泰康上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
泰康基金管理有限公司
泰康上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
泰康基金管理有限公司
2025年5月
重要提示
1、泰康上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）2025年3月25日證監(jiān)許可『2025』578號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表其對本基金的風險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金類別為股票型證券投資基金，運作方式為契約型開放式。
3、本基金的管理人和注冊登記機構(gòu)為泰康基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金將自2025年6月9日至2025年6月24日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)（具體辦理業(yè)務(wù)時間見銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打客服電話咨詢）公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)。直銷機構(gòu)為本公司，包括直銷中心柜臺及基金直銷電子交易系統(tǒng)（含網(wǎng)上交易、基金管理人手機客戶端交易、“tkfunds”微信公眾號以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統(tǒng)）。其他銷售機構(gòu)將由基金管理人另行公告。
7、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。本基金指定銷售網(wǎng)點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資者的開戶和認購申請可同時辦理。
8、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶。
9、有效認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（折算份額類型為投資者認購時選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息的具體金額及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
10、投資者可以多次認購本基金份額。
投資者通過基金管理人直銷電子交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)、基金管理人手機客戶端、基金管理人微信公眾號以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統(tǒng)等）或本基金其他銷售機構(gòu)認購A類基金份額或C類基金份額的，單個基金賬戶首筆最低認購金額（含認購費，下同）為1元，追加認購每筆最低金額為1元?；鸸芾砣嘶蜾N售機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資者通過基金管理人直銷中心柜臺認購A類基金份額或C類基金份額的，單個基金賬戶首筆最低認購金額為100,000元，追加認購單筆最低金額為1,000元?；鸸芾砣肆碛幸?guī)定的，從其規(guī)定。
認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
11、募集規(guī)模限制：
本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息），并采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。本基金在募集期內(nèi)任何一天如果募集規(guī)模達到或者超過50億元的，本基金即結(jié)束募集，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告具體規(guī)模控制方案詳見本公告“一、本次募集的基本情況”下“（七）募集規(guī)模限制方案”。
12、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，通常可在T+2日到原認購網(wǎng)點查詢認購申請的確認情況。投資者可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司網(wǎng)站（www.tkfunds.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》。本公告和《泰康上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告》將同步刊登在2025年5月29日的《上海證券報》上。
14、在募集期間，除本公司所列的銷售機構(gòu)外，如增加其他銷售機構(gòu)，本公司將及時公告。
15、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話4001895522（免長途話費）、010-52160966咨詢認購事宜，也可撥打其他銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢認購事宜。
16、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話4001895522（免長途話費）、010-52160966咨詢認購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整。
18、風險提示
本基金標的指數(shù)為上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)。
（1）指數(shù)樣本空間
指數(shù)樣本空間由科創(chuàng)板上市的股票和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證組成。ST、*ST證券除外。
（2）選樣方法
選取樣本空間內(nèi)所有證券作為指數(shù)樣本。
有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：http://www.csindex.com.cn/。
本基金為股票指數(shù)增強型基金，預(yù)期風險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時本基金為指數(shù)增強型基金，通過跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的公司相似的風險收益特征。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應(yīng)認真閱讀基金合同、本招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。投資本基金可能遇到的風險包括：投資組合的風險（主要包括市場風險、信用風險及流動性風險）、管理風險、合規(guī)性風險、本基金作為指數(shù)基金存在的風險、本基金投資其它投資標的存在的風險、基金合同可能終止的不確定性風險、操作風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險、其他風險，等等。
本基金可參與股指期貨交易，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金可參與國債期貨交易，國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于市場風險、股價波動風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系統(tǒng)性風險、政策風險、退市風險、其他風險等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
因此，投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或者超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金發(fā)售面值1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于發(fā)售面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
目錄
一、本次募集的基本情況1
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定5
三、個人投資者的開戶與認購程序6
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序8
五、清算與交割11
六、本次募集當事人及中介機構(gòu)11
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱
泰康上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金
（基金簡稱及基金代碼：
泰康上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強A：023970；
泰康上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強C：023971）。
（二）基金類型及運作方式
股票型證券投資基金，契約型開放式。
（三）基金存續(xù)期限
不定期。
（四）基金份額面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（五）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）銷售機構(gòu)
見“六、本次募集當事人及中介機構(gòu)”下“（三）銷售機構(gòu)”。
（七）募集規(guī)模限制方案
本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息），并采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。本基金在募集期內(nèi)任何一天如果募集規(guī)模達到或者超過50億元的，本基金即結(jié)束募集，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
如果在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當日募集截止時間后累計有效認購申請金額超過50億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（50億元－末日之前有效認購申請金額）/末日有效認購申請金額
投資者認購申請確認金額=末日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例
當發(fā)生部分確認時，末日A類基金份額投資者認購費率按照單筆認購申請確認金額所對應(yīng)的費率計算，末日認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。
（八）基金募集期與基金合同生效
本基金自2025年6月9日至2025年6月24日面向投資者發(fā)售。基金募集期如需調(diào)整，基金管理人將及時公告，并且募集期最長不超過自基金份額發(fā)售之日起三個月。
1、基金備案和基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、基金募集失敗
如果本基金募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付的一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
3、如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排可以適當調(diào)整。
（九）認購方式與費率
1、基金面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（折算份額類型為投資者認購時選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息的具體金額及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
3、認購費率
本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用，本基金C類基金份額不收取認購費用。
A類基金份額具體費用安排如下表所示。
費用種類 A類基金份額的
認購金額 A類基金份額的
認購費率
非養(yǎng)老金客戶
認購費率 M＜100萬 1.00%
100萬≤M＜300萬 0.60%
300萬≤M＜500萬 0.30%
M≥500萬 按筆收取，1,000元/筆
養(yǎng)老金客戶
認購費率 M＜100萬 0.30%
100萬≤M＜300萬 0.18%
300萬≤M＜500萬 0.09%
M≥500萬 按筆收取，1,000元/筆
注：?M為認購金額；
?實施特定認購費率的養(yǎng)老金客戶包括：全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、養(yǎng)老目標基金、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍；
?養(yǎng)老金客戶須通過基金管理人直銷柜臺認購。
本基金認購費由認購本基金A類基金份額的投資人承擔，A類基金份額的認購費用不列入基金財產(chǎn)。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。投資者可以多次認購本基金，認購費按每筆認購申請單獨計算。
4、本基金認購份額的計算方法如下：
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（1）A類基金份額的認購份額計算方法
當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方式如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/1.00
當認購費用適用固定金額時，認購份額的計算方式如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/1.00
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認購本基金的A類基金份額，如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額＝10,000/(1+1.00%)＝9,900.99元
認購費用＝10,000－9,900.99＝99.01元
認購份額＝（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99份
即：投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認購本基金的A類基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,905.99份A類基金份額。
（2）C類基金份額的認購份額計算方法
認購份額＝(認購金額＋認購利息)/1.00
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資10,000元認購本基金的C類基金份額，如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額=（10,000＋5）/1.00=10,005.00份
即：投資人投資10,000元認購本基金的C類基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在發(fā)售期內(nèi)面向投資者發(fā)售。
2、認購的方式及確認
（1）本基金認購采取金額認購的方式。
（2）銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷。
（4）若認購申請被確認為無效，基金管理人應(yīng)當將投資人已支付的認購金額本金退還投資人。
3、認購的限額
（1）投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）在募集期內(nèi)，投資人可多次認購，對單一投資人在認購期間累計認購金額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
（3）投資者通過基金管理人直銷電子交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)、基金管理人手機客戶端、基金管理人微信公眾號以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統(tǒng)等）或本基金其他銷售機構(gòu)認購A類基金份額或C類基金份額的，單個基金賬戶首筆最低認購金額（含認購費，下同）為1元，追加認購每筆最低金額為1元?；鸸芾砣嘶蜾N售機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資者通過基金管理人直銷中心柜臺認購A類基金份額或C類基金份額的，單個基金賬戶首筆最低認購金額為100,000元，追加認購單筆最低金額為1,000元?；鸸芾砣肆碛幸?guī)定的，從其規(guī)定。
（4）投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，通常可在T+2日到原認購網(wǎng)點查詢認購申請的確認情況。
（5）如本基金單一投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人有權(quán)對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資人變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
（6）募集規(guī)模上限：
本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息）。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）注意事項
個人投資者可以在泰康基金直銷電子交易系統(tǒng)、直銷中心柜臺及各代銷機構(gòu)指定基金銷售網(wǎng)點認購本基金。
（二）通過直銷中心柜臺辦理個人投資者開戶和認購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間
基金份額發(fā)售日的9：00至17：00（周六、周日、法定節(jié)日不營業(yè)）。
2、開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請表（個人）》；
（2）投資者有效身份證件復(fù)印件；
（3）本人銀行儲蓄卡復(fù)印件；
（4）提供由本人簽署的《投資者風險承受能力調(diào)查問卷（個人）》；
（5）簽署《個人客戶稅收居民身份聲明文件》；
（6）法律法規(guī)、自律規(guī)則和銷售機構(gòu)要求提供的其它材料。
3、提出認購申請
個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：
（1）提供填妥的并由投資者本人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請表（個人）》；
（2）提供投資者本人的身份證件復(fù)印件
尚未開戶的投資者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。投資者可在辦理認購申請日（T日）后的第1個工作日（T＋1日，下同）起在直銷中心柜臺打印認購業(yè)務(wù)確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。
4、繳款方式
（1）通過直銷中心柜臺認購的個人投資者，可通過兩種方式繳款：通過銀行轉(zhuǎn)賬匯款到泰康基金直銷專戶或通過到直銷柜臺POS機刷卡；
泰康基金管理有限公司直銷賬戶信息：
戶名：泰康基金管理有限公司
開戶銀行：平安銀行北京神華支行
賬號：19017575850093
大額支付行號：307100003027
注意：①投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認購資金在認購期間當日17：00前到賬；
②投資者必須使用本人在直銷柜臺開戶預(yù)留的銀行卡繳款；
③個人投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（2）認購資金在投資者提出認購申請當日17：00前未到賬，則該筆申請作廢。
（3）至認購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認購，款項本金將退往投資者的預(yù)留的資金結(jié)算賬戶：
①個人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②個人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
③個人投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；
④其它導致認購無效的情況。
（三）通過泰康基金直銷電子交易系統(tǒng)辦理個人投資者開戶和認購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間
基金份額發(fā)售日全天24小時均可進行認購，但工作日17：00之后以及法定節(jié)假日的認購申請，視為下一交易日提交的認購申請。基金發(fā)售日最后一天截止時間17：00。
2、開立基金賬戶
投資者可通過本公司直銷電子交易系統(tǒng)中的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開立基金賬戶，開戶時投資者需接受本公司認可的身份驗證方式。
3、認購流程
（1）投資者通過網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)開立賬戶當日，使用開戶證件號碼登錄即可進行基金的認購業(yè)務(wù)。
（2）投資者通過本公司直銷電子交易系統(tǒng)認購本基金，相關(guān)流程請參考本公司關(guān)于直銷電子交易系統(tǒng)的相關(guān)公告。
（3）認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
4、繳款方式
通過本公司直銷電子交易系統(tǒng)認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司直銷電子交易系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，選擇在線支付的投資者在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款，選擇匯款轉(zhuǎn)賬的投資者通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式完成繳款。
（四）通過各代銷機構(gòu)辦理個人投資者開戶和認購的程序，以銷售機構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準。
（五）投資者提示
1、請有意認購本基金的個人投資者盡早向直銷機構(gòu)索取開戶和認購申請表。個人投資者也可從本公司網(wǎng)站www.tkfunds.com.cn下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
2、直銷機構(gòu)與銷售機構(gòu)網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
（一）注意事項
1、一個機構(gòu)投資者在本公司只能開設(shè)和使用一個基金賬戶。
2、機構(gòu)投資者可以在泰康基金直銷中心柜臺認購本基金。
3、投資者不能以現(xiàn)金方式認購
在直銷中心柜臺開戶的機構(gòu)投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進行。
（二）通過直銷機構(gòu)辦理機構(gòu)投資者開戶和認購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間
基金份額發(fā)售日的9：00至17：00（周六、周日、法定節(jié)日不營業(yè)）。
2、開立基金賬戶
機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）填妥并加蓋單位公章的《賬戶業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)）》；
（2）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)還需提供加蓋公章的相關(guān)資質(zhì)證明文件的復(fù)印件）；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供加蓋單位公章的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件；
（3）加蓋單位公章的預(yù)留銀行賬戶的開戶許可證或銀行開戶證明復(fù)印件(如預(yù)留的為外幣銀行賬戶，還需提供銀行開具的銀行賬戶屬現(xiàn)匯賬戶證明）；
（4）填妥并加蓋單位公章及法定代表人簽章或簽字的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
（5）加蓋單位公章的單位法定代表人及授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件復(fù)印件；
（6）《印鑒卡》；
（7）簽署并加蓋單位公章的《遠程委托服務(wù)協(xié)議書》（如開通遠程交易）；
（8）《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規(guī)定的（一）（二）（三）類投資者提交填妥并加蓋單位公章的《專業(yè)投資者信息采集表》，其他投資者提交《投資者風險承受能力調(diào)查問卷（機構(gòu)）》；
（9）填妥并加蓋公章及法定代表人/授權(quán)代表簽章的《機構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》和《控制人稅收居民身份聲明文件》（如有）；
（10）股權(quán)或控制權(quán)的相關(guān)信息，主要包括：注冊證書、存續(xù)證明文件、公司章程等可以驗證投資者身份的文件；股東或董事會成員登記信息，主要包括：董事會、高級管理層和股東名單、各股東持股數(shù)量以及持股類型等；
（11）法律法規(guī)、自律規(guī)則和銷售機構(gòu)要求提供的其它材料。
非法人機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶請參照本公司網(wǎng)站www.tkfunds.com.cn的《機構(gòu)賬戶類業(yè)務(wù)指南》。
機構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔。
3、提出認購申請
機構(gòu)投資者在直銷中心柜臺認購應(yīng)提交加蓋預(yù)留印鑒及授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)及產(chǎn)品）》；
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認購一起辦理。投資者可自T＋1日起在直銷中心柜臺打印認購業(yè)務(wù)確認書。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。
4、繳款方式
通過直銷中心柜臺認購，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機構(gòu)投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認購資金在認購申請當日17:00前到賬。
泰康基金管理有限公司直銷賬戶資料：
戶名：泰康基金管理有限公司
開戶銀行：平安銀行北京神華支行
賬號：19017575850093
大額支付行號：307100003027
機構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（2）認購資金在投資者提出認購申請當日17：00前未到賬，則該筆申請作廢。
（3）至認購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往機構(gòu)投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
①機構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②機構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
③機構(gòu)投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；
④其它導致認購無效的情況。
（三）通過各代銷機構(gòu)辦理機構(gòu)投資者開戶和認購的程序，以銷售機構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準。
（四）投資者提示
（1）請機構(gòu)投資者盡早向直銷機構(gòu)索取開戶和認購申請表。投資者也可從本公司網(wǎng)站www.tkfunds.com.cn下載直銷業(yè)務(wù)申請表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（2）直銷機構(gòu)與代理銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，機構(gòu)投資者請勿混用。
五、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
本基金的有效認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（折算份額類型為投資者認購時選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
基金募集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
2、本基金權(quán)益登記由注冊登記機構(gòu)在基金合同生效后完成。
六、本次募集當事人及中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：泰康基金管理有限公司
成立日期：2021年10月12日
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號3層1-10內(nèi)302
辦公地址：北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈3、5層
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)許可【2021】2839號
法定代表人：金志剛
組織形式：其他有限責任公司
注冊資本：12000萬元
聯(lián)系電話：010-89620088
聯(lián)系人：王超
股權(quán)結(jié)構(gòu)：泰康資產(chǎn)管理有限責任公司占公司注冊資本的80%；嘉興宸泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊資本的4.3%；嘉興舜泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊資本的4.4%；嘉興祺泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊資本的4.4%；嘉興昱泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊資本的4.4%；嘉興崇泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊資本的2.5%。
（二）基金托管人
名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙
成立時間：1994年6月30日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣96.12億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2013]1666號
聯(lián)系人：王菲
聯(lián)系電話：0755-81982729
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）直銷中心柜臺
名稱：泰康基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號3層1-10內(nèi)302
辦公地址：北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈3層、5層
法定代表人：金志剛
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4001895522
傳真：010-89620100
聯(lián)系人：曲晨
電話：010-89620091
網(wǎng)站：www.tkfunds.com.cn
（2）投資者亦可通過基金管理人直銷電子交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)、基金管理人手機客戶端、基金管理人微信公眾號以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統(tǒng)等）辦理本基金的開戶及認/申購等業(yè)務(wù)。
網(wǎng)上交易請登錄：https://newtrade.tkfunds.com.cn/
APP：基金管理人手機客戶端
微信公眾號：tkfunds
2、其他銷售機構(gòu)
序號 銷售機構(gòu)名稱 咨詢方式
1 上海天天基金銷售有限公司 客服電話：400-1818188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
2 上海好買基金銷售有限公司 客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
3 浙江同花順基金銷售有限公司 客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
4 諾亞正行基金銷售有限公司 客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
5 和訊信息科技有限公司 客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：www.hexun.com
6 上海陸金所基金銷售有限公司 客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
7 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 客服電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
8 深圳市金斧子基金銷售有限公司 客服電話：400-9302-888
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
9 珠海盈米基金銷售有限公司 客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
10 北京匯成基金銷售有限公司 客服電話：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcjijin.com
11 上海利得基金銷售有限公司 客服電話：400-921-7755
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
12 上?；匣痄N售有限公司 客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
13 北京濟安基金銷售有限公司 客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
14 上海聯(lián)泰基金銷售有限公司 客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
15 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 客服熱線：4006-788-887
交易網(wǎng)站：www.zlfund.cn
門戶網(wǎng)站：www.jjmmw.com
16 奕豐基金銷售有限公司 客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
17 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司 客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
18 北京雪球基金銷售有限公司 客服電話：400-061-8518
網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
19 南京蘇寧基金銷售有限公司 客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
20 嘉實財富管理有限公司 客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
21 上海攀贏基金銷售有限公司 客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.pytz.cn
22 陽光人壽保險股份有限公司 客服電話：95510
網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
23 上海萬得基金銷售有限公司 客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
24 北京中植基金銷售有限公司 客服電話：400-8180-888
網(wǎng)址：www.zzfund.com
25 泰信財富基金銷售有限公司 客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
26 北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司 客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
27 宜信普澤（北京）基金銷售有限公司 客服電話：400-6099-200
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
28 博時財富基金銷售有限公司 客服電話：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
29 玄元保險代理有限公司 客戶服務(wù)電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.com
30 上海大智慧基金銷售有限公司 客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
31 貴州省貴文文化基金銷售有限公司 客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
32 中國銀河證券股份有限公司 客服電話：95551或4008-888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
33 申萬宏源證券有限公司 客服電話：95523/400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
34 申萬宏源西部證券有限公司 客服電話：95523/400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
35 平安證券股份有限公司 客服電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
36 中信建投證券股份有限公司 客服電話：4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
37 華泰證券股份有限公司 客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
38 招商證券股份有限公司 客服電話：95565
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
39 中信證券股份有限公司 客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
40 中信證券（山東）有限責任公司 客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
41 中信證券華南股份有限公司 客服電話：95396
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
42 中信期貨有限公司 客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
43 國信證券股份有限公司 客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
44 長江證券股份有限公司 客服電話：95579/4008-888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
45 東北證券股份有限公司 客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
46 中國中金財富證券有限公司 客服電話：95532/400-600-8008
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
47 國投證券股份有限公司 客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
48 東方財富證券股份有限公司 客服電話：95357
網(wǎng)址：www.xzsec.com
49 西部證券股份有限公司 客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
50 中泰證券股份有限公司 客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
51 恒泰證券股份有限公司 客戶服務(wù)電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
52 國金證券股份有限公司 客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
53 國聯(lián)民生證券股份有限公司 客服電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
54 粵開證券股份有限公司 客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的銷售機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。其他銷售機構(gòu)的具體銷售網(wǎng)點請詳見其相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
（四）注冊登記機構(gòu)
名稱：泰康基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號3層1-10內(nèi)302
辦公地址：北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈3、5層
法定代表人：金志剛
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4001895522
傳真：010-89620077
聯(lián)系人：陳進
（五）律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
聯(lián)系人：陸奇
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
經(jīng)辦注冊會計師：左艷霞、賈君宇
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：左艷霞
（七）驗資機構(gòu)
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
經(jīng)辦注冊會計師：左艷霞、賈君宇
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85085111
聯(lián)系人：左艷霞
泰康基金管理有限公司
2025年5月29日
泰康上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf