東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年五月十二日
重要提示
1、東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱本基金）的募集申請
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）2025年3月25日證監(jiān)許可〔2025〕598
號(hào)文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出
實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式、發(fā)起式、混合型證券投資基金。
3、本基金A類基金份額的基金代碼為024044，C類基金份額的基金代碼為024045。
4、本基金的基金管理人和基金登記機(jī)構(gòu)為上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱
本公司、基金管理人或東方紅資產(chǎn)管理），基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司。
5、本基金的募集期為2025年5月26日（含）至2025年6月13日（含）?；鸸芾?
人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長或縮短募集期，此類變更適用于所有銷售
機(jī)構(gòu)。基金募集期若延長，最長不得超過3個(gè)月。
6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)包括基金管理
人的直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)。代銷機(jī)構(gòu)具體名單請見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機(jī)構(gòu)
名錄。
7、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)
構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資
基金的其他投資人。
8、投資者購買本基金應(yīng)使用本公司的開放式基金賬戶。若投資者已經(jīng)開立本公司的開
放式基金賬戶，則無須再另行開立基金賬戶，直接以此基金賬戶辦理認(rèn)購申請即可。未開立
基金賬戶的投資者可通過本基金直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
9、投資者的有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息歸投資者所有，如基金合同生效，
則折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶，利息和具體利息折算份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10、本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)用、申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不
同的類別。
A類基金份額：在投資人認(rèn)購、申購基金時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，而不從本類別基金財(cái)
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額：在投資人認(rèn)購、申購基金時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，
而是從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置
代碼，并分別計(jì)算基金份額凈值。投資人在認(rèn)購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
11、在募集期內(nèi)，通過基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的，本
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金各類基金份額的單筆最低認(rèn)購金額為10元人民幣（含認(rèn)購費(fèi)），通過其他銷售機(jī)構(gòu)辦
理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的，本基金各類基金份額的單筆最低認(rèn)購限額及交易級(jí)差以各銷售機(jī)構(gòu)的
具體規(guī)定為準(zhǔn)。
單個(gè)投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提
供方的除外）累計(jì)認(rèn)購基金份額的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者出現(xiàn)變相
規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對(duì)該等認(rèn)購申請進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等認(rèn)
購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
12、本基金的最低募集份額總額為1000萬份（不包括利息折算的份額），最低募集金
額為1000萬元人民幣（不包括利息）。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，如設(shè)置，具體募集規(guī)模上限及募集規(guī)模控制的方案詳見屆
時(shí)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。
13、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收
到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承
擔(dān)。
14、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。未
開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-920-0808咨詢認(rèn)購事宜。
15、在募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行變
更或增減，具體請以基金管理人網(wǎng)站披露的本基金相關(guān)份額的銷售機(jī)構(gòu)名錄及相關(guān)信息為準(zhǔn)。
16、基金管理人可綜合各種情況對(duì)本基金的募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳
細(xì)情況，請閱讀發(fā)布于本公司網(wǎng)站（www.dfham.com）和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金與貨幣市場基金，低
于股票型基金。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，
投資人認(rèn)購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，
自主判斷基金的投資價(jià)值，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)
險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對(duì)認(rèn)購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，自
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，
可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大額贖回、
巨額贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金
特有的風(fēng)險(xiǎn)等。基金管理人提醒投資者基金投資的“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”原則，在投資者
作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)如信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)
測風(fēng)險(xiǎn)和原始權(quán)益人的風(fēng)險(xiǎn)等，以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)如市場利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、提前償付及延期償付風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金主要通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“港股通機(jī)制”）買
賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場
波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)
行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)
波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連
貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣
出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的
特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。本基金
可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板或選擇不將基金資
產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相
關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，
選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必
然投資存托憑證。
本基金可投資北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）股票，北交所主要服務(wù)于創(chuàng)新型
中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差異?；鹜顿Y北
交所股票，將面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，
包括但不限于上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)、
轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，選擇將部
分基金資產(chǎn)投資于北交所股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于北交所股票，基金資產(chǎn)并非必然投
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
資于北交所股票。
本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效
應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金
額。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于金融衍生品，基金資產(chǎn)并非必然投資金融衍生品。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
具體風(fēng)險(xiǎn)揭示煩請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起
資金提供方的除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作
過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施
期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并且不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份
額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
19、基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基
金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
目錄
一、本次募集的基本情況............................................................................................................6
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定............................................................................................................7
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序............................................................................................9
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序..........................................................................................11
五、清算與交割..........................................................................................................................13
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效..........................................................................................13
七、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)..............................................................................................14
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱、簡稱和代碼
基金名稱：東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱：東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合發(fā)起
A類基金份額簡稱：東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合發(fā)起A，基金代碼：024044
C類基金份額簡稱：東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合發(fā)起C，基金代碼：024045
（二）基金類型和運(yùn)作方式
基金類型：混合型證券投資基金
基金運(yùn)作方式：契約型開放式、發(fā)起式
（三）基金存續(xù)期限
不定期。
（四）基金份額面值
發(fā)售面值為1.00元人民幣。
（五）基金的投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過積極主動(dòng)的投資管理，追求資產(chǎn)凈值的
長期穩(wěn)健增值。
（六）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供
方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）募集規(guī)模
本基金的最低募集份額總額為1000萬份（不包括利息折算的份額），最低募集金額為
1000萬元人民幣（不包括利息）。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，如設(shè)置，具體募集規(guī)模上限及募集規(guī)?？刂频姆桨冈斠妼?
時(shí)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。
（八）銷售機(jī)構(gòu)
1、本基金的直銷機(jī)構(gòu)包括直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)。網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公
司網(wǎng)站（www.dfham.com）、東方紅資產(chǎn)管理APP、基金管理人微信服務(wù)號(hào)和基金管理人指
定且授權(quán)的電子交易平臺(tái)。
2、銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。基金管理人可根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站披露本基金
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
銷售機(jī)構(gòu)的名錄及相關(guān)信息。
（九）基金募集期
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月。
本基金自2025年5月26日（含）至2025年6月13日（含）面向投資者公開發(fā)售。基
金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長或縮短募集期，此類變更適用于所
有銷售機(jī)構(gòu)?；鹉技谌粞娱L，最長不得超過3個(gè)月。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)面向投資者公開發(fā)售。
2、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，本基金認(rèn)購價(jià)格為人民幣1.00元/份。
3、本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。
4、投資者認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。投資者認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定
的方式全額繳款。
5、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，須按每次認(rèn)購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)
費(fèi)。已受理的認(rèn)購申請不得撤銷。
6、認(rèn)購的限額
在募集期內(nèi)，通過基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的，本基金
各類基金份額的最低認(rèn)購金額為單筆10元人民幣（含認(rèn)購費(fèi)），通過其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本
基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的，本基金各類基金份額的單筆最低認(rèn)購限額及交易級(jí)差以各銷售機(jī)構(gòu)的具體
規(guī)定為準(zhǔn)。
7、如果單個(gè)投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)
起資金提供方的除外）累計(jì)認(rèn)購基金份額的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者
出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對(duì)該等認(rèn)購申請進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接
受該等認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
8、投資者購買本基金應(yīng)使用本公司的開放式基金賬戶。若投資者已經(jīng)開立本公司的開
放式基金賬戶，則無須再另行開立基金賬戶，直接以此基金賬戶辦理認(rèn)購申請即可。未開立
基金賬戶的投資者可通過本基金直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
9、基金份額的認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額的計(jì)算公式
（1）認(rèn)購費(fèi)率
1）A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
本基金對(duì)通過基金管理人直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外
的其他投資者實(shí)施差別的認(rèn)購費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成
的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單
一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、
個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品、養(yǎng)老目標(biāo)基金以及職業(yè)年金計(jì)劃等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老
基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告
將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的認(rèn)購費(fèi)率如下：
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 0.24%
100萬元≤M＜500萬元 0.16%
M≥500萬元 1000元/筆
其他投資者認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率如下：
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 1.2%
100萬元≤M＜500萬元 0.8%
M≥500萬元 1000元/筆
A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用
于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
2）C類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)，收取銷售服務(wù)費(fèi)。
（2）認(rèn)購份額的計(jì)算
1）A類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算
A類基金份額的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購費(fèi)率為
1.2%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購A類基金份額為：
認(rèn)購金額=10,000元
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000-9,881.42＝118.58元
認(rèn)購份額＝（9,881.42＋5.50）/1.00＝9,886.92份
即：該投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)
生的利息為5.50元，可得到9,886.92份A類基金份額。
2）C類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，
則可認(rèn)購C類基金份額為：
認(rèn)購份額＝（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50份
即：該投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50
元，可得到10,005.50份C類基金份額。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）注意事項(xiàng)
個(gè)人投資者認(rèn)購基金可以在基金管理人及其指定銷售機(jī)構(gòu)辦理。
（二）發(fā)售機(jī)構(gòu)開戶與認(rèn)購辦理流程
1、通過直銷中心辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：本基金份額募集期間交易日的9：30-17：00（周六、周日、法定
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
節(jié)假日不營業(yè)）。
（2）個(gè)人客戶辦理開戶申請時(shí)，應(yīng)親赴直銷網(wǎng)點(diǎn)，并提供下列資料：
1）客戶有效身份證件（身份證等）原件及復(fù)印件；
2）指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件；
3）填妥的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人）》《賬戶類業(yè)務(wù)申請書（個(gè)人）》
《權(quán)益須知》和《投資者信息更新告知函》；
4）基金管理人要求的其他材料。
注：“指定銀行賬戶”是指：在本公司直銷中心認(rèn)購基金的客戶需指定一銀行賬戶作為
客戶贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為客戶在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名
稱必須與客戶名稱嚴(yán)格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
（3）認(rèn)購資金的劃撥程序：
1）個(gè)人客戶開戶后，在辦理認(rèn)購手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入基金管理人
指定的銀行賬戶，可任選如下賬戶進(jìn)行匯款：
直銷賬戶一：
【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
【賬號(hào)】216200100102864844
【開戶行】興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
【大額支付號(hào)】309290000107
直銷賬戶二：
【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
【賬號(hào)】31001502500050069677
【開戶行】中國建設(shè)銀行上海第二支行
【大額支付號(hào)】105290063006
直銷賬戶三：
【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
【賬號(hào)】03492300040015591
【開戶行】中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
【大額支付號(hào)】103290028025
2）匯款時(shí)，客戶務(wù)必在“匯款人”欄中完整填寫其在基金管理人直銷系統(tǒng)開戶登記的
客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時(shí)預(yù)留的銀行賬戶一致。
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（4）個(gè)人客戶辦理認(rèn)購申請時(shí)，應(yīng)提供以下資料：
1）有效身份證件原件及復(fù)印件、銀行卡原件及復(fù)印件；
2）填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請書》；
3）基金管理人要求的其他材料。
2、通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序
個(gè)人投資者可登錄本公司網(wǎng)站（www.dfham.com）、東方紅資產(chǎn)管理APP、基金管理人
微信服務(wù)號(hào)和基金管理人指定且授權(quán)的電子交易平臺(tái)，在與基金管理人達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)
協(xié)議、接受基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過基金
管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。
網(wǎng)上交易系統(tǒng)在本基金最后一個(gè)認(rèn)購日的15:00之后不再接受認(rèn)購申請。
3、其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
4、投資者提示
（1）請有意認(rèn)購本基金的個(gè)人投資者盡早向直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購
申請表。個(gè)人投資者也可從本公司網(wǎng)站www.dfham.com下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在
辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（2）直銷機(jī)構(gòu)與代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，個(gè)人投資者請勿混用。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）注意事項(xiàng)
1、機(jī)構(gòu)投資者在認(rèn)購本基金前應(yīng)在登記機(jī)構(gòu)開設(shè)基金賬戶。
2、投資者不能以現(xiàn)金方式認(rèn)購。
在直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶，今
后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。在代
銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的代銷銀行結(jié)算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為
投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
（二）發(fā)售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序
1、通過直銷中心辦理機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購的程序
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：本基金份額募集期間交易日的9：30-17：00（周六、周日、法定
節(jié)假日不營業(yè)）。
（2）機(jī)構(gòu)客戶辦理開戶申請時(shí)，應(yīng)由指定經(jīng)辦人提供下列資料：
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證、經(jīng)營證券、基
金、期貨業(yè)務(wù)的許可證、經(jīng)營其他金融業(yè)務(wù)的許可證、基金會(huì)法人登記證明、私募基金管理
人登記材料等身份證明材料復(fù)印件；
2）加蓋單位公章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
3）加蓋單位公章的法定代表人有效身份證件復(fù)印件；
4）加蓋單位公章的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
5）《機(jī)構(gòu)客戶印鑒卡》；
6）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件（或
指定銀行出具的開戶證明），加蓋單位公章；
7）根據(jù)開戶主體不同所填寫的《賬戶類業(yè)務(wù)申請書（機(jī)構(gòu)）》或《賬戶類業(yè)務(wù)申請書
（產(chǎn)品）》；
8）填妥的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)版）》（普通投資者提供）；
9）基金管理人要求的其他材料。
注：a、“指定銀行賬戶”是指：在本公司直銷中心認(rèn)購基金的客戶需指定一銀行賬戶
作為客戶贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為客戶在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。
b、已使用新版“三證合一”營業(yè)執(zhí)照開戶的機(jī)構(gòu)主體，需提供新版營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，
組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證無需提供。
（3）認(rèn)購資金的劃撥程序：
1）機(jī)構(gòu)客戶開戶后，在辦理認(rèn)購手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入基金管理人
指定的銀行賬戶，可任選如下賬戶進(jìn)行匯款：
直銷賬戶一：
【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
【賬號(hào)】216200100102864844
【開戶行】興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
【大額支付號(hào)】309290000107
直銷賬戶二：
【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
【賬號(hào)】31001502500050069677
【開戶行】中國建設(shè)銀行上海第二支行
【大額支付號(hào)】105290063006
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
直銷賬戶三：
【賬戶名稱】上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
【賬號(hào)】03492300040015591
【開戶行】中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
【大額支付號(hào)】103290028025
2）匯款時(shí)，客戶務(wù)必在“匯款人”欄中完整填寫其在基金管理人直銷系統(tǒng)開戶登記的
客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時(shí)預(yù)留的銀行賬戶一致。
（4）機(jī)構(gòu)客戶辦理認(rèn)購申請時(shí)，應(yīng)提供以下資料：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件；
2）填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請書》，并加蓋預(yù)留印鑒章；
3）基金管理人要求的其他材料。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、投資者提示
（1）請機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷中心柜臺(tái)或代銷網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購申請表。投資者也
可從本公司網(wǎng)站www.dfham.com下載直銷業(yè)務(wù)申請表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的
材料與下載文件中所要求的格式一致。
（2）直銷機(jī)構(gòu)與代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，機(jī)構(gòu)投資者請勿混用。
五、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金全部被凍結(jié)在本基金募集專戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。投資者有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金合
同生效，則折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶，具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的金額不少于
1000萬元，發(fā)起資金提供方承諾持有期限自基金合同生效日起不少于3年的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請
法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明。自收到驗(yàn)資
報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
2、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證
監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)
確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存
入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
基金合同生效時(shí)，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成相應(yīng)類別的基金份額歸
投資人所有。
3、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾?
人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈7層-11層
法定代表人：楊斌
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
成立時(shí)間：2004年09月17日
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）直銷中心
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈8層
法定代表人：楊斌
傳真：021-63326381
聯(lián)系人：吳比
客服電話：4009200808
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
（2）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.dfham.com)、東方紅資產(chǎn)管理APP、基
金管理人微信服務(wù)號(hào)和基金管理人指定且授權(quán)的電子交易平臺(tái)。個(gè)人投資者可登錄前述網(wǎng)上
交易系統(tǒng)，在與基金管理人達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解
有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)的具體名單請見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行變更或增減，具體請
以基金管理人網(wǎng)站披露的本基金相關(guān)份額的銷售機(jī)構(gòu)名錄及相關(guān)信息為準(zhǔn)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈7層-11層
法定代表人：楊斌
電話：021-53952888
傳真：021-63326970
聯(lián)系人：錢慶
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層
負(fù)責(zé)人：韓炯
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
1、名稱（審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)）：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
辦公地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
負(fù)責(zé)人：付建超
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350177
聯(lián)系人：史曼
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：史曼、樂美昊
2、名稱（募集資金驗(yàn)資）：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
辦公地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
負(fù)責(zé)人：付建超
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350177
聯(lián)系人：史曼
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：史曼、樂美昊
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
二〇二五年五月十二日
東方紅港股通價(jià)值優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf