富國(guó)均衡配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
富國(guó)均衡配置混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
富國(guó)均衡配置混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、富國(guó)均衡配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2025年5月23日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】1091號(hào)）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金的基金類型是混合型證券投資基金，基金運(yùn)作方式是契約型開(kāi)放式，基金存續(xù)期限為不定期。
3、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)（如有）。其中直銷機(jī)構(gòu)是指富國(guó)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），包括直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、本基金將于2025年5月27日至2025年8月26日通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)調(diào)整本基金的募集期限并及時(shí)公告。
5、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。
6、投資者欲認(rèn)購(gòu)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定，一個(gè)投資者只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。已經(jīng)持有本公司基金賬戶的投資者到非原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)的，不需再次開(kāi)立基金賬戶，可憑富國(guó)基金賬號(hào)到非原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理賬戶登記，然后再認(rèn)購(gòu)本基金。
7、基金管理人規(guī)定，本基金的認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
投資者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低認(rèn)購(gòu)金額限制外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)接受首次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的最低金額為單筆人民幣50,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為單筆人民幣20,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購(gòu)過(guò)本基金管理人管理的其他基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，本基金直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆最低認(rèn)購(gòu)金額可由基金管理人酌情調(diào)整；通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
8、銷售機(jī)構(gòu)（指代銷機(jī)構(gòu)和/或直銷機(jī)構(gòu)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)應(yīng)以基金合同生效后，登記機(jī)構(gòu)（本基金的登記機(jī)構(gòu)由本公司擔(dān)任）的確認(rèn)登記結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
9、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）的基金合同全文和招募說(shuō)明書(shū)全文，投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。
10、代銷機(jī)構(gòu)（如有）的代銷網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各代銷機(jī)構(gòu)咨詢。
11、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話95105686、400-888-0688咨詢購(gòu)買事宜。
12、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
13、基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
14、本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金投資港股通標(biāo)的股票的，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金前，應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價(jià)值，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)；投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
投資者在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金可能面臨的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）本基金為混合型基金，股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%）。股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的變化均會(huì)影響到基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
（2）股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股指期貨，若投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，若投資股指期貨，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。
（3）國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)債期貨，若投資國(guó)債期貨，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股票期權(quán)，若投資股票期權(quán)，所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是衍生品價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場(chǎng)可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；衍生品合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成基差風(fēng)險(xiǎn)；無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來(lái)的保證金風(fēng)險(xiǎn)；交易對(duì)手不愿或無(wú)法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)；以及各類操作風(fēng)險(xiǎn)。
（5）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)，其支付主要來(lái)源于支持證券的資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流。資產(chǎn)支持證券在二級(jí)市場(chǎng)的成交流動(dòng)性情況差異較大，投資者可能面臨資產(chǎn)支持證券難以以合理價(jià)格變現(xiàn)進(jìn)而遭受損失的情況。資產(chǎn)支持證券雖然在法律上實(shí)現(xiàn)了與原始權(quán)益人的破產(chǎn)隔離，但仍然依賴原始權(quán)益人的持續(xù)運(yùn)營(yíng)，并面臨與原始權(quán)益人的資金混同風(fēng)險(xiǎn)，因此若本基金投資資產(chǎn)支持證券，當(dāng)資產(chǎn)支持證券的原始權(quán)益人出現(xiàn)違規(guī)違約時(shí)，本基金作為資產(chǎn)支持證券的持有人可能面臨無(wú)法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，涉及眾多交易方，雖然相關(guān)的交易文件對(duì)交易各方的權(quán)利和義務(wù)均有詳細(xì)的規(guī)定，但是無(wú)法排除由于任何一方違約或發(fā)生重大不利變化導(dǎo)致投資者利益損失的風(fēng)險(xiǎn)。此外在資產(chǎn)支持證券的投資中基金管理人還面臨現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。當(dāng)本基金投資的資產(chǎn)支持證券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變動(dòng)不再符合法規(guī)規(guī)定或基金合同約定時(shí)，基金管理人將需要在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)整，該調(diào)整也可能導(dǎo)致或有的變現(xiàn)損失。
（6）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
若本基金投資存托憑證，在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
②本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動(dòng)加入存托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過(guò)紅籌公司和存托人商議等方式進(jìn)行修改，本基金無(wú)法單獨(dú)要求紅籌公司或者存托人對(duì)存托協(xié)議作出額外修改。
③本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊(cè)的股東，不能以股東身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過(guò)存托人享有并行使分紅、投票等權(quán)利。
④存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括但不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對(duì)存托協(xié)議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動(dòng)退市等。部分變化可能僅以事先通知的方式，即對(duì)本基金生效。本基金可能無(wú)法對(duì)此行使表決權(quán)。
⑤存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。
⑥存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用。
⑦存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無(wú)法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無(wú)法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場(chǎng)進(jìn)行公開(kāi)交易或者轉(zhuǎn)讓，存托人無(wú)法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。
2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高于公司在境外其他市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價(jià)格或者二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格。
3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①紅籌公司在境外注冊(cè)設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場(chǎng)存在一定差異。此外，境內(nèi)股東和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
②紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，基金作為境內(nèi)投資者可能無(wú)法實(shí)際參與公司重大事務(wù)的決策。
③基金作為紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《中華人民共和國(guó)證券法》提起證券訴訟，但境內(nèi)投資者無(wú)法直接作為紅籌公司境外注冊(cè)地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
4）與交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①境內(nèi)外市場(chǎng)證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存托憑證可能出現(xiàn)在一個(gè)市場(chǎng)正常交易而在另一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施停牌等現(xiàn)象。
②紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價(jià)格可能因基本面變化、第三方研究報(bào)告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，可能對(duì)境內(nèi)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。
③在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來(lái)境外發(fā)行的股票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場(chǎng)上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開(kāi)發(fā)行、回購(gòu)等行為，從而增加或者減少境內(nèi)市場(chǎng)的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價(jià)格波動(dòng)。
④本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行的相同類別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)換為境外基礎(chǔ)證券。
（7）信用衍生品的投資風(fēng)險(xiǎn)
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，因無(wú)法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。償付風(fēng)險(xiǎn)是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)情況不佳，或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期出現(xiàn)一定的偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體，經(jīng)營(yíng)情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
1）退市風(fēng)險(xiǎn)
①科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快；
②退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；
③執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，僅依賴與主業(yè)無(wú)關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市；
④不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)相對(duì)集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來(lái)盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，股票投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大?？苿?chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%，科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，可能導(dǎo)致較大的股票價(jià)格波動(dòng)。
3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板投資門檻較高，科創(chuàng)板的投資者可能以機(jī)構(gòu)投資者為主，整體流動(dòng)性可能相對(duì)較弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行時(shí)，獲配賬戶存在被隨機(jī)抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，基金存在無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板股票相關(guān)性較高，市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
5）政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來(lái)較大影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板股票也會(huì)帶來(lái)政策影響。
（9）港股通標(biāo)的股票投資風(fēng)險(xiǎn)
1）本基金可通過(guò)“港股通”投資于香港市場(chǎng)，在市場(chǎng)進(jìn)入、投資額度、可投資對(duì)象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)造成障礙，從而對(duì)投資收益以及正常的申購(gòu)贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場(chǎng)規(guī)則，此外，在港股通下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
①香港市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價(jià)格并無(wú)漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對(duì)較大，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)；
②只有內(nèi)地和香港兩地均為交易日的日期才為港股通交易日，在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
③出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，本基金將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
④本基金因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過(guò)港股通賣出，但不得買入，證券交易所另有規(guī)定的除外；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買入或賣出。
⑤代理投票。由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國(guó)結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
⑥匯率風(fēng)險(xiǎn)。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資港股通標(biāo)的股票還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成影響。
⑦港股通每日額度限制。港股通業(yè)務(wù)實(shí)施每日額度限制。在聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段或收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段，港股通當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
3）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
（10）浮動(dòng)管理費(fèi)模式相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
1）本基金的管理費(fèi)由固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)組成，其中或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)取決于每筆基金份額的持有時(shí)長(zhǎng)和持有期間年化收益率水平（詳見(jiàn)基金合同“第十五部分基金費(fèi)用與稅收”），因此投資者在認(rèn)/申購(gòu)本基金時(shí)無(wú)法預(yù)先確定本基金的整體管理費(fèi)水平。
2）由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)算管理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
3）本基金采用浮動(dòng)管理費(fèi)的收費(fèi)模式，不代表基金管理人對(duì)基金收益的保證。
完整的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
16、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
1、基金名稱
富國(guó)均衡配置混合型證券投資基金
2、基金簡(jiǎn)稱和代碼
基金簡(jiǎn)稱：富國(guó)均衡配置混合
A類份額基金代碼：024431
C類份額基金代碼：024432
3、基金類型
混合型證券投資基金
4、基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金份額面值
基金份額面值為人民幣1.00元
7、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。
8、銷售機(jī)構(gòu)與銷售地點(diǎn)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心
直銷中心地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話費(fèi)）
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）
基金管理人可根據(jù)情況，變更或增減上述基金銷售機(jī)構(gòu)，或選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
9、募集時(shí)間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。本基金于2025年5月27日至2025年8月26日公開(kāi)發(fā)售。基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
募集期滿，若本基金符合基金合同規(guī)定的基金備案條件，基金管理人可辦理基金備案手續(xù)，基金備案手續(xù)辦理完畢并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起基金合同生效。
若3個(gè)月的募集期滿，本基金仍未達(dá)到合同規(guī)定的基金備案條件，基金管理人將以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
10、基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1、在募集期內(nèi)，本基金面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者同時(shí)發(fā)售。
2、本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。
3、投資者認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的金額。
4、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆A類基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
5、認(rèn)購(gòu)的限額
基金管理人規(guī)定，本基金的認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
投資者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低認(rèn)購(gòu)金額限制外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)接受首次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的最低金額為單筆人民幣50,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為單筆人民幣20,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購(gòu)過(guò)本基金管理人管理的其他基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，本基金直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆最低認(rèn)購(gòu)金額可由基金管理人酌情調(diào)整；通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶的認(rèn)購(gòu)和持有基金份額的限制進(jìn)行調(diào)整，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
6、募集期利息的處理方式
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
7、基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。募集期投資者可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。各銷售機(jī)構(gòu)銷售的份額類別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者留意。
本基金對(duì)通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
a、全國(guó)社會(huì)保障基金；
b、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
c、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
d、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
f、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品；
g、養(yǎng)老目標(biāo)基金；
h、職業(yè)年金計(jì)劃。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額M（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（其他投資者）
M＜100萬(wàn)元 0.12% 1.20%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.08% 0.80%
M≥500萬(wàn)元 每筆1,000元
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
8、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
（2）認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的計(jì)算方式
基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式?；鸱蓊~的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-98,814.23＝1,185.77元
認(rèn)購(gòu)份額＝（98,814.23＋55.00）/1.00＝98,869.23份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，可得到98,869.23份A類基金份額。
例2：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過(guò)基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.08%，假定募集期產(chǎn)生的利息為1,100.00元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝2,000,000/（1＋0.08%）＝1,998,401.28元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝2,000,000-1,998,401.28＝1,598.72元
認(rèn)購(gòu)份額＝（1,998,401.28＋1,100.00）/1.00＝1,999,501.28份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過(guò)基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為1,100.00元，可得到1,999,501.28份A類基金份額。
（3）認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的計(jì)算方式
C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，而是從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例3：某投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋55.00）/1.00=100,055.00份
即：該投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，可得到100,055.00份C類基金份額。
9、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，投資者通?？稍赥＋2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況，在募集截止日后4個(gè)工作日內(nèi)可以到網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書(shū)。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷網(wǎng)點(diǎn)
1、個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)金額在50,000元（含50,000元）以上，可以選擇到本公司直銷中心辦理。
2、未在直銷中心開(kāi)立基金賬戶的個(gè)人投資者，應(yīng)先辦理開(kāi)戶后，方可辦理認(rèn)購(gòu)。個(gè)人投資者在直銷中心辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的表單，可登錄富國(guó)基金官網(wǎng)（www.fullgoal.com.cn）→客戶服務(wù)→下載中心→個(gè)人客戶。
3、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：00-15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。
4、個(gè)人投資者辦理開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)親赴直銷網(wǎng)點(diǎn)，并提供下列資料：
（1）投資者有效身份證件（身份證、中國(guó)護(hù)照等）原件及復(fù)印件；
（2）指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件；
（3）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》和《富國(guó)基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人版）》。
注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金的投資者需指定一銀行賬戶作為投資者贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者名稱嚴(yán)格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
5、認(rèn)購(gòu)基金匯款賬戶信息：
一、中國(guó)工商銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 1001202919025735568
開(kāi)戶行 中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
支付系統(tǒng)行號(hào) 102290020294
二、中國(guó)工商銀行（美元賬戶）
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 1001244329142239244
開(kāi)戶行 中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 102290024433
SWIFTCODE ICBKCNBJSHI
三、中國(guó)建設(shè)銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 31001550400050010860
開(kāi)戶行 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行營(yíng)業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 105290036005
四、交通銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 310066726018150011325
開(kāi)戶行 交通銀行上海第一支行
支付系統(tǒng)行號(hào) 301290050037
五、招商銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 216089214310006
開(kāi)戶行 招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 308290003020
六、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 03416900040040078
開(kāi)戶行 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海水清南路支行
支付系統(tǒng)行號(hào) 103290003270
七、興業(yè)銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 216200100101926658
開(kāi)戶行 興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 309290000107
6、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供以下資料：
（1）有效身份證件原件；
（2）填妥的《個(gè)人投資者產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)單》和《富國(guó)基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
（二）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)
個(gè)人投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開(kāi)戶認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)在2025年5月27日至2025年8月26日15:00前受理投資者對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（三）其他銷售機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷網(wǎng)點(diǎn)
1、如果機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)金額在50,000元（含50,000元）以上，可以選擇到本公司直銷中心辦理。
2、未在直銷中心開(kāi)立基金賬戶的機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)先辦理開(kāi)戶，開(kāi)戶流程詳見(jiàn)富國(guó)基金官網(wǎng)www.fullgoal.com.cn→機(jī)構(gòu)服務(wù)→操作指南與表單下載→操作指南→富國(guó)基金賬戶業(yè)務(wù)操作指南（機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品）。
3、已在直銷中心開(kāi)立基金賬戶的機(jī)構(gòu)投資者，可直接辦理認(rèn)購(gòu)。
4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)的業(yè)務(wù)表單，可登錄富國(guó)基金官網(wǎng)www.fullgoal.com.cn→機(jī)構(gòu)服務(wù)→操作指南與表單下載→表單下載。
5、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：00-15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。
6、認(rèn)購(gòu)基金匯款賬戶信息，同個(gè)人投資者，請(qǐng)見(jiàn)“三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序/5、認(rèn)購(gòu)基金匯款賬戶信息”。
7、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供以下資料：
填妥的《富國(guó)基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒章。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本公司的本基金的募集專戶中，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折成基金認(rèn)購(gòu)份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、不受最低認(rèn)購(gòu)份額限制。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)（富國(guó)基金管理有限公司）在募集期結(jié)束后完成。
六、退款
1、個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)失?。ㄖ竿顿Y者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未得到登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)）時(shí)，其認(rèn)購(gòu)資金將于基金合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)向投資者指定銀行賬戶劃出。
2、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人將以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金募集期滿，達(dá)到基金合同規(guī)定的條件，基金合同方可生效。
1、募集期截止后，由銀行出具各基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資；
2、銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)將基金的有效認(rèn)購(gòu)資金和認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期所生利息扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)用后一并劃入基金存款賬戶。由基金存款賬戶開(kāi)戶行出具基金存款證明后，基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)各基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明；
3、基金管理人發(fā)布基金合同生效公告。
八、基金合同生效前的費(fèi)用處理
基金合同生效前與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支，不在基金資產(chǎn)中列支。
九、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27層
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話費(fèi)）
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）
2、代銷機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)情況，變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)，或選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：徐慧
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
1、名稱（審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)）：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：王珊珊
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王珊珊、李倩妤
2、名稱（募集資金驗(yàn)資）：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
聯(lián)系電話：+862161418888
傳真：+862163350003
聯(lián)系人：汪芳、馮適
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪芳、馮適
富國(guó)基金管理有限公司
2025年5月24日
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