博時(shí)中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（博時(shí)中證金融科技主題ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要
博時(shí)中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（博時(shí)中證金融科技主題ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年5月22日
送出日期：2025年5月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
博時(shí)中證金融科技主題ETF聯(lián)
基金簡稱基金代碼023536
接
博時(shí)中證金融科技主題ETF聯(lián)
下屬基金簡稱下屬基金代碼023536
接A
基金管理人博時(shí)基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日-
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基金
-
經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理尹浩
證券從業(yè)日期2012-07-01
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
敬請投資者閱讀《招募說明書》第九章了解詳細(xì)情況
通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)即中證金融科技主題指數(shù)的表現(xiàn)，追求跟蹤
投資目標(biāo)
偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)即中證金融科技主題指數(shù)成份股和備選成份股票
（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會少量投資于依法發(fā)行上
市的非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、
債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支
持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債券）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨
幣市場工具、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
投資范圍
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資
產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保
證金后，對現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。國債期貨、股指期貨、
股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對指數(shù)的緊密跟蹤。在正常市場情況下，本基金力
爭與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過
4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取
合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、資產(chǎn)配置策略
為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。其余資
產(chǎn)可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）、依法發(fā)行上市的非成份股（包
括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、債券、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)
定），其目的是為了使本基金在保障日常申購贖回的前提下，更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
主要投資策略2、基金投資策略
本基金投資目標(biāo)ETF的兩種方式如下：
1）申購和贖回：目標(biāo)ETF開放申購贖回后，按照目標(biāo)ETF法律文件約定的方式申贖目標(biāo)
ETF。
2）二級市場方式：目標(biāo)ETF上市交易后，在二級市場進(jìn)行目標(biāo)ETF份額的交易。
當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金經(jīng)履行適當(dāng)程序后也將作相
應(yīng)的變更或調(diào)整，無須召開基金份額持有人大會審議。
在投資運(yùn)作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，靈
活選用上述方式進(jìn)行目標(biāo)ETF的交易。
本基金的其他投資策略還包括成份股、備選成份股投資策略、存托憑證投資策略、債券
投資策略、資產(chǎn)支持證券的投資策略、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債投資策略、衍生品投資策
略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資策略等。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中證金融科技主題指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款稅后利率×5%
本基金為ETF聯(lián)接基金，通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)
的指數(shù)所代表的證券市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。同時(shí)，本基金為被動(dòng)式投資的股票指數(shù)
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
基金，跟蹤中證金融科技主題指數(shù)，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金、混合型基
金、貨幣市場基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
認(rèn)購費(fèi)100萬元≤M
M≥300萬元300元/筆
M
申購費(fèi)（前收費(fèi)）100萬元≤M
M≥300萬元300元/筆
100%計(jì)
N
入資產(chǎn)
贖回費(fèi)
N≥7天0.00%
注：對于通過基金管理人直銷渠道認(rèn)購、申購的養(yǎng)老金客戶，享受認(rèn)購費(fèi)率和申購費(fèi)率1折優(yōu)惠。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)固定比例0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)固定比例0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用-會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
其他費(fèi)用份額持有人大會費(fèi)用等，詳見招募說明書或其
更新“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用年金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以
基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，及時(shí)關(guān)注本公司出具的適當(dāng)性意見，各銷售機(jī)構(gòu)
關(guān)于適當(dāng)性的意見不必然一致，本公司的適當(dāng)性匹配意見并不表明對基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征與基金風(fēng)險(xiǎn)等級因考慮因素不同而存在差異。投資者應(yīng)了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益情況，
結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎決策并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷
售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
一、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
1、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)：即標(biāo)的指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ǖ娜毕萦锌赡軐?dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)存在差異，
因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響
投資收益。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司狀況、投資人心理
和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)。因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金的投資標(biāo)的
指數(shù)及業(yè)績比較基準(zhǔn)，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，基金的投資組合隨之調(diào)整，基金收益風(fēng)險(xiǎn)特征可能發(fā)生變化，投
資人需承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
4、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國
證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額
持有人大會進(jìn)行表決。自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編
制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指
數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
5、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日
均跟蹤偏離度絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟
蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢可能發(fā)生較大偏離。、
6、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)
險(xiǎn)：（1）基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。（2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份
股可能大面積停牌，基金可能無法及時(shí)賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回款項(xiàng)，由此基金管理人可能采取延
緩支付贖回款項(xiàng)或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法按時(shí)獲得贖回款項(xiàng)或者無法贖回全部或部分基金份額
的風(fēng)險(xiǎn)。
7、成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，
基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤
差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，并對投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
8、投資于目標(biāo)ETF基金帶來的風(fēng)險(xiǎn)。由于主要投資于目標(biāo)ETF，所以本基金會面臨諸如目標(biāo)ETF的管理風(fēng)險(xiǎn)
與操作風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
9、投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
10、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對
應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
11、參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的投資范圍包括股指期貨，參與股指期貨交易的主要風(fēng)險(xiǎn)包括，杠桿風(fēng)
險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、合約展期風(fēng)險(xiǎn)、模型風(fēng)險(xiǎn)和強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)等。
12、參與國債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的一部分資產(chǎn)將可能參與國債期貨交易，國債期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)類型較為
復(fù)雜，涉及面廣，具有放大性與可預(yù)防性等特征。其風(fēng)險(xiǎn)主要有由利率波動(dòng)原因造成的市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、由宏觀因素
和政策因素變化而引起的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、由市場和資金流動(dòng)性原因引起的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、由交易制度不完善而引發(fā)的制度
性風(fēng)險(xiǎn)以及由技術(shù)系統(tǒng)故障及操作失誤造成的技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。
13、融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對手違約風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、提前或延遲了
結(jié)風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)、杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
14、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨
的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)
制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)
的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證
持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證
退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律
制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
二、本基金普通風(fēng)險(xiǎn)：市場風(fēng)險(xiǎn)（政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、
債券回購風(fēng)險(xiǎn)）、管理風(fēng)險(xiǎn)（決策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)）、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新。其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每
年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，
敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.bosera.com][客服電話：95105568]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
爭議解決方式：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、
調(diào)解未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除裁決另有規(guī)定
的，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
博時(shí)中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（博時(shí)中證金融科技主題ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要.pdf