嘉實(shí)成長(zhǎng)共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
嘉實(shí)成長(zhǎng)共贏混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
二〇二五年五月
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人1
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋2
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查3
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查8
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管8
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行11
七、交易及清算交收安排14
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算20
九、基金收益分配22
十、基金信息披露20
十一、基金費(fèi)用25
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管26
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存26
十四、基金托管人和基金管理人的更換27
十五、禁止行為27
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算27
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分28
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式30
十九、托管協(xié)議的效力30
二十、托管協(xié)議的簽訂31
鑒于嘉實(shí)基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公
司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國(guó)銀行股份有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于嘉實(shí)基金管理有限公司擬擔(dān)任嘉實(shí)成長(zhǎng)共贏混合型證券投資基金
的基金管理人，中國(guó)銀行股份有限公司擬擔(dān)任嘉實(shí)成長(zhǎng)共贏混合型證券投資基金的基金托
管人；
為明確嘉實(shí)成長(zhǎng)共贏混合型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)
系，特制訂本協(xié)議。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的
規(guī)定。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人：經(jīng)雷
成立時(shí)間：1999年3月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1999】5號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆
借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存
款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼
現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣
和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行
和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)
際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依
據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證
券法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披
露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)及其他有關(guān)法律法規(guī)與《嘉實(shí)成長(zhǎng)共贏混合型證券投資基金基金合同》
（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確嘉實(shí)成長(zhǎng)共贏混合型證券投資基金基金托管人和嘉實(shí)成長(zhǎng)共
贏混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分
配、信息披露、基金份額持有人名冊(cè)的建立和保管及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)
議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。若
有抵觸的，應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上市
的股票）、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票
（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司
債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、衍
生工具（股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品）、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股
通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%；本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)
金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等；其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票
資產(chǎn)的0-50%；
（2）本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證
券，不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的
各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
②每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)
保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證
券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（12）本基金若參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
②每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)
保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證
券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金持有的債
券總市值的30%；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基
金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，與國(guó)內(nèi)依
法發(fā)行上市的股票合并計(jì)算；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相
關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基
金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣?
董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為
等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)各
類基金份額的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支
及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法
律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核
對(duì)確認(rèn)并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金
托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒
絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令
違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依
照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
（六）如啟用側(cè)袋機(jī)制，在側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限
制等約定僅適用于主袋賬戶。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)
行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)或注銷基金財(cái)
產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所需其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基
金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)
督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無
正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法
規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基
金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管
理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知
的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。對(duì)
基金管理人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資
所需其他賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確?；?
金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）《基金合同》生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售時(shí)，募集的
基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有
關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)
資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)
師簽字方為有效。
基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金
銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金除證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易以外的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限
于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，
基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更
過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動(dòng)。
3、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開
設(shè)、使用的規(guī)定。
4、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）證券資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的證券經(jīng)紀(jì)商處為本基金開立證券
資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付
金和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)商的規(guī)定執(zhí)行。
2、基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立證券資金賬
戶，并按照該營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議。證券資金賬戶與基金托管銀
行賬戶建立第三方存管關(guān)系。
（七）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借
市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備，在上述
手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司與銀
行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表
基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保
管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有
關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管
期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)
印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)發(fā)送的電子
指令、采用SWIFT電子報(bào)文發(fā)送的電子指令、通過中國(guó)銀行托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、
自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（基金托管人的全球托管系統(tǒng)根據(jù)基金管理人的授權(quán)通過預(yù)先設(shè)定的
業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，紙質(zhì)指令作
為應(yīng)急方式備用?；鸸芾砣送ㄟ^深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)發(fā)送的電子指令，基金托管人
根據(jù)USER ID和APP ID唯一識(shí)別基金管理人身份，基金管理人應(yīng)妥善保管USER ID和
APP ID，基金托管人身份識(shí)別后對(duì)于執(zhí)行該電子指令造成的相應(yīng)損失基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。
紙質(zhì)指令是指基金管理人無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人全球托管系統(tǒng)
的指令，紙質(zhì)指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認(rèn)可的方式。
（一）基金管理人對(duì)紙質(zhì)指令發(fā)送人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金
管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍。基金
管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽章樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表
簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋艘詡?
真或雙方約定的其他形式發(fā)送授權(quán)通知后同時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)通知自基金托管
人接到基金管理人的電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效。通知載明的生效時(shí)間不得
早于電話確認(rèn)時(shí)間?；鸸芾砣嗽诖撕?個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)
要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相
關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他雙
方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指令，基金管
理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基
金托管人已收到該通知，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指
令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，
基金管理人應(yīng)及時(shí)通過電話或其他雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人，基金管理人應(yīng)確
?；鹜泄苋耸盏街噶?。
3、基金托管人在接收紙質(zhì)指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知內(nèi)
容相符等進(jìn)行表面真實(shí)性的檢查，對(duì)合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，
不得不合理延誤或拒絕執(zhí)行。
4、對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間
同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時(shí)發(fā)送給基金托管人。如不需采
用發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應(yīng)對(duì)基金托管人進(jìn)行書面授權(quán)確認(rèn)。如果銀行間簿
記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)
間。因基金管理人原因?qū)е轮噶顐鬏敳患皶r(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)
執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、無投資行為的指令、預(yù)留
印鑒錯(cuò)誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改
正。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)視
情況暫緩或不予執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人
在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)，基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余
額，確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余
額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由此造成的損失，由基金
管理人承擔(dān)（不可抗力或基金管理人無法控制的因素造成的除外）?！痘鸷贤妨碛屑s
定或有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確或未及時(shí)執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受
到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法
合規(guī)、符合基金合同及本托管協(xié)議的指令對(duì)基金造成的損失不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修
改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件
應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附
上法定代表人的授權(quán)書。基金管理人對(duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式或其他雙方
約定的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的內(nèi)容
的修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效。通知載明的生效時(shí)間不得
早于電話確認(rèn)時(shí)間。基金管理人在此后3個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基
金托管人。基金管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，
或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人在不存在過錯(cuò)的情況下不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣?、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)就
本基金參與證券交易的具體事項(xiàng)簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場(chǎng)內(nèi)證券買賣中的各類
證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將基金傭金
費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中
披露相關(guān)內(nèi)容。
2、選擇代理期貨買賣的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合
同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有
關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易所場(chǎng)內(nèi)交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代
理本基金進(jìn)行結(jié)算，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)
任。
基金管理人、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，
并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。本基金投資于證
券發(fā)生的所有場(chǎng)外交易的資金清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。對(duì)基金管理人的資金劃
撥指令，基金托管人在表面一致性審核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行不得不合理延誤。如果因?yàn)?
基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資或違反本協(xié)議造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)
的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人在履
行了本協(xié)議約定投資監(jiān)督義務(wù)的前提下不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。場(chǎng)外資金對(duì)外投資劃款由基金托
管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有效資金劃撥指令進(jìn)行資金劃撥；場(chǎng)外投資本金
及收益的劃回，由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回資金托管賬戶事宜。本基金投資于
期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基金托管人對(duì)由于
期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職
責(zé)和交收職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其它協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承
擔(dān)資金安全保管責(zé)任和交收責(zé)任。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)
任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
3、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕基金管理
人發(fā)送的劃款指令，并及時(shí)通知基金管理人，因頭寸不足造成的損失，由基金管理人承擔(dān)
（不可抗力或基金管理人無法控制的因素造成的除外）?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)
充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)
送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并且相關(guān)付款條件已
經(jīng)具備。對(duì)于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一工
作日下班前將新股申購指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午10：
00時(shí)。對(duì)于預(yù)留時(shí)間不足的管理人指令，托管人盡力配合處理。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對(duì)。
（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算
基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙方確認(rèn)的或基金管理人決定采用的各類基金
份額的基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式發(fā)送至相關(guān)信息披露媒介。
2、T+1日，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算申購份額、贖回金額
及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管
人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額（含
贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付
額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)
收額在交收日15:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額
時(shí)，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00前劃到“基
金清算賬戶”。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額及時(shí)匯至基金托管賬戶，由
此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)（不可抗力或基金管理人無過錯(cuò)的情形除外）；基金
托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額及時(shí)匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)（不可抗力或基金托管人無過錯(cuò)的情形除外）。
6、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。基金托管人
應(yīng)及時(shí)查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。
（五）港股通交易
本基金的港股通交易應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則，股票投資比例合計(jì)應(yīng)當(dāng)符合法
律法規(guī)和基金合同的約定，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。
1、基金管理人聲明和承諾
（1）基金管理人承諾其是依照中國(guó)內(nèi)地法律設(shè)立且有效存續(xù)的法人機(jī)構(gòu)，具備從事港
股通業(yè)務(wù)的資質(zhì)；
（2）基金管理人承諾托管資產(chǎn)具有合法的港股通交易資格，不存在相關(guān)法律、行政法
規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止、限制或不適于參與港股通交易的
情形；
（3）基金管理人保證其提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，且
用于港股通交易的資金來源合法，并保證遵守國(guó)家反洗錢的相關(guān)規(guī)定；
（4）基金管理人承諾遵守港股通交易的中國(guó)內(nèi)地與香港地區(qū)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，并承諾按照基金托管人的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)
務(wù)；基金管理人應(yīng)準(zhǔn)確理解港股通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則，包括不限于交收規(guī)則、投資額度、匯
兌安排、交易日、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、延遲交收等，由于基金管理人對(duì)港股通業(yè)務(wù)規(guī)則理解錯(cuò)
誤而導(dǎo)致的交收失敗及其他損害基金份額持有人合法權(quán)益的行為，基金管理人自行承擔(dān)全
部賠償責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（5）基金管理人承諾，同意由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)
算”）以自己的名義持有通過港股通取得的證券；基金管理人已清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)從事
港股通交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，特別是其中有關(guān)基金托管人的免責(zé)條款。
2、賬戶開立
基金管理人在參與港股通交易前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則委托基金托管人
代為在中國(guó)結(jié)算開立人民幣普通股票（A股）證券賬戶及資金賬戶用于證券交易、清算交
收和計(jì)付利息等?；鸸芾砣艘呀?jīng)開立人民幣普通股票（A股）證券賬戶及資金賬戶的，
可使用上述現(xiàn)有賬戶進(jìn)行港股通交易。
基金管理人通過港股通購買的證券記錄在中國(guó)結(jié)算在香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“香港結(jié)算”）開立的證券賬戶，并由中國(guó)結(jié)算存管。基金管理人以中國(guó)結(jié)算名義持有
的證券，以香港中央結(jié)算（代理人）有限公司的名義登記于香港聯(lián)合交易所有限公司上市
公司的股東名冊(cè)?；鸸芾砣瞬荒芤蟠嫒牖蛱崛〖埫婀善保袊?guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除
外。
3、港股通交易及清算交收安排
中國(guó)結(jié)算按照香港結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，與香港結(jié)算完成港股通交易的證券和資金的交
收。港股通交易的境內(nèi)結(jié)算由基金托管人與中國(guó)結(jié)算根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完成。
香港結(jié)算因無法交付證券對(duì)中國(guó)結(jié)算實(shí)施現(xiàn)金結(jié)算的，中國(guó)結(jié)算參照香港結(jié)算的處理
原則進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。因香港結(jié)算出現(xiàn)違約或發(fā)生破產(chǎn)等原因，而導(dǎo)致其未全部履行對(duì)
中國(guó)結(jié)算的交收義務(wù)的，由中國(guó)結(jié)算協(xié)助境內(nèi)結(jié)算參與人向香港結(jié)算追索，中國(guó)結(jié)算和基
金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)損失。
港股通交易各項(xiàng)業(yè)務(wù)的收付款時(shí)點(diǎn)按如下約定：
基金管理人應(yīng)保證資金賬戶有足夠的資金用于證券交易資金清算，如資金頭寸不足則
基金托管人應(yīng)按照中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理。
（1）交易類資金
對(duì)于T日港股通交易清算結(jié)果為托管資產(chǎn)凈應(yīng)付的，基金管理人應(yīng)保證在T+1日14:00
前資金賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日14:00自主從資金賬戶扣收應(yīng)付資金。對(duì)
于T日港股通交易的清算結(jié)果為托管資產(chǎn)凈應(yīng)收的，基金托管人在收到中國(guó)結(jié)算支付的資
金后于T+3日上午12:00前返還應(yīng)收資金至資金賬戶。
（2）風(fēng)控資金、現(xiàn)金紅利、公司收購款、證券組合費(fèi)
對(duì)于T日上述資金為托管資產(chǎn)凈應(yīng)付的，基金管理人應(yīng)保證在T+1日上午9:30前資金
賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日上午9:30自主從資金賬戶扣收應(yīng)付資金。對(duì)于T
日上述資金為托管資產(chǎn)凈應(yīng)收的，基金托管人在收到中國(guó)結(jié)算支付的資金后，于T+1日
17:00前返還應(yīng)收資金至資金賬戶。
基金托管人負(fù)責(zé)差額繳款、按金等風(fēng)控資金的計(jì)算，基金管理人應(yīng)按照基金托管人的
計(jì)算結(jié)果按上段約定的時(shí)間在資金賬戶存入風(fēng)控資金。若基金管理人對(duì)基金托管人的計(jì)算
結(jié)果有異議，可在繳款完成后與基金托管人溝通協(xié)商解決。
如因惡劣天氣等原因?qū)е孪愀劢Y(jié)算延遲交收時(shí)，若托管資產(chǎn)為凈應(yīng)付的，則基金管理
人和基金托管人仍按前述約定的時(shí)間進(jìn)行扣收；若托管資產(chǎn)為凈應(yīng)收的，則交收時(shí)間視中
國(guó)結(jié)算向基金托管人的支付情況確定?；鸸芾砣藨?yīng)做好資金頭寸管理，避免因延遲交收
而導(dǎo)致的透支。
對(duì)于由于基金托管人的資金交收時(shí)間等原因?qū)е沦Y金已從資金賬戶劃出或尚未劃入資
金賬戶，資金滯留在基金托管人備付金賬戶的情況，基金托管人應(yīng)將中國(guó)結(jié)算支付的相應(yīng)
利息支付給托管資產(chǎn)。
由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е峦泄苜Y產(chǎn)資金透支、超買或超賣等情形的，由
責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。基金管理人同意在發(fā)生以上情形時(shí)，基金托管人有權(quán)按照中國(guó)結(jié)
算的有關(guān)規(guī)定辦理。
由于基金管理人出現(xiàn)資金交收違約并造成基金托管人對(duì)中國(guó)結(jié)算違約的，基金托管人
有權(quán)在事先通知后將相當(dāng)于違約金額的基金管理人指定的應(yīng)收證券指定為暫不交付證券并
由中國(guó)結(jié)算按其業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理，由此造成的風(fēng)險(xiǎn)、損失和責(zé)任，由基金管理人全部承
擔(dān)，基金托管人存在過錯(cuò)等情形除外。
基金管理人應(yīng)保證在港股通交易日（T日）前證券賬戶有足夠的證券用于證券交易清
算，如基金管理人出現(xiàn)證券交收違約的，基金托管人有權(quán)在事先通知后將相當(dāng)于證券交收
違約金額的資金暫不劃付給基金管理人。
基金管理人知曉并認(rèn)可，出于降低全市場(chǎng)資金成本的原因，中國(guó)結(jié)算可以依照香港結(jié)
算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，將每日凈賣出證券向香港結(jié)算提交作為交收擔(dān)保品。
4、公司行動(dòng)
（1）服務(wù)種類
基金托管人提供的與公司行動(dòng)相關(guān)的服務(wù)種類以中國(guó)結(jié)算所能提供的服務(wù)種類為限，
雙方一致認(rèn)可，如中國(guó)結(jié)算增加或減少相應(yīng)服務(wù)種類，基金托管人的公司行動(dòng)服務(wù)種類與
之同步增減，不需要另行修改本協(xié)議。
（2）服務(wù)范圍
基金托管人提供的與公司行動(dòng)相關(guān)的服務(wù)限于以下項(xiàng)目：
A.根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“上海中登”）港股通結(jié)算明細(xì)（hk_jsmx）庫
以及上海中登制定的交收規(guī)則從上海中登接收或者向上海中登支付公司行動(dòng)相關(guān)的資金，
并根據(jù)接收和支付結(jié)果借記或貸記開立在基金托管人的資金賬戶。
B.根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“深圳中登”）港股通結(jié)果（szhk_sjsjg）庫以
及深圳中登制定的交收規(guī)則從深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行動(dòng)相關(guān)的資金，并
根據(jù)接收和支付結(jié)果借記或貸記開立在基金托管人的資金賬戶。
C.根據(jù)上海中登港股通證券變動(dòng)（hk_zqbd）庫記錄開立在上海中登的證券賬戶的公
司行動(dòng)相關(guān)證券的變動(dòng)情況。
D.根據(jù)深圳中登港股通結(jié)果（szhk_sjsjg）庫記錄開立在深圳中登的證券賬戶的公司行
動(dòng)相關(guān)證券的變動(dòng)情況。
E.對(duì)于有選擇項(xiàng)的現(xiàn)金紅利、投票、公司收購等需要基金管理人在證券發(fā)行人提供的
選項(xiàng)中進(jìn)行選擇向中登申報(bào)的公司行動(dòng)，基金管理人應(yīng)向基金托管人發(fā)送申報(bào)數(shù)據(jù)，基金
托管人負(fù)責(zé)通過港股通公司行動(dòng)申報(bào)實(shí)時(shí)接口完成申報(bào)。基金托管人提供的公司行動(dòng)服務(wù)
不包括以下項(xiàng)目：
a.向基金管理人提供公司行動(dòng)公告和公司行動(dòng)相關(guān)的細(xì)節(jié)信息。
b.對(duì)基金管理人發(fā)送的申報(bào)數(shù)據(jù)的內(nèi)容進(jìn)行審核。
c.稅務(wù)處理。
5、匯率
港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日元等主要貨幣
對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金合同約定為準(zhǔn)。如基金合同中未明確約定的，應(yīng)以估值當(dāng)日
中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣對(duì)外幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是按
照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?
可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金
A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金
合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算
業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)
算結(jié)果復(fù)核，復(fù)核無誤后以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人
按照《信息披露辦法》的規(guī)定對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核
對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值
時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序
以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商
和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類別基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生
差錯(cuò)時(shí)，視為該類基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人和基
金托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到該
類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)
價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、除《基金合同》和本協(xié)議另有約定外,由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)
據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的直接損失，基金管理人應(yīng)依據(jù)《基金合同》
及本協(xié)議承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)
任；否則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)
或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠償責(zé)任，則基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?，基金托管人?yīng)提供必要的協(xié)助。如
果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償
金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。管理人應(yīng)確?；鸱蓊~數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，對(duì)于因
管理人提供的基金份額數(shù)據(jù)錯(cuò)誤導(dǎo)致基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤的，托管人不承擔(dān)責(zé)任。
7、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，或
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人或
基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述原因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)
誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未
能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金
托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和
會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)
行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，
雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于
每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；在《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基
金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基
金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；基金管理人應(yīng)當(dāng)在上
半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將
中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編
制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)
定報(bào)刊上。《基金合同》生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人在
收到后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)
間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)
共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以
基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托
管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自
留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一
致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復(fù)核，
基金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后完成對(duì)收益分配方案的復(fù)核，復(fù)核通過后基金管理人
應(yīng)當(dāng)將收益分配方案及時(shí)公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收
益分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說明提交中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對(duì)外公告其
擬定的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證
據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
3、本基金收益分配僅有現(xiàn)金分紅一種方式。
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅
利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必
要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)將基金的信息限制
在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理
人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧問、財(cái)務(wù)顧
問、審計(jì)人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)
的信息披露職責(zé)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的基金招募說明書、
基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金
凈值信息、基金份額申購、贖回價(jià)格、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人
大會(huì)決議、清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予公開披露的其
他信息，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金凈值信息、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報(bào)告、更新的招募
說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向
基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過規(guī)定媒介進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒
介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)為文本存放、
基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng)所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對(duì)于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金凈值
信息），基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可
抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理信息披露。
7、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招
募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（三）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定于每個(gè)上半年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)在基金中期報(bào)告及
年度報(bào)告中分別出具托管人報(bào)告。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的管理費(fèi)包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)，具體計(jì)提方法、計(jì)
提標(biāo)準(zhǔn)詳見《基金合同》的約定。因涉及相關(guān)數(shù)據(jù)，或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)的計(jì)算和復(fù)
核工作由基金管理人完成，相關(guān)信息以登記機(jī)構(gòu)計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核責(zé)
任。固定管理費(fèi)按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)，自動(dòng)在次月月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需
再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)
扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.60%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)，自動(dòng)在次月月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需
再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)
扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（四）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)之
外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
（五）本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見
招募說明書的規(guī)定。
（六）對(duì)于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)用的
計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適
用中國(guó)稅務(wù)機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定。
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行，但本
基金運(yùn)作過程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費(fèi)等稅費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求
以基金管理人名義繳納。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~
持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，基金登記機(jī)構(gòu)保存期限不少于法定最低期限。如不能妥
善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏?
將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限
不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自保存的文件和檔案履
行保密義務(wù)。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理
人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并
與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新
任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾?
人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不
得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。本協(xié)議約定事項(xiàng)如與法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定
相沖突的，應(yīng)以法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或《基金合
同》約定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)
各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但是
如發(fā)生下列情況，相應(yīng)的當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或
不作為而造成的損失等；
3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則投資或不投資造成的損失等；
4、基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等
其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（四）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止
損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非
違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理
人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：
1、基金管理人由于下達(dá)違法、違規(guī)，且基金托管人事前無法監(jiān)督的指令所導(dǎo)致的責(zé)
任，由基金管理人承擔(dān)；
2、基金管理人指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，
由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管
理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；
3、基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽章樣本和預(yù)留印鑒（包括授權(quán)權(quán)限）進(jìn)
行表面真實(shí)性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，基金管理人與基金托管人應(yīng)
根據(jù)各自過錯(cuò)程度承擔(dān)責(zé)任；
4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核
后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托
管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相
應(yīng)責(zé)任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方
造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯(cuò)程度對(duì)造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金交收義務(wù)，
交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新股申購失敗或者新股申
購不足，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
本協(xié)議所述責(zé)任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影
響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。
本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過友
好協(xié)商、調(diào)解解決。但若爭(zhēng)議未能以協(xié)商、調(diào)解方式解決的，任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位
于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對(duì)仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有
決定。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。本協(xié)議的有
效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，每份具有同
等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
嘉實(shí)成長(zhǎng)共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf