部、總行運(yùn)營(yíng)管理部及分行托管運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)
共同組成。各級(jí)內(nèi)部控制組織依照本行相關(guān)制度對(duì)本行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部
控制實(shí)施管理。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)和
產(chǎn)品，以及從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員；
（2）重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)
和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；
（3）獨(dú)立性原則：開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對(duì)獨(dú)
立、相互制衡；
（4）審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理必須以防范風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全
與完整為出發(fā)點(diǎn)，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
（5）制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)
流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率；
（6）適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)
現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)
營(yíng)管理的需要，適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)能夠得到及
時(shí)反饋和糾正；
（7）成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某?
本實(shí)現(xiàn)有效控制。
（四）內(nèi)部控制制度及措施
（1）制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手
冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
（2）建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺(tái)分離，不同部門、崗位相互牽制。
（3）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制
定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
（4）相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立，實(shí)施門禁管理和音
像監(jiān)控。
（5）人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范與
控制理念，并簽訂承諾書(shū)。
（6）應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地
災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、
《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對(duì)基金的投資對(duì)象和范圍、投
資組合比例、投資限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值
和基金凈值的計(jì)算、收益分配、申購(gòu)贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，
對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知基
金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
長(zhǎng)盛基金管理有限公司直銷中心
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心3層
法定代表人：胡甲
郵政編碼：100029
電話：（010）86497908、（010）86497962
傳真：（010）86497997、（010）86497998
聯(lián)系人：張曉麗、肖翔
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)中山大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
聯(lián)系人：蔡宣銘
電話：021—52629999
傳真：021—62569070
客戶服務(wù)電話：95561
公司網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（2）大連銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：大連市中山區(qū)中山路88號(hào)
辦公地址：大連市中山區(qū)上海路51號(hào)
法定代表人：彭壽斌
聯(lián)系人：卜書(shū)慧
電話：0411-82311936
傳真：0411-82311731
客戶服務(wù)電話：400-664-0099
公司網(wǎng)址：www.bankofdl.com
（3）廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
法定代表人：王凱
聯(lián)系人：陳涇渭
電話：020-38321497
傳真：020-87310955
客戶服務(wù)電話：400-830-8003
公司網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn
（4）河北銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：河北省石家莊市平安北大街28號(hào)
辦公地址：河北省石家莊市平安北大街28號(hào)
法定代表人：梅愛(ài)斌
聯(lián)系人：李博
電話：0311-88627587
傳真：0311-88627027
客戶服務(wù)電話：400-612-9999/0311-96368
公司網(wǎng)址：www.hebbank.com
（5）華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
法定代表人：李民吉
聯(lián)系人：陳珊
電話：010-85237712
傳真：010-85238680
客戶服務(wù)電話：95577
公司網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
（6）徽商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：合肥安慶路79號(hào)天徽大廈A座
辦公地址：合肥安慶路79號(hào)天徽大廈A座
法定代表人：嚴(yán)琛
聯(lián)系人：陶鋒
電話：0551-65898103
傳真：0551-62667684
客戶服務(wù)電話：4008896588（安徽省內(nèi)可直撥96588）
公司網(wǎng)址：www.hsbank.com.cn
（7）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：蔣逸文
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
客戶服務(wù)電話：95559
公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（8）寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050025
客戶服務(wù)電話：95574
公司網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（9）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)平安銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)平安銀行大廈
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：趙楊
電話：0755-22166574
傳真：021-50979507
客戶服務(wù)電話：95511-3
公司網(wǎng)址：bank.pingan.com
（10）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
聯(lián)系人：吳雅婷
電話：021-61614934
傳真：021-63604199
客戶服務(wù)電話：95528
公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（11）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：劉闖
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195050
客戶服務(wù)電話：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（12）中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
聯(lián)系人：謝斯堯
電話：010-66104848
傳真：010-66107914
客戶服務(wù)電話：95588
公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（13）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
聯(lián)系人：盧子琦
電話：010-67596233
傳真：010-66275654
客戶服務(wù)電話：95533
公司網(wǎng)址：www.ccb.com
（14）中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：高迎欣
聯(lián)系人：穆婷
電話：010-58560666
傳真：010-57092611
客戶服務(wù)電話：95568
公司網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（15）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
聯(lián)系人：李紫鈺
電話：010-85108129
傳真：010-85109219
客戶服務(wù)電話：95599
公司網(wǎng)址：www.abchina.com
（16）中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表：葛海蛟
聯(lián)系人：路惠雯
電話：010-66595726
傳真：010-66594791
客戶服務(wù)電話：95566
公司網(wǎng)址：www.boc.cn
（17）中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
聯(lián)系人：王曉琳
電話：010-89937325
傳真：010-85230049
客戶服務(wù)電話：95558
公司網(wǎng)址：bank.ecitic.com
（18）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào)
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號(hào)
法定代表人：莊廣強(qiáng)
聯(lián)系人：是蕓
電話：（0519）80585939
傳真：（0519）89995170
客戶服務(wù)電話：（0519）96005
公司網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
（19）江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市中華路26號(hào)
辦公地址：南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：李錢博
電話：025-51811901
客戶服務(wù)電話：95319
公司網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（20）深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市寶安區(qū)新安街道海旺社區(qū)海秀路2028號(hào)農(nóng)商銀行
大廈
辦公地址：廣東省深圳市寶安區(qū)新安街道海旺社區(qū)海秀路2028號(hào)農(nóng)商銀行
大廈
法定代表人：李光安
聯(lián)系人：卜冠華
電話：0755-25189629
傳真：0755-25189629
客戶服務(wù)電話：400-196-1200
公司網(wǎng)址：www.4001961200.com
（21）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
聯(lián)系人：劉宏瑩
聯(lián)系電話：010-60833754
傳真：010-57762999
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（22）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法定代表人：賀青
聯(lián)系人：黃博銘
聯(lián)系電話：021-38676666
傳真：021-38670666
客服電話：95521/400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（23）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：劉蕓
聯(lián)系電話：010-85156310
傳真：010-65182261
客服電話：400-888-8108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（24）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈37樓
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：于智勇
聯(lián)系電話：0755-81981259
傳真：0755-82133952
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（25）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈23樓
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
聯(lián)系電話：0755-82943666
傳真：0755-82943666
客服電話：95565/400-8888-111
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（26）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301-4316
房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44樓
法定代表人：孫樹(shù)明
聯(lián)系人：黃嵐
聯(lián)系電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
客服電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（27）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：杜杰
聯(lián)系電話：010-60838888
傳真：010-60836029
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（28）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：辛國(guó)政
聯(lián)系電話：010-80928123
傳真：010-80928123
客服電話：95551/400-8888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（29）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)33樓
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
聯(lián)系電話：021-23219275
傳真：021-53858549
客服電話：95553
網(wǎng)址：www.htsec.com
（30）申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
法定代表人：楊玉成
聯(lián)系人：余潔
聯(lián)系電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客服電話：95523/400-8895-523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（31）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
聯(lián)系電話：021-38565547
傳真：021-38565955
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（32）長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址：上海市世紀(jì)大道1198號(hào)一座世紀(jì)匯廣場(chǎng)29樓
法定代表人：李新華
聯(lián)系人：奚博宇
聯(lián)系電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客服電話：95579/400-8888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
（33）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：彭潔聯(lián)
聯(lián)系電話：0755-81688000
傳真：0755-82558355
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
（34）西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈
法定代表人：吳堅(jiān)
聯(lián)系人：張煜
聯(lián)系電話：023-63786633
傳真：023-63786212
客服電話：400-809-6096
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（35）湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營(yíng)
聯(lián)系人：江恩前021-68865680
聯(lián)系電話：021-38784580-8920
客服電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（36）民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
法定代表人：景忠
聯(lián)系人：曹宇鑫
聯(lián)系電話：021-80508504
客服電話：95376
網(wǎng)址：www.mszq.com
（37）國(guó)元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)安徽省合肥市梅山路18號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國(guó)際金融中心A座國(guó)元證券
法定代表人：沈和付
聯(lián)系人：汪先哲
聯(lián)系電話：0551-62207400
傳真：0551-62207322
客服電話：95578
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
（38）渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：王星
聯(lián)系電話：022-28451922
傳真：022-28451892
客服電話：956066
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（39）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深南
大道4011號(hào)港中旅大廈18樓
法定代表人：周易
聯(lián)系人：郭力銘
聯(lián)系電話：010-57617065
傳真：010-57617065
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（40）山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯(lián)系人：郭熠
聯(lián)系電話：0351－8686659
傳真：0351－8686619
客服電話：400-666-1618、95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（41）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座
法定代表人：馮恩新
聯(lián)系人：董巨川
聯(lián)系電話：0532-68722197
傳真：0532-85022605
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（42）東興證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層
法定代表人：魏慶華
聯(lián)系人：夏銳
聯(lián)系電話：010-66559079
傳真：010-66555246
客服電話：400-888-8993
網(wǎng)址：www.dxzq.net
（43）信達(dá)證券有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：付婷
聯(lián)系電話：010-63081000
傳真：010-63081344
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（44）方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓
3701-3717
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座17層
法定代表人：施華
聯(lián)系人：郭勇
聯(lián)系電話：010-56992422
傳真：010-56992422
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（45）長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
聯(lián)系人：劉陽(yáng)
聯(lián)系電話：0755-83516089
傳真：0755-83515567
客服電話：0755-33680000,400-6666-888
網(wǎng)址：www.cgws.com
（46）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：郁疆
聯(lián)系電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（47）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001
室（部位：自編01號(hào)）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001
室（部位：自編01號(hào)）
法定代表人：陳可可
聯(lián)系人：郭杏燕
聯(lián)系電話：020-88834787
傳真：020-88834787
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（48）東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
聯(lián)系電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（49）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
法定代表人：何偉
聯(lián)系人：邵珍珍
聯(lián)系電話：021-53686888
傳真：021-53686100-7008
客服電話：400-8918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（50）國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：江蘇省無(wú)錫市金融一街8號(hào)
法定代表人：葛小波
聯(lián)系人：郭逸斐
聯(lián)系電話：0510-82832051
客服電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（51）平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25
層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：王陽(yáng)
聯(lián)系電話：021-38632136
傳真：021-38637436
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（52）華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
法定代表人：章宏韜
聯(lián)系人：范超
聯(lián)系電話：0551-65161821
傳真：0551-65161672
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
（53）國(guó)海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣西桂林市輔星路13號(hào)
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)
法定代表人：張雅鋒
聯(lián)系人：牛孟宇
聯(lián)系電話：0755-83709350
傳真：0755-83704850
客服電話：95563
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
（54）東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
法定代表人：陳照星
聯(lián)系人：陳士銳
聯(lián)系電話：0769-22112151
傳真：0769-22112151
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（55）國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰
聯(lián)系人：黃靜
聯(lián)系電話：010-84183333
傳真：010-84183311
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（56）東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
聯(lián)系電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531/400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（57）恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓；
北京市西城區(qū)德勝門外大街83號(hào)德勝國(guó)際中心B座3、4、12層
法定代表人：祝艷輝
聯(lián)系人：黃挺
聯(lián)系電話：0471-4972675
傳真：0471-4972675
客服電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
（58）華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：謝國(guó)梅
聯(lián)系電話：010-58124967
傳真：028-86150040
客服電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（59）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人：梁麗
聯(lián)系電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
客服電話：95523/400-8895-523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（60）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：張峰源
聯(lián)系電話：021-20315719
傳真：021-20315719
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（61）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：?jiǎn)尉?
聯(lián)系電話：0755-23838750
傳真：0755-23838701
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（62）中航證券有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈
A棟41層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京東園四區(qū)2號(hào)中航資本大廈35層
法定代表人：王曉峰
聯(lián)系人：王紫雯
聯(lián)系電話：010-59562468
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（63）德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號(hào)外灘金融中心S2幢22樓
法定代表人：武曉春
聯(lián)系人：王芙佳
聯(lián)系電話：021-68761616-6572
傳真：021-68767692
客服電話：400-888-8128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（64）西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
聯(lián)系電話：029-87211668
傳真：029-87406710
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
（65）華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)N1座
法定代表人：蘇軍良
聯(lián)系人：王虹
聯(lián)系電話：021-20655181
傳真：021-20655196
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
（66）華龍證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)19樓
法定代表人：祁建邦
聯(lián)系人：周鑫
聯(lián)系電話：0931-4890208
傳真：0931-4890628
客服電話：95368
網(wǎng)址：www.hlzq.com
（67）中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
注冊(cè)地址：北京建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學(xué)東
聯(lián)系人：楊涵宇
聯(lián)系電話：010-65051166
傳真：010-65058065
客服電話：400-910-1166
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
（68）財(cái)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠(chéng)
聯(lián)系人：張宇航
聯(lián)系電話：18822126409
客服電話：95336
網(wǎng)址：www.ctsec.com
（69）五礦證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓47層01單元
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號(hào)五礦
金融大廈（18-25層）
法定代表人：黃海洲
聯(lián)系人：戴佳璐
聯(lián)系電話：0755-23375492
傳真：0755-82545500
客服電話：400-1840-028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
（70）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大廈
1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號(hào)
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：劉熠
聯(lián)系電話：021-54967387
傳真：021-54967387
客服電話：95323/400-1099-918
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（71）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21
層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21
層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：胡芷境
聯(lián)系電話：0755-88320851
傳真：0755-82026942
客服電話：95532/400-600-8008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（72）中山證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
聯(lián)系人：羅藝琳
聯(lián)系電話：0755-82943755
傳真：0755-82960582
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
（73）紅塔證券股份有限公司
注冊(cè)地址：昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)紅塔大廈9樓
辦公地址：昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)紅塔大廈9樓
法定代表人：況雨林
聯(lián)系人：高國(guó)澤
聯(lián)系電話：0871-3577946
客服電話：0871-3577930
網(wǎng)址：www.hongtastock.com
（74）粵開(kāi)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心21、22、23
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道2002號(hào)中廣核大廈北樓10層
法定代表人：嚴(yán)亦斌
聯(lián)系人：彭蓮
聯(lián)系電話：0755-83331195
傳真：0752-2119369
客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（75）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：柳迪
聯(lián)系電話：0451-85863759
傳真：0451-82337279
客服電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（76）國(guó)金證券有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：陳瑀琦、趙海帆
聯(lián)系電話：028-86692603/028-86690152
傳真：028-86690126
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（77）華寶證券股份有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦電路370號(hào)寶鋼大廈華寶證券5樓
法定代表人：劉加海
聯(lián)系人：劉之蓓
聯(lián)系電話：021-68777222
傳真：021-20515530
客服電話：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（78）國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
聯(lián)系電話：010－85556094
傳真：010－85556094
客服電話：95390
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
（79）首創(chuàng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院13號(hào)樓A座11-21層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院北投投資大廈A座18層
法定代表人：畢勁松
聯(lián)系人：劉宇
聯(lián)系電話：010－81152418
傳真：010－81152982
客服電話：95381
網(wǎng)址：www.sczq.com.cn
（80）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道文一西路1218號(hào)1幢202室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路28號(hào)德力西大廈1號(hào)樓19樓
法人姓名：陳柏青
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
電話：0571-81137494
客服電話：4000-766-123
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（81）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15層
法定代表人：劉明軍
聯(lián)系人：譚廣鋒
聯(lián)系電話：0755—86013388
傳真：0755-86013399
客服電話：4000-890-555
公司網(wǎng)址：http://www.tenganxinxi.com
（82）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號(hào)同花順大樓
法人姓名：凌順平
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
電話：0571-88911818
傳真：0571-86800423
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
（83）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)
辦公地址：上海浦東新區(qū)張揚(yáng)路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10F
法人姓名：楊文斌
聯(lián)系人：王詩(shī)玙
電話：021-20613999
傳真：021-68596919
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（84）上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法人姓名：王翔
聯(lián)系人：何楚楚
電話：18616250531
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（85）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層A座1108
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：熊小滿
電話：010-56251471
傳真：010-62680827
客戶服務(wù)電話：400-619-9059
公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（86）和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353
傳真：010-65884788
客戶服務(wù)電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：licaike.hexun.com
（87）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國(guó)際客運(yùn)港區(qū)國(guó)際養(yǎng)生度假中心酒
店B座(2＃樓)27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫字樓11
層
法定代表人：張峰
聯(lián)系人：閆歡
電話：010-85097302
客戶服務(wù)電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（88）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：蘭敏
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
公司網(wǎng)址：www.66liantai.com
（89）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園
2棟3401
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座7層
法定代表人：張斌
聯(lián)系人：孫博文
電話：010-83363033
傳真：010-83363072
客戶服務(wù)電話：4001661188-2
公司網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn
（90）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢(mèng)
客服電話：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（91）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
聯(lián)系人：盧亞博
客戶服務(wù)電話：400-080-8208
公司網(wǎng)址：www.licaimofang.com
（92）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路118號(hào)招商局大廈24層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路118號(hào)招商局大廈24層
法定代表人：胡雄征
客戶服務(wù)電話：400-6099-200
公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（93）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客戶服務(wù)電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.com
（94）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：葛新
聯(lián)系人：林天賜
傳真：010—59403027
客戶服務(wù)電話：95055-4
公司網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（95）陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
傳真：010-85632773
客戶服務(wù)電話：95510
公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com
（96）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（97）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號(hào)6幢221室
辦公地址：上海虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
法人姓名：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
電話：021-60195205
傳真：021-61101630
客服電話：400-032-5885
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（98）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅(jiān)
傳真：010-63156532
客服電話：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（99）上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓6
樓
法人姓名：張躍偉
聯(lián)系人：吳艷秋
電話：021-2069-1831
傳真：021-2069-1861
客服電話：4008202899
公司網(wǎng)址：www.erichfund.com
（100）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法人姓名：申健
聯(lián)系人：張蜓
電話：021-20219988
傳真：021-20219923
客服電話：021-20292031
公司網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（101）奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前
海商務(wù)秘書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法人姓名：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：葉健
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（102）北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
法人姓名：穆飛虎
聯(lián)系人：穆飛虎
電話：010-5898 2465
傳真：8610-62676582
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：www.xincai.com
（103）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法人姓名：卜勇
聯(lián)系人：于舒
電話：0411-39027828 18640801075
傳真：0411-39027835
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（104）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108（518000）
法人姓名：賴任軍
聯(lián)系人：劉昕霞
客服電話：400-8224-888
公司網(wǎng)址：www.jfz.com
（105）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：王鋒
聯(lián)系電話：025-66996699-887226
傳真：025-66008800-887226
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
（106）上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人：王廷富
聯(lián)系人：徐亞丹
聯(lián)系電話：021-51327185
傳真：021-50710161
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)址：http://www.520fund.com.cn
（107）上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
法定代表人：呂柳霞
聯(lián)系人：毛善波
聯(lián)系電話：021-50810687
傳真：021-58300279
客服電話：021-50810673
公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（108）青島意才基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：山東省青島市市南區(qū)延安三路234號(hào)海航萬(wàn)邦中心18層
法定代表人：Giamberto Giraldo
聯(lián)系人：牟沖
傳真：+86-532-87071099
客戶服務(wù)電話：400-612-3303
公司網(wǎng)址：www.yitsai.com
（109）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
聯(lián)系人：陳抗
客戶服務(wù)電話：021-68889082
公司網(wǎng)址：www.pytz.cn
（110）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5
樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5
樓503
法定代表人：溫麗燕
電話：0371-85518396
傳真：0371-85518397
聯(lián)系人：高培
客戶服務(wù)電話：400-0555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（111）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828
傳真：010-63583991
聯(lián)系人：魏素清
客戶服務(wù)電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（112）上海陸享基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)1幢1
區(qū)14032室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)2座16樓01、08
單元
法定代表人：粟旭
電話：021-53398953、021-53398880、021-53398863
傳真：021-53398801
聯(lián)系人：張宇明、王玉
客戶服務(wù)電話：4001681235
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
（113）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
聯(lián)系人：仲秋玥
電話：010-88066632
傳真：010-63136184
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（114）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法人姓名：吳言林
聯(lián)系人：林伊靈
電話：025-66046166-810
傳真：025-56663409
客服電話：025-66046166
公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（115）通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈7層
法定代表人：沈丹義
聯(lián)系人：楊徐霆
聯(lián)系電話：021-60818249
傳真：021-60818187
客服電話：400-101-9301
公司網(wǎng)址：https://www.tonghuafund.com
（116）華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座
14層
辦公地址：上海市向城路288號(hào)國(guó)華金融大廈8樓
法定代表人：楊新章
聯(lián)系人：張爽爽
傳真：021-68595766
客戶服務(wù)電話：952303
公司網(wǎng)址：www.huaruisales.com
（117）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
客戶服務(wù)電話：400-673-7010
公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（118）一路財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大廈
2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大廈
2111法定代表人：吳雪秀
聯(lián)系人：董宣
客戶服務(wù)電話：400-001-1566
公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
（119）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安苑路15-1號(hào)郵電新聞大廈6層
法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：翟文
電話：010-59601366轉(zhuǎn)7167
傳真：0351-4110714
客戶服務(wù)電話：400-818-8000
公司網(wǎng)址：www.myfund.com
（120）中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：王濱
聯(lián)系人：楊子彤
電話：010-63631752
傳真：010-66222276
官網(wǎng)：www.e-chinalife.com
（121）北京坤元基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)（首特創(chuàng)業(yè)基地A座）
八層816號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路7號(hào)院北京財(cái)富中心寫字樓A座30層
3001B
法定代表人：杜福勝
聯(lián)系人：郭美玲
電話：010-86340269
傳真：010-86340269
客戶服務(wù)電話：4006498989
（122）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：沈曉琳
聯(lián)系電話：13391105026
客戶服務(wù)電話：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（123）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座26樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座26樓
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：屠彥洋
聯(lián)系電話：010-65980380
傳真：010-65980408
客服電話：400-1818-188
公司網(wǎng)站：http://www.1234567.com.cn
（124）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號(hào)院京東集團(tuán)總部
2號(hào)樓
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：姜穎
聯(lián)系電話：13522549431
傳真：010-89188000
客服電話：
個(gè)人業(yè)務(wù)：95118,4000988511
企業(yè)業(yè)務(wù)：4000888816
公司網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（125）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陳亞男
聯(lián)系電話：021-23586583
客服電話：95357
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
（126）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法人姓名：汪靜波
聯(lián)系人：黃欣文
電話：021-80358749
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（127）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
法定代表人：鐘斐斐
聯(lián)系人：秦艷琴
聯(lián)系電話：010-61840688
傳真：010-61840699
客服電話：400-0618-518
公司網(wǎng)址：https://danjuanapp.com
（128）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法人姓名：王德英
聯(lián)系人：崔丹
電話：0755-83169999
客服電話：4006105568
公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（129）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路3號(hào)B座16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路3號(hào)B座16層
法人姓名：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
聯(lián)系人：張政
聯(lián)系電話：18865518956
客服電話：400-100-2666
公司網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：長(zhǎng)盛基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心3層
法定代表人：胡甲
電話：（010）86497888
傳真：（010）86497666
聯(lián)系人：龔珉
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市海華永泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市華陽(yáng)路112號(hào)2號(hào)樓東虹橋法律服務(wù)園區(qū)302室
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路1366號(hào)富士康大廈12層
負(fù)責(zé)人：馬靖云
電話：（021）58773177
傳真：（021）58773268
聯(lián)系人：張?zhí)m
經(jīng)辦律師：梁麗金、張?zhí)m
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：蔡曉慧、季莎莎
聯(lián)系人：蔡曉慧
六、基金份額的類別
（一）基金份額分類
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)和收益支付方式的不同進(jìn)行基金份額類別劃分。本基
金A類和B類兩類基金份額的收益支付方式均為按月支付，但按照不同的費(fèi)
率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；本基金C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額的收
益支付方式均為按日支付，但按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。五類基金份額單
獨(dú)設(shè)置基金代碼，并單獨(dú)公布每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率。
（二）基金份額類別的限制
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別，不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)
換，但依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)約定因申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換等交易而發(fā)生基金份額自
動(dòng)升級(jí)或者降級(jí)的除外。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影
響的前提下，調(diào)整申購(gòu)各類基金份額的具體限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
本基金A類、B類、C類、D類、E類份額的適用費(fèi)率和金額限制如下表。
項(xiàng)目 A 類 基金份額 B 類 基金份額 C類 基金份額 D類 基金份額 E類 基金份額
年銷售服務(wù)費(fèi)率 0.25% 0.01% 0.10% 0.25% 0.01%
管理費(fèi) 0.15% 0.15% 0.15% 0.15% 0.15%
托管費(fèi) 0.05% 0.05% 0.05% 0.05% 0.05%
認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi) 0 0 0 0 0
贖回費(fèi) 0 0 0 0 0
首次單筆認(rèn)（申）購(gòu)最低金額 1元 500萬(wàn)元 0.01元 0.01元 0.01元
在基金賬戶保留的最低份額余額 無(wú) 500萬(wàn)份 無(wú) 無(wú) 無(wú)
（三）基金份額的升降級(jí)
投資者在基金賬戶保留的B類基金份額最低余額為500萬(wàn)份（含500萬(wàn)
份），若最低余額小于500萬(wàn)份，則本基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將其基金賬戶的B
類基金份額降級(jí)為A類基金份額；C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額
不進(jìn)行基金份額升降級(jí)。
在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可以調(diào)
整基金份額升降級(jí)的數(shù)量限制及規(guī)則等，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》
的規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并經(jīng)
履行適當(dāng)程序，在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前
提下，增加新的基金份額類別，或取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法
及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，或調(diào)整某類基金份額類別的費(fèi)率等，調(diào)整實(shí)施前依照《信息披
露辦法》的規(guī)定進(jìn)行公告，且無(wú)需召開(kāi)持有人大會(huì)審議。
七、基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《暫行規(guī)定》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年10月25日證監(jiān)基金字
[2005]167號(hào)文批準(zhǔn)募集。募集期為2005年11月16日到2005年12月6日。經(jīng)
普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，按照每份基金份額面值人民
幣1.00元計(jì)算，募集期共募集3,601,835,236.63份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)
12,676戶。
八、基金合同的生效
（一）基金合同生效（原基金合同成立）
基金合同已于2005年12月12日生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人數(shù)量和資金額的限制
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予
以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
九、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）日常申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)和贖回將通過(guò)本基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售機(jī)構(gòu)的銷
售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行（具體名單見(jiàn)本基金管理人公告或基金管理人網(wǎng)站公示）。投資者可
按銷售機(jī)構(gòu)提供的交易方式辦理基金的申購(gòu)和贖回。銷售代理人或銷售代理人的
銷售網(wǎng)點(diǎn)如有變動(dòng)，基金管理人將予以公示。
（二）申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
1、申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日：指本基金為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)
務(wù)的工作日，為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外）。
A類份額申購(gòu)、贖回開(kāi)始日：2005年12月19日
B類份額申購(gòu)、贖回開(kāi)始日：2017年10月10日
C類份額申購(gòu)、贖回開(kāi)始日：2025年3月20日
D類份額申購(gòu)、贖回開(kāi)始日：2024年5月8日
E類份額申購(gòu)、贖回開(kāi)始日：2023年9月5日
2、開(kāi)放時(shí)間：
上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日交易時(shí)間，即上午9:30-11:30，
下午1:00-3:00。
若未來(lái)證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間更改或根據(jù)實(shí)際情況需要，基金
管理人可以對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，在實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種證監(jiān)會(huì)
指定的媒介上刊登公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期和時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖
回或者轉(zhuǎn)換。
（三）申購(gòu)與贖回的限制
1、申購(gòu)的數(shù)額限制
（1）投資人通過(guò)本基金的銷售機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)A類基金份額的單筆最低金額
均為人民幣1.00元，追加申購(gòu)的單筆最低金額均為人民幣1.00元；投資人通過(guò)
本基金的銷售機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)B類基金份額的單筆最低金額均為人民幣
5,000,000.00元，追加申購(gòu)的單筆最低金額均為人民幣100.00元；投資人通過(guò)本
基金的銷售機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)C類基金份額、D類基金份額或E類基金份額的單筆
最低金額均為人民幣0.01元，追加申購(gòu)的單筆最低金額均為人民幣0.01元。
（2）投資人可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，但法
律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本招募說(shuō)明書(shū)另有規(guī)定的除外。
（3）基金管理人可以依照相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市場(chǎng)
條件下暫?；蛘呔芙^接受一定金額以上的資金申購(gòu)，具體以基金管理人的公告為
準(zhǔn)。
（4）當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
（5）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)基金份額的最低金額限制，
基金管理人必須在開(kāi)始調(diào)整之日的3個(gè)工作日之前至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
的媒介上刊登公告。
2、贖回?cái)?shù)額的限制
本基金無(wú)贖回最低份額限制。
3、在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額最低數(shù)量限制
本基金B(yǎng)類基金份額在基金賬戶保留的基金份額最低數(shù)量為500萬(wàn)份（含），
本基金A類、C類、D類和E類基金份額無(wú)基金份額最低持有余額限制。
根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人可以調(diào)整在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額的最低份額
數(shù)量限制，基金管理人必須在開(kāi)始調(diào)整之日的3個(gè)工作日之前至少在一種中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的媒介上刊登公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（四）申購(gòu)與贖回的原則
1、本基金采用“確定價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回基金的份額價(jià)格以1.00元人民
幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、本基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份
額申請(qǐng)；
3、投資者在全部贖回本基金份額時(shí)，基金管理人自動(dòng)將投資者賬戶內(nèi)待結(jié)
轉(zhuǎn)的基金收益全部結(jié)轉(zhuǎn)并與贖回款一起支付給投資者；投資者部分贖回，且贖回
后可用余額足以彌補(bǔ)負(fù)的待結(jié)轉(zhuǎn)收益的，不進(jìn)行待結(jié)轉(zhuǎn)收益的結(jié)轉(zhuǎn)。投資者部分
贖回，且贖回后可用余額不足以彌補(bǔ)負(fù)的待結(jié)轉(zhuǎn)收益的，進(jìn)行待結(jié)轉(zhuǎn)收益的結(jié)轉(zhuǎn)；
4、當(dāng)日的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束以前撤銷，在當(dāng)日的交
易時(shí)間結(jié)束以后不得撤銷；
5、本基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在不損害基金份額持有人權(quán)
益的情況下更改上述原則。本基金管理人必須于新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施之日的3個(gè)工作
日之前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒介上刊登公告。
（五）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定，在開(kāi)放時(shí)間內(nèi)提
出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)，并辦理有關(guān)手續(xù)。投資者申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)
定的方式備足申購(gòu)資金?；鸱蓊~持有人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）
及登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)必須有足夠的基金份額余額，否則會(huì)因所提交的申購(gòu)、贖回的
申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以在基金申購(gòu)、贖回的交易時(shí)間段內(nèi)收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的
當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），并在T日晚對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
投資者可在T＋2工作日起到其提出申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行成交查詢；T日
申購(gòu)成功的基金份額T＋2個(gè)工作日起可以贖回。
3、申購(gòu)和贖回款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成
功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代理人將投資者已
繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資者。
投資者T日的贖回申請(qǐng)成功后,基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定將
贖回款項(xiàng)于T＋1日從基金托管賬戶劃出,基金管理人通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)劃往投資者
銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按基金合同及招募說(shuō)明書(shū)有關(guān)規(guī)
定處理。
（六）申購(gòu)與贖回份額的計(jì)算方式
1、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/每基金份額申購(gòu)價(jià)格
2、本基金贖回金額的計(jì)算：
（1）一般情況下，贖回金額＝贖回份額×每基金份額贖回價(jià)格
（2）發(fā)生收取強(qiáng)制贖回費(fèi)的情形下，贖回金額的計(jì)算公式如下：
贖回費(fèi)用=(贖回份額-T日本基金總份額×1%)×每基金份額贖回價(jià)格×1%
贖回金額=贖回份額×每基金份額贖回價(jià)格-贖回費(fèi)用
贖回金額計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
（七）申購(gòu)與贖回的價(jià)格、費(fèi)用
1、本基金申購(gòu)、贖回基金的單位價(jià)格以1.00元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金的申購(gòu)費(fèi)用和贖回
費(fèi)用均為零；
3、如發(fā)生下列情形之一：
（1）在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)時(shí)；
（2）當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的
50%，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5
個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度
為負(fù)時(shí)；
基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總
份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人與基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無(wú)益于基金利益最大化的
情形除外。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)與贖回的情況
1、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能接受申購(gòu)；
（2）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人認(rèn)為繼續(xù)擴(kuò)大基金規(guī)模會(huì)影響基金
投資業(yè)績(jī)，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（4）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~
持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響的某筆申購(gòu)；
（5）當(dāng)影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值
的正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)；
（6）接受某一投資者申購(gòu)申請(qǐng)后導(dǎo)致其份額超過(guò)基金總份額50%以上時(shí)；
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
（8）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。
發(fā)生上述暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人立即在指定媒介上刊登暫停公告。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
（2）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金
支付出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；
（4）基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金贖回申請(qǐng)的；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
（6）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒介上刊登公告。已接受的贖
回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被
接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分
在后續(xù)開(kāi)放日予以兌付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。
投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
的信息披露媒介公告。
4、單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額10%
的，基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。
（九）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的情形及處理方式
（1）巨額贖回的認(rèn)定
若一個(gè)工作日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)后
的余額）超過(guò)上一日基金份額總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
（2）巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人將根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額
贖回或部分延期贖回。
1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資人的贖回申請(qǐng)時(shí)，將按正
常贖回程序處理投資人贖回申請(qǐng)。
2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為沒(méi)有能力全部?jī)陡锻顿Y人的贖回申請(qǐng)
或全部?jī)陡锻顿Y人的贖回申請(qǐng)可能對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理
人在不低于上一日基金總份額的10%，按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的
比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，直至
將申請(qǐng)贖回份額全部贖回為止。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)有權(quán)對(duì)當(dāng)日未獲受理部分份
額選擇延遲贖回或放棄延遲贖回。
3）若本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人單日的贖回申請(qǐng)超過(guò)
上一開(kāi)放日基金總份額10%以上的情形下，基金管理人可以對(duì)該基金份額持有
人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額10%以上的部分進(jìn)行自動(dòng)延期辦理。
對(duì)于其余當(dāng)日非自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶非自動(dòng)延期辦理的贖
回申請(qǐng)量占非自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額。
對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日，并與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部
分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金
份額持有人未能贖回部分作延期贖回處理。
4）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)通過(guò)指
定媒介、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)在3個(gè)證券交易所交易日內(nèi)刊
登公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。
2、連續(xù)巨額贖回成立的條件及處理方式
（1）連續(xù)巨額贖回的認(rèn)定
本基金連續(xù)三個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，為連續(xù)巨額贖回。
（2）連續(xù)巨額贖回的處理方式
發(fā)生連續(xù)巨額贖回時(shí)，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已
經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延遲支付時(shí)間不得超過(guò)20個(gè)工作
日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（十）重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在至少一種中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告并公布最近一個(gè)工作日的各
類基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖
回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上刊登基金
重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的各
類基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊
登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可將重復(fù)刊登暫停公告的頻率
調(diào)整為每月一次。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)
工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公
告并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的各類基金份額的每萬(wàn)份基
金凈收益和七日年化收益率。
十、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、凍結(jié)與解凍
（一）非交易過(guò)戶
非交易過(guò)戶是指由于司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、捐贈(zèng)等原因，基金登記注冊(cè)人將
某一基金賬戶的基金份額全部或部分直接劃轉(zhuǎn)至另一賬戶。
1、繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人或
受遺贈(zèng)人繼承。
2、捐贈(zèng)僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基
金會(huì)或其他具有社會(huì)公益性質(zhì)的社會(huì)團(tuán)體。
3、司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效的法律文書(shū)將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過(guò)戶時(shí)，必須按基金登記注冊(cè)人的要求提供相關(guān)資料，到基金登
記注冊(cè)人的柜臺(tái)辦理。
投資者辦理非交易過(guò)戶應(yīng)按基金登記注冊(cè)人規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。
（二）轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可以以同一基金賬戶在多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）基金份額，
但必須在原申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）的銷售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。
投資者申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）基金份額后可以向原申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）基金的銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出
轉(zhuǎn)托管指令，繳納轉(zhuǎn)托管手續(xù)費(fèi)，轉(zhuǎn)托管完成后投資者才可以在轉(zhuǎn)入的銷售機(jī)構(gòu)
贖回其基金份額。
轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管經(jīng)一次申報(bào)便可完成。投資者于
T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
投資者在轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)之前，應(yīng)先到轉(zhuǎn)入方辦理基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)
手續(xù)。投資者辦理轉(zhuǎn)托管應(yīng)按基金登記注冊(cè)人和銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納轉(zhuǎn)托管
費(fèi)用。
（三）基金轉(zhuǎn)換
本基金可以與基金管理人所管理的其他開(kāi)放式基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換。基金轉(zhuǎn)換
收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同
的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（四）凍結(jié)與解凍
基金登記注冊(cè)人只受理司法機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍。基金份
額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照基金登記注冊(cè)人的相關(guān)規(guī)定辦理。
十一、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在力爭(zhēng)本金安全、保證資產(chǎn)高流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收
益。
（二）投資范圍
本基金將投資于以下金融工具：
1、現(xiàn)金；
2、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同
業(yè)存單；
3、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、
資產(chǎn)支持證券；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
（三）投資理念
1、確?；鹜顿Y的低風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，力爭(zhēng)為投資者保證本金安全
本基金在投資中將嚴(yán)格按照合同規(guī)定將投資范圍限定在短期債券投資品種
上，以持有到期作為主要基金增值手段，將力爭(zhēng)規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)
通過(guò)滾動(dòng)期限資產(chǎn)配置策略，控制平均到期期限，實(shí)現(xiàn)利率風(fēng)險(xiǎn)最小化的目標(biāo)；
在投資品種選擇上，嚴(yán)格控制在高信用等級(jí)品種上，力爭(zhēng)將信用風(fēng)險(xiǎn)控制在最低
水平。
2、保持基金資產(chǎn)的高流動(dòng)性
本基金由于定位于一種現(xiàn)金管理工具，將切實(shí)保證本基金資產(chǎn)在任何時(shí)點(diǎn)上
資產(chǎn)都具有較高流動(dòng)性。在資產(chǎn)管理中，將采用動(dòng)態(tài)期限結(jié)構(gòu)管理的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)
基金資產(chǎn)流動(dòng)性在時(shí)間上的均衡，實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性與收益性的最優(yōu)化配置。
3、在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為投資人實(shí)現(xiàn)收益最大化
為了給投資人帶來(lái)最大化收益，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值，本基金在資產(chǎn)管
理中將采用現(xiàn)代金融工程技術(shù)與數(shù)量化分析方法，通過(guò)實(shí)時(shí)計(jì)算機(jī)化分析系統(tǒng)，
一方面實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)最優(yōu)化配置，另一方面及時(shí)準(zhǔn)確把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)無(wú)風(fēng)
險(xiǎn)套利。
（四）投資策略
1、投資決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，貨幣政策和財(cái)政政策執(zhí)行狀況，貨幣
市場(chǎng)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況；
（3）策略分析師、固定收益分析師、定量分析師各自獨(dú)立完成相應(yīng)的研究
報(bào)告，為投資策略提供依據(jù)。
2、投資決策程序
（1）投資組合計(jì)劃的擬定
基金管理小組每月月末擬定下月資產(chǎn)配置計(jì)劃，報(bào)投資決策委員會(huì)審批。投
資組合計(jì)劃制定的依據(jù)未來(lái)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、財(cái)政與貨幣政策、短期市場(chǎng)資金供求
等因素變化的研究與分析，以及據(jù)此作出的對(duì)未來(lái)短期內(nèi)不同市場(chǎng)、不同品種的
市場(chǎng)利率的積極判斷，在此基礎(chǔ)上基金管理小組制定未來(lái)一段時(shí)間基金組合的期
限結(jié)構(gòu)和品種配置計(jì)劃，并報(bào)投資決策委員會(huì)審批。投資組合計(jì)劃是未來(lái)一段時(shí)
間投資的基礎(chǔ)與綱領(lǐng)。
如果基金管理小組認(rèn)為影響各期限、品種收益率的因素產(chǎn)生了重大變化，還
可以臨時(shí)提出新的投資計(jì)劃，并由投資決策委員會(huì)審批。
（2）投資計(jì)劃的實(shí)施
基金管理小組在投資委員會(huì)通過(guò)的投資組合計(jì)劃規(guī)定限制下，根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)
際情況，按照投資策略實(shí)施步驟，采用積極投資策略，通過(guò)動(dòng)態(tài)調(diào)整優(yōu)化投資組
合，追求當(dāng)期收益最大化。在動(dòng)態(tài)調(diào)整的過(guò)程中，基金管理小組將全面考慮收益
目標(biāo)、交易成本、市場(chǎng)流動(dòng)性等特征，實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)的平衡。
在組合調(diào)整過(guò)程中，基金管理小組將根據(jù)未來(lái)可預(yù)測(cè)資金流動(dòng)狀況，合理管
理組合現(xiàn)金頭寸，保證組合流動(dòng)性。
（3）交易執(zhí)行
交易部負(fù)責(zé)執(zhí)行基金管理小組下達(dá)的交易指令，同時(shí)履行一線監(jiān)控的職能。
在交易指令執(zhí)行前，交易部對(duì)交易指令進(jìn)行復(fù)核，確保交易指令執(zhí)行后基金各項(xiàng)
投資比例符合法律法規(guī)以及基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的各項(xiàng)規(guī)定。
（4）組合監(jiān)控與調(diào)整
基金經(jīng)理與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理人員將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)變化，結(jié)合基金
申購(gòu)和贖回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量情況，每日對(duì)組合的風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性進(jìn)行監(jiān)控，確?；?
金的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)維持在合理水平，確保組合的流動(dòng)性能夠滿足投資者的贖
回要求。當(dāng)組合中貨幣市場(chǎng)工具價(jià)格波動(dòng)引起組合投資比例不能符合控制標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，
或當(dāng)組合中貨幣市場(chǎng)工具信用評(píng)級(jí)調(diào)整導(dǎo)致信用等級(jí)不符合要求時(shí)，基金管理小
組應(yīng)采取有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)調(diào)整組合。
3、投資管理的方法
本基金在投資組合管理中將采用主動(dòng)投資策略，在投資中將充分發(fā)揮現(xiàn)代金
融工程與數(shù)量化分析技術(shù)方法的決策輔助作用，以提高投資決策的科學(xué)性與及時(shí)
性，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求收益最大化。本基金的核心投資策略由四部分組
成：短期市場(chǎng)利率預(yù)期策略、期限機(jī)構(gòu)的滾動(dòng)配置策略、投資組合優(yōu)化策略、無(wú)
風(fēng)險(xiǎn)套利操作策略。
（1）短期市場(chǎng)利率預(yù)期策略
短期利率預(yù)期策略是指基金管理人根據(jù)對(duì)短期貨幣市場(chǎng)有影響的宏觀經(jīng)濟(jì)
形勢(shì)、財(cái)政與貨幣政策、短期市場(chǎng)資金供求等因素變化作出研究與分析，對(duì)未來(lái)
短期內(nèi)不同市場(chǎng)、不同品種的市場(chǎng)利率進(jìn)行積極的判斷，并以此為依據(jù)制定未來(lái)
一段時(shí)間基金組合的期限結(jié)構(gòu)和品種配置計(jì)劃，期限結(jié)構(gòu)與品種配置計(jì)劃是未來(lái)
一段投資的基礎(chǔ)。
（2）期限結(jié)構(gòu)的滾動(dòng)配置策略
為了保證組合資產(chǎn)高流動(dòng)性，組合資產(chǎn)在到期期限配置上采用滾動(dòng)配置的策
略，即在一個(gè)相對(duì)固定的投資周期中，將各期限品種的投資均衡分布在不同時(shí)間
上，從而保證在投資周期內(nèi)的任何時(shí)刻都有穩(wěn)定的到期現(xiàn)金流，最大限度地提高
到期期限約束條件下的流動(dòng)性。
（3）投資組合優(yōu)化策略
投資組合優(yōu)化管理策略是指在期限結(jié)構(gòu)與品種比例約束下，在滾動(dòng)配置策略
的基礎(chǔ)上采用優(yōu)化技術(shù)獲得最大化收益的策略體系。其優(yōu)化目標(biāo)是組合資產(chǎn)收益
最大化，約束條件為期限結(jié)構(gòu)比例約束、品種類屬比例約束、信用風(fēng)險(xiǎn)約束等。
（4）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利操作策略
由于市場(chǎng)環(huán)境差異以及市場(chǎng)參與成員的不同，市場(chǎng)中常常存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)
會(huì)。本基金管理人認(rèn)為隨著市場(chǎng)有效性的提高，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利的機(jī)會(huì)與收益會(huì)不斷
減少，但是相信在較長(zhǎng)一段時(shí)間中市場(chǎng)中仍然會(huì)存在的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)，基金管
理人將貫徹謹(jǐn)慎的原則，充分把握市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)，為投資人帶來(lái)更大收益。
同時(shí)，隨著市場(chǎng)的發(fā)展、新的貨幣投資工具的推出，會(huì)產(chǎn)生新的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利
機(jī)會(huì)，本基金將加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)前沿的研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)中新的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)，
擴(kuò)大基金投資收益。
為了保證上述投資策略的順利實(shí)施，基金管理人根據(jù)貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)，
開(kāi)發(fā)了貨幣資產(chǎn)組合優(yōu)化管理系統(tǒng)，以提高投資決策的科學(xué)化與實(shí)時(shí)化。
4、投資品種的選擇標(biāo)準(zhǔn)
在上述組合管理的基礎(chǔ)上，基金管理小組也將充分重視根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)靈活把
握投資品種的主動(dòng)選擇，具有下列一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的投資品種是本基金重點(diǎn)投資
的對(duì)象：
（1）在相似到期期限和信用等級(jí)下，收益率較高的債券、票據(jù)或債券回購(gòu)；
（2）相似條件下，流動(dòng)性較高的債券、票據(jù)；
（3）相似條件下，交易對(duì)手信用等級(jí)較高的債券、票據(jù)或債券回購(gòu)。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為銀行一年期定期存款利率(稅后)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于證券投資基金中高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)的品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收
益率都低于股票、債券和混合型基金。
（七）建倉(cāng)期
本基金管理人自基金合同生效之日起三個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。
（八）投資限制
基金管理人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定，運(yùn)作管理本基金。為
了實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，貫徹投資理念，本基金投資組合遵循下列規(guī)定：
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券
（3）剩余期限超過(guò)三百九十七天的債券；
（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券；
（5）信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券；
（6）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
2、投資組合遵循如下投資限制
（1）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、
政策性金融債券除外；
（2）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；
本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀
行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)5%。
（3）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)不得低于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（4）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（5）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資
產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)30%；
（6）除發(fā)生巨額贖回情形外，債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。因發(fā)生巨額贖回導(dǎo)致債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)在5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（7）投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日都不得超過(guò)120天，平均剩余
存續(xù)期不得超過(guò)240天。
（8）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
本基金持有的同一（指同一信用級(jí)）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為或相當(dāng)于AAA以上（含AAA）的資
產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資
標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈
值的10%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合本款規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金根據(jù)份額持有人集中度情況對(duì)本基金的投資組合實(shí)施調(diào)整，并
遵守以下要求：
①當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120
天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
②當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180
天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（13）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款
及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（14）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得超過(guò)2%；前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、
銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他品種；
（15）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（16）因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使貨幣市場(chǎng)基
金投資不符合上述規(guī)定的比例（第（3）、（6）、（7）、（10）、（11）、（15）條除外）
或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)。但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
（17）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例、限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起三個(gè)月內(nèi)使基金投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。
3、投資組合平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限計(jì)算方法
（1）平均剩余期限的計(jì)算公式
投資于金融工具剩余投資于金融工具剩余債券剩余
?－?＋???產(chǎn)生的資產(chǎn)期限產(chǎn)生的負(fù)債期限正回購(gòu)期限
投資于金融工具投資于金融工具債券
－＋
產(chǎn)生的資產(chǎn)產(chǎn)生的負(fù)債正回購(gòu)
（2）平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算公式
投資于金融工具剩余存續(xù)投資于金融工具剩余存續(xù)債券剩余存續(xù)
?－?＋???產(chǎn)生的資產(chǎn)期限產(chǎn)生的負(fù)債期限正回購(gòu)期限
投資于金融工具投資于金融工具債券
－＋
產(chǎn)生的資產(chǎn)產(chǎn)生的負(fù)債正回購(gòu)
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)(含一年)的一
年以內(nèi)(含一年)的銀行存款、同業(yè)存單、逆回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、剩余期限在397
天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、買斷式回
購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的
貨幣市場(chǎng)工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)(含一年)的正回購(gòu)、買斷式
回購(gòu)產(chǎn)生的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計(jì)算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價(jià)；貼現(xiàn)式債
券成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
（3）各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定
①銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0
天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)
計(jì)算；
②回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu)）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)
協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限和剩
余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以
計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
③銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期
日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒(méi)有利息損失的銀
行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算；
④中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期
日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
⑤組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所
剩余的天數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)
整日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期
日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
（九）禁止行為
本基金禁止以下投資行為：
1、以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券或進(jìn)行證券回購(gòu)；
2、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
3、買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
4、將基金資產(chǎn)用于擔(dān)保、資金拆借或者貸款；
5、從事證券信用交易；
6、從事可能使基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
7、投資于與基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；
8、與管理人的股東進(jìn)行交易，通過(guò)交易上的安排人為降低投資組合的平均
剩余期限的真實(shí)天數(shù)；
9、法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。
（十）基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人——興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定復(fù)核了本報(bào)
告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金2025年第1季度報(bào)告》，
報(bào)告截止日：2025年3月31日。相關(guān)財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 2,807,641,362.42 70.35
其中：債券 2,807,641,362.42 70.35
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 721,941,273.47 18.09
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 459,391,079.31 11.51
4 其他資產(chǎn) 1,769,479.06 0.04
5 合計(jì) 3,990,743,194.26 100.00
2、報(bào)告期債券回購(gòu)融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額 3.26
其中：買斷式回購(gòu)融資 -
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
2 報(bào)告期末債券回購(gòu)融資余額 - -
其中：買斷式回購(gòu)融資 - -
注：報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易
日融資余額占基金資產(chǎn)凈值比例的簡(jiǎn)單平均值。
債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%的說(shuō)明
本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額未超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%。
3、基金投資組合平均剩余期限
（1）投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 89
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 97
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 50
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過(guò)120天情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)無(wú)投資組合平均剩余期限超過(guò)120天情況。
（2）報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 26.95 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
2 30天(含)-60天 10.53 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
3 60天(含)-90天 27.74 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
4 90天(含)-120天 7.37 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
5 120天(含)-397天（含） 27.28 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
合計(jì) 99.87 -
4、報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過(guò)240天情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)無(wú)投資組合平均剩余存續(xù)期超過(guò)240天情況。
5、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 59,989,086.65 1.50
其中：政策性金融債 39,951,149.45 1.00
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 594,029,176.05 14.90
6 中期票據(jù) 101,776,018.25 2.55
7 同業(yè)存單 2,051,847,081.47 51.46
8 其他 - -
9 合計(jì) 2,807,641,362.42 70.41
10 剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券 - -
6、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名債券投資明
細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量（張） 攤余成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 112502097 25工商銀行CD097 1,500,000 149,387,783.73 3.75
1 112505130 25建設(shè)銀行CD130 1,500,000 149,387,783.73 3.75
2 112422020 24郵儲(chǔ)銀行CD020 1,000,000 99,663,748.07 2.50
3 112406388 24交通銀行CD388 1,000,000 99,661,621.50 2.50
4 112509068 25浦發(fā)銀行CD068 1,000,000 99,608,915.00 2.50
5 112518077 25華夏銀行CD077 1,000,000 99,608,595.99 2.50
6 112502104 25工商銀行CD104 1,000,000 99,590,481.03 2.50
7 112409178 24浦發(fā)銀行CD178 1,000,000 99,528,073.13 2.50
8 112406231 24交通銀行CD231 1,000,000 99,420,326.18 2.49
9 112405286 24建設(shè)銀行CD286 1,000,000 99,336,476.53 2.49
10 112402101 24工商銀行CD101 1,000,000 99,168,695.39 2.49
7、“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù) 0
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0510%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 -0.0430%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.0185%
報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)無(wú)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況。
報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)無(wú)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況。
8、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
9、投資組合報(bào)告附注
（1）基金計(jì)價(jià)方法說(shuō)明
本基金的債券投資采用攤余成本法計(jì)價(jià)，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按票
面利率或商定利率每日計(jì)提應(yīng)收利息，并按實(shí)際利率法在其剩余期限內(nèi)攤銷其買
入時(shí)的溢價(jià)或折價(jià)。
（2）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
①、25建設(shè)銀行CD130、24建設(shè)銀行CD286
2025年3月28日，銀罰決字(2025)1號(hào)顯示，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
存在違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)事實(shí)，被處罰款230萬(wàn)元。
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合法律法規(guī)、基金合同和公
司投資制度的規(guī)定。
②、25工商銀行CD097、25工商銀行CD104
2024年6月，工商銀行陽(yáng)泉分行因信用卡汽車分期業(yè)務(wù)貸前調(diào)查不審慎、
對(duì)合作機(jī)構(gòu)日常管理不到位，被監(jiān)管罰款90萬(wàn)元。
2024年9月19日，中國(guó)工商銀行股份有限公司黃岡分行因違規(guī)向四證不齊
的項(xiàng)目提供融資；信貸資金用于兌付銀行承兌匯票，掩蓋風(fēng)險(xiǎn)，被罰款70萬(wàn)元
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合法律法規(guī)、基金合同和公
司投資制度的規(guī)定。
③、24交通銀行CD388、24交通銀行CD231
2024年6月21日，國(guó)家金融監(jiān)管總局披露，交通銀行股份有限公司因?yàn)榘?
全測(cè)試存在薄弱環(huán)節(jié)、運(yùn)行管理存在漏洞、數(shù)據(jù)安全管理不足、災(zāi)備管理不足等
四宗罪，被罰款160萬(wàn)元。
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合法律法規(guī)、基金合同和公
司投資制度的規(guī)定。
除上述事項(xiàng)外，本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無(wú)被監(jiān)管部門
立案調(diào)查記錄，無(wú)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 878.35
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購(gòu)款 1,768,600.71
5 其他應(yīng)收款 -
6 其他 -
7 合計(jì) 1,769,479.06
（4）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十二、基金的業(yè)績(jī)
本基金成立以來(lái)的業(yè)績(jī)?nèi)缦拢?
長(zhǎng)盛貨幣A
凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2005年12月12日（基金合同生效日）至2005年12月31日 0.1058% 0.0046% 0.0986% 0.0000% 0.0072% 0.0046%
2006年1月1日至2006年12月31日 1.9641% 0.0022% 1.8799% 0.0003% 0.0842% 0.0019%
2007年1月1日至2007年12月31日 3.4923% 0.0063% 2.7850% 0.0019% 0.7073% 0.0044%
2008年1月1日至2008年12月31日 3.4322% 0.0075% 3.7621% 0.0012% -0.3299% 0.0063%
2009年1月1日至2009年12月31日 1.6506% 0.0054% 2.2500% 0.0000% -0.5994% 0.0054%
2010年1月1日至2010年12月31日 2.0201% 0.0062% 2.3041% 0.0003% -0.2840% 0.0059%
2011年1月1日至2011年12月31日 3.0091% 0.0054% 3.2801% 0.0007% -0.2710% 0.0047%
2012年1月1日至2012年12月31日 3.9768% 0.0062% 3.2452% 0.0007% 0.7316% 0.0055%
2013年1月1日至2013年12月31日 3.6150% 0.0041% 3.0000% 0.0000% 0.6150% 0.0041%
2014年1月1日至2014年12月31日 5.0830% 0.0094% 2.9726% 0.0002% 2.1104% 0.0092%
2015年1月1日至2015年12月31日 4.1892% 0.0131% 2.1164% 0.0012% 2.0728% 0.0119%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.6832% 0.0075% 1.5041% 0.0000% 1.1791% 0.0075%
2017年1月1日至2017年12月31日 3.7401% 0.0035% 1.5000% 0.0000% 2.2401% 0.0035%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.5123% 0.0020% 1.5000% 0.0000% 2.0123% 0.0020%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.3975% 0.0011% 1.5000% 0.0000% 0.8975% 0.0011%
2020年1月1日至2020年12月31日 1.9717% 0.0014% 1.5041% 0.0000% 0.4676% 0.0014%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.1290% 0.0011% 1.5000% 0.0000% 0.6290% 0.0011%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.7772% 0.0027% 1.5000% 0.0000% 0.2772% 0.0027%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.0538% 0.0027% 1.5000% 0.0000% 0.5538% 0.0027%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.6870% 0.0029% 1.5041% 0.0000% 0.1829% 0.0029%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.3512% 0.0010% 0.3699% 0.0000% -0.0187% 0.0010%
2005年12月12日（基金合同生效日）至2025年3月31日 71.5853% 0.0062% 41.5867% 0.0022% 29.9986% 0.0040%
長(zhǎng)盛貨幣B
凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2017年10月10日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2017年12月31日 1.0233% 0.0004% 0.3411% 0.0000% 0.6822% 0.0004%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.7624% 0.0020% 1.5000% 0.0000% 2.2624% 0.0020%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.6439% 0.0011% 1.5000% 0.0000% 1.1439% 0.0011%
2020年1月1日至2020年12月31日 2.2168% 0.0014% 1.5041% 0.0000% 0.7127% 0.0014%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.3745% 0.0011% 1.5000% 0.0000% 0.8745% 0.0011%
2022年1月1日至2022年12月31日 2.0215% 0.0026% 1.5000% 0.0000% 0.5215% 0.0026%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.2989% 0.0027% 1.5000% 0.0000% 0.7989% 0.0027%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.8650% 0.0029% 1.5041% 0.0000% 0.3609% 0.0029%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.3934% 0.0010% 0.3699% 0.0000% 0.0235% 0.0010%
2017年10月10日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2025年3月31日 20.1714% 0.0028% 11.2192% 0.0000% 8.9522% 0.0028%
長(zhǎng)盛貨幣C
凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2025年3月21日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2025年3月31日 0.0453% 0.0005% 0.0452% 0.0000% 0.0001% 0.0005%
長(zhǎng)盛貨幣D
凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2024年5月10日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2024年12月31日 0.9424% 0.0031% 0.9699% 0.0000% -0.0275% 0.0031%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.3341% 0.0010% 0.3699% 0.0000% -0.0358% 0.0010%
2024年5月10日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2025年 1.2797% 0.0027% 1.3397% 0.0000% -0.0600% 0.0027%
3月31日
長(zhǎng)盛貨幣E
凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2023年9月6日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2023年12月31日 0.7690% 0.0023% 0.4808% 0.0000% 0.2882% 0.0023%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.8650% 0.0029% 1.5041% 0.0000% 0.3609% 0.0029%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.3934% 0.0010% 0.3699% 0.0000% 0.0235% 0.0010%
2023年9月6日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2025年3月31日 3.0521% 0.0027% 2.3548% 0.0000% 0.6973% 0.0027%
注：本基金于2017年10月10日起新增B類基金份額，原有基金份額全部轉(zhuǎn)
為A類基金份額。
本基金于2023年09月05日起新增E類基金份額，份額首次確認(rèn)日期為2023
年9月6日。
本基金于2024年05月08日起新增D類基金份額，份額首次確認(rèn)日期為2024
年5月10日。
本基金于2025年03月20日起新增C類基金份額，份額首次確認(rèn)日期為2025
年3月21日。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
十三、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的
申購(gòu)基金款以及其它投資等所形成的資產(chǎn)總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金財(cái)產(chǎn)按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立基金專用資金賬戶、證券賬戶，與基金管理人、
基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶嚴(yán)格分開(kāi)、相互獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管
人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得
的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)以其自有的
資產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或
其它權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破
產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
4、除依法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定處分外，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債
務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)
基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算出的基金份額收益。本基金采用固定份
額凈值，基金帳面份額凈值始終保持為1.00元。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日，以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（三）估值對(duì)象
本基金依法持有的銀行存款、各類有價(jià)證券和應(yīng)收款項(xiàng)以及其他投資等資產(chǎn)。
（四）估值方法
本基金估值采用攤余成本法，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按實(shí)際利率并考
慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提收益或
損失。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
1、本基金目前投資工具的估值方法如下：
（1）基金持有的銀行存款以本金列示，按銀行實(shí)際協(xié)議利率逐日計(jì)提利息；
（2）基金持有的回購(gòu)協(xié)議（封閉式回購(gòu)）以成本列示，按實(shí)際利率在實(shí)際
持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息；
（3）基金持有的附息債券、貼現(xiàn)券購(gòu)買時(shí)采用實(shí)際支付價(jià)款（包含交易費(fèi)
用）確定初始成本，每日按攤余成本和實(shí)際利率計(jì)算確定利息收入；
（4）基金持有的買斷式回購(gòu)以協(xié)議成本列示，所產(chǎn)生的利息在實(shí)際持有期
間內(nèi)逐日計(jì)提?；刭?gòu)期間對(duì)涉及的金融資產(chǎn)根據(jù)其資產(chǎn)的性質(zhì)進(jìn)行相應(yīng)的估值。
回購(gòu)期滿時(shí)，若雙方都能履約，則按協(xié)議進(jìn)行交割。若融資業(yè)務(wù)到期無(wú)法履約，
則繼續(xù)持有現(xiàn)金資產(chǎn)，融券業(yè)務(wù)到期無(wú)法履約，則繼續(xù)持有債券資產(chǎn)，實(shí)際持有
的相關(guān)資產(chǎn)按其性質(zhì)進(jìn)行估值；
（5）基金持有的資產(chǎn)支持證券視同債券，購(gòu)買時(shí)采用實(shí)際支付價(jià)款（包含
交易費(fèi)用）確定初始成本，每日按攤余成本和實(shí)際利率計(jì)算確定利息收入。
2、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
即使存在上述情況，基金管理人若采用上述（1）-（5）規(guī)定的方法為基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行了估值，仍應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?
3、為了避免采用攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按其他可參考公允價(jià)值
指標(biāo)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋
和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用其他可參考公允價(jià)值指標(biāo)，對(duì)
基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)
凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對(duì)
值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕
對(duì)值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)
險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。
當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值
估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)
并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
4、如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的最新規(guī)定估值。
5、采用本估值方法可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值波動(dòng)帶來(lái)的影響：適用影子定價(jià)法
對(duì)估值對(duì)象進(jìn)行調(diào)整時(shí)，調(diào)整差額于當(dāng)日計(jì)入基金資產(chǎn)凈值，基金資產(chǎn)凈值可能
產(chǎn)生相應(yīng)的波動(dòng)。
6、上述估值方法如有變動(dòng)，基金管理人將依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介公告。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，開(kāi)放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)
成一致的意見(jiàn)，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鹳Y產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，
將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)面形式傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、
基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無(wú)誤后加蓋業(yè)
務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同
時(shí)進(jìn)行。
（六）每萬(wàn)份基金凈收益的確認(rèn)和估值錯(cuò)誤的處理
本基金各類基金份額的日每萬(wàn)份基金凈收益保留小數(shù)點(diǎn)后四位，第五位采用
去尾的方式。各類基金份額的基金七日年化收益率以四舍五入的方式保留至百分
號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后三位。
當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益小數(shù)點(diǎn)后4位
或基金七日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
當(dāng)基金管理人確認(rèn)已經(jīng)發(fā)生估值錯(cuò)誤情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告并予
以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)
不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。基金合同的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定
處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、
或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處
理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)
算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)
任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，
則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，
確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方
的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付
不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損
方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超
過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損
失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造
成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理
人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方
承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求
其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確
定差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈
值0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金管理人及基金托管人基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（七）暫停估值的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第2、3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。
十五、基金的收益與分配
（一）基金收益的構(gòu)成
基金收益包括基金投資所得債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其
他收入。
因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等
項(xiàng)目后的余額。
（二）基金收益分配原則
1、本基金的各類基金份額均采用人民幣1.00元的固定份額凈值交易方式，
自基金合同生效日起每日將各類基金份額實(shí)現(xiàn)的基金凈收益分配給份額持有人，
使各類基金份額的基金賬面份額凈值始終保持1.00元；基金投資當(dāng)期虧損時(shí)，
相應(yīng)調(diào)減持有人持有份額，各類基金份額的基金份額凈值始終為1.00元。
2、本基金A類基金份額和B類基金份額的收益分配為“每日分配、按月
支付”，根據(jù)每日基金收益情況，為A類基金份額和B類基金份額的投資者
每日計(jì)算并分配當(dāng)日收益，每月累計(jì)收益支付時(shí)采用紅利再投資（即紅利轉(zhuǎn)基金
份額）方式將收益結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。在每月累計(jì)收益支付時(shí)若累計(jì)收
益為正值，則為投資者增加相應(yīng)的基金份額；若累計(jì)收益為負(fù)值，則相應(yīng)縮減投
資者基金份額。
本基金C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額的收益分配為“每日分配、
按日支付”，根據(jù)每日基金收益情況，為C類基金份額、D類基金份額和E類基金
份額的投資者每日計(jì)算并分配當(dāng)日收益，且每日進(jìn)行支付。每日收益支付時(shí)采用
紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式將收益結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。在當(dāng)日
收益支付時(shí)，若當(dāng)日收益為正值，則為投資者增加相應(yīng)的基金份額；若當(dāng)日收益
為負(fù)值，則相應(yīng)縮減投資者基金份額。
3、基金收益分配采用復(fù)利分配的方式，即投資者當(dāng)日分配的收益，在下一
工作日享受收益分配。
4、本基金同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)。
5、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益；當(dāng)日贖回
的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。
在符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，并且不影響投資者利益情況下，
經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并得到批準(zhǔn)后，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方
式，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。
6、法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（三）收益分配方案的確定與公告
1、本基金開(kāi)放后每工作日公布前一工作日的各類基金份額的每萬(wàn)份基金份
額凈收益與基金七日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)工
作日，披露節(jié)假日期間各類基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和節(jié)假日最后一日各類
基金份額的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日各類基金份額的每萬(wàn)份基
金凈收益和七日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、計(jì)算方法
本基金按日分配收益，基金管理人不另行公告。基金收益計(jì)算方法為：
（1）各類基金份額的日每萬(wàn)份基金凈收益=當(dāng)日該基金份額的基金凈收益/
當(dāng)日該基金份額的基金份額總額×10000；
其中，單個(gè)基金賬戶當(dāng)日分配的基金收益自其下一工作日起享有分配權(quán)益，
納入基金份額總額的計(jì)算。
各類基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，第五位舍去。期
n
(/)×10000；間每萬(wàn)份基金凈收益=?rw Sw
w=1
其中，r1為期間各類基金份額的首日基金凈收益，s1為期間各類基金份額的
首日基金份額總額，rw為第w日各類基金份額的基金凈收益，Sw為第w日各類
基金份額的基金份額總額，rn為期間最后一日各類基金份額的基金凈收益，Sn
為期間最后一日各類基金份額的基金份額總額。
7 365
Ri 7[ (1+)]（2）七日年化收益率＝｛－1｝×100%，其中，Ri為最近?10000
i=1
第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的各類基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益。
七日年化收益率四舍五入保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。
（3）法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)以上計(jì)算方
式前3個(gè)工作日在指定媒介披露。
十六、基金的費(fèi)用與稅收
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）證券交易費(fèi)用；
（4）基金信息披露費(fèi)用；
（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（6）與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（7）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費(fèi)用。
2、費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：
H＝M×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
M為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起兩個(gè)工作
日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：
H=M×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
M為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起兩個(gè)工作
日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。
（3）上述（一）項(xiàng)1中（3）至（7）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用?；鸷贤?
前所發(fā)生的律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)等費(fèi)用自基金發(fā)行費(fèi)用中列支，不另從基金資產(chǎn)中
支付，與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)按有關(guān)法規(guī)列支。
（4）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入基金
費(fèi)用。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%，對(duì)于由B類基金份額降
級(jí)為A類基金份額的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級(jí)后的下一個(gè)
工作日起適用A類基金份額的費(fèi)率。B類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%，
對(duì)于由A類基金份額升級(jí)為B類基金份額的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率
應(yīng)自其升級(jí)后的下一個(gè)工作日起享受B類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)率。C類基金份
額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.1%，D類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%，E類基
金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%，D類基金份額和E類基金份額不進(jìn)行基金份
額升降級(jí)。五類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式相同，計(jì)算方法如下：
H＝M×對(duì)應(yīng)類別的年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
M為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人可以調(diào)整銷售服務(wù)費(fèi)率，但銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率最高不超過(guò)0.25%。
基金管理人必須在開(kāi)始調(diào)整之日的3個(gè)工作日之前至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
的媒介上刊登公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)
中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給各基金銷售機(jī)構(gòu)。
2、基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
3、申購(gòu)費(fèi)
本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用。
4、贖回費(fèi)
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金不收取贖回費(fèi)用。
如發(fā)生下列情形之一：
（1）在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)時(shí)；
（2）當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的
50%，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5
個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度
為負(fù)時(shí)；
基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總
份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無(wú)益于基金利益最大化的
情形除外。
（三）稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義
務(wù)。
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任人；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金募集的會(huì)計(jì)年
度按如下原則處理：如果基金合同生效至本年度末少于3個(gè)月，可以并入下一個(gè)
會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會(huì)計(jì)賬目、憑證（原始憑
證由基金托管人保管）并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書(shū)面方式確認(rèn)。
（二）基金審計(jì)
1、本基金管理人聘請(qǐng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)；
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，須事先征得基金管理人和基金托
管人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基
金托管人（或基金管理人）同意后可以更換。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)在2個(gè)工作日
內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒介上公告。
十八、基金的信息披露
本基金的信息披露嚴(yán)格按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定
發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（一）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照
法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以
下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定
的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。指定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、
基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站。
（二）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
（三）公開(kāi)披露的信息
1、基金募集信息披露
（1）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制招募說(shuō)明書(shū)，
并在基金份額發(fā)售的三日前將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站
上；同時(shí)，基金管理人、基金托管人將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人
不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的
基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
（2）基金份額發(fā)售公告
基金管理人就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招
募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（3）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同
生效公告。
2、基金運(yùn)作定期信息披露
基金運(yùn)作信息披露包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等定期報(bào)告和基金凈
值收益公告等，由基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》等相關(guān)法律法
規(guī)進(jìn)行編制，在指定媒介予以公告。
（1）年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成基金
年度報(bào)告，并將年度報(bào)告登載于指定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在指定
報(bào)刊上。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
（2）中期報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，編制完成基
金中期報(bào)告，并將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在指
定報(bào)刊上。
（3）季度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，
編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，將季度報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（4）基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中
披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投
資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、
報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除
外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金年度報(bào)告、中期報(bào)告中，至少披露報(bào)告期末基金前
10名基金份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
（5）基金的每萬(wàn)份基金凈收益和基金七日年化收益率
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露公告一次各類基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益及七日
年化收益率。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日各類基金
份額的每萬(wàn)份基金凈收益及七日年化收益率。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益及七日年化收益率。
3、基金臨時(shí)信息披露
基金發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影
響的重大事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在
指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）終止基金合同、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控
制人；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
（14）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（15）當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈
值的正負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%的情形；當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與
“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值連續(xù)2個(gè)交易日出現(xiàn)負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.5%
的情形；
（16）開(kāi)放式基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（17）開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（18）開(kāi)放式基金暫停申購(gòu)或暫停贖回或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（19）開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)；
（20）本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重
大事項(xiàng)時(shí)；
（21）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存
單；
（22）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
4、澄清公告
在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知
悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
5、清算報(bào)告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算
并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)
站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（三）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。投資
人按上述方式所獲得的文件或其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證與所公
告的內(nèi)容完全一致。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金屬于風(fēng)險(xiǎn)較低的產(chǎn)品類型，但是并不意味著投資本基金不承擔(dān)任何風(fēng)
險(xiǎn)，基金管理人在投資管理中將采用審慎的原則以規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也提醒投
資人注意以下幾方面的投資風(fēng)險(xiǎn)。
（一）利率風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，基金持有的短期金融工具的市場(chǎng)價(jià)格將下降，從而引起
基金凈值的降低。由于基金投資范圍嚴(yán)格控制在短期貨幣市場(chǎng)工具中，并且組合
的平均剩余期限不超過(guò)180天，所以市場(chǎng)利率上升導(dǎo)致基金本金損失的風(fēng)險(xiǎn)很小。
當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，基金再投資的短期金融工具的利息水平將下降，導(dǎo)致基
金的當(dāng)期收益隨之降低。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)基金持有的債券、票據(jù)的發(fā)行人違約，不按時(shí)償付本金或利息時(shí)，將直接
導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。同時(shí)當(dāng)基金持有的債券、票據(jù)或其發(fā)行人的信用等級(jí)下降
時(shí)，會(huì)因違約風(fēng)險(xiǎn)的加大而導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格的下降，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。由
于本基金將主要投資于高信用等級(jí)的短期金融工具，所以承擔(dān)的上述信用風(fēng)險(xiǎn)很
小。
在基金投資債券、票據(jù)或債券回購(gòu)的交易過(guò)程中，當(dāng)發(fā)生交易對(duì)手違約時(shí)，
將直接導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失；或是導(dǎo)致基金不能按時(shí)收回投資資金，從而造成當(dāng)
期收益的下降。本基金將在投資決策中充分考慮交易對(duì)手的信用狀況，盡可能避
免上述信用損失。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資
者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)則是確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與
投資者贖回需求的匹配與平衡。
1、基金申購(gòu)、贖回安排
參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“九、基金份額的申購(gòu)與贖回”的相關(guān)規(guī)定。
2、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的
規(guī)范型交易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具，同時(shí)本基金
基于分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市
場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況
或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基
金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比例以上的，
基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的
情形時(shí)，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖
回款項(xiàng)、收取強(qiáng)制贖回費(fèi)等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效
地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商確認(rèn)。在實(shí)際
運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付等可能受到
相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，全面保
障投資者的合法權(quán)益。
（四）積極管理風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人可能因信息不全等原因?qū)е屡袛嗍д`，影響基金的收益水平。
（五）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因
素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致基金資產(chǎn)損失，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)
計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤等。
在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可
能來(lái)自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)等等。
（六）法律風(fēng)險(xiǎn)
基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)及基金合同的有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約、基金托管人違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益受損。
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
對(duì)于基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)產(chǎn)生重大影響的合同的變更，應(yīng)經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通過(guò)之日起生效。
但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形，或
者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
1、出現(xiàn)下列情況之一的，基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求或基金合同規(guī)定的其他情況。
2、本基金終止后，須依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金進(jìn)行清算。清算報(bào)告
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告后基金合同終止。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)組織成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金財(cái)
產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M
可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組做出清算報(bào)告；
（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（6）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（8）公布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（9）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；
清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；
基金清算結(jié)果由基金財(cái)產(chǎn)清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后3個(gè)工作日內(nèi)公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定保存15年以
上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
I、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
本基金的基金管理人為長(zhǎng)盛基金管理有限公司。
1.基金管理人的權(quán)利
（1）自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，
謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；
（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方
式，獲得基金管理費(fèi)，親自或委托其他機(jī)構(gòu)向投資者收取事先公告的合理費(fèi)用以
及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；
（4）根據(jù)基金合同規(guī)定銷售基金份額；
（5）提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（7）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重
大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（8）選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督
和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、
基金合同或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、基金合同或基金銷
售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保
護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
（10）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，
辦理基金注冊(cè)與過(guò)戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)
行必要的監(jiān)督和檢查；
（11）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
（12）依據(jù)基金合同的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
（13）按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《管理辦法》代表基金行使因投資于證
券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部
機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；
（15）法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定
的其他權(quán)利。
2.基金管理人的義務(wù)
（1）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（2）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（6）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷
價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（7）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；按照規(guī)定計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，并公告各類基金份額的每萬(wàn)份基金份額凈收
益和基金七日年化收益率；
（8）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
（9）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)和分紅款項(xiàng)；
（10）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（11）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（12）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（13）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（14）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)或委托其
他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（15）配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)
務(wù)；
（16）對(duì)所管理的不同基金資產(chǎn)分別設(shè)賬、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算，編制基金的
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（17）保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；
（18）確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；
（19）保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)
的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（20）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并通知基金托管人；
（21）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（22）公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（23）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
（24）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
本基金的基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司。
1.基金托管人的權(quán)利
（1）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門
批準(zhǔn)的收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了基金合同
的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（3）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（4）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定
的其他權(quán)利。
2.基金托管人的義務(wù)
（1）遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，
為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)
實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（4）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（5）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（6）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（7）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未
執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（8）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（9）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（10）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召
集基金份額持有人大會(huì)；
（11）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
（12）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管
理人追償；
（13）建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資
產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金
資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬
戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（14）負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的基金劃款指令，
并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；
（15）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份
基金份額凈收益和基金七日年化收益率；
（16）采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合基
金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定，并使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（17）按規(guī)定保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
（18）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；
（20）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反
法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（21）不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（22）法律、法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的
其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1.基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）依照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（5）按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，
并對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查詢或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)
本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)，對(duì)基金管理人、基金托
管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
（9）在不同的基金銷售機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
（10）法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制定的其他法律文件規(guī)定的
其他權(quán)利。
同一類別每份基金份額享有同等的合法權(quán)益。
2.基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守基金合同；
（2）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（5）返還持有基金過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金
管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
II、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表
共同組成?；鸱蓊~持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開(kāi)事由
當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%
以上（不含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基
金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）提前終止基金合同；
（2）基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)基金合同期限；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（4）變更基金類別；
（5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（6）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)（但根據(jù)法律法規(guī)的要求提
高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外）；
（7）更換基金管理人、基金托管人；
（8）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的基金合同修改，但基金合同
及法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（9）《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它事
項(xiàng)。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更，不需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）因相應(yīng)的法律、法規(guī)（包括證券監(jiān)督管理部門的要求，下同）發(fā)生變
動(dòng)，必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改、變更；
（3）對(duì)基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（4）對(duì)基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
（5）按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其它情
形。
（二）召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人
召集，基金份額持有人大會(huì)的開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人
選擇確定，在基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集；
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并
書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十
日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行
召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日；
3、代表基金份額10％以上（不含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收
到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日
內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％（不含10%）以上的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日
起六十日內(nèi)召開(kāi)；
4、代表基金份額10％以上（不含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份
額10％以上（不含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，
但應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（三）通知時(shí)間、內(nèi)容和方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的至少一種信息披露媒介公告會(huì)議通知。基金份額持有人大會(huì)通知將至少載明
以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（2）會(huì)議審議事項(xiàng)、議事程序、表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）代理投票委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）基金份額持有人出席會(huì)議需準(zhǔn)備的文件和需履行的手續(xù)
（6）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
（6）其他注意事項(xiàng)。
2、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)
面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管
理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
1、會(huì)議召開(kāi)方式
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)；（2）
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人
出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；（3）通訊
方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決；（4）會(huì)議的召
開(kāi)方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜或轉(zhuǎn)換基
金運(yùn)作方式必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
2、基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)條件
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1）對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)當(dāng)
大于在代表權(quán)益登記日基金總份額的50%（不含50%）；
2）到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文
件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與
基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間
(至少應(yīng)在15個(gè)工作日后)和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格
的權(quán)益登記日不變。
（2）通訊方式開(kāi)會(huì)
必須同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1）召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2）召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份
額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人
所代表的基金份額占在權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（不含50%）；
4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其
它代表，同時(shí)提交持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金
份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。
如表決截止日前(含當(dāng)日)未達(dá)到上述要求,則召集人可另行確定并公告重新
表決的時(shí)間(至少應(yīng)在15個(gè)工作日后)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人
資格的權(quán)益登記日不變。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容僅限于基金合同“八、基金份額持有人大會(huì)（二）召開(kāi)事由”
中所指的關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)；
（2）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決；
（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提
案進(jìn)行審核：
1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)
系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)
提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果
召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人
大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明；
2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作
出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同
意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并
按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
在公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下形成大會(huì)決議。
基金管理人召集大會(huì)時(shí)，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大會(huì)
時(shí)，由基金托管人授權(quán)代表主持；代表基金份額10％以上（不含10%）的基金
份額持有人召集大會(huì)時(shí)，由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額50%以上（不含50%）多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大
會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托
人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。
（2）通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，由召集人在會(huì)議通知中提前10日公布提案，在
所通知的表決截止日期第二日統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
（六）決議形成的條件、表決方式和程序
1、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議
（1）一般決議：一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表
決權(quán)的50%（不含50%）以上通過(guò)方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議
通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；
（2）特別決議：特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、提前終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過(guò)方為
有效。
2、表決
（1）基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（3）對(duì)于通訊開(kāi)會(huì)方式的表決，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否
則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意
見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。
（4）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)
分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額
持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代
理人中選舉兩名代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由
基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布
在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表?yè)?dān)任監(jiān)票人；
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；
（3）如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重
新清點(diǎn)；如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果沒(méi)有懷疑，而出席會(huì)議的其他人員
對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，
大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2、通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在
基金托管人授權(quán)代表（若基金托管人擔(dān)任召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的
監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起
五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生
效。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起兩個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
至少一種信息披露媒介公告。
III、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
對(duì)于基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)產(chǎn)生重大影響的合同的變更，應(yīng)經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通過(guò)之日起生效。
但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形，或
者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
1、出現(xiàn)下列情況之一的，基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求或基金合同規(guī)定的其他情況。
2、本基金終止后，須依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金進(jìn)行清算。清算報(bào)告
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告后基金合同終止。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)組織成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金財(cái)
產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M
可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組做出清算報(bào)告；
（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（6）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（8）公布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（9）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；
清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；
基金清算結(jié)果由基金財(cái)產(chǎn)清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后3個(gè)工作日內(nèi)公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定保存15年以
上。
IV、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)由
各方通過(guò)協(xié)商予以解決。協(xié)商自一方向其他各方發(fā)出書(shū)面協(xié)商通知之日開(kāi)始。如
果協(xié)商開(kāi)始后三十日內(nèi)各方仍不能解決該爭(zhēng)議，則任何一方均有權(quán)就該爭(zhēng)議向有
管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在爭(zhēng)議處理期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，基金合同的其他
條款繼續(xù)全面有效，各方當(dāng)事人均應(yīng)遵守、履行。
V、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同正本一式陸份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)貳份外，基金管理人、基金托
管人各持有貳份，每份具有同等的法律效力。
基金合同存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買基金合同復(fù)制件或
復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人：
長(zhǎng)盛基金管理有限公司
2、基金托管人：
興業(yè)銀行股份有限公司
（二）基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《管理辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法
律法規(guī)的規(guī)定，基金托管人的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：對(duì)基金的投資范圍、基金
財(cái)產(chǎn)的投資組合比例、投資限制、基金投資組合平均剩余期限及其計(jì)算、基金資
產(chǎn)估值、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托
管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配
等行為。
基金托管人的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)為：基金投資范圍、投資組合比例和組合平均剩余期
限等是否符合《基金法》及相關(guān)配套法律法規(guī)以及《基金合同》中關(guān)于投資范圍、
投資組合比例、平均剩余期限等規(guī)定內(nèi)容；是否存在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁
止從事的投資行為；基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)的估值、凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算、各類
基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率的計(jì)算、各類費(fèi)用的計(jì)提和支付、
基金收益分配等行為是否符合《基金法》及相關(guān)配套法律法規(guī)以及《基金合同》
的規(guī)定。
上述約定內(nèi)容，如因相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章另有明確規(guī)定使得此部分內(nèi)容不符
或沖突的，基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行修改并遵照?qǐng)?zhí)行。
2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、
《管理辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形
式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形
式給基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《管理
辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，可以拒絕執(zhí)行，通知基金管
理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，嚴(yán)重?fù)p害基金投資人利益
的，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人有義務(wù)積極配合和協(xié)助基金托管人依照托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)
行核查?；鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定行使核查
權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效核查，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金
托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人在此情
形下，有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)，提請(qǐng)更換基金管理人、代表基金對(duì)因基金
管理人的過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的監(jiān)督和核查
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《管理辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金管理人對(duì)基金托管人及時(shí)執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令、妥善保
管基金的全部財(cái)產(chǎn)、按時(shí)將贖回資金和分紅收益劃入專用清算賬戶、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
實(shí)行分賬管理等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《管理
辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾
正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有挪用基金財(cái)產(chǎn)、延遲支付贖回款項(xiàng)等重大
違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)
果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核
查?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定行使核查權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效核查，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人在此情形下，
有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)，提請(qǐng)更換基金托管人、代表基金對(duì)因基金托管人
的過(guò)錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藨?yīng)遵守《基金
法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益
安全保管基金財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋吮ＷC恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，
謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，
配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；建
立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對(duì)負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控
制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金托管人應(yīng)當(dāng)購(gòu)置并保持對(duì)于基金財(cái)產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施
（包括硬件和軟件），并對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)
施的正常運(yùn)行。
（4）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋?
應(yīng)按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。本基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人的其
他財(cái)產(chǎn)及其他基金的財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。基
金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，基金托管
人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（5）對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)
事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的基金申購(gòu)
款項(xiàng)，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由
此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。
（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行處理，由此給基金造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。
2、基金募集期滿時(shí)募集資金的驗(yàn)證
募集期間的款項(xiàng)劃入登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)指定的募集資金專戶?；鹉技跐M，基金
管理人將凈認(rèn)購(gòu)資金及認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的認(rèn)購(gòu)利息劃至基金托管賬戶。募
集的基金份額總額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)
定后，基金管理人在十日內(nèi)聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)
計(jì)師簽名有效?；鹜泄苋嗽谑盏劫Y金當(dāng)日出具基金財(cái)產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告，開(kāi)始履行托
管人基金財(cái)產(chǎn)保管職責(zé)。若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條
件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。
3、投資人申購(gòu)資金的歸集和贖回資金的派發(fā)
基金托管人應(yīng)及時(shí)查收基金份額持有人的申購(gòu)資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到
賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，基金管理人負(fù)責(zé)處理。因申購(gòu)資金未及時(shí)到
賬而給基金造成損失的，且基金托管人不存在過(guò)錯(cuò)的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任
何責(zé)任。
投資人贖回的資金，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的通知進(jìn)行劃撥?；鹜?
管人未按約定時(shí)間劃撥，給投資人造成損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
4、基金銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人根據(jù)基金管理人的申請(qǐng)辦
理?；鸸芾砣擞枰耘浜喜⑻峁┫嚓P(guān)資料?；鹜泄苋艘_保所托管基金全部存
款的安全。
（2）基金托管人以基金托管人的名義在托管人處開(kāi)設(shè)基金托管專戶，保管
基金的銀行存款。該基金托管專戶是指基金托管人在集中清算模式下，代表所托
管的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶?；鹜泄軐?
由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)設(shè)和管理。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金的銀
行賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)
定。
5、基金證券賬戶、證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基
金開(kāi)立托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管，并對(duì)
證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況進(jìn)行如實(shí)記錄?；鹱C券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)
展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)
讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的
活動(dòng)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司、深圳分公司開(kāi)立基金證券交易資金的結(jié)算備付金賬戶，用于證券資金清算。
6、債券托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
（1）《基金合同》生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)代基金向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人
民銀行提出申請(qǐng)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易?；鹜泄苋烁鶕?jù)中國(guó)人
民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算，基
金管理人予以配合并提供相關(guān)資料。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)
主協(xié)議，基金托管人保管協(xié)議正本，基金管理人保存協(xié)議副本。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券可以存放于基金托管人的保管庫(kù)，但要與存放于基金托管人處的非
本基金的其他實(shí)物證券分開(kāi)保管，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算公司或中國(guó)證券登
記結(jié)算公司或其他由基金托管人選定的代保管庫(kù)中。保管憑證由基金托管人保存。
實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
（1）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理
人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人
保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)
應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。如上述合同只有一份正本且該正本先由基金管理人取得，則基
金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（2）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運(yùn)作管理的需要由基金托管人
以基金的名義簽署的，由基金管理人以加密傳真方式下達(dá)簽署指令（含有效授權(quán)
內(nèi)容），合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件加
蓋基金托管人公章（騎縫章）后，交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金
管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。
（3）因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的
情況下，用于抵質(zhì)押、擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)，基金托管人予以免責(zé)。
因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下，用
于抵質(zhì)押、擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金托管
人負(fù)責(zé)，基金管理人予以免責(zé)。
9、其他賬戶的開(kāi)立和管理
（1）因業(yè)務(wù)需要開(kāi)立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定辦理和使用。
（2）法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)
定辦理。
（五）基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、基金七日年化收益率的計(jì)算、復(fù)
核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益、七日年化收益率的計(jì)算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的余額。
各類基金份額的日每萬(wàn)份基金凈收益=當(dāng)日該基金份額的基金凈收益/當(dāng)日
該基金份額的基金份額總額×10000
7 365
Ri 7
{[ (1?+)]?1}?100%
10000i=1七日年化收益率=
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)
面形式發(fā)送給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、
程序進(jìn)行復(fù)核；經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，加蓋業(yè)務(wù)公章并以加密傳真方式傳送
給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公告。
3.如基金管理人和基金托管人對(duì)各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金
凈收益和基金七日年化收益率的計(jì)算結(jié)果有差異，且雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，則按基金管理人計(jì)算的結(jié)果對(duì)外予以公告，并應(yīng)在對(duì)
外公告時(shí)說(shuō)明基金托管人的復(fù)核情況，基金托管人有權(quán)將該等情況報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)
構(gòu)備案。由此給基金投資者和基金造成的損失，由責(zé)任方賠償；差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)
可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)
直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)任何第三方負(fù)責(zé)。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金份額的登記由基金登記注冊(cè)人擔(dān)任。基金份額持有人名冊(cè)由基金登記
注冊(cè)人負(fù)責(zé)編制和保管?；鸱蓊~持有人名冊(cè)保管期限不得低于15年。
（七）爭(zhēng)議解決方式
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)先友好
協(xié)商解決。如果協(xié)商開(kāi)始后三十日內(nèi)各方仍不能解決該爭(zhēng)議，則任何一方均有權(quán)
就該爭(zhēng)議向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案后生效，須經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，經(jīng)其核準(zhǔn)后生效。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或被依法取消基
金托管資格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）基金管理人依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或被依法取消基
金管理資格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生《基金法》、其他法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)提供?；鸸?
理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金份額持
有人的需要、市場(chǎng)狀況以及管理人服務(wù)能力的變化，增加、修改服務(wù)項(xiàng)目：
一、電話服務(wù)
長(zhǎng)盛基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：（010）8649 7888、400-888-2666。
客戶服務(wù)中心自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)提供每周7天、每天24小時(shí)的自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)和
查詢服務(wù)，客服電話人工服務(wù)時(shí)間為交易日的8:30-17:00。
二、在線服務(wù)
基金份額持有人可通過(guò)本公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等渠道獲得在線服務(wù)。在線
客服人工服務(wù)時(shí)間為交易日的8:30-17:00。
三、資訊服務(wù)
基金份額持有人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包
括基金法律文件、產(chǎn)品信息、最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問(wèn)題等。
長(zhǎng)盛基金管理有限公司網(wǎng)址：www.csfunds.com.cn
長(zhǎng)盛基金管理有限公司客戶服務(wù)電子郵箱：services@csfunds.com.cn
四、對(duì)賬單服務(wù)
基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況和定制情況定期或不定期發(fā)送對(duì)賬單，至少
每年度以電子郵件形式主動(dòng)向長(zhǎng)盛直銷系統(tǒng)份額持有人提供基金保有情況。但由
于基金份額持有人在基金管理人系統(tǒng)中資料信息不完整或不準(zhǔn)確等原因?qū)е聼o(wú)
法送出的除外。
五、投訴建議受理
基金份額持有人可以通過(guò)本公司客戶服務(wù)電話、在線客服、電子郵箱、信函
傳真等渠道或方式對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴或提出建議。
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
其他在本報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的重大事件如下：
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露日期
1 本基金管理人、托管人目前無(wú)重大訴訟事項(xiàng)
2 最近3年基金管理人、基金托管人及其高級(jí)管理人員沒(méi)有受到任何處罰
3 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金假期前暫停申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-04-27
4 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金增設(shè)D類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告 2024-05-08
5 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新） 2024-05-08
6 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議 2024-05-08
7 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金合同 2024-05-08
8 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-05-08
9 關(guān)于長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金銷售服務(wù)費(fèi)優(yōu)惠的公告 2024-05-29
10 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-25
11 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)調(diào)整的公告 2024-06-29
12 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金2024年第2季度報(bào)告 2024-07-19
13 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年2季度報(bào)告提示性公告 2024-07-19
14 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告 2024-07-31
15 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于增加西部證券為旗下部分開(kāi)放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開(kāi)通基金定投業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2024-08-15
16 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金2024年中期報(bào)告 2024-08-30
17 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年中期報(bào)告提示性公告 2024-08-30
18 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金2024年第3季度報(bào)告 2024-10-25
19 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報(bào)告提示性公告 2024-10-25
20 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告 2024-12-09
21 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于增加財(cái)通證券為旗下部分開(kāi)放式基金銷售機(jī)構(gòu)及開(kāi)通基金定投業(yè)務(wù)與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2024-12-16
22 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司作為銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024-12-24
23 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-01-16
24 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信期貨有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-20
25 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信證券華南股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-20
26 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-20
27 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信證券（山東）有限責(zé)任公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-20
28 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告 2025-01-22
29 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金2024年第4季度報(bào)告 2025-01-22
30 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金春節(jié)假期前暫停申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-01-24
31 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加平安銀行費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-03-03
32 關(guān)于長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金增設(shè)C類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告 2025-03-20
33 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新） 2025-03-20
34 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議 2025-03-20
35 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金合同 2025-03-20
36 長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金2024年年度報(bào)告 2025-03-29
37 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 2025-03-29
二十五、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和登記注冊(cè)人
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印
件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金設(shè)立的文件
（二）法律意見(jiàn)書(shū)
（三）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程
（四）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（五）《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金基金合同》
（六）《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
（七）《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》
（八）《長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金代理銷售協(xié)議》
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它文件
長(zhǎng)盛基金管理有限公司
2025年4月29日
長(zhǎng)盛貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）.pdf