國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書
國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書
基金管理人：國聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
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重要提示
國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）
的募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會 2025 年 4 月 8 日證監(jiān)許可〔2025〕731 號文注冊。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收
益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金標的指數(shù)為中證 A50 指數(shù)。
（1）樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間
（2）可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前 90%。
（3）選樣方法
1）對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證 ESG 評價結(jié)果在
C 及以下的上市公司證券；
2）選取同時滿足以下條件的證券作為待選樣本：
<1>所屬中證三級行業(yè)內(nèi)過去一年日均自由流通市值排名第一；
<2>樣本空間內(nèi)過去一年日均總市值排名前 300；
<3>屬于滬股通或深股通證券范圍。
3）在待選樣本中，選取過去一年日均自由流通市值最大的 50 只證券作為指
數(shù)樣本，同時滿足各中證二級行業(yè)入選數(shù)量不少于 1 只。
有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資
者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風險。投資有風險，
投資人在投資本基金前，應(yīng)當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料
概要等信息披露文件，充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類
風險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對股票債券價格產(chǎn)生影響而形成
的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生
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的流動性風險，本基金的特定風險。本基金為股票指數(shù)基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風
險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金主要投資于目標 ETF 基金份額、標的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存
托憑證）。本基金因特殊情況（比如流動性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟
蹤標的指數(shù)時，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可投資于非成份股（包括主板、
創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券、同業(yè)存單、資
產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具，在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。在特殊市場條件下，如證
券市場的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預(yù)見的特殊情形
下，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對證券資產(chǎn)價格造成較大沖擊，發(fā)生基金份
額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業(yè)務(wù)、基金不能實現(xiàn)既定的投資決策等風
險。
本基金為指數(shù)基金，通過投資于目標 ETF 緊密跟蹤標的指數(shù)，投資者投資于
本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛
在風險，具體風險詳見“風險揭示”部分。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大
的風險、流動性風險、退市風險、投資集中風險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所
面臨的共同風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險，具體風險詳見“風
險揭示”部分。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購
贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定
風險。
投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要及基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自
行承擔投資風險?；鸸芾砣私ㄗh投資人根據(jù)自身的風險收益偏好，選擇適合自己
的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
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基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策
后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
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目 錄
第一部分 前言 ..................................................................................................5
第二部分 釋義 ..................................................................................................6
第三部分 基金管理人 ....................................................................................11
第四部分 基金托管人 ....................................................................................21
第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) ................................................................................23
第六部分 基金的募集 ....................................................................................25
第七部分 基金合同的生效 ............................................................................30
第八部分 基金份額的申購與贖回 ................................................................31
第九部分 基金的投資 ....................................................................................44
第十部分 基金的財產(chǎn) ....................................................................................53
第十一部分 基金資產(chǎn)的估值 ........................................................................54
第十二部分 基金的收益與分配 ....................................................................60
第十三部分 基金的費用與稅收 ....................................................................62
第十四部分 基金的會計和審計 ....................................................................65
第十五部分 基金的信息披露 ........................................................................66
第十六部分 側(cè)袋機制 ....................................................................................74
第十七部分 風險揭示 ....................................................................................77
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ............................88
第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要 ................................................................90
第二十部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ..............................................................107
第二十一部分 對基金份額持有人的服務(wù) ..................................................119
第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式 ..........................................121
第二十三部分 備查文件 ..............................................................................122
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第一部分 前言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基
金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以
下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以
下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)
定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指
引第 2 號——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金運作指引第 3 號——指
數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以
及《國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”）編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基
金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書
中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?br/>約定基金合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資人自依基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表
明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有
權(quán)利、承擔義務(wù)。投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合
同。
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第二部分 釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
2、基金管理人：指國聯(lián)基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同：指《國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基
金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國聯(lián)中證 A50 交
易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修
訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第十二屆
全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于
修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的
修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日
實施的，并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
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修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修
訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 1
0 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會 2021 年 1 月 22 日頒布、同年 2 月 1 日
實施的《公開募集證券投資基金運作指引第 3 號——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂
16、業(yè)務(wù)規(guī)則：指深圳證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的其他相關(guān)
規(guī)則及其不時做出的修訂
17、目標 ETF：指國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱
“國聯(lián)中證 A50ETF”），本基金主要投資于該 ETF 以求達到投資目標
18、聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標 ETF，與目標 ETF 的投資
目標相似，緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放
式運作方式的基金，即本基金
19、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
21、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
22、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
23、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體
或其他組織
24、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境外的資金
投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者，包括合格
境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
25、投資人/投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
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法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
27、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
28、銷售機構(gòu)：指國聯(lián)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)
議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
29、代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金
銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機
構(gòu)
30、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
31、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
32、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為國聯(lián)基金管理有限
公司或接受國聯(lián)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
33、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
34、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)
辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變
動及結(jié)余情況的賬戶
35、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
36、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不
得超過 3 個月
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
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40、T 日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開
放日
41、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日（不包含 T 日）
42、開放日：指深圳證券交易所、上海證券交易所同時開放交易且為投資人辦
理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
43、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
44、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公告
的規(guī)定申請購買基金份額的行為
45、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公告
的規(guī)定向基金管理人申請購買基金份額的行為
46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書及相
關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持
基金份額銷售機構(gòu)的操作
48、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)
自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
49、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請
份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%
50、標的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證 A50 指數(shù)
51、基金份額類別：根據(jù)認/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式等事項的不同，
將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼、計算公告基金份額凈
值和基金份額累計凈值
52、A 類基金份額：指在投資者認/申購時收取認/申購費用，在贖回時根據(jù)持
有期限收取贖回費用，但不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
53、C 類基金份額：指從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取認/申購
費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額
54、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費用
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55、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持
基金份額銷售機構(gòu)的操作
56、元：指人民幣元
57、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定在不改變投資者權(quán)益的前
提下將投資者的基金份額凈值及數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整的行為
58、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、投資
目標 ETF 份額所得收益、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財
產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
59、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款
項及其他資產(chǎn)的價值總和
60、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
61、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
62、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
63、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債
券等
64、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊
及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、
中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
65、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺
向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所
借證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù)
66、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬
戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于
流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為
側(cè)袋賬戶
67、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱 國聯(lián)基金管理有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路 3086 號大百匯
廣場 31 層 02-04 單元
辦公地址 北京市東城區(qū)安定門外大街 208 號玖安廣場 A 座 11 層
法定代表人 王瑤
總裁 閆軍
成立日期 2013 年 5 月 31 日
注冊資本 7.5 億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 國聯(lián)民生證券股份有限公司占注冊資本的 75.5%，上海
融晟投資有限公司占注冊資本的 24.5%
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
電話 （010）56517000
傳真 （010）56517001
聯(lián)系人 肖佳琦
二、主要人員情況
1．基金管理人董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況
（1）基金管理人董事
葛小波先生，董事，工商管理碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)民生證券股份有限公司董事
長、執(zhí)行董事、總裁。兼任國聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司董事長、國聯(lián)證券
（香港）董事長、國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司董事長、中證協(xié)會員監(jiān)事及發(fā)展戰(zhàn)
略委員會副主任委員、上交所交易委員會副主任委員、財政部會計準則委員會資
本市場咨詢委員會委員、中國工業(yè)合作經(jīng)濟學(xué)會會員。曾任中信證券股份有限公
司投資銀行部經(jīng)理、高級經(jīng)理，保薦代表人，A 股上市辦公室副主任，風險控制
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部副總經(jīng)理和執(zhí)行總經(jīng)理，交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、計劃財務(wù)部、風險管理部、
海外業(yè)務(wù)及固定收益業(yè)務(wù)行政負責人，執(zhí)行委員會委員、財務(wù)負責人、首席風險
官；曾兼任中信證券國際有限公司、里昂證券、華夏基金管理有限公司、中信證
券投資有限公司、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、中?；鸬裙径?，中國
證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新委員會副主任委員、海外委員會副主任委員。
邱曉健先生，董事，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任中海晟融（北京）資本管理集團有限
公司總裁。兼任金慧科技集團股份有限公司董事會主席，湖北美爾雅股份有限公
司董事。曾任職于畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、中植企業(yè)集團有
限公司、中泰創(chuàng)展控股有限公司。
王瑤女士，董事長，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)基金管理有限公司董事長。兼任國
聯(lián)（北京）資產(chǎn)管理有限公司董事長、總經(jīng)理。曾任職于中國證監(jiān)會培訓(xùn)中心、
機構(gòu)監(jiān)管部、人事教育部等部門；曾任公司督察長、總經(jīng)理。
張煥南先生，董事，管理科學(xué)與工程碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)基金管理有限公司副董
事長。曾任宜興市實驗小學(xué)校長，無錫市委辦公室副主任，市委副秘書長，江蘇
省政府辦公廳財貿(mào)處處長，中國銀監(jiān)會江蘇監(jiān)管局調(diào)研員，中國銀監(jiān)會銀行監(jiān)管
一部副主任，海南省政府副秘書長、研究室主任，民生銀行董事會戰(zhàn)投辦主任，
民生加銀基金管理有限公司黨委書記、董事長。曾兼任民生加銀資產(chǎn)管理有限公
司董事長。
閆軍先生，董事，金融學(xué)碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)基金管理有限公司總裁。曾任職于
中國人民銀行辦公廳；中國銀監(jiān)會銀行監(jiān)管二部；中國銀保監(jiān)會城市商業(yè)銀行監(jiān)
管部等部門。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常務(wù)副總裁、聯(lián)席總裁。
盛松成先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任中歐國際工商學(xué)院經(jīng)濟學(xué)與金融
學(xué)兼職教授，中國首席經(jīng)濟學(xué)家論壇研究院院長。曾任上海財經(jīng)大學(xué)金融系副主
任，財務(wù)金融學(xué)院副院長。
朱恒源先生，獨立董事，管理學(xué)博士?，F(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)
與戰(zhàn)略系教授。曾任廣東省珠海市江海電子公司制造管理部經(jīng)理。
陳麗華女士，獨立董事，管理學(xué)博士?，F(xiàn)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院管理科學(xué)
與信息系教授、博士生導(dǎo)師；北京大學(xué)流通經(jīng)濟與管理研究中心執(zhí)行主任；北京
大學(xué)聯(lián)泰供應(yīng)鏈研究與發(fā)展中心主任；中國物流學(xué)會副會長；中國管理科學(xué)學(xué)會
供應(yīng)鏈與物流專委會主任；中國改革開放 40 年物流行業(yè)特殊貢獻專家；供應(yīng)鏈
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創(chuàng)新與應(yīng)用國家戰(zhàn)略課題組核心專家；科技部國家高新區(qū)專家等。曾在中國科學(xué)
院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院從事博士后研究。
（2）基金管理人監(jiān)事
宋欣宇先生，監(jiān)事，理學(xué)碩士。現(xiàn)任國聯(lián)民生證券股份有限公司風險管理部
總經(jīng)理、國聯(lián)證券（香港）有限公司風險管理負責人、無錫國聯(lián)創(chuàng)新投資有限公
司董事。曾任職于中國農(nóng)業(yè)銀行總行、中信百信銀行股份有限公司。
趙丹婷女士，監(jiān)事，經(jīng)濟學(xué)博士。現(xiàn)任國聯(lián)基金管理有限公司風險管理部總
經(jīng)理。曾任職于銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司。
（3）基金管理人高級管理人員
閆軍先生，總裁，簡歷同上。
曹健先生，督察長，工商管理碩士，注冊稅務(wù)師。曾任黑龍江省國際信托投資
公司證券部財務(wù)負責人；天元證券公司財務(wù)負責人；江海證券有限公司財務(wù)負責人；
道富基金管理有限公司首席財務(wù)官。2013 年 5 月加入公司，曾任公司首席財務(wù)官、
副總裁、督察長等，自 2024 年 4 月起至今任公司督察長。
馬榮榮女士，副總裁，工商管理碩士。曾任渣打銀行（中國）有限公司北京分
行財富管理部高級經(jīng)理；東亞銀行（中國）有限公司北京分行財富管理部區(qū)域總監(jiān)；
國都證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部金融市場部渠道經(jīng)理、副經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部
總經(jīng)理助理兼金融市場部經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼金融市場部經(jīng)理。2018 年
7 月加入公司，曾任公司總裁助理、副總裁、董事總經(jīng)理等，自 2024 年 4 月起至
今任公司副總裁。
周妹云女士，副總裁，企業(yè)管理碩士。曾任德勤華永會計師事務(wù)所審計部審計
員；中國人民人壽保險股份有限公司計劃財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理；長盛基金管理有限公司
監(jiān)察稽核部稽核經(jīng)理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事總經(jīng)理、董事會秘書、
督察長等，自 2024 年 4 月起至今任公司副總裁。
黃慶先生，首席信息官兼上海分公司負責人，工程學(xué)碩士。曾任上海萬申信息
產(chǎn)業(yè)股份有限公司工程師；國聯(lián)安基金管理有限公司信息技術(shù)部高級經(jīng)理；浦銀安
盛基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理；永贏基金管理有限公司首席信息官。202
2 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起至今任公司首席信息官。
2．本基金擬任基金經(jīng)理
杜超先生,中國國籍，畢業(yè)于南京航空航天大學(xué)計算機科學(xué)與技術(shù)專業(yè)，本科、
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學(xué)士學(xué)位，具有基金從業(yè)資格。2013 年 7 月至 2016 年 4 月任中國銀行軟件中心開
發(fā)五部軟件工程師。2016 年 4 月加入公司，現(xiàn)任多策略投資部基金經(jīng)理。擬任本
基金、現(xiàn)任國聯(lián)中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2023 年 10 月起至今）、
國聯(lián)央視財經(jīng) 50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2023 年 10 月起至今）、國聯(lián)
央視財經(jīng) 50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2023 年 10 月起至今）、
國聯(lián)中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2023 年 10 月起至今）、
國聯(lián)國證鋼鐵行業(yè)指數(shù)型證券投資基金（2023 年 10 月起至今）、國聯(lián)中證煤炭指
數(shù)型證券投資基金（2023 年 10 月起至今）、國聯(lián)高股息精選混合型證券投資基金
（2023 年 11 月起至今）、國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型證券投資基金（2023 年 11
月至 2024 年 12 月）、國聯(lián)新機遇靈活配置混合型證券投資基金（2023 年 12 月起
至今）、國聯(lián)創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投資基金（2023 年 11 月至 2024 年
09 月）、國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2025 年 3 月至今）的基
金經(jīng)理。
3．投資決策委員會成員
（1）權(quán)益投資決策委員會
主席：鄭玲女士，公司總裁助理、權(quán)益投研部總經(jīng)理；
委員：柯海東先生，權(quán)益投研部資深權(quán)益基金經(jīng)理；甘傳琦先生，權(quán)益投研部
高級權(quán)益基金經(jīng)理；錢文成先生，權(quán)益投研部高級權(quán)益基金經(jīng)理；趙丹婷女士，風
險管理部總經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。
（2）固收投資決策委員會
主席：閆軍先生，公司總裁。
委員：王玥女士，固收投資一部總經(jīng)理；楊宇俊先生，固收投資三部總經(jīng)理；
吳娜娜女士，固收投資四部總經(jīng)理；潘巍先生，固收投資二部及固收研究部總經(jīng)理；
沙月女士，固收研究部聯(lián)席總經(jīng)理；趙丹婷女士，風險管理部總經(jīng)理；崔帥帥先生，
固收交易部總經(jīng)理。
（3）多策略投資決策委員會
主席：王喆先生，公司多策略投資總監(jiān)，多策略投資部總經(jīng)理。
委員：劉斌先生，多策略投資部 FOF 投資負責人；趙丹婷女士，風險管理部總
經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。
4.上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
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三、基金管理人的職責
1.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營
方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5.建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所
管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分
別記賬，進行證券投資；
6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份
額申購、贖回的價格；
9.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10.編制季度報告、中期報告和年度報告；
11.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義
務(wù)；
12.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人
泄露，因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
13.按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基
金收益；
14.按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16.按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資
料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
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17.確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，
并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18.組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
19.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通
知基金托管人；
20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，
應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21.監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
22.當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事
務(wù)的行為承擔責任；
23.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>律行為；
24.基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期
結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認購人；
25.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26.建立并保存基金份額持有人名冊；
27.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
1．基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《銷
售辦法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全
內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2．基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
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（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3．基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（9）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4．基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
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泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人內(nèi)部控制制度
1．內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人
員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責的設(shè)置保持相對獨立，公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離；
（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責分明、相互制衡；
（5）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)
濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2．內(nèi)部控制組織體系
公司的風險管理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由公司董事
會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，公司管理層對內(nèi)部控
制制度的有效執(zhí)行承擔責任，各個業(yè)務(wù)部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，法律合
規(guī)部、風險管理部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成
部分：
（1）董事會：負責監(jiān)督檢查公司的合法合規(guī)運營、內(nèi)部控制、風險管理，從
而控制公司的整體運營風險；
（2）督察長：獨立行使督察權(quán)利，直接對董事會負責；
（3）投資決策委員會：負責制定公司的重大投資決策，確立公司投資總體方
針、投資方向和投資原則；
（4）內(nèi)控及風險管理委員會：主要負責研究審議公司合規(guī)管理、內(nèi)控機制（包
括但不限于公司制度、業(yè)務(wù)流程）建設(shè)等內(nèi)部管理方面的事項以及制訂公司業(yè)務(wù)風
險政策，研究處理緊急情況和風險事件等業(yè)務(wù)風險管理方面的事項；
（5）法律合規(guī)部：負責公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作，定期或不定期對公司風
險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；
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（6）風險管理部：通過投資交易系統(tǒng)的風控參數(shù)設(shè)置，保證各投資組合的投
資比例合規(guī)；參與各投資組合新股申購、一級債申購、銀行間交易等場外交易的風
險識別與評估，保證各投資組合場外交易的事中合規(guī)控制；負責各投資組合投資績
效、風險的計量和控制；
（7）業(yè)務(wù)部門：風險管理是每一個業(yè)務(wù)部門最首要的責任。各部門的部門負
責人對本部門的風險負第一責任，負責履行公司的風險管理程序，對本部門業(yè)務(wù)范
圍內(nèi)的業(yè)務(wù)風險負有管控和及時報告的義務(wù)；
（8）崗位員工：公司努力樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風
險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)
和公司規(guī)章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。員工在
其崗位職責范圍內(nèi)承擔相應(yīng)的內(nèi)控責任，并負有對崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風險隱患或
風險問題及時報告、反饋的義務(wù)。
3．內(nèi)部控制制度綜述
為加強內(nèi)部控制，有效地防范和化解風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，
保障基金份額持有人利益，維護公司及股東的合法權(quán)益，公司依據(jù)《基金法》、《證
券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和《公司章程》，并結(jié)合公
司實際情況，建立了科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作規(guī)定等部分組成。
基本管理制度包括公司內(nèi)控大綱和風險控制制度、投資管理制度、財務(wù)管理制度、
基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、檔案管理制度、人事管理制度
和危機處理制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對各部門主要職責、崗位設(shè)置、崗位職責以及
工作報告序列等方面的具體規(guī)定。業(yè)務(wù)操作規(guī)定是根據(jù)具體業(yè)務(wù)的需要制定的各
類業(yè)務(wù)指引、細則、規(guī)范、流程等。
4．內(nèi)部控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度。公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高
管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察
稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制。公司建立、健全了各項制度，做
到基金經(jīng)理分開、投資決策分開、基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的
制衡機制，從制度上減少和防范風險；
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（3）建立、健全崗位責任制。公司建立、健全了崗位責任制，使每個員工都
明確自己的任務(wù)、職責，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風險隱患上報，以防范和減少
風險；
（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序。公司建立了內(nèi)控及風險
管理委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關(guān)的風險；公司建立了自
下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風
險狀況，從而以最快速度做出決策。
5．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
基金管理人特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確，并承諾將根據(jù)
市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
首次注冊登記日期：1983 年 10 月 31 日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
二、基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于 1998 年，現(xiàn)有員工 110 余人，大部分員工具有豐
富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學(xué)習或培訓(xùn)經(jīng)歷，6
0％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服
務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投
資基金、基金（一對多、一對一）、社?；稹⒈ｋU資金、QFII、RQFII、QDI
I、境外三類機構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、
股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國
內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個性化
的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
三、證券投資基金托管情況
截至 2025 年 3 月 31 日，中國銀行已托管 1136 只證券投資基金，其中境內(nèi)基
金 1067 只，QDII 基金 69 只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)
型、FOF、REITs 等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基
金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
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中國銀行托管業(yè)務(wù)部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組
成部分，秉承中國銀行風險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中
國銀行托管業(yè)務(wù)部風險控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風險識別與評估、風險控
制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計等措施強化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全
程的風險管控。
2007 年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
審閱工作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE1
6”等國際主流內(nèi)控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2020 年，中國銀行繼續(xù)
獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托
管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
五、托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管
理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依
據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反
基金合同約定的,應(yīng)當及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
報告。
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第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1．直銷機構(gòu)
（1）名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路 3086 號大百匯廣場 31 層 02-0
4 單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街 208 號玖安廣場 A 座 11 層
法定代表人：王瑤
郵政編碼：100011
電話：010-56517002、010-56517003
傳真：010-64345889、010-84568832
郵箱：zhixiao@glfund.com
聯(lián)系人：鞏京博、徐冉
網(wǎng)址：www.glfund.com
（2）國聯(lián)基金直銷電子交易平臺
基金管理人直銷電子交易方式包括網(wǎng)上交易、微信服務(wù)號“國聯(lián)基金”交易等。
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或微信服務(wù)號“國聯(lián)基金”辦理業(yè)務(wù)，具
體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄基金管理人網(wǎng)站查詢。
直銷電子交易平臺網(wǎng)址：網(wǎng)址：https://trade.glfund.com/etrading/
2．其他銷售機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)的具體名單詳見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)
公示。
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的其他機構(gòu)銷售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路 3086 號大百匯廣場 31 層 02-0
4 單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街 208 號玖安廣場 A 座 11 層
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法定代表人：王瑤
電話：010-56517000
傳真：010-56517001
聯(lián)系人：李克
網(wǎng)址：www.glfund.com
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：安冬
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：上會會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市靜安區(qū)威海路 755 號文新報業(yè)大廈 25 樓
辦公地址：上海市靜安區(qū)威海路 755 號文新報業(yè)大廈 25 樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：張曉榮（首席合伙人）
電話：021-52920000
傳真：021-52921369
經(jīng)辦注冊會計師：陳大愚、江嘉煒
聯(lián)系人：楊偉平
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第六部分 基金的募集
一、募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定，已于 2025 年 4 月 8 日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕731 號
文注冊。
二、基金類別、運作方式及存續(xù)期限
基金類別：ETF 聯(lián)接基金
基金運作方式：契約型開放式
基金存續(xù)期限：不定期
三、標的指數(shù)
中證 A50 指數(shù)
四、募集期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3 個月，具體發(fā)售時間
見基金份額發(fā)售公告。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，
并及時公告。
五、基金份額的類別設(shè)置
本基金根據(jù)認購費、申購費、贖回費和銷售服務(wù)費等費率收取方式的不同，將
基金份額分為 A、C 兩類份額。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用、
贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費
的，稱為 A 類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費、贖回時根據(jù)持有期
限收取贖回費用，而不收取認購、申購費用的，稱為 C 類基金份額。
本基金 A 類和 C 類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費用的不同，本基
金 A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告。
本基金在募集期開放 A 類和 C 類基金份額的認購，投資人可自行選擇認購的
基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定，以及對基金份額持有人利益無實
質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)基金運作情況，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在
履行適當程序后，增加、減少或調(diào)整基金份額類別、調(diào)整本基金份額的分類辦法及
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規(guī)則并在調(diào)整實施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
及時公告，不需召開基金份額持有人大會。
六、募集方式及場所
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公示。
七、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
八、募集規(guī)模
本基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~
發(fā)售公告或其他公告。
九、認購時間
本基金發(fā)售募集期間每天的具體業(yè)務(wù)辦理時間，由基金份額發(fā)售公告或各銷
售機構(gòu)的相關(guān)公告或者通知規(guī)定。
各個銷售機構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對于個人投資者或機構(gòu)投資者的具體業(yè)
務(wù)辦理時間可能不同，若本招募說明書或基金份額發(fā)售公告沒有明確規(guī)定，則由各
銷售機構(gòu)自行決定每天的業(yè)務(wù)辦理時間。
十、認購的數(shù)額限制
認購以金額申請。投資人認購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付
認購款項，投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購本基金份額，認購費用按每筆認購
申請單獨計算，認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
基金管理人對募集期間單個投資人的累計認購金額不設(shè)限制，基金合同另有
約定的除外。通過基金管理人直銷機構(gòu)或網(wǎng)上交易平臺認購本基金時，首次單筆最
低認購金額為 1 元人民幣，單筆追加認購最低金額為 1 元人民幣。其他銷售機構(gòu)
每個基金賬戶每次認購金額不得低于 1 元人民幣，其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
十一、認購費用
本基金基金份額分為 A 類和 C 類兩類不同的基金份額類別。投資人認購 A 類
基金份額時支付認購費用，投資者認購 C 類基金份額不支付認購費用，而是從該
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類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。各銷售機構(gòu)銷售的份額類別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準，
敬請投資者留意。
本基金對通過直銷中心認購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的
其他投資者實施差別的認購費率。具體如下：
1、通過基金管理人的直銷中心認購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶的認購
費率見下表：
認購金額（M） 認購費率
M<100 萬元 0.08%
100 萬元≤M<500 萬元 0.05%
M≥500 萬元 每筆 1000 元
上述特定認購費率適用于通過國聯(lián)基金管理有限公司直銷中心認購本基金 A
類基金份額的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金
及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，包括但不限于全國社會保障基金、可以
投資基金的地方社會保險基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會
委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保
險等產(chǎn)品、養(yǎng)老目標基金、職業(yè)年金計劃。
如果將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，國聯(lián)基金管理
有限公司將在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按
規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。
2、除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者認購本基金 A 類基金份額的認購費率見
下表：
認購金額（M） 認購費率
M<100 萬元 0.80%
100 萬元≤M<500 萬元 0.50%
M≥500 萬元 每筆 1000 元
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本基金 A 類基金份額的認購費由投資人承擔?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，
主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。募集期
間發(fā)生的信息披露費、會計師費和律師費等各項費用，不從基金財產(chǎn)中列支。
十二、認購份額的計算
本基金的基金份額發(fā)售面值為每份基金份額 1.00 元。
1、A 類基金份額認購份額計算方法：
1）認購費用適用比例費率的情形下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額+募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認購費用適用固定金額的情形下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額-認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
2、C 類基金份額認購份額計算方法：
認購份額＝（凈認購金額＋募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認購費用、凈認購金額以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留
到小數(shù)點后兩位；認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部
分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例 1：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資 100,000 元認購本基金的 A 類基金份
額，則其所對應(yīng)的認購費率為 0.80%，假定該筆認購金額募集期間產(chǎn)生利息 55.00
元，則其可得到的 A 類基金份額計算如下：
凈認購金額=100,000/（1+0.80%）=99,206.35 元
認購費用=100,000-99,206.35=793.65 元
認購份額=（99,206.35+55.00）/1.00=99,261.35 份
即：該投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資 100,000 元認購本基金的 A 類基金份額，
假定該筆認購金額募集期間產(chǎn)生利息 55.00 元，可得到 99,261.35 份 A 類基金份
額。
例 2：某投資人（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過國聯(lián)基金管理有限公司
直銷中心認購本基金的 A 類基金份額，則其所對應(yīng)的認購費率為 0.05%，假定該筆
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認購金額募集期間產(chǎn)生利息 1,100.00 元，則其可得到的 A 類基金份額計算如下：
凈認購金額=2,000,000/（1+0.05%）=1,999,000.50 元
認購費用=2,000,000-1,999,000.50=999.50 元
認購份額=（1,999,000.50+1,100.00）/1.00=2,000,100.50 份
即：該投資人（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過國聯(lián)基金管理有限公司直
銷中心認購本基金的 A 類基金份額，假定該筆認購金額募集期間產(chǎn)生利息 1,100.
00 元，可得到 2,000,100.5 份 A 類基金份額。
例 3：某投資人投資 10,000 元認購本基金的 C 類基金份額，假設(shè)該筆認購產(chǎn)
生利息 5.00 元，則其可得到的認購份額為：
認購份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00 份
即：該投資人投資 10,000 元認購本基金的 C 類基金份額，加上認購資金在募
集期內(nèi)獲得的利息 5.00 元，可得到 10,005.00 份 C 類基金份額。
十三、認購的方法與確認
1．認購方法
投資人認購時間安排、投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管理人
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。
2．認購申請的確認
基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申
請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的任何損失由投資者自行承擔。
十四、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
十五、募集期內(nèi)募集資金的管理
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。
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30
第七部分 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，
基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽?br/>收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；?br/>金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者
基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連
續(xù) 60 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在 10 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報
告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合
同等，并在六個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營
業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
若基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人
可以通過上述方式進行基金份額的申購與贖回。具體辦法由基金管理人或相關(guān)銷
售機構(gòu)另行公告。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間；但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦
理時間在屆時相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間
變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的
調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基金份
額申購、贖回的價格。
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三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類別基金
份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
基金管理人在法律法規(guī)允許的情況下，可對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮?br/>須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間前全額交付申購款項，否則所提交的
申購申請不成立。投資人在規(guī)定時間前全額交付申購款項，申購成立；基金份額登
記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交
的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)
確認贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在 T+7 日（包括該
日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款
處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或
其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項
順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間
進行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
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3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或
贖回申請日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對該交易的有效性
進行確認。T 日提交的有效申請，投資人可在 T+2 日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺
或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退
還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)
確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認
情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資
人自行承擔。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人或登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上
述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整實施前按照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人直銷機構(gòu)每個基金賬戶首次最低申購金額為 1 元人民幣，單筆
追加申購最低金額為 1 元人民幣；通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺申購本基金時，
每次最低申購金額為 1 元人民幣。其他銷售機構(gòu)每個基金賬戶單筆申購最低金額
為 1 元人民幣，其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于 1 份基金份額。
基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足 1 份
的，在贖回時需一次全部贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體金額請參
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體規(guī)
?；虮壤舷拚垍⒁姼碌恼心颊f明書或相關(guān)公告。
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申
購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人
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的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金
規(guī)模予以控制，具體請參見相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制或新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、申購費
本基金 A 類基金份額在投資者申購時收取申購費。A 類基金份額投資者如果有
多筆申購，適用費率按單筆分別計算。C 類基金份額不收取申購費，而是從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。各銷售機構(gòu)銷售的份額類別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準，敬請
投資者留意。
本基金對通過直銷中心申購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的
其他投資者實施差別的申購費率。具體如下：
（1）通過基金管理人的直銷中心申購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶的申
購費率見下表：
申購金額（M） 申購費率
M<100 萬元 0.10%
100 萬元≤M<500 萬元 0.06%
M≥500 萬元 每筆 1000 元
上述特定申購費率適用于通過基金管理人直銷中心申購本基金 A 類基金份額
的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，包括但不限于全國社會保障基金、可以投資基金的
地方社會保險基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定
客戶資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品、
養(yǎng)老目標基金、職業(yè)年金計劃。
如果將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將
在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國
證監(jiān)會備案。
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35
（2）除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者申購本基金 A 類基金份額的申購費率
見下表：
申購金額（M） 申購費率
M<100 萬元 1.00%
100 萬元≤M<500 萬元 0.60%
M≥500 萬元 每筆 1000 元
本基金 A 類基金份額的申購費用應(yīng)在投資人申購基金份額時收取，不列入基
金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
2、贖回費
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔。投資者認（申）購本基金所
對應(yīng)的贖回費率隨持有時間遞減。本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額適用相同
費率，贖回費率見下表：
持有時間（N） 贖回費率
N<7 日 1.50%
N≥7 日 0
（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額自登記機構(gòu)確認之日開始計算）
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的
基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于持有期少于 7
日的基金份額所收取的贖回費，贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
在對存量基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以按中
國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率。
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5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
申購本基金的申購費用采用前端收費模式（即申購基金時繳納申購費），投資
人的申購金額包括申購費用和凈申購金額。
A 類基金份額申購份額的計算方式如下：
1）申購費率適用比例費率時：
凈申購金額 =申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日該類別基金份額凈值
2）申購費用為固定費用時：
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額-固定費用
申購份額=凈申購金額/申購當日該類別基金份額凈值
C 類基金份額申購份額的計算方式如下：
申購份額=凈申購金額/申購當日該類別基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財產(chǎn)承擔。
例 1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資 40,000 元申購本基金的 A 類基金份額，
則對應(yīng)的申購費率為 1.00%，假設(shè)申購當日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則可
得到的申購份額為：
凈申購金額=40,000/（1+1.00%）=39,603.96 元
申購費用=40,000-39,603.96=396.04 元
申購份額=39,603.96/1.0400=38,080.73 份
即：投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資 40,000 元申購本基金的 A 類基金份額，假
設(shè)申購當日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到 38,080.73 份 A 類基金份
額。
例 2：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過國聯(lián)基金管理有限公司
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直銷中心申購本基金的 A 類基金份額，則對應(yīng)的申購費率為 0.06%，假設(shè)申購當日
A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=2,000,000/（1+0.06%）=1,998,800.72 元
申購費用=2,000,000-1,998,800.72=1,199.28 元
申購份額=1,998,800.72/1.0400=1,921,923.77 份
即：投資者（養(yǎng)老金客戶）投資 2,000,000 元通過國聯(lián)基金管理有限公司直銷
中心申購本基金的 A 類基金份額，假設(shè)申購當日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，
則其可得到 1,921,923.77 份 A 類基金份額。
例 3：某投資人投資 50,000 元申購本基金的 C 類基金份額，假設(shè)申購當日的
C 類基金份額凈值為 1.1500 元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.1500=43,478.26 份
即投資人投資 50,000 元申購本基金的 C 類基金份額，假設(shè)申購當日 C 類基金
份額凈值為 1.1500 元，則可得到 43,478.26 份 C 類基金份額。
2、贖回金額的計算
基金份額持有人在贖回本基金時繳納贖回費，基金份額持有人的贖回凈額為
贖回金額扣減贖回費用。其中：
贖回總金額=贖回份額×贖回當日該類別基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資者贖回本基金 10,000 份 A 類基金份額，持有期為 20 日，贖回適
用費率為 0%，假設(shè)贖回當日 A 類基金份額凈值為 1.2500 元，則其可得凈贖回金額
為：
贖回總金額＝10,000×1.2500＝12,500.00 元
贖回費用＝12,500.00×0%＝0.00 元
凈贖回金額＝12,500.00-0.00＝12,500.00 元
即：投資者贖回本基金 10,000 份 A 類基金份額，持有期為 20 日，假設(shè)贖回
當日 A 類基金份額凈值為 1.2500 元，則可得到的凈贖回金額為 12,500.00 元。
3、基金份額凈值計算
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各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后第 5 位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T 日的各類基金份額凈值在當天收市
后計算，并在 T+1 日（包括該日）內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適
當延遲計算或公告。
八、申購與贖回的登記
投資人 T 日申購基金成功后，登記機構(gòu)在 T+1 日為投資人登記權(quán)益并辦理登
記手續(xù)，投資人自 T+2 日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資人 T 日贖回基金成功后，登記機構(gòu)在 T+1 日為投資人扣除權(quán)益并辦理相
應(yīng)的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，并
將于調(diào)整實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下，
可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占
贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提
交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個
開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下
一開放日該類別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
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止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖
回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額 20%以
上的贖回申請的情形下，基金管理人有權(quán)延期辦理贖回申請：對于該基金份額持有
人當日超過上一開放日基金總份額 20%以上的贖回申請，可進行延期辦理；對于該
基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖
回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并
辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部
分贖回申請將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項，但不得超過 20 個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募
說明書規(guī)定的其他方式在 3 個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，
并在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作或者因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法接
受投資人的申購申請。
2、目標 ETF 暫?；鹳Y產(chǎn)估值，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
3、目標 ETF 暫停申購或二級市場交易停牌、達到或接近申購上限，基金管理
人認為有必要暫停本基金申購的情形。
4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的申購申請。
5、因特殊情況（包括但不限于相關(guān)證券/期貨交易所依法決定臨時停市或證券
/期貨交易所交易時間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值
或無法進行證券交易。
6、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
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對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申購申請。
9、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日申購金額上限、單日凈申購
比例上限、單個投資者累計持有份額上限、單個投資者單日或單筆申購金額上限的。
10、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因
異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記結(jié)算系統(tǒng)、基金會
計系統(tǒng)無法正常運行。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生除上述第 6、9 項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申
購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投
資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停
申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、因特殊情況（包括但不限于相關(guān)證券/期貨交易所依法決定臨時停市或證券
/期貨交易所交易時間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值
或無法進行證券交易。
4、目標 ETF 暫?；鹳Y產(chǎn)估值，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
5、目標 ETF 暫停贖回或二級市場交易停牌或延緩支付贖回對價，基金管理人
認為有必要暫停本基金贖回的情形。
6、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
7、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
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且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人應(yīng)當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第 6 項所述情形，按基金合同
的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理
部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理
并公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊
登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近 1 個開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過 1 日但少于 2 周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或
贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公告最近 1 個工作日的各類基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時間超過 2 周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每 2 周至少刊登暫
停公告 1 次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。
暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近 1 個工
作日的各類基金份額凈值。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)
規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前
告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，且對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影
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響的前提下，履行相關(guān)程序后，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會
認可的交易場所或者交易方式進行基金份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份
額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持
有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十五、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在
上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團
體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金
份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記
機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)
定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
十六、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
在條件許可的情況下，基金登記機構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理
基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費。
十七、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金
額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投
資計劃最低申購金額。
十八、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被
凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)另有
規(guī)定的除外。
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額
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持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下，辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)
務(wù)，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行
公告。
十九、基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不對基金份額持有人利益產(chǎn)生
不利影響的前提下，根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調(diào)整，或
者安排本基金的一類或多類基金份額在證券交易所上市交易、申購和贖回，或者
辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過戶、質(zhì)押等業(yè)務(wù)，屆時無需召開基金份額持有人大會審
議，但須提前公告。
二十、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
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第九部分 基金的投資
一、投資目標
本基金通過投資于目標 ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求與業(yè)績比較基準相似的
回報。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為目標 ETF 基金份額、標的指數(shù)成份股及備選成份股
（均含存托憑證）。
為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可以投資于非成份股（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府
債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級
債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資
券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場
工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標 ETF 的比例不得低于基金資產(chǎn)凈
值的 90%。每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為準，
本基金的投資范圍會做相應(yīng)調(diào)整。
三、投資策略
本基金以目標 ETF 為主要投資標的，方便投資者通過本基金投資目標 ETF。本
基金并不參與目標 ETF 的管理。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)
績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.35%，年跟蹤誤差不超過 4%。
如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過正常
范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。
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當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作
出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時
對相關(guān)成份股進行調(diào)整。
1、資產(chǎn)配置策略
為實現(xiàn)緊密跟蹤標的指數(shù)的投資目標，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值 90%的
資產(chǎn)投資于目標 ETF。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可以投資于非成份股、存
托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、
股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
2、目標 ETF 投資策略
本基金投資目標 ETF 的方式如下：
（1）申購和贖回：目標 ETF 開放申購贖回后，以股票組合進行申購贖回或者
按照目標 ETF 法律文件的約定以其他方式申贖目標 ETF。
（2）二級市場方式：目標 ETF 上市交易后，在二級市場進行目標 ETF 基金份
額的交易。當目標 ETF 申購、贖回或交易模式進行了變更或調(diào)整，待履行適當程序
后本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整。
3、成份股、備選成份股（均含存托憑證）投資策略
本基金對成份股、備選成份股（均含存托憑證）的投資目的是為準備構(gòu)建股票
組合以申購目標 ETF。因此對可投資于成份股、備選成份股（均含存托憑證）的資
金頭寸，主要采取完全復(fù)制法，即按照標的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股
票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊
情況（如流動性不足等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將搭配使用
其他合理方法進行適當?shù)奶娲?br/>4、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風險、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合
理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最
小化。
5、債券投資策略
本基金管理人將基于對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢的深入分析、國內(nèi)財政政策與貨
幣政策等因素對債券市場的影響，進行合理的利率預(yù)期，判斷債券市場的基本走勢，
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制定久期控制下的資產(chǎn)類屬配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過程中，本基金
管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場轉(zhuǎn)換、信用利差和相對價值判斷、信用風險
評估、現(xiàn)金管理等管理手段進行個券選擇。
6、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券投資策略
對于可轉(zhuǎn)換債券的投資，本基金將在評估其償債能力的同時兼顧公司的成長
性，以期通過轉(zhuǎn)換條款分享因股價上升帶來的高收益；本基金將重點關(guān)注可轉(zhuǎn)換債
券的轉(zhuǎn)換價值、市場價值與其轉(zhuǎn)換價值的比較、轉(zhuǎn)換期限、公司經(jīng)營業(yè)績、公司當
前股票價格、相關(guān)的贖回條件、回售條件等。
可交換債券是一種風險收益特性與可轉(zhuǎn)換債券相類似的債券品種。兩者相同
點在于都可以以特定價格轉(zhuǎn)換成公司的股票。兩者均一方面有票息、期限、到期還
本付息等債性的特征，另一方面有與轉(zhuǎn)股標的相關(guān)聯(lián)的股性特征，且都帶有一定的
回售和贖回條款。區(qū)別在于同一轉(zhuǎn)股標的的可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體
是不同的?？山粨Q債券的轉(zhuǎn)股標的是發(fā)行人所持有的其他公司股票，而可轉(zhuǎn)換債券
的轉(zhuǎn)股標的為發(fā)行人自身股票。因此，在條款博弈、債性分析屬性等方面，兩者還
存在著差異。本基金將通過對目標公司股票的投資價值分析和可交換債券的純債
部分價值分析綜合開展投資決策。
7、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在宏觀經(jīng)濟和基本面分析的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)支持證券標的資產(chǎn)的質(zhì)
量和構(gòu)成、利率風險、信用風險、流動性風險和提前償付風險等進行分析，評估其
相對投資價值并作出相應(yīng)的投資決策。
8、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流
動性好、交易活躍的股指期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更好地
跟蹤標的指數(shù)。
9、國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，結(jié)合對宏觀
經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場定性和定量的分析，對國債期貨和現(xiàn)貨基
差、國債期貨的流動性、波動水平等指標進行跟蹤監(jiān)控，主要選擇流動性好、交易
活躍的國債期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率。
10、股票期權(quán)投資策略
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本基金投資股票期權(quán)將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流
動性好、交易活躍的股票期權(quán)合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更好地
跟蹤標的指數(shù)。
11、融資交易策略
本基金將在充分考慮風險和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資交易。本基金將
基于對市場行情和組合風險收益特征的分析，確定投資時機、標的證券以及投資比
例。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定，在符合本基金投
資目標的前提下，依照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求制定融資策略。
12、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
為更好地實現(xiàn)投資目標，在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可
根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場環(huán)境、投資者
類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定
出借證券的范圍、期限和比例。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，在履行適當程序后，本基金可相
應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標 ETF 的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券?，F(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10%；
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（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報
告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金融資買入股票與其他有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（11）本基金投資于股指期貨和國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
1）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價值不超過基金資產(chǎn)
凈值的 10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值 15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不超過基金持有的股票
及目標 ETF 總市值的 20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得
超過基金持有的債券總市值的 30%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 100%。其中，有價證券指目標 ETF、股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（12）本基金投資于股票期權(quán)，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 1
0%；
2）開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持
有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；
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3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按
照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的 30%，出借期限在 10 個交易日以上
的出借證券應(yīng)納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的 50%；
3）最近 6 個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的 15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算；
（17）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的和基金合同約定的其它投資比例限
制。
除第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）項外，因證券/期貨市場
波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成分股調(diào)整、標的指數(shù)成分股流
動性限制、目標 ETF 暫停申購、贖回或二級市場交易停牌或交收延遲等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在 1
0 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成分股調(diào)整、標的指數(shù)成分股流動
性限制、目標 ETF 暫停申購、贖回或二級市場交易停牌或交收延遲等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項規(guī)定投資比例的，基金管理人
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應(yīng)當在 20 個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準，不需要經(jīng)基
金份額持有人大會審議，但須提前公告。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣除目標 ETF 以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有
規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照
市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)
予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨
立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準
本基金的標的指數(shù)為：中證 A50 指數(shù)。
本基金的業(yè)績比較基準：中證 A50 指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)
×5%
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本基金通過主要投資于目標 ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)。因此，該指數(shù)能夠較好
地反映本基金的投資策略，能夠較為客觀地反映本基金的風險收益特征。
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金
管理人應(yīng)當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，
如轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在 6 個月內(nèi)召集基金
份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未
通過的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對基金投資無實質(zhì)性影響的標的指數(shù)變更情形，則無需召
開基金份額持有人大會，基金管理人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，
相應(yīng)更換基金名稱和業(yè)績比較基準。
六、風險收益特征
本基金為 ETF 聯(lián)接基金，通過投資于目標 ETF 跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標
的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的證券市場相似的風險收益特征。
同時，本基金為被動式投資的股票指數(shù)基金，其預(yù)期風險和預(yù)期收益水平高于
混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當利益。
八、目標 ETF 發(fā)生相關(guān)變更情形時的處理
目標 ETF 出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將由投資于目標 ETF 的聯(lián)接基金變更
為直接投資該標的指數(shù)的指數(shù)基金，以上事項無須基金份額持有人大會審議；相應(yīng)
地，本基金基金合同中將刪除關(guān)于目標 ETF 的表述部分，屆時將由基金管理人另
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行公告。
1、目標 ETF 交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實現(xiàn)；
2、目標 ETF 終止上市；
3、目標 ETF 基金合同終止；
4、目標 ETF 的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標 ETF 的基金管
理人相同的除外）；
5、目標 ETF 與其他基金進行合并；
6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
九、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)
所意見后，可以依照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基
金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
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第十部分 基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標 ETF 份額、各類有價證券、銀行存款本息、
基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、
期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相
獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的
財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基
金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基
金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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第十一部分 基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、
債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計
準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或
負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的
重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最
近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為
基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限
制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征
考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折
價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取
得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對估值進
行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、目標 ETF 份額的估值
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本基金投資的目標 ETF 份額以其估值日基金份額凈值估值。
2、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價
（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證
券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估
值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格
的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價，確定公允價格。
3、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管
機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
4、以公允價值計量的固定收益品種估值的估值
（1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價。
（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收
款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估
值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮?br/>止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交
易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價
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值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價值。
7、股指期貨合約以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近
交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
8、國債期貨合約以估值當日結(jié)算價進行估值。估值當日無結(jié)算價的，且最近
交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
9、本基金投資股票期權(quán)合約，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門
和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計
問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金
管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍五入，由
此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)
急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序后，可以適當延遲計算或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
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基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對
外公布，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的
準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生估值
錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售
機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責
任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時
協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由
于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯
誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助
義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值
錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或
不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯?br/>享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)?br/>利返還給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美?br/>國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說明書
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返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.50%時，基金管
理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益
的原則進行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、基金所投資的目標 ETF 發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
4、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
5、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
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用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管
理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后
計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金
凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 12 項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券/期貨交易所及其登記結(jié)算公司等第三方機構(gòu)發(fā)送的
數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施
進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和
基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露 主 袋 賬 戶 的 基 金 凈 值 信 息 ， 暫 停 披 露 側(cè) 袋 賬 戶 份 額 凈 值 。
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第十二部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)
費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收
益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益
分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本
基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對各類基金份額分別選
擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投資的份額免收申購費；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所
不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，本基金同一類別的
每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人可在法律法
規(guī)允許的前提下并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后，酌情調(diào)整以上基金收益分
配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒
介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記
機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資
的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
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第十三部分 基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、基金投資目標 ETF 的相關(guān)費用（包括但不限于目標 ETF 的交易費用、申贖
費用等）；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標 ETF 的部分不收取管理費。本基金的管理費按
前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標 ETF 基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額
（若為負數(shù)，則取 0）的 0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標 ETF 基金份額部分的基金資產(chǎn)凈
值后的余額，若為負數(shù)，則 E 取 0
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起 5 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等，
支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標 ETF 的部分不收取托管費。本基金的托管費按
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前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標 ETF 基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額
（若為負數(shù)，則取 0）的 0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標 ETF 基金份額部分的基金資產(chǎn)凈
值后的余額，若為負數(shù)，則 E 取 0
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起 5 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等，
支付日期順延。
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C 類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日
C 類基金份額基金資產(chǎn)凈值的 0.20%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E 為 C 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C 類基金份額的基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，
經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起 5 個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給登記機構(gòu)，登記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給
基金銷售機構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等，支付
日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第 4－11 項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
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四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，
詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)
人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十四部分 基金的會計和審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的會
計年度按如下原則：如果基金合同生效少于 2 個月，可以并入下一個會計年度披
露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行
審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換
會 計 師 事 務(wù) 所 需 按 照 《 信 息 披 露 辦 法 》 的 有 關(guān) 規(guī) 定 在 規(guī) 定 媒 介 公 告 。
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第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~在深圳證券交易所
上市交易，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)證券交易所的自律管理規(guī)則披露基金信
息。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、披露內(nèi)容、登載媒介、報備方式等規(guī)
定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人及其日常機構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、
法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完
整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）和《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基
金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能
夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
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67
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利
益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說
明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；
基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運
作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作
監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基
金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
5、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的三
日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基
金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷
售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)
站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日（若遇法定節(jié)假日規(guī)定報
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刊休刊，則順延至法定節(jié)假日后首個出報日。下同）在規(guī)定媒介上登載基金合同生
效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，分別披露開放日的各
類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機
構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓?br/>告的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審
計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中
期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告
或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策的其
他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有
份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流
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動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在 2 日內(nèi)編制臨時報告書，并
登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、終止基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)
所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人
變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近 12 個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個月內(nèi)變動超過百分之三
十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)
相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
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15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方
式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、目標 ETF 變更；
22、基金變更標的指數(shù)；
23、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
24、基金管理人履行適當程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
26、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
27、當基金管理人啟用側(cè)袋機制、清算特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制等事項時；
28、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，并將
有關(guān)情況立即報告基金上市交易的證券交易所。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并制作清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并
將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）基金投資基金份額的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露所持基金的以下相關(guān)情況，包括：（1）投資政策、持倉情況、
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損益情況、凈值披露時間等；（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費用，招募說明書中應(yīng)
當列明計算方法并舉例說明；（3）本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)
換運作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等。
（十二）參與股指期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險
指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投
資政策和投資目標。
（十三）參與國債期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險
指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投
資政策和投資目標。
（十四）參與股票期權(quán)交易的信息披露
基金管理人應(yīng)當在定期報告中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括投資
政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對
基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
（十五）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前
10 名資產(chǎn)支持證券明細。
（十六）基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露
若本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期
報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風險及其管理
情況等，并就轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)在報告期內(nèi)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項做詳細說
明。
（十七）基金投資存托憑證的信息披露
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本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十八）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級管理人員負責管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對
基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定
期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)
基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或者電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；?br/>金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信
息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易的
證券交易所披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)
會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金
財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司的住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復(fù)
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制。
八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（ 3 ）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他情形。
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第十六部分 側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)
所意見后，可以依照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意
見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟
用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并
根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回
外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬
戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主
袋賬戶總份額的 10%認定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?br/>管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后 20 個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資
組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
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值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計
核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》的相關(guān)要求。
五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費和銷售服務(wù)費按主袋
賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資
產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，且不得收取管理費。
3、因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時
向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當
及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無
法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要
求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利
益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施
側(cè)袋機制期間，本基金暫停披露各類側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師
事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計
國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說明書
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核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
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第十七部分 風險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提
供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資
所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身
的管理風險、技術(shù)風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風
險，對于本基金來說，巨額贖回即當單個交易日基金份額的凈贖回申請超過前一開
放日的基金總份額的 10%，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人
投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，
基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔的風險也越大。
投資人應(yīng)當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文
件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資
產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期
定額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。
但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，
也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證
本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未
來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運
營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
投資人應(yīng)當通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)申購和贖回
基金，基金銷售機構(gòu)名單詳見本基金基金份額發(fā)售公告。
本基金在募集期內(nèi)按 1.00 元面值發(fā)售并不改變基金的風險收益特征。投資人
按 1.00 元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破 1.00 元，從而
遭受損失的風險。
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投資于本基金的主要風險包括：
一、系統(tǒng)性風險
系統(tǒng)性風險是指因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對股票債券價格產(chǎn)生影響
而形成的風險，主要包括政策風險，經(jīng)濟周期風險，利率風險，購買力風險等因素。
1．政策風險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟政策和法律法規(guī)的變化對證券
市場產(chǎn)生一定影響，從而導(dǎo)致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生的風險。
2．經(jīng)濟周期風險
經(jīng)濟運行具有周期性的特點，經(jīng)濟運行周期性的變化會對基金所投資的證券
的基本面產(chǎn)生影響，從而影響證券的價格而產(chǎn)生風險。
3．利率風險
金融市場利率的波動會直接導(dǎo)致股票市場及債券市場的價格和收益率產(chǎn)生變
動，同時也影響到證券市場資金供求狀況，以及擬投資上市公司的融資成本和利潤
水平。上述變化將直接影響證券價格和本基金的收益。
4．購買力風險
基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金的購買力可能因為通貨膨
脹的影響而下降，從而使基金的實際投資收益下降。
5．匯率風險
匯率的變動可能會影響基金投資標的的價格和基金資產(chǎn)的實際購買力。
6．其他風險
因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力產(chǎn)生的風險。
二、非系統(tǒng)性風險
非系統(tǒng)性風險是指個別證券特有的風險，包括企業(yè)的信用風險、經(jīng)營風險、財
務(wù)風險及債券發(fā)行人的信用風險等。擬投資上市公司的經(jīng)營狀況受到多種因素影
響，如管理層能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭能力、技術(shù)更新、研究開發(fā)、
人員素質(zhì)等都會導(dǎo)致上市公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不
善，將導(dǎo)致其股票價格下跌或股息、紅利減少，從而使基金投資收益下降。基金可
以通過多樣化投資來分散這種非系統(tǒng)性風險。
基金管理風險指基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的風險，主要包括管
理風險、交易風險、流動性風險、運營風險及道德風險。
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1．管理風險
在基金管理運作過程中，由于基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等
主觀因素的限制而影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，或
者由于基金數(shù)量模型設(shè)計不當或?qū)嵤┎铄e導(dǎo)致基金收益水平偏離業(yè)績基準從而影
響基金收益水平。對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴也可能產(chǎn)生管理風險。
2．交易風險
由于交易權(quán)限或業(yè)務(wù)流程設(shè)置不當導(dǎo)致交易執(zhí)行流程不暢通，交易指令的執(zhí)
行產(chǎn)生偏差或錯誤，或者由于故意或重大過失未能及時準確執(zhí)行交易指令，事后也
未能及時通知相關(guān)人員或部門，導(dǎo)致基金利益的直接損失。
3．流動性風險
在市場或者個股流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)
整基金投資組合，從而對基金收益造成不利影響。
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回要
求，在管理現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金不足的風險或現(xiàn)金過多所導(dǎo)致的收益下降
風險。
4．運營風險
由于運營系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計算機或交易軟件等發(fā)生技術(shù)故障或癱瘓等情況而
無法正常完成基金的申購、贖回、登記、清算交收等指令而產(chǎn)生的操作風險，或者
由于操作過程效率低下或人為疏忽和錯誤而產(chǎn)生的操作風險。
5．道德風險
是指員工違背職業(yè)道德、法規(guī)和公司制度，通過內(nèi)幕信息、利用工作程序中的
漏洞或其他不法手段謀取不正當利益所帶來的風險。
三、本基金的特定風險
1、標的指數(shù)的風險
標的指數(shù)因為編制方法的缺陷有可能導(dǎo)致標的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)存
在差異，因標的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成
本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
2、標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投
資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水
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平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。
3、標的指數(shù)變更的風險
根據(jù)基金合同的規(guī)定，因標的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標的指數(shù)不宜
繼續(xù)作為本基金的投資標的指數(shù)及業(yè)績比較基準，本基金可能變更標的指數(shù)，或若
目標 ETF 變更標的指數(shù)，本基金也將相應(yīng)變更標的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目標 ETF，
本基金的投資組合隨之調(diào)整，基金收益風險特征可能發(fā)生變化，投資人需承擔投資
組合調(diào)整所帶來的風險與成本。
4、跟蹤偏離風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險跟蹤偏離風險
基金在跟蹤指數(shù)時由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績表現(xiàn)與標的指數(shù)表現(xiàn)之間產(chǎn)
生差異的不確定性，包括但不限于以下因素：
（1）目標 ETF 與標的指數(shù)的偏離；
（2）基金買賣目標 ETF 時所產(chǎn)生的價格差異、交易成本和交易沖擊；
（3）標的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)、分紅等公司行為；
（4）標的指數(shù)成份股的調(diào)整；
（5）基金買賣股票時產(chǎn)生的交易成本和交易沖擊；
（6）申購、贖回因素帶來的跟蹤誤差；
（7）新股市值配售、新股認購帶來的跟蹤誤差；
（8）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累；
（9）基金的管理費、托管費和銷售服務(wù)費等帶來的跟蹤誤差；
（10）指數(shù)成份股停牌、摘牌，成份股漲、跌停板等因素帶來的偏差；
（11）基金管理人的買入賣出時機選擇；
（12）其他因素帶來的偏差。
本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕對值不超過
0.35%，年化跟蹤誤差不超過 4%，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)
致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
5、投資于目標 ETF 基金帶來的風險
由于主要投資于目標 ETF，所以本基金會面臨諸如目標 ETF 的管理風險與操
作風險、目標 ETF 基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、目標 ETF 的技術(shù)風
險等風險。
6、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險
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本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可
能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指
數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在 6 個月內(nèi)召集基
金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決
未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其
他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指
數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
7、成份股停牌的風險
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面
臨如下風險：基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴
大。
8、成份股退市的風險
標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出
調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退
市風險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，并
對投資組合進行相應(yīng)調(diào)整。
9、資產(chǎn)支持證券投資風險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵
押貸款支持證券（MBS）等證券品種，是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支
付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資
產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金
流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風險主要包括
交易結(jié)構(gòu)風險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生
的信用風險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風險等。
10、參與國債期貨交易風險
本基金可參與國債期貨交易，國債期貨交易可能面臨市場風險、基差風險、流
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動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的
風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，
影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：一
類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風險，
此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風險，是指資金量
無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。
11、參與股指期貨交易風險
本基金可參與股指期貨交易，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的
風險點。股指期貨交易所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保
證金風險、信用風險和操作風險。
12、股票期權(quán)投資風險
本基金可參與股票期權(quán)交易，股票期權(quán)作為一種金融衍生品，具備一些特有的
風險點。股票期權(quán)交易所面臨的主要風險是衍生品價格波動帶來的市場風險；衍生
品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)生的流動性風險；衍生品合約價
格和標的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成基差風險；無法及時籌措資金滿足
建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來的保證金風險；交易對手不
愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風險；以及各類操作風險。
13、投資科創(chuàng)板的風險
本基金投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)
則等差異帶來的特有風險，包括但不限于如下特殊風險：
（1）股價波動風險：科創(chuàng)板對個股每日漲跌幅限制為 20%，且新股上市后的
前 5 個交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價可能表現(xiàn)出比 A 股其他板塊更為劇烈的波
動。
（2）流動性風險：由于科創(chuàng)板股票的投資者門檻較高，股票流動性弱于 A 股
其他板塊，投資者可能在特定階段對科創(chuàng)板個股形成一致性預(yù)期，因此存在基金持
有股票無法正常交易的風險。
（3）退市風險：科創(chuàng)板的退市標準將比 A 股其他板塊更加嚴格，且不再設(shè)置
暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市等環(huán)節(jié)，因此上市公司退市風險更大，可能給基金
凈值帶來不利影響。
（4）投資集中風險：科創(chuàng)板上市企業(yè)主要屬于科技創(chuàng)新成長型企業(yè)，其商業(yè)
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模式、盈利、風險和業(yè)績波動等特征較為相似，因此基金難以通過分散投資來降低
風險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。
14、存托憑證的投資風險
本基金投資存托憑證在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔
與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險，具體包括
但不限于以下風險：
（1）與存托憑證相關(guān)的風險
①存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，
代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人
的權(quán)益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
②本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動加入存
托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當事人。存托協(xié)議可能通過紅籌公司和存托人商議等方式
進行修改，本基金無法單獨要求紅籌公司或者存托人對存托協(xié)議作出額外修改。
③本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊的股東，不能以股東
身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過存托人享有并行使
分紅、投票等權(quán)利。
④存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，包括但不
限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對存托協(xié)議
作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。部分變化可能僅以事
先通知的方式，即對本基金生效。本基金可能無法對此行使表決權(quán)。
⑤存托憑證存續(xù)期間，對應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍
結(jié)、強制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風險。
⑥存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費用。
⑦存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基
礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進行公開交易或者轉(zhuǎn)讓，存
托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風險。
（2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風險
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開發(fā)行的價格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高
于公司在境外其他市場公開發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價格或者二級市場交
易價格。
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（3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風險
①紅籌公司在境外注冊設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運行規(guī)范等事項適用境
外注冊地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市地相
關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場存在一定差異。此外，境內(nèi)股東和境
內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
②紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公
司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無法實際參
與公司重大事務(wù)的決策。
③紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《證券法》提起證券訴訟，但
境內(nèi)投資者無法直接作為紅籌公司境外注冊地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當
地法律制度提起證券訴訟。
（4）與交易機制相關(guān)的風險
①境內(nèi)外市場證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存
托憑證可能出現(xiàn)在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現(xiàn)象。
②紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方研
究報告觀點、境內(nèi)外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現(xiàn)較大波動，可
能對境內(nèi)證券價格產(chǎn)生影響。
③在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來境外發(fā)行的股
票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場上市交易，或者公司實施配股、非公開發(fā)行、回購等行為，
從而增加或者減少境內(nèi)市場的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價格波
動。
④本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行
的相同類別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)換
為境外基礎(chǔ)證券。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。
15、參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，
可能面臨杠桿投資風險和對手方交易風險等融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特有風險。
四、流動性風險管理
1、基金申購、贖回安排。
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本基金申購、贖回的具體安排請參見招募說明書第八部分的內(nèi)容。
本基金的投資者分散度較高；基金管理人將審慎確認大額申購和大額贖回，強
化對本基金巨額贖回的事前監(jiān)測、事中管控與事后評估，保證不損害公眾投資者的
合法權(quán)益。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資范圍主要為目標 ETF 基金份額、標的指數(shù)成份股及備選成份股
（均含存托憑證）。
為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可以投資于非成份股（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府
債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級
債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資
券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場
工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
投資標的流動性屬性是重要的投資依據(jù)，通過對各類金融工具進行流動性分
類管理，分散安排各類資產(chǎn)到期時間分布，有效保障基金流動性安全。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
根據(jù)《流動性風險管理規(guī)定》的相關(guān)要求，基金管理人對本基金實施流動性風
險管理，并針對性制定流動性風險管理措施，盡量避免或減小因發(fā)生流動性風險而
導(dǎo)致的投資者損失，最大程度的降低巨額贖回情形下的可能出現(xiàn)的流動性風險。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金管理人在確保投資者得到公平對待的前提下，當難以應(yīng)對巨額贖回時，
將在特定情形下運用流動性風險管理工具對贖回申請等進行適度調(diào)整，具體包括
但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請；
（2）暫停接受贖回申請；
（3）延緩支付贖回款項；
（4）收取短期贖回費；
（5）暫?；鸸乐?；
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（6）擺動定價。
5、啟用側(cè)袋機制的風險揭示
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效
隔離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制
時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶
份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變
現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，
基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在
基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定
資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管
理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值
及變化情況。
針對實施上述備用的流動性風險管理工具，基金管理人制定了相關(guān)業(yè)務(wù)程序，
確保流動性風險管理工具的實施。
同時，基金管理人將密切關(guān)注市場資金動向，提前調(diào)整投資和頭寸安排，盡可
能的避免出現(xiàn)不得不實施上述備用風險管理工具的流動性風險，將對投資者可能
出現(xiàn)的潛在影響降至最低。
五、聲明
1、投資者自愿投資于本基金，須自行承擔投資風險；
2、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)
示其未來業(yè)績表現(xiàn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出
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投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
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第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的
因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理
人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召
開或就上述事項表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
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（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份
額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案
后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其
他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反
了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要
措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資和轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)；
（14）代表基金份額持有人的利益行使因基金財產(chǎn)投資于目標 ETF 所產(chǎn)生的
權(quán)利，基金合同另有約定的除外；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實
施其他法律行為；
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（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告
義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人
泄露，因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供的情況除外；
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（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管
人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>法律行為；
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集
期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
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1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其
他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合
同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)
呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保
證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需其他賬
戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)
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等有權(quán)機關(guān)的要求，因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管
理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇?br/>施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會
或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不
因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基
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金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的
當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人
并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購款項、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責
任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、證券交易所、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相
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關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
鑒于本基金是目標 ETF 的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有
的本基金份額直接參加或者委派代表參加目標 ETF 基金份額持有人大會并表決。
在計算參會份額和票數(shù)時，本基金的基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會份
額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標 ETF 基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，本基金持有
目標 ETF 基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金份額占本基金總
份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。本基金份額折算為目
標 ETF 后的每一參會份額和目標 ETF 的每一參會份額擁有平等的投票權(quán)。若本基
金啟用側(cè)袋機制且特定資產(chǎn)不包括目標 ETF，則本基金的主袋賬戶份額持有人可以
憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標 ETF 基金份額持有人大會
并表決。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人
以目標 ETF 的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份
額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標 ETF 的基金份
額持有人大會并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標 ETF
基金份額持有人大會的，須先遵照《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有
人大會，本基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集目標 ETF 基金份額持
有人大會的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集
目標 ETF 基金份額持有人大會。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運作
需要，基金份額持有人大會可以增設(shè)日常機構(gòu)，日常機構(gòu)的設(shè)立與運作應(yīng)當根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
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（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標 ETF 基
金份額持有人大會；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人
大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)
不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開
基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?br/>（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式或調(diào)整基金
份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人履行適當程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
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1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理
人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管
人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理
人應(yīng)當配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召
開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到
書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召
開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人
仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書
面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開
并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基
金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金
份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日報中國
證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益
登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 30 日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
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（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指
定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通
知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣?br/>或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票
效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機
構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣?、基金托
管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有
人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同
時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和
會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以
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后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金
份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊
開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連續(xù)公布
相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人
經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的
基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律
法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金的基金份
額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會。在會
議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相
結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的
程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，具體
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方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決
定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)
及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論
的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大
會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大
會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表
和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理
人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?br/>份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截
止日期后 2 個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
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1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須以特別
決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換
基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基
金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符
合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符
合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的
視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審
議、逐項表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為
準。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份
額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；?br/>金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新
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清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計
票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書
面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證
機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基
金份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
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4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會
召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人
大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他
人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含
50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)
的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無
表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決
議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
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有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的
因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理
人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召
開或就上述事項表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
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（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份
額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案
后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
四、爭議的處理和適用的法律
因本基金合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當事人應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北
京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對仲裁各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴
方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自職責，各自繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行本基金合同和托管協(xié)議約定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
本基金合同適用中華人民共和國（就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）法律并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公
場所和營業(yè)場所查閱。
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第二十部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路 3086 號大百匯廣場 31 層 02-0
4 單元
法定代表人:王瑤
成立時間：2013 年 5 月 31 日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)許可〔2013〕667 號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣柒億伍仟萬元整
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會
許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
法定代表人: 葛海蛟
成立時間：1983 年 10 月 31 日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：294,387,791,241 元
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票
據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從
事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱
服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外
匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以
外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代
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客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、
見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤?br/>許可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當
地貨幣；經(jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作進
行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為目標 ETF 基金份額、標的指數(shù)成份股及備選成份股
（均含存托憑證）。
為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可以投資于非成份股（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府
債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級
債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資
券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場
工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標 ETF 的比例不得低于基金資產(chǎn)凈
值的 90%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資
產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。如法律
法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更 后的比例為
準，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
基金管理人應(yīng)將本基金擬投資的股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍及
時提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體
范圍予以更新和調(diào)整，并及時通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基
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金的投資進行監(jiān)督。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于目標 ETF 的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券?，F(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
（7）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?br/>金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報
告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金融資買入股票與其他有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（11）本基金投資于股指期貨和國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
1）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價值不超過基金資產(chǎn)
凈值的 10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值 15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不超過基金持有的股票
及目標 ETF 總市值的 20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得
超過基金持有的債券總市值的 30%；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 100%。其中，有價證券指目標 ETF、股
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票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（12）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的 10%；
2）本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的 30%，出借期限在 10 個交易日以上
的出借證券應(yīng)納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的 50%；
3）最近 6 個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的 15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算；
（17）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資比例限制。
除第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）項外，因證券/期貨市場
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波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成分股調(diào)整、標的指數(shù)成分股流
動性限制、目標 ETF 暫停申購、贖回或二級市場交易停牌或交收延遲等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在 1
0 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成分股調(diào)整、標的指數(shù)成分股流動
性限制、目標 ETF 暫停申購、贖回或二級市場交易停牌或交收延遲等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當在 20 個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準，不需要經(jīng)基
金份額持有人大會審議，但須提前公告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照
市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)
予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨
立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人
違反上述約定，應(yīng)及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時核對確認并
以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對提示
事項進行復(fù)查。基金管理人對基金托管人提示的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，
國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說明書
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應(yīng)當拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報
告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)
議規(guī)定的，應(yīng)當及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報
告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履
行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基
金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息
等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金
托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人
發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人
改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人
應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金
管理人并改正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。非因基金財產(chǎn)本
身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律
法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財
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產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整
與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金
募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由
基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所
對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的 2 名以上（含
2 名）具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金
開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負責本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印
鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支
付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本
基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立
存款賬戶，基金托管人負責該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和
賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更
所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證
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券登記結(jié)算有限責任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?br/>管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券
賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備
付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易
所進行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)
算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，
涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當比照并遵守上述
關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國人民銀
行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記
結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托
管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責
妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重
大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本
后 30 日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理
人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，
以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理
人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少 20 年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原
件核對一致并加蓋公章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。
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五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計
算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信
息由基金管理人負責計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日計算當日
的各類基金份額的基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜?br/>管人應(yīng)對凈值計算結(jié)果進行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管
理人，由基金管理人按規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目
的核對同時進行。
3、當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公
允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)
及時進行協(xié)商和糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)發(fā)生差錯時，
視為該類基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立
即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到該類基金份
額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當通知基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當計價
錯誤達到該類基金份額凈值的 0.5%時，基金管理人應(yīng)當通知基金托管人，在報中
國證監(jiān)會備案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)
定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基
金份額持有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值
數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不
正確，則基金托管人也應(yīng)承擔部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責任。如果上述錯誤造成
了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿?br/>國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 招募說明書
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擔了賠償責任，則基金管理人應(yīng)負責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美?。如果?br/>還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自
賠償金額的比例對返還金額進行分配?；鸸芾砣藨?yīng)確?；鸱蓊~數(shù)據(jù)的真實性、
準確性，對于因基金管理人提供的基金份額數(shù)據(jù)錯誤導(dǎo)致基金凈值計算錯誤的，基
金托管人不承擔責任。
7、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所及其登記結(jié)算公司等第三方機
構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合
理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取
必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)
協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額的基金份額凈值的計
算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬
方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自
的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法
存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后 5 個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定
網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)
品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)
品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點?；甬a(chǎn)品資料概
要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管
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理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨?yīng)當在每年結(jié)束之日
起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報
告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，
編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告
登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當在季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)，編制完成
基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)
定報刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供給基金托管人復(fù)核，基金托
管人在收到后應(yīng)及時進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；基金管理人應(yīng)
留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，
發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，
調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務(wù)
處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門
公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進行電子確認，雙方各自留
存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表
達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不得低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，
則按相關(guān)法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行
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政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議
可通過友好協(xié)商解決。但爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交
中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，并按其屆時有效的仲裁規(guī)則進
行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。托管協(xié)議的變更需履行適當程序。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金
的財產(chǎn)進行清算。
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第二十一部分 對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)
基金份額持有人的需要、市場狀況以及基金管理人服務(wù)能力的變化，增加、修改以
下服務(wù)項目或服務(wù)內(nèi)容：
一、主動通知服務(wù)
基金管理人通過短信、電子郵件、郵寄信件或主動致電等方式按基金份額持有
人意愿為基金份額持有人提供各項主動通知服務(wù)。主動通知服務(wù)內(nèi)容包括賬戶交
易確認通知、紙質(zhì)賬單寄送失敗通知、與基金份額持有人相關(guān)的基金管理人公告及
重要信息通知等服務(wù)。請基金份額持有人留意各聯(lián)系方式的完整性和準確性。
二、查詢服務(wù)
基金管理人開通了 24 小時自助語音服務(wù)和網(wǎng)上查詢服務(wù)。基金份額持有人可
通過以上方式進行基金管理人信息查詢和持有人賬戶信息查詢?？头T在工作
時間還可為基金份額持有人提供周到的人工查詢、答疑服務(wù)。
具體查詢內(nèi)容：最新公告、各基金產(chǎn)品介紹、基金管理人介紹等基金管理人信
息；基金交易信息、資產(chǎn)市值、各類基金份額凈值、基金收益分配等賬戶信息。
三、資料索取服務(wù)
為方便基金份額持有人辦理各種直銷交易手續(xù)，基金管理人網(wǎng)站上提供直銷
業(yè)務(wù)表單下載?；鸱蓊~持有人也可通過客戶服務(wù)熱線向客服專員索取業(yè)務(wù)表格。
另外，基金管理人還可提供對賬單、資產(chǎn)證明等資料。
四、資訊服務(wù)定制
為進一步提升服務(wù)品質(zhì)，滿足基金份額持有人個性化需要，基金管理人推出全
方位資訊服務(wù)定制計劃?；鸱蓊~持有人可通過客戶服務(wù)熱線、客服郵箱定制各類
資訊服務(wù)。
基金管理人會按照基金份額持有人的要求通過電子郵件、短信等方式提供交
易確認通知、持有基金周凈值、對賬單等資訊服務(wù)。
基金管理人可不定期發(fā)送其他資訊，以便基金份額持有人及時了解基金管理
人發(fā)布的公告信息、市場研判、最新動態(tài)等。
五、基金理財業(yè)務(wù)咨詢
為更好地與基金份額持有人溝通，客服專員可以在工作時間內(nèi)為基金份額持
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有人解答基金理財方面的疑問，提供關(guān)于基金理財?shù)淖稍兎?wù)。
六、投訴建議受理
如果基金份額持有人對基金管理人提供的各項服務(wù)有疑問，可通過語音留言、
發(fā)送電子郵件、客服熱線等方式隨時向基金管理人提出?；鸸芾砣藢⒉捎孟奁谔?br/>理、分級管理的原則，及時處理基金份額持有人的投訴建議。
七、互動活動
基金管理人可以為基金份額持有人定期或不定期地舉辦各種互動活動，以加
強基金份額持有人與基金管理人之間的互動聯(lián)系。
八、基金管理人客戶服務(wù)中心聯(lián)系方式
客戶服務(wù)熱線：400-160-6000；010-56517299
人工坐席服務(wù)時間：周一至周五（除節(jié)假日）9：00-17：00
網(wǎng)址：www.glfund.com
客服郵箱：services@glfund.com
九、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)
系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機構(gòu)的住所，投資者
可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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第二十三部分 備查文件
（一）中國證監(jiān)會準予國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金募集注冊的文件
（二）《國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》
（三）《國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》
（四）關(guān)于申請募集注冊國聯(lián)中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金的法律意見
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
以上第（六）項備查文件存放在基金托管人的辦公場所，其他文件存放在基金
管理人的辦公場所，投資人可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上
述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
國聯(lián)基金管理有限公司
2025 年 5 月 26 日
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