東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年5月27日
送出日期：2025年5月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合發(fā)起 基金主代碼 024357
下屬基金簡稱 東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合發(fā)起C 下屬基金的基金代碼 024358
基金管理人 東方阿爾法基金管理有限公司 基金托管人 中信銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
孟昱 - 2020年08月27日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
詳見《東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
投資目標(biāo) 本基金采用自上而下與自下而上相結(jié)合的投資方法，以基本面分析為立足點，精選健康產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)證券，在科學(xué)嚴格管理風(fēng)險的前提下，謀求基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。本基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中對港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）的投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金以健康產(chǎn)業(yè)行業(yè)的上市公司股票為主要投資對象，投資于健康產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)上市公司股票的資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
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比例不低于80%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
主要投資策略 本基金將通過系統(tǒng)和深入的基本面研究，專注于健康產(chǎn)業(yè)投資，對行業(yè)發(fā)展進行密切跟蹤，根據(jù)市場不同階段充分把握各個子行業(yè)輪動帶來的投資機會。本基金所指健康產(chǎn)業(yè)相關(guān)公司，包括（1）與人類身體健康直接相關(guān)的從事醫(yī)藥健康相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)研發(fā)、生產(chǎn)或銷售的行業(yè)和公司，主要包括化學(xué)制藥、中藥、生物制品、醫(yī)藥商業(yè)、醫(yī)療器械、醫(yī)療服務(wù)、健康保健服務(wù)、健康保險、休閑健身及養(yǎng)老服務(wù)等；（2）滿足居民基本健康生活需求相關(guān)的衣食住行等行業(yè)和公司，主要包括健康食品、健康服飾、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療等；（3）滿足居民精神健康需求的相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)和公司，主要包括健身鍛煉、旅游服務(wù)等。在具體操作上，本基金將主要采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的方法，自上而下是分析每個階段行業(yè)的主要增長驅(qū)動力和產(chǎn)業(yè)趨勢，進而判斷健康產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)內(nèi)各細分領(lǐng)域的景氣度和預(yù)期風(fēng)險收益，在其中配置優(yōu)質(zhì)個股。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率×40%+中證內(nèi)地消費主題指數(shù)收益率×20%+恒生指數(shù)收益率×20%+中證綜合債券指數(shù)收益率×20%
風(fēng)險收益特征 本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險高于貨幣型基金、債券型基金。本基金除了投資于A股市場優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港市場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
注：不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法不同，本法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險
評價可能存在不一致的風(fēng)險，投資人在申購本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)
品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
暫無。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
暫無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費（前收費） - - C類份額無認購費
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申購費（前收費） - - C類份額無認購費
贖回費 0＜N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.5%
30天≤N 0%
注:投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.20% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.20% 基金托管人
銷售服務(wù)費 0.50% 銷售機構(gòu)
審計費用 - 會計師事務(wù)所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、訴訟費和仲裁費等費用；基金份額持有人大會費用；基金的證券、期貨、期權(quán)交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金相關(guān)的開戶費用、賬戶維護費用；基金投資港股通標(biāo)的股票的合理費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計費用、信息披露費為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個份額類別費用，且年金額
為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本
基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險
（1）本基金投資于本基金《基金合同》界定的健康產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%；同時，本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，投資集中度比較明顯，股票市
場的價格波動可能會導(dǎo)致基金凈值發(fā)生劇烈波動的風(fēng)險。
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（2）本基金為發(fā)起式基金。基金合同生效日起滿3年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定
是否繼續(xù)持有發(fā)起資金持有的份額?；鸷贤е掌?年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，基金合同自動終止。因此，投資人將面對基金合同終止的不確定風(fēng)險。
（3）本基金除了投資于A股市場優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資港股通標(biāo)的股
票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
（4）本基金可投資科創(chuàng)板和北交所上市交易股票，將承擔(dān)因上市條件、交易規(guī)則、退市制度等
差異帶來的特有風(fēng)險，包括流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資集中風(fēng)險等。
（5）本基金可投資股指期貨，可能會出現(xiàn)的風(fēng)險包括基差風(fēng)險、合約品種差異造成的風(fēng)險、標(biāo)
的物風(fēng)險、衍生品模型風(fēng)險等。
（6）本基金可投資國債期貨，國債期貨的風(fēng)險主要包含市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、合
規(guī)性風(fēng)險以及國債期貨實物交割風(fēng)險等。
（7）本基金可投資資產(chǎn)支持類證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險等。
（8）本基金可投資存托憑證，將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以
及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
（9）本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和基差風(fēng)險。
（10）本基金可參與融資交易，融資交易的風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等，這些風(fēng)險
可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
（11）本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進
行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、資金使用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)
險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成當(dāng)日估值等風(fēng)險。
2、開放式基金的共有風(fēng)險：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、投
資管理風(fēng)險、操作和技術(shù)風(fēng)險、啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險以及不可抗力可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁。詳情見本基金《基金合同》第二十
一部分“爭議的處理和適用法律”。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見東方阿爾法基金官方網(wǎng)站【www.dfa66.com】【客服電話：400-930-6677】
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
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（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無
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