新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)C）基金產(chǎn)品資料概要
新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
（新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)C）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年5月30日
送出日期：2025年6月3日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)基金代碼023494
下屬基金簡(jiǎn)稱新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)C下屬基金代碼023495
基金管理人新華基金管理股份有限公司基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基
金基金經(jīng)理的
基金經(jīng)理鄧岳日期
證券從業(yè)日期2008-07-01
注：1、《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作
日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》約定的程序進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并直接
終止《基金合同》，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》第九章了解詳細(xì)情況。
本基金為指數(shù)增強(qiáng)型股票基金，采取量化方法進(jìn)行組合管理，力爭(zhēng)在
投資目標(biāo)
控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上，追求獲得超越標(biāo)的指數(shù)的回報(bào)。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)
成份股及備選成份股（含存托憑證，下同），其他國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存
托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、
企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行
的次級(jí)債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、可交換
投資范圍債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）等）、債券回購(gòu)、銀行存款、
貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)債期貨及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證
監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，
其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%；其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的
50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的交易
保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例
限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資
比例。
本基金的投資策略包括：股票投資策略、港股通標(biāo)的股票投資策略、
存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策
主要投資策略
略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨、國(guó)債期貨交易策略、參與融
資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中證A500指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款稅后利率×5%
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合
型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金還可投資港股通標(biāo)的股
風(fēng)險(xiǎn)收益特征票,需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易
規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其
備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)類似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無(wú)
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比
較圖
暫無(wú)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)。
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
N＜7日1.5%
贖回費(fèi)
N≥7日0
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.80%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.40%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信
息披露費(fèi)用；《基金合同》生效后與
基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證
費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；基金份額持有
人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券/期貨交易
其他費(fèi)用費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金的相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)；因
投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)
合理費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基
金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列
支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。以上費(fèi)用
年金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基
金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
-
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)
認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
1、本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、不可
抗力風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）指數(shù)基金投資風(fēng)險(xiǎn)：1）標(biāo)的指數(shù)收益率與股票市場(chǎng)平
均收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)；2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)
回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停
止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；6）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（2）主動(dòng)增強(qiáng)投資的風(fēng)險(xiǎn)；（3）股指期
貨交易風(fēng)險(xiǎn)；（4）國(guó)債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)；（5）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)；（6）基金參
與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（7）基金參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（8）本基金投資于存托憑
證的風(fēng)險(xiǎn)；（9）本基金投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)；（10）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者依基金合同取得基金份額，即成為基金份額
持有人和基金合同的當(dāng)事人。
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如
經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，并適用申請(qǐng)仲
裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則。仲裁的地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均
有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)，準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.ncfund.com.cn][4008198866]
?基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
?定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
?基金份額凈值
?基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
?其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)。
新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（新華中證A500指數(shù)增強(qiáng)C）基金產(chǎn)品資料概要.pdf