新華中證A500指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
新華中證A500指數(shù)增強型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：新華基金管理股份有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年六月
重要提示
1、新華中證A500指數(shù)增強型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2025年2月10日證監(jiān)許可【2025】263號文準予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或保證。
2、本基金為股票型證券投資基金，基金運作方式為契約型開放式。
3、本基金的管理人為新華基金管理股份有限公司(以下簡稱“本公司”)，基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司，注冊登記人為新華基金管理股份有限公司。
4、本基金2025年6月9日-2025年7月8日（含周六、周日）通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告。
5、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金的最低募集份額總額為2億份，認購人數(shù)不少于200人。
7、本基金的銷售機構(gòu)為本公司的直銷中心和其他銷售機構(gòu)。
本公司的直銷中心包括：新華基金管理股份有限公司北京直銷中心和公司網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn）；
其他銷售機構(gòu)詳見本公告中“八（三）2、其他銷售機構(gòu)”。各銷售機構(gòu)的辦理網(wǎng)點、辦理日期、辦理時間和辦理程序等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。
如在募集期間增設(shè)其他銷售機構(gòu)，本公司將另行公告。
8、投資者欲認購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。
9、在募集期內(nèi)，每一基金投資者在其他銷售機構(gòu)首次認購的最低金額為人民幣1元，追加認購單筆最低金額為1元；每一基金投資者在直銷中心首次認購的最低金額為人民幣10,000元，追加認購單筆最低金額為1元；通過基金管理人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆認購的最低金額為人民幣1元。各銷售機構(gòu)對本基金最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
基金管理人對募集期間單個投資者累計認購金額不設(shè)上限。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
10、有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
11、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀發(fā)布在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站(www.ncfund.com.cn)上的《新華中證A500指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》和《新華中證A500指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》。投資者也可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13、開戶、認購等事項的詳細情況請向銷售機構(gòu)咨詢。請撥打本公司的客戶服務(wù)電話(400-819-8866)咨詢購買事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整。
15、風(fēng)險提示
本基金投資于證券/期貨市場，基金凈值會因為證券/期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險，流動性風(fēng)險，管理風(fēng)險，本基金的特有風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險和其他風(fēng)險。
本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金還可投資港股通標的股票,需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標的指數(shù)類似的風(fēng)險收益特征。本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標的指數(shù)類似的風(fēng)險收益特征。
具體風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不對投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱：新華中證A500指數(shù)增強型證券投資基金
（二）基金代碼A類：023494、C類：023495
（三）基金類型：股票型證券投資基金
（四）基金運作方式：契約型開放式
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
（七）基金份額的分類：本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式等的不同將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取前端認購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；不收取認購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告兩類基金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。
基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別、取消現(xiàn)有基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別設(shè)置及其申贖數(shù)量限制等或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整，但應(yīng)在該等調(diào)整實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，而無需召開基金份額持有人大會。
（八）發(fā)售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）發(fā)售方式
本基金通過新華基金管理股份有限公司直銷系統(tǒng)和其他銷售機構(gòu)公開發(fā)售。
（十）發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金自2025年6月9日-2025年7月8日進行發(fā)售。基金管理人可以根據(jù)認購的情況提前終止或延長發(fā)售時間，但最長不得超過3個月的基金募集期?；鹉技趯脻M,未達到基金合同的生效條件,或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效,則基金募集失敗。
如基金募集失敗,基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用,在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金的發(fā)行對象為：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（二）認購方式及原則
本基金通過基金管理人及其他銷售機構(gòu)向投資者公開發(fā)售。投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不得撤銷。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
（三）認購費率
本基金A類基金份額認購費率按認購金額進行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。C類基金份額不收取認購費用。
本基金A類基金份額認購費率如下表所示：
認購金額（M） 認購費率
M＜50萬元 1.00%
50萬元≤M＜200萬元 0.60%
200萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 按筆收取，1,000元/筆
基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
（四）認購份額的計算
1、本基金A類基金份額計算公式如下：
認購費用適用固定金額時：
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購費用適用比例費率時：
凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資1萬元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全額確認，認購費率為1.0%，假設(shè)其認購資金的利息為3元，則其可得到的A類基金份額為：
凈認購金額=10,000/(1+1.0%)=9900.99元
認購費用=10,000-9900.99=99.01元
認購份額＝（9900.99+3）/1.00＝9903.99份
即：投資人投資1萬元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全額確認，假設(shè)其認購資金的利息為3元，則其可得到9903.99份A類基金份額。
2、本基金C類基金份額計算公式如下：
認購份額=（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資1萬元認購本基金C類基金份額，假定其認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額＝(10,000＋3)/1.00=10,003.00份
即：投資者投資1萬元認購本基金C類基金份額，假定其認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，則得到10,003.00份C類基金份額。
（五）募集資金利息的處理
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
（六）認購限制
在募集期內(nèi)，每一基金投資者在其他銷售機構(gòu)首次認購的最低金額為人民幣1元，追加認購單筆最低金額為1元；每一基金投資者在直銷中心首次認購的最低金額為人民幣10,000元，追加認購單筆最低金額為1元；通過基金管理人基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)單筆認購的最低金額為人民幣1元。各銷售機構(gòu)對本基金最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
基金管理人對募集期間單個投資者累計認購金額不設(shè)上限。
三、個人投資者開戶與認購程序
（一）本公司直銷中心辦理開戶與認購的程序
1、開戶與認購時間
基金份額發(fā)售日的9：30-16：30。
2、辦理開戶
個人投資者通過直銷柜臺辦理開戶業(yè)務(wù)，可采取臨柜及遠程辦理兩種方式，遠程辦理包括傳真及郵件，臨柜辦理時，應(yīng)按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求進行雙錄，并提供下列資料：
（1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件（需清晰顯示證件號碼及證件有效期）；
（2）指定的客戶本人銀行賬戶的銀行存折或銀行卡原件（柜臺辦理）或復(fù)印件（傳真辦理）（投資者開戶時預(yù)留作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致）；
（3）填妥、本人簽章的《個人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
（4）填妥、本人簽章的《開放式基金傳真交易協(xié)議書（個人版）》；
（5）填妥、本人簽章的《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認函》；
（6）填妥、本人簽章的《基金投資者風(fēng)險測評問卷（個人版）》。
注：上述（2）項中“指定銀行賬戶”是指：在直銷中心辦理開戶的客戶需指定一銀行活期賬戶作為客戶贖回、分紅以及認購/申購無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者姓名嚴格一致。賬戶證明是指銀行借記卡或指定銀行出具的開戶證明。
3、繳款
投資者認購本基金，應(yīng)通過匯款等銀行認可的方式將足額認購資金匯入本公司在以下銀行開立的直銷資金賬戶：
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國工商銀行重慶市分行解放碑支行
賬號：3100021119200059628
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行重慶市分行營業(yè)部
賬號：50001333600050200834
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行重慶市渝中支行營業(yè)部
賬號：31010101040005484
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：招商銀行重慶分行渝中支行
賬號：023900250010202
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行重慶分行營業(yè)部
賬號：346010100106814413
在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：
（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致；
（2）投資者匯款時，應(yīng)提示銀行柜臺人員務(wù)必準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內(nèi)容；
（3）投資者匯款金額必須與申請的認購金額一致。
4、認購
（1）個人投資者到直銷中心辦理認購手續(xù)的需按《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求進行雙錄，并提供下列資料：
1）用于認購業(yè)務(wù)劃出資金的銀行憑證；
2）填妥并由客戶本人簽章的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
3）個人有效身份證件原件及復(fù)印件。
（2）注意事項
1）若投資者認購資金在當日下午4：30之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當日提交的申請順延受理，順延期限不超過五個工作日。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日為準。
2）基金發(fā)售期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；
iv.在發(fā)售期截止日下午4：30之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（二）通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶與認購程序
1、開戶及認購時間：
基金份額發(fā)售日的9：30-16：30(24小時服務(wù)，含周六、周日)。
2、開戶及認購程序：
（1）可直接登錄本公司網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn），根據(jù)提示使用本公司已開通支持網(wǎng)上交易的銀行卡進行開戶；
（2）開戶申請?zhí)峤怀晒罂闪⒓催M行網(wǎng)上自助認購；
（3）請同時參照本公司公布于本公司網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn）上網(wǎng)上交易指南辦理相關(guān)開戶和認購業(yè)務(wù)。
（4）本公司網(wǎng)上交易咨詢電話：400-819-8866。
3、注意事項：
個人投資者采用網(wǎng)上交易方式進行基金交易時所發(fā)生的銀行規(guī)定收取的轉(zhuǎn)賬費用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔(dān)。
（三）個人投資者在銷售機構(gòu)的開戶與認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
（一）本公司直銷中心辦理開戶與認購的程序
1、開戶及認購時間：
基金份額發(fā)售日的9：30-16：30。
2、辦理開戶
機構(gòu)投資者到直銷中心辦理開戶手續(xù)時，需提供下列資料（具體以直銷柜臺規(guī)定為準）：
（1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照加蓋單位公章的復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件）；
（2）銀行的開戶證明加蓋公章的復(fù)印件；
（3）加蓋公章和法定代表人簽章的《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
（4）法定代表人或負責(zé)人、經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
（5）預(yù)留印鑒卡一式兩份（公章、預(yù)留印鑒章、經(jīng)辦人簽章）；
（6）填妥的《機構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
（7）填妥的加蓋公章和法定代表人簽章的《開放式基金傳真交易協(xié)議書（機構(gòu)版）》；
（8）加蓋公章的《機構(gòu)客戶股東、董事、高管成員登記信息表》；
（9）加蓋公章和經(jīng)辦人簽字的《基金投資者風(fēng)險測評問卷》；
（10）加蓋公章和經(jīng)辦人簽字的《投資者類型及風(fēng)險匹配告知書及投資者確認函》；
（11）加蓋公章的受益人身份證復(fù)印件及受益所有人類型歸屬關(guān)系相關(guān)證明；
（12）加蓋公章的公司章程及修正案；
（13）加蓋公章的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及董監(jiān)高信息表。
機構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。
3、繳款
投資者認購本基金，應(yīng)通過匯款等銀行認可的方式將足額認購資金匯入本公司在以下銀行開立的直銷資金賬戶：
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國工商銀行重慶市分行解放碑支行
賬號：3100021119200059628
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行重慶市分行營業(yè)部
賬號：50001333600050200834
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行重慶市渝中支行營業(yè)部
賬號：31010101040005484
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：招商銀行重慶分行渝中支行
賬號：023900250010202
賬戶名稱：新華基金管理股份有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行重慶分行營業(yè)部
賬號：346010100106814413
在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：
（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致；
（2）投資者匯款時，應(yīng)提示銀行柜臺人員務(wù)必準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內(nèi)容；
（3）投資者匯款金額必須與申請的認購金額一致。
4、認購
（1）機構(gòu)投資者辦理認購手續(xù)需提供下列資料：
1）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》并加蓋預(yù)留印鑒及交易經(jīng)辦人簽章；
2）若15:00前資金未到我司賬戶需提供用于認購業(yè)務(wù)劃出資金的劃款指令或憑證。
（2）注意事項
1）若投資者認購資金在當日下午4：30之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當日提交的申請順延受理，順延期限不超過五個工作日。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日為準。
2）基金發(fā)售期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；
iv.在發(fā)售期截止日下午4：30之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（二）機構(gòu)投資者在銷售機構(gòu)的開戶與認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
五、清算與交割
（一）投資者無效認購款項將于本基金合同生效之日起5個工作日內(nèi)劃入投資者指定銀行賬戶。
（二）本基金合同生效前，全部認購資金存入基金認購專門賬戶，任何人不得動用。有效認購資金凍結(jié)期間按銀行同期存款利率計算的資金利息轉(zhuǎn)換成基金份額歸投資人所有。
（三）基金募集結(jié)束后，基金注冊登記機構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和《基金合同》的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
六、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與本基金有關(guān)的法定信息披露費、會計師費、律師費等費用不從基金財產(chǎn)中列支。若基金募集失敗，則由基金管理人承擔(dān)。
八、本次募集當事人和中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
法定代表人：銀國宏
設(shè)立日期：2004年12月9日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字【2004】197號
注冊資本：人民幣627,756,410元
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字〔2005〕74號
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）直銷中心：
名稱：新華基金管理股份有限公司直銷中心
注冊地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層
法定代表人：銀國宏
電話：010-68730999
聯(lián)系人：鄭維丹
公司網(wǎng)址:www.ncfund.com.cn
客服電話：400-819-8866
（2）電子直銷：新華基金網(wǎng)上交易平臺
網(wǎng)址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他銷售機構(gòu)
（1）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號17樓
法定代表人：呂家進
聯(lián)系人：林小蕓
興業(yè)銀行官網(wǎng)：www.cib.com.cn
（2）恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號德勝國際中心B座12層
法定代表人：祝艷輝
客服電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
（3）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號西南證券總部大樓
法定代表人：吳堅
客服電話：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（4）東海證券股份有限公司
注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人：王文卓
傳真：021-50588876
客服電話：95531；400-8888-588
（5）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
客服電話：0451-85863673
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（6）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號天風(fēng)大廈2號樓
法定代表人：龐介民
客服電話：95391
公司網(wǎng)址：www.tfzq.com
（7）中國銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
郵編：100073
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（8）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（9）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：劉成
客服電話：95587/4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（10）國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西桂林市輔星路13號
辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)濱湖路46號國海大廈
法定代表人：何春梅
聯(lián)系人：王寧基
聯(lián)系電話：0755-82022112
客戶服務(wù)電話：95563或0771-95563
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
（11）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3棟5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
聯(lián)系人：韓愛彬
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（12）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188
聯(lián)系人：屠彥洋
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（13）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號樓2樓
法定代表人：吳強
聯(lián)系人：洪泓
客服電話：952555
公司網(wǎng)站：fund.10jqka.com.cn
（14）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：鐘琛
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（15）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：藍杰
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
（16）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
網(wǎng)址：http://www.hcfunds.com/
（17）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團總部A座17層
法定代表人：鄒保威
電話：4000988511(個人業(yè)務(wù))、4000888816(企業(yè)業(yè)務(wù))
商務(wù)聯(lián)系人：李丹
客服熱線：4000988511
公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊登記機構(gòu)
名稱：新華基金管理股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
法定代表人：銀國宏
電話：023-63711923
傳真：023-63710297
聯(lián)系人：陳猷憂
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：安冬
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層
辦公地址：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層
法定代表人：李惠琦
電話：010-85665588
傳真：010-85665120
經(jīng)辦注冊會計師：張偉、鄧冰清
聯(lián)系人：鄧冰清
新華基金管理股份有限公司
2025年6月3日
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