格林科技成長混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
格林科技成長混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年08月04日
送出日期：2025年08月05日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 格林科技成長混合 基金代碼 021194
基金簡(jiǎn)稱A 格林科技成長混合A 基金代碼A 021194
基金簡(jiǎn)稱C 格林科技成長混合C 基金代碼C 021195
基金管理人 格林基金管理有限公司 基金托管人 青島銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 契約型開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
劉贊 2009年07月01日
宋賓煌 2019年03月21日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀《格林科技成長混合型證券投資基金招募說明書》及更新第九部分"基金的投資"
了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，重點(diǎn)投資于科技成長主題相關(guān)上市公司，通過股票與債券資產(chǎn)的合理配置，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款等)、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為： 本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例60%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%），投資于科技成長主題相關(guān)股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。投資于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）合計(jì)比例不超過基金資產(chǎn)的20%。每個(gè)交易日日終，本基金在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。 本基金參與股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)交易，應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資限制并遵守相關(guān)期貨等交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 本基金的投資范圍包括港股通標(biāo)的股票，基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
主要投資策略 本基金采取的投資策略包括資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、國債期貨投資策略、股指期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證高新技術(shù)企業(yè)指數(shù)收益率×70%＋恒生科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）×15%+中證全債指數(shù)收益率×15%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。 本基金投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收?。?
格林科技成長混合A
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購費(fèi) 0 認(rèn)購時(shí)一次性交
納/1.20%
100萬≤M 認(rèn)購時(shí)一次性交納/0.80%
300萬≤M 認(rèn)購時(shí)一次性交納/0.50%
M≥500萬 認(rèn)購時(shí)一次性交納/1000.00元/筆
申購費(fèi)（前收費(fèi)） 0 申購時(shí)一次性交納/1.50%
100萬≤M 申購時(shí)一次性交納/1.00%
300萬≤M 申購時(shí)一次性交納/0.60%
M≥500萬 申購時(shí)一次性交納/1000.00元/筆
贖回費(fèi) 0天 贖回時(shí)一次性收取/1.50%
7天≤N 贖回時(shí)一次性收取/0.75%
30天≤N 贖回時(shí)一次性收取/0.50%
N≥180天 0
格林科技成長混合C
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購費(fèi) 本基金C類份額不收取認(rèn)購費(fèi)
申購費(fèi)（前收費(fèi)） 本基金C類份額不收取申購費(fèi)
贖回費(fèi) 0天 贖回時(shí)一次性收取/1.50%
7天≤N 贖回時(shí)一次性收取/0.50%
N≥30天 0
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 每日按前一日基金資產(chǎn)凈值計(jì)提/1.20% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 每日按前一日基金資產(chǎn)凈值計(jì)提/0.20% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)C 每日按前一日基金資產(chǎn)凈值計(jì)提/0.40% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 規(guī)定披露報(bào)刊
其他 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)等按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：
1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金份額凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本
基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、
經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生
的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高
于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。具體內(nèi)容詳見本基金《招募說明書》“風(fēng)險(xiǎn)揭示”
章節(jié)。
本基金可投資于國債期貨、股指期貨，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、
保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、
操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可投資于科創(chuàng)板，可能面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科
創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金可投資于股票期權(quán)，股票期權(quán)價(jià)格主要受到標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)率、
期權(quán)到期時(shí)間、市場(chǎng)利率水平等因素的影響。因此，投資股票期權(quán)主要存在Delta風(fēng)險(xiǎn)、Gamma風(fēng)險(xiǎn)、
Vega風(fēng)險(xiǎn)、Theta風(fēng)險(xiǎn)以及Rho風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，進(jìn)行股票期權(quán)投資還面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作
風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“港股通機(jī)制”）允許買賣的規(guī)
定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會(huì)面臨港股通機(jī)制下
因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)（港
股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度限制，本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)）、港股
市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表
現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通
機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股
通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）、其他境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等，具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查
閱本基金《招募說明書》“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的
變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港
股。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因
基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用
側(cè)袋機(jī)制，具體詳見《基金合同》和《招募說明書》的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人
將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)
容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
格林科技成長混合型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2024年3月22日證監(jiān)許可〔2024〕476號(hào)文注冊(cè)，
并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2025年2月10日《關(guān)于格林科技成長混合型證券投資基金延期募集備案的回函》（機(jī)
構(gòu)司函〔2025〕223號(hào)）同意，進(jìn)行募集。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的
價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站【網(wǎng)址：www.china-greenfund.com】【客服電話：4001000501】
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及其更新
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
格林科技成長混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf