東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基
金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二零二五年五月
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人....................................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則............................................................................................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查............................................................................5
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查......................................................................................16
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..........................................................................................................................17
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..........................................................................................................20
七、交易及清算交收安排..................................................................................................................24
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算......................................................................................26
九、基金收益分配..............................................................................................................................28
十、基金信息披露..............................................................................................................................29
十一、基金費(fèi)用..................................................................................................................................31
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..................................................................................................32
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......................................................................................................33
十四、基金管理人和基金托管人的更換..........................................................................................34
十五、禁止行為..................................................................................................................................35
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................................................................36
十七、違約責(zé)任..................................................................................................................................37
十八、爭(zhēng)議解決方式..........................................................................................................................38
十九、托管協(xié)議的效力......................................................................................................................39
二十、其他事項(xiàng)..................................................................................................................................40
二十一、托管協(xié)議的簽訂..................................................................................................................41
附件：托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議..................................................................................................42
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
鑒于上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行東方紅
盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）；
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型
基金中基金（FOF）的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)
月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人和基
金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合
同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”或“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相
同的含義，若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)《基金合同》和招募說(shuō)明書(shū)
的規(guī)定。
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（也可稱(chēng)資產(chǎn)管理人）
名稱(chēng)：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
法定代表人：楊斌
設(shè)立時(shí)間：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]518號(hào)
開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2013]1131號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：3億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人（也可稱(chēng)資產(chǎn)托管人）
名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：招商銀行）
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)字（1986）175號(hào)文、銀復(fù)（1987）
86號(hào)文
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資
基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作
指引第2號(hào)——基金中基金指引》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、
凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金（含
公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公募REITs”）、QDII基金、商品基金（含
商品期貨基金和黃金ETF）和香港互認(rèn)基金，下同）、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證
（含創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票及存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易
互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的香港證券市場(chǎng)股票和交易型開(kāi)放式基金（以下分別簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通股
票”、“港股通ETF”）、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的國(guó)家債券、地方政府債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、金融債券、次級(jí)債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券（含證券公司發(fā)行的
短期公司債券）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、
可交換債）、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
2.本基金各類(lèi)品種的投資比例、投資限制為：
（1）投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金份額的比例不低于基金資
產(chǎn)的80%，其中，投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的
比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的0%-30%。計(jì)入上述權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之
一：
1）基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比
例均不低于60%的混合型基金。
本基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的投資比例合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；本
基金持有的貨幣市場(chǎng)基金占本基金資產(chǎn)的比例不得高于15%；本基金投資于商品基金（含
商品期貨基金和黃金ETF）的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的10%。
本基金投資于港股通股票的資產(chǎn)不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%。
本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的
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5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）本基金的投資組合將遵循以下限制：
1）本基金投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金份額的比例不低于基
金資產(chǎn)的80%，其中，投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類(lèi)資
產(chǎn)的比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的0%-30%。本基金投資于港股通股票的資產(chǎn)不超過(guò)股票資產(chǎn)的
50%；
2）本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他基金
中基金；
4）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不超過(guò)被投資基
金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
5）本基金投資的基金，其運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)
應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
6）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他基金份額，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
7）本基金主動(dòng)投資于封閉運(yùn)作基金、定期開(kāi)放基金等流通受限基金時(shí)，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%，但不包括可上市交易的基金；
8）本基金持有的貨幣市場(chǎng)基金占本基金資產(chǎn)的比例不得高于15%；
9）本基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的投資比例合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；
10）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合
并計(jì)算，且不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
11）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算，且不含本基金所投資的基金份額），不超過(guò)該證券的10％，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
12）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
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可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
13）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10％；
14）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
15）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
16）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
17）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
18）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
20）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
21）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
22）本基金投資于商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的
10%；
23）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
24）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合前款第3）
項(xiàng)、第4）項(xiàng)規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述第2）項(xiàng)、第3）項(xiàng)、第4）項(xiàng)、第17）項(xiàng)、第19）項(xiàng)、第
20）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金托管人依照法律法規(guī)規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議約定的監(jiān)督程序?qū)鹜顿Y進(jìn)行監(jiān)
督。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他
基金份額，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
（7）投資其他基金中基金；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，在基金管
理人履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交易，
但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
（二）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金合同約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇
存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀
行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有
存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投資于具有基金托管人資
格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)20%；投資
于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)
不得超過(guò)5%。
本基金投資于銀行存款的比例應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定。
2.基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗
位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)對(duì)本基金銀行
定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶(hù)資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有
關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀
行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，
由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的基金財(cái)產(chǎn)損失。流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能
及時(shí)兌付的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿(mǎn)足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或
部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金管理人、基金托管人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因員工職務(wù)行為導(dǎo)
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致基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人、基金托管人各自承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)
作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶(hù)管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（四）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核
對(duì)、到期兌付、提前支取、基金投資銀行存款的監(jiān)督。
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體
合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書(shū)》的格式范本。《總體
合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書(shū)》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書(shū)》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，
審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中明確存款證實(shí)書(shū)或其他有效存款憑證的辦理方
式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話(huà)，以及存款證實(shí)書(shū)或其他有效憑證在郵寄過(guò)程中遺失后，
存款余額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上門(mén)
交付存款證實(shí)書(shū)或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余
額詢(xún)證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部
劃轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶(hù)，并在《存款協(xié)議書(shū)》寫(xiě)明賬戶(hù)名稱(chēng)和賬號(hào)，未劃入指定賬戶(hù)的，
由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶(hù)、預(yù)留印
鑒發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知存款行，書(shū)面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存
款分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具正式書(shū)面確認(rèn)書(shū)。變更通知的
送達(dá)方式同開(kāi)戶(hù)手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加
蓋公章書(shū)面通知對(duì)方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以
任何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)。
2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總
體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書(shū)》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)
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構(gòu)開(kāi)立銀行賬戶(hù)。
（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付
（1）存款證實(shí)書(shū)等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)在
《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開(kāi)具存款證實(shí)書(shū)或其他有效存款憑證（下
稱(chēng)“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對(duì)應(yīng)每筆存款僅能
開(kāi)具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑證
復(fù)印件并與基金托管人電話(huà)確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過(guò)快遞寄送或上門(mén)交付至基金托
管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)計(jì)
主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話(huà)確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過(guò)程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)
督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，存款銀行應(yīng)按以上（1）的方式快遞或上門(mén)交付至基金托
管人，原存款憑證自動(dòng)作廢。
（3）賬目核對(duì)
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，對(duì)于存期超過(guò)3個(gè)月的定期存款，基金托管人
于每季度向存款銀行發(fā)起查詢(xún)查復(fù)，存款銀行應(yīng)按照中國(guó)人民銀行查詢(xún)查復(fù)的有關(guān)時(shí)限要求
及時(shí)回復(fù)。基金管理人有責(zé)任督促存款銀行及時(shí)回復(fù)查詢(xún)查復(fù)。因存款銀行未及時(shí)回復(fù)造成
的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)存款憑證的詢(xún)證，并在詢(xún)證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過(guò)快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定
的會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話(huà)詢(xún)問(wèn)。存款到期前基金
管理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜。基金管理人應(yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金
托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
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基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過(guò)程中遺失的，存款銀行應(yīng)立
即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與
存款銀行指定會(huì)計(jì)主管電話(huà)確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金銀行托
管賬戶(hù)。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀
行需按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書(shū)》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基金
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；?
托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在
10個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失
由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與
銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易
對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基
金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單
的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單及結(jié)
算方式，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書(shū)面通知基金托管人。新名單確定時(shí)已與本次
剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。
如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管
人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前1個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定
的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承
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擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況
進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基
金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的不承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)任。
（六）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證
券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.此處流通受限證券與《基金合同》中流動(dòng)性受限資產(chǎn)的定義不同，流通受限證券包括
由法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行
時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證
券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券，且限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存
管的，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券，法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除
外。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金投資非公開(kāi)發(fā)行
股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括
但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，
以書(shū)面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有
效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生
劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹?
付結(jié)算，并承擔(dān)損失。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書(shū)面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、
鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購(gòu)款、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾?
人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書(shū)面
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無(wú)法審核認(rèn)
購(gòu)指令而影響認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受
限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法
規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投
資人的利益?；鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)
議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金
簽署合同不得不執(zhí)行時(shí)，基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱(chēng)、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占基
金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（七）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
相關(guān)規(guī)定。
（八）本基金擬通過(guò)第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資開(kāi)放式基金的，基金管理人負(fù)責(zé)選擇銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)，并確保在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)預(yù)留的備案回款賬戶(hù)為本基金托管賬戶(hù)（另有約定的除外）。
（九）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話(huà)提醒、郵件或書(shū)面提示等方式通知基金管
理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵?
知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的書(shū)面通知，基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式給基金
托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣?
對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托
管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極
配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造
成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人及時(shí)履行通知義務(wù)且不存在過(guò)錯(cuò)的，予以免責(zé)。
（十三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金管理人限期糾正。
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、復(fù)核基金管理人
計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到書(shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨
時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未
能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書(shū)面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，確?；?
財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未
經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人
實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金銀行托管賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知
基金管理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。
7.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金
資產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位
等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)
責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開(kāi)立“基金募集專(zhuān)戶(hù)”。該賬戶(hù)由基金管理人開(kāi)立并管理。
2.基金募集期滿(mǎn)或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的基金資金賬戶(hù)，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)
符合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的
2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜。
（三）基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的資金賬戶(hù)（也可稱(chēng)為“托管賬
戶(hù)”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)為“東
方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶(hù)。
2.基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，僅限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦不得使用基金的任何賬戶(hù)
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和證券賬戶(hù)卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金
賬戶(hù)，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基
金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
開(kāi)立債券托管賬戶(hù)，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶(hù)，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，由基
金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)定
使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保
管庫(kù)，或存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，實(shí)物保管憑證
由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指
令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由上述存放機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承
擔(dān)保管責(zé)任。
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（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同
簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真件，
未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供與基金管理人原件
一致的合同傳真件。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報(bào)文傳送的電子指令、網(wǎng)上托管銀
行管理人客戶(hù)端錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)預(yù)先
設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。基金管理人在啟用電子指令前應(yīng)使用傳真或其他與
基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出啟用函。啟用函應(yīng)注明啟用的業(yè)務(wù)類(lèi)型、啟用
日期等。啟用函應(yīng)加蓋基金管理人公司公章。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)通知（以下稱(chēng)“授權(quán)通
知”），指定指令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣
本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章并寫(xiě)明生效時(shí)間。
基金管理人應(yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通
知，同時(shí)電話(huà)通知基金托管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話(huà)方式或其他基金
管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效，未注明生效時(shí)間
的以授權(quán)通知的落款日期為生效日期?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送
交基金托管人。授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真/掃描件不一致的，以基金托管
人收到的傳真/掃描件為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及
資金劃撥類(lèi)指令（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指令”）。紙質(zhì)指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章?；鸸?
理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類(lèi)指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶(hù)信息
等。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令發(fā)送的方式
基金管理人選擇以下第（2）種方式向基金托管人發(fā)送指令：
（1）基金管理人通過(guò)招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子
劃款指令或投資指令。
招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)是指基金托管人基于Internet網(wǎng)絡(luò)，向基金管理人提供的
客戶(hù)服務(wù)軟件，實(shí)現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)查詢(xún)、資料傳
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
遞和信息服務(wù)等直通式處理。
基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》，具體
事宜以《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。
（2）基金管理人通過(guò)深證通電子直連對(duì)接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令或投
資指令。
基金管理人通過(guò)深證通電子直連對(duì)接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應(yīng)至少在基金成
立日前一日，通過(guò)預(yù)留郵箱或加蓋預(yù)留印鑒的函件告知基金托管人本基金的資產(chǎn)代碼。
對(duì)于基金管理人通過(guò)上述（1）、（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
對(duì)于基金管理人通過(guò)上述（1）、（2）方式發(fā)送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可
以傳真/郵件方式發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場(chǎng)交互原件指令。具體操作方式分別按照以下
第（3）、（4）款指令發(fā)送方式執(zhí)行。
（3）基金管理人選擇以傳真/郵件方式發(fā)送指令
對(duì)于基金管理人通過(guò)傳真/郵件發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
基金管理人須通過(guò)電話(huà)通知基金托管人接收傳真/郵件指令。如因基金管理人未通知基
金托管人接收傳真/郵件指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場(chǎng)交互指令原件的形式傳遞指令
如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送形式的指令
發(fā)送方式變更通知書(shū)。
2.指令附件的發(fā)送方式
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時(shí)，通過(guò)招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、傳真或
郵件提供相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料?；鸸芾砣藢?duì)該等資料的真實(shí)性、有效性、
完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。
對(duì)于通過(guò)招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、傳真或郵件發(fā)出的指令附件，基金管理人不得
否認(rèn)其效力。
3.指令發(fā)送的時(shí)間
對(duì)于新股申購(gòu)等網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購(gòu)繳款日的10:00前將指令
發(fā)送給基金托管人。
對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和
股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)于交易日15:00
前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金
托管人已完成證書(shū)和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。
對(duì)于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至基金托管人；對(duì)
于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應(yīng)配合出款，但不保證當(dāng)
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日出款。
4.指令的確認(rèn)：基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話(huà)確認(rèn)。對(duì)于依照
“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
5.指令的執(zhí)行：基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行審查，驗(yàn)
證指令的要素是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，指
令復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷(xiāo)指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、
“廢”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后發(fā)送給基金托管人，并電話(huà)通知基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令
不能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無(wú)法執(zhí)行等情形。
2、當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話(huà)確認(rèn)，
暫停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供相關(guān)
交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來(lái)判斷指令的有效性。
基金托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效后重新開(kāi)始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時(shí)間
內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間，否則因此造成的延誤由基金管理人
承擔(dān)。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金
合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，有權(quán)暫緩或拒絕執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金
管理人，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理
人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，
基金托管人在事后履行了對(duì)基金管理人的通知以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的報(bào)告義務(wù)后，即視為完全
履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對(duì)于基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、
本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任，基金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的，免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第
（四）項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就基金或基金管理人由此
產(chǎn)生的損失負(fù)賠償責(zé)任。
除因故意或過(guò)失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)
及時(shí)正確執(zhí)行基金管理人的合法有效指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真
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方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公
章的書(shū)面變更通知，同時(shí)電話(huà)通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知，經(jīng)基金管理人與基金托
管人以電話(huà)方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效
時(shí)間生效，同時(shí)原授權(quán)通知失效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正
本送交基金托管人。變更通知書(shū)書(shū)面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真/郵件掃描件不一致
的，以基金托管人收到的傳真/郵件掃描件為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真/郵件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件/
郵件掃描件，當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件/郵件掃描件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清
算所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)
行時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損
失由基金管理人承擔(dān)。基金托管人及時(shí)正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的合法有效指令，基金財(cái)產(chǎn)
發(fā)生損失的，由基金管理人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的相關(guān)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和
指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因造成未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金
財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行審核職責(zé)，如果基金管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)
授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形，因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而
給基金資產(chǎn)或任何第三方帶來(lái)的損失，由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未按基金合同、本
協(xié)議約定盡審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同和
規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及投資標(biāo)的等。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易
單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知
基金托管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人，確?；鹜泄苋松暾?qǐng)
接收結(jié)算數(shù)據(jù)?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)
營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的成交量、回購(gòu)成交量和支付的傭金
等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)
面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人和基金托管人在基金財(cái)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)按照附
件《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》的要求執(zhí)行。
（三）基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人（或本基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)）應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換
開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣耍ɑ虮净鸸芾砣宋械牡怯洐C(jī)構(gòu)）應(yīng)對(duì)
傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申
購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人（或本基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)）指令及時(shí)劃
付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人（或本基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)）應(yīng)保證每個(gè)工作日15:00前向基金托
管人發(fā)送上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾?
人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。
否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專(zhuān)用賬戶(hù)的設(shè)立和管理
為滿(mǎn)足申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專(zhuān)用賬
戶(hù)，該賬戶(hù)由登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對(duì)于基金申購(gòu)、轉(zhuǎn)換過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到
賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金銀行托管賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)及時(shí)
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通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人
追償基金的損失。
8.贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時(shí)，如基金銀行托管賬戶(hù)有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃
付；因基金銀行托管賬戶(hù)沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，責(zé)任由基金管理
人承擔(dān)。
9.資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金銀行托管賬戶(hù)需雙方按約定方式對(duì)賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回
和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
10.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或基金管理人相關(guān)公
告。
（四）資金凈額結(jié)算
基金銀行托管賬戶(hù)與“基金清算賬戶(hù)”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，每日按照基金銀行托管賬戶(hù)應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定基金銀行托管賬戶(hù)凈應(yīng)收
額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基
金管理人進(jìn)行查詢(xún)和賬務(wù)管理。當(dāng)存在銀行托管賬戶(hù)凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日
15:00時(shí)之前從基金清算賬戶(hù)劃往基金銀行托管賬戶(hù)，基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方
式查詢(xún)結(jié)果；當(dāng)存在銀行托管賬戶(hù)凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托
管賬戶(hù)凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往基金清算賬戶(hù)，基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方式查
詢(xún)結(jié)果。
當(dāng)存在基金銀行托管賬戶(hù)凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶(hù)有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按
時(shí)劃付；因賬戶(hù)中沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知
基金管理人；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃往基金清算賬戶(hù)。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)估值日各類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算得出的結(jié)果，各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后
第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日后2個(gè)工作日內(nèi)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，經(jīng)基
金托管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣藢?duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金份額凈
值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定于T+3日內(nèi)對(duì)外
公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義
務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管
理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期
進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原
因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公告，由此產(chǎn)生的
損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；
在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日
起2個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告
的編制及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€(gè)月的，基
金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)
據(jù)和編制結(jié)果。
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九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公
開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基
金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不
應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)和有權(quán)機(jī)關(guān)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)
品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告與公
告、澄清公告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季
度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期
末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等
文件中披露本基金參與港股通股票及港股通ETF交易的相關(guān)情況。
基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披
露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱(chēng)、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值,以及總成本和賬面價(jià)值占基金
資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露所持基金的以下相關(guān)情
況，包括：1、投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；2、交易及持有基金產(chǎn)生
的費(fèi)用，包括申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)等，招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)
算方法并舉例說(shuō)明；3、本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他
基金合并、終止基金合同以及召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等；4、本基金投資于基金管理人以
及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。
基金管理人應(yīng)在定期報(bào)告中披露本基金參與證券投資基金的基金份額持有人大會(huì)的表
決意見(jiàn)。
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本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
和《基金合同》規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時(shí)披露
的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定條件的媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人應(yīng)在規(guī)
定媒介公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其它情形。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)
定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述
文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一
致。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金托管人的托管費(fèi)：
本基金投資于本基金托管人所托管的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取托管費(fèi)。本基
金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金托管人托管的公開(kāi)募集證券投資基金
的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.13%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.13%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公開(kāi)募集
證券投資基金部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)
中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
（二）基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)算和支付。
（三）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)
規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解釋?zhuān)缁鸸芾砣?
無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)、證件號(hào)碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期限不少于法
定最低期限?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不少于法
定最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣撕突?
托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保
密義務(wù)。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜?
管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金管理人和基金托管
人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法定最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本或加蓋基金管理人公章的復(fù)
印件送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真或通過(guò)雙
方均認(rèn)可的其他方式發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不少于法定最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對(duì)基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理
業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)
基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦
理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見(jiàn)《基金合同》的相關(guān)約定。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對(duì)待其托
管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法有效指令、《基金
合同》或本托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6
個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6
個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)程度對(duì)由此造成的直接損失分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人及/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成
的損失等；
3、不可抗力。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方
因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述原
因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解
未能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決
定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合
同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣
地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議
當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的意見(jiàn)修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。托
管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份具有同等法律效力。
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金托管人、基金管理人
應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)議未盡事宜，
當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
本協(xié)議附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本頁(yè)無(wú)正文，為《東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)
議》簽署頁(yè)。
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管協(xié)議上蓋章，
由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：招商銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：中國(guó)上海
簽訂日：二〇年月日
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
附件：托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議
為確保證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)安全、高效運(yùn)行，有效防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算行為，進(jìn)
一步明確資產(chǎn)托管人與其代理結(jié)算客戶(hù)在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任，根據(jù)《中華人民
共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券登記
結(jié)算管理辦法》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)則》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司結(jié)算備付金管理辦法》《債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》等有關(guān)規(guī)定，以及證
券交易所或其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)
托管人就參與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)相
關(guān)事宜約定如下：
第一條資產(chǎn)托管人，系經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)金融監(jiān)管部
門(mén)核準(zhǔn)具備證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及其他與中國(guó)結(jié)算
辦理結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行；資產(chǎn)管理人，系經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及其他有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等
投資管理機(jī)構(gòu)。
第二條資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的資產(chǎn)在證券交易所或其他全國(guó)性證券
交易場(chǎng)所達(dá)成的符合多邊凈額結(jié)算要求的證券及回購(gòu)交易，采取托管人結(jié)算模式的（包括證
券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金等），應(yīng)由資產(chǎn)托管人與中國(guó)結(jié)算辦理證券資金結(jié)算
業(yè)務(wù)；資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)作為結(jié)算參與人參與中國(guó)結(jié)算多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按
照資產(chǎn)托管人提供的清算結(jié)果，按時(shí)履行交收義務(wù)，并承擔(dān)對(duì)資產(chǎn)托管人的最終交收責(zé)任，
不得以資產(chǎn)委托人/受托人違約為由而拒絕承擔(dān)交收責(zé)任。
第三條資產(chǎn)管理人同意遵守中國(guó)結(jié)算制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，知悉并配合落實(shí)中國(guó)結(jié)算制定
的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。在不違反中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，以本協(xié)議約定為準(zhǔn)。
第四條多邊凈額結(jié)算方式下，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦
理與中國(guó)結(jié)算之間證券和資金的一級(jí)清算交收；同時(shí)負(fù)責(zé)辦理與資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)之間證
券和資金的二級(jí)清算交收。資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)之間的證券劃付，委托中國(guó)結(jié)
算代為辦理。
第五條資產(chǎn)托管人依據(jù)交易清算日（T日）清算結(jié)果，按照中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，
與中國(guó)結(jié)算完成最終不可撤銷(xiāo)的證券和資金交收處理；同時(shí)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，與資產(chǎn)管理人管
理資產(chǎn)完成不可撤銷(xiāo)的證券和資金交收處理。
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
第六條資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)交收違約應(yīng)遵循誰(shuí)過(guò)錯(cuò)誰(shuí)賠償?shù)脑瓌t。
(一)因資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
(二)因資產(chǎn)托管人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)托管人承擔(dān)。
(三)由第三方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的交收違約損失，按照最大程度保護(hù)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)持有人
合法權(quán)益的原則，由雙方協(xié)商處理，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)最終交收責(zé)任，并負(fù)責(zé)向第三方追償，
資產(chǎn)托管人應(yīng)提供協(xié)助。
第七條資產(chǎn)托管人按照中國(guó)結(jié)算的規(guī)定，以資產(chǎn)托管人自身名義向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)開(kāi)立
相關(guān)結(jié)算備付金賬戶(hù)、證券交收賬戶(hù)，以及按照中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開(kāi)立的其他結(jié)算賬
戶(hù)，用于辦理資產(chǎn)托管人所托管資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)在證券交易所或其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)
所的證券交易及非交易涉及的資金和證券交收業(yè)務(wù)。
第八條根據(jù)中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)托管人依法向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)收取存入中國(guó)
結(jié)算的最低結(jié)算備付金及結(jié)算保證金等擔(dān)保資金，該類(lèi)資金的收取金額及其額度調(diào)整按照中
國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，以及資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人的其他書(shū)面協(xié)議或約定（如有）執(zhí)行，于中
國(guó)結(jié)算規(guī)定的調(diào)整日進(jìn)行調(diào)整。資產(chǎn)托管人有權(quán)根據(jù)中國(guó)結(jié)算規(guī)則選擇最低結(jié)算備付金比例
計(jì)收方式（固定備付金比例/差異化備付金比例）。資產(chǎn)托管人變更最低結(jié)算備付金比例計(jì)
收方式的，應(yīng)于變更前及時(shí)通知資產(chǎn)管理人，無(wú)須征得資產(chǎn)管理人書(shū)面同意。
如采用差異化備付金比例計(jì)收方式，資產(chǎn)托管人應(yīng)于每月第三個(gè)交易日前將資產(chǎn)管理人
管理資產(chǎn)適用的最低結(jié)算備付金調(diào)整比例通知資產(chǎn)管理人，無(wú)須征得資產(chǎn)管理人書(shū)面同意。
若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)結(jié)算備付金賬戶(hù)余額低于調(diào)整后預(yù)計(jì)算的其最低結(jié)算備付金限
額的，資產(chǎn)管理人應(yīng)于最近調(diào)整日按照本協(xié)議第十四條約定時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足款項(xiàng)。未按第十四條約
定補(bǔ)足的，資產(chǎn)托管人有權(quán)將其視為資產(chǎn)管理人的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案并向中國(guó)結(jié)算報(bào)送，
監(jiān)管部門(mén)另有要求的除外，并按照本協(xié)議第十八條資金交收違約相關(guān)條款進(jìn)行處置。
第九條資產(chǎn)托管人收到中國(guó)結(jié)算按照與結(jié)算銀行商定利率計(jì)付的結(jié)算備付金（含最低
備付金）、結(jié)算保證金等資金利息后，于收息當(dāng)日或其他約定日期（含孳息）將屬于資產(chǎn)管
理人的部分向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)支付。
第十條資產(chǎn)托管人于交易清算日（T日），根據(jù)中國(guó)結(jié)算按照證券交易成交結(jié)果計(jì)算
的資金清算數(shù)據(jù)和證券清算數(shù)據(jù)以及非交易清算數(shù)據(jù)，分別用以計(jì)算資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資
金和證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，形成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)當(dāng)日交易清算結(jié)果。
第十一條資產(chǎn)托管人完成托管資產(chǎn)交易預(yù)清算后，對(duì)于交收日資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)可
能發(fā)生透支的情況，應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)管理人溝通或以約定方式告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)托管人于
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
交收日（T+1日）根據(jù)證券交易所或中國(guó)結(jié)算數(shù)據(jù)計(jì)算的資產(chǎn)管理人T日交易清算結(jié)果，完
成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金和證券的交收。
第十二條資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)托管人溝
通，但資產(chǎn)管理人不得因此拒絕履行或延遲履行交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實(shí)，確屬資產(chǎn)托管人清
算差錯(cuò)的，資產(chǎn)托管人應(yīng)予以更正并承擔(dān)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)的實(shí)際損失；若經(jīng)核實(shí)，確屬
中國(guó)結(jié)算清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人與中國(guó)結(jié)算溝通。若因資產(chǎn)管理人在托
管交易單元上進(jìn)行非托管資產(chǎn)交易、指定交易單元錯(cuò)誤等原因，致使資產(chǎn)托管人接收清算數(shù)
據(jù)不完整不正確，造成清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)優(yōu)先完成資金交收，并由資產(chǎn)管理人承擔(dān)
托管資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人實(shí)際損失。
第十三條為確保資產(chǎn)托管人與中國(guó)結(jié)算的正常交收，不影響資產(chǎn)托管人所有托管資產(chǎn)
的正常運(yùn)作，交易日（T日）日終資產(chǎn)管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬戶(hù)有足夠的
資金可按時(shí)完成T+1日的資金交收。
第十四條若因資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金賬戶(hù)T日無(wú)法滿(mǎn)足T+1日交收要求時(shí)，資產(chǎn)管
理人應(yīng)按照《托管協(xié)議》中約定的時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足金額，未有約定的或晚于如下時(shí)點(diǎn)的，應(yīng)按如下
時(shí)點(diǎn)分別補(bǔ)足相應(yīng)市場(chǎng)應(yīng)付金額：對(duì)于資產(chǎn)托管人采用固定比例最低備付金計(jì)收方式的，資
產(chǎn)管理人應(yīng)于T+1日11:00前補(bǔ)足金額。對(duì)于資產(chǎn)托管人采用差異化最低備付金比例計(jì)收方
式的，資產(chǎn)管理人應(yīng)最晚于T+1日8：30前補(bǔ)足金額，確保資產(chǎn)托管人及時(shí)完成清算交收。
資產(chǎn)管理人未按約定時(shí)限補(bǔ)足透支金額，導(dǎo)致采用差異化最低結(jié)算備付金比例計(jì)收方式的資
產(chǎn)托管人的最低結(jié)算備付金比例增加的，資產(chǎn)托管人有權(quán)依據(jù)影響大小調(diào)整相關(guān)資產(chǎn)管理人
管理資產(chǎn)的最低結(jié)算備付金，并于變更前及時(shí)通知資產(chǎn)管理人并無(wú)需征得資產(chǎn)管理人的同意。
第十五條資產(chǎn)管理人可通過(guò)“托管+”系統(tǒng)查詢(xún)托管資產(chǎn)“可售交收鎖定”打標(biāo)情況、擔(dān)保
品提交結(jié)果、“可售交收鎖定”證券轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券結(jié)果等信息。資產(chǎn)托管人可依
據(jù)資產(chǎn)管理人申請(qǐng)為資產(chǎn)管理人向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)證券加設(shè)標(biāo)識(shí)信息的相關(guān)明細(xì)數(shù)據(jù)。
第十六條資產(chǎn)管理人應(yīng)充分知曉以下結(jié)算規(guī)則，并認(rèn)可由此可能對(duì)資產(chǎn)管理人管理資
產(chǎn)產(chǎn)生的影響：
（一）根據(jù)中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，當(dāng)T日日終資產(chǎn)托管人作為資金凈應(yīng)付結(jié)算參與人發(fā)
生應(yīng)付資金核驗(yàn)不足額情形時(shí)，資產(chǎn)托管人可以向中國(guó)結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人應(yīng)收證券作為中
國(guó)結(jié)算加設(shè)“可售交收鎖定”標(biāo)識(shí)的證券，T+1日資產(chǎn)托管人可以向中國(guó)結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人
的已加設(shè)“可售交收鎖定”標(biāo)識(shí)證券轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券，具體流程見(jiàn)本協(xié)議第十八條
第（二）款；
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
資產(chǎn)托管人有權(quán)在考慮資金金額、賬戶(hù)可用余額、資金核驗(yàn)情況等多方面因素后，決定
向中國(guó)結(jié)算申報(bào)優(yōu)先或免除標(biāo)識(shí)指令。
（二）資產(chǎn)管理人已知的T+1日無(wú)力補(bǔ)足超買(mǎi)資金時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)
管理人確有需要開(kāi)展可能T＋1日日間需使用無(wú)標(biāo)識(shí)證券的業(yè)務(wù)的（如T日買(mǎi)入的證券計(jì)劃
用于T+1日開(kāi)展采用實(shí)時(shí)逐筆全額非擔(dān)保結(jié)算方式即RTGS的交易），可于T日15：00前
向資產(chǎn)托管人發(fā)送免除標(biāo)識(shí)指令，并按照免除標(biāo)識(shí)指令證券上一日收盤(pán)價(jià)的120%提交現(xiàn)金
擔(dān)保至資產(chǎn)托管人指定賬戶(hù)（該賬戶(hù)原則上為備付金賬戶(hù)），資產(chǎn)托管人應(yīng)在現(xiàn)金擔(dān)保額度
范圍內(nèi)于中國(guó)結(jié)算規(guī)定的截止時(shí)點(diǎn)前向中國(guó)結(jié)算申報(bào)免除標(biāo)識(shí)指令。若資產(chǎn)管理人申報(bào)免除
標(biāo)識(shí)指令后，T+1日該證券并未實(shí)際開(kāi)展RTGS等T＋1日日間需使用無(wú)標(biāo)識(shí)證券業(yè)務(wù)，資
產(chǎn)托管人后續(xù)有權(quán)拒絕向中國(guó)結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人的免除標(biāo)識(shí)指令。資產(chǎn)托管人不向資產(chǎn)管
理人承諾優(yōu)先標(biāo)識(shí)或免除標(biāo)識(shí)指令申報(bào)結(jié)果有效。
（三）資產(chǎn)托管人作為結(jié)算參與人對(duì)中國(guó)結(jié)算發(fā)生資金交收違約的，資產(chǎn)管理人管理資
產(chǎn)的相關(guān)證券賬戶(hù)所涉“可售交收鎖定”證券可能被按照市值由大到小順序選擇證券賬戶(hù)，所
選證券賬戶(hù)內(nèi)的全部“可售交收鎖定”證券將被轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券，直至足以彌補(bǔ)資
產(chǎn)托管人對(duì)中國(guó)結(jié)算的交收違約金額；中國(guó)結(jié)算有權(quán)處置已加設(shè)“待處置交收鎖定”標(biāo)識(shí)的證
券并優(yōu)先受償。
第十七條資產(chǎn)管理人某管理資產(chǎn)發(fā)生證券交收違約的，資產(chǎn)托管人有權(quán)暫不交付該管
理資產(chǎn)違約交收證券對(duì)應(yīng)的價(jià)款。中國(guó)結(jié)算通過(guò)沖抵、賣(mài)空扣款、延遲交付、強(qiáng)制補(bǔ)購(gòu)、臨
時(shí)借券或現(xiàn)金結(jié)算等機(jī)制進(jìn)行違約處置時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合。資產(chǎn)托管人按中國(guó)結(jié)算
有關(guān)違約金的標(biāo)準(zhǔn)向資產(chǎn)管理人收取違約金及資金成本利息。資產(chǎn)管理人須T+1日內(nèi)補(bǔ)足
違約交收的相關(guān)證券及其權(quán)益，資產(chǎn)管理人未能補(bǔ)足的所產(chǎn)生的全部損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，
收益歸托管資產(chǎn)所有。
第十八條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極采取各項(xiàng)措施履行資金交收義務(wù)，包括并不限于采用合法
合規(guī)來(lái)源資金及時(shí)補(bǔ)足待交收金額。如因資產(chǎn)管理人原因造成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)、資產(chǎn)托
管人實(shí)際損失，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)管理人未及時(shí)補(bǔ)足資金的，資產(chǎn)托管人有權(quán)直接扣
劃違約資金賬戶(hù)及資產(chǎn)管理人的其他資金結(jié)算賬戶(hù)（托管戶(hù)除外）的資金，以及按照本協(xié)議
第二十三條相關(guān)條款對(duì)資產(chǎn)管理人實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施。資產(chǎn)管理人未按約定時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足透支金
額，構(gòu)成資金交收違約，資產(chǎn)托管人依法按以下方式處理，且資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合：
（一）未造成資產(chǎn)托管人對(duì)中國(guó)結(jié)算違約的：
資產(chǎn)管理人知曉并同意，資產(chǎn)托管人有權(quán)向中國(guó)結(jié)算申報(bào)將資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)對(duì)應(yīng)證
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
券賬戶(hù)內(nèi)相當(dāng)于透支金額價(jià)值（按照前一交易日的收盤(pán)價(jià)計(jì)算或雙方認(rèn)可的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值價(jià)格孰高計(jì)算）120%的凈買(mǎi)入證券或已提交至中國(guó)結(jié)算質(zhì)押品保管庫(kù)
的回購(gòu)質(zhì)押券劃轉(zhuǎn)至資產(chǎn)托管人的證券處置賬戶(hù)，并可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置，申報(bào)劃轉(zhuǎn)
的證券品種、數(shù)量可以由資產(chǎn)托管人確定。中國(guó)結(jié)算根據(jù)資產(chǎn)托管人申報(bào)的證券品種、數(shù)量
辦理劃轉(zhuǎn)。資產(chǎn)管理人亦可按上述規(guī)則向資產(chǎn)托管人指定交收擔(dān)保物，資產(chǎn)托管人可以考慮
資產(chǎn)管理人意見(jiàn)后進(jìn)行申報(bào)。資產(chǎn)托管人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)合法權(quán)益受到損害的，
資產(chǎn)管理人可以向資產(chǎn)托管人主張權(quán)利，并由資產(chǎn)托管人承擔(dān)對(duì)資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)造成的
實(shí)際損失。
資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人出具其同意中國(guó)結(jié)算協(xié)助資產(chǎn)托管人劃轉(zhuǎn)其證券賬戶(hù)內(nèi)相
應(yīng)證券的書(shū)面文件。資產(chǎn)管理人出具上述書(shū)面文件的，視為已取得資產(chǎn)委托人的同意。如資
產(chǎn)管理人不配合出具上述同意或確認(rèn)的書(shū)面文件的，資產(chǎn)托管人仍有權(quán)按本條的約定辦理。
資產(chǎn)管理人應(yīng)于T+2日前向托管賬戶(hù)補(bǔ)足相應(yīng)資金，包括交收違約金額和利息、違約
金（若有）及相關(guān)費(fèi)用。資產(chǎn)托管人確認(rèn)資產(chǎn)管理人按時(shí)足額補(bǔ)足全部應(yīng)付資金后，應(yīng)及時(shí)
向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)將交收擔(dān)保物劃回資產(chǎn)管理人證券賬戶(hù)。若資產(chǎn)管理人未能于T+2日補(bǔ)足
相應(yīng)資金，T+3日起資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人對(duì)劃轉(zhuǎn)證券予以處置。如資產(chǎn)管理人不配
合，資產(chǎn)托管人可依法自行對(duì)劃轉(zhuǎn)證券進(jìn)行處置，但須及時(shí)通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人該
等處置對(duì)資產(chǎn)管理人托管資產(chǎn)和資產(chǎn)管理人造成損失的，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)全部責(zé)任，資產(chǎn)
托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。處置所得在扣除處置費(fèi)用后，應(yīng)首先用于完成交收及清償資產(chǎn)管理
人的違約責(zé)任，有剩余的，將由資產(chǎn)托管人返還資產(chǎn)管理人。如上述資金仍不足以完成交收
時(shí)，資產(chǎn)托管人有權(quán)對(duì)資產(chǎn)管理人繼續(xù)追償。資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)出資人不得以資產(chǎn)
托管人處置該資產(chǎn)時(shí)未能做出最佳選擇為理由向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益，亦不得以資產(chǎn)托管人
處置該資產(chǎn)時(shí)未經(jīng)資產(chǎn)管理人同意為理由拒絕承擔(dān)交易結(jié)果或向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益。
（二）造成資產(chǎn)托管人對(duì)中國(guó)結(jié)算違約的：
資產(chǎn)管理人T+1日無(wú)法足額履行資金交收時(shí)，應(yīng)于T+1日下午14：00之前向資產(chǎn)托管
人書(shū)面申報(bào)可足額彌補(bǔ)T+1日日終資金交收違約金額的待處置證券，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)向
中國(guó)結(jié)算完成申報(bào)。
如資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)當(dāng)日不涉及可售交收鎖定證券的，應(yīng)按前述（一）條款指定交收
擔(dān)保物。若資產(chǎn)管理人未按時(shí)申報(bào)待處置證券和交收擔(dān)保物，資產(chǎn)托管人有權(quán)在資產(chǎn)管理人
該違約資產(chǎn)證券范圍內(nèi)自行確定和申報(bào)待處置證券及交收擔(dān)保物，并通知資產(chǎn)管理人。若因
資產(chǎn)管理人無(wú)法提交足額的待處置證券和交收擔(dān)保物、未按時(shí)申報(bào)或申報(bào)錯(cuò)誤而造成資產(chǎn)托
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管人對(duì)中國(guó)結(jié)算發(fā)生資金交收違約，進(jìn)而導(dǎo)致中國(guó)結(jié)算采取交收違約處理措施而產(chǎn)生的資產(chǎn)
托管人全部實(shí)際損失，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
資產(chǎn)管理人于T+2日向資產(chǎn)托管人補(bǔ)足相應(yīng)資金的，包括交收違約金額和利息、違約
金（若有）及相關(guān)費(fèi)用，資產(chǎn)托管人在中國(guó)結(jié)算規(guī)定時(shí)間前向中國(guó)結(jié)算補(bǔ)足上述資金，中國(guó)
結(jié)算將相應(yīng)證券賬戶(hù)中證券的“待處置交收鎖定”標(biāo)識(shí)解除。
T+3日起，如資產(chǎn)托管人作為結(jié)算參與人仍未能向中國(guó)結(jié)算補(bǔ)足相應(yīng)資金的，中國(guó)結(jié)算
將處置待處置證券及其權(quán)益，資產(chǎn)管理人應(yīng)知曉并配合。中國(guó)結(jié)算處置后，資金仍有不足導(dǎo)
致中國(guó)結(jié)算向資產(chǎn)托管人追索的，資產(chǎn)托管人有權(quán)要求資產(chǎn)管理人立即支付交收違約金額和
利息、違約金（若有）及相關(guān)費(fèi)用等。若資產(chǎn)管理人未支付導(dǎo)致資產(chǎn)托管人墊付的，資產(chǎn)托
管人將繼續(xù)向資產(chǎn)管理人追索，并要求資產(chǎn)管理人進(jìn)一步承擔(dān)賠償責(zé)任。
第十九條資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)《債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》內(nèi)容建立健全
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，并結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)融資回購(gòu)規(guī)模、融資回購(gòu)規(guī)模增長(zhǎng)率、回
購(gòu)融資負(fù)債率、標(biāo)準(zhǔn)券使用率、低信用等級(jí)質(zhì)押券入庫(kù)占比、單一發(fā)行人質(zhì)押券入庫(kù)集中度、
流動(dòng)性情況、欠庫(kù)次數(shù)等風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行檢測(cè)并控制，并建立壓力測(cè)試機(jī)制。資產(chǎn)管理人及其
管理資產(chǎn)不得直接或通過(guò)其他利益相關(guān)方，為發(fā)行人使用自己發(fā)行的信用類(lèi)債券開(kāi)展融資回
購(gòu)交易提供便利；同時(shí)應(yīng)密切關(guān)注中國(guó)結(jié)算和證券交易所或其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所發(fā)布的
相關(guān)信息，及時(shí)做好應(yīng)對(duì)安排，嚴(yán)格防范融資回購(gòu)交易發(fā)生欠庫(kù)和資金交收違約風(fēng)險(xiǎn)。
第二十條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極配合資產(chǎn)托管人完成《債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制
指引》項(xiàng)下要求資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人進(jìn)行的定期綜合評(píng)估及采取的其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施要
求；積極配合資產(chǎn)托管人履行法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)托管人
的履職要求，如因資產(chǎn)管理人未予以配合的，應(yīng)承擔(dān)由此給資產(chǎn)托管人造成的全部實(shí)際損失。
雙方應(yīng)建立日常溝通機(jī)制，資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)管理人發(fā)送違規(guī)提示或轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)結(jié)算違規(guī)提示
時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)第一時(shí)間配合資產(chǎn)托管人對(duì)違規(guī)情況進(jìn)行處理，并向資產(chǎn)托管人反饋違規(guī)
處理報(bào)告。
第二十一條為防范資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)參與交易所質(zhì)押式回購(gòu)類(lèi)業(yè)務(wù)帶來(lái)的資金交收
風(fēng)險(xiǎn)，雙方應(yīng)遵守以下約定：
（一）資產(chǎn)管理人應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)質(zhì)押券管理，對(duì)于可能發(fā)生欠庫(kù)的產(chǎn)品應(yīng)及時(shí)主動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)
券或提交現(xiàn)金擔(dān)保品。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人有可能發(fā)生欠庫(kù)的，資產(chǎn)托管人應(yīng)通知資
產(chǎn)管理人補(bǔ)券；若資產(chǎn)管理人無(wú)法進(jìn)行補(bǔ)券，需要提交現(xiàn)金擔(dān)保品的，應(yīng)當(dāng)在T+1日11點(diǎn)
前，按照資產(chǎn)托管人要求發(fā)送現(xiàn)金擔(dān)保品劃款指令。資產(chǎn)管理人有義務(wù)配合補(bǔ)券、提交現(xiàn)金
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擔(dān)保品并根據(jù)通知要求反饋資產(chǎn)托管人相關(guān)信息。
（二）若資產(chǎn)管理人未按要求完成補(bǔ)券，造成欠庫(kù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)彌補(bǔ)回購(gòu)欠庫(kù)
扣款金額，并補(bǔ)充提交質(zhì)押券或壓縮融資規(guī)模，若出現(xiàn)連續(xù)欠庫(kù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)《中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海/深圳分公司結(jié)算賬戶(hù)管理及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定，
交付回購(gòu)欠庫(kù)扣款金額和欠庫(kù)違約金，履行資金交收義務(wù)。
第二十二條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極采取各項(xiàng)措施履行回購(gòu)交易資金交收義務(wù)，包括并不限
于：采用自有或其他資金及時(shí)補(bǔ)足待交收金額。若因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生資金交收違約，資
產(chǎn)托管人有權(quán)對(duì)違約資金賬戶(hù)及資產(chǎn)管理人的其他資金結(jié)算賬戶(hù)（托管戶(hù)除外）實(shí)施見(jiàn)款即
扣等方式，以及按照本協(xié)議第二十三條相關(guān)條款對(duì)資產(chǎn)管理人實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施。資產(chǎn)管理
人知曉并確認(rèn)，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)中提交入庫(kù)的債券將作為資產(chǎn)托管人相關(guān)結(jié)算備付金賬
戶(hù)償還融資回購(gòu)到期購(gòu)回款的質(zhì)押券，若資產(chǎn)管理人債券回購(gòu)交收違約，資產(chǎn)托管人有權(quán)依
照中國(guó)結(jié)算相關(guān)規(guī)則進(jìn)行處理。具體處理方式如下：
（一）如發(fā)生資金交收違約風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人認(rèn)可并同意以下事項(xiàng)：
資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)應(yīng)在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的第一個(gè)交易日12
︰00前，支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金。資產(chǎn)管理人未支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金
及違約金的，資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人具體指定違約資產(chǎn)證券賬戶(hù)中足額可供處置的質(zhì)押
券明細(xì)（質(zhì)押券種類(lèi)、數(shù)量和處置順序）；資產(chǎn)托管人有權(quán)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、中國(guó)
結(jié)算等機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)規(guī)定，要求資產(chǎn)管理人處置該違約資產(chǎn)。若資產(chǎn)管理人未及時(shí)處置該
違約資產(chǎn)，資產(chǎn)托管人有權(quán)向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)將資產(chǎn)管理人違約資產(chǎn)證券賬戶(hù)中的資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至
資產(chǎn)托管人專(zhuān)用證券清償賬戶(hù)。資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)出資人不得以資產(chǎn)托管人處置該
資產(chǎn)時(shí)未能做出最佳選擇為理由向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益，亦不得以資產(chǎn)托管人處置該資產(chǎn)時(shí)
未經(jīng)資產(chǎn)管理人同意為理由拒絕承擔(dān)交易結(jié)果或向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益。
（二）資產(chǎn)管理人管理的違約資產(chǎn)中，可供處分的質(zhì)押券處分所得不足以彌補(bǔ)其相關(guān)未
支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券產(chǎn)生的全部費(fèi)用等款項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)托
管人有權(quán)對(duì)該資產(chǎn)證券賬戶(hù)內(nèi)的其他證券采取凍結(jié)或劃轉(zhuǎn)等措施繼續(xù)追索。在凍結(jié)或劃轉(zhuǎn)證
券后的兩個(gè)交易日內(nèi)，如果資產(chǎn)管理人或其管理的違約資產(chǎn)補(bǔ)足上述不足款項(xiàng)，資產(chǎn)托管人
將返還凍結(jié)或扣取的證券，否則，從第三個(gè)交易日起，資產(chǎn)托管人有權(quán)變賣(mài)凍結(jié)或扣取的證
券，以抵補(bǔ)前款所述款項(xiàng)。由此造成的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
第二十三條資產(chǎn)托管人根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)控制管理要求，有權(quán)基于資產(chǎn)管理人以下風(fēng)險(xiǎn)
特征對(duì)資產(chǎn)管理人采取差異化的風(fēng)險(xiǎn)管理措施：
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（一）連續(xù)5個(gè)交易日出現(xiàn)融資負(fù)債率超80%（利率類(lèi)債券入庫(kù)占比超過(guò)80%的，該
比例可放寬至90%）；
（二）連續(xù)5個(gè)交易日出現(xiàn)AA+級(jí)、AA級(jí)信用債入庫(kù)集中度占比超過(guò)10%；
（三）連續(xù)5個(gè)交易日出現(xiàn)單一發(fā)行人信用類(lèi)債券入庫(kù)擔(dān)保集中度超標(biāo)，即：對(duì)于上月
日均回購(gòu)未到期規(guī)模小于2億元的，單一發(fā)行人信用類(lèi)債券入庫(kù)擔(dān)保集中度高于50%；對(duì)
于上月日均回購(gòu)未到期規(guī)模大于2億元（含2億元）的，單一發(fā)行人信用類(lèi)債券入庫(kù)擔(dān)保集
中度高于30%；
（四）一個(gè)自然月內(nèi)出現(xiàn)1次及以上資金交收違約；
（五）一個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)2日（含2日）以上發(fā)生回購(gòu)欠庫(kù)的情形；
（六）資產(chǎn)托管人認(rèn)定的其他高風(fēng)險(xiǎn)情形。
資產(chǎn)托管人采取的風(fēng)控措施包括并不限于：
（一）要求其降低回購(gòu)規(guī)?；?qū)⒔灰姿鶄|(zhì)押式回購(gòu)調(diào)整為協(xié)議式正回購(gòu)；
（二）要求其降低某只或某些債券的入庫(kù)占比或置換交易所質(zhì)押券；
（三）對(duì)托管資產(chǎn)征收額外結(jié)算保證金、最低備付金；
（四）提請(qǐng)中國(guó)結(jié)算、證券交易所或其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所對(duì)托管資產(chǎn)采取相關(guān)自律
監(jiān)管措施，或者限制其融資回購(gòu)交易；
（五）按照中國(guó)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收違約資金的利息和違約金；
（六）調(diào)高資產(chǎn)管理人管理的托管資產(chǎn)的最低備付金比例；
（七）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；
（八）暫停為其提供相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)證券交易服務(wù)或?qū)⒔Y(jié)算模式變更為券商結(jié)算模
式；
（九）記錄誠(chéng)信檔案，并向中國(guó)結(jié)算提交；
（十）資產(chǎn)托管人認(rèn)為必要的其他措施。
上述風(fēng)險(xiǎn)管理措施待引發(fā)該措施的特征修正后，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)或相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)意見(jiàn)（如
有），經(jīng)雙方商定后終止。
第二十四條資產(chǎn)管理人應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)、自律機(jī)構(gòu)的要求，以及本協(xié)
議約定，在發(fā)生融資回購(gòu)交易時(shí)，發(fā)生超出法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的指標(biāo)要求的（發(fā)生日為T(mén)
日），資產(chǎn)管理人須在發(fā)生之日起5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)其管理的資產(chǎn)回購(gòu)未到期余額、質(zhì)押券、
托管債券及信用債等標(biāo)的及業(yè)務(wù)要素及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，直至符合上述限制。
第二十五條根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
南》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的要求，開(kāi)
展港股通公司行為處理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通公司行動(dòng)”），資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人應(yīng)遵
守以下約定：
（一）資產(chǎn)管理人如果無(wú)法接收中國(guó)結(jié)算發(fā)送的港股通公司行動(dòng)信息文件，應(yīng)及時(shí)向資
產(chǎn)托管人申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)獲取，并提供兩個(gè)以上聯(lián)系人及郵箱或資產(chǎn)管理人的深證通小站號(hào)；資產(chǎn)
托管人向資產(chǎn)管理人預(yù)留聯(lián)系人郵箱或雙方認(rèn)可的其他方式轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)結(jié)算港股通公司行動(dòng)
信息文件，不對(duì)港股通公司行動(dòng)信息文件進(jìn)行解析、修改等處理，涉及文件業(yè)務(wù)種類(lèi)、內(nèi)容、
格式以中國(guó)結(jié)算發(fā)送為準(zhǔn)；
（二）資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)關(guān)注港股通公司行動(dòng)信息文件，如有港股通公司行動(dòng)按照中國(guó)
結(jié)算規(guī)定需資產(chǎn)托管人協(xié)助申報(bào)的業(yè)務(wù)需求，應(yīng)按照中國(guó)結(jié)算規(guī)定的申報(bào)文件格式、內(nèi)容填
寫(xiě)要求，不晚于申報(bào)截止日14：00前發(fā)送資產(chǎn)托管人并進(jìn)行電話(huà)確認(rèn)，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)
對(duì)申報(bào)文件內(nèi)容審核及修改責(zé)任，資產(chǎn)托管人完成申報(bào)后將中國(guó)結(jié)算反饋的受理狀態(tài)以郵件
或者雙方約定的方式通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)管理人根據(jù)中國(guó)結(jié)算反饋的受理狀態(tài)查看申報(bào)是
否被中國(guó)結(jié)算受理。
（三）若資產(chǎn)管理人修改申報(bào)內(nèi)容，應(yīng)在申報(bào)截止日14：00前重新填寫(xiě)申報(bào)文件并發(fā)
送資產(chǎn)托管人進(jìn)行申報(bào)。若資產(chǎn)管理人未在本協(xié)議約定時(shí)間內(nèi)提交修改后的申報(bào)內(nèi)容，而資
產(chǎn)托管人已經(jīng)向中國(guó)結(jié)算報(bào)送并被受理的，由此產(chǎn)生的一切后果由資產(chǎn)管理人自行承擔(dān)，資
產(chǎn)托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十六條根據(jù)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施
細(xì)則》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海/深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》要
求，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)投資參與港股通交易的，資產(chǎn)管理人應(yīng)保證在T+1日9：30之前
有足夠的頭寸用于港股通T+1日公司行動(dòng)、證券組合費(fèi)和風(fēng)控資金的交收，在T+1日14：
00之前有足夠的頭寸用于港股通T+2日交易資金的交收。
資產(chǎn)管理人應(yīng)知曉港股通交易日歷優(yōu)化實(shí)施后的交收規(guī)則，理解相關(guān)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于兩
地市場(chǎng)非對(duì)稱(chēng)假期前（內(nèi)地節(jié)假日但香港非節(jié)假日）的共同交易日，資產(chǎn)管理人應(yīng)在T日
16:00之前向資產(chǎn)托管人發(fā)送資金劃轉(zhuǎn)指令，并同時(shí)保證有足夠的頭寸用于港股通T日交易
資金的交收，履行資金提前到賬義務(wù)。
如由于資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌母酃赏ń皇帐?，由此造成的資產(chǎn)托管人實(shí)際損失，由資
產(chǎn)管理人承擔(dān)。
第二十七條因資產(chǎn)管理人原因?qū)е沦Y產(chǎn)托管人在新增港股通交易日（T日）未能按中
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完成資金提前到賬，且于下一港股通交易日（T+1日）16：00終前仍
未補(bǔ)足的，資產(chǎn)托管人將向中國(guó)結(jié)算申報(bào)資產(chǎn)管理人相關(guān)證券賬戶(hù)，中國(guó)結(jié)算將通知上交所
和深交所暫停接受T+2日所申報(bào)證券賬戶(hù)的港股通買(mǎi)入申報(bào)。資產(chǎn)托管人承諾對(duì)申報(bào)行為
和內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)負(fù)責(zé)。
第二十八條如果因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免
除責(zé)任。不可抗力是指資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人不能預(yù)見(jiàn)、不可避免、不能克服的客觀(guān)情況，
包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、疫情、瘟疫、戰(zhàn)爭(zhēng)、政變、恐怖主義行動(dòng)、騷亂、
罷工、大面積停電、人民銀行中央支付清算系統(tǒng)故障以及新法律或國(guó)家政策的頒布或?qū)υ?
律或國(guó)家政策的修改等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并在合理
期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。發(fā)生臨時(shí)停市時(shí)，
資產(chǎn)管理人應(yīng)密切關(guān)注證券交易所或其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、中國(guó)結(jié)算發(fā)布的臨時(shí)停市、
恢復(fù)交易、登記結(jié)算應(yīng)對(duì)安排等公告，做好相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。
第二十九條本協(xié)議有效期間，若因法律法規(guī)、中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化導(dǎo)致本協(xié)議
的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)
務(wù)規(guī)則的規(guī)定為準(zhǔn)，協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)最新的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)的修改和
補(bǔ)充。
第三十條雙方一致認(rèn)可本協(xié)議已經(jīng)雙方充分協(xié)商，并非格式合同。本協(xié)議未盡事宜，
可由雙方協(xié)商解決并另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的組成部分，
與本協(xié)議具有同等法律效力。
第三十一條本協(xié)議作為托管協(xié)議的附件和組成部分，與其同等法律效力，在托管協(xié)議
生效時(shí)生效。
東方紅盈豐穩(wěn)健配置6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf