大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型
發(fā)起式基金中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：上海銀行股份有限公司
二〇二五年五月
目錄
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一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人2
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5
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四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查13
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五、基金財(cái)產(chǎn)的保管14
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行19
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七、交易及清算交收安排24
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算30
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九、基金收益分配38
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十、基金信息披露40
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十一、基金費(fèi)用43
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十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管46
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存47
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十四、基金管理人和基金托管人的更換48
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十五、禁止行為52
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算54
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十七、違約責(zé)任57
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十八、爭(zhēng)議解決方式59
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十九、托管協(xié)議的效力60
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二十、其他事項(xiàng)61
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二十一、托管協(xié)議的簽訂62
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
鑒于大成基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于上海銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于大成基金管理有限公司擬擔(dān)任大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式
基金中基金（FOF）的基金管理人，上海銀行股份有限公司擬擔(dān)任大成睿浦智選
三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）的基金
管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）
基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的
含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33
層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、
27-33層
設(shè)立日期：1999年4月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)
基金字【1999】10號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
（二）基金托管人
名稱：上海銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：上海銀行)
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：金煜
成立日期：1995年12月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1995]469號(hào)《關(guān)于上海
城市合作銀行開業(yè)的批復(fù)》，中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1998]215號(hào)《關(guān)于上海城市合作
銀行更改行名的批復(fù)》
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2009]814號(hào)
組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）
注冊(cè)資本：人民幣142.065287億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：人民幣存貸款等
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《“基金法》”)、《公
開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)
準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管
人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)
的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金
（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，包含公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公募
REITs”）、QDII基金、香港互認(rèn)基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF，
下同）及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的基金）、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包
含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票及存托憑證）、內(nèi)地與
香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的香港證券市場(chǎng)股票（簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的
股票”）、債券（包含國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)
換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含
超短期融資券）等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)
工具及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于證券投資基金的比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為30%-80%，投資于港股通股票的資產(chǎn)
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不超過股票資產(chǎn)的50%；保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及權(quán)益類混合型基金。權(quán)益類混合型基
金指至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同約定投資股票資產(chǎn)占基
金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）基金最近4期季度報(bào)告中披露的股票資產(chǎn)占基金
資產(chǎn)的比例均不低于60%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的資產(chǎn)
比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標(biāo)的股票占基金股票資產(chǎn)的0-50%。
本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)（股票、股票型基金、權(quán)益類混合型基金）占基金資產(chǎn)
的比例為30%-80%。
其中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
1）基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
比例均不低于60%的混合型基金。
（2）本基金持有單只基金，其市值不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得
持有其他基金中基金；
（3）本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
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（4）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金持有單只證券投資
基金的比例不超過該被投資證券投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資證券投資基金凈
資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
（5）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近
定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（6）本基金投資于封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等流通受限基金的，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中
國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
（8）本基金投資于貨幣市場(chǎng)基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的15%；
（9）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含證券投資基金，同一家公司在境
內(nèi)和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含證券投
資基金，同一家公司在境內(nèi)和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該
證券的10％；
（11）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（12）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（13）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（14）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（15）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（16）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（17）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合上述第（2）、（4）項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外；對(duì)于除第（2）、（4）項(xiàng)外的其他比例限制，因證券
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市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規(guī)定投資比例的（除上述第（3）、（15）、（18）、（20）項(xiàng)外），基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托
管協(xié)議第十五條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事
先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名
單及其更新，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性。基金管
理人有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交
易違反法律法規(guī)規(guī)定時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施
阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生
時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，
基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
報(bào)告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收
到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交
易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手
名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年和不定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單
及結(jié)算方式進(jìn)行更新，基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或書面回函確
認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手
所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人向相關(guān)
交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助與配合。基金托管人則根據(jù)銀行間
債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
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有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金
管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并按照基金托管人的要求配
合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣
傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督
和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給
基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有
權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人
應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基
金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基
金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，但不對(duì)處于基金托管人實(shí)際控制之外的賬
戶或財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核算，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、
分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、兩金調(diào)整、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維
護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管
理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，
但應(yīng)提供必要的協(xié)助和配合。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
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基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開
立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)金額及承諾的認(rèn)購(gòu)基金份額
持有期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金
財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。
出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助或配合。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的托管賬戶，并根據(jù)基
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。
2.基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦
理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
金開立證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立、變更和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資
產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，若因基金銀行存款余額不足導(dǎo)致證券賬
戶開戶費(fèi)無法扣收，由基金管理人先行墊付。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交
收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托
管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀
行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民
銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債
券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)
算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主
協(xié)議。
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（六）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，按
有關(guān)規(guī)則進(jìn)行開立和使用。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限
公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行
定期存款證實(shí)書等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定
辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任，
但應(yīng)妥善保管有關(guān)憑證。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)印
件，并在復(fù)印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不
得轉(zhuǎn)移。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)
留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。授權(quán)文件應(yīng)
由基金管理人法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，若由授權(quán)簽字人簽署，
還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。
3.基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。如果授
權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并
經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確
認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。
4.基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、
金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
基金管理人同意基金托管人根據(jù)其收到的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
深、滬證券交易所的交易數(shù)據(jù)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行交收?；?
財(cái)產(chǎn)投資發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交收，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司
的結(jié)算規(guī)則辦理，基金管理人不需要另行出具指令。
遵照中登上海預(yù)交收制度、中登深圳結(jié)算互保金制度、中登上海深圳備付金
管理辦法等有關(guān)規(guī)定所做的結(jié)算備付金、保證金及最低結(jié)算備付金的調(diào)整無須基
金管理人向基金托管人另行出具指令，基金托管人應(yīng)予以執(zhí)行。
本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從銀行
賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子郵件、加密傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他
方式。指令原件由基金管理人保管，托管人保管指令掃描/傳真件。當(dāng)兩者不一致
時(shí)，以托管人收到的投資指令掃描/傳真件為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和
交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人
依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤
銷或更改對(duì)被授權(quán)人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后
該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)
責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。
如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通
知基金托管人。
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
2.指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人
應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時(shí)通知基金管
理人。基金托管人可根據(jù)指令的內(nèi)容要求基金管理人提供合同、協(xié)議等款項(xiàng)支付
的文件依據(jù)，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金托管人僅對(duì)基金
管理人提交的指令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行審查，基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理
人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金
管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上
述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第
三人帶來損失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
3.指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金管理人盡量于劃款前1個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指令并確認(rèn)。對(duì)于要
求當(dāng)天到賬的指令，必須在當(dāng)天15:00前向基金托管人發(fā)送，15:00之后發(fā)送的，
基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬的指令，
則指令需要提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備?；鹜泄苋藢⒁?
付款條件具備時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間。因基金管理人指令傳輸不及時(shí)，致使資金未能
及時(shí)劃入中登公司所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，包括賠償在上海、深圳市場(chǎng)
引起其他托管客戶交易失敗、賠償因占用結(jié)算參與人最低備付金帶來的利息損失。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)，基金資金賬戶有足夠的資金余額，
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合
同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和《基金合同》，指令
發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或
不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時(shí)通知基金管理人改正?；鸸芾砣巳粜薷幕蛞蠡鹜泄苋私K止執(zhí)行
已經(jīng)發(fā)送的指令，應(yīng)先電話通知基金托管人，若基金托管人還未執(zhí)行原指令，基
金管理人可重新發(fā)送新指令并在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由被授權(quán)人簽字加
蓋預(yù)留印鑒后發(fā)送基金托管人，基金托管人收到新指令和停止執(zhí)行的指令后，應(yīng)
停止執(zhí)行原指令并按新指令執(zhí)行；但若原指令在基金托管人收到基金管理人通知
前已執(zhí)行，則應(yīng)向基金管理人電話說明，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)閳?zhí)行原指令而造
成的損失或責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反《基金合同》
約定的，有權(quán)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
或投資人造成的直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授
權(quán)文件以電子郵件或傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文
件同時(shí)廢止。新的授權(quán)文件應(yīng)由基金管理人法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋
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公章，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。新的授權(quán)文件在電
子郵件或傳真發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。新的授權(quán)文件生效之后，正本
送達(dá)之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件電子郵件或傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，
如果新的授權(quán)文件正本與電子郵件或傳真件內(nèi)容不同，以基金托管人收到的電子
郵件或傳真件為準(zhǔn)?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過錄
音電話通知基金管理人。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，基
金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)造成的
損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購(gòu)未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對(duì)手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對(duì)所認(rèn)購(gòu)債券的過
戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣?
負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專用交易單元?；鸸芾砣?
和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并
依據(jù)基金托管人要求提供相關(guān)資料，以便基金托管人申請(qǐng)辦理接收結(jié)算數(shù)據(jù)手續(xù)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)
構(gòu)的有關(guān)情況及交易信息予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率
等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《托管
銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金
結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定，在每月前3個(gè)工作日內(nèi)，中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金限額進(jìn)行
重新核算、調(diào)整?；鹜泄苋嗽谥袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司調(diào)整最低結(jié)算備
付金、結(jié)算保證金當(dāng)日，在賬戶資金報(bào)告中反映調(diào)整后的最低備付金和結(jié)算保證
金?；鸸芾砣藨?yīng)預(yù)留最低備付金和結(jié)算保證金，并根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司確定的實(shí)際最低備付金、結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所
需的現(xiàn)金頭寸。
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基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹭?cái)產(chǎn)的直接損失，應(yīng)由基金
托管人負(fù)責(zé)賠償；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏灰讍卧仁?
宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；
如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑为?dú)結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由基
金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反市場(chǎng)操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣及
質(zhì)押券欠庫(kù)等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通
知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人、本基金造成的直接
損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1
日的投資交易資金結(jié)算；如因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭寸不足，基金管理人應(yīng)
在T+1日上午10：00前補(bǔ)足透支款項(xiàng)，確保資金清算。如果未遵循上述規(guī)定備
足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司之間的一級(jí)清算，由此給基金托管人、基金資產(chǎn)造成的直接損失由基金管
理人負(fù)責(zé)。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)定，基金管理人在進(jìn)行融資回購(gòu)
業(yè)務(wù)時(shí)，用于融資回購(gòu)的債券將作為償還融資回購(gòu)到期購(gòu)回款的質(zhì)押券。如因基
金管理人原因造成債券回購(gòu)交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫(kù)，導(dǎo)致中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司欠庫(kù)扣款或?qū)|(zhì)押券進(jìn)行處置造成的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失由
基金管理人承擔(dān)。
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實(shí)行場(chǎng)內(nèi)T+0交收的資金清算按照基金托管人的相關(guān)規(guī)定流程執(zhí)行。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對(duì)
基金管理人、基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，
必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)
際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)
致的損失由責(zé)任方承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對(duì)
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實(shí)。
（3）證券賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券賬目，確保雙方賬目
相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢?duì)實(shí)物證券賬目。
（三）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)
責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及
時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完
整。
4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)
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和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)
商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保
存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按
時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對(duì)于基金申購(gòu)過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人
應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助或配合。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，
基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管
理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
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基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金(申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)申購(gòu)金額與基金轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金
額之和)與應(yīng)付資金(贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)贖回金額扣除歸基金資產(chǎn)的費(fèi)用與基金轉(zhuǎn)換出
申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額扣除歸基金資產(chǎn)的費(fèi)用之和)的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)
付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收
日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，
基金管理人應(yīng)提前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃
款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00之前劃往基金清算賬戶。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)函
告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資金
清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時(shí)的
公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定進(jìn)行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向
基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
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（七）投資銀行存款的特別約定
1.本基金投資銀行存款，必須采用雙方認(rèn)可的方式辦理。存款賬戶預(yù)留印鑒至
少包含一枚基金托管人指定人名章，由基金托管人保管和使用。本息到期歸還或
提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶，不得劃入其他任何賬戶。
2.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是按
照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，T日的基金份額
凈值不遲于T+3日公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的證券投資基金、股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行
存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）基金的估值
1）本基金投資于非上市基金的估值
①境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
②境內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）
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的萬份收益計(jì)提估值日基金收益。
2）本基金投資于交易所上市基金的估值
①本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價(jià)估值。
②本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈
值估值。
③本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值
日的收盤價(jià)估值。
④本基金投資的境內(nèi)上市交易型貨幣市場(chǎng)基金，如所投資基金披露份額凈值，
則按所投資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬份（百份）收益，
則按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份（百份）收益計(jì)
提估值日基金收益。
3）若所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交易等特
殊情況，根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
②以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場(chǎng)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市
價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基
金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
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（2）證券交易所上市的其他有價(jià)證券（不包括證券投資基金）的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響
證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
4）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)
股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交
易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情況
下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)
未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允
價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公
允價(jià)值。
（3）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
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一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首
次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票
等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管
機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（4）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。
（5）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
（6）本基金存入銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的各種款項(xiàng)以本金列示，按協(xié)議或約定
利率逐日確認(rèn)利息收入。
（7）本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及主要貨幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基
金估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)；其他貨幣采
用美元作為中間貨幣進(jìn)行換算，與美元的匯率則以估值日下午四點(diǎn)（倫敦時(shí)間）
彭博信息(Bloomberg)報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，或雙方約定的其他方式。
（8）對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)
稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)?
致基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)?
際支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
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（10）除估值方法第（1）項(xiàng)外，如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能
客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最
能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按第1項(xiàng)約定的方法
進(jìn)行估值存在不公允時(shí)，應(yīng)與托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確
定其公允價(jià)值。
（11）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確保基金估值的公平性。
（12）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3.特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（10）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力，或由于證券交易場(chǎng)所、登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和
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基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1.當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金
份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
2.錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以
基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
4.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通
行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.占相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值時(shí)；
5.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
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按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方
法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找
到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
(1)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；《基金合同》
生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次，基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書和基
金產(chǎn)品資料概要；在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；
在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)
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月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。《基金合同》生效不足兩個(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
(2)報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基
金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、因紅利再投資所得的份額與原份額適用相同的最短持有期限；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后可對(duì)基金
收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核收益分配總額，
基金收益分配方案確定后，由基金管理人按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介公告。基金收益分配方案公告后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人依據(jù)具
體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基
金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方
法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)
基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不
應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基
金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)/贖回價(jià)
格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)
告、資產(chǎn)支持證券的投資情況、基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露、投資公開
募集的基金份額信息披露、投資存托憑證的信息披露、澄清公告、基金份額持有
人大會(huì)決議、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
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基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對(duì)于本章第（二）條
規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人予以公布。
對(duì)于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息，基金管理人(或基金托管
人)在公告前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時(shí)披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介公開披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基
金托管人將通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)
時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公布?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)向基金托管人提供按有關(guān)規(guī)定
須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，基金托管人通過指定郵箱向基金管理人發(fā)
送的電子復(fù)核函件與基金托管人出具的書面復(fù)核函件具有同等效力。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
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規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者可以免費(fèi)查閱。
在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基
金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有本基金管理人管理
的公開募集的基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.80%
的年費(fèi)率計(jì)提，本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集的基金份額的部分
不收取管理費(fèi)。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除前一日所持有的基金管理人管理的公開募集
的基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額），若為負(fù)數(shù)，則E取0
（二）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有基金托管人托管的
公開募集的基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.20%的年
費(fèi)率計(jì)提，本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集的基金份額的部分不收
取托管費(fèi)。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除前一日所持有的基金托管人托管的公開募集
的基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額），若為負(fù)數(shù)，則E取0
（三）基金的開戶費(fèi)用、證券交易費(fèi)用、銀行匯劃費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、《基
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金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、《基金合
同》生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、因投資港股通標(biāo)
的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)
定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
《基金合同》生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露等相關(guān)費(fèi)用不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支
出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用；
以及其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（五）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間
1.復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)
議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2.支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基
金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致
的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人或支取。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
在首期支付基金管理費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具正式函件指定相
應(yīng)的收款賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應(yīng)提前5個(gè)工作日向托管人出具
書面的收款賬戶變更通知。
（六）違規(guī)處理方式
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基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運(yùn)作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應(yīng)保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不
能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性。除非法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定，有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，基金管理人不得將
所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限，
并承擔(dān)保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
1.基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(3)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上(含10%)
基金份額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的
基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二)表決通過，決議自表決通過之日起生效；
(3)臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金
管理人；
(4)備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持
有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
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(6)交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基
金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與
基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值與凈值；
(7)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)
用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)
按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
1.基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(3)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上(含10%)
基金份額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的
基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二)表決通過，決議自表決通過之日起生效；
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(3)臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金
托管人；
(4)備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持
有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
(6)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基
金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)
基金資產(chǎn)總值與凈值；
(7)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)
用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份
額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人
的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管
人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基
金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)
基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基
金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：1.承銷證券；2.違反規(guī)定向他人貸款
或者提供擔(dān)保；3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；4.向其基金管理人、基金托管人出資；
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
5.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；6.持有具有復(fù)
雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額，
但中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；7.投資其他基金中基金；8.法律、
行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或
調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)
整后的規(guī)定執(zhí)行。
（十）基金管理人以資產(chǎn)托管人名義違規(guī)宣傳。
（十一）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受
相關(guān)限制。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金托管業(yè)務(wù)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理業(yè)務(wù)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照
《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
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價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報(bào)告；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見書；
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不
能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
（八）本基金與其他基金的合并應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給
基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠
償，僅限于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義
務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、規(guī)章、市場(chǎng)交易規(guī)
則或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造
成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不行使其投資權(quán)而造
成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就
擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
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護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此
造成的影響。
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十八、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不能解
決的，應(yīng)提交深圳國(guó)際仲裁院，仲裁地點(diǎn)為深圳市，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力。除非
仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律法規(guī)（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳
門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律法規(guī)）管轄，并按其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）托管協(xié)議草案，經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋單位公章或合同專用章以
及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改
托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，每份具有
同等的法律效力。
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二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)
議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋單位公章或合同專用章、簽訂
地、簽訂日
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本頁為無正文，為《大成睿浦智選三個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）
托管協(xié)議》的簽字蓋章頁
基金管理人：大成基金管理有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地：深圳
簽訂日：年月日
基金托管人：上海銀行股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地：
簽訂日：年月日
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