富國均衡配置混合型證券投資基金托管協(xié)議
富國均衡配置混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二零二五年五月
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人............................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.........................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查...................................9
五、基金財產(chǎn)的保管.................................................................10
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行...................................................13
七、交易及清算交收安排..........................................................16
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算............................................20
九、基金收益分配....................................................................25
十、基金信息披露....................................................................26
十一、基金費用........................................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管............................................33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...............................................33
十四、基金管理人和基金托管人的更換.....................................34
十五、禁止行為........................................................................36
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.......................37
十七、違約責任........................................................................39
十八、爭議解決方式.................................................................40
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................40
二十、其他事項........................................................................40
二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................................41
鑒于富國基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)
行富國均衡配置混合型證券投資基金；
鑒于中國建設銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于富國基金管理有限公司擬擔任富國均衡配置混合型證券投資基金的基金
管理人，中國建設銀行股份有限公司擬擔任富國均衡配置混合型證券投資基金的
基金托管人；
為明確富國均衡配置混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的
權(quán)利義務關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《富國均衡配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基
金合同”或“《基金合同》”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；
若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見《基金合同》和招
募說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-
30層
法定代表人：裴長江
設立日期：1999年4月13日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【1999】
11號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣5.2億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-20361818
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供
信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本托管協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《“基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《“運作辦法》”）、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《“信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《“流動性風險管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法
規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本托管協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義
務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人
合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本托管協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投
資范圍、投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準
的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式，將擬投資的標的證券庫提供給基金
托管人，基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對標的證券庫予以更新和調(diào)整并及
時書面通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金實際投資是否符合
《基金合同》關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、港股
通標的股票、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、央
行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、股指
期貨、信用衍生品、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%（其中，投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%）；
每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更
后的比例為準，本基金的投資比例會做相應調(diào)整。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投
資、融資比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金股票及存托憑證資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60%-95%（其中，
投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期
權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的
A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行
的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的
10%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放式基
金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全
部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股
票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種以及中國證監(jiān)
會認定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含
質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金
持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約
價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金參與股票期權(quán)交易，應當遵守下列要求：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按
照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（14）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金
合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管
協(xié)議第十五條第（十二）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者
從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場
公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以
披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董
事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，不需經(jīng)基金份額持
有人大會審議，但須提前公告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投
資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風
險、法律風險和操作風險等各種風險?；鹜顿Y流通受限證券，應遵守《關(guān)于基金
投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
1.本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開
發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由
于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的
質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央
國債登記結(jié)算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債
券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責
相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生
的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任
與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人
承擔。
本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金，若法規(guī)有新規(guī)定的按
照新的規(guī)定執(zhí)行。
2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經(jīng)其董事會
批準。風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比
例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失的應對解決措施，以及有關(guān)異常情況的
處置。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)風險
采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金
巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應
保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受
限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因?qū)е?
本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托
管人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金
托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準確、完整。
有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不
限于：
（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4.基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會
規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成
本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能
進行及時調(diào)整，基金管理人應在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
5.相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反
法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給基
金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期
限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通
知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項
未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（七）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應
在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人
按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報
告的事項，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當及時通知基金管理
人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當
理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金
托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管理人
發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定
期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜?
管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管
理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當
理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手
段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，分賬管理，獨立核算，
確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、
分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人開戶銀行或交易/登記結(jié)算機構(gòu)扣收交
易費、結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應
及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人
應負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔任何責任，但基
金托管人應予以必要的協(xié)助與配合。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立
的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應將屬
于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時
間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗
資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為
有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的托管資金賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人
保管和使用。
2.基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金托管資金賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦
理基金資產(chǎn)的支付。
5.基金管理人應于基金清盤后及時完成收益兌付、費用結(jié)清及其他應收應付款
項資金劃轉(zhuǎn)，在確保后續(xù)不再發(fā)生款項進出后的10個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)出
銷戶申請。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司為基金開立基金托管人與基
金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管
理和運用由基金管理人負責。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付，待本基金啟始運營后，基金管理人可
向基金托管人發(fā)送劃款指令，將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管
理人。
4.基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)開立證券資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證
券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算，并
與基金托管人開立的基金托管資金賬戶建立第三方存管關(guān)系。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存
放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金
管理人所選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)負責，證券資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)賬方
式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。第三方
存管對應關(guān)系一經(jīng)確定，不得更改，如果必須更改，應由基金管理人發(fā)起，經(jīng)過基
金托管人書面確認后，重新建立第三方存管對應關(guān)系?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬?
得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券資金賬戶，亦不得使用證券賬戶或證券資金賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。基金管理人承諾證券資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何
輔助資金賬戶；不為證券資金賬戶另行開立托管資金賬戶以外的其他銀行賬戶。基
金托管人不負責辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)存
放的資金。
5.賬戶注銷時，在遵守中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)規(guī)定下，由管理
人和托管人協(xié)商確認主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如需另一方提供配合
的，另一方應予以配合。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管
人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）銀行間賬戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀
行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀
行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算
機構(gòu)開立債券托管賬戶，和資金結(jié)算專戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。
基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）期貨賬戶的開設和管理
基金管理人應當代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定配合期貨經(jīng)紀機構(gòu)開立期貨結(jié)算
賬戶、期貨資金賬戶，并在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、
期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關(guān)規(guī)定設立，具體根據(jù)簽署的《期
貨投資托管操作三方備忘錄》開立和管理。
（七）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設和使用，由基金
管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)
賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定允許的各類代保管庫，
保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和
轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管人以外
機構(gòu)實際有效控制或保管的資產(chǎn)不承擔任何責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包
括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；?
金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保
存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1.基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應向基金托管人提供書面授權(quán)文件原件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
預留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應注明被授權(quán)人相應的權(quán)限，并加蓋單位
公章。
3.基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認后，授權(quán)文件即生效。如果授
權(quán)文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并
經(jīng)電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認
的時點為授權(quán)文件的生效時間。
4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的
除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交
易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更
改對被授權(quán)人的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該被授權(quán)人
無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權(quán)已更改但未
經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。
基金管理人應在銀行間交易成交后，及時將通知單、相關(guān)文件及劃款指令加蓋
印章后發(fā)至基金托管人并電話確認，由基金托管人完成后臺交易匹配及資金交收
事宜。如果銀行間結(jié)算系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通
知基金托管人。
2.指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應
指定專人立即審慎驗證指令的要素是否齊全，并將指令所載簽字和印鑒與授權(quán)文
件進行表面真實性及權(quán)限范圍核對，復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤，
如有疑問必須及時通知基金管理人。
3.指令的時間和執(zhí)行
基金管理人盡量于劃款前1個工作日向基金托管人發(fā)送指令并確認。對于要
求當天到賬的指令，必須在當天15:30前向基金托管人發(fā)送，15:30之后發(fā)送的，
基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當天某一時點到賬的指令，
則指令需要提前2個工作小時發(fā)送，并確保相關(guān)付款條件已經(jīng)具備?；鹜泄苋?
將視付款條件具備時為指令送達時間。對新股申購網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務，基金管理人應在
網(wǎng)下申購繳款日（T日）的前一工作日下班前將指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送
時間最遲不應晚于T日上午10:00。基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，
基金托管資金賬戶有足夠的資金余額，在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人
對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、《基金合
同》或本協(xié)議約定，或指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管
理人改正。如需托管人撤銷尚未執(zhí)行的指令，基金管理人應出具作廢指令或作廢說
明，并電話通知托管人。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯，未按照基金管理人發(fā)送的符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、
《基金合同》和本協(xié)議約定的指令執(zhí)行并對基金財產(chǎn)或投資人造成的直接損失，由
基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應立即將新的加蓋
公章的授權(quán)文件以郵件發(fā)送掃描件方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認后生效，原
授權(quán)文件同時廢止。新的授權(quán)文件在郵件發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達文件正本。新的
授權(quán)文件生效之后，正本送達之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件掃描件內(nèi)容執(zhí)行
有關(guān)業(yè)務，如果新的授權(quán)文件正本與掃描件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責任由基金管理
人承擔。基金托管人更換接收基金管理人指令的傳真號或郵箱地址，應提前通知基
金管理人。
（七）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與
預留的授權(quán)文件內(nèi)容表面相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，基
金托管人對執(zhí)行基金管理人的有效指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過戶
事宜承擔相應責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)紀機構(gòu)
基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)的標準和程序?；鸸芾砣?
應代表基金與被選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)簽訂證券經(jīng)紀合同或其他約定的形式。基金
管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構(gòu)就本基金參與證券交易的具體事項另行簽訂
證券經(jīng)紀服務協(xié)議，明確三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券
交收及相關(guān)資金交收過程中的職責和義務。基金管理人應及時將基金傭金費率等
基本信息以及變更情況以書面形式通知基金托管人,并在法定信息披露公告中披露
關(guān)于選擇證券公司的標準和程序等信息。
本基金在開始進行期貨投資之前，基金管理人應與基金托管人、期貨公司三方
一同就期貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘
錄》。
本基金參加期權(quán)交易前，應當按照現(xiàn)有證券賬戶開立方式向中國證券登記結(jié)
算有限責任公司申請新開立一個普通證券賬戶，基金管理人負責將該證券賬戶指
定交易在證券公司或期貨公司，由相應證券公司（或期貨公司）為本產(chǎn)品開立衍生
品合約賬戶后，再通過該證券公司（或期貨公司）參與期權(quán)交易。
因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)
交易規(guī)則為準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基
金進行結(jié)算，本基金通過期貨經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由期貨經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與
人代理本基金進行結(jié)算。本基金其它證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負責結(jié)算，
場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的場外交易劃款指令具體辦理。
證券經(jīng)紀機構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成證券交
易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)
算、交收業(yè)務無法完成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務無法完
成，責任由基金管理人承擔。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應當及時協(xié)商解決。由
于相關(guān)方過錯在清算上造成基金財產(chǎn)的直接損失，應由過錯方承擔相應責任。
2.交易記錄、資金和證券/期貨賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人按日進行交易記錄的核對。每個估值日對外披露基金份額凈值之
前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果
實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導
致的損失由基金管理人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實。
（3）證券/期貨賬目的核對
基金管理人和基金托管人每個估值日結(jié)束后核對基金證券/期貨賬目，確保雙
方賬目相符。
（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負
責?；鹜泄苋藨皶r查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及
時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3.基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完
整。
4.登記機構(gòu)應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原
因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)
送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關(guān)事宜
按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用
賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7.對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金托管資金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理
人應負責向有關(guān)當事人追償基金的損失。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管
人應按時撥付；因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥
付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款
義務。
9.資金指令
除申購款項到達基金托管資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款
和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指
令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金(T-2日申購申
請對應申購金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換入申請對應金額之和)與應付資金(T-3日贖回申
請對應贖回金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換出申請對應金額之和)的差額來確定托管資金賬
戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，
基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在
托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，
基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前
劃往基金清算賬戶。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權(quán)責按基金管理人屆時
的公告執(zhí)行。
2.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務應按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定進
行公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向
基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
（七）投資銀行存款的特別約定
1.本基金投資銀行存款前，基金管理人應與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，包括
但不限于以下內(nèi)容：
（1）存款賬戶必須以本基金名義開立，并將基金托管人為本基金開立的基金
托管資金賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息
劃往任何其他賬戶。
（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對存
款進行更名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、擔保、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等可能導
致財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作申請。
（3）約定存款證實書的具體傳遞交接方式及交接期限。
（4）資金劃轉(zhuǎn)過程中需要使用存款銀行過渡賬戶的，存款銀行須保證資金在
過渡賬戶中不出現(xiàn)滯留，不被挪用。
2.本基金投資銀行存款，必須采用雙方認可的方式辦理?；鹜泄苋素撠熞罁?jù)
基金管理人提供的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關(guān)文件辦理
資金的支付以及存款證實書的接收、保管與交付，切實履行托管職責?；鹜泄苋?
負責對存款開戶證實書進行保管，不負責對存款開戶證實書真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔存
款開戶證實書對應存款的本金及收益的安全。
3.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。因發(fā)生逾期支取、提前支
取或部分提前支取，基金托管人不承擔相應利息損失及逾期支取手續(xù)費。
4.對于已移交基金托管人保管的存款開戶證實書等實物憑證，基金托管人應確
保安全保管；對未按約定將存款開戶證實書等實物憑證移交基金托管人保管的，基
金托管人應向基金管理人進行必要的催繳和風險提示；提示后仍不將相關(guān)實物憑
證送達基金托管人保管的，出于托管履職和盡責，基金托管人可視情況采取必要的
風險控制措施：（1）建立風險預警機制，對于實物憑證未送達集中度較高的存款銀
行，主動發(fā)函基金管理人盡量避免在此類銀行進行存款投資；（2）在定期報告中，
對未按約定送達基金托管人保管的實物憑證信息進行規(guī)定范圍信息披露；（3）未送
達實物憑證超過送單截止日后30個工作日，且累計超過3筆（含）以上的，部分
或全部暫停配合基金管理人辦理后續(xù)新增存款投資業(yè)務，直至實物憑證送達基金
托管人保管后解除。實物憑證未送達但存款本息已安全劃回托管資金賬戶的，以及
因發(fā)生特殊情況由基金管理人提供相關(guān)書面說明并重新承諾送單截止時間的，可
剔除不計。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值
是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量
計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。法
律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2.基金管理人應在每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按
規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、
信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資產(chǎn)及
負債。
2.估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計
準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或
負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的
重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最
近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為
基礎，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限
制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應將該限制作為特征
考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折
價。
（2）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取
得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（3）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值
進行調(diào)整并確定公允價值。
3.估值方法
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化
且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）
估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價
格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易
市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
3）流通受限股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開
發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允
價值。
（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準
服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
（4）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準服
務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收
款日期間選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估
值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣?
記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應的價格進行估值。
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交
易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
（6）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（7）本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行
估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最
近交易日結(jié)算價估值。
（8）本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（10）信用衍生品按第三方估值基準服務機構(gòu)提供的當日估值價格進行估值，
但基金管理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的第三方估值基準
服務機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合理
估值技術(shù)確定公允價值。
（11）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（13）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
（14）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提
供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價，
或其他可以反映公允價值的匯率。
（15）稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互
通機制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將
按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納
稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相
應的估值調(diào)整。
（16）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責任，因
此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎上充分討論后，仍無法
達成一致的意見，基金管理人向基金托管人出具蓋章的書面說明后，按照基金管理
人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
4.特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（12）項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行
等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管
理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（3）對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與基金按照權(quán)責
發(fā)生制進行估值的應交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處
理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1.當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視
為該類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予
以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到
該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會
備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中
國證監(jiān)會備案；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額
持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有
權(quán)向其他當事人追償。
2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償
時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以
下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，
由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
（2）若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈
值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支
付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照
管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。
（3）如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次
重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的情
形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負責賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由
基金管理人負責賠付。
3.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以
基金管理人計算結(jié)果為準。
4.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通
行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（六）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人、基金托
管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人
的賬冊為準。
（八）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表與報告的編制
基金財務報表及報告由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表與報告的復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表或報告后，進行獨立的復
核。核對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)
完全一致。
3.財務報表和報告的編制與復核時間安排
（1）報表與報告的編制
基金管理人應當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)
完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制。
基金年度報告的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計
師事務所審計。《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度
報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表與報告的復核
基金管理人應及時完成報表及報告的編制，將有關(guān)報表及報告提供基金托管
人復核；基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表或報告存在不符時，基金管理
人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關(guān)報表及報告。如果基
金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金
管理人按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)
會備案。
（九）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金
托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進行基金分紅；
若基金合同生效不滿3個月，本基金可不進行收益分配；
2、本基金收益分配僅有現(xiàn)金分紅一種方式；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類基金份
額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供
分配利潤將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，經(jīng)履行適當程序，可對基
金收益分配原則和支付方式進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，但應于變更
實施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
（二）基金收益分配的時間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《基金合同》、
《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進行信息
披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)
務信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證
監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金
份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告）、臨時報告、澄清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、實施側(cè)袋
機制期間的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資股指期貨和國債期貨的
信息披露、投資股票期權(quán)的信息披露、參與港股通交易的信息披露、投資存托憑證
的信息披露、投資信用衍生品的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度
報告中的財務會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審
計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基
金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對于上一款規(guī)定的應由基
金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
對于不需要基金托管人復核的信息，基金管理人在公告前應告知基金托管人。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和
限時披露的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)
定媒介或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停交易時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值或
無法進行信息披露時；
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后暫停估值的；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基
金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，
按《基金合同》規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資人在支付工本費后可在
合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4.實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（四）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對適用于本基金的信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如規(guī)定發(fā)生變化的，從其最新規(guī)定。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金根據(jù)每一基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)出基
金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應的管理費。當投資者
贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，持有期限不足一年（即365天，
下同），則按1.20%年費率收取管理費；持有期限達到一年及以上，則根據(jù)持有期
間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應的管理費率檔位：
若持有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率（扣除超額管理費后）超過6%
且持有收益率（扣除超額管理費后）為正，按1.50%年費率確認管理費；若持有期
間的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%年費率確認管理費；其他情形按1.20%
年費率確認管理費。
持有期間年化收益率（R） 管理費率（年費率）
R＞Rb+6%，R＞0 1.50%/年
R≤Rb-3% 0.60%/年
其他情形 1.20%/年
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化
收益率。
②特別的，當持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若擬
扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按1.20%
年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費后的
年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
具體而言，本基金的管理費包含固定管理費、或有管理費和超額管理費，按以
下方式計算和確認。
（1）固定管理費
固定管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。固定管理費的
計算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H1為每日應計提的固定管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息
日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）或有管理費和超額管理費
或有管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。或有管理費的
計算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H2為每日應計提的或有管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，若該筆基金份額持
有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情形一”的
收取情形，或有管理費為0，則該筆基金份額持有期內(nèi)計提的或有管理費將全額隨
贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份額持有期內(nèi)計
提的或有管理費應確認為應由管理人收取的管理費。
本基金每日預估計算并記錄每筆基金份額的超額管理費，基金超額管理費的
預估計算方法如下：
H3＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H3為每日預估計算的基金超額管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費每日預估計算，但不從基金資產(chǎn)中實際計提，逐日
累計。投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，當且僅當該筆基
金份額持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符合下表
“情形三”的收取情形，將從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣除0.30%年費
率的超額管理費，并隨已計提的或有管理費一同確認為應由管理人收取的管理費。
當基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金
合同終止的情形發(fā)生時，本基金根據(jù)以下三種情形確認應實際收取的或有管理費
和超額管理費：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費 （年費率） 超額管理費 （年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%
對于“情形三”，若擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于
等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金份額
在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
???365
R=××100%
??
擬扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
?×(???)???365
R?=××100%
?×??
R為該筆基金份額的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益率；
A為該筆基金份額贖回日、轉(zhuǎn)出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累
計凈值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額累計凈值，其中份額認購日的
基金份額（累計）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額凈值，其中份額認購日的基金
份額凈值為1.00元；
D為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）或該筆基金份額申購確
認日、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日與贖回確認日、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日
下一工作日的間隔天數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
??為該筆基金份額持有期內(nèi)累計計算的超額管理費。
對于已經(jīng)確認為管理人收入的或有管理費，由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金
支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。對于已經(jīng)確認為管理人收入的超額管
理費，基金托管人將按照與基金管理人雙方協(xié)商一致的方式支付給管理人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃
后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
因涉及相關(guān)數(shù)據(jù)，基金管理人的或有管理費和超額管理費的計算和復核工作
由基金管理人完成，相關(guān)信息以注冊登記機構(gòu)計算結(jié)果為準，基金托管人不承擔復
核責任。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際運
作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定管理費、
或有管理費和超額管理費）計提標準或收取方式進行調(diào)整。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）C類基金份額的銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一
日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（四）證券、期貨、股票期權(quán)等交易、結(jié)算費用、因投資港股通標的股票而產(chǎn)
生的各項費用、基金的銀行匯劃費用、基金相關(guān)賬戶開戶和維護費、《基金合同》
生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、《基金合同》生效
后與基金有關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金
合同》及相應協(xié)議的規(guī)定，列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
《基金合同》生效前的律師費、會計師費和信息披露費用等相關(guān)費用不得從基
金財產(chǎn)中列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用
支出或基金財產(chǎn)的損失，處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用以及其他根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目等不列入基金費用。
（六）基金管理費、基金托管費和C類基金份額的基金銷售服務費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可在履行適當程序后協(xié)商酌情調(diào)整基金管理費、基
金托管費和C類基金份額的基金銷售服務費，并按照《信息披露辦法》的規(guī)定在
規(guī)定媒介上刊登公告。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序、支付方式和時間
1.復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等，根
據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行復核。
2.支付方式和時間
固定基金管理費、基金托管費和C類基金份額的銷售服務費每日計提，逐日
累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人
無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
對于已經(jīng)確認為管理人收入的或有管理費，由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金
支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。對于已經(jīng)確認為管理人收入的超額管
理費，基金托管人將按照與基金管理人雙方協(xié)商一致的方式支付給管理人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃
后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
因涉及相關(guān)數(shù)據(jù)，或有管理費和超額管理費的計算和復核工作由基金管理人
完成，相關(guān)信息以注冊登記機構(gòu)計算結(jié)果為準?；鹜泄苋瞬怀袚鷱秃素熑巍?
在首期支付基金管理費、銷售服務費前，基金管理人應向托管人出具正式函件
指定基金管理費、銷售服務費的收款賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應提前
5個工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更通知。
（八）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應
待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，
詳見招募說明書的規(guī)定。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨謩e保管基金份額持
有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)
承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用
途，并應遵守保密義務，法律法規(guī)另有規(guī)定或有關(guān)機關(guān)另有要求的除外。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鸸?
理人和基金托管人都應當按規(guī)定保管，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任
人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止的情形
1.基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理人
提名人選由臨時基金管理人及基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名的人選構(gòu)成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管理人由基金管
理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持
有人提名，中國證監(jiān)會根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時基金管
理人。基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額
的基金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金
管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移
交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基
金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值?；鸸芾砣?、臨時基金管理人、
新任基金管理人應對各自履職行為依法承擔責任；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以
公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人職責終止的情形
1.基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基
金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核對
基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費
用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人
的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接收
基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損
害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照基金
合同的規(guī)定收取基金管理費（包括固定管理費、或有管理費和超額管理費）或基金
托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內(nèi)容
進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止從事的行為，
包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從
事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地
對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人
員利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按
法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、
分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人
員侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（九）基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人
員泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動。
（十）基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人
員玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（十一）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十二）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：1.承銷證券；2.違反規(guī)定向他人貸
款或者提供擔保；3.從事承擔無限責任的投資；4.買賣其他基金份額，但是中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出資；6.從事內(nèi)幕交易、操
縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)
定禁止的其他活動。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理
人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，不需
經(jīng)基金份額持有人大會審議，但須提前公告。
（十三）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)
有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更需報中國證監(jiān)會備
案。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基
金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國
證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管
理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及
中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份
額比例進行分配，并扣除相應的超額管理費（如涉及）。
8.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后，由基
金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清
算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定
報刊上。
9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應
當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》、托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于
直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；
給基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權(quán)利及義務代表
基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3.在沒有過錯的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行
使或不行使其投資權(quán)而造成的直接損失或潛在損失等；
4.非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)
絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故所導致的損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措
施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責
任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的
影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，應將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，
按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終
局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政
區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，
應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章），協(xié)
議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會
注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起
生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案
并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，協(xié)議雙方各一份，上報監(jiān)管機構(gòu)一份，每份具有同等
的法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)議
未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁無正文，為《富國均衡配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋章頁。
基金管理人：富國基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點：北京
簽訂日：年月日
富國均衡配置混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf