鵬揚(yáng)合利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬揚(yáng)合利債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二〇二五年五月
目錄
重要提示...........................................................................................................................................3
一、本次發(fā)售基本情況...................................................................................................................6
二、投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序.....................................................................................................10
三、清算與交割.............................................................................................................................12
四、基金的驗(yàn)資與基金合同生效.................................................................................................13
五、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu).................................................................................................13
重要提示
1、鵬揚(yáng)合利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱本基金）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年4月9日
證監(jiān)許可[2025]757號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
2、本基金是契約型、開(kāi)放式、債券型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為鵬揚(yáng)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱本公司），基金
托管人為交通銀行股份有限公司。
4、符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外
投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。
5、本基金自2025年6月3日至2025年9月2日通過(guò)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。本
基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷售
情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)包括本公司的直銷機(jī)構(gòu)和本公司指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，
詳見(jiàn)本公告“五（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)
務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
7、本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不含募集期利息，A類份額、C類份額
和D類份額合并計(jì)算，下同）。若募集期投資者的認(rèn)購(gòu)規(guī)模超過(guò)募集規(guī)模上限，基金管理人
采取末日比例配售的方式對(duì)募集規(guī)模進(jìn)行控制。
在募集期內(nèi)任何一天（含募集期首日），當(dāng)日募集截止時(shí)間后有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)累計(jì)金額超
過(guò)50億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例
確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，末日認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制，最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)計(jì)
算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的
利息等損失由投資者自行承擔(dān)。敬請(qǐng)投資者注意，如采用“末日比例確認(rèn)”的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)方式，
將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)金額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)
的費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率的情形。
8、投資者在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開(kāi)立本公司基金
賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請(qǐng)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開(kāi)立和使用一個(gè)
基金賬戶，已經(jīng)開(kāi)立本公司基金賬戶的投資者可免予申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、
合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過(guò)有效期，請(qǐng)及時(shí)
辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購(gòu)。
9、本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類、C
類和D類基金份額。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類、D類基金份額。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，
但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
10、本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。本基金每份A類、C類、D類基金份額初始面值均為1.00
元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格均為1.00元。投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全
額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)本基金份額，累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理
完成后，投資者不得撤銷。
11、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表
銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否成功應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在基金合
同生效后到其辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額?；鸸芾砣思盎?
金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對(duì)確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)，投資者本人應(yīng)主動(dòng)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)
果。
12、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情
況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《鵬揚(yáng)合利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。本基金的招募說(shuō)明書(shū)及本公
告將同時(shí)刊登在本公司網(wǎng)站。投資者如有疑問(wèn)，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-968-6688）
及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
13、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所
持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)
性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金屬于債券型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金與股票型基金。
本基金可能投資于港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資
于內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市
的股票（以下簡(jiǎn)稱港股通標(biāo)的股票）或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)
并非必然投資港股通標(biāo)的股票。投資港股通標(biāo)的股票可能使本基金面臨港股通交易機(jī)制下因
投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：港股
市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股
價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造
成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港
股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金可投資存托憑證，如果投資，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波
動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證發(fā)行機(jī)制和交易機(jī)制等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可
能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資國(guó)債期貨，如果投資，期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠
桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，相關(guān)行情微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。期貨
采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可
能給投資帶來(lái)重大損失。為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，如果投資，信用
衍生品投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，如果投資，資產(chǎn)支持證券可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)
性。
本基金可投資于其他符合基金合同要求的證券投資基金。本基金所投資的其他證券投資
基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，如資產(chǎn)變現(xiàn)難度大、出現(xiàn)大額贖回、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)、
贖回款項(xiàng)支付效率較低的情形，將為本基金帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金可通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行
ETF的買(mǎi)賣(mài)交易，由此可能面臨交易量不足所引起的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易價(jià)格與基金份額凈值
之間的折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)以及被投資基金暫停交易或退市的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資于定期開(kāi)放基金，
投資后將在一定期限內(nèi)無(wú)法贖回，在本基金面臨大規(guī)模贖回時(shí)有可能因?yàn)闊o(wú)法變現(xiàn)造成流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資于封閉式基金，可能會(huì)面臨在一定價(jià)格下無(wú)法賣(mài)出而需降價(jià)賣(mài)出的風(fēng)
險(xiǎn)。
基金自動(dòng)清盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)?；鸷贤Ш?，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人將終止基金合同，并按照基金
合同約定程序進(jìn)行清算，此事項(xiàng)不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。因此，基金份額
持有人可能面臨基金自動(dòng)清盤(pán)的風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)和基金合同，
全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市
場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
14、本公司可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本公司擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告
的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金的基本信息
基金名稱：鵬揚(yáng)合利債券型證券投資基金
基金代碼：024132（A類）、024133（C類）、024134（D類）
運(yùn)作方式：契約型、開(kāi)放式
基金類別：債券型證券投資基金
存續(xù)期限：不定期
（二）基金份額的類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類、C類
和D類基金份額。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提
銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類、D類基金份額。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)或申
購(gòu)的基金份額類別。
本基金不同類別基金份額分別設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值和各類
基金份額累計(jì)凈值。
（三）基金份額初始面值、發(fā)售價(jià)格
本基金每份A類、C類、D類基金份額初始面值均為1.00元人民幣，認(rèn)購(gòu)價(jià)格均為1.00
元人民幣。
（四）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。
（五）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
本公司直銷機(jī)構(gòu)和本公司指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，詳見(jiàn)本公告“五（三）基金份額發(fā)售機(jī)
構(gòu)”。
（六）發(fā)售時(shí)間安排
本基金募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金自2025年6月3日至2025年9月2日進(jìn)行發(fā)售。如果在此發(fā)售期間未達(dá)到本
基金招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條
件。本基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況在募集期內(nèi)適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告。另外，如
遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
（七）發(fā)售方式
1、本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。
在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)基金管理人的直銷電子交易平臺(tái)（目前僅對(duì)個(gè)人投資者開(kāi)
通）首次認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)本基金份額的最低金額為人民幣10元；投資人通過(guò)基金管理人的
直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)本基金份額的單筆最低限額為人民幣5萬(wàn)元，追加購(gòu)買(mǎi)本基金份額的最
低金額為人民幣10元。
各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差的，首次認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為
人民幣10元。
在基金募集期內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)對(duì)單一投資人確認(rèn)的累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不得達(dá)到或者超過(guò)基金確
認(rèn)總份額的50%，超過(guò)部分的認(rèn)購(gòu)份額，登記機(jī)構(gòu)不予確認(rèn)?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部
或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
2、投資者在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，如尚未開(kāi)立本公司基金賬戶，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
的規(guī)定，提出開(kāi)立本公司基金賬戶和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請(qǐng)。開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可
同時(shí)辦理，一次性完成，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開(kāi)戶確認(rèn)成功為前提條件。已開(kāi)立本公司基
金賬戶的投資者在原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)不需再次開(kāi)立本公司基金賬戶，在新的基
金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)，可辦理增開(kāi)交易賬戶業(yè)務(wù)。
（八）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1、本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)0.60%，且隨認(rèn)
購(gòu)金額的增加而遞減。本基金D類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)
0.70%，且隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
對(duì)于A類、D類基金份額，本基金對(duì)通過(guò)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶與除此之外的非
養(yǎng)老金客戶實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。養(yǎng)老金客戶是指全國(guó)社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老
保險(xiǎn)基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃，企業(yè)年金
理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老保障管理
產(chǎn)品以及可以投資基金的其他養(yǎng)老金客戶。如將來(lái)出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅
收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶等經(jīng)過(guò)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將
其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
本基金A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 非養(yǎng)老金客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 養(yǎng)老金客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 （通過(guò)直銷柜臺(tái)）
M＜100萬(wàn) 0.60% 0.06%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.30% 0.03%
M≥500萬(wàn) 每筆1000元 每筆1000元
本基金D類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 非養(yǎng)老金客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 養(yǎng)老金客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 （通過(guò)直銷柜臺(tái)）
M＜100萬(wàn) 0.70% 0.07%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.40% 0.04%
M≥500萬(wàn) 每筆1000元 每筆1000元
本基金可對(duì)投資者通過(guò)基金管理人直銷電子交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金實(shí)行費(fèi)率優(yōu)惠。具體請(qǐng)
參見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
2、本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募
集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不足部分在基金管理人的運(yùn)營(yíng)成本中列支。
3、投資人多次認(rèn)購(gòu)的，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)，即按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
單獨(dú)計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
（九）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式?；鸬恼J(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)
購(gòu)金額。認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算公式及示例
當(dāng)投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額÷（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）÷基金份額初始面值
當(dāng)投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）÷基金份額初始面值
舉例：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)期利息為100元，則該投資人認(rèn)購(gòu)
可得到的基金份額為：
認(rèn)購(gòu)1 認(rèn)購(gòu)2 認(rèn)購(gòu)3
投資人類型 非養(yǎng)老金客戶 - 養(yǎng)老金客戶
認(rèn)購(gòu)基金份額類型 A類 C類 D類
認(rèn)購(gòu)金額（元，a） 100,000.00 100,000.00 100,000.00
適用認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（b） 0.60% 0 0.07%
凈認(rèn)購(gòu)金額（元，c=a÷（1+b）） 99,403.58 100,000.00 99,930.05
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（元，d=a-c） 596.42 0 69.95
該類基金份額凈值（元，e） 1.00 1.00 1.00
認(rèn)購(gòu)期利息（元，f） 100.00 100.00 100.00
認(rèn)購(gòu)份額（份，g=（c＋f）÷e） 99,503.58 100,100.00 100,030.05
舉例：某投資人投資500萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)期利息為5000元，則該投資人認(rèn)
購(gòu)可得到的基金份額為：
認(rèn)購(gòu)1 認(rèn)購(gòu)2
投資人類型 - -
認(rèn)購(gòu)基金份額類型 A類、D類 C類
認(rèn)購(gòu)金額（元，a） 5,000,000.00 5,000,000.00
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（元，b） 1,000.00 0
凈認(rèn)購(gòu)金額（元，c=a-b） 4,999,000.00 5,000,000.00
該類基金份額凈值（元，e） 1.00 1.00
認(rèn)購(gòu)期利息（元，f） 5,000.00 5,000.00
認(rèn)購(gòu)份額（份，g=（c＋f）÷e） 5,004,000.00 5,005,000.00
二、投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
（1）本公司直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為：基金發(fā)售日的9：00～17：00（周六、周日及法
定節(jié)假日不受理）。
（2）本公司直銷電子交易平臺(tái)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為：基金發(fā)售日（除基金發(fā)售末日外）全
天；基金發(fā)售末日截止時(shí)間為當(dāng)日15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、投資者在本公司直銷柜臺(tái)開(kāi)戶要求
（1）個(gè)人投資者請(qǐng)?zhí)峁┫铝匈Y料：
①本人有效身份證件（身份證、戶口本、警官證、文職證、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、
臺(tái)胞證、護(hù)照等）原件。委托他人代辦的，需提供雙方當(dāng)事人身份證件原件和委托人簽名的
授權(quán)委托書(shū)原件。
②本人的銀行卡或儲(chǔ)蓄存折。
③填妥的《開(kāi)戶申請(qǐng)單（個(gè)人）》。
④風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷。
⑤個(gè)人稅收居民身份聲明文件。
⑥本公司直銷柜臺(tái)要求提供的其他有關(guān)材料。
（2）機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)?zhí)峁┫铝匈Y料：
①填妥的加蓋單位公章的《開(kāi)戶申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》。
②營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)正（副）本、組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證原件或加蓋單位
公章的復(fù)印件；開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明原件或加蓋單位公章的復(fù)印件（金融機(jī)構(gòu)提供）。
③法人或負(fù)責(zé)人身份證件原件或加蓋單位公章的復(fù)印件。
④銀行開(kāi)戶許可證或銀行出具的該機(jī)構(gòu)投資者在銀行開(kāi)立的存款賬戶開(kāi)戶證明原件或
加蓋單位公章的復(fù)印件。
⑤基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)（本公司標(biāo)準(zhǔn)文本，須加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章）。
⑥被授權(quán)人（即業(yè)務(wù)經(jīng)辦人）身份證件原件或加蓋單位公章的復(fù)印件。
⑦《印鑒卡》（一式三份）。
⑧開(kāi)通傳真交易的需要簽署《傳真交易協(xié)議》（一式兩份）。
⑨機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件。
⑩本公司直銷柜臺(tái)要求提供的其他有關(guān)材料。
3、投資者在本公司直銷柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)
（1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)請(qǐng)?zhí)峁┤缦沦Y料：
①本人有效身份證件。
②投資者的付款憑證，包括匯款或存款憑證。
③填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)請(qǐng)?zhí)峁┤缦沦Y料：
①業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的有效身份證件。
②匯款憑證。
③填妥并加蓋印鑒章的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
4、本公司直銷資金劃轉(zhuǎn)賬戶
投資者認(rèn)購(gòu)本基金，需在募集期內(nèi)，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入下列本公司任一直銷資金專戶：
（1）建設(shè)銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
銀行賬號(hào)：11050137510000001225
大額支付號(hào)：105100008038
（2）交通銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：交通銀行北京海淀支行
銀行賬號(hào)：110060576018800024256
大額支付號(hào)：301100000099
（3）工商銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行股份有限公司北京復(fù)內(nèi)支行
銀行賬號(hào)：0200215319200037984
大額支付號(hào)：102100021535
（4）浦發(fā)銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行北京分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：91010153890000022
大額支付號(hào)：310100000010
（5）興業(yè)銀行賬戶：
賬戶名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
銀行賬號(hào)：216200100101822906
大額支付號(hào)：309290000107
5、注意事項(xiàng)
（1）通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)的，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之
前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作廢，投資者需重新提交認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)并確保資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶。通過(guò)本公司
直銷電子交易平臺(tái)辦理業(yè)務(wù)的，若投資者在交易日的15：00之前提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但在當(dāng)日
15：00之前未完成支付，則該筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作廢，投資者需重新提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，并在下一個(gè)交
易日15：00前完成支付。在本基金發(fā)行截止日的截止時(shí)間之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到
達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。
（2）已開(kāi)立本公司基金賬戶的投資者無(wú)需再次開(kāi)立基金賬戶，但辦理業(yè)務(wù)時(shí)需提供基
金賬號(hào)和相關(guān)證件。
（3）具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則和程序以本公司直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，投資者填寫(xiě)的資料需真
實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引發(fā)的錯(cuò)誤和損失，由投資者自行承擔(dān)。
（二）投資者在代銷機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、清算與交割
（一）本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類型為投
資者認(rèn)購(gòu)時(shí)選擇的相應(yīng)類別），歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄
為準(zhǔn)。利息折算份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
（二）本基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人
不得動(dòng)用。
（三）若投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分確認(rèn)為無(wú)效，無(wú)效申請(qǐng)部分對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將
退還給投資者。
（四）本基金發(fā)售結(jié)束后由登記機(jī)構(gòu)完成權(quán)益登記。投資者應(yīng)在基金合同生效后，到其
辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢實(shí)際認(rèn)購(gòu)份額。
四、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)以其固有財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納
的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
五、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路120號(hào)3層302室
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)外大街A2號(hào)西城金茂中心16層
法定代表人：楊愛(ài)斌
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-968-6688
電話：010-68105888
傳真：010-68105932
聯(lián)系人：吉瑞
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
法定代表人：任德奇
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
郵政編碼：200336
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）鵬揚(yáng)基金管理有限公司直銷柜臺(tái)
辦公地址：北京市石景山區(qū)綠地環(huán)球文化金融城9號(hào)院5號(hào)樓1401-1405
法定代表人：楊愛(ài)斌
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-968-6688
聯(lián)系人：張妍
傳真：010-81922890
（2）鵬揚(yáng)基金管理有限公司直銷電子交易平臺(tái)
本公司直銷電子交易平臺(tái)包括本公司網(wǎng)站、手機(jī)客戶端及本公司指定的其他互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)
等。投資者可以通過(guò)本公司直銷電子交易平臺(tái)辦理基金的認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及
業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢。
本公司網(wǎng)址：www.pyamc.com
2、本公司可以根據(jù)情況變化增加或者減少基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公
示?；鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：鵬揚(yáng)基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)外大街A2號(hào)西城金茂中心16層
法定代表人：楊愛(ài)斌
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4009686688
聯(lián)系人：韓歡
傳真：010-81922891
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真電話：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：賀耀、柳新
聯(lián)系人：柳新
鵬揚(yáng)基金管理有限公司
二〇二五年五月二十三日
鵬揚(yáng)合利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf