中加基金管理有限公司中加聚誠純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
中加基金管理有限公司
中加聚誠純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1.中加聚誠純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2025】975號(hào)文注冊。中國證監(jiān)會(huì)對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會(huì)對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或保證。
2.本基金是契約型開放式債券型基金。
3.本基金管理人為中加基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）；基金托管人為江蘇銀行股份有限公司；登記機(jī)構(gòu)為中加基金管理有限公司。
4.本基金自【2025】年【6】月【3】日起至【2025】年【6】月【23】日止，通過銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
5.本基金銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)構(gòu)指本公司直銷中心；其他銷售機(jī)構(gòu)請見“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”的“（三）銷售機(jī)構(gòu)”。
6.本基金募集對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。個(gè)人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境外的資金投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
7.在基金發(fā)售期間基金賬戶開戶和基金認(rèn)購申請手續(xù)可以同時(shí)辦理。
8.募集規(guī)模上限：募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不包括募集期利息，下同），采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后，基金募集總規(guī)模超過募集規(guī)模上限，本公司將提前結(jié)束本次募集并及時(shí)公告，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
9.投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)單筆認(rèn)購最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購每筆最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。通過本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)購，單筆認(rèn)購最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購每筆最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)）。通過本基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購金額為100萬元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低金額為1000.00元（含認(rèn)購費(fèi)）。
10.基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制。但如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
11.投資者通過銷售機(jī)構(gòu)購買本基金時(shí)，需開立本基金登記機(jī)構(gòu)提供的基金賬戶，每個(gè)投資者僅允許開立一個(gè)基金賬戶。發(fā)售期內(nèi)本公司指定銷售網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
12.銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人直銷中心和其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)）對認(rèn)購申請的受理并不表示對該申請一定成功，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)?；鸷贤Ш?，投資人可以到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購成交確認(rèn)憑證，或通過中加基金管理有限公司客戶服務(wù)中心查詢最終認(rèn)購確認(rèn)情況。
13.本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司網(wǎng)站(www.bobbns.com)和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中加聚誠純債債券型證券投資基金招募說明書》和《中加聚誠純債債券型證券投資基金基金合同》。
14.對于未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資人，請撥打本公司的全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號(hào)碼：400-00-95526咨詢購買事宜。
15.基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
16.風(fēng)險(xiǎn)提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。公開募集證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金產(chǎn)品時(shí)，既可能按持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資者在做出投資決策之前，請仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書、產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件，充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮本基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
依據(jù)投資對象的不同，基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場基金，低于股票型基金與混合型基金。上述風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行“銷售適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)”，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價(jià)方法也不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、模型風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過上一開放日的基金總份額的10%時(shí)，投資者將可能無法及時(shí)贖回申請的全部基金份額，或投資者贖回的款項(xiàng)可能延緩支付。本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）本基金為債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，債券的特定風(fēng)險(xiǎn)即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風(fēng)險(xiǎn)。債券的投資收益會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動(dòng)等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長性與市場一致預(yù)期不符而造成個(gè)券價(jià)格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。（2）本基金投資資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，且僅在特定機(jī)構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動(dòng)性較差，且抵押資產(chǎn)的流動(dòng)性較差，因此，持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈值帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)于本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)請?jiān)敿?xì)閱讀本基金招募說明書“基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
投資者應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金以1.00元初始面值開展基金募集，在市場波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)?；鸸芾砣瞬粚鹜顿Y收益做出任何承諾或保證。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。
本基金由中加基金管理有限公司依照有關(guān)法律法規(guī)及約定進(jìn)行募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2025】975號(hào)文注冊。中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
一、本次發(fā)售基本情況
1.基金名稱
中加聚誠純債債券型證券投資基金（基金簡稱：中加聚誠純債債券，基金代碼：024302）
2.基金的類別
債券型基金
3.基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
4.基金存續(xù)期限
不定期
5.基金份額初始面值
本基金的初始份額面值為人民幣1.00元。
6.投資目標(biāo)
力爭在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，長期內(nèi)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
7.投資范圍和對象
本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款、定期存款和其他銀行存款）等以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）和可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例將做相應(yīng)調(diào)整。
8.發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
9.銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)和各銷售機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式請見“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”中的“（三）銷售機(jī)構(gòu)”。
10.發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
本基金募集期為【2025】年【6】月【3】日起至【2025】年【6】月【23】日止；基金管理人可綜合各種情況對募集期限做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
發(fā)售時(shí)間內(nèi)，本基金若未達(dá)到法定備案條件，基金管理人將延長發(fā)售時(shí)間并及時(shí)公告，但最長不超過法定募集期。
若募集期滿，本基金仍未達(dá)到法定備案條件，則本基金募集失敗，基金管理人將把已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。
募集期限屆滿，若基金滿足基金備案的條件（即基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人，下同），基金管理人依法向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；基金管理人于收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
11.基金認(rèn)購方式與費(fèi)率
（1）本基金的初始份額面值為人民幣1.00元
?。?）認(rèn)購費(fèi)用
本基金在認(rèn)購時(shí)收取基金認(rèn)購費(fèi)用。
本基金認(rèn)購費(fèi)率如下表：
認(rèn)購金額M（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi)
M〈100萬 0.60%
100萬≤M〈300萬 0.40%
300萬≤M〈500萬 0.20%
500萬≤M 1000元/筆
本基金認(rèn)購費(fèi)由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。投資者可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)率按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。
?。?）認(rèn)購價(jià)格及認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金的認(rèn)購價(jià)格為每份基金份額人民幣1.00元。
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金認(rèn)購份額計(jì)算方法
認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
1）適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額初始面值
2）適用固定費(fèi)用時(shí)，認(rèn)購份額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定費(fèi)用
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-固定費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）／基金份額初始面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金的基金份額，如果認(rèn)購期內(nèi)該筆認(rèn)購資金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝10,000/(1+0.60%)＝9,940.36元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000－9,940.36＝59.64元
認(rèn)購份額＝（9,940.36＋5）/1.00＝9,945.36份
即投資人投資10,000 元認(rèn)購本基金的基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,945.36份基金份額。
?。?）基金份額的認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)單筆認(rèn)購最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購每筆最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。通過本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)購，單筆認(rèn)購最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購每筆最低金額為1.00元（含認(rèn)購費(fèi)）。通過本基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購金額為100萬元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低金額為1000.00元（含認(rèn)購費(fèi)）。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1.發(fā)售期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)面向個(gè)人投資人和機(jī)構(gòu)投資人發(fā)售本基金，本基金不設(shè)最高認(rèn)購限額。
2.投資人在發(fā)售期內(nèi)可多次認(rèn)購本基金；認(rèn)購申請一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，不可以撤銷。
三、個(gè)人投資人的開戶與認(rèn)購程序
個(gè)人投資人可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金賬戶開戶、認(rèn)購申請。
一）中加基金直銷中心
中加基金直銷中心包括中加基金的直銷柜臺(tái)以及中加基金的電子自助交易系統(tǒng)。
個(gè)人投資者可以在中加基金直銷柜臺(tái)辦理基金賬戶開戶、認(rèn)購申請。
（一）開戶須提供的資料
1、填妥并投資者本人簽字的《個(gè)人開戶申請表》；
2、有效身份證及簽字復(fù)印件。投資者提交其它證件的，由注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)最后認(rèn)定其是否有效；
3、提供同名銀行存折/卡原件及加上個(gè)人簽名的復(fù)印件；
4、銀行卡相應(yīng)證明資料(如該卡以往任何業(yè)務(wù)的銀行回執(zhí)單，回執(zhí)單內(nèi)容中必須包含客戶名稱、證件號(hào)碼、銀行卡號(hào)、銀行簽章)；
5、填妥并簽字的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》、《投資者權(quán)益須知》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；
6、本人簽字確認(rèn)的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》。
專業(yè)投資者
符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（五）項(xiàng)所規(guī)定的專業(yè)投資者，應(yīng)提供以下證明材料：
①銀行、證券、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)開具的，本人的存款、證券投資市值、理財(cái)資產(chǎn)等合計(jì)不低于500萬元的證明材料，或者銀行工資卡提供其過往三年年均收入不低于50萬元的流水證明；
?、谧C明至少兩年前，個(gè)人有投資金融產(chǎn)品、證券的流水記錄；或者符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項(xiàng)所規(guī)定的專業(yè)投資者機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得資格認(rèn)證的注冊會(huì)計(jì)師、律師，且具有相關(guān)金融從業(yè)經(jīng)歷并提供職業(yè)資格證書、投資經(jīng)歷或工作證明。
?。ǘ╅_戶業(yè)務(wù)流程
柜臺(tái)辦理
1、投資人（經(jīng)辦人）攜帶相關(guān)資料至直銷柜臺(tái)。
2、填寫《開戶申請表》等材料提交給直銷柜臺(tái)。
3、直銷柜臺(tái)打印開戶業(yè)務(wù)受理回單，由投資人（經(jīng)辦人）確認(rèn)簽字。
4、投資人（經(jīng)辦人）可于T+2日起查詢開戶是否成功。
?。ㄈ┱J(rèn)購須提交資料
1、個(gè)人身份證件
2、填妥并簽字的《交易類業(yè)務(wù)申請表》
3、填妥并簽字的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
?。ㄋ模┱J(rèn)購業(yè)務(wù)流程
柜臺(tái)辦理
1、投資人將認(rèn)購款劃入指定直銷專戶。
2、投資人攜帶相關(guān)資料，填妥《交易類業(yè)務(wù)申請表》，交由柜臺(tái)人員處理。
3、直銷柜臺(tái)打印認(rèn)購業(yè)務(wù)受理回單，交由投資人。
4、投資人T+2日起可查詢認(rèn)購受理是否成功，認(rèn)購份額須基金成立后方可查詢。
個(gè)人投資者還可以通過中加基金的電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)購本基金，根據(jù)電子自助交易系統(tǒng)提示的操作步驟進(jìn)行開戶及認(rèn)購操作。
二）銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶和認(rèn)購程序以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資人的開戶與認(rèn)購程序
機(jī)構(gòu)投資人可以在銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金賬戶開戶、認(rèn)購申請。
一）中加基金直銷中心
（一）開戶須提供的資料
1、加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正/副本；
2、加蓋單位公章的指定銀行賬戶的有效證明材料復(fù)印件（如《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》等）；
3、加蓋單位公章的法定代表人和經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（二代身份證需正反面）；
4、填妥并加蓋單位公章的 《機(jī)構(gòu)開戶申請表》、《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》、《投資人權(quán)益須知》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；
5、填妥并加蓋單位公章及法定代表人簽章的《機(jī)構(gòu)印鑒卡》一式兩份；
6、填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的基金《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
7、如開通遠(yuǎn)程委托交易，還須提供加蓋單位公章的《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議書》一式兩份；
8、如為非金融機(jī)構(gòu)，需提供填妥并加蓋單位公章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；如為消極非金融機(jī)構(gòu)，需額外提供填妥并加蓋單位公章的《控制人稅收居民身份聲明文件》
【“非金融機(jī)構(gòu)”及“消極非金融機(jī)構(gòu)”所指機(jī)構(gòu)為《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》中規(guī)定機(jī)構(gòu)】
9、如為合伙企業(yè)形式，提供加蓋公章的企業(yè)合伙人名錄及各合伙人身份證件證明；
10、如為QFII機(jī)構(gòu)客戶，提供加蓋公章的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
11、如以產(chǎn)品為開戶主體，除需提供《產(chǎn)品開戶申請表》外，還需提供以下資料：
◆如為金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托計(jì)劃等產(chǎn)品，應(yīng)相應(yīng)提供監(jiān)管部門核準(zhǔn)或備案通過的文件；
◆如為銀行理財(cái)產(chǎn)品，提供全國銀行業(yè)理財(cái)信息登記系統(tǒng)發(fā)放的該產(chǎn)品登記通知書；
◆如為企業(yè)年金/社會(huì)保障基金/養(yǎng)老金產(chǎn)品，管理人應(yīng)提供加蓋公章的管理人資格證書、該年金獲得人力資源和社會(huì)保障局的確認(rèn)函、托管行應(yīng)提供加蓋公章的企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書
12、在識(shí)別非自然人客戶交易實(shí)際受益人時(shí)，可提供以下證明材料（包括但不限于）：
◆如為公司客戶，提供加蓋公章的以下資料：A、股權(quán)或控制權(quán)證明材料：注冊證書、存續(xù)證明文件、公司章程等復(fù)印件;B公司股東名單、股東持股數(shù)量及持股類型（包含相關(guān)投票權(quán)類型）;C董事會(huì)及高級管理層名單;D全部受益所有人身份證明信息（包括姓名、地址、身份證件或身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期）
◆如為合伙企業(yè)，提供加蓋公章的以下資料：（1）合伙協(xié)議；（2）備忘錄；（3）合伙人名單以及持份額數(shù)量；（4）其他可以驗(yàn)證受益人身份的相關(guān)文件。
◆如為信托產(chǎn)品，提供加蓋公章的以下資料：（1）信托合同；（2）備忘錄；（3）受托人營業(yè)執(zhí)照；（4）委托人、受益人以及其他對信托實(shí)施最終有效控制的自然人清單，包括姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限等信息；（5）其他可以驗(yàn)證受益人身份的相關(guān)文件。
◆如為基金產(chǎn)品，提供加蓋公章的以下資料：（1）基金合同；（2）備忘錄；（3）擁有超過25%權(quán)益份額或者其他對基金進(jìn)行控制的自然人清單，包括姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限等信息；（4）其他可以驗(yàn)證受益人身份的相關(guān)文件。
◆其他：對上述規(guī)定情形之外的其他類型的機(jī)構(gòu)、組織，可以參照公司受益所有人的判定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。對上述規(guī)定情形之外的其他產(chǎn)品，可以參照基金受益所有人判定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；無法參照執(zhí)行的，可以將其主要負(fù)責(zé)人、主要管理人或者主要發(fā)起人等判定為受益所有人。
◆下述非自然人客戶的法定代表人或者實(shí)際控制人客戶可視同為受益人。
A個(gè)體工商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、不具備法人資格的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。
B經(jīng)營農(nóng)林漁牧產(chǎn)業(yè)的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織。
C對于受政府控制的企事業(yè)單位。
提供證明材料包括：營業(yè)執(zhí)照、出資證明等可以驗(yàn)證法人代表人、實(shí)際控制人的文件。
◆下述非自然人客戶的受益所有人可以不識(shí)別：
A各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)、參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位。
B政府間國際組織、外國政府駐華使領(lǐng)館及辦事處等機(jī)構(gòu)及組織。
專業(yè)投資者
◆符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）（二）（三）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者條件的，應(yīng)當(dāng)出示經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證或經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的批準(zhǔn)文件等身份證明材料原件并提供加蓋公章的復(fù)印件。
◆符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（四）項(xiàng)所規(guī)定的專業(yè)投資者，應(yīng)提供以下證明材料：
?、偌由w公章的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表，報(bào)表內(nèi)容應(yīng)列示凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融投資不低于1000萬元。
?、谧C明至少兩年前，公司有投資金融產(chǎn)品、證券的記錄（如仍為財(cái)務(wù)報(bào)表）或其他投資經(jīng)驗(yàn)證明文件。
（二）開戶業(yè)務(wù)流程
非臨柜辦理
1、經(jīng)辦人將開戶資料及填妥的《機(jī)構(gòu)開戶申請表》、《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議書》等資料郵寄或傳真到直銷柜臺(tái)。
2、經(jīng)辦人打電話至直銷柜臺(tái)，確認(rèn)資料無誤。
3、直銷柜臺(tái)根據(jù)客戶需要打印開戶業(yè)務(wù)受理回單，回傳給經(jīng)辦人。
4、經(jīng)辦人可于T+2日起查詢開戶是否成功。
柜臺(tái)辦理
1、投資人（經(jīng)辦人）攜帶相關(guān)資料至直銷柜臺(tái)。
2、填寫《開戶申請表》等材料提交給直銷柜臺(tái)。
3、直銷柜臺(tái)打印開戶業(yè)務(wù)受理回單，由投資人（經(jīng)辦人）確認(rèn)簽字。
4、投資人（經(jīng)辦人）可于T+2日起查詢開戶是否成功。
（三）認(rèn)購須提交資料
1、填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《交易類業(yè)務(wù)申請表》
2、填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
?。ㄋ模┱J(rèn)購業(yè)務(wù)流程
遠(yuǎn)程委托辦理
1、經(jīng)辦人將認(rèn)購款劃入指定直銷專戶。
2、經(jīng)辦人將填妥的《交易類業(yè)務(wù)申請表》等資料發(fā)送至直銷柜臺(tái)。
3、經(jīng)辦人打電話至直銷柜臺(tái)，確認(rèn)資料傳真無誤。
4、直銷柜臺(tái)根據(jù)客戶需要打印認(rèn)購業(yè)務(wù)受理回單，傳真至經(jīng)辦人。
5、經(jīng)辦人T+2日起可查詢認(rèn)購受理是否成功，認(rèn)購份額須基金成立后方可查詢。
柜臺(tái)辦理
1、投資人將認(rèn)購款劃入指定直銷專戶。
2、投資人攜帶相關(guān)資料，填妥《交易類業(yè)務(wù)申請表》，交由柜臺(tái)人員處理。
3、直銷柜臺(tái)打印認(rèn)購業(yè)務(wù)受理回單，交由投資人。
4、投資人T+2日起可查詢認(rèn)購受理是否成功，認(rèn)購份額須基金成立后方可查詢。
二）其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶和認(rèn)購程序以其規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
五、清算與交割
1.基金合同正式生效前，全部認(rèn)購資金將被存放在本基金募集專戶中，認(rèn)購資金產(chǎn)生的銀行存款利息在募集期結(jié)束后折算成基金份額，歸投資人所有。投資人認(rèn)購資金的利息以登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算為準(zhǔn)。
2.本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
1.本基金募集期限屆滿，由基金管理人按規(guī)定聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對認(rèn)購資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
4.募集期限屆滿，若本基金不能滿足基金備案的條件，基金管理人將：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣耍褐屑踊鸸芾碛邢薰?br/> 注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號(hào)317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號(hào)
法定代表人：夏遠(yuǎn)洋
客戶服務(wù)中心電話： 400 009 5526
公司網(wǎng)址：www.bobbns.com
?。ǘ┗鹜泄苋耍航K銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
客服電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)：中加基金管理有限公司
本基金直銷中心為基金管理人的直銷柜臺(tái)以及基金管理人的電子自助交易系統(tǒng)。
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號(hào)
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號(hào)317室
法定代表人：夏遠(yuǎn)洋
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-00-95526
傳真：010-83197627
聯(lián)系人：江丹
公司網(wǎng)站：www.bobbns.com
2.其他銷售機(jī)構(gòu)
具體名單詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，請注意留意或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
?。ㄋ模┑怯洐C(jī)構(gòu)：中加基金管理有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號(hào)317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號(hào)
法定代表人：夏遠(yuǎn)洋
電話：400-00-95526
傳真：010-66226080
（五）律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：管祎銘、樓竹君
電話：010-85087929
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：管祎銘
中加基金管理有限公司
二零二五年五月三十日
中加基金管理有限公司中加聚誠純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf