興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金合同生效公告
興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金合同生效公告
公告送出日期：2025年9月10日
1.公告基本信息
基金名稱(chēng) 興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有混合（ETF-FOF）
基金主代碼 023226
基金運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式
基金合同生效日 2025年09月09日
基金管理人名稱(chēng) 興證全球基金管理有限公司
基金托管人名稱(chēng) 中信證券股份有限公司
公告依據(jù) 《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》《興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金合同》《興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）招募說(shuō)明書(shū)》等的規(guī)定
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱(chēng) 興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有混合（ETF-FOF）A 興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有混合（ETF-FOF）C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 023226 023227
2.基金募集情況
基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文號(hào) 證監(jiān)許可〔2024〕1940號(hào)、證監(jiān)許可〔2025〕1676號(hào)
基金募集期間 自2025年8月20日至2025年9月5日止
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專(zhuān)戶(hù)的日期 2025年9月9日
募集有效認(rèn)購(gòu)總戶(hù)數(shù)（單位：戶(hù)） 8,188
份額級(jí)別 興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有混合（ETF-FOF）A
興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有混合（ETF-FOF）C
合計(jì)
募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額（單位：人民幣元） 177,182,332.70 584,229,374.25 761,411,706.95
認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：人民幣元） 66,498.82 218,191.45 284,690.27
募集份額（單位：份） 有效認(rèn)購(gòu)份額 177,182,332.70 584,229,374.25 761,411,706.95
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 66,498.82 218,191.45 284,690.27
合計(jì) 177,248,831.52 584,447,565.70 761,696,397.22
其中：募集期間基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金情況 認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份） - - -
占基金總份額比例 -% -% -%
其他需要說(shuō)明的事項(xiàng) - - -
其中：募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金情況 認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份） 358,064.84 26,217.87 384,282.71
占基金總份額比例 0.2020% 0.0045% 0.0505%
募集期限屆滿(mǎn)基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件 是
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)獲得書(shū)面確認(rèn)的日期 2025年9月9日
注:1、本基金的基金合同自獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起正式生效。
2、按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)由基金管理人承擔(dān)。
3、“占基金總份額比例”對(duì)下屬分級(jí)基金，比例的分母采用各自級(jí)別的份額；對(duì)合計(jì)數(shù)，比例的分母采用下屬分級(jí)基金份額的合計(jì)數(shù)（即期末基金份額總數(shù)）。
4、本基金管理人高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門(mén)負(fù)責(zé)人持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為0份，持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為0至10萬(wàn)份（含），持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份。
5、“募集有效認(rèn)購(gòu)總戶(hù)數(shù)”為本基金A、C份額有效認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)加總。
6、上述從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)的基金份額均為確認(rèn)份額，已扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)，并包含利息結(jié)轉(zhuǎn)份額。
3.其他需要提示的事項(xiàng)
（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人開(kāi)始正式管理本基金。
（2）基金份額持有人可以在本基金合同生效之日起到銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)交易確認(rèn)情況，也可以通過(guò)本基金管理人的客服熱線4006780099、021-38824536或公司網(wǎng)站http://www.xqfunds.com或通過(guò)在線客服直接咨詢(xún)或轉(zhuǎn)人工咨詢(xún)相關(guān)事宜查詢(xún)交易確認(rèn)情況。
（3）基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自認(rèn)購(gòu)份額的最短持有期到期日起開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。本基金每份基金份額自其最短持有期到期日（含該日）起，基金份額持有人方可就該基金份額提出贖回申請(qǐng)。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類(lèi)基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。基金管理人提醒投資人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金主要投資于證券市場(chǎng)中的其他公開(kāi)募集證券投資基金的基金份額，為基金中基金，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)、所投資的基金的基金份額凈值波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格/基金份額凈值產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券/基金特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金為混合型基金中基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金、債券型基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金及貨幣型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金?；鸸芾砣藢?duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為R3，非保本。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的證券。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通額度限制帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、港股通ETF因跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份證券大幅波動(dòng)、流動(dòng)性不佳、受有關(guān)場(chǎng)外結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品影響、交易異常情形等原因而引起價(jià)格較大波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)等，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)的“第十七部分、風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。此外，本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，本基金并非必然投資港股。
科創(chuàng)板上市的股票、北交所上市的股票都是國(guó)內(nèi)依法上市的股票，屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十二條第一項(xiàng)規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投資范圍中包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，且投資科創(chuàng)板股票、北交所股票符合本基金基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險(xiǎn)收益特征和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票、北交所股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票、北交所股票，并非必然投資于科創(chuàng)板股票、北交所股票?；鸸芾砣嗽谕顿Y科創(chuàng)板股票、北交所股票過(guò)程中，將根據(jù)審慎原則進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并做好流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
本基金可以投資于存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)等，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金每份基金份額的最短持有期限為3個(gè)月。對(duì)于每份基金份額，最短持有期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）起（即最短持有期起始日），至基金合同生效日或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日起3個(gè)月后的月度對(duì)日（即最短持有期到期日）。若該月度對(duì)日為非工作日或不存在對(duì)應(yīng)日期的，則順延至下一個(gè)工作日。本基金每份基金份額自其最短持有期到期日（含該日）起，基金份額持有人方可就該基金份額提出贖回申請(qǐng)。因此，對(duì)于基金份額持有人而言，存在投資本基金后，3個(gè)月內(nèi)無(wú)法贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
興證全球基金管理有限公司
2025年9月10日
興證全球盈豐多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金合同生效公告.pdf