東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要
東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要
東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年5月27日
送出日期：2025年5月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合發(fā)起 基金主代碼 024357
下屬基金簡(jiǎn)稱 東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合發(fā)起A 下屬基金的基金代碼 024357
基金管理人 東方阿爾法基金管理有限公司 基金托管人 中信銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
孟昱 - 2020年08月27日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
詳見(jiàn)《東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書》第九部分“基金的投資”。
投資目標(biāo) 本基金采用自上而下與自下而上相結(jié)合的投資方法，以基本面分析為立足點(diǎn)，精選健康產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)證券，在科學(xué)嚴(yán)格管理風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金資產(chǎn)的中長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。本基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中對(duì)港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）的投資比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%。本基金以健康產(chǎn)業(yè)行業(yè)的上市公司股票為主要投資對(duì)象，投資于健康產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)上市公司股票的資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
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比例不低于80%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略 本基金將通過(guò)系統(tǒng)和深入的基本面研究，專注于健康產(chǎn)業(yè)投資，對(duì)行業(yè)發(fā)展進(jìn)行密切跟蹤，根據(jù)市場(chǎng)不同階段充分把握各個(gè)子行業(yè)輪動(dòng)帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)。本基金所指健康產(chǎn)業(yè)相關(guān)公司，包括（1）與人類身體健康直接相關(guān)的從事醫(yī)藥健康相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)研發(fā)、生產(chǎn)或銷售的行業(yè)和公司，主要包括化學(xué)制藥、中藥、生物制品、醫(yī)藥商業(yè)、醫(yī)療器械、醫(yī)療服務(wù)、健康保健服務(wù)、健康保險(xiǎn)、休閑健身及養(yǎng)老服務(wù)等；（2）滿足居民基本健康生活需求相關(guān)的衣食住行等行業(yè)和公司，主要包括健康食品、健康服飾、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療等；（3）滿足居民精神健康需求的相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)和公司，主要包括健身鍛煉、旅游服務(wù)等。在具體操作上，本基金將主要采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的方法，自上而下是分析每個(gè)階段行業(yè)的主要增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)，進(jìn)而判斷健康產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)內(nèi)各細(xì)分領(lǐng)域的景氣度和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益，在其中配置優(yōu)質(zhì)個(gè)股。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率×40%+中證內(nèi)地消費(fèi)主題指數(shù)收益率×20%+恒生指數(shù)收益率×20%+中證綜合債券指數(shù)收益率×20%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣型基金、債券型基金。本基金除了投資于A股市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
注：不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法不同，本法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)可能存在不一致的風(fēng)險(xiǎn)，投資人在申購(gòu)本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)
品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
暫無(wú)。
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
暫無(wú)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)） M 1.20% 非特定投資群體
100萬(wàn)≤M 0.80% 非特定投資群體
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M≥500萬(wàn) 1000.00元/筆 非特定投資群體
M 0.12% 特定投資群體
100萬(wàn)≤M 0.08% 特定投資群體
M≥500萬(wàn) 1000.00元/筆 特定投資群體
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)） M 1.50% 非特定投資群體
100萬(wàn)≤M 1.00% 非特定投資群體
M≥500萬(wàn) 1000.00元/筆 非特定投資群體
M 0.15% 特定投資群體
100萬(wàn)≤M 0.10% 特定投資群體
M≥500萬(wàn) 1000.00元/筆 特定投資群體
贖回費(fèi) N 1.50%
7天≤N 0.75%
30天≤N 0.50%
365天≤N 0.25%
N≥730天 0.00%
注:投資人重復(fù)申購(gòu)，須按每次申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 - 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)等費(fèi)用；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金相關(guān)的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；基金投資港股通標(biāo)的股票的合理費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額
為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
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暫無(wú)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本
基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金投資于本基金《基金合同》界定的健康產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%；同時(shí)，本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，投資集中度比較明顯，股票市
場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)可能會(huì)導(dǎo)致基金凈值發(fā)生劇烈波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金為發(fā)起式基金?；鸷贤掌饾M3年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定
是否繼續(xù)持有發(fā)起資金持有的份額?；鸷贤е掌?年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，基金合同自動(dòng)終止。因此，投資人將面對(duì)基金合同終止的不確定風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金除了投資于A股市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資港股通標(biāo)的股
票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（4）本基金可投資科創(chuàng)板和北交所上市交易股票，將承擔(dān)因上市條件、交易規(guī)則、退市制度等
差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
（5）本基金可投資股指期貨，可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)包括基差風(fēng)險(xiǎn)、合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的物風(fēng)險(xiǎn)、衍生品模型風(fēng)險(xiǎn)等。
（6）本基金可投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)主要包含市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合
規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)以及國(guó)債期貨實(shí)物交割風(fēng)險(xiǎn)等。
（7）本基金可投資資產(chǎn)支持類證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等。
（8）本基金可投資存托憑證，將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以
及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和基差風(fēng)險(xiǎn)。
（10）本基金可參與融資交易，融資交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)
可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失。
（11）本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過(guò)基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)
行場(chǎng)內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)、資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)
險(xiǎn)、投資信息安全保密風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)法完成當(dāng)日估值等風(fēng)險(xiǎn)。
2、開(kāi)放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、投
資管理風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)以及不可抗力可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
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基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁。詳情見(jiàn)本基金《基金合同》第二十
一部分“爭(zhēng)議的處理和適用法律”。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)東方阿爾法基金官方網(wǎng)站【www.dfa66.com】【客服電話：400-930-6677】
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
（2）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)
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