渤海匯金鑫泉平衡混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
渤海匯金鑫泉平衡混合型發(fā)起式
證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：恒豐銀行股份有限公司
重要提示
1、渤海匯金鑫泉平衡混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會2025年3月26日證監(jiān)許可〔2025〕611號
文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和
收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式、混合型證券投資基金。
3、本基金根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式等的不同，將基金份
額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用，并不再從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費，并不收取認(rèn)購/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。A
類、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
4、本基金的基金管理人為渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司，基金托管人為
恒豐銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱
“本公司”或“本基金管理人”）。
5、本基金自2025年6月10日起至2025年7月1日止，通過基金管理人指
定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
6、本基金募集對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括本公司直銷和其他銷售機(jī)構(gòu)。其他銷售機(jī)構(gòu)具體
請見“六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”之“（三）銷售機(jī)構(gòu)”的“2、其他銷
售機(jī)構(gòu)”。
8、本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000
萬元人民幣，且持有期限不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
9、投資者欲認(rèn)購本基金，需開立本基金管理人的開放式基金賬戶。若已經(jīng)
在本公司開立開放式基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本公司
直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)為投資者辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。開戶和認(rèn)購申請可同時
辦理。
10、在本基金直銷渠道進(jìn)行認(rèn)購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆
認(rèn)購的最低金額為人民幣10元（含認(rèn)購費），每筆追加認(rèn)購的最低金額為人民
幣10元（含認(rèn)購費）。其他銷售機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)時以其相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)，但不得低
于上述最低認(rèn)購金額?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金首筆認(rèn)購和每筆
追加認(rèn)購的最低金額。
如本基金單個投資人（發(fā)起資金提供方除外）累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或
者超過基金總份額的50%，基金管理人有權(quán)對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕
該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)
構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
11、發(fā)起資金提供方認(rèn)購金額不低于1000萬元人民幣，認(rèn)購的基金份額持
有期限不少于三年（基金合同生效不滿三年提前終止的情況除外）。發(fā)起資金來
源于基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或
基金經(jīng)理等人員的資金。
12、有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類型為投
資者認(rèn)購時選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)
構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
13、投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請
單獨計算。已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
14、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購
申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由
此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
15、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀《渤海匯金鑫泉平衡混合型發(fā)起式證券投資基金招募
說明書》。
16、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告登載在規(guī)定報刊上，
本基金的《基金合同》、《托管協(xié)議》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要及
本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（https://www.bhhjamc.com）和中國證監(jiān)會基
金電子披露網(wǎng)站上。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)
售相關(guān)事宜。
17、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，請留意近期本公司及
各銷售機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
18、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話
（400-651-1717）或基金管理人指定的各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢購買事宜。
19、基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以
公告。
20、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風(fēng)險和收益特征，根據(jù)自身
的風(fēng)險承受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債
券型基金和貨幣市場基金。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波
動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，充
分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，
包括市場風(fēng)險、基金運作風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、流動性風(fēng)險以及其他風(fēng)險等。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的風(fēng)險詳見招
募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證
券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、資金使
用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成當(dāng)日估值
等風(fēng)險。
基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購
買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資
所帶來的損失。
投資有風(fēng)險，投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀《招募說明書》、《基
金合同》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并
根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人
的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資
產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時，所得可能
會高于或低于投資人先前所支付的金額。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)
示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績
表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資
決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、本次基金募集基本情況
1、基金名稱
渤海匯金鑫泉平衡混合型發(fā)起式證券投資基金（本基金設(shè)A類和C類兩類基
金份額。A類基金份額簡稱：渤海匯金鑫泉平衡混合發(fā)起A，代碼023959；C類
基金份額簡稱：渤海匯金鑫泉平衡混合發(fā)起C，代碼023960）
2、基金運作方式和類型
契約型開放式，混合型證券投資基金
3、基金存續(xù)期限
不定期
4、基金份額初始面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認(rèn)購價格為人民幣1.00元/份。
5、基金投資目標(biāo)
在控制風(fēng)險和保持資金流動性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投資管理，力求實
現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
6、募集規(guī)模限制
本基金的最低募集份額總額為1000萬份，最低募集金額為1000萬元人民幣。
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬
元人民幣，且持有期限不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
7、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)
起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
8、銷售機(jī)構(gòu)
具體各銷售機(jī)構(gòu)和直銷機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式請見“六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)
構(gòu)”的“（三）銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。如本次募集期間，新增代銷機(jī)構(gòu)或營業(yè)
網(wǎng)點，將另行公告。
9、募集時間安排與基金合同生效
（1）本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
（2）本基金自2025年6月10日至2025年7月1日進(jìn)行發(fā)售。如果在此期
間屆滿時未達(dá)到招募說明書第七部分第一條規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集
期限內(nèi)繼續(xù)銷售。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情
況下，在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
（3）基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)
并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以
公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息（稅后）；
3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
10、如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整并
及時公告。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購方式
基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式。
2、認(rèn)購費率
本基金采取金額認(rèn)購方式，A類基金份額在投資者認(rèn)購時收取認(rèn)購費，C類
基金份額在認(rèn)購時不收取認(rèn)購費。
投資者在認(rèn)購A類基金份額時，具體的認(rèn)購費率安排如下表所示：
認(rèn)購費 認(rèn)購金額（M,含認(rèn)購費） 認(rèn)購費率
M＜100萬元 0.60%
100萬元≤M＜200萬元 0.40%
200萬元≤M＜500萬元 0.20%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金的認(rèn)購費由提出認(rèn)購基金份額申請并成功確認(rèn)的投資人承擔(dān)?；鹫J(rèn)
購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)
生的各項費用。募集期間發(fā)生的信息披露費、會計師費和律師費等各項費用，不
從基金財產(chǎn)中列支。
若投資人重復(fù)認(rèn)購本基金A類基金份額時，需按單筆認(rèn)購金額對應(yīng)的認(rèn)購費
率分別計算認(rèn)購費用。
3、認(rèn)購份額的計算方法
認(rèn)購份額（含利息折算的份額）的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以
后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
本基金認(rèn)購份額的計算公式如下：
對于A類基金份額：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
（注：對于適用固定金額認(rèn)購費的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-固定認(rèn)購費
金額）
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
（注：對于適用固定金額認(rèn)購費的認(rèn)購，認(rèn)購費用=固定認(rèn)購費金額）
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋有效認(rèn)購金額在募集期間產(chǎn)生的利息）/基金份額
發(fā)售面值
對于C類基金份額：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+有效認(rèn)購金額在募集期間產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)
售面值
例1：某投資人在認(rèn)購期內(nèi)投資2,000,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，
認(rèn)購費率為0.20%，假設(shè)這2,000,000.00元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為200.00元，
則其可得到的認(rèn)購份額計算方法為：
凈認(rèn)購金額＝2,000,000.00/（1＋0.20%）＝1,996,007.98元
認(rèn)購費用＝2,000,000.00－1,996,007.98＝3,992.02元
認(rèn)購份額＝（1,996,007.98＋200.00）/1.00＝1,996,207.98份
即：投資人投資2,000,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，加上有效認(rèn)購
款在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，基金認(rèn)購期結(jié)束后，投資人經(jīng)確認(rèn)的A類基金份額為
1,996,207.98份。
例2：某投資人在認(rèn)購期內(nèi)投資2,000,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，
假設(shè)這2,000,000.00元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為200.00元，則其可得到的認(rèn)購
份額計算方法為：
認(rèn)購份額＝（2,000,000.00＋200.00）/1.00＝2,000,200.00份
即：投資人投資2,000,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，加上有效認(rèn)購
款在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，基金認(rèn)購期結(jié)束后，投資人經(jīng)確認(rèn)的C類基金份額為
2,000,200.00份。
三、開戶與認(rèn)購
（一）使用賬戶說明
投資者認(rèn)購本基金應(yīng)使用本公司的開放式基金賬戶。
1、已有本基金管理人開放式基金賬戶的投資者，不需重新辦理開戶。
2、尚無本基金管理人開放式基金賬戶的投資者，可通過本基金管理人直銷
服務(wù)或本基金管理人指定的其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本公司開放式基金賬戶的開戶。
3、已通過直銷或本基金管理人指定的其他銷售機(jī)構(gòu)辦理過本公司開放式基
金賬戶注冊手續(xù)的投資者，可在原處直接認(rèn)購本基金。
4、已通過直銷或本基金管理人指定的其他銷售機(jī)構(gòu)辦理過本基金管理人開
放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者，擬通過其他銷售機(jī)構(gòu)或直銷認(rèn)購本基金的，須
用已有的本基金管理人開放式基金賬戶在新的銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點處辦理開放
式基金賬戶登記確認(rèn)后方可辦理本基金的認(rèn)購。
（二）賬戶使用注意事項
1、投資者需開立本基金管理人的開放式基金賬戶，方可直接認(rèn)購本基金。
2、如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。
（三）其他銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶（或賬戶注冊）和認(rèn)購流程
其他銷售機(jī)構(gòu)包括銀行和證券公司的開戶和認(rèn)購的相關(guān)程序以各機(jī)構(gòu)相關(guān)
規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）本公司直銷服務(wù)辦理開戶（或賬戶登記）和認(rèn)購流程
1、在本基金募集期間，本公司設(shè)在天津的直銷現(xiàn)場服務(wù)接受投資人辦理開
戶（或賬戶登記）、認(rèn)購手續(xù)。
2、認(rèn)購時間：基金份額發(fā)售日9：30至17：00（周六、周日和節(jié)假日不受
理申請）。
3、直銷現(xiàn)場服務(wù)認(rèn)購程序：
（1）辦理開戶（或賬戶登記）：
在基金募集期間，投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時辦理。開立基金賬戶時請
注意：
對個人投資者：
A.中華人民共和國公民有效身份證件及復(fù)印件：
1）境內(nèi)自然人：有效居民身份證；十六周歲以上不滿十八周歲，以自己的
勞動收入為主要生活來源的中國公民還需提供勞動收入證明文件，如：用人單位
開具的合法收入證明，工資單，銀行流水單，稅單；
2)在境內(nèi)工作生活的港、澳、臺居民：港澳居民來往內(nèi)地通行證或臺灣居民
來往大陸通行證；港澳臺當(dāng)?shù)鼐用裆矸葑C；公安機(jī)關(guān)出具的臨時住宿登記證明表
（或公安機(jī)關(guān)出具認(rèn)可的境外人員備查卡等同類證明文件）等能夠證明港、澳、
臺居民在大陸工作生活的書面證明材料（需加蓋公安機(jī)關(guān)公章）；
3)獲得中國永久居留資格的境外自然人：外國人永久居留證；
B.本人指定的銀行儲蓄賬戶（銀行卡或銀行存折）原件及復(fù)印件并在復(fù)印件
標(biāo)明銀行賬戶信息（賬號、戶名），賬戶名應(yīng)與投資人開戶證件信息一致；
C.填妥并由本人簽字的《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》-個人版（如賬戶控制人或受
益人非本人還需填寫《個人客戶身份識別信息表》并提供相關(guān)證明材料）；
D.填妥并由本人簽字確認(rèn)的《投資人風(fēng)險承受能力評估問卷（個人）》及《普
通投資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果及適當(dāng)性匹配確認(rèn)書》（開戶時符合專業(yè)投資者
條件并認(rèn)定為專業(yè)投資者的可不提供）；
E.本人簽字的《投資人權(quán)益須知》；
F.本人簽字的《個人稅收居民身份證明文件》（如僅為中國稅收居民可不提
供）；
G.如為見證委托還須簽署《見證委托確認(rèn)書》；
H.柜臺直銷業(yè)務(wù)原則上必須本人親自臨柜辦理，如確有特殊原因本人不能到
場，需委托他人辦理的，需另外提供的材料：
1)提供填寫合格并經(jīng)申請人及代辦人簽字確認(rèn)的《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》-個
人版；
2)提供經(jīng)公證的委托代辦書；
3)代辦人有效身份證件及其簽字復(fù)印件。
I.未成年人（不含境內(nèi)十六周歲以上不滿十八周歲，以自己的勞動收入為主
要生活來源的未成年人）開戶只能用于遺產(chǎn)繼承和對證券資產(chǎn)的處分等用途。
1)因繼承原因申請開立賬戶的，需提交被繼承人死亡證明、該未成年人與被
繼承人有效親屬關(guān)系證明、經(jīng)公證生效的遺囑及遺贈撫養(yǎng)協(xié)議等證明該未成年人
具有合法繼承關(guān)系的相關(guān)書面證明文件。未成年人尚未辦理有效居民身份證的，
其辦理開戶等賬戶業(yè)務(wù)可使用戶口簿、出生證明或公安機(jī)關(guān)等國家有權(quán)機(jī)關(guān)出具
的書面證明等身份證明材料，開戶系統(tǒng)內(nèi)有效身份證明文件號碼應(yīng)當(dāng)錄入有效居
民身份證號碼；
2)未成年人申請辦理開戶等賬戶業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由其法定監(jiān)護(hù)人代為辦理，法定
監(jiān)護(hù)人還應(yīng)當(dāng)提供法定監(jiān)護(hù)關(guān)系證明材料。
J.公司要求提供的其他材料。
對機(jī)構(gòu)投資者：
A.境內(nèi)法人需提供企業(yè)有效工商營業(yè)執(zhí)照正本或副本加蓋公章的復(fù)印件（社
團(tuán)法人為社團(tuán)法人登記證書，事業(yè)法人為事業(yè)法人登記證書，機(jī)關(guān)法人為機(jī)關(guān)法
人成立批文等）,非統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照還應(yīng)提供加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)
代碼證、稅務(wù)登記證件復(fù)印件；
B.加蓋單位公章的銀行賬戶《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》或《銀
行信息確認(rèn)函》等可以說明銀行賬戶信息的證明文件；
C.填妥并加蓋公章及法定代表人章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
D.填妥并加蓋相關(guān)印章的《機(jī)構(gòu)客戶印鑒卡》；
E.加蓋公章的法定代表人及授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
F.加蓋公章的控股股東或?qū)嶋H控制人的有效證件復(fù)印件（如需）；
G.填妥并加蓋公章及法定代表人章的《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》-機(jī)構(gòu)版；
H.加蓋公章的受益所有人證明材料；
I.如需采用電子交易委托還需簽訂《電子交易業(yè)務(wù)申請書》；
J.填妥并加蓋公章的《投資人風(fēng)險承受能力評估問卷（機(jī)構(gòu)）》及《普通投
資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果及適當(dāng)性匹配確認(rèn)書》（開戶時符合專業(yè)投資者條件
并認(rèn)定為專業(yè)投資者的可不提供）；
K.加蓋公章的《投資人權(quán)益須知》；
L.填妥并簽字的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》（僅為中國稅收居民或政府
機(jī)構(gòu)、國際組織、中央銀行、金融機(jī)構(gòu)或者在證券市場上市交易的公司及其關(guān)聯(lián)
機(jī)構(gòu)，以及事業(yè)單位、軍隊、武警部隊、居委會、村委會、社區(qū)委員會、社會團(tuán)
體等單位不提供）
M.如消極非金融機(jī)構(gòu)還需提供《控制人稅收居民身份聲明文件》；
N.如符合專業(yè)投資者資質(zhì)需提供《專業(yè)投資者確認(rèn)書》或《專業(yè)投資者申請
表》及相關(guān)證明材料；
O.境內(nèi)非法人合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還需提供：
1）工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（或國家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證
書）,非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》
或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件證明的
加蓋公章復(fù)印件；
2）合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程（需加蓋企業(yè)公章）；
3）加蓋公章的經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人
有效身份證明文件復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合
伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)
行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字或蓋章；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或
者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字或蓋章）。
P.公司要求提供的其他材料。
對產(chǎn)品投資者：
產(chǎn)品投資者（一般情況下以該產(chǎn)品管理人的證照材料為投資者身份識別依據(jù)，
法律法規(guī)另有規(guī)定的除外），除上述“對機(jī)構(gòu)投資者”應(yīng)提交的材料外還應(yīng)提供：
A.加蓋公章的開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)的資格證明（如經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、
金融許可證等）；
B.加蓋公章的產(chǎn)品成立或備案證明文件復(fù)印件；
C.填妥并加蓋公章及法定代表人章的《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》-產(chǎn)品版（替換
上述《賬戶類業(yè)務(wù)申請表》-機(jī)構(gòu)版）；
D.公司要求提供的其他材料。
其他類型的投資者開立交易賬戶所需資料可聯(lián)系本公司客服電話咨詢。
已在除本公司直銷外其他銷售機(jī)構(gòu)開立基金賬戶的客戶，需在直銷開立交易
賬戶（所需資料同開戶）。
（2）認(rèn)購基金
投資者申請認(rèn)購本基金，應(yīng)將足額認(rèn)購資金以轉(zhuǎn)賬匯款方式，劃入本公司指
定直銷專戶，并確保在當(dāng)日17:00前到賬，不接受除轉(zhuǎn)賬匯款以外的其它交款方
式。
投資者辦理認(rèn)購時須提供以下材料：
①填寫合格并簽字/加蓋預(yù)留印鑒的《交易類業(yè)務(wù)申請表》-個人版/機(jī)構(gòu)版；
②個人投資者出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品投資者如臨
柜辦理出示授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件原件，提供復(fù)印件；
③認(rèn)購時，如普通投資人風(fēng)險承受能力測評超過有效期，需重新提交填妥并
加蓋公章的《投資人風(fēng)險承受能力評估問卷（個人/機(jī)構(gòu)）》及《普通投資者風(fēng)
險承受能力評估結(jié)果及適當(dāng)性匹配確認(rèn)書》
④本公司要求提供的其他材料。
（3）投資者適當(dāng)性管理工作
①投資者選擇申請開戶時直接成為專業(yè)投資者或從普通投資者轉(zhuǎn)換為專業(yè)
投資者，需要提供《專業(yè)投資者申請表》《投資知識測試》及相關(guān)財產(chǎn)、資質(zhì)證
明材料；
②通過直銷服務(wù)新開戶或以前沒有做過風(fēng)險承受能力測評的投資者或已進(jìn)
行風(fēng)險承受能力測評但已過有效期的投資者需填寫《投資人風(fēng)險承受能力評估問
卷》并填寫《普通投資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果及適當(dāng)性匹配確認(rèn)書》（如為普
通投資者）；
③投資者風(fēng)險承受能力的測評結(jié)果應(yīng)與投資者希望購買的基金的風(fēng)險等級
匹配。
（4）交款
投資者需按照渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在辦理認(rèn)購
前將足額資金匯入渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司直銷清算賬戶。
戶名：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：工行津西梅江支行（又名：中國工商銀行股份有限公司天津梅江
支行）
銀行賬號：0302014429300023271
大額支付賬號：102110001261
投資者在轉(zhuǎn)賬時須在用途中注明認(rèn)購的基金名稱、基金代碼，并確保募集期
間交易日提交認(rèn)購申請當(dāng)日17：00前到賬。
投資者若未按上述規(guī)定劃付資金，造成認(rèn)購無效的，渤海匯金證券資產(chǎn)管理
有限公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
若投資者當(dāng)日未將足額資金劃付到賬，出現(xiàn)以下任一無效認(rèn)購情形的，認(rèn)購
款項將在確認(rèn)為無效認(rèn)購后的三個工作日內(nèi)劃往投資者指定的資金結(jié)算賬戶，該
退回款項產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)：
①投資者劃來資金，但沒有使用轉(zhuǎn)賬方式的；
②投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
③投資者劃來資金，但未在有效時間內(nèi)交付的；
④投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
⑤投資者劃來資金，但未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
⑥本公司確認(rèn)的其它無效資金。
造成無效認(rèn)購的，渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司和直銷清算賬戶的開戶銀
行不承擔(dān)任何責(zé)任。
四、清算與交割
1、本基金募集行為結(jié)束前，投資人的認(rèn)購款項只能存入募集賬戶，任何人
不得動用。
2、若本基金的基金合同生效，則投資者繳納的有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)
生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資者認(rèn)購時選擇的相應(yīng)類別）歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基
金的權(quán)益登記。
五、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總
金額不少于1000萬元，且承諾認(rèn)購的基金份額持有期限不少于三年的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持
有的基金份額進(jìn)行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資者
認(rèn)購時選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的
記錄為準(zhǔn)。有效認(rèn)購款項利息折算的份額保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后
的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗。如基金募集失
敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募
集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息
（稅后）。如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號基金小鎮(zhèn)對沖基金中
心506
法定代表人：齊朝暉
設(shè)立日期：2016年5月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)許可〔2016〕3號
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨資）
注冊資本：11億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：022-23861655
（二）基金托管人
名稱：恒豐銀行股份有限公司
住所：濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號
法定代表人：辛樹人
成立日期：1987年11月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復(fù)〔2006〕
484號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可〔2014〕204號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：1112.09629836億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷服務(wù)：
名稱：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號基金小鎮(zhèn)對沖基金中
心506
直銷業(yè)務(wù)受理地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
成立日期：2016年5月18日
法定代表人：齊朝暉
聯(lián)系人：譚如雁
電話：022-23861525
傳真：022-23861510
網(wǎng)址：https://www.bhhjamc.com
客服電話：400-651-1717
2、其他銷售機(jī)構(gòu)：
（1）國融證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號四樓
法定代表人：張智河
網(wǎng)址：https://www.grzq.com/
客服電話：95385
（2）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
法定代表人：安志勇
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com/
客服電話：956066
（3）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
法定代表人：鄒保威
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
客服電話：95118
（4）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
網(wǎng)址：https://www.fund123.cn/
客服電話：95188-8
（5）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法定代表人：其實
網(wǎng)址：https://www.1234567.com.cn/
客服電話：95021
（6）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人：李科
網(wǎng)址：https://fund.sinosig.com/
客服電話：95510
（7）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
網(wǎng)址：https://www.taixincf.com/
客服電話：400-004-8821
（8）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
法定代表人：梁蓉
網(wǎng)址：https://www.5irich.com/
客服電話：010-66154828
（9）蘇州銀行股份有限公司
注冊地址:中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728
號
法定代表:崔慶軍
網(wǎng)址:https://www.suzhoubank.com/
客服電話:0512-96067
（10）江海證券股份有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人：趙洪波
網(wǎng)址：https://www.jhzq.com.cn/
客服電話:956007
（11）北京加和基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
法定代表人：李由
網(wǎng)址：https://www.bzfunds.com/
客服電話:400-820-1115
（12）通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
法定代表人：周欣
網(wǎng)址：https://www.tonghuafund.com/
客服電話：400-101-9301
（13）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
法定代表人：王建華
網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
客服電話：020-2838-1666
（14）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
法定代表人：張躍偉
網(wǎng)址：https://www.erichfund.com/
客服電話：400-820-2899
（15）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
網(wǎng)址：https://www.yingmi.cn/
客服電話：020-89629066
（16）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
法定代表人：吳衛(wèi)國
網(wǎng)址：https://www.noah-fund.com/
客服電話：400-821-5399
（17）上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
法定代表人：粟旭
網(wǎng)址：https://www.luxxfund.com/
客服電話：400-168-1235
基金管理人可綜合各種情況增加或減少銷售機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行公告或在基金管理
人網(wǎng)站進(jìn)行公示。各銷售機(jī)構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請以各銷
售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號基金小鎮(zhèn)對沖基金中
心506
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：齊朝暉
聯(lián)系人：王琳
電話：022-23861520
傳真：022-23861651
網(wǎng)址：https://www.bhhjamc.com
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
法定代表人：付建超
電話：021-61418888
經(jīng)辦注冊會計師：楊小真、張冠楠
聯(lián)系人：張冠楠
渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年5月15日
渤海匯金鑫泉平衡混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf