浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：浦銀安盛基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年五月
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
2
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：浦銀安盛基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
發(fā)售時間：2025 年 5 月 26 日至 2025 年 6 月 13 日
重要提示
1、浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基
金”）已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕727 號準予注冊募集。中國證監(jiān)會對本
基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或
者保證。
2、本基金是契約型開放式股票型證券投資基金（指數(shù)增強型基金）。
3、本基金的管理人為浦銀安盛基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
登記機構(gòu)為浦銀安盛基金管理有限公司，基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公
司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券
投資基金的其他投資人。
個人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
機構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登
記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或
其他組織。
合格境外投資者指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括頒布機關(guān)對其不時做出的修訂）及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合
格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者。
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
3
5、本基金基金份額將自 2025 年 5 月 26 日至 2025 年 6 月 13 日向社會公開
發(fā)售。本基金銷售機構(gòu)為本公司的直銷中心、電子直銷和其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)
點（周六、周日電子直銷和部分銷售網(wǎng)點照常辦理業(yè)務(wù)，具體時間安排詳見本公
告正文）。
6、投資人認購本基金時，需開立本公司基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開立基
金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。
基金募集期內(nèi)本公司直銷中心、電子直銷可為投資者辦理開立基金賬戶的手
續(xù)。在基金募集期間，投資者的開戶和認購申請可同時辦理。
7、一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶。不得非法利用他人賬戶或資
金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。若投資者在不同的銷售
機構(gòu)處重復開立基金賬戶導致認購失敗的，基金管理人和銷售機構(gòu)不承擔認購失
敗責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)購買本基金，
則需要在該銷售網(wǎng)點增開“交易賬戶”，然后再認購本基金。
8、有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基
金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
9、本基金在其他銷售機構(gòu)、電子直銷渠道認購以金額申請，單筆最低認購
金額為 0.1 元（含認購費），最低追加認購金額為 0.1 元（含認購費），累計認購
金額不設(shè)上限。在直銷機構(gòu)（柜臺方式）首次認購的最低金額為 1 萬元（含認購
費），追加認購的最低金額為 1000 元（含認購費），累計認購金額不設(shè)上限?；?
金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整認購的數(shù)額限制，并最遲
于調(diào)整前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介上予以公告。投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理
的認購申請不允許撤銷。A 類基金份額認購費用按照單筆 A 類基金份額的認購金
額分別計算。
10、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以于募集期結(jié)束后采取比例確認等方式對該投資人的認購申
請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避
前述 50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕全部或者部分認購申請。投資人認購
的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
4
11、在募集期內(nèi)任何一日（T 日，含募集首日），若預計 T 日的有效認購申
請經(jīng)確認后，《基金合同》滿足生效條件，本基金可于 T 日結(jié)束募集并于次日
（T+1 日）公告提前結(jié)束募集，自 T+1 日起（含）不再接受認購申請。
12、銷售機構(gòu)（指直銷中心、電子直銷和其他銷售機構(gòu)）對認購申請的受理
并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的
成功確認應以登記機構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認結(jié)果為準。投資者可以在
基金合同生效后到各銷售機構(gòu)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認情況。投
資者本人應主動查詢認購申請的確認結(jié)果并妥善行使合法權(quán)利。因投資人怠于履
行查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、銷售機
構(gòu)不承擔由此造成的損失或不利后果。
13、本公告僅對本基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲
了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀在基金管理人網(wǎng)站（www.py-axa.com）和中
國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基
金合同》、《招募說明書》和《托管協(xié)議》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載有關(guān)
申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
14、本公司在募集期內(nèi)還可能增加新的銷售機構(gòu)，投資者可通過本公司網(wǎng)站
或撥打本公司客戶服務(wù)電話進行查詢。
15、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話 400-8828-999 或（021）33079999
咨詢認購事宜。
16、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話
400-8828-999 或（021）33079999 咨詢認購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整，并可根據(jù)基金銷售
情況適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
18、風險提示：本基金投資于證券/期貨市場，基金凈值會因為證券/期貨市
場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風險
收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本
基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資者根據(jù)所持有份額享受
基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：
市場風險、流動性風險、管理風險、操作和技術(shù)風險、合規(guī)性風險、本基金特有
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
5
風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的
風險以及其他風險等。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決
策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。本基
金是一只股票指數(shù)增強型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場基金。同時，本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股，
具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。投資有風險，投資者在投資本基金前應認
真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文
件。
一、基金募集基本情況
（一）基金名稱
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金
基金簡稱：浦銀安盛科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強
基金代碼：A 類：024083； C 類：024084
（二）基金類型
股票型證券投資基金（指數(shù)增強型基金）
（三）基金的運作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額面值
基金份額初始發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
（六）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）基金的投資目標
本基金為股票指數(shù)增強型基金，在力求對上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)進行有效跟蹤
的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化的投資方法進行積極的指數(shù)組合管理與風險控制，力爭實
現(xiàn)超越標的指數(shù)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
6
（八）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷中心
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)濱江大道 5189 號地下 1 層、地上 1 層
至地上 4 層、地上 6 層至地上 7 層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道 5189 號 S2 座
電話：（021）23212899
傳真：（021）23212890
客服電話：400-8828-999；（021）33079999
聯(lián)系人：徐薇
網(wǎng)址：www.py-axa.com
（2）電子直銷
浦銀安盛基金管理有限公司電子直銷
交易網(wǎng)站：www.py-axa.com
微信服務(wù)號：浦銀安盛微理財（AXASPDB-E）
客戶端：“浦銀安盛基金”APP
客服電話：400-8828-999；（021）33079999
2、其他銷售機構(gòu)
A．銀行、證券、期貨公司
（1）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街 25 號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號院 1 號樓長安興融中心
法定代表人：張金良
服務(wù)熱線：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（2）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路 12 號
辦公地址：上海市中山東一路 12 號
法定代表人：張為忠
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
7
服務(wù)熱線：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（3）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)金沙門路 32 號
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路 32 號西南證券總部大樓
法定代表人：姜棟林
服務(wù)熱線：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（4）中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路 13 號舜遠金融大廈 1
棟 23 層
辦公地址：深圳市南山區(qū)后海金融商務(wù)總部區(qū)舜遠金融大廈
法定代表人：李永湖
服務(wù)熱線：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
（5）粵開證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道 60 號開發(fā)區(qū)控股中心 19、22、23 層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道 60 號開發(fā)區(qū)控股中心 19、22、23 層
法定代表人：崔洪軍
服務(wù)熱線：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
B.第三方銷售
（1）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號 2 號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路 88 號東方財富大廈
法定代表人：其實
服務(wù)熱線：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（2）京東肯特瑞基金銷售有限公司
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
8
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路 76 號(寫字樓)1 號樓 4 層 1-7-2
辦公地址：北京市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街京東總部 2 號樓
法定代表人：鄒保威
服務(wù)熱線：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（3）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2 地
塊新浪總部科研樓 5 層 518 室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路 10 號院西區(qū) 8 號樓新浪總部大廈
法定代表人：李柳娜
服務(wù)熱線：010-62675369
網(wǎng)址：fund.sina.com.cn
（4）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路 360 弄 9 號 6 層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路 1226 號諾亞財富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
服務(wù)熱線：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（5）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路 34 號院 6 號樓 15 層 1501 室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路 34 號院 6 號樓 15 層 1501 室
法定代表人：李楠
服務(wù)熱線：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
（6）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路 501 號 6211 單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路 500 號華潤時代廣場 10、11、12、14 層
法定代表人：陶怡
服務(wù)熱線：400-700-9665
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
9
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（7）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路 10 號院西區(qū) 4 號樓 1 層 103 室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路 10 號院西區(qū) 4 號樓 1 層
法定代表人：盛超
服務(wù)熱線：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（8）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路 1 號 903 室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)文二西路 1 號元茂大廈 903 室
法定代表人：吳強
服務(wù)熱線：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（9）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路 55 號 1 號樓 9 層 30-910
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路 55 號海匯港項目 19 號
樓 9 層 910
法定代表人：溫麗燕
服務(wù)熱線：4000-555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（10）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路 500 號 30 層 3001 單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 488 號 1503 室
法定代表人：王翔
服務(wù)熱線：021-6537-0077
網(wǎng)址：www.fofund.com.cn
（11）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路 969 號 3 幢 5 層 599 室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路 556 號 1 號樓
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
10
法定代表人：王珺
服務(wù)熱線：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（12）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道 5212 號騰訊數(shù)碼大廈
2 棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道 5212 號騰訊數(shù)碼大廈
2 棟（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
服務(wù)熱線：4000-890-555
網(wǎng)址：www.txfund.com
（13）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道 91 號 1608、1609、1610 辦公
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路 688 號保利國際廣場北塔 33 樓、8 樓
法定代表人：肖雯
服務(wù)熱線：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（14）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?70 弄 1 號
208-36 室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路 1098 號浦江國際金融廣場 53 樓
法定代表人：李興春
服務(wù)熱線：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（15）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路 1088 號 7 層（實際樓層 6
層）
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路 1088 號 7 層（實際樓層 6
層）
法定代表人：陳祎彬
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
11
服務(wù)熱線：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，選擇其他符
合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）募集時間安排與《基金合同》生效
1、本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
2、本基金的募集期為自 2025 年 5 月 26 日至 2025 年 6 月 13 日。在募集期
內(nèi)，本基金向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投
資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他
投資人同時發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當延長募集時間，但最長不超
過法定募集期；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結(jié)束募集。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2
億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于 200 人的條件下，
則該《基金合同》滿足生效條件。經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后向中國證監(jiān)會辦理基金
備案手續(xù)，在獲得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》正式生效。
《基金合同》生效前，投資者的認購款項只能存入專門賬戶，不作他用。有
效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額持
有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
4、若募集期限屆滿，未滿足募集備案條件，則《基金合同》不能生效，本
基金管理人將承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并將已募集資金加計銀行同
期活期存款利息在募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還認購本基金的投資人?！痘鸷贤?
生效前的信息披露費用、會計師費與律師費由基金管理人支付。
（十）基金認購方式與費率
1、認購方式
本基金認購采用金額認購方式。
2、認購費率
募集期投資人可以多次認購本基金，A 類基金份額認購費用按每筆認購申請
單獨計算?；鹜顿Y人認購 A 類基金份額收取認購費用，即在認購時支付認購費
用?；鹜顿Y人認購 C 類基金份額不收取認購費用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
12
提銷售服務(wù)費。
本基金 A 類和 C 類基金份額的認購費率如下：
認購金額（M） A 類基金份額認購費率 C 類基金份額認購費率
M＜100 萬元 1.0%
100 萬元≤M＜300 萬元 0.6%
300 萬元≤M＜500 萬元 0.2%
500 萬元≤M 按筆收取，每筆 1000 元
0
投資人多次認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。本基金 A 類基
金份額的認購費由 A 類基金份額的認購人承擔，不列入基金財產(chǎn)。認購費用主要
用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促
銷計劃，針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。基金促銷活動期間，在
對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必
要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金認購費率，并進行公告。
3、認購份額的計算
（1）投資人在認購本基金 A 類基金份額時繳納認購費用，認購份額的計算
方法如下：
對于適用比例費率的認購：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購期利息）/基金份額初始面值
對于適用固定金額認購費的認購：
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購費用=固定金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購期利息）/基金份額初始面值
（2）投資人認購本基金 C 類基金份額不收取認購費用。
投資人的總認購份額的計算方式如下：
認購份額＝(認購金額＋認購期利息)/基金份額初始面值
（3）上述認購費用以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
13
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
（4）基金認購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四
舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
（5）上述認購利息折算的基金份額精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后
的部分截位，由此產(chǎn)生的收益由基金財產(chǎn)承擔，其中有效認購資金的利息及利息
折算的基金份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
例：某投資人投資 10,000 元認購本基金 A 類基金份額，適用的認購費率為
1.0%，該筆認購全部予以確認，如果認購期內(nèi)認購利息為 5.5 元，則其可得到的
A 類基金份額計算如下：
凈認購金額＝10,000/（1＋1.0%）＝9,900.99 元
認購費用＝10,000－9,900.99＝99.01 元
認購份額＝（9,900.99+5.5）/1.00＝9,906.49 份
即如果投資人投資 10,000 元認購本基金 A 類基金份額，適用的認購費率為
1.0%，該筆認購全部予以確認，如果認購期內(nèi)認購利息為 5.5 元，可得到
9906.49 份 A 類基金份額。
例：某投資人投資 10,000 元認購本基金 C 類基金份額，該筆認購全部予以
確認，如果認購期內(nèi)認購利息為 5.5 元，則其可得到的 C 類基金份額計算如下：
認購份額=（10,000.00+5.5）/1.00=10,005.50 份
即如果投資人投資 10,000 元認購本基金 C 類基金份額，該筆認購全部予以
確認，如果認購期內(nèi)認購利息為 5.5 元，可得到 10,005.50 份 C 類基金份額。
二、發(fā)售方式及有關(guān)規(guī)定
1、在募集期內(nèi)，本公司將同時面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資
基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售（電子直銷暫限個人投資者），投資者可
多次認購基金份額。本基金在其他銷售機構(gòu)、電子直銷渠道認購以金額申請，單
筆最低認購金額為 0.1 元（含認購費），最低追加認購金額為 0.1 元（含認購
費），累計認購金額不設(shè)上限。在直銷機構(gòu)（柜臺方式）首次認購的最低金額為 1
萬元（含認購費），追加認購的最低金額為 1000 元（含認購費），累計認購金額
不設(shè)上限?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整認購的數(shù)額
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
14
限制，并最遲于調(diào)整前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上予以公告。
2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許
撤銷。
3、在募集期內(nèi)任何一日（T 日，含募集首日），若預計 T 日的有效認購申請
經(jīng)確認后，《基金合同》滿足生效條件，本基金可于 T 日結(jié)束募集并于次日（T+1
日）公告提前結(jié)束募集，自 T+1 日起（含）不再接受認購申請。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）上海直銷中心
1、注意事項
（1）個人投資者認購金額在人民幣 10,000 元（含 10,000 元）以上，可選
擇到本公司上海直銷中心認購。
（2）投資者可以選擇銀行認可的方式進行認購繳款（現(xiàn)金繳款除外）。
（3）在上海直銷中心開立基金及交易賬戶的投資者應指定一個銀行賬戶作
為其資金結(jié)算賬戶，進行贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算。
資金結(jié)算賬戶的戶名必須與投資者的名稱一致。
（4）營業(yè)時間：2025 年 5 月 26 日至 2025 年 6 月 13 日 9:00～17:00（節(jié)假
日不受理）。
（5）請有意在上海直銷中心認購基金的個人投資者盡早向上海直銷中心索
取 開 戶 和 認 購 申 請 表 及 相 關(guān) 資 料 ， 投 資 者 也 可 從 本 公 司 的 網(wǎng) 站
（www.py-axa.com）上下載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下
載文件中所要求的格式一致。
（6）上海直銷中心與銷售網(wǎng)點的申請表不同，投資者請勿混用。
2、開戶及認購程序
（1）開戶
① 投資者可從 2025 年 5 月 26 日起到上海直銷中心辦理開戶手續(xù)。開戶資
料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資
者自己承擔。
② 選擇在上海直銷中心認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
15
③ 開戶提交下列材料：
? 有效身份證件（指中華人民共和國居民身份證等法律法規(guī)允許的有效證
件）原件及復印件；
? 填妥并簽署的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
? 填妥并簽署的《投資者風險調(diào)查問卷》；
? 填妥并簽署的《個人稅收居民身份聲明文件》（如需）；
? 投資人簽署的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
? 指定資金結(jié)算賬戶銀行卡并加個人簽名的復印件；
? 公司要求提供的其他有關(guān)材料。
④開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T 日）起第二個工作日到上
海直銷中心查詢基金賬戶開戶確認結(jié)果，如確認成功可查詢基金賬號。
（2）繳款
投資者申請認購本基金，應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式（現(xiàn)
金繳款除外），劃入本公司上海直銷中心在銀行開立的直銷資金專戶。
戶名：浦銀安盛基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行第一營業(yè)部
銀行賬號：97990153900000013
① 投資者在辦理匯款時必須注意以下事項：
A.投資者應在“匯款人”欄中填寫其在浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷
中心開立基金賬戶時登記的名稱。
B.投資者應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其欲購買的浦銀安盛
基金管理有限公司募集基金的名稱或代碼，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗
由投資者承擔。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷專戶
的開戶銀行不承擔任何責任。
② 如果投資者在認購當日沒有把足額資金劃到賬，但下一工作日資金足額
到賬，則下一工作日將作為認購有效申請日，若下一工作日資金仍未足額到賬，
則該筆認購申請無效。
③ 以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
16
A.投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
B.投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認；
C.投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額；
D.其它導致認購無效的情況。
（3）認購
匯款已經(jīng)到賬并完成開戶的投資者，可以辦理認購申請并應當提交以下材料：
① 填妥并簽署的《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
② 加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證（如有）；
③ 不與開戶手續(xù)同時辦理的認購交易，需提供投資者有效身份證件原件及
復印件。
（4）認購確認結(jié)果查詢
認購申請得到受理的投資者，可在自申請日（T 日）起第二個工作日到上海
直銷中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢認購確認與否，待基
金合同生效后投資者可查詢到基金認購份額。
（二）電子直銷
1、開戶與認購時間：
本基金募集期全天 24 小時接受開戶及認購業(yè)務(wù)（日終清算時間除外）；基金
發(fā)售日每天 15：00 后客戶發(fā)起的認購申請計入下一工作日；周六、周日及法定
節(jié)假日正常受理客戶申請，該認購申請計入下一工作日。
2、開戶與交易平臺
網(wǎng)站：www.py-axa.com
微信服務(wù)號：浦銀安盛微理財
客戶端：“浦銀安盛基金”APP
3、開戶及認購程序：
（1）從未開通過本公司電子直銷的個人投資者，可在浦銀安盛基金管理有
限公司網(wǎng)站（www.py-axa.com）、官方微信公眾號“浦銀安盛微理財”和官方 APP
“浦銀安盛基金”，根據(jù)頁面提示，進行網(wǎng)上開戶操作。開戶成功后，即可進行
認購。
（2）已開通本公司電子直銷的個人投資者，可在浦銀安盛基金管理有限公
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
17
司網(wǎng)站選擇“登錄”，并進行網(wǎng)上認購?？梢躁P(guān)注官方微信公眾號“浦銀安盛微
理財”，微信端點擊“開戶/綁定”按提示信息選擇“立即綁定”，賬戶綁定成功
后即可進行認購。可以使用官方 APP“浦銀安盛基金”，登錄后即可進行認購。
4、認購確認結(jié)果查詢
認購申請?zhí)峤怀晒?，投資者可于 T+2 個工作日起（T 為申請日）登陸本公
司網(wǎng)站，查詢確認的認購金額；待基金合同生效后投資者可查詢到確認的基金認
購份額。
5、注意事項：
（1） 電子直銷渠道目前僅對個人投資者開放。
（2） 電子直銷渠道單筆最低認購金額為 0.1 元（含認購費），最低追加認
購金額為 0.1 元（含認購費）。
（三）其他銷售機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)的開戶與認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
機構(gòu)投資者認購基金可以在浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷中心及其
它基金份額發(fā)售機構(gòu)指定基金銷售網(wǎng)點認購。
（一）上海直銷中心
1、注意事項
（1）投資者可以選擇銀行認可的方式進行認購繳款（現(xiàn)金繳款除外）。
（2）在上海直銷中心開立基金及交易賬戶的基金投資者應指定一個銀行賬
戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資
金結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱應與基金投資者的名稱一致。
（3）營業(yè)時間：2025 年 5 月 26 日至 2025 年 6 月 13 日 9:00～17:00（節(jié)假
日不受理）。
（4）請有意在上海直銷中心認購基金的機構(gòu)投資者盡早向直銷中心索取開
戶和認購申請表及相關(guān)資料，投資者也可從本公司的網(wǎng)站(www.py-axa.com)上下
載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一
致。
（5）上海直銷中心與銷售網(wǎng)點的申請表不同，投資者請勿混用。
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
18
2、開戶及認購程序
（1）開戶
① 投資者可從 2025 年 5 月 26 日起到上海直銷中心辦理開戶手續(xù)。開戶資
料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資
者自己承擔。
② 選擇在上海直銷中心認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。
③ 機構(gòu)投資者需提交下列材料：
? 填妥并加蓋公章和法定代表人私章及經(jīng)辦人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
? 工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復印件（加蓋單
位公章）或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書副本原件及復
印件（加蓋單位公章）；
? 指定銀行賬戶開戶申請書原件及復印件（加蓋單位公章）；
? 填妥并加蓋公章和法定代表人私章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
? 預留《印鑒卡》一式兩份；
? 法定代表人和經(jīng)辦人的有效身份證件原件及復印件（加蓋單位公章）；
? 法定代表人證明書（加蓋單位公章）（如需）；
? 填妥并加蓋公章的《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；（如需）
? 經(jīng)辦人簽署并加蓋公章的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
? 經(jīng)辦人簽署并加蓋公章的《投資者風險調(diào)查問卷》；
? 需要開通傳真交易的投資者，需要提交填妥并加蓋機構(gòu)公章和法定代表
人私章的《遠程交易協(xié)議書》；
? 公司要求提供的其他有關(guān)材料。
④開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T 日）起第二個工作日到上
海直銷中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線查詢基金賬戶開戶確認與否，如果開戶確
認成功則可以得到基金賬號。
（2）繳款
投資者申請認購本基金，應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式（現(xiàn)
金繳款除外），劃入本公司上海直銷中心在銀行開立的直銷資金專戶。
戶名：浦銀安盛基金管理有限公司
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
19
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行第一營業(yè)部
銀行賬號：97990153900000013
① 投資者在辦理匯款時必須注意以下事項：
A.投資者應在“匯款人”欄中填寫其在浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷
中心開立基金賬戶時登記的名稱。
B.投資者應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其欲購買的浦銀安盛
基金管理有限公司募集基金的名稱或代碼，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗
由投資者承擔。
機構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷
專戶的開戶銀行不承擔任何責任。
② 如果機構(gòu)投資者在認購當日沒有把足額資金劃到賬，但下一工作日資金
足額到賬，則下一工作日將作為認購有效申請日，若下一工作日資金仍未足額到
賬，則該筆認購申請無效。
③ 以下情況將被視為無效認購，款項將退往機構(gòu)投資者的指定資金結(jié)算賬
戶：
A.機構(gòu)投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
B.機構(gòu)投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認；
C.機構(gòu)投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額；
D.其它導致認購無效的情況。
（3）認購
匯款辦理完畢并完成開戶的投資者，可以辦理認購申請并應當提交以下材料：
① 填妥并加蓋預留印鑒及經(jīng)辦人簽字的《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
② 經(jīng)辦人的有效身份證件原件及復印件（如需）；
③ 加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證（如有）。
（4）認購受理查詢
認購申請得到受理的投資者，可在自申請日（T 日）起第二個工作日到上海
直銷中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢認購受理情況。
（二）其他銷售機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)的開戶與認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
20
五、清算與交割
（一）投資者無效認購資金將于本基金基金管理人或登記機構(gòu)確認為無效
后，由各銷售機構(gòu)及時將無效認購資金劃入投資者指定銀行賬戶。
（二）基金募集期間募集的資金全部被凍結(jié)在本基金募集專戶，在基金募集
行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相
應類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機
構(gòu)的記錄為準。
（三）本基金份額持有人的權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗資與基金合同生效
（一）募集期截止后，基金管理人根據(jù)登記機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)，將募集的屬于
本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并委托具
有資格的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)、
認購份額、利息等的證明。
（二）若《基金合同》達到生效條件，基金管理人向中國證監(jiān)會提交驗資報
告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日公告。
（三）若因本基金未達到法定生效條件而導致《基金合同》無法生效，則基
金管理人將承擔因基金募集行為產(chǎn)生的債務(wù)和費用，已募集的資金并加計銀行同
期活期存款利息在本基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還認購本基金的投資人。
七、本次基金募集當事人及中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：浦銀安盛基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)濱江大道 5189 號地下 1 層、地上 1 層
至地上 4 層、地上 6 層至地上 7 層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道 5189 號 S2 座 1-7 層
成立時間：2007 年 8 月 5 日
法定代表人：張健
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2007]207 號
注冊資本：人民幣 120,000 萬元
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
21
股權(quán)結(jié)構(gòu)：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司持有 51%的股權(quán)；法國安盛投資
管理有限公司持有 39%的股權(quán)；上海國盛集團資產(chǎn)有限公司持有 10%的股權(quán)。
電話：（021）23212888
傳真：（021）23212800
客服電話：400-8828-999；（021）33079999
網(wǎng)址：www.py-axa.com
聯(lián)系人：徐薇
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街 25 號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004 年 09 月 17 日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12 號
（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)
本基金的份額發(fā)售機構(gòu)名單詳見本公告：一、“基金募集基本情況”(八)“
銷售機構(gòu)”部分。
（四）登記機構(gòu)
名稱：浦銀安盛基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)濱江大道 5189 號地下 1 層、地上 1 層
至地上 4 層、地上 6 層至地上 7 層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道 5189 號 S2 座 1-7 層
法定代表人：張健
聯(lián)系人：孫趙輝
電話：（021）23212909
傳真：（021）23212980
浦銀安盛上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
22
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：國浩律師（上海）事務(wù)所
辦公地址：上海市靜安區(qū)山西北路 99 號蘇河灣中心 MT 25-28 層
負責人：徐晨
電話：021-52341668
傳真：021-52341670
聯(lián)系人：周蕾
經(jīng)辦律師：周蕾、倪超瑤
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街 1 號東方廣場東二辦公樓八層
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路 1266 號恒隆廣場二期 25 樓
合伙人：鄒俊
電話：021-22122888
傳真：021-62881889
聯(lián)系人：王國蓓
經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、歐夢溦
浦銀安盛基金管理有限公司
二〇二五年五月十四日
【打印】