中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：中航基金管理有限公司
基金托管人：寧波銀行股份有限公司
二零二五年六月
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................5
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查............................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..............................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行......................................17
七、交易及清算交收安排..........................................20
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..................................24
九、基金收益分配................................................27
十、基金信息披露................................................28
十一、基金費(fèi)用..................................................30
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..................................32
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存....................................33
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................33
十五、禁止行為..................................................36
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................37
十七、違約責(zé)任..................................................38
十八、爭(zhēng)議解決方式..............................................39
十九、托管協(xié)議的效力............................................39
二十、其他事項(xiàng)..................................................40
二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................40
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于中航基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集
發(fā)行中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”或“基金”）；
鑒于寧波銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于中航基金管理有限公司擬擔(dān)任中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金
的基金管理人，寧波銀行股份有限公司擬擔(dān)任中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投
資基金的基金托管人；
為明確中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人和基金托管人
之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有
相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招募
說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：中航基金管理有限公司
住所：北京市石景山區(qū)五一劇場(chǎng)南路2號(hào)院1號(hào)樓7層702E
法定代表人：楊彥偉
設(shè)立日期：2016年06月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]1249號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣3億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：010-56716199
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金托管人
名稱(chēng)：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
郵政編碼：315042
法定代表人：陸華裕
成立日期：1997年4月10日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2012]1432號(hào)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，銀監(jiān)復(fù)[2007]64號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣660359.0792萬(wàn)元
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債
券；從事同業(yè)拆借；從事銀行卡服務(wù)；提供擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；
提供保管箱業(yè)務(wù)；辦理地方財(cái)政信用周轉(zhuǎn)使用資金的委托貸款業(yè)務(wù)；外匯存款、
貸款、匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算，結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外幣票據(jù)的承
兌和貼現(xiàn)；外匯擔(dān)保；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管
理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)
作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披
露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)等有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制
訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。
《基金合同》和本協(xié)議明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，
對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》和本協(xié)議關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)
督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑
證）、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的
股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、地
方政府債、企業(yè)債、公司債、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債
券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、
貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）的比例為基金資
產(chǎn)的60%-95%（其中港股通標(biāo)的股票投資比例不超過(guò)本基金股票資產(chǎn)的50%）；本
基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于股票（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其中
港股通標(biāo)的股票投資比例不超過(guò)本基金股票資產(chǎn)的50%）；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易
保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港
市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內(nèi)和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放
期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）本基金參與股指期貨交易的，需遵循下列投資比例限制：在任何交易
日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何
交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的
20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一個(gè)交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨
合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（15）本基金參與國(guó)債期貨交易后，需遵循下列投資比例限制：本基金在任
何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市
值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)
入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資
比例的有關(guān)約定；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的
成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（16）本基金參與股指期貨或國(guó)債期貨交易的，在每個(gè)交易日日終，持有的
買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值和買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（17）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（6）、（11）、（13）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)本托管協(xié)議基金投資禁止行為通過(guò)事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本
基金投資不再受相關(guān)限制按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事
先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
單。基金管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)
嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督
基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管理
人可以定期或不定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名
單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行
結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及
結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前與基金托管
人協(xié)商解決。若基金管理人不提供交易對(duì)手名單，可視為銀行間全市場(chǎng)交易對(duì)手
均可進(jìn)行交易。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人和基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以向
相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)
行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易
方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的，不
承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相
關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
1.此處的流通受限證券與上文提及的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由
《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下
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配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消
息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流
通受限證券?；鹜顿Y流通受限證券，還應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票
等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)規(guī)定。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央
國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債
券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)
相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?xún)?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)因
基金管理人過(guò)錯(cuò)產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問(wèn)題造成的基金托管人無(wú)法安全保
管本基金資產(chǎn)的相應(yīng)責(zé)任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的
責(zé)任及損失。
2.基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事
會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資
比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情
況的處置。基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資
非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人在切實(shí)履行監(jiān)督義務(wù)后，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管
理人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基
金托管人由此遭受的直接損失。
3.本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前一個(gè)工作日向基
金托管人提交有關(guān)書(shū)面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書(shū)面資料
包括但不限于：
（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
（2）非公開(kāi)發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
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（3）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱(chēng)、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及
總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
（1）本基金投資流通受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
的建立與完善情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6.相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于
主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、
基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中
登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督
和核查。基金管理人收到書(shū)面通知后應(yīng)在下一工作日內(nèi)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給
基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有
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權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人
應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基
金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基
金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣?
無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)以及投資所
需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金凈值信息、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
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供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)
產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)以及投資所需的
其他專(zhuān)用賬戶(hù)。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情
況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)的有效指令，不
得自行運(yùn)用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含開(kāi)戶(hù)銀行或交易/登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)扣收交易費(fèi)、結(jié)算費(fèi)和賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶(hù)的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金
管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的，對(duì)此不
承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)提供必要的協(xié)助和配合。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
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1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于“基金募集專(zhuān)戶(hù)”。該賬戶(hù)由基金管理人開(kāi)
立并管理。
2.基金募集期滿(mǎn)或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)金額、發(fā)起資金提供方
及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶(hù)，同時(shí)在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具
驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。出具的驗(yàn)
資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人
按法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及基金合同的相關(guān)約定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)予
以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶(hù)，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金的銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)預(yù)留印鑒為
托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章和托管人監(jiān)管名章，開(kāi)立的托管賬戶(hù)，應(yīng)遵循基金托管人《單位
銀行結(jié)算賬戶(hù)管理協(xié)議》的規(guī)定。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使
用。
2.基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金
的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專(zhuān)用賬戶(hù)
辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶(hù)和基金證券資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開(kāi)立本基金的證券賬
戶(hù)。
2.基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，僅限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦不
得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶(hù)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)由基金管理人先行墊付,待
本基金啟始運(yùn)營(yíng)后,基金管理人可向基金托管人發(fā)送劃款指令,將代墊開(kāi)戶(hù)費(fèi)從本
基金托管資金賬戶(hù)中扣還基金管理人。賬戶(hù)開(kāi)立后，基金托管人應(yīng)及時(shí)將證券賬
戶(hù)開(kāi)通信息通知基金管理人。
4.基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立
證券資金賬戶(hù)。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立相關(guān)
資金賬戶(hù)，并按照該證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
5.交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額
存放在基金管理人為基金開(kāi)立的證券資金賬戶(hù)中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清
算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶(hù)內(nèi)存放的資金。
6.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托
管人比照上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀
行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民
銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，
以本基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券托管賬戶(hù)和資金結(jié)算賬戶(hù)，
并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖?guó)銀行間債
券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）期貨相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶(hù)、期貨資金賬
戶(hù)，在中國(guó)金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶(hù)名稱(chēng)、期貨資金賬戶(hù)名
稱(chēng)及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱(chēng)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（七）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和使用，由
基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有
關(guān)賬戶(hù)。該賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
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2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海
清算所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或
票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行定期存
款證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)椿鸸芾砣撕突鹜泄苋穗p方約定辦理。
基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的資產(chǎn)不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)
任。
基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款，基金管理人應(yīng)與存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定
雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存
款證實(shí)書(shū)不得以任何方式被質(zhì)押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息到期歸還或提前
支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶(hù)（明確戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)等），不得劃入其他
任何賬戶(hù)”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投
資的劃款指令。存款機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行賬戶(hù)，包括實(shí)體或虛擬賬戶(hù)，其預(yù)留印鑒必
須有一枚基金托管人監(jiān)管印章或業(yè)務(wù)專(zhuān)用章。定期存款（包括協(xié)議存款）賬戶(hù)開(kāi)
立的存款證實(shí)書(shū)或存單正本由基金托管人保管。如相關(guān)存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條
款，基金托管人有權(quán)拒絕相關(guān)存款投資的劃款指令。存款機(jī)構(gòu)定期向托管人發(fā)送
對(duì)賬單，托管人應(yīng)配合對(duì)賬。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以雙方協(xié)商一致的方式將重大
合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合
同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合
同原件不得轉(zhuǎn)移。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人通過(guò)基金
托管賬戶(hù)與證券資金賬戶(hù)已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶(hù)與證券資金賬
戶(hù)之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)?；鸸芾砣嗽谶\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送場(chǎng)外
資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名
下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
1.基金管理人應(yīng)指定專(zhuān)人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。授權(quán)文件
應(yīng)加蓋基金管理人公司公章或經(jīng)公章授權(quán)等同于公章效力的有效印章。首次授權(quán)
通知和授權(quán)變更通知須為原件。
3.基金管理人應(yīng)事先書(shū)面通知（以下稱(chēng)“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送
指令的人員名單、簽章樣本、預(yù)留印鑒，注明相應(yīng)的業(yè)務(wù)權(quán)限、授權(quán)生效時(shí)間。
授權(quán)通知應(yīng)由基金管理人加蓋公章或經(jīng)公章授權(quán)等同于公章效力的有效印章、法
定代表人或其授權(quán)代理人簽署并以原件形式發(fā)送基金托管人。若由授權(quán)代理人簽
署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)。管理人發(fā)出授權(quán)通知后向托管人電話確認(rèn)。
管理人、委托人和托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)
操作人員以外的任何人泄露。該授權(quán)通知應(yīng)載明生效日期。該生效日期不得早于
基金托管人收到授權(quán)通知原件的時(shí)間。如早于，則以基金托管人收到授權(quán)通知原
件為授權(quán)通知的生效日期。
4.基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的
除外。
5.若基金管理人同時(shí)向基金托管人出具了統(tǒng)一交易清算授權(quán)書(shū)和單個(gè)產(chǎn)品交
易清算授權(quán)書(shū)的，授權(quán)書(shū)以統(tǒng)一交易清算授權(quán)書(shū)為準(zhǔn)，若有變更，基金管理人會(huì)
提前書(shū)面通知基金托管人，并以電話形式向基金托管人確認(rèn)是否收妥。
（二）指令的內(nèi)容
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1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、
金額、賬戶(hù)等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人通過(guò)基金
托管賬戶(hù)與證券資金賬戶(hù)已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶(hù)與證券資金賬
戶(hù)之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，通過(guò)電子直連、傳真、郵箱等雙方認(rèn)可的方
式向基金托管人發(fā)送場(chǎng)外交易資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托管人執(zhí)行基
金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。基金管理人的傳真號(hào)及
郵箱以授權(quán)通知為準(zhǔn)，除此之外的傳真號(hào)或郵箱發(fā)送的指令基金托管人有權(quán)拒絕
執(zhí)行?；鸸芾砣藨?yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限
和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)
人依授權(quán)權(quán)限以及約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基
金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，
則對(duì)于此后該人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)
任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
2.指令的確認(rèn)
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)在銀行間交易成交后，及時(shí)將通知單、相關(guān)文件及劃款指令加
蓋印章后發(fā)至基金托管人并電話確認(rèn)，由基金托管人完成后臺(tái)交易匹配及資金交
收事宜。如果銀行間結(jié)算系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書(shū)
面通知基金托管人。
指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)立即審慎驗(yàn)證指令的要素是否齊全，
并將指令所載簽字和印鑒與授權(quán)文件及預(yù)留印鑒進(jìn)行表面一致性及權(quán)限范圍核對(duì)
的形式審查，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金托管人僅對(duì)管理
人提交的劃款指令進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)責(zé)審查文件資料的合法
性、真實(shí)性、完整性和有效性?；鸸芾砣诵钑?shū)面提供的資金用途說(shuō)明、相關(guān)交
易合同、投資憑證（加蓋有效業(yè)務(wù)往來(lái)用章），并應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、
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完整和有效。如有疑問(wèn)基金托管人必須及時(shí)通知基金管理人。
3.指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。對(duì)于要求當(dāng)天到賬的指令，必須在
當(dāng)天15：00前向基金托管人發(fā)送，15：00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但
不能保證劃賬成功。如果要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬的指令，則指令需要提前2個(gè)工
作小時(shí)發(fā)送，并且相關(guān)付款條件已經(jīng)具備?；鹜泄苋藢⒁暩犊顥l件具備時(shí)為指
令送達(dá)時(shí)間。對(duì)新股申購(gòu)網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購(gòu)繳款日(T日)
的前一工作日下班前將指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日
上午10:00?；鸸芾砣藨?yīng)確保基金托管人在執(zhí)行指令時(shí)，基金資金賬戶(hù)有足夠的
資金余額，在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法
規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行?；鹜泄苋说墓ぷ鲿r(shí)間為
08：30-11：30，13：30-17：00。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不
清或不全，未按照授權(quán)通知約定的傳真號(hào)碼、電子郵箱或雙方認(rèn)可的其他形式發(fā)
送劃款指令以及指令違反法律法規(guī)和《基金合同》、本協(xié)議，指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或
超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時(shí)通知基金管理人改正。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供相關(guān)交易
憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料判斷指令的有
效性。如需撤銷(xiāo)指令，基金管理人應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，并加蓋業(yè)務(wù)用章。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反《基金合同》、
本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令有可能違反法律法規(guī)、《基金合同》、本
協(xié)議約定的，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，基金管理人收到通知后
應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、
投資人或基金管理人造成的直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
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（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授
權(quán)文件原件寄送給基金托管人。授權(quán)變更文件應(yīng)加蓋基金管理人公司公章或經(jīng)公
章授權(quán)等同于公章效力的有效印章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)變更文件原件，授權(quán)
變更文件即生效。如果授權(quán)變更文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早
于基金托管人收到授權(quán)變更文件的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到
授權(quán)變更文件的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)變更文件的生效時(shí)間。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容表面相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，
基金托管人對(duì)其正確執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)的有效指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損
失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未
能及時(shí)清算所造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸
不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金
未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
指令若以傳真、電子郵件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人
保管指令傳真件、電子掃描件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真
件、電子掃描件等非原件形式為準(zhǔn)。
基金參與認(rèn)購(gòu)未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與交易對(duì)手方簽署相
關(guān)合同或協(xié)議，明確約定債券過(guò)戶(hù)具體事宜。否則，基金管理人需對(duì)所認(rèn)購(gòu)債券
的過(guò)戶(hù)事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)制定選擇證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。基金管理人
負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，由基金管理人與基金托管人及證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，就基金參與場(chǎng)內(nèi)證券交易、結(jié)算等
具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，
若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相
關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理；基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交
割，由基金管理人負(fù)責(zé)委托代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司
的結(jié)算規(guī)則辦理?；鹜泄苋素?fù)責(zé)基金場(chǎng)外買(mǎi)賣(mài)證券的清算交收，場(chǎng)外資金匯劃
由基金托管人根據(jù)基金管理人的場(chǎng)外交易劃款指令具體辦理。如果因?yàn)榛鹜泄?
人自身過(guò)錯(cuò)在清算上造成基金財(cái)產(chǎn)的直接損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償；如果
因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏灰讍卧仁乱耍率够鹜泄苋私?
收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋?
事先通知需要單獨(dú)結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)的損失由基金管理人承擔(dān)；如果由
于基金管理人違反市場(chǎng)操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買(mǎi)、超賣(mài)及質(zhì)押券欠庫(kù)等原因造成
基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人在預(yù)清算結(jié)束后應(yīng)通知基金管理人預(yù)透
支和預(yù)欠庫(kù)事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)保持聯(lián)系方式暢通，后續(xù)補(bǔ)繳等事宜由基金管理
人負(fù)責(zé)處理，由此給基金托管人、本基金造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易資
金結(jié)算。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，必
須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果因基
金管理人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完
整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對(duì)
資金賬目按日核實(shí)。
（3）證券賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券賬目，確保雙方賬目
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相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢?duì)實(shí)物證券賬目。
（三）基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)
構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性
負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令
及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向基金托管人發(fā)
送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原
因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜
按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專(zhuān)用賬戶(hù)的設(shè)立和管理
為滿(mǎn)足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專(zhuān)
用賬戶(hù)，該賬戶(hù)由登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶(hù)的，基金托
管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理
人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶(hù)有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶(hù)沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，
如系基金管理人的過(guò)錯(cuò)造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義
務(wù)。
9.資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶(hù)需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
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資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶(hù)與“基金清算賬戶(hù)”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶(hù)應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額
來(lái)確定托管賬戶(hù)凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額，如將來(lái)與本基金轉(zhuǎn)
換的基金資金交收有變化的，上述安排可相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)存在托管賬戶(hù)凈應(yīng)收額時(shí)，
基金管理人應(yīng)在T日17:00之前從基金清算賬戶(hù)劃到基金托管賬戶(hù)；當(dāng)存在托管
賬戶(hù)凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日10：00之前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，
基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶(hù)凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往
基金清算賬戶(hù)。
在發(fā)生巨額贖回或《基金合同》載明的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的
支付辦法參照《基金合同》有關(guān)條款處理。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時(shí)
的公告執(zhí)行。
2.本基金開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定進(jìn)
行公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專(zhuān)用賬戶(hù)。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
（七）投資銀行存款的特別約定
1.本基金投資銀行存款前，基金管理人應(yīng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，包
括但不限于以下內(nèi)容：
（1）存款賬戶(hù)必須以本基金名義開(kāi)立,并將基金托管人為本基金開(kāi)立的基金
銀行賬戶(hù)指定為唯一回款賬戶(hù)，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息劃
往任何其他賬戶(hù)。
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（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對(duì)存
款進(jìn)行更名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、擔(dān)保、撤銷(xiāo)、變更印鑒及回款賬戶(hù)信息等可能
導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作申請(qǐng)。
（3）約定存款證實(shí)書(shū)的具體傳遞交接方式及交接期限。
（4）資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中需要使用存款銀行過(guò)渡賬戶(hù)的，存款銀行須保證資金在
過(guò)渡賬戶(hù)中不出現(xiàn)滯留，不被挪用。
2.本基金投資銀行存款，必須采用雙方認(rèn)可的方式辦理?；鹜泄苋素?fù)責(zé)依
據(jù)基金管理人提供的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關(guān)文件辦
理資金的支付以及存款證實(shí)書(shū)的接收、保管與交付，切實(shí)履行托管職責(zé)?；鹜?
管人負(fù)責(zé)對(duì)存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)正本進(jìn)行保管，不對(duì)存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)對(duì)應(yīng)存款的本金
及收益的安全承擔(dān)責(zé)任。
3.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書(shū)面通知基金托管
人，以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。因發(fā)生逾期支取、
提前支取或部分提前支取，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)利息損失及逾期支取手續(xù)費(fèi)。
4、對(duì)于已移交基金托管人保管的存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)等實(shí)物憑證，基金托管人應(yīng)
確保安全保管；對(duì)未按約定將存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)等實(shí)物憑證移交基金托管人保管的，
基金托管人應(yīng)向基金管理人進(jìn)行必要的催繳和風(fēng)險(xiǎn)提示；提示后仍不將相關(guān)實(shí)物
憑證送達(dá)基金托管人保管的，出于托管履職和盡責(zé)，基金托管人可視情況采取必
要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（1）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)于實(shí)物憑證未送達(dá)集中度較高的
存款銀行，主動(dòng)發(fā)函提示基金管理人盡量避免在此類(lèi)銀行進(jìn)行存款投資；（2）在
定期報(bào)告中，對(duì)在報(bào)告發(fā)布日仍未按約定送達(dá)基金托管人保管的實(shí)物憑證信息進(jìn)
行規(guī)定范圍信息披露；（3）未送達(dá)實(shí)物憑證超過(guò)送單截止日后30個(gè)工作日，且累
計(jì)超過(guò)3筆（含）以上的，部分或全部暫停配合基金管理人辦理后續(xù)新增存款投
資業(yè)務(wù)，直至實(shí)物憑證送達(dá)基金托管人保管后解除。實(shí)物憑證未送達(dá)但存款本息
已安全劃回托管賬戶(hù)的，以及因發(fā)生特殊情況由基金管理人提供相關(guān)書(shū)面說(shuō)明并
重新承諾送單截止時(shí)間的，可剔除不計(jì)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
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1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。某一類(lèi)別基金份
額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)別基金份額
的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。特殊情況下，基金管理人可與基金托管人、登記機(jī)構(gòu)
協(xié)商增加各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算位數(shù)，以維護(hù)基金投資人利益?；鸸芾砣丝梢?
設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將
各類(lèi)基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1.估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、債券、資產(chǎn)
支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
基金管理人與基金托管人應(yīng)按照《基金合同》約定的估值方法進(jìn)行估值。
（三）估值錯(cuò)誤和特殊情況的處理
基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理估值錯(cuò)誤和特殊
情況。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
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（五）基金凈值的確認(rèn)
基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾?
人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金凈值信息并發(fā)送給基金托管人。基
金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈
值信息予以公布。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
（七）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（八）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣撕突?
托管人均應(yīng)獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托
管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（九）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
(1)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
(2)報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（十）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基
金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下可進(jìn)行收益分配，每次收益分配
比例等具體分紅方案見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)分紅公告，若《基金合同》生
效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的各類(lèi)基金份額凈值減去該類(lèi)每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)，各類(lèi)別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同。本基金同一類(lèi)別每一基
金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
在不違背法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可在履行適當(dāng)程序后調(diào)整
基金收益的分配原則，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)
定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核可供分配收益、
各類(lèi)基金份額凈值、收益分配總額等信息，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》、《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信
息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的
業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密
義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；
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3.因?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而必要向其提供的情況。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和
基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、實(shí)
施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告中的財(cái)
務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方
可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對(duì)于本章第（二）條
中應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人
予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時(shí)披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)
定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管
人將通過(guò)規(guī)定媒介公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)
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時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可在合
理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的
內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的
信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
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基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶(hù)路徑進(jìn)行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶(hù)路徑進(jìn)行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、從C類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.60%。本基金C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售與基金份
額持有人服務(wù)。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶(hù)路徑進(jìn)行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
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金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）銀行間費(fèi)用：基金管理人應(yīng)根據(jù)銀行間費(fèi)用相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約
定，將賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、結(jié)算管理等各項(xiàng)費(fèi)用列入或攤?cè)氘?dāng)期委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用，經(jīng)基
金管理人和基金托管人核對(duì)無(wú)誤后，由基金管理人授權(quán)后劃付，基金管理人收到
基金托管人通知后一個(gè)月內(nèi)未授權(quán)劃付的，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中扣劃，無(wú)
須基金管理人出具指令?；鹜顿Y者和基金管理人在此申明已了解基金財(cái)產(chǎn)投資
會(huì)產(chǎn)生的銀行費(fèi)用，并確保賬戶(hù)中有足夠資金用于銀行費(fèi)用的支付，如因托管賬
戶(hù)中的資金不足以支付銀行費(fèi)用影響到指令的執(zhí)行，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生
的損失和責(zé)任。如基金財(cái)產(chǎn)未起始運(yùn)作，由基金管理人在收到基金托管人的繳費(fèi)
通知后完成支付，基金托管人不承擔(dān)墊付費(fèi)用義務(wù)。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（六）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分
別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥
善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人根據(jù)《基金合同》、本協(xié)議要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于
基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本或加蓋基金管理
人公章的復(fù)印件送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并且保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人與基金管理人核對(duì)
基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托管人
或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管
人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。
原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的
規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立,其高級(jí)管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基
金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：1.承銷(xiāo)證券；2.違反規(guī)定向他人貸
款或者提供擔(dān)保；3.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；4.買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)
證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出資；6.從事內(nèi)幕交易、
操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；7.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如
適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修
改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督
下進(jìn)行基金清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類(lèi)
基金份額比例進(jìn)行分配。
8.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者
基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本協(xié)議中對(duì)損失的賠償，
僅限于直接經(jīng)濟(jì)損失。但當(dāng)發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
（1）基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)作為或不作為而
造成的損失等；
（2）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等；
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（3）基金托管人對(duì)于存放在基金托管人之外的基金財(cái)產(chǎn)的任何損失，及基于
從第三方機(jī)構(gòu)（包括但不限于證券交易所、期貨交易所等）合法獲得的信息及合
理信賴(lài)上述信息而操作導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的任何損失等；
（4）不可抗力。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職
責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使
損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支
出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
十八、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交
中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地
點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的，并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決
另有規(guī)定，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不含香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地
區(qū)的法律）管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集注冊(cè)時(shí)提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章或合同專(zhuān)用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)
議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，每份具有
同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
基金管理人應(yīng)對(duì)基金的合規(guī)性負(fù)責(zé)（包括但不限于遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系禁止等法律
法規(guī)的要求）。
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人或
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)
議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上加蓋公章或合同專(zhuān)用章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，
并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
本頁(yè)無(wú)正文，為《中航智選領(lǐng)航混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋
章頁(yè)。
基金管理人：中航基金管理有限公司（公章或合同專(zhuān)用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：寧波銀行股份有限公司（公章或合同專(zhuān)用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日：二零年月日
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