中信保誠(chéng)匯利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
【重要提示】
1.中信保誠(chéng)匯利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)2025年3月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2025]492號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2.基金類型、運(yùn)作方式及存續(xù)期限
基金類型：債券型。
基金運(yùn)作方式：契約型開放式。
基金存續(xù)期限：不定期。
3.本基金的管理人為中信保誠(chéng)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4.本基金募集期為2025年5月26日至2025年6月13日，投資人可以通過本公司直銷中心、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司認(rèn)購(gòu)本基金。
5.本基金募集對(duì)象是符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6.投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
7.投資人欲購(gòu)買本基金，需開立本公司基金賬戶?；鹉技趦?nèi)本公司直銷中心和銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人在辦理基金賬戶開戶手續(xù)時(shí)可同時(shí)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。一個(gè)投資人只能開立和使用本公司的一個(gè)基金賬戶；已經(jīng)開立本公司基金賬戶的投資人無須重復(fù)開戶。
8.本基金的認(rèn)購(gòu)金額：在基金募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，本基金通過銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)最低金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
投資人通過本公司直銷中心首次認(rèn)購(gòu)最低金額為10萬元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）人民幣，追加認(rèn)購(gòu)每筆最低金額1,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）人民幣。本基金直銷中心單筆認(rèn)購(gòu)最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。
9.投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
10.如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
11.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12.投資者可閱讀刊登在2025年5月12日《中國(guó)證券報(bào)》上的《中信保誠(chéng)匯利債券型證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告》。
本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.citicprufunds.com.cn）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金的基金合同全文和招募說明書全文。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
13.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)、業(yè)務(wù)辦理日期和具體時(shí)間等事項(xiàng)以各銷售機(jī)構(gòu)在其各銷售城市當(dāng)?shù)氐墓鏋闇?zhǔn)。
14.在募集期間，除本公告所列的銷售機(jī)構(gòu)外，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的銷售機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
15.本公司可根據(jù)基金銷售情況，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金募集期限，并及時(shí)公告。但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月。
16.投資人如有任何問題，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-666-0066咨詢購(gòu)買事宜。
17.基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
18.風(fēng)險(xiǎn)揭示：基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)，也包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)及其它風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。基金管理人雖然已制定了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于證券公司短期公司債券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但本基金仍將面臨證券公司短期公司債券所特有的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，還將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體見基金招募說明書的風(fēng)險(xiǎn)揭示章節(jié)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金可投資存托憑證，存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但除與其他投資于內(nèi)地市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)仔細(xì)閱讀基金招募說明書，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立、謹(jǐn)慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買本基金，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見本公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公示。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
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中信保誠(chéng)匯利債券型證券投資基金
基金代碼：023994（A類）；023995（C類）
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債券型
（三）運(yùn)作方式
契約型開放式
?。ㄋ模┗鸫胬m(xù)期限
不定期
（五）基金份額初始面值（認(rèn)購(gòu)價(jià)格）
本基金A類基金份額和C類基金份額的初始面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元/份。
?。┗鸬耐顿Y目標(biāo)
本基金在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
?。ㄆ撸┠技瘜?duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
基金管理人有權(quán)對(duì)發(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，具體發(fā)售對(duì)象見本公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
?。ò耍┠技绞胶湍技瘓?chǎng)所
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見本公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公示。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
?。ň牛┗鸬淖畹湍技蓊~總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。
基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況對(duì)本基金的發(fā)售進(jìn)行規(guī)?？刂?。本基金在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)總金額不超過60億元人民幣（不包括募集期利息）。
本基金募集過程中募集規(guī)模達(dá)到60億元的，將提前結(jié)束募集。
自募集期第一天起至T日（含第一天），若T日募集截止時(shí)間后本基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過60億元，則基金管理人將于次日刊登公告提前結(jié)束本次募集，將認(rèn)購(gòu)截止日提前至T日，自刊登提前結(jié)束募集公告之日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，對(duì)T日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，而且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
（十）銷售渠道與銷售地點(diǎn)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：中信保誠(chéng)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路16號(hào)19層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路16號(hào)19層
法定代表人：涂一鍇
電話：（021）6864 9788
聯(lián)系人：朱嫣
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
投資人還可通過中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司認(rèn)購(gòu)本基金。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄊ唬┠技瘯r(shí)間安排與基金合同生效
本基金的募集期限為2025年5月26日至2025年6月13日。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的規(guī)定適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短募集期，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
1、本基金A類基金份額和C類基金份額的初始面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元/份。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，但從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
■
?。ㄗⅲ篗：認(rèn)購(gòu)金額；單位：元）
投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金采用前端收費(fèi)模式，即投資人在認(rèn)購(gòu)基金時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
?。?）A類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
登記機(jī)構(gòu)根據(jù)單次認(rèn)購(gòu)的實(shí)際確認(rèn)金額確定每次認(rèn)購(gòu)所適用的費(fèi)率并分別計(jì)算，具體計(jì)算公式如下：
1）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值
利息折算份額＝認(rèn)購(gòu)利息/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)份額總額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算的份額
2）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值
利息折算份額＝認(rèn)購(gòu)利息/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)份額總額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算的份額
認(rèn)購(gòu)的基金份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
例：某投資人認(rèn)購(gòu)A類基金份額100,000元，則其所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.60%。假定該筆認(rèn)購(gòu)全部予以確認(rèn)且該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息100元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）＝100,000/（1＋0.60%）＝99,403.58元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000－99,403.58＝596.42元
認(rèn)購(gòu)份額＝凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值＝99,403.58/1.00＝99,403.58份
利息折算份額=認(rèn)購(gòu)利息/基金份額初始面值＝100.00/1.00＝100.00份
認(rèn)購(gòu)份額總額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算份額＝99,403.58+100.00＝99,503.58份
即：該投資人投資100,000元認(rèn)購(gòu)A類基金份額，其所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.60%，在基金發(fā)售結(jié)束后，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，其所獲得的A類基金份額為99,503.58份。
?。?）C類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值
利息折算份額＝認(rèn)購(gòu)利息/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)份額總額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算的份額
認(rèn)購(gòu)的基金份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
例：某投資人認(rèn)購(gòu)C類基金份額40,000元，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息40元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值＝40,000/1.00＝40,000.00份
利息折算份額＝認(rèn)購(gòu)利息/基金份額初始面值＝40.00/1.00＝40.00份
認(rèn)購(gòu)份額總額＝認(rèn)購(gòu)份額＋利息折算的份額＝40,000.00+40.00＝40,040.00份
即：該投資人投資40,000元認(rèn)購(gòu)C類基金份額，在基金發(fā)售結(jié)束后，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，其所獲得的C類基金份額為40,040.00份。
4、募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式
本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。其中，利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
5、基金份額的認(rèn)購(gòu)
?。?）認(rèn)購(gòu)的時(shí)間安排
本基金發(fā)售募集期間每天的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，由本公告或各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或者通知規(guī)定。
?。?）認(rèn)購(gòu)的方式和確認(rèn)
1）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
3）基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
?。?）認(rèn)購(gòu)的數(shù)額限制
在基金募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，本基金通過銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)最低金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
投資人通過本公司直銷中心首次認(rèn)購(gòu)最低金額為10萬元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）人民幣，追加認(rèn)購(gòu)每筆最低金額1,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）人民幣。本基金直銷中心單筆認(rèn)購(gòu)最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。
三、直銷中心的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬﹤€(gè)人投資者
1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2025年5月26日至2025年6月13日，上午9:30至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理認(rèn)購(gòu)）。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
1)開戶：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)：
A.有效身份證明復(fù)印件；
B.填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《個(gè)人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
C.填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《投資者基本信息表》；
D.填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《稅收居民身份聲明文件》；
E.銀行開戶證明；
F.預(yù)留印鑒卡；
G.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷；
H.投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函；
本公司需要留存的材料為：投資人有效身份證件復(fù)印件、填妥的經(jīng)投資人簽字確認(rèn)的《個(gè)人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》、《投資者基本信息表》、《稅收居民身份聲明文件》；銀行開戶證明；預(yù)留印鑒卡；風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷；投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函。
1)認(rèn)購(gòu)資金的繳付
以電匯或支票主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定銀行開立的下列直銷資金專戶。
A.中信銀行
戶 名：中信保誠(chéng)基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中信銀行上海分行
賬 號(hào)：7311010187200000315
B.中國(guó)建設(shè)銀行
戶 名：中信保誠(chéng)基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
帳 號(hào)：31001550400050007459
C.中國(guó)工商銀行
戶 名：中信保誠(chéng)基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國(guó)工商銀行上海市未來資產(chǎn)大廈支行
賬 號(hào)：1001141529025700738
D．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
戶 名：中信保誠(chéng)基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
帳 號(hào)：03492300040004652
E．興業(yè)銀行
戶 名：中信保誠(chéng)基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
帳 號(hào)：216200100101662848
3、注意事項(xiàng)：
1)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午17：00之前，若投資人的認(rèn)購(gòu)資金未到基金管理人指定基金直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
2)基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)：
A.投資人已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
B.投資人已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
C.投資人已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
D.在募集期截止日下午17：00之前認(rèn)購(gòu)資金未到指定基金銷售專戶的，也不接受順延受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的；
E.本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
3)在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效認(rèn)購(gòu)后7個(gè)工作日內(nèi)（屆時(shí)募集期已結(jié)束的除外）投資人可以就已到賬資金再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的由本公司將認(rèn)購(gòu)款劃往投資人指定銀行賬戶。
?。ǘC(jī)構(gòu)投資者
1、開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：2025年5月26日至2025年6月13日，上午9:30至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理認(rèn)購(gòu)）。
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
1)開戶：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)：
A.加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體其他組織需提供加蓋單位公章的由民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書復(fù)印件；如為境外機(jī)構(gòu)投資者的，還應(yīng)提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》；
B.加蓋公章的法定代表人身份證明文件復(fù)印件；
C.機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件；
D.指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件；
E.填妥并加蓋公章的《機(jī)構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
F.經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；
G.加蓋公章的授權(quán)委托書原件（如有多位經(jīng)辦人提交）；
H.預(yù)留印鑒卡；
I.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷；
J.受益所有人相關(guān)證明材料及身份證明文件復(fù)印件；
K.專業(yè)投資者證明文件（如有）；
本公司需要留存的材料為：有效企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的復(fù)印件（加蓋單位公章），如為合格境外機(jī)構(gòu)投資者，還需《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；加蓋公章的法定代表人身份證明文件復(fù)印件；機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件；指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件；填妥并加蓋公章的《機(jī)構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；加蓋公章的授權(quán)委托書原件（如有多位經(jīng)辦人提交）；預(yù)留印鑒卡；風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷；受益所有人相關(guān)證明材料及身份證明文件復(fù)印件；專業(yè)投資者證明文件（如有）。
2)認(rèn)購(gòu)資金的繳付
以電匯或支票主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定銀行開立的下列直銷資金專戶。
A.中國(guó)建設(shè)銀行
戶 名：中信保誠(chéng)基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
帳 號(hào)：31001550400050007459
B.中信銀行
戶 名：中信保誠(chéng)基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中信銀行上海分行
賬 號(hào)：7311010187200000315
C.中國(guó)工商銀行
戶 名：中信保誠(chéng)基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國(guó)工商銀行上海市未來資產(chǎn)大廈支行
賬 號(hào)：1001141529025700738
D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
戶 名：中信保誠(chéng)基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
帳 號(hào)：03492300040004652
E．興業(yè)銀行
戶 名：中信保誠(chéng)基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
帳 號(hào)：216200100101662848
3、注意事項(xiàng)：
1)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午17：00之前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到本公司指定基金直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
2)基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)：
A.投資人已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
B.投資人已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
C.投資人已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
D.在募集期截止日下午17:00之前認(rèn)購(gòu)資金未到指定基金銷售專戶的；
E.本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
3）在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效認(rèn)購(gòu)后，本公司將在7個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購(gòu)資金退回，投資人可在退回的認(rèn)購(gòu)資金到賬后再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)（屆時(shí)募集期已結(jié)束的除外）
四、銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
投資人在銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間的利息折算為基金份額，歸投資人所有，不收取利息折算基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
2、投資人通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無效認(rèn)購(gòu)資金，將于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無效之日起七個(gè)工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無效認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
在本基金募集結(jié)束后，由銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。
自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。
若本基金募集失敗，本基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金認(rèn)購(gòu)人。
七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?
名稱：中信保誠(chéng)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路16號(hào)19層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路16號(hào)19層
郵政編碼：200120
法定代表人：涂一鍇
成立日期：2005年9月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]142號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣貳億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、境外證券投資管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。（涉及行政許可的，憑許可證經(jīng)營(yíng)）。
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
?。ㄈ┑怯洐C(jī)構(gòu)
名稱：中信保誠(chéng)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路16號(hào)19層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路16號(hào)19層
法定代表人：涂一鍇
客服電話：400-6660066
聯(lián)系人：朱嫣
電話：021-68649788
（四）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
（五）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
聯(lián)系地址：上海市南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)2期25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：+86 (21) 22122888
傳真：+86 (21) 62881889
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京、侯雯
中信保誠(chéng)基金管理有限公司
二〇二五年五月十二日
中信保誠(chéng)匯利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf