國(guó)泰利惠90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、國(guó)泰利惠90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可
【2025】962號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、
市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金為債券型證券投資基金?；疬\(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
（1）本基金對(duì)于每份基金份額，設(shè)定90天的滾動(dòng)運(yùn)作期，每個(gè)運(yùn)作期到期日前，基金份額持有人不
能提出贖回申請(qǐng)。除基金合同另有約定外，基金管理人僅在該基金份額的每個(gè)運(yùn)作期到期日為基金
份額持有人辦理贖回。對(duì)于每份基金份額，第一個(gè)運(yùn)作期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）
或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）起（即第一個(gè)運(yùn)作期起始日），至基金合同生效日或基
金份額申購(gòu)申請(qǐng)日后的第90天（即第一個(gè)運(yùn)作期到期日。如該日為非工作日，則順延至下一工作日）
止。第二個(gè)運(yùn)作期指第一個(gè)運(yùn)作期到期日的次一日起（即第二個(gè)運(yùn)作期起始日），至基金合同生效日
或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日后的第180天（即第二個(gè)運(yùn)作期到期日。如該日為非工作日，則順延至下一工
作日）止。以此類推。
（2）每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。如果基金份額持有人在當(dāng)期運(yùn)作期到
期日未提出贖回申請(qǐng)或贖回被確認(rèn)失敗，則自該運(yùn)作期到期日次一日起該基金份額進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)作
期。
基金份額持有人在運(yùn)作期到期日申請(qǐng)贖回的，基金管理人按照《招募說(shuō)明書(shū)》的約定為基金份額
持有人辦理贖回事宜。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人
為興業(yè)銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來(lái)本基金開(kāi)放向金融機(jī)
構(gòu)自營(yíng)賬戶公開(kāi)銷售或?qū)︿N售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)
賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
各銷售機(jī)構(gòu)若對(duì)本基金銷售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定的，其具體銷售對(duì)象以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)
定為準(zhǔn)。
本基金單一投資者單日認(rèn)、申購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年
金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品和基金管理人自有資金除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年
金計(jì)劃和養(yǎng)老金產(chǎn)品的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)、
申購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
5、本基金自2025年6月6日至2025年6月13日通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。本基
金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況，在符
合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上限及相關(guān)安排詳見(jiàn)屆時(shí)公告?；鸷贤Ш髮⒉?br/>再受此募集規(guī)模的限制。
7、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)包括本公司直銷柜臺(tái)和電子交易
平臺(tái)。其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)“七（三）2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。各銷售機(jī)構(gòu)的辦理地點(diǎn)、辦理日期、辦理時(shí)間和
辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
8、投資人在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，如尚未開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)
定，提出開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請(qǐng)。開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)
辦理，一次性完成，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開(kāi)戶確認(rèn)成功為前提條件。一個(gè)投資人只能開(kāi)立和使用一
個(gè)基金賬戶，已經(jīng)開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開(kāi)戶申請(qǐng)。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
9、持有中國(guó)工商銀行卡、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行卡、中國(guó)建設(shè)銀行卡、招商銀行卡等的個(gè)人投資者在本公
司網(wǎng)站（www.gtfund.com）與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手
續(xù)后，即可通過(guò)本公司網(wǎng)上交易辦理基金賬戶開(kāi)立、基金認(rèn)購(gòu)、基金申購(gòu)、基金轉(zhuǎn)換、基金贖回、資料變
更、分紅方式變更、信息查詢等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查
詢。
10、本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳
款。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。投資人在募集期內(nèi)可以多
次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。投資人
單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定
的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
11、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)
查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)?br/>細(xì)閱讀2025年6月3日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）等規(guī)定網(wǎng)站上的《國(guó)泰利惠90天滾動(dòng)持有
債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》等文件，投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解
本基金募集相關(guān)事宜。本基金的基金合同及招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和本公告將同時(shí)刊登在《證券日
報(bào)》。
13、在募集期間，除本公告所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加其他銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告或在基金
管理人網(wǎng)站列示。
14、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-8688、021-31089000）或其他銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話
了解認(rèn)購(gòu)事宜。
15、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
16、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證
券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)
買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資人投資不同類型
的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資人
承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資人在投資本基金
前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市
場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有的基金份額享受
基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y中的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)作管理風(fēng)險(xiǎn)，流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金特定風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金對(duì)于每份基金份額，設(shè)定90天的滾動(dòng)運(yùn)作期。每個(gè)運(yùn)作期到期日前，基金份額持有人不能
提出贖回申請(qǐng)。每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。如果基金份額持有人在當(dāng)期
運(yùn)作期到期日未提出贖回申請(qǐng)或贖回被確認(rèn)失敗，則自該運(yùn)作期到期日次一日起該基金份額進(jìn)入下
一個(gè)運(yùn)作期。投資人將面臨在運(yùn)作期到期前無(wú)法贖回的風(fēng)險(xiǎn)，以及錯(cuò)過(guò)當(dāng)期運(yùn)作期到期日以至未能
贖回而進(jìn)入下一運(yùn)作期的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份額（原份
額）所獲得的紅利再投資份額的運(yùn)作期到期日，與該原份額的運(yùn)作期到期日一致。
本基金可投資國(guó)債期貨，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、與
專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)
險(xiǎn)、以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期收益、預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金、股票
型基金。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投
資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金
投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等基金法律文件，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益
特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受
能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖回基金，基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公告
及相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特
征。投資人按1.00元面值購(gòu)買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的
風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)
績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，基金
運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低
于投資人先前所支付的金額。
17、關(guān)于投資人身份證更新的提示
新《中華人民共和國(guó)居民身份證法》已于2012年1月1日起開(kāi)始實(shí)施?！吨腥A人民共和國(guó)居民身份
證法》第二十三條規(guī)定，依照《中華人民共和國(guó)居民身份證條例》領(lǐng)取的居民身份證（即第一代身份
證），自2013年1月1日起停止使用。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二章第十九條規(guī)定：
“在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)
營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息?？蛻粝惹疤峤坏纳矸葑C件或者身份證明文件已
過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)?！?br/>根據(jù)上述規(guī)定，本公司再次提醒廣大客戶，如果您的身份證件是第一代身份證，或者您的身份證
件或者身份證明文件已過(guò)有效期，自2013年1月1日起，其將不能作為居民合法證件在本公司辦理任
何需要提供身份證件的業(yè)務(wù)，請(qǐng)及時(shí)到開(kāi)立基金賬戶的機(jī)構(gòu)辦理身份證件或者身份證明文件更新手
續(xù)，以免影響交易。
18、本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱和基金代碼
基金名稱：國(guó)泰利惠90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金
A類基金份額：
基金簡(jiǎn)稱：國(guó)泰利惠90天滾動(dòng)持有債券A
基金代碼：024277
C類基金份額：
基金簡(jiǎn)稱：國(guó)泰利惠90天滾動(dòng)持有債券C
基金代碼：024278
（二）基金類型
債券型證券投資基金
（三）基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
1、本基金對(duì)于每份基金份額，設(shè)定90天的滾動(dòng)運(yùn)作期，每個(gè)運(yùn)作期到期日前，基金份額持有人不
能提出贖回申請(qǐng)。除基金合同另有約定外，基金管理人僅在該基金份額的每個(gè)運(yùn)作期到期日為基金
份額持有人辦理贖回。對(duì)于每份基金份額，第一個(gè)運(yùn)作期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）
或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）起（即第一個(gè)運(yùn)作期起始日），至基金合同生效日或基
金份額申購(gòu)申請(qǐng)日后的第90天（即第一個(gè)運(yùn)作期到期日。如該日為非工作日，則順延至下一工作日）
止。第二個(gè)運(yùn)作期指第一個(gè)運(yùn)作期到期日的次一日起（即第二個(gè)運(yùn)作期起始日），至基金合同生效日
或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日后的第180天（即第二個(gè)運(yùn)作期到期日。如該日為非工作日，則順延至下一工
作日）止。以此類推。
2、每個(gè)運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。如果基金份額持有人在當(dāng)期運(yùn)作期到
期日未提出贖回申請(qǐng)或贖回被確認(rèn)失敗，則自該運(yùn)作期到期日次一日起該基金份額進(jìn)入下一個(gè)運(yùn)作
期。
基金份額持有人在運(yùn)作期到期日申請(qǐng)贖回的，基金管理人按照《招募說(shuō)明書(shū)》的約定為基金份額
持有人辦理贖回事宜。
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（六）募集方式
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告“七（三）銷售機(jī)構(gòu)”以
及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。
（七）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（八）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來(lái)本基金開(kāi)放向金融機(jī)
構(gòu)自營(yíng)賬戶公開(kāi)銷售或?qū)︿N售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)
賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
各銷售機(jī)構(gòu)若對(duì)本基金銷售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定的，其具體銷售對(duì)象以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)
定為準(zhǔn)。
本基金單一投資者單日認(rèn)、申購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年
金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品和基金管理人自有資金除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年
金計(jì)劃和養(yǎng)老金產(chǎn)品的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)、
申購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
（九）銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：國(guó)泰基金管理有限公司
其他銷售機(jī)構(gòu)：具體名單詳見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告“七（三）2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。
（十）募集時(shí)間安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金自2025年6月6日至2025年6月13日進(jìn)行發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售情況在募集
期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告?；鹉技谙迣脻M，具備基金備案條件（基金募集份額
總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件）的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)自募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效?；鸸芾砣嗽谑盏?br/>中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)以其固有財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并
加計(jì)銀行同期存款利息。
（十一）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金分為A類和C類基金份額。投資人在認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)C類基金份
額不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
募集期內(nèi)投資人可多次認(rèn)購(gòu)本基金，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M）
M＜50萬(wàn)元
50萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元
M≥500萬(wàn)元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
0.25%
0.15%
0.05%
按筆收取，1000元/筆
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)收取，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，
主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金認(rèn)購(gòu)期間不參與任何認(rèn)購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)（含國(guó)泰利是寶快速轉(zhuǎn)購(gòu)業(yè)
務(wù)）或其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率均按照本基金原費(fèi)率執(zhí)行。如有變更，請(qǐng)見(jiàn)屆
時(shí)公告。
3、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份
額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（1）認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的計(jì)算公式
認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額（/ 1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的計(jì)算公式
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例一：某投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.25%，假定募集期間認(rèn)
購(gòu)資金所得利息為3.00元，則根據(jù)公式計(jì)算出：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000.00（/ 1＋0.25%）＝9,975.06元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00–9,975.06＝24.94元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,975.06＋3.00）/1.00＝9,978.06份
即：投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)資金利息為3.00元，則可得到9,
978.06份A類基金份額。
例二：某投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金
所得利息為3.00元，則根據(jù)公式計(jì)算出：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00份
即：投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)資金利息為3.00元，則可得到10,
003.00份C類基金份額。
（十二）認(rèn)購(gòu)方式
基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。若資
金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以
采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可
能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投
資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)
購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金在募集期內(nèi)通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)向投資人公開(kāi)發(fā)售。
（二）本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額
繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。投資人在募集期內(nèi)可以
多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。投資
人單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)
定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）投資人在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，如尚未開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶，需按銷售機(jī)構(gòu)的
規(guī)定，提出開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請(qǐng)。開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同
時(shí)辦理，一次性完成，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開(kāi)戶確認(rèn)成功為前提條件。一個(gè)投資人只能開(kāi)立和使用
一個(gè)基金賬戶，已經(jīng)開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開(kāi)戶申請(qǐng)。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷柜臺(tái)受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，最低認(rèn)購(gòu)金額為10.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
2、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
3、個(gè)人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
（2）同名的銀行存折或/及個(gè)人簽名的復(fù)印件；
（3）填妥的《基金開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)》；
（4）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》及個(gè)人稅收居民身份聲明文件（未填寫者提交）；
（5）填妥的《傳真交易協(xié)議書(shū)》；
（6）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無(wú)效資金及募集未成
功時(shí)資金退款的結(jié)算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）有效身份證件原件及復(fù)印件；
（2）填妥的《直銷個(gè)人客戶基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
（4）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（未填寫問(wèn)卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
5、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
（1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金通過(guò)銀行匯入下列任一銀行賬戶：
序號(hào)
1
2
3
4
賬戶信息
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
全國(guó)聯(lián)行號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
全國(guó)聯(lián)行號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
全國(guó)聯(lián)行號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
全國(guó)聯(lián)行號(hào)
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
31001520313056005017
中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
105290061008
52364
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
436459213754
中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行
104290003791
40379
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
03492300040004223
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行
103290028025
092802
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
1001202919025802010
中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
102290020294
20304005
5
6
7
8
9
10
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
全國(guó)聯(lián)行號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
096819216089155910001
招商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
308290003020
82051
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
0763922329500177
上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
310290000152
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
18200188000394309
江蘇銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
313290050010
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
310069260018800003927
交通銀行上海松江支行
301290050764
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
216200100102867091
興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
309290000107
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
36510188002465808
中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
303290000510
（2）匯款時(shí)，投資者須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱；
2）匯款時(shí)應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至本公
司直銷柜臺(tái)。
（3）個(gè)人投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
6、在本公司直銷柜臺(tái)已開(kāi)戶的投資者可以通過(guò)傳真交易的形式辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
7、投資者可通過(guò)國(guó)泰基金電子交易平臺(tái)www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁(yè)面認(rèn)購(gòu)本基金。
（二）個(gè)人投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷柜臺(tái)受理機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，最低認(rèn)購(gòu)金額為10.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
2、受理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開(kāi)戶時(shí)須提交下列材料：
（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或登記注冊(cè)書(shū)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證三證的正本或副本原件及加蓋單位
公章的復(fù)印件；
（2）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；
（3）法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證原件及復(fù)印件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；
（4）填妥的《基金開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)》；
（5）指定銀行賬戶的《開(kāi)戶許可證》（或指定銀行出具的開(kāi)戶證明）原件及加蓋公章的復(fù)印件；
（6）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》及機(jī)構(gòu)稅收身份聲明文件（未填寫者提交）；
（7）填妥的《傳真交易協(xié)議書(shū)》；
（8）其它根據(jù)監(jiān)管要求、銀行間交易開(kāi)戶等交易場(chǎng)所要求提交的相關(guān)材料；
（9）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無(wú)效資金及募集未成
功時(shí)資金退款的結(jié)算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員身份證明原件及復(fù)印件；
（2）填妥的《基金認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）申請(qǐng)書(shū)》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
（4）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（未填寫問(wèn)卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
5、資金劃撥：
（1）投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金匯入下列任一銀行賬戶：
序號(hào)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
賬戶信息
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
全國(guó)聯(lián)行號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
全國(guó)聯(lián)行號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
全國(guó)聯(lián)行號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
全國(guó)聯(lián)行號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
全國(guó)聯(lián)行號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
銀行賬戶名稱
銀行賬號(hào)
開(kāi)戶銀行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào)
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
31001520313056005017
中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
105290061008
52364
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
436459213754
中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行
104290003791
40379
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
03492300040004223
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行
103290028025
092802
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
1001202919025802010
中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
102290020294
20304005
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
096819216089155910001
招商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
308290003020
82051
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
0763922329500177
上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
310290000152
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
18200188000394309
江蘇銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
313290050010
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
310069260018800003927
交通銀行上海松江支行
301290050764
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
216200100102867091
興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
309290000107
國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
36510188002465808
中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
303290000510
（2）匯款時(shí)，投資者須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在國(guó)泰基金直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱；
2）匯款時(shí)應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至直銷
柜臺(tái)。
（3）投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
（二）未來(lái)本基金可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)銷售對(duì)象進(jìn)行調(diào)整，銷售對(duì)象在其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)
程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（二）有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息
轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（三）本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過(guò)戶登記。投資人可以在基金合同生效后，
到其辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)打印確認(rèn)單。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
基金募集期限屆滿，基金募集達(dá)到基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日
內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)
證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合
同》生效事宜予以公告。
基金募集期間的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
如本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募
集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
七、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：國(guó)泰基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
成立時(shí)間：1998年3月5日
法定代表人：周向勇
注冊(cè)資本：1.1億元人民幣
聯(lián)系人：辛怡
聯(lián)系電話：021-31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)4層
法定代表人：呂家進(jìn)
成立時(shí)間：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
序號(hào)
1
2
機(jī) 構(gòu) 名 稱
國(guó)泰基金管理有限公司直銷
柜臺(tái)
國(guó)泰基金
電子交易平臺(tái)
機(jī) 構(gòu) 信 息
地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861
電子交易網(wǎng)站：www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁(yè)面
智能手機(jī)APP平臺(tái)：iPhone交易客戶端、Android交易客戶端、
“國(guó)泰基金”微信交易平臺(tái)
電話：021-31089000 聯(lián)系人：趙剛
網(wǎng)址：www.gtfund.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）興業(yè)銀行股份有限公司
地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（2）中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
客服電話：95587、4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（3）華泰證券股份有限公司
地址：南京市江東中路228號(hào)
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htzq.com.cn
（4）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈
客服電話：400-888-8111/95565
網(wǎng)址：http://www.cmschina.com
（5）國(guó)投證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（6）中泰證券股份有限公司
地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（7）華龍證券股份有限公司
地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
客服電話：95368
網(wǎng)址：www.hlzq.com
（8）國(guó)金證券股份有限公司
地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（9）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（10）國(guó)都證券股份有限公司
地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
客服電話：4008188118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（11）西南證券股份有限公司
地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)
客服電話：95355、4008096096
網(wǎng)址：http://www.swsc.com.cn
（12）平安證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（13）上海天天基金銷售有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
客服電話：4001818188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（14）上海好買基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903～906室
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（15）浙江同花順基金銷售有限公司
地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓
客服電話：4008-773-772
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（16）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路36號(hào)1幢第8層09號(hào)房間
客服電話：400-158-5050
網(wǎng)址：www.9ifund.com
（17）京東肯特瑞基金銷售有限公司
地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座15層
客服電話：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（18）北京雪球基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層
客服電話：4001599288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
（19）和耕傳承基金銷售有限公司
地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
客服電話：4000-555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（20）北京度小滿基金銷售有限公司
地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
（21）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.com
在募集期間，如增加其他銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：國(guó)泰基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
法定代表人：周向勇
聯(lián)系人：辛怡
傳真：021-31081800
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18樓至20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)南京東路61號(hào)4樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)漢口路99號(hào)11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：朱建弟
聯(lián)系電話：021-23280000
傳真：021-63392558
聯(lián)系人：吳凌志
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳凌志、朱麗娜
國(guó)泰基金管理有限公司
2025年6月3日
【打印】