西部利得中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
2025-05-20 來源：上海證券報(bào)
基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：招商銀行股份有限公司
二O二五年五月
重要提示
1．西部利得中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2024]1681號文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2．本基金為契約型開放式基金。
3．本基金的管理人為西部利得基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，基金份額登記機(jī)構(gòu)為西部利得基金管理有限公司。
4．本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5．本基金募集期限為自2025年5月23日起至2025年8月22日止，通過本公司指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6．本基金的銷售機(jī)構(gòu)是指本公司的直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。
本基金的直銷機(jī)構(gòu)為本公司設(shè)在上海的直銷柜臺和直銷電子交易平臺；代銷機(jī)構(gòu)是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的有關(guān)條件并與基金管理人簽訂了代銷協(xié)議，代為辦理本基金銷售服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金代銷機(jī)構(gòu)包括：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、華金證券股份有限公司、和訊信息科技有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、東吳證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、國投證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、中國銀河證券股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、西部證券股份有限公司、五礦證券有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司（排名不分先后）。
7．投資人欲購買本基金，須開立本基金登記機(jī)構(gòu)提供的基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資人只能在同一登記機(jī)構(gòu)處開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
8．投資人在辦理基金賬戶開戶的同時(shí)可以辦理基金的認(rèn)購申請手續(xù)。
9．認(rèn)購最低限額：在本基金代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺進(jìn)行認(rèn)購時(shí)，投資者以金額申請，每個(gè)基金交易賬戶首筆認(rèn)購的最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)），每筆追加認(rèn)購的最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)）。通過直銷柜臺首次認(rèn)購的最低金額為50,000.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購最低金額為1,000.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購本基金的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額的限制。代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進(jìn)行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。如接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，則基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額，并在調(diào)整實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
10．投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購本基金。但認(rèn)購申請一旦被受理，即不得撤銷。
11．銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)）受理申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)（即西部利得基金管理有限公司）的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資人應(yīng)在提交認(rèn)購申請后T+2日到原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
12.本基金募集規(guī)模上限為40億元人民幣（不包括募集期利息，下同）?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長不超過法定募集期限。
基金募集過程中如果募集規(guī)模達(dá)到或超過40億元的，本基金即結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購申請金額超過40億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（40億元－末日之前有效認(rèn)購申請金額）/末日有效認(rèn)購申請金額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額=末日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
13．在募集期間，除本公告所列的代銷機(jī)構(gòu)外，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金或變更本公告所列示的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
14．各代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各代銷機(jī)構(gòu)咨詢。
15．本公告僅對西部利得中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀登載在本公司網(wǎng)站（http://www.westleadfund.com）上的《西部利得中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）、《西部利得中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）和《西部利得中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。
16．投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-700-7818；021-38572666）及各代銷機(jī)構(gòu)的電話咨詢購買事宜。
17．風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍為標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股、其他國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、債券（包括國債、地方政府債券、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券或票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金還可根據(jù)法律法規(guī)參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
本基金為股票型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖回基金，本基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告以及基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
18．本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1．基金名稱
西部利得中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
2．基金代碼及簡稱
西部利得中證A500指數(shù)增強(qiáng)A：022800
西部利得中證A500指數(shù)增強(qiáng)C：022801
3．基金類別
股票型證券投資基金
4．基金運(yùn)作方式
契約型開放式
5．基金份額初始面值
每份基金份額的發(fā)售面值為1.00元人民幣
6．基金存續(xù)期限
不定期
7．發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8．銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及直銷電子交易平臺
（2）代銷機(jī)構(gòu)：
上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、華金證券股份有限公司、和訊信息科技有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、東吳證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、國投證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、中國銀河證券股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、西部證券股份有限公司、五礦證券有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司（排名不分先后）。
9．募集時(shí)間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期為自基金份額開始發(fā)售之日起到基金份額發(fā)售結(jié)束之日止的時(shí)間段，最長不超過3個(gè)月。
（2）本基金的募集期為自2025年5月23日起至2025年8月22日。本基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況在募集期內(nèi)適當(dāng)縮短發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
（3）募集期滿，如果基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人，則基金合同滿足備案條件?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效。
基金合同生效前，投資人的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行專用賬戶，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投資人認(rèn)購的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（4）若募集期滿，未達(dá)到基金的備案條件，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
二、發(fā)售方式與相關(guān)規(guī)定
1．認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
2．認(rèn)購費(fèi)率
（1）本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率如下表：
認(rèn)購金額 M（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100 萬元 1.20%
100 萬元≤M＜200 萬元 0.80%
200 萬元≤M＜500 萬元 0.50%
500 萬元≤M 1000 元/筆
（2）A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3．基金認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式，投資人認(rèn)購時(shí)所交納的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用（如有）和凈認(rèn)購金額。
（1）A類基金份額認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
對于適用比例費(fèi)率的認(rèn)購：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
對于適用固定金額認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購：
認(rèn)購費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資100,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，適用的認(rèn)購費(fèi)率為1.20%，認(rèn)購利息為19.76元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝100,000.00/（1+1.20%）=98,814.23元
認(rèn)購費(fèi)用=100,000.00-98,814.23=1,185.77元
認(rèn)購份額＝（98,814.23+19.76）/1.00=98,833.99份
即投資人投資100,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購利息為19.76元，可得到98,833.99份A類基金份額。
（2）C類基金份額認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資100,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，認(rèn)購利息為19.76元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝100,000.00元
認(rèn)購份額＝（100,000.00+19.76）/1.00=100,019.76份
即投資人投資100,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，認(rèn)購利息為19.76元，可得到100,019.76份C類基金份額。
4．認(rèn)購最低限額
在本基金代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺進(jìn)行認(rèn)購時(shí)，投資者以金額申請，每個(gè)基金交易賬戶首筆認(rèn)購的最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)），每筆追加認(rèn)購的最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)）。通過直銷柜臺首次認(rèn)購的最低金額為50,000.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購最低金額為1,000.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購本基金的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額的限制。代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進(jìn)行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。如接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，則基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額，并在調(diào)整實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5．投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購申請一旦被受理，即不得撤銷。
三、個(gè)人投資人的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷柜臺
1．注意事項(xiàng)：
（1）通過直銷柜臺首次認(rèn)購的最低金額為人民幣50,000.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購最低金額為人民幣1,000.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購本基金的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額的限制。代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進(jìn)行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。
（2）投資人可以使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯、電匯或支票等主動付款方式進(jìn)行認(rèn)購交款，但不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購。
（3）在直銷柜臺開立基金及交易賬戶的基金投資人應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進(jìn)行贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算。銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
（4）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日9:00～17:00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。
（5）請有意認(rèn)購本基金的個(gè)人投資人盡早向直銷柜臺索取開戶和交易業(yè)務(wù)申請表。個(gè)人投資人也可從西部利得基金管理有限公司的網(wǎng)站(http://www.westleadfund.com)上下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（6）直銷柜臺與代理銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，個(gè)人投資人請勿混用。
（7）投資人在辦理基金賬戶開戶的同時(shí)可以辦理基金的認(rèn)購申請手續(xù)。
2．開戶及認(rèn)購程序
（1）開立基金賬戶
A．投資人開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資人自己承擔(dān)。
B．個(gè)人投資人申請開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
本人及監(jiān)護(hù)人（如有）有效身份證件原件及復(fù)印件，監(jiān)護(hù)人（如有）證明文件（如戶口簿等）原件及復(fù)印件；
若是由代理人辦理，委托人無法親臨柜臺的，需要提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書及雙方有效身份證件原件以及復(fù)印件；
指定銀行賬戶的同名銀行存折或銀行卡原件及復(fù)印件（將用于接收贖回、分紅等款項(xiàng)，信用卡暫不接受）；
填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》（個(gè)人客戶）；
經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書》（如投資者選擇傳真交易方式）；
填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》（個(gè)人客戶）。
法律法規(guī)規(guī)定及西部利得基金管理有限公司要求提供的其他材料。
（2）提出認(rèn)購申請
A．個(gè)人投資人辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
填寫完整的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
提供證明已存入西部利得基金管理有限公司直銷專戶足額認(rèn)購資金并加蓋銀行受理章的《資金存入單》回單聯(lián)原件等；
出示本人或監(jiān)護(hù)人（如有）身份證件原件及復(fù)印件；
若是由代理人辦理，需提供授權(quán)委托人的有效身份證件原件以及復(fù)印件。
B．尚未開戶者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
（3）交款方式
A.通過直銷柜臺認(rèn)購的個(gè)人投資人，應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日通過匯款等方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司如下直銷賬戶：
直銷賬戶：
①賬戶名稱：西部利得基金管理有限公司
開戶行：中國建設(shè)銀行股份有限公司上海金茂支行
賬號：31001520368050001718
②賬戶名稱：西部利得基金管理有限公司
開戶行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
賬號：216200100101821458
B．投資人在辦理匯款時(shí)須注意以下事項(xiàng)：
投資人在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認(rèn)購申請人名稱一致。
投資人在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請寫明用途。投資人應(yīng)在“匯款備注”欄中準(zhǔn)確填寫其姓名及認(rèn)購基金簡稱及基金代碼，并提示銀行柜臺人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內(nèi)容。
投資人若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效或失敗的，西部利得基金管理有限公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
投資人認(rèn)購資金應(yīng)在當(dāng)日17:00之前足額匯入本公司指定直銷賬戶。
C．至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購或認(rèn)購失敗，款項(xiàng)將退往投資人認(rèn)購時(shí)使用的銀行賬戶：
投資人劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
投資人劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
投資人劃入的認(rèn)購金額小于其申請的認(rèn)購金額的；
在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷賬戶的；
本公司確認(rèn)的其它無效或認(rèn)購失敗情形。
（二）直銷電子交易平臺
（1）注意事項(xiàng)
A．個(gè)人投資人可以通過本公司直銷電子交易平臺辦理本基金的開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)，但認(rèn)購金額會受相關(guān)銀行卡單筆認(rèn)購金額和日交易金額限制。
B．目前本公司直銷電子交易平臺已開通的銀行卡如下：
上海銀行、中國銀行、建設(shè)銀行、光大銀行、平安銀行、工商銀行、浦發(fā)銀行、交通銀行、中信銀行、興業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、郵儲銀行、農(nóng)業(yè)銀行、華夏銀行、民生銀行、北京銀行。
C．業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日7*24小時(shí)受理，發(fā)售日每天17:00以后客戶提交的認(rèn)購申請計(jì)入下一發(fā)售日。但最后一個(gè)發(fā)售日17:00以后客戶提交的認(rèn)購申請將會被認(rèn)定為無效申請。
（2）開戶及認(rèn)購程序
持有上述銀行卡的個(gè)人投資人可以直接通過本公司直銷電子交易平臺辦理開戶手續(xù)，并通過本公司直銷電子交易系統(tǒng)進(jìn)行本基金的認(rèn)購。具體交易細(xì)則請參閱本公司網(wǎng)站公告。
本公司直銷電子交易平臺：微信公眾號“西部利得基金” 、直銷電子交易網(wǎng)站www.westleadfund.com。
本公司電子交易咨詢電話：400-700-7818；021-38572666。
（三）代銷機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在代銷機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資人的開戶與認(rèn)購程序
機(jī)構(gòu)投資人認(rèn)購本基金可以在西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及代銷機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購。
（一）直銷柜臺
1．注意事項(xiàng)：
（1）通過直銷柜臺首次認(rèn)購的最低金額為人民幣50,000.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購最低金額為人民幣1,000.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購本基金的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額的限制。代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進(jìn)行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。
（2）投資人可以使用信匯、電匯或支票等主動付款方式進(jìn)行認(rèn)購交款，但不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購。
（3）在直銷柜臺開立基金及交易賬戶的基金投資人應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進(jìn)行贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算。銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
（4）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日9:00～17:00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。
（5）請有意認(rèn)購本基金的機(jī)構(gòu)投資人盡早向直銷柜臺索取開戶和交易業(yè)務(wù)申請表。機(jī)構(gòu)投資人也可從西部利得基金管理有限公司的網(wǎng)站(http://www.westleadfund.com)上下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（6）直銷柜臺與代理銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，機(jī)構(gòu)投資人請勿混用。
（7）投資人在辦理基金賬戶開戶的同時(shí)可以辦理基金的認(rèn)購申請手續(xù)。
2．開戶及認(rèn)購程序
（1）開立基金賬戶
A．投資人開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資人自己承擔(dān)。
B．機(jī)構(gòu)投資人申請開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
填寫完整并加蓋單位公章和法定代表人（或負(fù)責(zé)人）簽章的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》（機(jī)構(gòu)客戶）；
工商行政管理部門核發(fā)并已通過年檢的營業(yè)執(zhí)照或民政部門等頒發(fā)的注冊登記書原件及復(fù)印件；
有效稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件；
有效的組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件；
指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件(或指定銀行出具的開戶證明) ；
基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
預(yù)留印鑒卡；
授權(quán)經(jīng)辦人的身份證件原件及復(fù)印件；
法定代表人證明書及法定代表人身份證原件及復(fù)印件；
加蓋單位公章確認(rèn)的《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書》（如機(jī)構(gòu)投資者選擇傳真交易方式）；
填妥并加蓋單位公章的《風(fēng)險(xiǎn)提示及風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》（機(jī)構(gòu)客戶）；
填妥并加蓋單位公章的《機(jī)構(gòu)投資者受益所有人信息收集表》及相關(guān)證明材料；
法律法規(guī)規(guī)定及西部利得基金管理有限公司要求提供的其他材料。
注：以上復(fù)印件均應(yīng)加蓋單位公章。
（2）提出認(rèn)購申請
A.機(jī)構(gòu)投資人在直銷柜臺認(rèn)購應(yīng)提交以下資料：
填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
開戶機(jī)構(gòu)指定的，與預(yù)留的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》所述姓名、證件號碼相一致的經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
提供證明已存入西部利得基金管理有限公司直銷專戶足額認(rèn)購資金并加蓋銀行受理章的《資金存入單》回單聯(lián)原件等。
注：以上復(fù)印件均需加蓋預(yù)留印鑒。
B.尚未辦理開戶手續(xù)的投資人可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。
（3）認(rèn)購資金的劃撥
A．通過直銷柜臺認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資人，應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日將足額認(rèn)購資金匯入本公司直銷專戶，具體賬戶信息請參見本公告第三部分“個(gè)人投資人的開戶與認(rèn)購程序”第（一）條中列示的直銷專戶。
B．投資人在辦理匯款時(shí)須注意以下事項(xiàng)：
機(jī)構(gòu)投資人在填寫銀行劃款憑證時(shí)，請寫明用途。
投資人若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，西部利得基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
投資人認(rèn)購資金應(yīng)在當(dāng)日17:00之前足額匯入本公司指定直銷專戶。
C．至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購或認(rèn)購失敗，款項(xiàng)將退往投資人認(rèn)購時(shí)使用的銀行賬戶：
投資人劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功或失敗的；
投資人劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
投資人劃入的認(rèn)購金額小于其申請的認(rèn)購金額的；
在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷專戶的；
本公司確認(rèn)的其它無效或認(rèn)購失敗情形。
（二）代銷機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在代銷機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
基金合同生效前，全部募集資金將被凍結(jié)在基金募集專戶中，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。投資人有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的銀行同期活期存款利息歸投資人所有，在本基金募集結(jié)束后，折算為基金份額計(jì)入投資人的賬戶，具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金注冊登記人在募集結(jié)束后對基金進(jìn)行權(quán)益登記。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金及其所生利息一并劃入在托管行開立的本基金托管賬戶，基金管理人委托具有資格的會計(jì)師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
若基金合同達(dá)到備案條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗(yàn)資和備案手續(xù)后公告基金合同生效。
若因未達(dá)到備案條件而導(dǎo)致基金合同無法生效，則基金管理人將以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，已募集的資金加計(jì)銀行同期活期儲蓄存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)耀體路276號晶耀商務(wù)廣場3號樓9層
法定代表人：何方
設(shè)立日期：2010年7月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】864號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：叁億柒仟萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）38572888
聯(lián)系人：何唐月
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立日期：1987年4月8日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)字（1986）175號文、銀復(fù)（1987）86號文
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1．直銷機(jī)構(gòu)
名稱：西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及直銷電子交易平臺
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)海陽西路555號前灘中心22樓2204-02單元（郵編200126）
法定代表人：何方
總機(jī)：（021）38572888
傳真：（021）38572860
客服電話：400-700-7818；（021）38572666
聯(lián)系人：何唐月
網(wǎng)址：www.westleadfund.com
2．代銷機(jī)構(gòu)
(1)上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：陳東
客服熱線：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
(2)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
客服熱線：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
(3)京東肯特瑞基金銷售有限公司
地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團(tuán)總部A座15層
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：趙德賽
客服熱線：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
(4)上?；匣痄N售有限公司
地址：上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：吳鴻飛
客服熱線：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
(5)華金證券股份有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號30層
法定代表人：燕文波
聯(lián)系人：秦臻
客服熱線：4008211357
網(wǎng)址：www.huajinsc.cn
(6)和訊信息科技有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
聯(lián)系人：于楊
客服熱線：400-920-0022
網(wǎng)址：www.licaike.com
(7)國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號
法定代表人：葛小波
聯(lián)系人：朱潔欣
客服熱線：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
(8)國金證券股份有限公司
地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
客服熱線：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
(9)北京度小滿基金銷售有限公司
地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：許冬亮
聯(lián)系人：孫博超
客服熱線：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
(10)東吳證券股份有限公司
地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
聯(lián)系人：陸曉
客服熱線：95330
網(wǎng)址：http://www.dwjq.com.cn/
(11)東海證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
客服熱線：95531、400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
(12)德邦證券股份有限公司
地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
法定代表人：武曉春
聯(lián)系人：王芙佳
客服熱線：021-68761616
網(wǎng)址：http://www.tebon.com.cn
(13)北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：魏素清
客服熱線：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
(14)國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：陳劍虹
客服熱線：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
(15)華寶證券股份有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號2、3、4層
法人：劉加海
聯(lián)系人：閃雨晴
客服電話：400-820-9898
公司網(wǎng)站：www.cnhbstock.com
(16)中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：魏明
客服熱線:400-8888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
(17)招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：黃嬋君
客服熱線：95565、4008888111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
(18)珠海盈米基金銷售有限公司
地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：吳煜浩
客服熱線：020-89629066
網(wǎng)址：https://www.yingmi.cn
(19)中國銀河證券股份有限公司
地址:北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：鄧顏
客服熱線：4008-888-888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(20)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
地址:深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人：張斌
聯(lián)系人：文雯
客服熱線：4001661188
網(wǎng)址：http://www.new-rand.cn/
(21)西部證券股份有限公司
地址：西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：梁承華
客服熱線：95582
網(wǎng)址：www.westsecu.com
(22)五礦證券有限公司
地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
法定代表人：鄭宇
聯(lián)系人：趙曉棋
客服熱線：40018-40028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
(23)上海挖財(cái)基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人：方磊
聯(lián)系人：李娟
客服熱線：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
(24)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：王超
客服熱線：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
(25)南京蘇寧基金銷售有限公司
地址：南京市玄武區(qū)徐莊軟件園蘇寧大道1號
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：喻明明
客服熱線:95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
3.本次募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：西部利得基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)耀體路276號晶耀商務(wù)廣場3號樓9層
法定代表人：何方
成立時(shí)間：2010年7月20日
電話：（021）38572888
傳真：（021）38572750
聯(lián)系人：朱杰
客戶服務(wù)電話：400-700-7818；（021）38572666
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
（六）會計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：（021）2212 2888
傳真：（021）6288 1889
聯(lián)系人：黃小熠
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：黃小熠、張楠
西部利得基金管理有限公司
二○二五年五月二十日
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