東興中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議
東興中證A500指數(shù)增強型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：東興基金管理有限公司
基金托管人：浙商銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人----------------------------------------------2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則----------------------------------4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查--------------------------5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查-------------------------------14
五、基金財產的保管-------------------------------------------------14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行-----------------------------------------19
七、交易及清算交收安排---------------------------------------------24
八、基金資產凈值計算和會計核算-------------------------------------29
九、基金收益分配---------------------------------------------------31
十、基金信息披露---------------------------------------------------32
十一、基金費用-----------------------------------------------------34
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管-------------------------------35
十三、基金有關文件檔案的保存---------------------------------------36
十四、基金管理人和基金托管人的更換---------------------------------37
十五、禁止行為-----------------------------------------------------38
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算-------------------------40
十七、違約責任-----------------------------------------------------42
十八、爭議解決方式-------------------------------------------------43
十九、托管協(xié)議的效力-----------------------------------------------44
二十、其他事項-----------------------------------------------------45
二十一、托管協(xié)議的簽訂---------------------------------------------46
鑒于東興基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募
集發(fā)行東興中證A500指數(shù)增強型證券投資基金；
鑒于浙商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于東興基金管理有限公司擬擔任東興中證A500指數(shù)增強型證券投資基金
的基金管理人，浙商銀行股份有限公司擬擔任東興中證A500指數(shù)增強型證券投
資基金的基金托管人；
為明確東興中證A500指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基
金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《東興中證A500指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》（以
下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應
具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：東興基金管理有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號院1號樓1-190室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座15層
郵政編碼：100033
法定代表人：牛南潔
設立日期：2020年3月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2020】256號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：20000萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售和中國證監(jiān)會許可的其他
業(yè)務。（市場主體依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，
經(jīng)相關部門批準后依批準的內容開展經(jīng)營活動；不得從事國家和本市產業(yè)政策禁
止和限制類項目的經(jīng)營活動。）
（二）基金托管人
名稱：浙商銀行股份有限公司
住所：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號
法定代表人：陸建強
聯(lián)系人：于搏予
電話：010-86600113
傳真：0571-88268688
成立時間：1993年04月16日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣27,464,635,963元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設立機關和批準設立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復〔2004〕
91號
基金托管資格批文及文號：《關于核準浙商銀行股份有限公司證券投資基金
托管資格的批復》；證監(jiān)許可〔2013〕1519號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；
提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)國
務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。本行經(jīng)中國人民銀行批準，可以經(jīng)營
結匯、售匯業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人
民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證
券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、
基金合同及其他有關規(guī)定訂立本托管協(xié)議。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職
責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議的所有術語與基金合同的“釋義”部分的相應
術語具有相同含義。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金主要投資于標的指數(shù)的成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好
地實現(xiàn)投資目標，本基金的投資范圍還可包括國內依法發(fā)行上市的其他股票（含
主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、港股通標的股
票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、證券公司短期公司債券、公開發(fā)行的次級債券、政
府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉
債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產支持證券、債券
回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣
市場工具、股票期權、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例
不低于80%，投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產
的80%；其中港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%。本基金每個交易日
日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后，
現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資比
例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例不低于80%，投資
于標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；其中投資
于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期
權合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例
不低于基金資產凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收
申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市
的，A+H股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的10％，完全按照有關指數(shù)
的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內地和香港同時上市的，A+H股合并計算），不超過該證券的10％，完全按照
有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%。本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定
的特殊投資組合可不受前述比例限制。
（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資。
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致。
（14）本基金參與股指期貨交易的，應當遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國債期貨合約價
值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產
（不含質押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約
價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基
金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產凈值的20%；
（15）本基金參與股票期權交易的，應當符合以下要求：
1）因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈
值的10%；
2）開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽股票期
權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票期權保證
金的現(xiàn)金等價物；
3）未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約
面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（16）本基金參與國債期貨交易的，應當符合下列投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國債期貨合約價
值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產
（不含質押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的
有關約定；
5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（17）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
（19）本基金可以參與融資業(yè)務，在任何交易日日終，本基金持有的融資買
入股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（20）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日
以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量50%；
3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權
平均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（20）情形之外，因證券/期貨市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份
股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定
為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關限制，但須提前公告。如本基金增加投資
品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對以下基金
投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，基金財產不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公
司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關聯(lián)交易名單的真實
性、完整性、全面性?；鹜泄苋擞胸熑伪９苷鎸?、完整、全面的關聯(lián)交易名單，
并負責及時更新該名單。名單變更后基金托管人應及時發(fā)送基金管理人，基金管
理人應及時確認已知名單的變更。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準，但須提
前公告。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、本協(xié)議的約定，對
基金管理人參與銀行間債券市場交易進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之
前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名
單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?
銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調
整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生
交易前3個工作日內與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_
認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進
行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y
信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券
市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損
失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式
進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的
相應損失和責任。如基金管理人在基金首次投資銀行間債券市場之前仍未向基金
托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對
手。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的要
求配合基金托管人完成相關業(yè)務辦理。
（六）基金參與轉融通證券出借業(yè)務，基金管理人應當遵守審慎經(jīng)營原則，
配備技術系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業(yè)務
流程，有效防范和控制風險。基金托管人將對基金參與轉融通證券出借業(yè)務進行
監(jiān)督和復核。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
（八）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公
開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交
易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基金流動
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比
例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須按基金管理人制度審批流程批準。
上述規(guī)章制度經(jīng)批準之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及基金管理人制度
審批流程記錄提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如
有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承
銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完
整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市
場出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險，
基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并
做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行其
有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔相應責任，
并有權報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并
確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記存管
問題，造成基金財產的損失或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失，
由基金管理人承擔。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或者報
送了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承
擔相應法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資
流通受限證券產生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損
失。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中
違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人
限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣?
收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就
基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復
查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期
內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易
程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合
同約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應
在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金
托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積
極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金管理人
無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十二）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需
召開基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、
特定資產處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。側袋機制實施期間的具體規(guī)則
依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金
管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交
收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內
及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促
基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答
復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1．基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產。
2．基金托管人應安全保管基金財產。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產。如果基金財產在基金托管人保管期間損壞、
滅失的，應由該基金托管人承擔賠償責任。
3．基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的
其他賬戶。
4．基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a的
完整與獨立。
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和
本協(xié)議的約定保管基金財產。
6．對于因為基金投資產生的應收資產和基金認購、申購過程中產生的應收
資產，如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日
期信息的，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，
到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知并配合基金管理人
采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事
人追償基金的損失，基金托管人對此予以必要的配合與協(xié)助，但不承擔相應責任。
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1．基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開設的基金募集專戶，在基
金募集行為結束前，任何人不得動用。有效認購款項在基金募集期內產生的利息
將折合成基金份額，歸基金份額持有人所有?；鹉技诋a生的利息以登記機構
的記錄為準。
2．基金募集期滿或基金提前結束募集時，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金
管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行
賬戶，基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件，基金管理人在規(guī)定時間內，
聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗資報告中
需對基金募集的資金進行確認。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中
國注冊會計師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶（托管專戶）的開立和管理
1．基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2．基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構開設本基金的銀行賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的除證券交易所場內交易以外的貨幣收支活動，包括但
不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀
行賬戶進行。
3．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4．基金銀行賬戶的開立和管理應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為本基金開立證券賬戶，賬戶名稱以實際開立為準。
2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營機構營業(yè)網(wǎng)點開立證
券資金賬戶。證券經(jīng)營機構根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關資金
賬戶并按照該證券經(jīng)營機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協(xié)議。
4．交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額
存放在基金管理人為基金開設證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基金管
理人所選擇的證券公司負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交易資金清算，也
不負責保管證券資金賬戶內存放的資金。
5.基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用由基金管
理人負責。
6．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用
并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用
的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在中央國債
登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結算賬
戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行
間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂總
體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加
蓋預留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確
存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
協(xié)議中必須有如下明確意思表述：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，
并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管資金賬
戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中
未體現(xiàn)前述條款或類似表述，基金托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。定期
存款開戶證實書、通知存款開戶證實書等憑證原件須以郵寄或上門交接的方式交由
基金托管人保管。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立
定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（七）其他賬戶的開立和管理
1．因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)
則使用并管理。
2．法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證由基金托管
人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實物證券由基金托管人存放
于其保管庫，應與非本基金的其他實物證券分開保管；也可存入登記結算機構的
代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券等有價憑證在基金托管人保管期間
的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋?
以外機構實際有效控制的證券及其他基金財產不承擔保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣?
應在重大合同簽署后及時以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合同傳真給
基金托管人，并在10個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期
限為基金合同終止后20年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業(yè)務
章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時，開展場內證券交易前，基金管理人通過基金
托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資金賬
戶之間劃款，即銀證互轉；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀證
互轉。
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項收
付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事
項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)
送的電子指令、通過托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、自動產生的電子指令（托管業(yè)
務系統(tǒng)通過預先設定的業(yè)務規(guī)則自動產生的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被
視為合法有效指令，紙質指令作為應急方式備用。基金管理人通過深證通金融數(shù)
據(jù)交換平臺和托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)User ID唯一識別基金
管理人身份，基金管理人應妥善保管User ID，基金托管人身份識別后對于執(zhí)行
該電子指令造成的任何損失基金托管人不承擔責任。
（一）基金管理人對紙質指令發(fā)送人員的書面授權
1．基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2．基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被授權人名單、
預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限。
3．基金托管人在收到授權文件原件并向基金管理人電話確認后，授權文件
即生效。如果授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人
收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點，如早于前述時間，則以基金托管人收到授權
文件并經(jīng)電話確認的時點為授權文件的生效時間。
4．基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關另有要求的
除外。
5.若基金管理人同時向基金托管人出具了資產管理業(yè)務統(tǒng)一交易清算授權
書和單個基金授權書的，授權書以以下第（1）種方式為準：
（1）統(tǒng)一授權書；
（2）單個基金授權書。
（二）指令的內容
1．指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款
指令以及其他資金劃撥指令等。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶信息（含收款行大額支付行號）等，紙質指令還需加蓋預留印鑒
并由被授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1．指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用電子指令或傳真方式（傳真號：010-83770122）
或其他基金管理人和基金托管人雙方書面共同確認的方式?；鹜泄苋酥付ǖ慕?
收傳真機號碼為0571-88268688,基金托管人指定的指令接收郵箱為
zhzctgorder@czbank.com，基金托管人深證通小站號B_CZB?；鸸芾砣税l(fā)送劃
款指令后應及時與基金托管人進行電話確認。基金托管人只接受此傳真及郵箱或
其他基金托管人和基金管理人電子或書面約定方式向基金托管人發(fā)送的劃款指
令及相關材料。基金管理人未按照以上約定發(fā)送的指令及相關材料，基金托管人
有權拒絕執(zhí)行及處理。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易
權限內發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
更改對交易指令發(fā)送人員的授權，并且根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指
令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授
權已更改但未通知基金托管人及未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。
對于銀行間同業(yè)市場債券交易，如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取
消或終止，基金管理人應書面通知基金托管人。
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并電話確認，如
需劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所
必需的時間,指令一般應在指定到賬時點前2個工作小時發(fā)送（T＋0交收的指
令發(fā)送截止時間為當日15:00，其中銀證轉賬指令發(fā)送截止時間為當日14:00），
并進行電話確認。對于在上交所固定收益平臺和在深交所綜合協(xié)議交易平臺交易
的、實行“實時逐筆全額結算”和“T+0逐筆全額非擔保交收的業(yè)務，基金管理
人應盡量在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至基金托管人，對于基金管理人在
指令發(fā)送截止時點之后發(fā)送的指令，基金托管人應盡力執(zhí)行但不保證當日執(zhí)行完
畢并不承擔責任。由于基金管理人的原因造成指令傳輸不及時、未能留出足夠的
劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔，但基金托
管人應及時通知基金管理人。
2．指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名
單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托
管人應指定專人立即審慎驗證有關內容，紙質指令還需驗證印鑒和簽名，如有疑
問必須及時通知基金管理人?；鹜泄苋藢澘钪噶顑H進行形式審核。
3．指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時基金資金賬戶有足夠的資金余
額，在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基
金合同和本協(xié)議的指令不得拖延或延遲執(zhí)行。如基金資金頭寸不足，基金托管人
立即通知基金管理人，基金管理人應補足資金并通知基金托管人繼續(xù)執(zhí)行該指
令，如基金管理人補足資金后預留的指令執(zhí)行時間不足，或者基金管理人補足資
金后未通知基金托管人繼續(xù)執(zhí)行指令，基金托管人不保證當日執(zhí)行完畢并不承擔
責任；如基金管理人未補足資金，基金托管人可不予執(zhí)行該指令，基金托管人不
承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，有權拒絕執(zhí)行，并及時提示基金管理人改正后再
予以執(zhí)行。如需撤銷紙質指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋業(yè)務用章。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應當暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基金的利益受
到損害，應在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金、基金管理人、基金份額
持有人造成損失的，基金托管人應依法承擔相應的責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應當至少提前一
個工作日通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人傳真新的被授權人的姓
名、權限、預留印鑒和簽字樣本，并及時通過電話確認，確?；鹜泄苋耸盏胶?，
授權文件即生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內將授權變更通知原件寄送至基
金托管人，原件內容應與傳真件內容完全一致，若有不一致的，以傳真件為準。
被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人
不得否認其效力。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應至少提前一個工作日及時通
知基金管理人。
（八）其他事項
1．基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人
是否與預留的授權文件內容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且已通知基金托
管人并經(jīng)基金托管人電話確認，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員
無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2．基金托管人在履行監(jiān)督責任后，對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財
產造成的損失不承擔賠償責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)紀機構
基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經(jīng)紀機構，并與其簽訂證
券經(jīng)紀合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構就基金參與證券交易的具體
事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場內證券買賣中的各類證券交易、證券
交收及相關資金交收、交易數(shù)據(jù)傳輸與接收過程中的職責和義務?；鸸芾砣藨?
及時將本基金財產的傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金
托管人，以便基金托管人估值核算使用。
本基金投資期貨相關事宜，需基金管理人、基金托管人、期貨公司另行簽署
相關操作協(xié)議，并遵照協(xié)議中的約定執(zhí)行。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的
相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則
執(zhí)行?；鸸芾砣怂x擇的期貨公司負責辦理委托資產的期貨交易的清算交割。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
（1）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理本
基金進行結算；本基金其它證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。
（2）證券交易所證券資金結算
基金托管人、基金管理人應共同遵守中國證券登記結算有限責任公司（以下簡
稱“中登公司”）制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約
定的內容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定的結
算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀機構代理本基金財產與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券
資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的
責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，責任由基金管理人承
擔。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解決。
（3）其它場外交易資金結算
1）基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責處理因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛，基金
托管人不承擔由此造成的相應法律責任及損失，但應當給予必要協(xié)助。
2）基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留印
鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清
算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托
管人。如果時間緊急，基金管理人可電話通知基金托管人，基金管理人需在交易完
成后及時向基金托管人補發(fā)書面通知。
3）基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）
的截止時間為當天的15:00，15：00之后發(fā)送的指令，基金托管人會盡力配合，但
不能保證當天劃款成功。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指令需
提前2個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。若因基金管理人原因導致的指令、成交
單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債券未能及時
交割所造成的損失由基金管理人承擔。
4）基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹭敭a托管專戶有足夠的
資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令
而造成損失的責任。基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管
人的時間視為指令收到時間。
5）銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管專戶與該產品在登記結算機構
開立的DVP資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統(tǒng)自動將DVP資金賬戶
資金退回至托管專戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托管人審
核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管專戶的頭寸不足
或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，基金托管人不承擔責任。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須
保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果因基金管
理人原因導致實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不
真實，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目相
符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢嵨镒C券賬目。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1．基金份額申購、贖回及轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記
機構負責。
2．基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理
人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3．基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構必須于每
個工作日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)
的準確、完整。
4．登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)（包括電子
數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙
方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關
規(guī)定保存。
5．如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，上述事宜由基金管
理人負責并保證上述事宜按時進行。
6．關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7．對于基金申購過程中產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金
管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人應給予必要協(xié)助。
8．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時撥付；如果基金托管人未能按時撥付相關款項的，責任由基金托管人承擔。
因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理
人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9．資金指令
除申購款項到達基金銀行賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等除與投資指令相同外，其
他部分另行規(guī)定。
10、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應嚴格按照相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，對暫停贖回的情形
進行相應處理，并在發(fā)生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
基金管理人應嚴格按照相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，對巨額贖回的情形進行
相應處理，并在決定部分延期贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（四）申贖凈額結算
基金托管資金專門賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈
額交收”的原則，每日按照托管資金專門賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托
管資金專門賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金專門
賬戶凈應收額時，基金管理人應在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃往基金托管
資金專門賬戶，基金托管人在資金到賬后按約定方式通知基金管理人；當存在托管
資金專門賬戶凈應付額時，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管資金專門
賬戶凈應付額在交收日12：00前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立
即通知基金管理人，便于基金管理人進行賬務管理。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃
付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時間為指令接收時間。因基
金托管賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原
因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（五）基金轉換
1．在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人
應函告基金托管人并就相關的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事
人承擔的權責事宜進行商談。
2．基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉換數(shù)據(jù)進行賬務處理。
3．本基金開展基金轉換業(yè)務應依照有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1．基金管理人確定分紅方案應通知基金托管人，雙方核定后在規(guī)定媒介上
公告。
2．基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。
3．基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產凈值計算和會計核算
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。
基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人每工作日計算基金凈值信息，經(jīng)基金托管人復核，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將
各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理
人依據(jù)基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯
誤。
（四）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌?
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度
報表的編制，基金管理人應于每月終了后5工作日內完成；季度報告應在季度結
束之日起15個工作日內編制完畢并予以公告；中期報告在會計年度半年終了起
2個月內編制完畢并予以公告；年度報告在會計年度結束起3個月內編制完畢并
予以公告?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金
托管人應在收到后7個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。
基金管理人在中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管
人應在收到后30日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到
后45日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜?
管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙
方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務章，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金
托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照
其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和
編制結果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《流動性風
險管理規(guī)定》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定進行信息披露外，
基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息
應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定
的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍之
內。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產品
資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申
購、贖回價格、基金定期報告（包括年度報告、中期報告和季度報告（含資產組
合季度報告））、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、投資港股通
標的股票的信息披露、投資股指期貨的信息披露、投資資產支持證券的信息披露、
投資股票期權的信息披露、投資國債期貨的信息披露、投資存托憑證的信息披露、
參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的信息披露、清算報告、實施側袋機制期間的信
息披露、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過
符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
對于本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應經(jīng)基金托管人復核無
誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
（2）不可抗力；
（3）發(fā)生暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2.程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（四）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十一、基金費用
基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。其中，基金托管費的計提方
法、計提標準和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，基金托管人按照雙方約定的時間，自動在次
月按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指
令，支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知基金托管人。
若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會
權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持
有人名冊的內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣颂峁┤我庖粋€交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；基金合同生
效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)
生日后十個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于
基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人
由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相
應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
除本協(xié)議另有約定外，基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本
后，應及時以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合同傳真給基金托管人，并
在十個工作日內將合同文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管
理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值和基金資產凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)。基金管理人應給予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產總值和基金資產
凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產?；鹜泄苋瞬还?
地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律
法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
6、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
（五）基金財產按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持
有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金
財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；
給基金資產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代
表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定的作為或不作為而造成的損失；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權而造成的損失；
3、不可抗力。
（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產或基金投資者損失，基金管理人和基金托管
人應當免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除
或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商解決，協(xié)商不能解
決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北
京市，按照中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁
決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方
承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草
案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，
協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)
會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案并
公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理人、基金托
管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽字或蓋章，并注明基金托管協(xié)
議的簽訂地點和簽訂日期。
本頁無正文，為《東興中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋
章頁。
基金管理人：東興基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權代表：
基金托管人：浙商銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：北京
簽訂日期：年月日
東興中證A500指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議.pdf