嘉實成長共贏混合型證券投資基金招募說明書
嘉實成長共贏混合型證券投資基金
招募說明書
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二五年五月
嘉實成長共贏混合型證券投資基金
招募說明書
重要提示
嘉實成長共贏混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2025年5月23
日證監(jiān)許可〔2025〕1095號《關(guān)于準予嘉實成長共贏混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》注冊
募集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注
冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)
基金投資所帶來的損失。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資
本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，
并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生
影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程
中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險等等。本基金的投資范圍包含國債期貨、股指期
貨、股票期權(quán)、信用衍生品等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券等品種，可能給本基金帶來額外風(fēng)
險。
本基金為混合型證券投資基金，通常情況下，其長期預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券
型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，一旦投資將承
擔(dān)匯率風(fēng)險以及因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度、交易規(guī)則差異等帶來的境外市場的風(fēng)險。
本基金投資港股通標(biāo)的股票的具體風(fēng)險請詳見本招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。投資者在投
資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金合同，全面認識
本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹慎
做出投資決策。
本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機制試點允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交
易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投
資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險
（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的
股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不
連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時
賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資存托憑證的，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票
的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損
的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨流動性風(fēng)險、
償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機制，具體詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理
人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀
相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金采用支點式浮動費率模式收取管理費。浮動管理費模式相關(guān)風(fēng)險有：
（1）本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管理費組成，其中或有管理費
和超額管理費取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同
“第十五部分基金費用與稅收”），因此投資者在認/申購本基金時無法預(yù)先確定本基金的
整體管理費水平。
（2）由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計算管
理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基
金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露
的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構(gòu)確認數(shù)
據(jù)為準。
（3）本基金采用浮動管理費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或非直銷銷售機構(gòu)購買和贖回基金。本基金在募集期內(nèi)按
1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收益特征。投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有
可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表
現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運
營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護?；鸸?
理人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理
人直銷、銷售機構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀機構(gòu)購買嘉實基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投
資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦
人等個人信息，也將遵守上述承諾進行處理。詳情請關(guān)注嘉實基金官網(wǎng)
（http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）披露的“嘉實基金隱私政策”及其
后續(xù)作出的不時修訂。
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................4
二、釋義...........................................................................................................................................5
三、基金管理人.............................................................................................................................10
四、基金托管人.............................................................................................................................20
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu).........................................................................................................................22
六、基金的募集.............................................................................................................................24
七、基金合同的生效.....................................................................................................................28
八、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................29
九、基金的投資.............................................................................................................................41
十、基金的財產(chǎn).............................................................................................................................51
十一、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................52
十二、基金的收益與分配.............................................................................................................58
十三、基金的費用與稅收.............................................................................................................60
十四、基金的會計與審計.............................................................................................................65
十五、基金的信息披露.................................................................................................................66
十六、側(cè)袋機制.............................................................................................................................72
十七、風(fēng)險揭示.............................................................................................................................74
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................................83
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................................................85
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................................................101
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................................113
二十二、其他應(yīng)披露事項...........................................................................................................115
二十三、招募說明書存放及查閱方式.......................................................................................116
二十四、備查文件.......................................................................................................................117
一、緒言
《嘉實成長共贏混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金
銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡
稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡
稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號＜招募說明書
的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《嘉實成長共贏混合型證券投資基金基金合同》（以
下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合
同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金/本基金：指嘉實成長共贏混合型證券投資基金
2、基金管理人：指嘉實基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同：指《嘉實成長共贏混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何
有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實成長共贏混合型證券
投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《嘉實成長共贏混合型證券投資基金招募說明書》
及其更新后的版本
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實成長共贏混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章、
規(guī)范性文件以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等，包括頒布機關(guān)對前
述文件不時做出的修訂
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議
通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自
2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)
2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂的《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合
交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的交易機制，或有權(quán)機構(gòu)對
該交易機制的修改或調(diào)整
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國家決定或批準設(shè)立的證券交易場所
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等對銀行業(yè)金
融機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的機構(gòu)
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以使用來自境外的資金投資于在中國境內(nèi)依
法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境
外機構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
24、銷售機構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取
得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金
銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記機構(gòu)為基金管理人或接受基金管
理人委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，開立基金交易賬戶，發(fā)售
基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶
信息查詢等業(yè)務(wù)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向
中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易之日
35、交易日：指在內(nèi)地、香港兩地均為交易日、開通港股通交易的交易日。具體交易日
安排，由兩地證券交易所、證券交易服務(wù)公司對市場公布
36、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
37、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該工作日為
非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)決定基金是否開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)）
39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、業(yè)務(wù)規(guī)則：指基金管理人制定并不時修訂的，規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券
投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公告的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公告的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及相關(guān)公告規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作
46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一工作日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
52、基金份額凈值：針對本基金各類基金份額，指計算日某一類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值除以計算日該類基金份額的基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和各類基
金份額凈值的過程
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
55、基金份額類別：指本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金
份額分為不同的類別。各基金份額類別分別設(shè)置代碼，合并投資運作，分別計算和公告各類
基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值
A類基金份額：指在投資人認購/申購基金份額時收取認購/申購費用，并不再從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取認購/申購費用的基
金份額
56、銷售服務(wù)費：指從相應(yīng)類別基金份額的基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、
銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實成長共贏混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
59、擺動定價機制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，
將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金
份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
60、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
63、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于管理信用風(fēng)
險的信用衍生工具
64、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風(fēng)險保護的一方
65、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風(fēng)險保護的一方
66、名義本金：亦稱交易名義本金，指為信用衍生品交易提供信用風(fēng)險保護的金額，各
項支付和結(jié)算以此金額為計算基準
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
名稱 嘉實基金管理有限公司
注冊地址 中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址 北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人 經(jīng)雷
成立日期 1999年3月25日
注冊資本 1.5 億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 中誠信托有限責(zé)任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投資有限責(zé)任公司30%。
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
聯(lián)系人 羅朝偉
嘉實基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1999]5號文批準，于1999年3月25日
成立。公司注冊地上海，總部設(shè)在北京并設(shè)北京、深圳、成都、杭州、青島、南京、福州、
廣州、北京懷柔、武漢分公司。公司獲得首批全國社?；?、企業(yè)年金投資管理人、QDII和
特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等資格。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
安國勇先生，董事長，博士研究生，中共黨員。曾任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司船
舶貨運保險部總經(jīng)理，華夏銀行副行長（掛職），中國人保資產(chǎn)管理有限公司黨委委員、副
總裁?，F(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司黨委書記、總裁。
王會妙女士，董事，北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。曾就職于河北定州師范學(xué)院、國投信托有限
責(zé)任公司。2011年5月加入中誠信托有限責(zé)任公司，曾任信托業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)團隊負責(zé)人（MD）、
信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理、財富管理中心副總經(jīng)理、資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、中誠資本管理（北京）
有限公司總經(jīng)理等職，現(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司黨委副書記、副總裁。
Stefan Hoops先生，董事，德國籍，畢業(yè)于德國拜羅伊特大學(xué)（University of Bayreuth），
獲得工商管理學(xué)位及經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志銀行）并擔(dān)任
過債券銷售負責(zé)人、融資與解決方案負責(zé)人、全球市場部負責(zé)人、全球交易銀行部負責(zé)人、
企業(yè)銀行業(yè)務(wù)全球負責(zé)人等多個職務(wù)。現(xiàn)任DWS Group GmbH & Co.KGaA首席執(zhí)行官、總裁部
負責(zé)人以及投資部負責(zé)人。
王靜雯女士，董事，畢業(yè)于明尼蘇達大學(xué)（University of Minnesota），獲得數(shù)學(xué)與精
算碩士學(xué)位。曾于安永會計師事務(wù)所（ERNST & YOUNG）擔(dān)任精算咨詢集團高級顧問；于美
世集團（MERCER）擔(dān)任首席咨詢顧問，退休、風(fēng)險和金融業(yè)務(wù)的合伙人兼亞洲主管；于花旗
集團（CITIGROUP）擔(dān)任董事總經(jīng)理兼亞太區(qū)養(yǎng)老金、全球市場與證券服務(wù)主管；于東方匯
理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）擔(dān)任董事總經(jīng)理兼北亞機構(gòu)業(yè)務(wù)主管；于東方匯
理美國（Amundi US）擔(dān)任資深董事總經(jīng)理兼美國機構(gòu)業(yè)務(wù)主管。于2021年9月加入德意志投
資香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）擔(dān)任DWS Group董事總經(jīng)理兼亞太
區(qū)客戶主管，現(xiàn)任DWS Group GmbH & Co KGaA亞太區(qū)負責(zé)人及亞太區(qū)客戶部負責(zé)人，德意志
投資香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事會主席兼董事。
韓家樂先生，董事，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院工業(yè)企業(yè)管理專業(yè)，碩士研究生。1990年2
月至2000年5月任海問證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理。1994年至今任北京德恒有限責(zé)任公司
總經(jīng)理，2001年11月至今任立信投資有限責(zé)任公司董事長，2004年至今任陜西秦明電子（集
團）有限公司董事長，2013年至今任麥克傳感器股份有限公司董事長。
王巍先生，獨立董事，美國Fordham University經(jīng)濟學(xué)博士。并購公會創(chuàng)始會長，金融
博物館理事長。曾長期擔(dān)任中歐國際工商學(xué)院和長江商學(xué)院的客座教授。2004年主持創(chuàng)建
了全聯(lián)并購公會；2005年擔(dān)任經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資委員會專家委員，2007年起
擔(dān)任上海證券交易所公司治理專家委員會成員；2010年創(chuàng)建了系列金融博物館，在北京、上
海、天津、寧波、蘇州、成都、沈陽、鄭州和井岡山有十處不同主題的分館，也參與香港金
融博物館的創(chuàng)建?，F(xiàn)兼任神州數(shù)碼信息服務(wù)股份有限公司獨立董事、北京首創(chuàng)生態(tài)環(huán)保集團
股份有限公司獨立董事、美年大健康產(chǎn)業(yè)控股股份有限公司獨立董事。
湯欣先生，獨立董事，法學(xué)博士，清華大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)商法研
究中心主任、清華大學(xué)全球私募股權(quán)研究院副院長。曾兼任中國證監(jiān)會第一、二屆并購重組
審核委員會委員，中國上市公司協(xié)會第一、二屆獨立董事委員會主任委員、上海證券交易所
第四、五屆上市委員會委員。現(xiàn)兼任最高人民法院執(zhí)行特邀咨詢專家、深圳證券交易所法律
專業(yè)咨詢委員會委員、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會法制工作委員會委員、中國上市公司協(xié)會學(xué)
術(shù)顧問委員會委員、銀行間市場交易商協(xié)會法律專業(yè)委員會委員。
陳重先生，獨立董事，博士，中共黨員，現(xiàn)任明石創(chuàng)新技術(shù)集團股份有限公司董事。曾
任中國企業(yè)聯(lián)合會研究部副主任、主任，常務(wù)副理事長、黨委副書記；重慶市人民政府副秘
書長（分管金融工作）；新華基金管理股份有限公司董事長。現(xiàn)兼任重慶銀行股份有限公司
外部監(jiān)事、愛美客技術(shù)發(fā)展股份有限公司監(jiān)事會主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司
獨立董事、重慶國際信托股份有限公司獨立董事、中國人壽養(yǎng)老保險股份有限公司獨立董事、
深圳光韻達光電科技股份有限公司獨立董事。
類承曜先生，獨立董事，中共黨員，中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院財政系專業(yè)畢業(yè)，經(jīng)濟
學(xué)博士?，F(xiàn)任中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院金融學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、中債研究所所長，兼任
International Journal of Innovation and Entrepreneurship中方副主編、《投資研究》
編委會委員等職。2020年受聘為財政部財政風(fēng)險研究專家工作室專家?，F(xiàn)兼任余姚農(nóng)商行獨
立董事、中華聯(lián)合人壽保險監(jiān)事。
經(jīng)雷先生，董事，總經(jīng)理，美國佩斯大學(xué)金融學(xué)和財會專業(yè)畢業(yè)，雙學(xué)士，特許金融分
析師（CFA）。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高級投資分析師、副總
裁；2008年5月至2013年9月任友邦中國區(qū)資產(chǎn)管理中心首席投資總監(jiān)、副總裁。2013年10月
加入嘉實基金管理有限公司，2013年10月至2018年3月任公司首席投資官（固收/機構(gòu)），2018
年3月至今任公司總經(jīng)理。
沈樹忠先生，監(jiān)事長，正高級會計師，管理學(xué)碩士。曾任中國糖業(yè)酒類集團公司財務(wù)部
科員、財務(wù)部副經(jīng)理、審計部經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理（主
持工作）、法定代表人；兼任北京華堂商場有限公司董事、中日合資成都伊藤洋華堂商場有
限公司副董事長、酒鬼酒股份有限公司董事?，F(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司財務(wù)總監(jiān)。
穆群先生，監(jiān)事，經(jīng)濟師，碩士研究生。曾任西安電子科技大學(xué)助教，長安信息產(chǎn)業(yè)（集
團）股份有限公司董事會秘書，北京德恒有限責(zé)任公司財務(wù)主管，立信投資有限公司財務(wù)總
監(jiān)。現(xiàn)任立信投資有限公司監(jiān)事。
羅麗麗女士，監(jiān)事，經(jīng)濟學(xué)碩士。2000年7月至2004年8月任北京兆維科技股份有限公司
證券事務(wù)代表，2004年9月至2006年1月任平泰人壽保險股份有限公司（籌）法律事務(wù)主管，
2006年2月至2007年10月任上海浦東發(fā)展銀行北京分行法務(wù)經(jīng)理，2007年10月至2010年12月
任工銀瑞信基金管理有限公司法律合規(guī)經(jīng)理。2010年12月加入嘉實基金管理有限公司,曾任
稽核部執(zhí)行總監(jiān)、基金運營部總監(jiān)、財務(wù)管理部總監(jiān)。
高華女士，監(jiān)事，法學(xué)碩士，中共黨員。2006年9月至2010年7月任安永華明會計師事務(wù)
所高級審計師，2010年7月至2011年1月任聯(lián)想（北京）有限公司流程分析師，2011年1月至
2013年11月任銀華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部內(nèi)審主管。2013年11月加入嘉實基金管理有
限公司，曾任合規(guī)管理部稽核組總監(jiān)，現(xiàn)任人力資源總監(jiān)兼董事會辦公室主任。
郭松先生，督察長，碩士研究生。曾任職于國家外匯管理局、中匯儲投資有限責(zé)任公司、
國新國際投資有限公司。2019年12月加入嘉實基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。
程劍先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2006年7月至2022年4月，歷任海通證券股份有限公
司固定收益部業(yè)務(wù)員、研究策略部經(jīng)理及固定收益部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。2022年4月加
入嘉實基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、機構(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)席首席投資官兼啟航解決方案戰(zhàn)
隊負責(zé)人。
李明先生，財務(wù)總監(jiān)，大學(xué)本科。曾任職于北京商品交易所、首創(chuàng)證券經(jīng)紀有限責(zé)任公
司。2000年12月至今任嘉實基金管理有限公司首席財務(wù)官。
姚志鵬先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2011年加入嘉實基金管理有限公司，曾任股票研
究部研究員、基金經(jīng)理、成長風(fēng)格投資總監(jiān)兼權(quán)益投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、股票投
研首席投資官。
魯令飛先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2000年10月加入嘉實基金管理有限公司，歷任機
構(gòu)業(yè)務(wù)部機構(gòu)銷售、保險業(yè)務(wù)部總監(jiān)、機構(gòu)銷售業(yè)務(wù)板塊負責(zé)人，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席
市場官。
張敏女士，副總經(jīng)理，博士研究生。2010年3月加入嘉實基金管理有限公司，歷任風(fēng)險
管理部副總監(jiān)、總監(jiān)、首席風(fēng)險官，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、養(yǎng)老首席投資官。
劉偉先生，首席信息官，碩士研究生。2010年4月加入嘉實基金管理有限公司，歷任信
息技術(shù)部高級軟件工程師、C-Lab科技總監(jiān)、數(shù)字業(yè)務(wù)部總監(jiān)，現(xiàn)任公司首席信息官。
2、投資總監(jiān)
歸凱先生，成長風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任國都證券研究所研究員、投資經(jīng)理。
2014年5月加入嘉實基金管理有限公司，曾任機構(gòu)投資部投資經(jīng)理、策略組投資總監(jiān)。
張金濤先生，價值風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任中金公司研究部能源組組長，潤暉
投資高級副總裁負責(zé)能源和原材料等行業(yè)的研究和投資。2012年10月加入嘉實基金管理有限
公司，曾任海外研究組組長、策略組投資總監(jiān)。
胡永青先生，投資總監(jiān)（固收+），碩士研究生。曾任天安保險固定收益組合經(jīng)理，信誠
基金投資經(jīng)理，國泰基金固定收益部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理。2013年11月加入嘉實基金管理有
限公司，曾任策略組組長。
趙國英女士，投資總監(jiān)（純債），碩士研究生。曾任天安保險債券交易員，興業(yè)銀行資
金營運中心債券交易員，美國銀行上海分行環(huán)球金融市場部副總裁，中歐基金策略組負責(zé)人、
基金經(jīng)理。2020年8月加入嘉實基金管理有限公司。
3、基金經(jīng)理
李濤先生，博士研究生，16年證券從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資格。中國國籍。曾任廣發(fā)
基金管理有限公司行業(yè)研究員、建信基金管理有限公司行業(yè)研究員。2012年1月加入嘉實基
金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、投資經(jīng)理。2020年11月3日至2024年7月5日任嘉實穩(wěn)盛
債券型證券投資基金基金經(jīng)理、2021年11月23日至今任嘉實北交所精選兩年定期開放混合型
證券投資基金基金經(jīng)理、2022年11月22日至今任嘉實清潔能源股票型發(fā)起式證券投資基金基
金經(jīng)理、2022年11月29日至今任嘉實積極配置一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理、
2022年12月16日至今任嘉實信息產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、2024年12月14日
至今任嘉實品質(zhì)優(yōu)選股票型證券投資基金基金經(jīng)理、2024年12月16日至今任嘉實優(yōu)質(zhì)核心兩
年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
4、股票投資決策委員會
股票投資決策委員會的成員包括：公司副總經(jīng)理、股票投研首席投資官姚志鵬先生，公
司總經(jīng)理經(jīng)雷先生，公司副總經(jīng)理、養(yǎng)老首席投資官張敏女士，裕遠投資管理中心總經(jīng)理邵
健先生，價值風(fēng)格投資總監(jiān)譚麗女士，成長風(fēng)格投資總監(jiān)歸凱先生，研究部副總監(jiān)劉杰先生，
大消費研究總監(jiān)吳越先生，大周期研究總監(jiān)肖覓先生。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金份額凈值和基金份額累計凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)
規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法
規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整上述禁止行為的，本基金不受上述限制。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為加強內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持
有人利益，根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》并結(jié)合公司具體情況，公司已
建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司內(nèi)
部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總
攬?；竟芾碇贫劝ㄍ顿Y管理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財務(wù)管理、基金會計、人
力資源管理、資料檔案管理、業(yè)績評估考核、合規(guī)管理和風(fēng)險控制、緊急應(yīng)變等制度。部門
業(yè)務(wù)規(guī)章是對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等具體說明。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵
蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位在職能上必須保持相對獨立；
（4）相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)
分工，操作相互獨立；
（5）成本效益原則：運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合
理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制組織體系
（1）公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會下設(shè)
審計與合規(guī)委員會，負責(zé)檢查公司內(nèi)部管理制度的合法合規(guī)性及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，充分
發(fā)揮獨立董事監(jiān)督職能，保護投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）投資決策委員會為公司投資管理的最高決策機構(gòu)，由總經(jīng)理、投資總監(jiān)及資深基
金經(jīng)理組成，負責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
（3）風(fēng)險控制委員會為公司風(fēng)險管理的最高決策機構(gòu)，由公司總經(jīng)理、督察長及相關(guān)
總監(jiān)組成，負責(zé)全面評估公司經(jīng)營管理過程中的各項風(fēng)險，并提出防范化解措施。
（4）督察長積極對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
進行監(jiān)察、稽核，定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（5）合規(guī)管理部門：公司管理層重視和支持合規(guī)風(fēng)控工作，并保證合規(guī)管理部門的獨
立性和權(quán)威性，配備了充足合格的合規(guī)風(fēng)控人員，明確合規(guī)管理部門及其各崗位的職責(zé)和工
作流程、組織紀律。合規(guī)管理部門具體負責(zé)公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控
制制度的執(zhí)行情況的監(jiān)控檢查工作。
（6）業(yè)務(wù)部門：部門負責(zé)人為所在部門的風(fēng)險控制第一責(zé)任人，對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)
的風(fēng)險負有管控及時報告的義務(wù)。
（7）崗位員工：公司努力樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意
識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，
使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)
的內(nèi)控責(zé)任，并負有對崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患或風(fēng)險問題及時報告、反饋的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
公司確立“制度上控制風(fēng)險、技術(shù)上量化風(fēng)險”，積極吸收或采用先進的風(fēng)險控制技術(shù)
和手段，進行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理。
（1）公司逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴禁不正
當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公司設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門均有明確的
授權(quán)分工，操作相互獨立。公司逐步建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括
民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)
部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（3）公司設(shè)立了順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線：
①各崗位職責(zé)明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并
以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備與崗
位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（5）公司建立科學(xué)嚴密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，
及時防范和化解風(fēng)險。
（6）授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：
①股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)
準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；
②公司各部門、分公司及員工在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；
③重大業(yè)務(wù)授權(quán)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效；
④對已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改
或取消授權(quán)。
（7）建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司
自有資產(chǎn)、其他委托資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實行獨立運作，分別核算，及時、準確和
完整地反映基金資產(chǎn)的狀況。
（8）建立科學(xué)、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清
算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業(yè)務(wù)
部門和崗位進行物理隔離。
（9）建立和維護信息管理系統(tǒng)，嚴格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實和完
整。積極維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)，各級領(lǐng)導(dǎo)、部門及員工均有明確
的報告途徑。
（10）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準，加強基金銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正
當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為。
（11）制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機處理機制和程序，對發(fā)生嚴重影響基金
份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險、嚴重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。
（12）公司建立健全內(nèi)控制度，督察長、合規(guī)管理部門對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實；定期評價內(nèi)部控制的有效性并適時改進。
①對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進行監(jiān)控核查，確保公司各項制度、業(yè)務(wù)符合有
關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；
②對內(nèi)部風(fēng)險控制制度的持續(xù)監(jiān)督。合規(guī)管理部門持續(xù)完善“風(fēng)險責(zé)任授權(quán)體系”機制，
組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、崗位共同識別風(fēng)險點，界定風(fēng)險責(zé)任人，確保所有識別出的關(guān)鍵風(fēng)險點
均有對應(yīng)控制措施，及時防范和化解風(fēng)險；
③督察長按照公司規(guī)定，向董事會、經(jīng)營管理主要負責(zé)人報告公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)
情況和合規(guī)管理工作開展情況。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控
制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服
務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日，中國銀行已托管1136只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1067
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等
多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的組成部分，秉
承中國銀行風(fēng)險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計等措施強化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱
準則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反
法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金
管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程
序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)
當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：
（1）嘉實基金管理有限公司直銷中心
辦公地址 北京市豐臺區(qū)麗澤路16號院4號樓匯亞大廈12層
電話 （010）65215588 傳真 （010）65215577
聯(lián)系人 黃娜
（2）嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷具體信息詳見本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）。
2、非直銷銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金
管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構(gòu)
名稱 嘉實基金管理有限公司
住所 中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址 北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人 經(jīng)雷
聯(lián)系人 梁凱
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱 上海市通力律師事務(wù)所
住所、辦公地址 上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人 韓炯 聯(lián)系人 陳穎華
電話 （021）31358666 傳真 （021）31358600
經(jīng)辦律師 黎明、陳穎華
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱 容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所 北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址 北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人 肖厚發(fā)、劉維 聯(lián)系人 蔡曉慧
電話 010-66001391 傳真 010-66001392
經(jīng)辦注冊會計師 蔡曉慧、柴瀚英
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2025年5月23日證監(jiān)許可〔2025〕1095號文
注冊。
（二）基金類型、運作方式和存續(xù)期間
1、基金的類別：混合型證券投資基金。
2、基金的運作方式：契約型開放式。
3、基金存續(xù)期間：不定期。
（三）基金份額類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務(wù)費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類
別。在投資人認購/申購基金份額時收取認購/申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收
取認購/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在本基金招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要或相關(guān)公告中列示。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，合并投資運作，分別計算和公告各類基金份額的基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資人在認購/申購基金份額時可自行選擇認購/申購的基金份額類別。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理
人可為本基金增設(shè)新的基金份額類別并設(shè)置相應(yīng)費率、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基
金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議決定?；鸸芾砣藨?yīng)在
調(diào)整實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）基金份額的募集期限、募集方式及場所、募集對象、募集目標(biāo)
1、募集期限：具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定確定，
并在基金份額發(fā)售公告中披露。
根據(jù)《運作辦法》的規(guī)定，如果本基金在上述時間段內(nèi)未達到基金合同生效的法定條件、
或基金管理人根據(jù)市場情況需要延長基金份額發(fā)售的時間，本基金可延長募集時間，但募集
期限自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月。
2、募集方式及場所
本基金通過銷售機構(gòu)公開發(fā)售。銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告或在基金管理
人網(wǎng)站列明。基金管理人可不時變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、募集目標(biāo)
基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過募集規(guī)模上限時，
基金管理人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體辦法參見基金份額發(fā)售公告。
（五）基金的認購
1、認購程序：投資者認購時間安排、認購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見本基金
的基金份額發(fā)售公告。
2、認購方式及確認：
（1）本基金認購采取金額認購的方式。
（2）投資者按照基金合同的約定提交認購申請并交納認購基金份額的款項時，基金合
同成立，基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金募集的備案手續(xù)并獲中國證監(jiān)會書面確認之日
起，基金合同生效；銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果和基金合同生效為準。對于認購
申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢。
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請非經(jīng)登記機構(gòu)同
意不得撤銷。
3、基金認購金額的限制：
（1）在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，對單一投資者在認購期間累計認購份額不設(shè)上
限，但如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管
理人可以于募集期結(jié)束后采取部分確認等方式對該投資人的認購申請進行限制，以使該投資
人持有本基金份額數(shù)低于本基金總份額數(shù)的50%?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有
可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購
申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
（2）認購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過非直銷銷售機構(gòu)或嘉實基金管理有
限公司網(wǎng)上直銷首次認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費），追加認購單筆最低限額
為人民幣1元（含認購費），投資者通過非直銷銷售機構(gòu)認購本基金的具體認購最低限額以
各銷售機構(gòu)為準；投資者通過直銷中心柜臺首次認購單筆最低限額為人民幣20,000元（含
認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）。
4、本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金A類基
金份額采用前端收費模式收取基金認購費用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認購，適用費率
按單筆分別計算。A類基金份額的具體認購費率如下：
認購金額（M，含認購費） 認購費率
M＜100萬元 1.2%
100萬元≤M＜200萬元 0.8%
200萬元≤M＜500萬元 0.5%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，
認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
本基金C類基金份額認購費率為0。
5、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額的數(shù)量以登記機構(gòu)的記錄為準。
6、認購份額的計算
本基金A類、C類基金份額的初始面值均為人民幣1.00元。
（1）當(dāng)投資者選擇認購A類基金份額時，認購份數(shù)的計算方法如下：
①認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/(1＋認購費率)
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/1.00元
②認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購資金利息）/1.00元
例一：某投資者投資100,000元認購本基金A類基金份額，如果其認購資金的利息為
50.50元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23元
認購費用＝100,000–98,814.23＝1,185.77元
認購份額＝(98,814.23+50.50)/1.00＝98,864.73份
即投資者投資100,000元認購本基金A類基金份額，加上募集期間利息后一共可以得
到98,864.73份A類基金份額。
（2）當(dāng)投資者選擇認購C類基金份額時，認購份額的計算方法如下：
認購份額＝(認購金額＋認購資金利息)/1.00元
例二：某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假設(shè)這100,000元在募集期
間產(chǎn)生的利息為50.50元，則其可得到的基金份額計算如下：
認購份額＝(100,000+50.50)/1.00＝100,050.50份
即投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，加上募集期間利息后一共可以得
到100,050.50份C類基金份額。
（3）認購份額的計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損
益歸入基金財產(chǎn)。
7、募集資金
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動用。
七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆
滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起
10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備
案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書
面確認之日，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件
的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬
戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基
金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)
運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于6個月內(nèi)召集基金份額持
有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在招募說明
書或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對某類基金份額變更或增減銷售機構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷
售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日的開放時間辦理基金份額的申購和贖回，若該工作日為非港股通交易日，
則基金管理人有權(quán)決定基金是否開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體辦理時間為證券
交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合
同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或有其他特殊情
況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作的需要決定本
基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作的需要決定本
基金開始辦理贖回的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請，登記機構(gòu)有權(quán)拒
絕，如登記機構(gòu)接收的，視為投資人在下一開放日提出的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請，并按照下
一開放日的申請?zhí)幚怼?
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金份額凈值為基
準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、除指定贖回外，贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序
進行順序贖回，先認購或申購的份額先贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新
規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人應(yīng)根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的開放時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人交付申購款項，
申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(含本日)內(nèi)支付贖回款項。遇證券、期貨
交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障等非基金管理人及
基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項的支付時間相應(yīng)順延。如出現(xiàn)港
股通暫停交易或交收、流動性不足等原因?qū)е聼o法足額賣出或遇港股通交易的非交收日而導(dǎo)
致延遲交收，贖回款項的清算交收可延遲辦理。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停
贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付按照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購或贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。本基金
份額登記機構(gòu)確認申購或贖回的，申購或贖回生效。T日提交的有效申請，投資人可在T+2
日后(包括該日)到辦理申購或贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請
的確認情況。若申購未被確認，則申購款項（無利息）退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定會被確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實
接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資者
應(yīng)及時查詢。
4、如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時間
進行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、申請申購基金的金額
投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機構(gòu)首次申購單筆最低限額
為人民幣1元（含申購費），追加申購單筆最低限額為人民幣1元（含申購費），投資者通過
銷售機構(gòu)申購本基金的具體申購最低限額以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準；投資者通過直銷中心柜臺
首次申購單筆最低限額為人民幣20,000元（含申購費），追加申購單筆最低限額為人民幣1
元（含申購費）。投資者通過各銷售機構(gòu)申購本基金的具體申購最低限額及交易級差有其
他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準。
投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設(shè)上限限制，但單一投資者累計持有
份額不得達到或者超過本基金總份額的50%，且不得變相規(guī)避50%集中度要求。法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定的除外。
2、申請贖回基金的份額
投資者通過銷售機構(gòu)贖回本基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回；
單筆贖回不得少于1份，每個基金交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導(dǎo)致某
一銷售機構(gòu)的某一基金交易賬戶的基金份額余額少于1份時，基金管理人有權(quán)將投資者在該
銷售機構(gòu)的某一基金交易賬戶剩余基金份額一次性全部贖回。投資者通過銷售機構(gòu)贖回本基
金的具體單筆贖回最低份額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準。
3、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額或基金單日凈申購比例上限，具體規(guī)定請
參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險
控制的需要，可采取上述一項或多項措施對基金規(guī)模予以控制，具體以基金管理人相關(guān)公告
為準。
5、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述申購金額和贖回份額的數(shù)量限
制，或者新增基金申購或贖回的控制措施?；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購、贖回的費率
1、本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額采用
前端收費模式收取基金申購費用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別
計算。A類基金份額的具體申購費率如下：
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M＜100萬元 1.5%
100萬元≤M＜200萬元 1.0%
200萬元≤M＜500萬元 0.6%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市
場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
本基金C類基金份額申購費率為0。
2、贖回費率
本基金對基金份額收取贖回費，在投資者贖回基金份額時收取。基金份額的贖回費率按
照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
本基金A類基金份額的贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)：對持續(xù)持有期少于30天的基
金份額持有人，贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于30天但少于90天的基金
份額持有人，贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于90天但少于180天
的基金份額持有人，贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記
費和其他必要的手續(xù)費。本基金C類基金份額的贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)，對于所收
取的C類基金份額的贖回費，基金管理人將其總額的100%計入基金財產(chǎn)。
A類基金份額具體贖回費率如下表所示：
持續(xù)持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜180天 0.50%
N≥180天 0
C類基金份額具體贖回費率如下表所示：
持續(xù)持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
N≥30天 0
3、基金管理人可以按照基金合同的約定調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或
收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、基金銷售機構(gòu)可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制
定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
6、由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計算管理
費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金
合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款項的金額可能與按披露的基金份額凈
值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
（七）申購份額、贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
（1）當(dāng)投資者申購本基金A類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
1）申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
2）申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例一：某投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為
1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08元
申購費用＝50,000－49,261.08＝738.92元
申購份額＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份
即：投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500
元，則其可得到46,915.31份A類基金份額。
（2）當(dāng)投資者選擇申購C類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
例二：某投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈值為
1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝50,000/1.0500＝47,619.05份
即：投資人投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基金C類基金份額的
基金份額凈值為1.0500元，則其可得到本基金C類基金份額47,619.05份。
（3）申購份額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
2、基金贖回金額的計算
本基金的贖回采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的各類基金份額凈值為基準進行
計算，本基金的贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除或
加上相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。
（1）贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類/C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額-贖回費用-應(yīng)收取超額管理費（或有）+返還的或有管理費（或有）
（2）贖回金額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例三：假定三筆A類基金份額贖回申請的贖回份額均為10,000份，持續(xù)持有期限小于365
天但長短不同，其中A類基金份額凈值為假設(shè)數(shù)，那么各筆贖回的贖回金額計算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份額（份，a） 10,000 10,000 10,000
基金份額凈值（元，b） 1.1000 1.2000 1.3000
持續(xù)持有期限N N＜7天 30天≤N＜180天 180天≤N＜365天
適用贖回費率（c） 1.50% 0.50% 0
贖回總額（元，d=a×b） 11,000.00 12,000.00 13,000.00
返還的或有管理費（f） 不涉及 不涉及 不涉及
超額管理費(g) 不涉及 不涉及 不涉及
贖回費（e=c×d） 165.00 60.00 0.00
贖回金額（h=d-e+f-g） 10,835.00 11,940.00 13,000.00
例四：假定三筆A類基金份額贖回申請的贖回份額均為10,000份，持續(xù)持有期限均已滿
365天但收益水平不同，其中A類基金份額凈值為假設(shè)數(shù)，那么各筆贖回的贖回金額計算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份額（份，a） 10,000 10,000 10,000
基金份額凈值（元，b） 1.2000 1.2000 1.2000
持續(xù)持有期限N N≥365天 N≥365天 N≥365天
適用贖回費率（c） 0 0 0
年化收益率（R） R≤Rb-3% 其他情形 R＞Rb+6%，R＞0 且R*＞Rb+6%，R*＞0
適用年管理費率 0.6% 1.2% 1.5%
贖回總額（元，d=a×b） 12,000.00 12,000.00 12,000.00
贖回費（e=c×d） 0.00 0.00 0.00
返還的或有管理費（f） 70.00(假設(shè)值) 0.00 0.00
超額管理費(g) 0.00 0.00 35.00（假設(shè)值）
贖回金額（h=d-e+f-g） 12,070.00 12,000.00 11,965.00
注：①R為該筆份額的持有期間年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益率，
R*為該筆基金份額擬扣除超額管理費后的年化收益率；
②或有管理費、超額管理費以該筆份額的每日基金資產(chǎn)凈值為基數(shù)計算并累計，上述表
格展示的是假設(shè)值。
3、本基金各類基金份額的基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第
5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市
后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計
算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
5、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。
6、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購申請。
7、當(dāng)繼續(xù)接受申購申請，可能會導(dǎo)致本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金總規(guī)
模上限時；或使本基金單日凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日凈申購比例上限。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。
10、當(dāng)接受某筆或某些申購申請，可能會導(dǎo)致該投資人累計持有的份額超過單個投資人
累計持有的份額上限；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限。
11、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1項至第7項及第11、12項拒絕或暫停申購情形之一且基金管理人決定拒
絕或暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介
上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項（無
利息）將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
發(fā)生上述第8、9、10項拒絕或暫停申購情形之一的，基金管理人有權(quán)按照維護存量基金份
額持有人利益的原則，決定拒絕或暫停接受投資人申購申請，或采取部分確認等方式對該投
資人的申購申請進行限制。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計
算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。
6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4、5項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項
時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請
人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；?
金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情
況消除時（上述第5項除外），基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
工作日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支
付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人
在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延
期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)
日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消
贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消
贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一
并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直
到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。
若基金發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回并在當(dāng)日接受贖回比例不低于上
一工作日基金總份額10%的前提下，如出現(xiàn)單個基金份額持有人超過前一工作日基金總份
額20%的贖回申請（“大額贖回申請人”）的，基金管理人有權(quán)按照優(yōu)先確認其他贖回申請人
（“小額贖回申請人”）贖回申請的原則，對當(dāng)日的贖回申請按照以下原則辦理：如小額贖回
申請人的贖回申請能在當(dāng)日被全部確認，則在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人
的贖回申請按比例（單個大額贖回申請人的贖回申請量/當(dāng)日大額贖回申請總量）確認，對
大額贖回申請人未予確認的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日不能被
全部確認，則按照單個小額贖回申請人的贖回申請量占當(dāng)日小額贖回申請總量的比例，確認
當(dāng)日受理的贖回申請量，對當(dāng)日全部未確認的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請
與大額贖回申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期
贖回或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理的事宜按照《信息披露辦法》
的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真、公告或者招募說
明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，按照《信息披露辦法》的
規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金
份額凈值。
3、若暫停時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定自行確定增加
公告的次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登
重新開放申購或贖回的公告，或根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時
間，屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)
務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求登記機構(gòu)將基金份額持有人持有的基
金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要
求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金
登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準收費。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可向其銷售機構(gòu)申請辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托
管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準收取轉(zhuǎn)托管費。盡管有前述約定，基金銷售機構(gòu)仍有
權(quán)決定是否辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分
配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（十七）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定或相關(guān)公告。
（十八）基金管理人在不違反法律法規(guī)、且對基金份額持有人的利益無實質(zhì)性不利影響
的前提下，可對上述申購和贖回安排進行調(diào)整，或者安排本基金的一類或多類基金份額在證
券交易所上市、申購和贖回，無需召開基金份額持有人大會進行審議。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金力爭在嚴格控制風(fēng)險的前提下，通過對優(yōu)質(zhì)企業(yè)的研究和精選，為基金份額持有
人獲得超越業(yè)績比較基準的收益。
（二）投資范圍
本基金投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上市的
股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以
下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、衍生工具（股指期貨、
國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品）、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股通
標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%；本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或
到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為準，本基金
的投資比例將做相應(yīng)調(diào)整。
（三）投資策略
一）資產(chǎn)配置策略
本基金將根據(jù)對宏觀經(jīng)濟周期的分析研究，結(jié)合基本面、市場面、政策面等多種因素
的綜合考量，研判所處經(jīng)濟周期的位置及未來發(fā)展方向，以確定組合中股票、債券、貨幣市
場工具及其他金融工具的比例，并根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢和市場時機的變化適時進行動態(tài)調(diào)整。
二）股票投資策略
1、行業(yè)配置策略本基金在考慮傳統(tǒng)宏觀經(jīng)濟指標(biāo)（如：GDP、PPI、CPI、利率變化等）、
資金面情況、投資者預(yù)期、其他資產(chǎn)的預(yù)期收益與風(fēng)險等因素的基礎(chǔ)上，著力于對行業(yè)的產(chǎn)
業(yè)政策、商業(yè)模式、進入壁壘、市場空間、增長速度等進行深度研究和綜合考量，并在充分
考慮估值水平的原則下進行行業(yè)配置。重點配置行業(yè)景氣度較高、發(fā)展前景良好、技術(shù)基本
成熟、政策重點扶持的子行業(yè)。對于技術(shù)、生產(chǎn)模式或商業(yè)模式尚不成熟處于培育期的產(chǎn)業(yè)，
但其在未來市場前景廣闊的情況下，本基金也將根據(jù)其發(fā)展階段做適度配置。
2、個股精選策略本基金通過定量和定性相結(jié)合的方法進行個股自下而上的選擇。在定
性方面，本基金通過以下標(biāo)準對股票的基本面進行研究分析并篩選出基本面優(yōu)異的上市公
司：第一，根據(jù)公司的核心業(yè)務(wù)競爭力、市場地位、經(jīng)營管理者能力、人才資源等選擇具備
良好競爭優(yōu)勢的公司；第二，根據(jù)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司組織框架、信息透明度等角度定
性分析，選擇公司治理結(jié)構(gòu)良好的公司；第三，通過定性的方式分析公司在自身的發(fā)展過程
中，受國家產(chǎn)業(yè)政策的扶持程度、公司發(fā)展方向、核心產(chǎn)品和服務(wù)的發(fā)展前景、公司規(guī)模擴
張及經(jīng)營效益的趨勢。另外還將考察公司在同業(yè)中的地位、決策體系及開拓精神等等。在定
量方面，本基金通過對上市公司內(nèi)在價值的深入分析，挖掘具備估值優(yōu)勢的上市公司。本基
金將在宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司的基本面及財務(wù)報表信息靈活運用各類
估值方法評估公司的價值，評估指標(biāo)包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等。
3、港股通標(biāo)的股票投資策略港股通標(biāo)的股票投資策略方面，本基金可通過內(nèi)地與香港
股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票市場，不使用合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)境外投
資額度進行境外投資。本基金將遵循上述投資策略，優(yōu)先將基本面健康、經(jīng)營穩(wěn)健、具有估
值優(yōu)勢的藍籌港股納入本基金的股票投資組合。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定
性分析和定量分析相結(jié)合的方式，篩選具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資標(biāo)的。
三）債券投資策略
本基金通過綜合分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風(fēng)
險變化等因素，并結(jié)合各種債券資產(chǎn)在特定經(jīng)濟形勢下的估值水平、預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險特
征，在符合本基金相關(guān)投資比例規(guī)定的前提下，決定組合的久期水平、期限結(jié)構(gòu)和類屬配置，
并在此基礎(chǔ)之上實施積極的債券投資組合管理，力爭獲取較高的投資收益。
1、利率策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟變量和宏觀經(jīng)濟政策進行分析，積極主動的預(yù)測未來的利率
趨勢。組合久期是反映利率風(fēng)險最重要的指標(biāo)，本基金管理人將根據(jù)相關(guān)因素的研判調(diào)整組
合久期。
2、信用債券投資策略
本基金通過承擔(dān)適度的信用風(fēng)險來獲取信用溢價，主要關(guān)注個別債券的選擇和行業(yè)配
置兩方面。在定性與定量分析結(jié)合的基礎(chǔ)上，通過自下而上的策略，在信用類固定收益金融
工具中進行個債的精選，結(jié)合適度分散的行業(yè)配置策略，構(gòu)造和優(yōu)化組合。通過采用“嘉實
信用分析系統(tǒng)”的信用評級和信用分析，包括宏觀信用環(huán)境分析、行業(yè)趨勢分析、管理層素
質(zhì)與公司治理分析、運營與財務(wù)狀況分析、債務(wù)契約分析、特殊事項風(fēng)險分析等，依靠嘉實
信用分析團隊及嘉實中央研究平臺的其他資源，深入分析挖掘發(fā)債主體的經(jīng)營狀況、現(xiàn)金流、
發(fā)展趨勢等情況，嚴格遵守嘉實信用分析流程，執(zhí)行嘉實信用投資紀律。
四）衍生品投資策略
本基金的衍生品投資將嚴格遵守中國證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的約束，合理利用股指期
貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品等衍生工具，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，主要選擇流動
性好、交易活躍的股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約、信用衍生品進行交易，以對沖投資
組合的風(fēng)險、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。
1、股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨投資將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。本基金將在風(fēng)
險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，改
善組合的風(fēng)險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。
本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，并結(jié)
合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平?；鸸芾砣酸槍芍钙谪浗灰字朴唶栏竦氖?
權(quán)管理制度和投資決策流程，確保研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險控制各環(huán)節(jié)的獨立
運作，并明確相關(guān)崗位職責(zé)。
2、國債期貨投資策略
本基金參與國債期貨投資將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。本基金將在風(fēng)
險可控的前提下，本著謹慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，改
善組合的風(fēng)險收益特性。
基金管理人針對國債期貨交易制訂嚴格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確保研究分
析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險控制各環(huán)節(jié)的獨立運作，并明確相關(guān)崗位職責(zé)。
3、股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權(quán)的投資。本基
金將在有效控制風(fēng)險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的股票期權(quán)合約進行投資。本基金
將基于對證券市場的預(yù)判，并結(jié)合股票期權(quán)定價模型，選擇估值合理的股票期權(quán)合約進行投
資。
基金管理人將針對股票期權(quán)交易制訂嚴格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確保投資、
風(fēng)控等核心崗位人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力，嚴格防范股票期權(quán)投資的風(fēng)
險。
4、信用衍生品投資策略
本基金按照風(fēng)險管理原則，以風(fēng)險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基金將根據(jù)
所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品
的投資金額、期限等。
同時，本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的風(fēng)險管理，合理
分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能力及杠
桿水平等進行必要的盡職調(diào)查與嚴格的準入管理。
五）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化
等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)測提前償還率變化
對標(biāo)的證券的久期與收益率的影響，同時密切關(guān)注流動性對標(biāo)的證券收益率的影響。綜合運
用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風(fēng)險的情
況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險調(diào)整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長
期穩(wěn)定收益。
六）融資策略
為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投
資管理的需要參與融資業(yè)務(wù)。
若相關(guān)融資業(yè)務(wù)的法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定。
七）風(fēng)險管理策略
本基金將借鑒國外風(fēng)險管理的成功經(jīng)驗，并結(jié)合公司現(xiàn)有的風(fēng)險管理流程，在各個投
資環(huán)節(jié)中來識別、度量和控制投資風(fēng)險，并通過調(diào)整投資組合的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，來優(yōu)化基金的風(fēng)
險收益匹配。
具體而言，在大類資產(chǎn)配置策略的風(fēng)險控制上，由投資決策委員會及宏觀策略研究小
組進行監(jiān)控；在個股投資的風(fēng)險控制上，本基金將嚴格遵守公司的內(nèi)部規(guī)章制度，控制單一
個股投資風(fēng)險。
八）投資決策依據(jù)和決策程序
1、投資決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同和基金管理人管理制度的有關(guān)規(guī)定。依法決策是
本基金進行投資的前提；
（2）宏觀經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢、行業(yè)發(fā)展變化、微觀企業(yè)運作狀況及證券市場走勢。這是本
基金投資決策的基礎(chǔ)；
（3）投資對象收益和風(fēng)險的配比關(guān)系。在充分權(quán)衡投資對象的收益和風(fēng)險的前提下做
出投資決策。
2、投資決策程序
（1）決定主要投資原則：投資決策委員會必要時決定基金的主要投資原則，并對資產(chǎn)
配置等提出指導(dǎo)性意見。
（2）提出投資建議：研究員以內(nèi)外部研究報告、實地調(diào)研以及其他信息來源作為參考，
對宏觀經(jīng)濟運行狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢及個股、個券基本面進行多維度研究，推薦投資標(biāo)的。
（3）制定投資決策：基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下，根據(jù)研
究員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。
（4）進行風(fēng)險評估：風(fēng)險管理部門對本基金的風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，并出具風(fēng)險監(jiān)控
報告。
（5）動態(tài)的組合管理：基金經(jīng)理根據(jù)證券市場和投資標(biāo)的基本面的變化，結(jié)合本基金
的投資目標(biāo)及流動性管理等因素，對投資組合進行動態(tài)調(diào)整。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資
產(chǎn)的0-50%；
（2）本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保
持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符
合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（12）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保
持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值，不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
⑤本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資限制：
①本基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②本基金開倉賣出認購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認沽股票期權(quán)的，
應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；
③本基金未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按
照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信用衍生品；
本基金持有的具有信用保護買方屬性的信用衍生品名義本金，不得超過本基金中所對應(yīng)受保
護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個
月內(nèi)進行調(diào)整；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（19）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，與國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票合并計算；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（14）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半
年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等
作出強制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績比較基準
中證800成長指數(shù)收益率×70%+恒生指數(shù)收益率×10%+中債綜合財富指數(shù)收益率×
20%
中證800成長指數(shù)為中證指數(shù)有限公司開發(fā)的中國A股市場指數(shù)，中證800成長指數(shù)
從中證800指數(shù)樣本中，選取成長因子得分最高的150只證券作為指數(shù)樣本，并采用成長
因子得分調(diào)整后的自由流通市值加權(quán)，反映中證800指數(shù)樣本中具有成長特征的上市公司
證券的整體表現(xiàn)，是A股市場中最具代表性的成長風(fēng)格指數(shù)之一。恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)
服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場中的50家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)
的加權(quán)平均股價指數(shù)，是反映香港股市價幅趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。中債綜合財富指
數(shù)為中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并發(fā)布，該指數(shù)的樣本券包括了商業(yè)銀行債券、央
行票據(jù)、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債券、地方債、中期票據(jù)、記賬式
國債、國際機構(gòu)債券、非銀行金融機構(gòu)債、短期融資券、中央債等債券，綜合反映了債券市
場整體價格和回報情況，該指數(shù)以債券托管量市值作為樣本券的權(quán)重因子，每日計算債券市
場整體表現(xiàn)，是目前市場上較為權(quán)威的反映債券市場整體走勢的基準指數(shù)之一，適合作為本
基金債券部分的業(yè)績比較基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或上述業(yè)績比較基準涉及的指數(shù)停止編制或更改名稱，或
者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于
本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以變更本基金業(yè)績比
較基準并及時公告，無須召開基金份額持有人大會。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為混合型證券投資基金，通常情況下，其長期預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券
型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，一旦投資將承
擔(dān)匯率風(fēng)險以及因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度、交易規(guī)則差異等帶來的境外市場的風(fēng)險。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
十、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金持有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款
以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金服務(wù)機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金服務(wù)機構(gòu)的財產(chǎn)，并
由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋恕⒒痄N售機構(gòu)和基金服務(wù)機構(gòu)以其自有的財
產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除
依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、
國債期貨合約、股票期權(quán)合約、信用衍生品、其它投資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計
量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值
的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允價
值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
（4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，
實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤
價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定
公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對銀行間市場未上市，
且第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的債券應(yīng)采用估值技術(shù)確定公允價值。
4、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日
期間采用第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價估值?；?
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
5、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下
適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
6、本基金投資股指期貨、國債期貨，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)
算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、本基金參與融資業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行估值。
7、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值全價估值；選定的第三
方估值機構(gòu)未提供估值價格的，應(yīng)采用估值技術(shù)確定公允價值。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估
值的公平性。
10、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供的匯率為基
準：當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的境外交易
場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進行估值；對于
因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相
關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
12、信用衍生品按第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進行估值，選定的第三
方估值基準服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計準則要求采用合理估
值技術(shù)，確定公允價值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方
協(xié)商解決。
基金管理人擔(dān)任本基金的會計責(zé)任方，負責(zé)本基金凈值信息計算和基金會計核算。就與
本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損
失歸入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按照規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當(dāng)任一類別的基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該
類基金份額凈值錯誤?；鸷贤漠?dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或投資人自身的原因造成估
值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受
損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向
有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通
報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
（3）如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)，證
券經(jīng)紀商或證券登記結(jié)算機構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策、市場規(guī)則變更等非基金
管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免
除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
按照《信息披露辦法》的規(guī)定進行披露。
本基金在每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值時，將統(tǒng)一按前一日基金資
產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計算管理費，投資者實際承擔(dān)的管理費將依據(jù)基金合同“第十五部
分基金費用與稅收”的約定計算和收取。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配僅有現(xiàn)金分紅一種方式；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可對基金收益分配
方式進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前按照《信息披露辦法》
的要求在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分
的規(guī)定。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金根據(jù)每一筆基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)出基金份額
或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應(yīng)的管理費。當(dāng)投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份
額或基金合同終止的情形發(fā)生時，持有期限不足一年（即365天，下同），則按1.20%年費
率收取管理費；持有期限達到一年及以上，則根據(jù)持有期間年化收益率分為以下三種情況，
分別確定對應(yīng)的管理費率檔位：
若持有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率（扣除超額管理費后）超過6%且持有
收益率（扣除超額管理費后）為正，按1.50%年費率確認管理費；若持有期間的年化超額收
益率在-3%及以下，按0.60%年費率確認管理費；其他情形按1.20%年費率確認管理費。
持續(xù)持有天數(shù)（D） 持有期間年化收益率（R） 適用管理費率
D＜365天 不涉及 1.2%/年
D≥365天 R≤Rb-3% 0.6%/年
其他情形 1.2%/年
R＞Rb+6%，R＞0 1.5%/年
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益率。
②特別的，當(dāng)持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若擬扣除超額管
理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份
額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超
額管理費的標(biāo)準。
具體而言，本基金的管理費包含固定管理費、或有管理費和超額管理費，按以下方式計
算和確認。
（1）固定管理費
固定管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。固定管理費的計算方法如
下：
H1＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H1為每日應(yīng)計提的固定管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自
動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）或有管理費和超額管理費
或有管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提?；蛴泄芾碣M的計算方法
如下：
H2＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H2為每日應(yīng)計提的或有管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，若該筆基金份額持有天數(shù)達
到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“（情形一”的收取情形，或有管
理費為0，則該筆基金份額持有期內(nèi)計提的或有管理費將全額隨贖回款（或清算款）一并返
還給投資者；在其他情形下，該筆基金份額持有期內(nèi)計提的或有管理費應(yīng)確認為應(yīng)由管理人
收取的管理費。
本基金每日預(yù)估計算并記錄每筆基金份額的超額管理費，基金超額管理費的預(yù)估計算方
法如下：
H3＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H3為每日預(yù)估計算的基金超額管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費每日預(yù)估計算，但不從基金資產(chǎn)中實際計提，逐日累計。投
資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，當(dāng)且僅當(dāng)該筆基金份額持有天數(shù)達
到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符合下表“情形三”的收取情形，將
從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣除0.30%年費率的超額管理費，并隨已計提的或
有管理費一同確認為應(yīng)由管理人收取的管理費。
當(dāng)投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，本基金根據(jù)以下三種情形
確認應(yīng)實際收取的或有管理費和超額管理費：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費 （年費率） 超額管理費 （年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%
對于“（情形三”，若擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，
仍按1.20%年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費后的
年化收益率（R*）仍需滿足本基金收取超額管理費的標(biāo)準。
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
???365
R=××100%
??
擬扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
?×(???)???365
R?=××100%
?×??
R為該筆基金份額的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益率；
A為該筆基金份額贖回日、轉(zhuǎn)出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累計凈值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額累計凈值，其中份額認購日的基金份額
（累計）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額凈值，其中份額認購日的基金份額凈值
為1.00元；
D為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）或該筆基金份額申購、轉(zhuǎn)入確認
日與贖回、轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
??為該筆基金份額持有期內(nèi)累計計算的超額管理費。
對于已經(jīng)確認為管理人收入的或有管理費和超額管理費，由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支
付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)
系基金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況和
市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對本基金的管理費（（含固定管理費、或有管理費和超額
管理費）計提標(biāo)準或收取方式進行調(diào)整。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具
資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，
基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、基金的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.60%，
按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具
資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，
基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費（包含固定管理費、
或有管理費和超額管理費），詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行，但本基
金運作過程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產(chǎn)承擔(dān)，按照稅務(wù)機關(guān)的要求以基
金管理人名義繳納。
十四、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定的會計
師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)就基金的信息披露做出
新的規(guī)定或予以調(diào)整的，本基金按照其最新規(guī)定執(zhí)行，無需基金份額持有人大會審議批準。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及符合《信息披露辦法》規(guī)定
的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同
約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
A、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會
召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文
件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份
額持有人服務(wù)等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金
招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定，將
基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)
當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
B、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日按照《信息披露辦法》的規(guī)定登載于規(guī)定媒介上。
C、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定
媒介上登載基金合同生效公告。
D、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
E、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查
閱或者復(fù)制前述信息資料。
F、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報告中的財務(wù)會計報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險
分析等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露固定管理費、或有管理費和超額管理
費收取情況、基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
G、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定編制
臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、本基金轉(zhuǎn)換基金運作方式、與其他基金合并；
4、本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，本基金改聘會計師事務(wù)
所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際控制人；
8、本基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變
動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、本基金收益分配事項；
15、管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）、托管費、銷售服務(wù)費、申
購費、贖回費等費用計提標(biāo)準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、某類基金份額的基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額的基金份額凈值百分之零點
五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
H、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清。
I、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決議，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
J、清算報告
發(fā)生基金合同終止事由的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行
清算并制作清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告
提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
K、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
L、中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予公開披露的其他信息。
若本基金投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、港股通標(biāo)的股票、參與
融資業(yè)務(wù)，基金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進行披露。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時基金管理人將按最新規(guī)定進行信
息披露。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理
人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人
進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，相關(guān)檔案的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
十六、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認
相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶
運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招
募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖
回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋賬戶總份額的10%認
定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策
略、組合限制、業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎?
各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符
合《企業(yè)會計準則》的相關(guān)要求。
（五）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基
金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份
額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時向
側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處
置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生
重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告，并在基金定期報告中披露特定資產(chǎn)的
運作情況。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，
如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)
則針對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)
程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十七、風(fēng)險揭示
（一）市場風(fēng)險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險，主要
包括：
1、政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市
場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險
證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點。宏觀經(jīng)濟運行狀況將對
證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率波動會導(dǎo)致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同時直接影響企
業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于貨幣市場工具，收益水平會受到利率變化的影響。
4、購買力風(fēng)險
本基金投資的目的是使基金資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得
的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公
司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（二）信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信用評級
下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風(fēng)險，另外，信用風(fēng)險也包括證券交易對手因違約而
產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險。
（三）流動性風(fēng)險
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險。在
開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的
困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。
1、本基金的申購、贖回安排
投資人在開放日的開放時間辦理基金份額的申購和贖回，若該工作日為非港股通交易日，
則本基金不開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體辦理時間為證券交易所的正常交易日
的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或有其他特殊情
況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
（1）投資市場的流動性風(fēng)險
基金主要投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、港股通標(biāo)的股票、債券、股指期貨、股票期
權(quán)、國債期貨、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款等。上述資產(chǎn)
均存在規(guī)范的交易場所，運作時間長，市場透明度較高，運作方式規(guī)范，歷史流動性狀況良
好，正常情況下能夠及時滿足基金變現(xiàn)需求，保證基金按時應(yīng)對贖回要求。極端市場情況下，
上述資產(chǎn)可能出現(xiàn)流動性不足，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而影響投資者按時收到贖回款項。
根據(jù)過往經(jīng)驗統(tǒng)計，絕大部分時間上述資產(chǎn)流動性充裕，流動性風(fēng)險可控，當(dāng)遇到極端市場
情況時，基金管理人會按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，及時啟動流動性風(fēng)險應(yīng)對措施，
保護基金投資者的合法權(quán)益。
（2）投資行業(yè)的流動性風(fēng)險
本基金利用大類資產(chǎn)配置模型，前瞻性地判斷市場階段及趨勢，進行行業(yè)配置策略的選
擇，實現(xiàn)超額收益的最大化。在適當(dāng)?shù)氖袌霏h(huán)境下，基金經(jīng)理將比較各行業(yè)相對于全市場估
值水平的折溢價程度、以及該折溢價程度與歷史平均折溢價程度的偏離，同時結(jié)合對該行業(yè)
的周期性分析、基本面研究、可能的政策影響、市場認同度等因素，綜合判斷該行業(yè)估值標(biāo)
準的合理性，相對于比較基準形成較大的行業(yè)偏離配置。
因此本基金在投資運作過程中的行業(yè)配置較為靈活，在綜合考慮宏觀因素及行業(yè)基本面
的前提下進行配置，不以投資于某單一行業(yè)為投資目標(biāo)，受到單一行業(yè)流動性風(fēng)險的影響較
小。
（3）投資資產(chǎn)的流動性風(fēng)險
本基金針對流動性較低資產(chǎn)的投資進行了嚴格的限制，以降低基金的流動性風(fēng)險：本基
金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
本基金絕大部分基金資產(chǎn)投資于7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)，包括可在交易所、銀行間市場
正常交易的股票、債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及同業(yè)存單，7個工作日內(nèi)到期或可支取
的逆回購、銀行存款，7個工作日內(nèi)能夠確認收到的各類應(yīng)收款項等，上述資產(chǎn)流動性情況
良好。
3、巨額贖回措施
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
工作日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可能采用以下流動性風(fēng)險管理措施，以控制
因巨額贖回可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險：
（1）部分延期贖回，并有權(quán)對當(dāng)日申請贖回的份額超過前一工作日基金總份額20%的
單個贖回申請人實施部分延期辦理；
（2）暫停贖回；
（3）采用擺動定價機制；
（4）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響：
基金管理人在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，
綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理
人流動性風(fēng)險的輔助措施，包括但不限于：
①延期辦理巨額贖回申請
具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“九、巨額贖回的情形
及處理方式”，詳細了解本基金延期辦理巨額贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
②暫停接受贖回申請
具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或延緩
支付贖回款項的情形”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。
③延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩
支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
④收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額
計入基金財產(chǎn)。
⑤暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期辦理或被
暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
⑥擺動定價
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。當(dāng)基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將
會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖
回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受
損害并得到公平對待。
⑦實施側(cè)袋機制
投資人具體請參見招募說明書“十六、側(cè)袋機制”，詳細了解本基金側(cè)袋機制的情形及
程序。
5、實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但
基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金凈值信息，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（四）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，可能因基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的
信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等對基金收
益水平存在影響。
（五）操作或技術(shù)風(fēng)險
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)
故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、登
記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券、期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
（六）合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合
同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
（七）本基金特有的風(fēng)險
1、市場下跌風(fēng)險
本基金是混合型基金，基金資產(chǎn)主要投資于股票市場與債券市場，因此股市、債市的變
化將影響到基金業(yè)績表現(xiàn)。本基金雖然按照風(fēng)險收益配比原則，實行動態(tài)的資產(chǎn)配置，但并
不能完全抵御市場整體下跌風(fēng)險，基金凈值表現(xiàn)因此會可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮
專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、上市公司基本面和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合
配置，以控制特定風(fēng)險。
2、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險。利率風(fēng)
險是指市場利率將隨宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化而波動，利率波動可能會影響資產(chǎn)支持證券收益。
流動性風(fēng)險是指在交易對手有限的情況下，資產(chǎn)支持證券持有人將面臨無法在合理的時間內(nèi)
以公允價格出售資產(chǎn)支持證券而遭受損失的風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券的還款來源為基礎(chǔ)資產(chǎn)未來
現(xiàn)金流，現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險是指由于對基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流預(yù)測發(fā)生偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支持證券本
息無法按期或足額償還的風(fēng)險。
3、港股交易失敗風(fēng)險
港股通業(yè)務(wù)存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所有限公司開市前階段，當(dāng)日額度使
用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段，當(dāng)日額度使用完
畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風(fēng)險。
4、匯率風(fēng)險
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣
出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯
率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險，匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。
5、境外市場的風(fēng)險
（1）本基金將通過“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”投資于香港市場，在市
場進入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會
不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資
收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
（2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在“內(nèi)地與香港股票市場交
易互聯(lián)互通機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
1）港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股估價可能表現(xiàn)出比A
股更為劇烈的股價波動；
2）只有境內(nèi)、香港兩地均為交易日才為港股通交易日，在內(nèi)地開市香港休市的情形
下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險；
3）若出現(xiàn)聯(lián)交所可能停市的情形時，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的
風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務(wù)公司認定的交易異常情況時，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司將可能
暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進行港股通交易的
風(fēng)險。
4）投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取
得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，內(nèi)地證券交
易服務(wù)公司另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股
票的認購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分
派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得
通過港股通買入或賣出。
5）代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國
結(jié)算對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，
以投票截止日的持有作為計算基準；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險。
6、衍生金融工具投資風(fēng)險
本基金還投資于國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、信用衍生品等衍生金融工具，而衍生
金融工具屬于高風(fēng)險投資工具，相應(yīng)市場的波動也可能給基金財產(chǎn)帶來較高風(fēng)險。
期貨交易采用保證金交易方式，基金資產(chǎn)可能由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持
期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證金風(fēng)險。同時，該潛在損失可能成倍放大，具有杠桿性
風(fēng)險。另外，期貨在對沖市場風(fēng)險的使用過程中，基金資產(chǎn)可能因為期貨合約與合約標(biāo)的價
格波動不一致而面臨基差風(fēng)險。
本基金可以投資于股票期權(quán)，可能引發(fā)如下風(fēng)險：股票期權(quán)作為一種金融衍生品，具備
一些特有的風(fēng)險點。投資股票期權(quán)所面臨的主要風(fēng)險是衍生品價格波動帶來的市場風(fēng)險；衍
生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)生的流動性風(fēng)險；衍生品合約價格和標(biāo)的
指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成基差風(fēng)險；無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品
合約頭寸所要求的保證金而帶來的保證金風(fēng)險；交易對手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用
風(fēng)險；以及各類操作風(fēng)險。
本基金可以投資于信用衍生品，由于信用衍生品市場價值隨著市場因素的變化而變化，
當(dāng)信用衍生品價值為正時面臨交易對手違約的風(fēng)險。信用衍生品主要場外市場交易，產(chǎn)品自
身的流動性不高，此時倘若市場中發(fā)生交易對手違約或者信用評級被降級等信用事件，將會
降低產(chǎn)品的流動性，使得產(chǎn)品的流動性溢價提高。信用衍生品本身高杠桿的特點，有時即為
微小的失誤可能帶來風(fēng)險的急劇放大，信用衍生品在估值、風(fēng)險對沖方面存在模型風(fēng)險。
7、融資業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險
（1）市場風(fēng)險
1）可能放大投資損失的風(fēng)險：融資業(yè)務(wù)具有杠桿效應(yīng)，它在放大投資收益的同時也必
然放大投資風(fēng)險。將股票作為擔(dān)保品進行融資交易時，既需要承擔(dān)原有的股票價格下跌帶來
的風(fēng)險，又得承擔(dān)融資買入股票帶來的風(fēng)險，同時還須支付相應(yīng)的利息和費用，由此承擔(dān)的
風(fēng)險可能遠遠超過普通證券交易。
2）利率變動帶來的成本加大風(fēng)險：在從事融資交易期間，如中國人民銀行規(guī)定的同期
貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率，投資成本也因為利率的上調(diào)而增加，將
面臨融資成本增加的風(fēng)險。
3）強制平倉風(fēng)險：融資交易中，投資組合與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系
外，還存在著較為復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，以及由于債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的信托關(guān)系和擔(dān)保關(guān)系。證
券公司為保護自身債權(quán)，對投資組合信用賬戶的資產(chǎn)負債情況實時監(jiān)控，在一定條件下可以
對投資組合擔(dān)保資產(chǎn)執(zhí)行強制平倉，且平倉的品種、數(shù)量、價格、時機將不受投資組合的控
制，平倉的數(shù)額可能超過全部負債，由此給投資組合帶來損失。
4）外部監(jiān)管風(fēng)險：在融資交易出現(xiàn)異?；蚴袌龀霈F(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險時，監(jiān)管部門、證券交
易所和證券公司都將可能對融資交易采取相應(yīng)措施，例如提高融資保證金比例、維持擔(dān)保比
例和強制平倉的條件等，以維護市場平穩(wěn)運行。這些措施將可能給本金帶來杠桿效應(yīng)降低、
甚至提前進入追加擔(dān)保物或強制平倉狀態(tài)等潛在損失。
（2）流動性風(fēng)險
融資業(yè)務(wù)的流動性風(fēng)險主要指當(dāng)基金不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波
動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值與融資債務(wù)之間的比例低于平倉維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間追
加擔(dān)保物時面臨強制平倉的風(fēng)險。
（3）信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指交易對手違約產(chǎn)生的風(fēng)險。一方面，如果證券公司沒有按照融資合同的
要求履行義務(wù)可能帶來風(fēng)險；另一方面，若在從事融資交易期間，證券公司融資業(yè)務(wù)資格、
融資業(yè)務(wù)交易權(quán)限被取消或被暫停，證券公司可能無法履約，則投資組合可能會面臨一定的
風(fēng)險。
8、存托憑證的投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同
風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國
存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地
位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等
方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造
成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的
風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)
險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
9、浮動管理費模式相關(guān)風(fēng)險
（1）本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管理費組成，其中或有管理費
和超額管理費取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同
“第十五部分基金費用與稅收”），因此投資者在認/申購本基金時無法預(yù)先確定本基金的
整體管理費水平。
（2）由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計算
管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或
基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披
露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構(gòu)確認
數(shù)據(jù)為準。
（3）本基金采用浮動管理費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
10、采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式的風(fēng)險
本基金采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀商進
行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀商作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算，該種交易結(jié)算模
式可能存在信息系統(tǒng)風(fēng)險、操作風(fēng)險、效率降低風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、投資信息安全保密風(fēng)
險等風(fēng)險。
（八）其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。
金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身直接
控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效，信息披露義務(wù)人
應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同
和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類
基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類別基金份額持有
人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對
基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。對于適用1.5%年管理費率
的基金份額，超額管理費將從支付給投資者的清算款中扣除并支付給基金管理人。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項應(yīng)及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
A、基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自
依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持
有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或
簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；
（9）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)規(guī)則以及基金
管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）如實提供基金管理人或其銷售機構(gòu)依法要求提供的信息，并不時予以更新和補充；
（10）配合基金管理人或銷售機構(gòu)開展反洗錢盡職調(diào)查，包括但不限于提供真實有效的
身份證件或者其他身份證明文件，準確、完整填報身份信息，如實提供與交易和資金相關(guān)的
資料等。不得從事洗錢活動或者為洗錢活動提供便利；
（11）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
B、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費（包括固定管理費、或有管理費和超額管理費）以
及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合
同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權(quán)利，為基金的利益行
使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權(quán)利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊登記、估值、投資顧問、
法律、會計、證券經(jīng)紀商等服務(wù)的機構(gòu)并確定相關(guān)費率，對該等服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)
督和處理；
（14）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金開戶、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)
換和非交易過戶及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（15）若本基金采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券
經(jīng)紀商進行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀商作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算，則基金
管理人、基金托管人須與選擇的證券經(jīng)紀商簽訂相關(guān)協(xié)議，約定證券經(jīng)紀商應(yīng)履行的相關(guān)交
易結(jié)算和交易監(jiān)控等職責(zé)；
（16）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回
的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求，或向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供外，
在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，保
存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基
金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期滿未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理
人應(yīng)當(dāng)將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認
購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗
錢義務(wù)；
（28）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
C、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家
法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需
賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合同的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)
另有要求，或向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供外，在基金信息公開披露前予以保密，不得
向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合
同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基
金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任
而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人
因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗
錢義務(wù)；
（23）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會事宜，除法律法規(guī)另有
規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的權(quán)利。
A、召開事由
1、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)需要決定下列事由之一的，應(yīng)
當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準及提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事
項。
2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前
提下，調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式、調(diào)整本
基金的基金份額類別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合
同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)
基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
B、會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，
基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下
同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍
認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金
托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管
理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上的基金份額持有
人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金
份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
C、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，按照《信息披露辦法》
的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會議通知。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見送達的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意
見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
D、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、基金
合同允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以書面形式或
基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)
以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示
性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參與書面表決意見統(tǒng)計的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)
他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明應(yīng)符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知
的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
E、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“A、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會審議決定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有議事內(nèi)容的修改應(yīng)當(dāng)在基
金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第G條規(guī)定程序確定和公布計票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止時間前至少
提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下
由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
F、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為
有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的
書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出
具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
G、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有
人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表擔(dān)任計票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）計票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即要求對所投票數(shù)進行重新清點。計票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名人士在基金托管人授權(quán)代
表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對
計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
H、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金份額持有人
大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
I、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
J、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接對本
部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
A、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效，信息披露義務(wù)人
應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
B、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
C、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同
和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
D、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
E、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類
基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類別基金份額持有
人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對
基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。對于適用1.5%年管理費率
的基金份額，超額管理費將從支付給投資者的清算款中扣除并支付給基金管理人。
F、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項應(yīng)及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
G、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
（四）爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)盡
量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟
貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地
點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，
除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同
規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和
臺灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
（五）基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字
/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，經(jīng)中國證監(jiān)會書面確
認后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的基
金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式一份外，基金管理人、基金托管
人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
A、基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人：經(jīng)雷
成立時間：1999年3月25日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨資）
注冊資本：1.5億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
B、基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行
及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機
構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
A、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對基金管理人的下列投資運作進行監(jiān)督
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上市的
股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以
下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、衍生工具（股指期貨、
國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品）、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股通
標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%；本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或
到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督。
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資
產(chǎn)的0-50%；
（2）本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，
不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保
持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)占
基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（12）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保
持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值，不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托
管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通
股票的30%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，與國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少
每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等
作出強制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行。
B、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》和本協(xié)議的約定，對各類基金
份額的基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復(fù)核。
C、基金托管人在上述第A、B款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定及
本協(xié)議的約定，應(yīng)及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時核對確認并改正。在
限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對提示事項進行復(fù)查。基金管理人對基金托管人提示的違規(guī)事
項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
D、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)
行，及時提示基金管理人?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理人，并依照法律法
規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
E、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照
法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
F、如啟用側(cè)袋機制，在側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等
約定僅適用于主袋賬戶。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必
要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)或注銷基金財產(chǎn)的資
金賬戶和證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所需其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈
值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資
運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管
人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)
隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項
未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。對基金
管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會提交基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
（四）基金財產(chǎn)的保管
A、基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀商的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所
需其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，確?；?
金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
B、《基金合同》生效前募集資金的驗資和入賬
基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售時，募集的基
金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定
的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，并出具
驗資報告。出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有
效。
基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金
銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
C、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金除證券交易所場內(nèi)交易以外的一切貨幣收支活動，包括但不限于
投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
D、基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，基
金托管人負責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程
中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
E、基金證券賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
3、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
4、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
F、證券資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的證券經(jīng)紀商處為本基金開立證券
資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金
和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀商的規(guī)定執(zhí)行。
2、基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀商營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金賬
戶，并按照該營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議。證券資金賬戶與基金托管銀行
賬戶建立第三方存管關(guān)系。
G、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責(zé)向中國人民銀行報備，在上述手續(xù)
辦理完畢之后，基金托管人負責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司與銀行間市
場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進行
銀行間債券市場債券和資金的清算。
H、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責(zé)妥善保管。
基金托管人對其以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
I、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管期限不
少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印
件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
A、基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照
每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?
可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A
類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合
同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指
引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基
金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算得出當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核，
復(fù)核無誤后以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人按照《信息披露
辦法》的規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。本
基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進行協(xié)商和糾
正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類別基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差
錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人和基金托
管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當(dāng)計價錯誤達到該類基金
份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達
到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備
案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、除《基金合同》和本協(xié)議另有約定外,由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)
錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的直接損失，基金管理人應(yīng)依據(jù)《基金合同》及本
協(xié)議承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；否
則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份
額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)
負責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?，基金托管人?yīng)提供必要的協(xié)助。如果返還金額不
足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返
還金額進行分配。管理人應(yīng)確保基金份額數(shù)據(jù)的真實性、準確性，對于因管理人提供的基金
份額數(shù)據(jù)錯誤導(dǎo)致基金凈值計算錯誤的，托管人不承擔(dān)責(zé)任。
7、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)，或證
券登記結(jié)算機構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金
托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但
未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管
理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管
人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
B、基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成；在《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募
說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人
不再更新基金招募說明書。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半
年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期
報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成
基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人在收
到后應(yīng)及時進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；基金管理人應(yīng)留足充分的時間，
便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金
管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)
部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一
份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金
管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備
案。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分
別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構(gòu)保存期限不少于法定最低期限。如不能妥善保管，
則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所
保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）適用法律與爭議解決方式
A、本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
B、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好協(xié)
商、調(diào)解解決。但若爭議未能以協(xié)商、調(diào)解方式解決的，任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京
的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，
對仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
C、除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
A、托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。本協(xié)議約定事項如與法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定相沖
突的，應(yīng)以法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定為準。
B、托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會規(guī)定或《基金合同》
約定的終止事項。
C、基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進
行清算。
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送/發(fā)送
1、開戶確認書和交易對賬單
首次基金交易（除基金開戶外其他交易類型）后的15個工作日內(nèi)向基金份額持有人寄
送或郵件發(fā)送開戶確認書和交易對賬單。
2、基金份額持有人對賬單
每月向定制電子對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。
3、由于投資者提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或郵局
投遞差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準確送達。因上述原因無法
正常收取對賬單的投資者，敬請及時通過本公司網(wǎng)站，或撥打本公司客服熱線查詢、核對、
變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
（二）定期定額投資計劃
基金管理人可通過銷售機構(gòu)為投資者提供定期定額投資服務(wù)。通過定期定額投資計
劃，投資者可以通過銷售渠道定期定額申購基金份額。定期定額投資計劃的有關(guān)規(guī)則另行
公告。
（三）在線服務(wù)
通過本公司網(wǎng)站www.jsfund.cn，基金份額持有人還可獲得如下服務(wù)：
1、查詢服務(wù)
基金份額持有人均可通過基金管理人網(wǎng)站實現(xiàn)基金交易查詢、賬戶信息查詢和基金信
息查詢。
2、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類信息，包括基金的法律
文件、業(yè)績報告及基金管理人最新動態(tài)等資料。
3、網(wǎng)上交易
本基金管理人已開通個人和機構(gòu)投資者的網(wǎng)上直銷交易業(yè)務(wù)。個人和機構(gòu)投資者通過
基金管理人網(wǎng)站www.jsfund.cn可以辦理基金認購、申購、贖回、賬戶資料修改、交易密
碼修改、交易申請查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務(wù)。
（四）咨詢服務(wù)
1、投資者或基金份額持有人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金
產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基金管理人全國統(tǒng)一客服電話：400-600-8800（免長途話
費）、(010)85712266，傳真：（010）65215577。
2、網(wǎng)站和電子信箱
公司網(wǎng)址：http://www.jsfund.cn
電子信箱：service@jsfund.cn
二十二、其他應(yīng)披露事項
無。
二十三、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的住所，
投資者可免費查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十四、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會準予嘉實成長共贏混合型證券投資基金注冊的批復(fù)。
2、《嘉實成長共贏混合型證券投資基金基金合同》。
3、《嘉實成長共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
（二）存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得備查文
件的復(fù)制件或復(fù)印件。
嘉實基金管理有限公司
2025年5月24日
嘉實成長共贏混合型證券投資基金招募說明書.pdf