招商基金管理有限公司關(guān)于招商中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金增加Y類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告
招商基金管理有限公司關(guān)于招商中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金增加Y類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告
為更好地滿足投資者的需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《個(gè)人養(yǎng)老金投
資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定和《招商中證A500交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）的約定，經(jīng)與基金托
管人中國(guó)工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，招商基金管理有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“基金管理人”、“本公司”）決定于2024年12月13日起對(duì)招商中證A500交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）增加僅供個(gè)人養(yǎng)老金資金投
資的Y類基金份額并修訂《基金合同》等法律文件。
現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、新增Y類基金份額的基本情況
Y類基金份額是指僅供個(gè)人養(yǎng)老金資金購(gòu)買的基金份額。本基金增加Y類基金份額后，
將分別設(shè)置對(duì)應(yīng)的基金代碼并分別計(jì)算各類基金份額凈值。Y類基金份額購(gòu)買等款項(xiàng)須來(lái)自
個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶。投資者使用非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶資金的，可以選擇申購(gòu)A類、C類
基金份額。申購(gòu)、贖回價(jià)格以當(dāng)日各類基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。Y類基金份額首筆申購(gòu)當(dāng)
日的申購(gòu)價(jià)格為當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值。
本基金Y類基金份額的費(fèi)率結(jié)構(gòu)如下：
1、本基金Y類基金份額收費(fèi)模式（基金代碼：022938）
（1）Y類基金份額的申購(gòu)費(fèi)
投資者申購(gòu)Y類基金份額時(shí)需繳納申購(gòu)費(fèi)，申購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額進(jìn)行分檔。投資者在一
天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
投資者申購(gòu)Y類基金份額申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.00%
100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元 0.80%
300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.60%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
本基金Y類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)Y類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，
用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
未來(lái)，本基金可視情況豁免Y類基金份額的申購(gòu)費(fèi)，具體以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的為準(zhǔn)。
（2）Y類基金份額的贖回費(fèi)
Y類基金份額對(duì)持有期限在7天以內(nèi)的投資人收取1.50%的贖回費(fèi)。具體如下：
連續(xù)持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7天 1.50%
N≥7天 0.00%
對(duì)Y類基金份額收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）Y類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
（4）Y類基金份額的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率
本基金Y類基金份額的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率如下：
管理費(fèi)率/年 托管費(fèi)率/年
0.15% 0.05%
未來(lái)，如基金管理人對(duì)本基金Y類基金份額管理費(fèi)率和托管費(fèi)率進(jìn)行費(fèi)率優(yōu)惠的，將另
行發(fā)布公告。
2、收益分配方式
本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金
紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，Y類基金份額默認(rèn)的收益
分配方式是紅利再投資。未來(lái)?xiàng)l件允許的情況下，本基金可為Y類基金份額提供定期分紅等
分紅方式，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
3、銷售機(jī)構(gòu)
Y類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)參見(jiàn)相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站公示。屆時(shí)，投資人可通過(guò)銷
售機(jī)構(gòu)申購(gòu)或贖回本基金的Y類基金份額?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)。
4、申購(gòu)限制
原則上，投資者通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和本基金管理人官網(wǎng)交易平臺(tái)首次申購(gòu)和追加申購(gòu)
的單筆最低金額均為1元（含申購(gòu)費(fèi)）。實(shí)際操作中，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，
可根據(jù)情況調(diào)高首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的最低金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵
循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
二、《基金合同》的修訂內(nèi)容
基金管理人對(duì)《基金合同》中涉及增加Y類基金份額類別的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。本項(xiàng)
修訂對(duì)原有基金份額持有人的利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系也
不發(fā)生重大變化，根據(jù)《基金合同》的約定無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
《基金合同》的修訂內(nèi)容詳見(jiàn)附件《招商中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金基金合同修改前后文對(duì)照表》。
根據(jù)修訂的《基金合同》，相應(yīng)修訂本基金的《招商中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《托管協(xié)議》）。
三、《招商中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說(shuō)明書(shū)》及基
金產(chǎn)品資料概要將根據(jù)《基金合同》和《托管協(xié)議》的內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)修改，并按規(guī)定更新。
重要提示：
Y類基金份額購(gòu)買等款項(xiàng)來(lái)自個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，基金份額贖回等款項(xiàng)轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老
金資金賬戶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，投資人未達(dá)到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者
政策規(guī)定的其他領(lǐng)取條件時(shí)不可領(lǐng)取個(gè)人養(yǎng)老金。
此次增加Y類基金份額及《基金合同》和《托管協(xié)議》的修訂，已履行了規(guī)定的程序，
符合相關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。投資者可訪問(wèn)本公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）
查閱修訂后的招商中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的《基金合同》
和《托管協(xié)議》全文。本次修訂后的《基金合同》和《托管協(xié)議》將自2024年12月13日
起生效。
投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
招商基金全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：400-887-9555（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
網(wǎng)址：www.cmfchina.com
風(fēng)險(xiǎn)提示：
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)
險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募
說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)
品情況及聽(tīng)取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目
標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2024年12月12日
附件：《招商中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同修改前后
文對(duì)照表》
章節(jié) 原文條款內(nèi)容 修改后條款內(nèi)容
第一部分前言 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則2、訂立本基金合同的依據(jù)是……和其他有關(guān)法律法規(guī)。 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則2、訂立本基金合同的依據(jù)是……、《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《個(gè)人養(yǎng)老金基金暫行規(guī)定》）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
第二部分釋義 ……66、基金份額類別：本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別計(jì)算、公布基金份額凈值67、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額68、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額 16、《個(gè)人養(yǎng)老金基金暫行規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2022年11月4日頒布并實(shí)施的《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂17、個(gè)人養(yǎng)老金：指政府政策支持、個(gè)人自愿參加、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)、實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老保險(xiǎn)補(bǔ)充功能的制度35、個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶：指與個(gè)人養(yǎng)老金賬戶綁定，為參加人提供資金繳存、繳費(fèi)額度登記、個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品投資、個(gè)人養(yǎng)老金支付、個(gè)人所得稅稅款支付、資金與相關(guān)權(quán)益信息查詢等服務(wù)的賬戶36、個(gè)人養(yǎng)老金賬戶：指用于登記和管理個(gè)人身份信息，并與基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系關(guān)聯(lián)，記錄個(gè)人養(yǎng)老金繳費(fèi)、投資、領(lǐng)取、抵扣和繳納個(gè)人所得稅等信息的賬戶37、個(gè)人養(yǎng)老金基金：指根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金基金暫行規(guī)定》等的有關(guān)規(guī)定，個(gè)人養(yǎng)老金可以投資的基金產(chǎn)品38、定期支付：本基金按照基金合同的約定或相關(guān)公告的規(guī)定，定期向基金份額持有人支付一定現(xiàn)金的業(yè)務(wù)66、基金份額類別：本基金將基金份額分為不同的類別：A類基金份額、C類基金份額和
Y類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別計(jì)算、公布基金份額凈值67、A類基金份額：指不適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額68、C類基金份額：指不適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額69、Y類基金份額：指針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的，并通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)、贖回的基金份額
第三部分基金的基本情況 十二、基金份額的類別本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。……本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值?！?十二、基金份額的類別本基金將基金份額分為A類、C類和Y類不同的類別。其中，不適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；不適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額；針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的，并通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)、贖回的基金份額，稱為Y類基金份額。Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)當(dāng)遵守個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。在向投資人充分披露的情況下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長(zhǎng)期領(lǐng)取，基金管理人可設(shè)置定期分紅、定期支付、定額贖回等機(jī)制；基金管理人亦可對(duì)運(yùn)作方式、持有期限、投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。……
第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回 三、申購(gòu)與贖回的原則2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)； 三、申購(gòu)與贖回的原則2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)?；鸸芾砣丝蓪?duì)Y類基金份額開(kāi)通定額贖回功能，具體業(yè)務(wù)辦理方式詳見(jiàn)屆時(shí)相關(guān)公告；
四、申購(gòu)與贖回的程序1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式……2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付…… 四、申購(gòu)與贖回的程序1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式……本基金的Y類基金份額可按照基金合同的約定或相關(guān)公告的規(guī)定開(kāi)通定期支付功能。定期支付發(fā)起的自動(dòng)贖回，相關(guān)規(guī)則參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或?qū)脮r(shí)相關(guān)公告。2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付……除另有規(guī)定外，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保Y類基金份額購(gòu)買等款項(xiàng)來(lái)自個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，Y類基金份額贖回等款項(xiàng)轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶?！?
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼，并分別計(jì)算、公布基金份額凈值?！?、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。6、本基金各類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、各類基金份額的贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中列示。 六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途1、本基金各類基金份額分別設(shè)置基金代碼，并分別計(jì)算、公布基金份額凈值?！?、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)相應(yīng)類別基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。6、本基金各類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、各類基金份額的贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中列示?；鸸芾砣丝梢葬槍?duì)Y類基金份額豁免申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)
基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的約定在不違反法律法規(guī)的范圍內(nèi)、且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的費(fèi)用除外），詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的約定在不違反法律法規(guī)的范圍內(nèi)、且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：…… 七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人就本基金或某類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)：……10、本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個(gè)人養(yǎng)老金基金名錄的，本基金將暫停接受Y類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)。……
十二、基金的非交易過(guò)戶……繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 十二、基金的非交易過(guò)戶……繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理Y類基金份額繼承等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)份額贖回方式辦理，個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
第八部分基金份額持有人大會(huì) 一、召開(kāi)事由2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：…… 一、召開(kāi)事由2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：……（8）對(duì)Y類基金份額管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施費(fèi)率優(yōu)惠；……
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn) 四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分……基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分……基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。針對(duì)Y類基金份額，非因投資人本身的債務(wù)或者法律法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行Y類基金份額的基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費(fèi)基金管理人對(duì)本基金投資組合中投資于目標(biāo)ETF部分的基金資產(chǎn)凈值不計(jì)提基金管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費(fèi)基金管理人對(duì)本基金投資組合中投資于目標(biāo)ETF部分的基金資產(chǎn)凈值不計(jì)提基金管理費(fèi)。本基金各類基金份額的管理費(fèi)按各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值扣除該類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的管理費(fèi)年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）……2、基金托管人的托管費(fèi)基金托管人對(duì)本基金投資組合中投資于目標(biāo)ETF部分的基金資產(chǎn)凈值不計(jì)提基金托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）……3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：…… 下：H＝E×各類基金份額的管理費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)H為各類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值扣除該類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）……本基金管理費(fèi)年費(fèi)率為0.15%。本基金可對(duì)Y類基金份額適用的管理費(fèi)率進(jìn)行一定的優(yōu)惠，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。2、基金托管人的托管費(fèi)基金托管人對(duì)本基金投資組合中投資于目標(biāo)ETF部分的基金資產(chǎn)凈值不計(jì)提基金托管費(fèi)。本基金各類基金份額的托管費(fèi)按各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值扣除該類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的托管費(fèi)年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×各類基金份額的托管費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)H為各類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值扣除該類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）……本基金托管費(fèi)年費(fèi)率為0.05%。本基金可對(duì)Y類基金份額適用的托管費(fèi)率進(jìn)行一定的優(yōu)惠，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)本基金A類、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：……
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同；本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)； 三、基金收益分配原則3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金A類、C類基金份額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅，Y類基金份額默認(rèn)的收益分配方式是紅利再投資。未來(lái)?xiàng)l件允許的情況下，本基金可為Y類基金份額提供定期分紅等分紅方式，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告；4、各類基金份額之間由于費(fèi)用收取上的不同將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同；本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
第十八部分基金的信息披露 五、公開(kāi)披露的基金信息公開(kāi)披露的基金信息包括：（七）臨時(shí)報(bào)告……20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；…… 五、公開(kāi)披露的基金信息公開(kāi)披露的基金信息包括：（七）臨時(shí)報(bào)告……20、本基金或某類基金份額暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；……
招商基金管理有限公司關(guān)于招商中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金增加Y類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告.pdf