華商中證500指數(shù)增強型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
華商中證500指數(shù)增強型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
1.公告基本信息
基金名稱 華商中證500指數(shù)增強型證券投資基金
基金簡稱 華商中證500指數(shù)增強
基金主代碼 023826
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年6月17日
基金管理人名稱 華商基金管理有限公司
基金托管人名稱 上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 華商基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及《華商中證500指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》《華商中證500指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》《華商中證500指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
申購起始日 2025年7月2日
贖回起始日 2025年7月2日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年7月2日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年7月2日
定期定額投資起始日 2025年7月2日
下屬分級基金的基金簡稱 華商中證500指數(shù)增強A 華商中證500指數(shù)增強C
下屬分級基金的交易代碼 023826 023827
該分級基金是否開放申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投資） 是 是
2.日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時間
本基金在開放日辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)，具體辦理時間為證券交易所的
正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)
不開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進行公告），但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)時除
外?；鸷贤Ш螅舫霈F(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特
殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
在直銷機構(gòu)銷售網(wǎng)點首次申購的最低金額為人民幣1.00元（含申購費，下同），超過部分不
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設(shè)最低級差限制；追加申購的最低金額為人民幣1.00元，超過1.00元的部分不設(shè)最低級差限制；
已在直銷機構(gòu)銷售網(wǎng)點有認購基金記錄的基金投資者不受首次申購最低金額的限制，但受追加申
購最低金額的限制；在代銷機構(gòu)銷售網(wǎng)點首次申購的最低金額為人民幣1.00元，超過1.00元的
部分不設(shè)最低級差限制；追加申購的最低金額為人民幣1.00元，超過1.00元的部分不設(shè)最低級
差限制；在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同
時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制，或者
新增基金規(guī)模控制措施，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
本基金A類基金份額采用前端收費模式，本基金C類基金份額不收取申購費。投資者可以多
次申購本基金，A類基金份額的申購費率按每筆A類基金份額申購申請單獨計算。
本基金對通過基金管理人的直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資
者實施差別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶包括全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金以及養(yǎng)老目標
基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老理財、專屬商業(yè)養(yǎng)老保險、商業(yè)養(yǎng)老金等第三支柱養(yǎng)
老保險相關(guān)產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老金類型，基金管理人可通過招募說明書
更新或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
3.2.1前端收費
A類基金份額具體申購費率如下：
申購金額區(qū)間 A類基金份額申購費率
50萬元以下 1.2％
50萬元（含）以上200萬元以下 0.8％
200萬元（含）以上500萬元以下 0.4％
500萬元（含）以上 1000元/筆
注：通過本公司直銷中心申購本基金的養(yǎng)老金客戶實施特定申購費率，適用的申購費率為對應(yīng)申
購金額所適用的原申購費率的10%；申購費率為固定金額的，則按原費率執(zhí)行，不再享有費率折
扣。詳見本基金《招募說明書》及相關(guān)公告。
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3.3其他與申購相關(guān)的事項
投資者選擇紅利自動再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購費用。
本基金的A類基金份額申購費用由A類基金份額的申購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注
冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
贖回的最低份額為1.00份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但
某筆贖回導(dǎo)致在一個銷售機構(gòu)的基金份額余額少于1.00份時，余額部分基金份額必須一并贖
回。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制，或者
新增基金規(guī)模控制措施，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
本基金A類、C類基金份額的贖回費用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金
份額持有人贖回基金份額時收取。投資人在贖回基金份額時，應(yīng)交納贖回費。對于持續(xù)持有基金
份額少于7日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。贖回費率隨贖回基金份額持有期限
的增加而遞減。
具體費率如下：
持有A類基金份額期限 A類贖回費率
T＜7日 1.5%
T≥7日 0
持有C類基金份額期限 C類基金份額贖回費率
T＜7日 1.5%
T≥7日 0
5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
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5.1.1．基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購費補差二部分構(gòu)成，具
體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費差異情況和贖回費率而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額
持有人承擔。
轉(zhuǎn)入份額保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸轉(zhuǎn)入基金財產(chǎn)所
有。
（1）如轉(zhuǎn)入基金的申購費率＞轉(zhuǎn)出基金的申購費率
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
轉(zhuǎn)入總金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費
轉(zhuǎn)入基金申購費補差＝[轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入總金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購費率)]—[轉(zhuǎn)入總金額－
轉(zhuǎn)入總金額/(1+轉(zhuǎn)出基金申購費率)]
轉(zhuǎn)入凈金額＝轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入基金申購費補差
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入凈金額/轉(zhuǎn)入基金當日基金份額凈值
基金轉(zhuǎn)換費＝轉(zhuǎn)出基金贖回費＋轉(zhuǎn)入基金申購費補差
（2）如轉(zhuǎn)出基金的申購費率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費率
基金轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
5.1.2．計算基金轉(zhuǎn)換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、招募說明書規(guī)定費
率執(zhí)行，對于通過本公司網(wǎng)上交易、費率優(yōu)惠活動期間發(fā)生的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，按照本公司最新公
告的相關(guān)費率計算基金轉(zhuǎn)換費用。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
5.2.1．由于各基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體交易時間可能有所不同，
投資者應(yīng)參照各基金銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。
5.2.2．基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)銷售的同一
基金管理人管理的并且在同一登記機構(gòu)登記的基金，即：本公司除華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合
型證券投資基金（代碼：166301）以外的基金產(chǎn)品之間可在同一銷售機構(gòu)進行轉(zhuǎn)換。同一只基金
的不同份額之間不能互相轉(zhuǎn)換，確認日期不同的基金不能互相轉(zhuǎn)換。
5.2.3．基金份額持有人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，擬轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，擬轉(zhuǎn)入的
基金必須處于可申購狀態(tài)。
5.2.4．基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請，份額轉(zhuǎn)出遵循“先進先出”的原則，即：份額注冊
日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注冊日期在后的后轉(zhuǎn)換出。如果轉(zhuǎn)換申請當日，同時有贖回申請的情
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況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則?；鸱蓊~持有人可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換
費用按每筆申請單獨計算。
5.2.5．基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的
份額凈值為基準進行計算。
5.2.6．基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份
額基金轉(zhuǎn)換，但某筆基金轉(zhuǎn)換導(dǎo)致其在一個銷售機構(gòu)的保留的基金份額余額不足1份時，該不足1
份基金份額部分將會被強制贖回。
5.2.7．基金份額持有人對轉(zhuǎn)入的基金份額持有期自轉(zhuǎn)入日開始計算。轉(zhuǎn)入的基金在贖回或轉(zhuǎn)
出時，按照自基金轉(zhuǎn)入確認日起至該部分基金份額贖回或轉(zhuǎn)出確認日止的持有時段所適用的贖回
費率計算贖回費。
5.2.8．正常情況下，基金登記機構(gòu)將在T＋1日對基金份額持有人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請
進行有效性確認，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后（包括該日）
基金份額持有人可查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
5.2.9．若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開
放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，由基金管理人按照基金
合同規(guī)定的處理程序進行受理。
6.定期定額投資業(yè)務(wù)
6.1．定期定額投資業(yè)務(wù)的申購費率等同于正常申購費率,計費方式等同于正常的申購業(yè)務(wù)
(如有調(diào)整，另見相關(guān)公告)。
6.2．投資者可與銷售機構(gòu)約定每期固定扣款金額，本公司最低扣款金額為人民幣1.00元。
各代銷機構(gòu)可以根據(jù)自己的業(yè)務(wù)情況設(shè)置不低于1.00元的每期定期定額投資起點金額，否則可
能導(dǎo)致定期定額投資確認失敗，具體以登記機構(gòu)確認結(jié)果為準。
6.3．投資者可與銷售機構(gòu)約定每期固定扣款日期，固定扣款日期應(yīng)遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)
定。
6.4．投資者通過代理銷售機構(gòu)辦理本公司旗下基金的定期定額投資業(yè)務(wù)，相關(guān)流程和業(yè)務(wù)
規(guī)則遵循代理銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
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7.基金銷售機構(gòu)
7.1場外銷售機構(gòu)
7.1.1直銷機構(gòu)
華商基金管理有限公司
公司網(wǎng)址：http://www.hsfund.com
客戶服務(wù)電話：400-700-8880
客戶服務(wù)信箱：services@hsfund.com
7.1.2場外代銷機構(gòu)
序號 銷售機構(gòu) 是否開通定投 是否開通轉(zhuǎn)換
1 上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 是 是
2 浙商銀行股份有限公司 是 是
3 渤海銀行股份有限公司 是 是
4 昆侖銀行股份有限公司 是 是
5 華龍證券股份有限公司 是 是
6 中信期貨有限公司 是 是
7 中信建投證券股份有限公司 是 是
8 國信證券股份有限公司 是 是
9 招商證券股份有限公司 是 是
10 中信證券股份有限公司 是 是
11 中國銀河證券股份有限公司 是 是
12 申萬宏源證券有限公司 是 是
13 長江證券股份有限公司 是 是
14 國投證券股份有限公司 是 是
15 萬聯(lián)證券股份有限公司 是 是
16 渤海證券股份有限公司 是 是
17 華泰證券股份有限公司 是 是
18 山西證券股份有限公司 是 是
19 中信證券（山東）有限責任公司 是 是
20 東興證券股份有限公司 是 是
21 東吳證券股份有限公司 是 是
22 方正證券股份有限公司 是 是
23 中信證券華南股份有限公司 是 是
24 東北證券股份有限公司 是 是
25 南京證券股份有限公司 是 是
26 誠通證券股份有限公司 是 是
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27 平安證券股份有限公司 是 是
28 東莞證券股份有限公司 是 是
29 國盛證券有限責任公司 是 是
30 華西證券股份有限公司 是 是
31 申萬宏源西部證券有限公司 是 是
32 中泰證券股份有限公司 是 是
33 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 是 是
34 西部證券股份有限公司 是 是
35 財通證券股份有限公司 是 是
36 中國中金財富證券有限公司 是 是
37 東方財富證券股份有限公司 是 是
38 粵開證券股份有限公司 是 是
39 江海證券有限公司 是 是
40 國金證券股份有限公司 是 是
41 華寶證券股份有限公司 是 是
42 天風(fēng)證券股份有限公司 是 是
43 中天證券股份有限公司 是 是
44 玄元保險代理有限公司 是 是
45 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 是 是
46 和訊信息科技有限公司 是 是
47 上海陸享基金銷售有限公司 是 是
48 騰安基金銷售（深圳）有限公司 是 是
49 博時財富基金銷售有限公司 是 是
50 諾亞正行基金銷售有限公司 是 是
51 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 是 是
52 上海天天基金銷售有限公司 是 是
53 上海好買基金銷售有限公司 是 是
54 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司 是 是
55 上海長量基金銷售有限公司 是 是
56 浙江同花順基金銷售有限公司 是 是
57 北京展恒基金銷售股份有限公司 是 是
58 嘉實財富管理有限公司 是 是
59 北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司 是 是
60 泛華普益基金銷售有限公司 是 是
61 宜信普澤（北京）基金銷售有限公司 是 是
62 南京蘇寧基金銷售有限公司 是 是
63 北京格上富信基金銷售有限公司 是 是
64 浦領(lǐng)基金銷售有限公司 是 是
65 華源證券股份有限公司 是 是
66 北京匯成基金銷售有限公司 是 是
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67 上海大智慧基金銷售有限公司 是 是
68 北京濟安基金銷售有限公司 是 是
69 上海萬得基金銷售有限公司 是 是
70 上海聯(lián)泰基金銷售有限公司 是 是
71 上海匯付基金銷售有限公司 是 是
72 泰信財富基金銷售有限公司 是 是
73 上?；匣痄N售有限公司 是 是
74 上海凱石財富基金銷售有限公司 是 是
75 上海中正達廣基金銷售有限公司 是 是
76 上海攀贏基金銷售有限公司 是 是
77 珠海盈米基金銷售有限公司 是 是
78 和耕傳承基金銷售有限公司 是 是
79 奕豐基金銷售有限公司 是 是
80 上海愛建基金銷售有限公司 是 是
81 京東肯特瑞基金銷售有限公司 是 是
82 大連網(wǎng)金基金銷售有限公司 是 是
83 北京雪球基金銷售有限公司 是 是
84 萬家財富基金銷售（天津）有限公司 是 是
85 上海華夏財富投資管理有限公司 是 是
8.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)
定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈
值。基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后
一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
9.其他需要提示的事項
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。
投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其
基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日相應(yīng)類別的基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申購、贖回申請
及申購份額、贖回金額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的
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任何損失由投資人自行承擔。
風(fēng)險提示：
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。本基金若投資內(nèi)地與香港股票市
場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“港股通機制”）允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市
的股票的，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風(fēng)險。
本基金是一只股票指數(shù)增強型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與
貨幣市場基金。同時，本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標的指數(shù)相似
的風(fēng)險收益特征。
投資者應(yīng)當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)
投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避
基金投資固有的風(fēng)險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)
品資料概要等法律文件。
投資有風(fēng)險，選擇須謹慎。
華商基金管理有限公司
2025年7月1日
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