嘉實基金管理有限公司嘉實成長共贏混合型證券投資基金基金合同
嘉實基金管理有限公司
嘉實成長共贏混合型證券投資基金
基金合同
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二零二五年五月
目錄
第一部分前言...............................................................................................................................1
第二部分釋義...............................................................................................................................4
第三部分基金的基本情況.........................................................................................................10
第四部分基金份額的發(fā)售.........................................................................................................12
第五部分基金備案.....................................................................................................................14
第六部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................15
第七部分基金合同當事人及權利義務.....................................................................................25
第八部分基金份額持有人大會.................................................................................................33
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................................................42
第十部分基金的托管.................................................................................................................45
第十一部分基金份額的登記.....................................................................................................46
第十二部分基金的投資.............................................................................................................48
第十三部分基金的財產(chǎn).............................................................................................................59
第十四部分基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................60
第十五部分基金費用與稅收.....................................................................................................67
第十六部分基金的收益與分配.................................................................................................73
第十七部分基金的會計與審計.................................................................................................75
第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................76
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................................83
第二十部分違約責任.................................................................................................................85
第二十一部分爭議的處理和適用的法律.................................................................................86
第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................87
第二十三部分其他事項.............................................................................................................88
第二十四部分基金合同內容摘要.............................................................................................89
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的
權利義務，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法
典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《中華人民
共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以
下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱
“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以
下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合
同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，
并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前
景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益或投資本金不受損失。
投資者應當認真閱讀本基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要和相
關公告等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承
擔投資風險。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的
法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
六、本基金投資相關股票市場交易互聯(lián)互通機制試點允許買賣的規(guī)定范圍內
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，會面臨港股
通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，
包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不
設漲跌幅限制，港股可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率
波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的
風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，
可能帶來一定的流動性風險）等。
七、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分
基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港
股。
八、本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資存托憑證的，除與其他僅投資
于境內市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格
大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險。
九、為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能
面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險。
十、當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行
相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。
側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶
的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時
的特定風險。
十一、基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息
的保護?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人
信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機構或場內經(jīng)紀機構購買嘉實基金管理有
限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C構投資者信息中
可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上述承諾進
行處理。詳情請關注嘉實基金官網(wǎng)（http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）
披露的“嘉實基金隱私政策”及其后續(xù)作出的不時修訂。
十二、浮動管理費模式相關風險
（1）本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管理費組成，其中
或有管理費和超額管理費取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益
率水平（詳見本基金合同“第十五部分基金費用與稅收”），因此投資者在認/申
購本基金時無法預先確定本基金的整體管理費水平。
（2）由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%
年費率計算管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在
基金份額贖回、轉出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回
款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結果存在差異。投資
者的實際贖回金額和清算資金以登記機構確認數(shù)據(jù)為準。
（3）本基金采用浮動管理費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的
保證。
第二部分釋義
除非文意另有所指，本基金合同中下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金/本基金：指嘉實成長共贏混合型證券投資基金
2、基金管理人：指嘉實基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同/本基金合同：指《嘉實成長共贏混合型證券投資基金基金合同》
及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實成長共贏
混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《嘉實成長共贏混合型證券投資基金招募說明書》及其
更新后的版本
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實成長共贏混合型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
行政規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等，包括頒布機關對前述文件不時做出的修訂
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二
屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證
券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修訂的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關
對其不時做出的修訂
14、港股通：指內地投資者經(jīng)由內地證券交易所設立的證券交易服務公司，
向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票的交
易機制，或有權機構對該交易機制的修改或調整
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國家決定或批準設立的證券交
易場所
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等
對銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)督和管理的機構
18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以使用來自境外的資
金投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者，包括合
格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
22、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
24、銷售機構：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷
售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
25、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。本基金的登記機構為基金管理人或
接受基金管理人委托代為辦理登記業(yè)務的機構
26、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，開立基金交易
賬戶，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投
資及提供基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務
27、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份
額變動及結余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，基
金管理人向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日
期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長
不得超過3個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易之日
35、交易日：指在內地、香港兩地均為交易日、開通港股通交易的交易日。
具體交易日安排，由兩地證券交易所、證券交易服務公司對市場公布
36、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的
開放日
37、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日（若
該工作日為非港股通交易日，則基金管理人有權決定基金是否開放基金份額申購、
贖回或其他業(yè)務）
39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、業(yè)務規(guī)則：指基金管理人制定并不時修訂的，規(guī)范基金管理人所管理的
開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關公
告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關公
告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及
相關公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為該基
金其他份額（如有）或基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
45、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作
46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申
請份額總數(shù)后的余額)超過上一工作日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
52、基金份額凈值：針對本基金各類基金份額，指計算日某一類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額的基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和各類基金份額凈值的過程
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、基金份額類別：指本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別。各基金份額類別分別設置代碼，合并投資運作，
分別計算和公告各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值
A類基金份額：指在投資人認購/申購基金份額時收取認購/申購費用，并不
再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額
C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取認購/申購
費用的基金份額
56、銷售服務費：指從相應類別基金份額的基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金
市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務的費用
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等
58、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實成長共贏混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
59、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈
值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損
害并得到公平對待
60、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側袋賬戶
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準
備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
62、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件
63、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關業(yè)務規(guī)則，專門用于
管理信用風險的信用衍生工具
64、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方
65、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方
66、名義本金：亦稱交易名義本金，指為信用衍生品交易提供信用風險保護
的金額，各項支付和結算以此金額為計算基準
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
嘉實成長共贏混合型證券投資基金
二、基金的類別
混合型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標
本基金力爭在嚴格控制風險的前提下，通過對優(yōu)質企業(yè)的研究和精選，為基
金份額持有人獲得超越業(yè)績比較基準的收益。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
六、基金份額初始面值和認購費用
本基金基金份額初始面值為人民幣1元。
本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定
執(zhí)行。C類基金份額不收取認購費。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金份額類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資人認購/申購基金份額時收取認購/申購費用，并不再從本
類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基
金資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取認購/申購費用的基金份額，稱為C類基金
份額。相關費率的設置及費率水平在本基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要或相
關公告中列示。
本基金各類基金份額分別設置代碼，合并投資運作，分別計算和公告各類基
金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資人在認購/申購基金份額時可自行選擇認購/申購的基金份額類別。
本基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明
書、基金產(chǎn)品資料概要或相關公告中列明。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提
下，基金管理人可為本基金增設新的基金份額類別并設置相應費率、減少或調整
基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整，無需召開基金份額持
有人大會審議決定?；鸸芾砣藨谡{整實施日前依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
2、發(fā)售方式
本基金通過銷售機構公開發(fā)售。銷售機構的具體名單見基金份額發(fā)售公告或
在基金管理人網(wǎng)站列明，基金管理人可不時變更或增減銷售機構，并在基金管理
人網(wǎng)站公示。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金
A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要或相關公告中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額的數(shù)量以登記機構的記錄為準。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的損益歸入基金財產(chǎn)。
5、認購的確認
投資者按照本基金合同的約定提交認購申請并交納認購基金份額的款項時，
基金合同成立，基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金募集的備案手續(xù)并獲中國證監(jiān)
會書面確認之日起，基金合同生效；銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請
一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確
認結果和基金合同生效為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及
時查詢。
三、基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆認購金額進行限制，具體限
制請參看招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。
4、投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請非經(jīng)登
記機構同意不得撤銷。
5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以于募集期結束后采取部分確認等方式對該投資人的認購申
請進行限制，以使該投資人持有本基金份額數(shù)低于本基金總份額數(shù)的50%。基金
管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要
求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額
數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認購人數(shù)不少于200人的
條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止
基金發(fā)售，并在募集結束之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報
告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中
國證監(jiān)會書面確認之日，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑?
到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒?
金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；?
管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監(jiān)
會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止
基金合同等，并于6個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對某類基金份額
變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦
理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購
與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日的開放時間辦理基金份額的申購和贖回，若該工作日為非港
股通交易日，則基金管理人有權決定基金是否開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)
務，具體辦理時間為證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或有
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，
但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作的
需要決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中
規(guī)定。
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作的
需要決定本基金開始辦理贖回的具體日期，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中
規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請，登記機構有權拒絕，如登記機構接收的，視為投資人在下一開放日提出的
申購、贖回或轉換申請，并按照下一開放日的申請?zhí)幚怼?
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；
4、除指定贖回外，贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先
后次序進行順序贖回，先認購或申購的份額先贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調整。基金管理
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人應根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的開放時間內提出申購或贖回
的申請。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理
規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為
準。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內全額交付申購款項，投資人交付
申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(含本日)內支付贖
回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)
據(jù)交換系統(tǒng)故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流
程時，贖回款項的支付時間相應順延。如出現(xiàn)港股通暫停交易或交收、流動性不
足等原因導致無法足額賣出或遇港股通交易的非交收日而導致延遲交收，贖回款
項的清算交收可延遲辦理。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或
延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付按照本基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購或贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
效性進行確認。本基金份額登記機構確認申購或贖回的，申購或贖回生效。T日
提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到辦理申購或贖回業(yè)務的銷售
機構或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購未被確認，則申
購款項（無利息）退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定會被確認，而僅代表銷
售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申
請的確認情況，投資者應及時查詢。
4、如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構對上述內容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
在法律法規(guī)允許的范圍內，本基金登記機構可根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則，對上述業(yè)
務辦理時間進行調整，本基金管理人將于開始實施前按照有關規(guī)定予以公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的金額限制以及每次贖
回的份額限制，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆
申購金額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
4、基金管理人有權規(guī)定本基金的總規(guī)模限額或基金單日凈申購比例上限，
具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述一項或多項措施對基金
規(guī)模予以控制，具體以基金管理人相關公告為準。
6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調整上述申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制，或者新增基金申購或贖回的控制措施?；鸸芾砣藨谡{整前依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額的基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，
小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)。T日的各類基
金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程
序，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募
說明書》或相關公告。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在
招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要或相關公告中列示。申購的有效份額為凈申購金
額除以當日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，申購份額計算結果按四舍五
入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)。
3、贖回金額的計算及處理方式：
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除或加
上相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。本基金贖回金額的計算及處
理方式在招募說明書中列示。
4、本基金A類基金份額的申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔，不
列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費用。
5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產(chǎn)的比例依照相關法律法規(guī)設定，具體
見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)
費。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并全額
計入基金財產(chǎn)。
6、本基金A類基金份額的申購費率、A類基金份額和C類基金份額申購份
額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理
人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書或相關公告中列示?；鸸芾砣丝?
以按照基金合同的約定調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實
施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年
費率計算管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基
金份額贖回、轉出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款
項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結果存在差異。投資者的實際贖回
金額以登記機構確認數(shù)據(jù)為準。
8、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
9、基金銷售機構可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)
市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管
理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
5、基金管理人、基金托管人、銷售機構、登記機構、支付結算機構等因異
常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。
6、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
7、當繼續(xù)接受申購申請，可能會導致本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的
本基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當日凈
申購比例上限。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。
10、當接受某筆或某些申購申請，可能會導致該投資人累計持有的份額超過
單個投資人累計持有的份額上限；或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日
或單筆申購金額上限。
11、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1項至第7項及第11、12項拒絕或暫停申購情形之一且基金管
理人決定拒絕或暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)《信息披露辦
法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部
分拒絕的，被拒絕的申購款項（無利息）將退還給投資人。在暫停申購的情況消
除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。發(fā)生上述第8、9、10項拒絕或
暫停申購情形之一的，基金管理人有權按照維護存量基金份額持有人利益的原則，
決定拒絕或暫停接受投資人申購申請，或采取部分確認等方式對該投資人的申購
申請進行限制。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付
贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管
理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。
6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4、5項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支
付贖回款項時，基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基
金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4
項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先
選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時（上述第5項
除外），基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一工作日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難
或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成
較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的
10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個
賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請
一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資
人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
若基金發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回并在當日接受贖回比
例不低于上一工作日基金總份額10%的前提下，如出現(xiàn)單個基金份額持有人超
過前一工作日基金總份額20%的贖回申請（“大額贖回申請人”）的，基金管理人
有權按照優(yōu)先確認其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）贖回申請的原則，對當
日的贖回申請按照以下原則辦理：如小額贖回申請人的贖回申請能在當日被全部
確認，則在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人的贖回申請按比例（單
個大額贖回申請人的贖回申請量/當日大額贖回申請總量）確認，對大額贖回申
請人未予確認的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當日不能被
全部確認，則按照單個小額贖回申請人的贖回申請量占當日小額贖回申請總量的
比例，確認當日受理的贖回申請量，對當日全部未確認的贖回申請（含小額贖回
申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理
的具體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理
人應當對延期辦理的事宜按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項，但不得超過20個工作日，并應當按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定
媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真、公告
或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關
處理方法，并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，按照《信息披
露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1
個開放日的各類基金份額凈值。
3、若暫停時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定自
行確定增加公告的次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開
放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，或根據(jù)實際情況在暫停公告
中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
的基金轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時
根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相
關機構。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求登
記機構將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組
織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收
費。
十三、基金的轉托管
基金份額持有人可向其銷售機構申請辦理已持有基金份額在不同銷售機構
之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。盡管有前述約
定，基金銷售機構仍有權決定是否辦理基金份額的轉托管業(yè)務。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十五、基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及
登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。
十六、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公
告。
十七、基金管理人在不違反法律法規(guī)、且對基金份額持有人的利益無實質性
不利影響的前提下，可對上述申購和贖回安排進行調整，或者安排本基金的一類
或多類基金份額在證券交易所上市、申購和贖回，無需召開基金份額持有人大會
進行審議。
第七部分基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
法定代表人：經(jīng)雷
設立日期：1999年3月25日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號
組織形式：有限責任公司（外商投資、非獨資）
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-65215588
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基
金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費（包括固定管理費、或有管理費和超額
管理費）以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉換申請；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權利，為基
金的利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結算、基金份額注冊登記、估值、
投資顧問、法律、會計、證券經(jīng)紀商等服務的機構并確定相關費率，對該等服務
機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（14）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金開戶、認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶及其他相關業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；
（15）若本基金采用證券經(jīng)紀商交易結算模式，即本基金將通過基金管理人
選定的證券經(jīng)紀商進行場內交易，并由選定的證券經(jīng)紀商作為結算參與人代理本
基金進行結算，則基金管理人、基金托管人須與選擇的證券經(jīng)紀商簽訂相關協(xié)議，
約定證券經(jīng)紀商應履行的相關交易結算和交易監(jiān)控等職責；
（16）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報
告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定或有權機關另有要求，或向審計、法律等外部
專業(yè)顧問提供外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益
時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托
管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期滿未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人應當將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束
后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要
求履行反洗錢義務；
（28）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱：中國銀行）
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，
應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶
等投資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基
金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定
或有權機關另有要求，或向審計、法律等外部專業(yè)顧問提供外，在基金信息公開
披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?
措施；
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要
求履行反洗錢義務；
（23）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的
當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權益的行為依法提起仲裁；
（9）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務規(guī)
則以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）如實提供基金管理人或其銷售機構依法要求提供的信息，并不時予以
更新和補充；
（10）配合基金管理人或銷售機構開展反洗錢盡職調查，包括但不限于提供
真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，準確、完整填報身份信息，如實提
供與交易和資金相關的資料等。不得從事洗錢活動或者為洗錢活動提供便利；
（11）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務。
第八部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會
事宜，除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一
基金份額擁有平等的權利。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當需要決定下列事由
之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準及提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。
2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之一的，可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在基金合同規(guī)定的范圍內，且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下，調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或
變更收費方式、調整本基金的基金份額類別的設置；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、登記機構、銷售機構在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定范圍內
調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；
（6）對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務
或服務；
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
二、會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設日常機構。除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同
另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60
日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，
基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當日的基金份
額計算，下同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，
應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日
內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決
定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當
向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托
管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開，并告知基金管理人，
基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額
10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人
應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少30日，按照《信
息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會議通知?；鸱蓊~持有人大會通知應至少
載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見送達的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構、基金合同允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以
書面形式或基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達召集人
指定的地址。通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公
布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參與書面表決意見統(tǒng)計的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明應
符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式
進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書
面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為本部分“一、召開事由”中所述應由基金份額持有人大會審議決
定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有議事內容的修
改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布計票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止
時間前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作
日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與
其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表
面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份
額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名人士共同擔任計票人；如大會由基金
份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任計票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）計票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議，可以在宣布表決結果后立即要求對所投票數(shù)進行重新清點。計票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名人士在基金托
管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行
計票，并由公證機關對計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱?
對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金
份額持有人大會計票完成且計票結果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過
條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報
監(jiān)管機關并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份
額持有人大會審議。
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師
事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師
事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定
媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金
托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的
行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照本基
金合同的規(guī)定收取基金管理費（包括固定管理費、或有管理費和超額管理費）或
基金托管費。
三、基金管理人、基金托管人更換條件和程序除應符合本部分的約定外，還
應符合第八部分“基金份額持有人大會”的約定。在基金管理人、基金托管人更
換事宜中，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)
則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)管
機關并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有
人大會審議。
第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定訂立托
管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的建立和保管、信息
披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基
金份額持有人的合法權益。
第十一部分基金份額的登記
一、基金的份額登記業(yè)務
本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務辦理機構
本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。基金管理人委托其他
機構辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人
和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持
有人的合法權益。
三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內，制定和調整登記業(yè)務規(guī)則，對登記業(yè)務的辦
理時間進行調整，并依照有關規(guī)定于開始實施前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；
2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人姓名或名稱、身份信息及基金
份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限不得少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低年限；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查、法律法規(guī)
及中國證監(jiān)會、基金合同規(guī)定的其他情形除外；
5、按基金合同及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供其他
必要的服務；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
第十二部分基金的投資
一、投資目標
本基金力爭在嚴格控制風險的前提下，通過對優(yōu)質企業(yè)的研究和精選，為基
金份額持有人獲得超越業(yè)績比較基準的收益。
二、投資范圍
本基金投資于國內依法發(fā)行上市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法
發(fā)行上市的股票）、內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的香港聯(lián)
合交易所上市股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（國債、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換
公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期
權、信用衍生品）、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投
資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%；本基金應當保持不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等；其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管
機構的規(guī)定。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為
準，本基金的投資比例將做相應調整。
三、投資策略
（一）資產(chǎn)配置策略
本基金將根據(jù)對宏觀經(jīng)濟周期的分析研究，結合基本面、市場面、政策面等
多種因素的綜合考量，研判所處經(jīng)濟周期的位置及未來發(fā)展方向，以確定組合中
股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例，并根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢和市場
時機的變化適時進行動態(tài)調整。
（二）股票投資策略
1、行業(yè)配置策略
本基金在考慮傳統(tǒng)宏觀經(jīng)濟指標（如：GDP、PPI、CPI、利率變化等）、資金
面情況、投資者預期、其他資產(chǎn)的預期收益與風險等因素的基礎上，著力于對行
業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、商業(yè)模式、進入壁壘、市場空間、增長速度等進行深度研究和綜
合考量，并在充分考慮估值水平的原則下進行行業(yè)配置。重點配置行業(yè)景氣度較
高、發(fā)展前景良好、技術基本成熟、政策重點扶持的子行業(yè)。對于技術、生產(chǎn)模
式或商業(yè)模式尚不成熟處于培育期的產(chǎn)業(yè)，但其在未來市場前景廣闊的情況下，
本基金也將根據(jù)其發(fā)展階段做適度配置。
2、個股精選策略
本基金通過定量和定性相結合的方法進行個股自下而上的選擇。在定性方面，
本基金通過以下標準對股票的基本面進行研究分析并篩選出基本面優(yōu)異的上市
公司：第一，根據(jù)公司的核心業(yè)務競爭力、市場地位、經(jīng)營管理者能力、人才資
源等選擇具備良好競爭優(yōu)勢的公司；第二，根據(jù)上市公司股權結構、公司組織框
架、信息透明度等角度定性分析，選擇公司治理結構良好的公司；第三，通過定
性的方式分析公司在自身的發(fā)展過程中，受國家產(chǎn)業(yè)政策的扶持程度、公司發(fā)展
方向、核心產(chǎn)品和服務的發(fā)展前景、公司規(guī)模擴張及經(jīng)營效益的趨勢。另外還將
考察公司在同業(yè)中的地位、決策體系及開拓精神等等。在定量方面，本基金通過
對上市公司內在價值的深入分析，挖掘具備估值優(yōu)勢的上市公司。本基金將在宏
觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析的基礎上，根據(jù)公司的基本面及財務報表信息靈活運用各
類估值方法評估公司的價值，評估指標包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等。
3、港股通標的股票投資策略
港股通標的股票投資策略方面，本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)
互通機制投資于香港股票市場，不使用合格境內機構投資者(QDII)境外投資額度
進行境外投資。本基金將遵循上述投資策略，優(yōu)先將基本面健康、經(jīng)營穩(wěn)健、具
有估值優(yōu)勢的藍籌港股納入本基金的股票投資組合。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，
通過定性分析和定量分析相結合的方式，篩選具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資
標的。
（三）債券投資策略
本基金通過綜合分析國內外宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢
和信用風險變化等因素，并結合各種債券資產(chǎn)在特定經(jīng)濟形勢下的估值水平、預
期收益和預期風險特征，在符合本基金相關投資比例規(guī)定的前提下，決定組合的
久期水平、期限結構和類屬配置，并在此基礎之上實施積極的債券投資組合管理，
力爭獲取較高的投資收益。
1、利率策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟變量和宏觀經(jīng)濟政策進行分析，積極主動的預測未
來的利率趨勢。組合久期是反映利率風險最重要的指標，本基金管理人將根據(jù)相
關因素的研判調整組合久期。
2、信用債券投資策略
本基金通過承擔適度的信用風險來獲取信用溢價，主要關注個別債券的選擇
和行業(yè)配置兩方面。在定性與定量分析結合的基礎上，通過自下而上的策略，在
信用類固定收益金融工具中進行個債的精選，結合適度分散的行業(yè)配置策略，構
造和優(yōu)化組合。通過采用“嘉實信用分析系統(tǒng)”的信用評級和信用分析，包括宏
觀信用環(huán)境分析、行業(yè)趨勢分析、管理層素質與公司治理分析、運營與財務狀況
分析、債務契約分析、特殊事項風險分析等，依靠嘉實信用分析團隊及嘉實中央
研究平臺的其他資源，深入分析挖掘發(fā)債主體的經(jīng)營狀況、現(xiàn)金流、發(fā)展趨勢等
情況，嚴格遵守嘉實信用分析流程，執(zhí)行嘉實信用投資紀律。
（四）衍生品投資策略
本基金的衍生品投資將嚴格遵守中國證監(jiān)會及相關法律法規(guī)的約束，合理利
用股指期貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品等衍生工具，將根據(jù)風險管理的
原則，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨、國債期貨、股票期權合約、信
用衍生品進行交易，以對沖投資組合的風險、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調
倉過程中的沖擊成本等。
1、股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨投資將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。本基
金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組
合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交
易活躍的期貨合約。
本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研
究，并結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。基金管理人針對股指期
貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確保研究分析、投資決策、交
易執(zhí)行及風險控制各環(huán)節(jié)的獨立運作，并明確相關崗位職責。
2、國債期貨投資策略
本基金參與國債期貨投資將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。本基
金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組
合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。
基金管理人針對國債期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確
保研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風險控制各環(huán)節(jié)的獨立運作，并明確相關崗
位職責。
3、股票期權投資策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權的投
資。本基金將在有效控制風險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的股票期權合
約進行投資。本基金將基于對證券市場的預判，并結合股票期權定價模型，選擇
估值合理的股票期權合約進行投資。
基金管理人將針對股票期權交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，
確保投資、風控等核心崗位人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，嚴格
防范股票期權投資的風險。
4、信用衍生品投資策略
本基金按照風險管理原則，以風險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基
金將根據(jù)所持標的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，
合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。
同時，本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設機構的風險管
理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設機構的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設機構的財務
狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調查與嚴格的準入管理。
（五）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結構及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)
景氣變化等因素的研究，預測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；研究標的證券發(fā)行條款，
預測提前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響，同時密切關注流動性對
標的證券收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場
交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，
選擇風險調整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
（六）融資策略
為更好地實現(xiàn)投資目標，在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金
可根據(jù)投資管理的需要參與融資業(yè)務。
若相關融資業(yè)務的法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定。
（七）風險管理策略
本基金將借鑒國外風險管理的成功經(jīng)驗，并結合公司現(xiàn)有的風險管理流程，
在各個投資環(huán)節(jié)中來識別、度量和控制投資風險，并通過調整投資組合的風險結
構，來優(yōu)化基金的風險收益匹配。
具體而言，在大類資產(chǎn)配置策略的風險控制上，由投資決策委員會及宏觀策
略研究小組進行監(jiān)控；在個股投資的風險控制上，本基金將嚴格遵守公司的內部
規(guī)章制度，控制單一個股投資風險。
（八）投資決策依據(jù)和決策程序
1、投資決策依據(jù)
（1）國家有關法律、法規(guī)、基金合同和基金管理人管理制度的有關規(guī)定。
依法決策是本基金進行投資的前提；
（2）宏觀經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢、行業(yè)發(fā)展變化、微觀企業(yè)運作狀況及證券市場走
勢。這是本基金投資決策的基礎；
（3）投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險
的前提下做出投資決策。
2、投資決策程序
（1）決定主要投資原則：投資決策委員會必要時決定基金的主要投資原則，
并對資產(chǎn)配置等提出指導性意見。
（2）提出投資建議：研究員以內外部研究報告、實地調研以及其他信息來
源作為參考，對宏觀經(jīng)濟運行狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢及個股、個券基本面進行多維
度研究，推薦投資標的。
（3）制定投資決策：基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提
下，根據(jù)研究員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。
（4）進行風險評估：風險管理部門對本基金的風險進行監(jiān)測和評估，并出
具風險監(jiān)控報告。
（5）動態(tài)的組合管理：基金經(jīng)理根據(jù)證券市場和投資標的基本面的變化，
結合本基金的投資目標及流動性管理等因素，對投資組合進行動態(tài)調整。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；投資于港股通標的股票的比
例占股票資產(chǎn)的0-50%；
（2）本基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金若參與股指期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證
金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合《基金合同》關于股票投資比例的有關規(guī)定；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（12）本基金若參與國債期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證
金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值，不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
⑤本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金若參與股票期權交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽股
票期權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票期權
保證金的現(xiàn)金等價物；
③本基金未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，
合約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的具有信用保護買方屬性的信用衍生品名義本金，不得超
過本基金中所對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的
各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場
波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在3個月內進行調整；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（18）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（19）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，
與國內依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（14）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在所涉證券可交易之日起10個交易日
內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起
開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交
易事項進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等作出強制性調整的，本基金應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準
中證800成長指數(shù)收益率×70%+恒生指數(shù)收益率×10%+中債綜合財富指數(shù)
收益率×20%
中證800成長指數(shù)為中證指數(shù)有限公司開發(fā)的中國A股市場指數(shù)，中證800
成長指數(shù)從中證800指數(shù)樣本中，選取成長因子得分最高的150只證券作為指
數(shù)樣本，并采用成長因子得分調整后的自由流通市值加權，反映中證800指數(shù)
樣本中具有成長特征的上市公司證券的整體表現(xiàn)，是A股市場中最具代表性的
成長風格指數(shù)之一。恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務有限公司編制，以香港股票市場
中的50家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權數(shù)的加權平均股價指數(shù)，是
反映香港股市價幅趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。中債綜合財富指數(shù)為中央國債
登記結算有限責任公司編制并發(fā)布，該指數(shù)的樣本券包括了商業(yè)銀行債券、央行
票據(jù)、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債券、地方債、中期票據(jù)、
記賬式國債、國際機構債券、非銀行金融機構債、短期融資券、中央債等債券，
綜合反映了債券市場整體價格和回報情況，該指數(shù)以債券托管量市值作為樣本券
的權重因子，每日計算債券市場整體表現(xiàn)，是目前市場上較為權威的反映債券市
場整體走勢的基準指數(shù)之一，適合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或上述業(yè)績比較基準涉及的指數(shù)停止編制或更
改名稱，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市
場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致，可以變更本基金業(yè)績比較基準并及時公告，無須召開基金份額持有人
大會。
六、風險收益特征
本基金為混合型證券投資基金，通常情況下，其長期預期收益及預期風險水
平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。本基金可投資港股通標
的股票，一旦投資將承擔匯率風險以及因投資環(huán)境、投資標的、市場制度、交易
規(guī)則差異等帶來的境外市場的風險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
第十三部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金持有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應
收的申購款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金服務機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金服務機構
的財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金銷售機構和基金
服務機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行
使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財
產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、資產(chǎn)支持證券、股指
期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、信用衍生品、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產(chǎn)
或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值
時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值
進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估
值；
（4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股
權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易
的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務
機構提供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，
按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值
全價估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準服務機構未提供估值價格的
債券應采用估值技術確定公允價值。
4、對于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至
實際收款日期間采用第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價
或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待
償期所對應的價格進行估值。
5、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
6、本基金投資股指期貨、國債期貨，一般以估值當日結算價進行估值，估
值當日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易
日結算價估值。
本基金投資股票期權，根據(jù)相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
6、本基金參與融資業(yè)務，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定進行估
值。
7、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構提供的估值全價估值；
選定的第三方估值機構未提供估值價格的，應采用估值技術確定公允價值。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
10、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構所提供
的匯率為基準：當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內外股票市場交易互聯(lián)互通機制
涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責
發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與
估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估
值調整。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
12、信用衍生品按第三方估值基準服務機構提供的當日估值價格進行估值，
選定的第三方估值基準服務機構未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及企業(yè)會
計準則要求采用合理估值技術，確定公允價值。
13、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人擔任本基金的會計責任方，負責本基金凈值信息計算和基金會計
核算。就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍
無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈
值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管
理人按照規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類別的基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(含第4位)發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。本基金合同的當事人應按照以下約
定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或投資人自身的
原因造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，責任人應當對由于該估值錯誤
遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則有協(xié)助義務的當事人應
當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，
確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒?
人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當
得利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
（3）如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或第三方估值基準服
務機構，證券經(jīng)紀商或證券登記結算機構等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策、
市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金
托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責
進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定進行披露。
本基金在每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值時，將統(tǒng)一按前
一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計算管理費，投資者實際承擔的管理費將依
據(jù)本基金合同“第十五部分基金費用與稅收”的約定計算和收取。
九、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
第十五部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項費用；
11、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金根據(jù)每一基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉出
基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應的管理費。當投資
者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，持有期限不足一年（（即365
天，下同），則按1.20%年費率收取管理費；持有期限達到一年及以上，則根據(jù)持
有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應的管理費率檔位：
若持有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率（（扣除超額管理費后）超過
6%且持有收益率（（扣除超額管理費后）為正，按1.50%年費率確認管理費；若持
有期間的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%年費率確認管理費；其他情形
按1.20%年費率確認管理費。
持續(xù)持有天數(shù)（D） 持有期間年化收益率（R） 適用管理費率
D＜365天 不涉及 1.2%/年
D≥365天 R≤Rb-3% 0.6%/年
其他情形 1.2%/年
R＞Rb+6%，R＞0 1.5%/年
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化
收益率。
②特別的，當持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若擬
扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按1.20%
年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費后的
年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
具體而言，本基金的管理費包含固定管理費、或有管理費和超額管理費，按
以下方式計算和確認。
（1）固定管理費
固定管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。固定管理費的
計算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H1為每日應計提的固定管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)
據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）或有管理費和超額管理費
或有管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提?；蛴泄芾碣M的
計算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H2為每日應計提的或有管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，若該筆基金份額
持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情形
一”的收取情形，或有管理費為0，則該筆基金份額持有期內計提的或有管理費
將全額隨贖回款（（或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份額
持有期內計提的或有管理費應確認為應由管理人收取的管理費。
本基金每日預估計算并記錄每筆基金份額的超額管理費，基金超額管理費的
預估計算方法如下：
H3＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H3為每日預估計算的基金超額管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費每日預估計算，但不從基金資產(chǎn)中實際計提，逐
日累計。投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，當且僅當該
筆基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符
合下表“（情形三”的收取情形，將從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣除
0.30%年費率的超額管理費，并隨已計提的或有管理費一同確認為應由管理人收
取的管理費。
當投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，本基金根據(jù)以
下三種情形確認應實際收取的或有管理費和超額管理費：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費 （年費率） 超額管理費 （年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%
對于“（情形三”，若擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或
小于等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金
份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
???365
R=××100%
??
擬扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
?×(???)???365
R?=××100%
?×??
R為該筆基金份額的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益
率；
A為該筆基金份額贖回日、轉出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累
計凈值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉入日的基金份額累計凈值，其中份額認購日
的基金份額（累計）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉入日的基金份額凈值，其中份額認購日的基
金份額凈值為1.00元；
D為基金合同生效日（（針對募集期內認購的基金份額）或該筆基金份額申購、
轉入確認日與贖回、轉出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天
數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
??為該筆基金份額持有期內累計計算的超額管理費。
對于已經(jīng)確認為管理人收入的或有管理費和超額管理費，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際
運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定管理
費、或有管理費和超額管理費）計提標準或收取方式進行調整。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支
付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、基金的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.60%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支
付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費），詳見招募說明書的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行，但本基金運作過程中應繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產(chǎn)承擔，按
照稅務機關的要求以基金管理人名義繳納。
第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進
行收益分配；
2、本基金收益分配僅有現(xiàn)金分紅一種方式；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有
所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。同一類別的每
一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可對基
金收益分配方式進行調整，不需召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前
按照《信息披露辦法》的要求在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
第十七部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)或監(jiān)管機關
就基金的信息披露做出新的規(guī)定或予以調整的，本基金按照其最新規(guī)定執(zhí)行，無
需基金份額持有人大會審議批準。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及符合
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并
保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的
信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額
持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求披露影響基金投資者決策
的全部事項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險
揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容?；鸷贤Ш?，基金招募說明
書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明
書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?；鸷贤Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當按照《信息披露辦法》
的規(guī)定，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公
告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當日按照《信息披露辦法》的規(guī)定登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日按照《信息披露辦法》的
規(guī)定在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基
金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售
機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
告或者年度報告。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風險分析等。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露固定管理費、或有管理費
和超額管理費收取情況、基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當依照《信息披露辦法》的有
關規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、本基金合同終止、基金清算；
3、本基金轉換基金運作方式、與其他基金合并；
4、本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，本基金改聘
會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際
控制人；
8、本基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、本基金收益分配事項；
15、管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）、托管費、銷售
服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、某類基金份額的基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額的基金份額凈值
百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調整本基金份額類別設置；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決議，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
發(fā)生基金合同終止事由的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基
金財產(chǎn)進行清算并制作清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定應予公開披露的其他信息。
若本基金投資股指期貨、國債期貨、股票期權、資產(chǎn)支持證券、港股通標的
股票、參與融資業(yè)務，基金管理人將按相關法律法規(guī)要求進行披露。
當相關法律法規(guī)關于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時基金管理人將按最新
規(guī)定進行信息披露。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更
新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息
進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構，應當制作工作底稿，相關檔案的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年
限。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
八、暫停或延遲信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效，信息
披露義務人應在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個工作日內成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)、結算保證金相關規(guī)定等客觀因素，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比
例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余
財產(chǎn)范圍內按各類別基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類
別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額
的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權。對于適用1.5%年管理費率的基金份額，超額管
理費將從支付給投資者的清算款中扣除并支付給基金管理人。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項應及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低年限。
第二十部分違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。本基金合同所述任何損失，僅限于
直接損失。如發(fā)生下列情況之一的，相應的當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權造成的
損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范
圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失
進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的
合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，仍未能發(fā)
現(xiàn)錯誤，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責
任，但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的
影響。
第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，各方
當事人應盡量通過協(xié)商、調解解決。協(xié)商、調解不能解決的，任何一方均有權將
爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時
有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方
當事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，各方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履
行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
第二十二部分基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權代表簽字/簽章并在募集結束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，
經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備
案并公告之日止。
3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一式一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十三部分其他事項
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解決。
第二十四部分基金合同內容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的
當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權益的行為依法提起仲裁；
（9）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務規(guī)
則以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）如實提供基金管理人或其銷售機構依法要求提供的信息，并不時予以
更新和補充；
（10）配合基金管理人或銷售機構開展反洗錢盡職調查，包括但不限于提供
真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，準確、完整填報身份信息，如實提
供與交易和資金相關的資料等。不得從事洗錢活動或者為洗錢活動提供便利；
（11）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務。
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基
金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費（包括固定管理費、或有管理費和超額
管理費）以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉換申請；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權利，為基
金的利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結算、基金份額注冊登記、估值、
投資顧問、法律、會計、證券經(jīng)紀商等服務的機構并確定相關費率，對該等服務
機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（14）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金開戶、認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶及其他相關業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；
（15）若本基金采用證券經(jīng)紀商交易結算模式，即本基金將通過基金管理人
選定的證券經(jīng)紀商進行場內交易，并由選定的證券經(jīng)紀商作為結算參與人代理本
基金進行結算，則基金管理人、基金托管人須與選擇的證券經(jīng)紀商簽訂相關協(xié)議，
約定證券經(jīng)紀商應履行的相關交易結算和交易監(jiān)控等職責；
（16）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報
告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定或有權機關另有要求，或向審計、法律等外部
專業(yè)顧問提供外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益
時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托
管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期滿未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人應當將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束
后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要
求履行反洗錢義務；
（28）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務。
（三）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，
應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶
等投資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基
金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定
或有權機關另有要求，或向審計、法律等外部專業(yè)顧問提供外，在基金信息公開
披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?
措施；
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要
求履行反洗錢義務；
（23）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會
事宜，除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一
基金份額擁有平等的權利。
（一）、召開事由
1、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當需要決定下列事由
之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準及提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。
2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之一的，可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在基金合同規(guī)定的范圍內，且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下，調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或
變更收費方式、調整本基金的基金份額類別的設置；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、登記機構、銷售機構在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定范圍內
調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；
（6）對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務
或服務；
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（二）、會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設日常機構。除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同
另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60
日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，
基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當日的基金份
額計算，下同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，
應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日
內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決
定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當
向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托
管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開，并告知基金管理人，
基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額
10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人
應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少30日，按照《信
息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會議通知?；鸱蓊~持有人大會通知應至少
載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見送達的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
（四）、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構、基金合同允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以
書面形式或基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達召集人
指定的地址。通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公
布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參與書面表決意見統(tǒng)計的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明應
符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式
進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書
面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為本部分“（一）、召開事由”中所述應由基金份額持有人大會審議
決定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有議事內容的修
改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布計票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止
時間前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作
日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與
其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表
面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份
額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
（七）、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名人士共同擔任計票人；如大會由基金
份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任計票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）計票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議，可以在宣布表決結果后立即要求對所投票數(shù)進行重新清點。計票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名人士在基金托
管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行
計票，并由公證機關對計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱?
對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金
份額持有人大會計票完成且計票結果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過
條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
（十）、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致報監(jiān)管機關并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基
金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進
行收益分配；
2、本基金收益分配僅有現(xiàn)金分紅一種方式；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有
所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。同一類別的每
一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可對基
金收益分配方式進行調整，不需召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前
按照《信息披露辦法》的要求在規(guī)定媒介公告。
（四）、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
（五）、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
（七）、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
（一）、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項費用；
11、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金根據(jù)每一基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉出
基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應的管理費。當投資
者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，持有期限不足一年（（即365
天，下同），則按1.20%年費率收取管理費；持有期限達到一年及以上，則根據(jù)持
有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應的管理費率檔位：
若持有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率（（扣除超額管理費后）超過
6%且持有收益率（（扣除超額管理費后）為正，按1.50%年費率確認管理費；若持
有期間的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%年費率確認管理費；其他情形
按1.20%年費率確認管理費。
持續(xù)持有天數(shù)（D） 持有期間年化收益率（R） 適用管理費率
D＜365天 不涉及 1.2%/年
D≥365天 R≤Rb-3% 0.6%/年
其他情形 1.2%/年
R＞Rb+6%，R＞0 1.5%/年
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化
收益率。
②特別的，當持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若擬
扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按1.20%
年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費后的
年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
具體而言，本基金的管理費包含固定管理費、或有管理費和超額管理費，按
以下方式計算和確認。
（1）固定管理費
固定管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。固定管理費的
計算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H1為每日應計提的固定管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)
據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）或有管理費和超額管理費
或有管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提?；蛴泄芾碣M的
計算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H2為每日應計提的或有管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，若該筆基金份額
持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情形
一”的收取情形，或有管理費為0，則該筆基金份額持有期內計提的或有管理費
將全額隨贖回款（（或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份額
持有期內計提的或有管理費應確認為應由管理人收取的管理費。
本基金每日預估計算并記錄每筆基金份額的超額管理費，基金超額管理費的
預估計算方法如下：
H3＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H3為每日預估計算的基金超額管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費每日預估計算，但不從基金資產(chǎn)中實際計提，逐
日累計。投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，當且僅當該
筆基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符
合下表“（情形三”的收取情形，將從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣除
0.30%年費率的超額管理費，并隨已計提的或有管理費一同確認為應由管理人收
取的管理費。
當投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，本基金根據(jù)以
下三種情形確認應實際收取的或有管理費和超額管理費：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費 超額管理費
（年費率） （年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%
對于“（情形三”，若擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或
小于等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金
份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
???365
R=××100%
??
擬扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
?×(???)???365
R?=××100%
?×??
R為該筆基金份額的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益
率；
A為該筆基金份額贖回日、轉出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累
計凈值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉入日的基金份額累計凈值，其中份額認購日
的基金份額（累計）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉入日的基金份額凈值，其中份額認購日的基
金份額凈值為1.00元；
D為基金合同生效日（（針對募集期內認購的基金份額）或該筆基金份額申購、
轉入確認日與贖回、轉出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天
數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
??為該筆基金份額持有期內累計計算的超額管理費。
對于已經(jīng)確認為管理人收入的或有管理費和超額管理費，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際
運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定管理
費、或有管理費和超額管理費）計提標準或收取方式進行調整。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支
付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、基金的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.60%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支
付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“（一）、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行，但本基金運作過程中應繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產(chǎn)承擔，按
照稅務機關的要求以基金管理人名義繳納。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）、投資目標
本基金力爭在嚴格控制風險的前提下，通過對優(yōu)質企業(yè)的研究和精選，為基
金份額持有人獲得超越業(yè)績比較基準的收益。
（二）、投資范圍
本基金投資于國內依法發(fā)行上市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法
發(fā)行上市的股票）、內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的香港聯(lián)
合交易所上市股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（國債、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換
公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期
權、信用衍生品）、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投
資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%；本基金應當保持不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等；其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管
機構的規(guī)定。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為
準，本基金的投資比例將做相應調整。
（三）、投資策略
一）資產(chǎn)配置策略
本基金將根據(jù)對宏觀經(jīng)濟周期的分析研究，結合基本面、市場面、政策面等
多種因素的綜合考量，研判所處經(jīng)濟周期的位置及未來發(fā)展方向，以確定組合中
股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例，并根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢和市場
時機的變化適時進行動態(tài)調整。
二）股票投資策略
1、行業(yè)配置策略
本基金在考慮傳統(tǒng)宏觀經(jīng)濟指標（如：GDP、PPI、CPI、利率變化等）、資金
面情況、投資者預期、其他資產(chǎn)的預期收益與風險等因素的基礎上，著力于對行
業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、商業(yè)模式、進入壁壘、市場空間、增長速度等進行深度研究和綜
合考量，并在充分考慮估值水平的原則下進行行業(yè)配置。重點配置行業(yè)景氣度較
高、發(fā)展前景良好、技術基本成熟、政策重點扶持的子行業(yè)。對于技術、生產(chǎn)模
式或商業(yè)模式尚不成熟處于培育期的產(chǎn)業(yè)，但其在未來市場前景廣闊的情況下，
本基金也將根據(jù)其發(fā)展階段做適度配置。
2、個股精選策略
本基金通過定量和定性相結合的方法進行個股自下而上的選擇。在定性方面，
本基金通過以下標準對股票的基本面進行研究分析并篩選出基本面優(yōu)異的上市
公司：第一，根據(jù)公司的核心業(yè)務競爭力、市場地位、經(jīng)營管理者能力、人才資
源等選擇具備良好競爭優(yōu)勢的公司；第二，根據(jù)上市公司股權結構、公司組織框
架、信息透明度等角度定性分析，選擇公司治理結構良好的公司；第三，通過定
性的方式分析公司在自身的發(fā)展過程中，受國家產(chǎn)業(yè)政策的扶持程度、公司發(fā)展
方向、核心產(chǎn)品和服務的發(fā)展前景、公司規(guī)模擴張及經(jīng)營效益的趨勢。另外還將
考察公司在同業(yè)中的地位、決策體系及開拓精神等等。在定量方面，本基金通過
對上市公司內在價值的深入分析，挖掘具備估值優(yōu)勢的上市公司。本基金將在宏
觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析的基礎上，根據(jù)公司的基本面及財務報表信息靈活運用各
類估值方法評估公司的價值，評估指標包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等。
3、港股通標的股票投資策略
港股通標的股票投資策略方面，本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)
互通機制投資于香港股票市場，不使用合格境內機構投資者(QDII)境外投資額度
進行境外投資。本基金將遵循上述投資策略，優(yōu)先將基本面健康、經(jīng)營穩(wěn)健、具
有估值優(yōu)勢的藍籌港股納入本基金的股票投資組合。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，
通過定性分析和定量分析相結合的方式，篩選具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資
標的。
三）債券投資策略
本基金通過綜合分析國內外宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢
和信用風險變化等因素，并結合各種債券資產(chǎn)在特定經(jīng)濟形勢下的估值水平、預
期收益和預期風險特征，在符合本基金相關投資比例規(guī)定的前提下，決定組合的
久期水平、期限結構和類屬配置，并在此基礎之上實施積極的債券投資組合管理，
力爭獲取較高的投資收益。
1、利率策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟變量和宏觀經(jīng)濟政策進行分析，積極主動的預測未
來的利率趨勢。組合久期是反映利率風險最重要的指標，本基金管理人將根據(jù)相
關因素的研判調整組合久期。
2、信用債券投資策略
本基金通過承擔適度的信用風險來獲取信用溢價，主要關注個別債券的選擇
和行業(yè)配置兩方面。在定性與定量分析結合的基礎上，通過自下而上的策略，在
信用類固定收益金融工具中進行個債的精選，結合適度分散的行業(yè)配置策略，構
造和優(yōu)化組合。通過采用“嘉實信用分析系統(tǒng)”的信用評級和信用分析，包括宏
觀信用環(huán)境分析、行業(yè)趨勢分析、管理層素質與公司治理分析、運營與財務狀況
分析、債務契約分析、特殊事項風險分析等，依靠嘉實信用分析團隊及嘉實中央
研究平臺的其他資源，深入分析挖掘發(fā)債主體的經(jīng)營狀況、現(xiàn)金流、發(fā)展趨勢等
情況，嚴格遵守嘉實信用分析流程，執(zhí)行嘉實信用投資紀律。
四）衍生品投資策略
本基金的衍生品投資將嚴格遵守中國證監(jiān)會及相關法律法規(guī)的約束，合理利
用股指期貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品等衍生工具，將根據(jù)風險管理的
原則，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨、國債期貨、股票期權合約、信
用衍生品進行交易，以對沖投資組合的風險、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調
倉過程中的沖擊成本等。
1、股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨投資將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。本基
金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組
合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交
易活躍的期貨合約。
本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研
究，并結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。基金管理人針對股指期
貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確保研究分析、投資決策、交
易執(zhí)行及風險控制各環(huán)節(jié)的獨立運作，并明確相關崗位職責。
2、國債期貨投資策略
本基金參與國債期貨投資將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。本基
金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組
合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。
基金管理人針對國債期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確
保研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風險控制各環(huán)節(jié)的獨立運作，并明確相關崗
位職責。
3、股票期權投資策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權的投
資。本基金將在有效控制風險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的股票期權合
約進行投資。本基金將基于對證券市場的預判，并結合股票期權定價模型，選擇
估值合理的股票期權合約進行投資。
基金管理人將針對股票期權交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，
確保投資、風控等核心崗位人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，嚴格
防范股票期權投資的風險。
4、信用衍生品投資策略
本基金按照風險管理原則，以風險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基
金將根據(jù)所持標的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，
合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。
同時，本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設機構的風險管
理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設機構的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設機構的財務
狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調查與嚴格的準入管理。
五）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結構及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)
景氣變化等因素的研究，預測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；研究標的證券發(fā)行條款，
預測提前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響，同時密切關注流動性對
標的證券收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場
交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，
選擇風險調整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
六）融資策略
為更好地實現(xiàn)投資目標，在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金
可根據(jù)投資管理的需要參與融資業(yè)務。
若相關融資業(yè)務的法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定。
七）風險管理策略
本基金將借鑒國外風險管理的成功經(jīng)驗，并結合公司現(xiàn)有的風險管理流程，
在各個投資環(huán)節(jié)中來識別、度量和控制投資風險，并通過調整投資組合的風險結
構，來優(yōu)化基金的風險收益匹配。
具體而言，在大類資產(chǎn)配置策略的風險控制上，由投資決策委員會及宏觀策
略研究小組進行監(jiān)控；在個股投資的風險控制上，本基金將嚴格遵守公司的內部
規(guī)章制度，控制單一個股投資風險。
八）投資決策依據(jù)和決策程序
1、投資決策依據(jù)
（1）國家有關法律、法規(guī)、基金合同和基金管理人管理制度的有關規(guī)定。
依法決策是本基金進行投資的前提；
（2）宏觀經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢、行業(yè)發(fā)展變化、微觀企業(yè)運作狀況及證券市場走
勢。這是本基金投資決策的基礎；
（3）投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險
的前提下做出投資決策。
2、投資決策程序
（1）決定主要投資原則：投資決策委員會必要時決定基金的主要投資原則，
并對資產(chǎn)配置等提出指導性意見。
（2）提出投資建議：研究員以內外部研究報告、實地調研以及其他信息來
源作為參考，對宏觀經(jīng)濟運行狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢及個股、個券基本面進行多維
度研究，推薦投資標的。
（3）制定投資決策：基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提
下，根據(jù)研究員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。
（4）進行風險評估：風險管理部門對本基金的風險進行監(jiān)測和評估，并出
具風險監(jiān)控報告。
（5）動態(tài)的組合管理：基金經(jīng)理根據(jù)證券市場和投資標的基本面的變化，
結合本基金的投資目標及流動性管理等因素，對投資組合進行動態(tài)調整。
（四）、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；投資于港股通標的股票的比
例占股票資產(chǎn)的0-50%；
（2）本基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金若參與股指期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證
金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合《基金合同》關于股票投資比例的有關規(guī)定；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（12）本基金若參與國債期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證
金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值，不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
⑤本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
⑥本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金若參與股票期權交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽股
票期權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票期權
保證金的現(xiàn)金等價物；
③本基金未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，
合約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的具有信用保護買方屬性的信用衍生品名義本金，不得超
過本基金中所對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的
各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場
波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在3個月內進行調整；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（18）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（19）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，
與國內依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（14）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在所涉證券可交易之日起10個交易日
內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起
開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交
易事項進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等作出強制性調整的，本基金應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
（五）、業(yè)績比較基準
中證800成長指數(shù)收益率×70%+恒生指數(shù)收益率×10%+中債綜合財富指數(shù)
收益率×20%
中證800成長指數(shù)為中證指數(shù)有限公司開發(fā)的中國A股市場指數(shù)，中證800
成長指數(shù)從中證800指數(shù)樣本中，選取成長因子得分最高的150只證券作為指
數(shù)樣本，并采用成長因子得分調整后的自由流通市值加權，反映中證800指數(shù)
樣本中具有成長特征的上市公司證券的整體表現(xiàn)，是A股市場中最具代表性的
成長風格指數(shù)之一。恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務有限公司編制，以香港股票市場
中的50家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權數(shù)的加權平均股價指數(shù)，是
反映香港股市價幅趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。中債綜合財富指數(shù)為中央國債
登記結算有限責任公司編制并發(fā)布，該指數(shù)的樣本券包括了商業(yè)銀行債券、央行
票據(jù)、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債券、地方債、中期票據(jù)、
記賬式國債、國際機構債券、非銀行金融機構債、短期融資券、中央債等債券，
綜合反映了債券市場整體價格和回報情況，該指數(shù)以債券托管量市值作為樣本券
的權重因子，每日計算債券市場整體表現(xiàn)，是目前市場上較為權威的反映債券市
場整體走勢的基準指數(shù)之一，適合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或上述業(yè)績比較基準涉及的指數(shù)停止編制或更
改名稱，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市
場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致，可以變更本基金業(yè)績比較基準并及時公告，無須召開基金份額持有人
大會。
（六）、風險收益特征
本基金為混合型證券投資基金，通常情況下，其長期預期收益及預期風險水
平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。本基金可投資港股通標
的股票，一旦投資將承擔匯率風險以及因投資環(huán)境、投資標的、市場制度、交易
規(guī)則差異等帶來的境外市場的風險。
（七）、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
（八）、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
六、基金凈值信息的計算方法和公告方式
（一）、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）、估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、資產(chǎn)支持證券、股指
期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、信用衍生品、其它投資等資產(chǎn)及負債。
（三）、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產(chǎn)
或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值
時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值
進行調整并確定公允價值。
（四）、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估
值；
（4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股
權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易
的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務
機構提供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，
按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值
全價估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準服務機構未提供估值價格的
債券應采用估值技術確定公允價值。
4、對于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至
實際收款日期間采用第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價
或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待
償期所對應的價格進行估值。
5、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
6、本基金投資股指期貨、國債期貨，一般以估值當日結算價進行估值，估
值當日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易
日結算價估值。
本基金投資股票期權，根據(jù)相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
6、本基金參與融資業(yè)務，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定進行估
值。
7、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構提供的估值全價估值；
選定的第三方估值機構未提供估值價格的，應采用估值技術確定公允價值。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?
10、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構所提供
的匯率為基準：當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內外股票市場交易互聯(lián)互通機制
涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責
發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與
估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估
值調整。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
12、信用衍生品按第三方估值基準服務機構提供的當日估值價格進行估值，
選定的第三方估值基準服務機構未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及企業(yè)會
計準則要求采用合理估值技術，確定公允價值。
13、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人擔任本基金的會計責任方，負責本基金凈值信息計算和基金會計
核算。就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍
無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（五）、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈
值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管
理人按照規(guī)定對外公布。
（六）、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類別的基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(含第4位)發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。本基金合同的當事人應按照以下約
定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或投資人自身的
原因造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，責任人應當對由于該估值錯誤
遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則有協(xié)助義務的當事人應
當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，
確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒?
人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當
得利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
（3）如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或第三方估值基準服
務機構，證券經(jīng)紀商或證券登記結算機構等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策、
市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金
托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（七）、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責
進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定進行披露。
本基金在每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值時，將統(tǒng)一按前
一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計算管理費，投資者實際承擔的管理費將依
據(jù)本基金合同“第十五部分基金費用與稅收”的約定計算和收取。
（九）、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效，信息
披露義務人應在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個工作日內成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)、結算保證金相關規(guī)定等客觀因素，清算期限相應順延。
（四）、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比
例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余
財產(chǎn)范圍內按各類別基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類
別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額
的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權。對于適用1.5%年管理費率的基金份額，超額管
理費將從支付給投資者的清算款中扣除并支付給基金管理人。
（六）、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項應及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告。
（七）、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低年限。
八、爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，各方
當事人應盡量通過協(xié)商、調解解決。協(xié)商、調解不能解決的，任何一方均有權將
爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時
有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方
當事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，各方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履
行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
1、基金合同正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一式一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
2、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
嘉實基金管理有限公司嘉實成長共贏混合型證券投資基金基金合同.pdf