華安競爭優(yōu)勢混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
華安競爭優(yōu)勢混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售已于2025年5月23日經(jīng)中國證
監(jiān)會《關于準予華安競爭優(yōu)勢混合型證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[2025]1101號）準予注冊。
中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者
保證。
2、本基金是契約型、開放式、混合型證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機構(gòu)為華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中
國建設銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資
者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年5月27日至2025年6月27日通過直銷機構(gòu)和中國建設銀行股份有限公司等
其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起
計算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)和中國建設銀行股份有限公司等其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)
點。各銷售機構(gòu)辦理本基金開戶、認購等業(yè)務的網(wǎng)點、日期、時間和程序等事項參照各銷售機構(gòu)的具
體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售
機構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。
7、本基金的最低募集份額總額為2億份。
8、本基金認購以金額申請。投資者認購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認購款
項。在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺認購的單筆最低限額為人
民幣1元（含認購費，下同），各代銷機構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認購金額和最低追加認購金
額限制；投資者通過直銷機構(gòu)（電子交易平臺除外）認購單筆最低限額為人民幣100,000元。
9、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可
以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請
有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申
請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
10、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立一個本公司基金賬戶
（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個賬戶），已經(jīng)開立華安基金管理有限公司
基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發(fā)售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點同時為投資者辦理開立基金賬戶和認購
的手續(xù)，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。請投資者注意，如同日在不同銷售機構(gòu)
申請開立基金賬戶，可能導致開戶失敗。
11、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接受了認購
申請，申請的成功與否應以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。認購申請一經(jīng)登記機構(gòu)有效性確認，不得撤
銷。
12、投資者可閱讀刊登在2025年5月24日《證券日報》上的《華安競爭優(yōu)勢混合型證券投資基金
基金合同和招募說明書提示性公告》。本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者
欲了解本基金的詳細情況，請閱讀同時刊登在2025年5月24日中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://
eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安競爭優(yōu)勢混合型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募
說明書及本公告將同時發(fā)布在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投
資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細情況和本基金發(fā)售的相關事宜。
13、對未開設銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（4008850099）垂詢認購事
宜。
14、風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金
前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：市場風
險、信用風險、資產(chǎn)配置風險、國債期貨/股指期貨投資風險、資產(chǎn)支持證券投資風險、港股通機制下的
投資風險、科創(chuàng)板股票的投資風險、參與融資業(yè)務相關風險、投資于存托憑證的風險、投資于北京證
券交易所上市股票的風險、流動性風險、管理風險、合規(guī)性風險、操作風險、基金財產(chǎn)投資運營過程中
的增值稅風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險、其
他風險等。
本基金為浮動管理費基金，本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管理費組成，其中
或有管理費和超額管理費取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水平（詳見基金合
同“第十五部分 基金費用與稅收”），因此投資者在認/申購本基金時無法預先確定本基金的整體管理
費水平。
由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計算管理費，該費率
可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)
生時，基金投資者實際收到的贖回款項（轉(zhuǎn)出款項）或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值
計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額（轉(zhuǎn)出金額）和清算資金以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
本基金采用浮動管理費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
本基金為混合型證券投資基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，
但低于股票型基金。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本
基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基金的風險收
益特征，不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金
的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者
的風險承受能力相適應，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡
職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收
益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金
凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或
選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
基金資產(chǎn)如投資于港股，會面臨內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通（以下簡稱“港股通”）機制下
因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大
的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇
烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫
可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶
來一定的流動性風險）等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共
同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托
憑證發(fā)行機制相關的風險。
基金資產(chǎn)如投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差
異帶來的特有風險，包括但不限于退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、系統(tǒng)性風險、政策
風險等。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或
選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金可能投資于北京證券交易所上市股票，北京證券交易所主要服務于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在
發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差異，如投資，本基金須承受與之相關的特
有風險，包括：中小企業(yè)經(jīng)營風險、股價波動風險、流動性風險、集中度風險、轉(zhuǎn)板風險、退市風險、由
于存在表決權(quán)差異安排可能引發(fā)的風險、監(jiān)管規(guī)則變化的風險等。投資者投資于本基金前，須充分
知悉和了解北京證券交易所上市股票的特點和發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則，在理性判斷的
基礎上做出投資選擇。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用
側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金
簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本
基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中
因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
15、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整，本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)
售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱和基金代碼
基金名稱：華安競爭優(yōu)勢混合型證券投資基金
簡稱：華安競爭優(yōu)勢混合
基金代碼：A類：024437（簡稱：華安競爭優(yōu)勢混合A）；C類：024438（簡稱：華安競爭優(yōu)勢混合C）
2、基金類型
混合型證券投資基金
3、基金運作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額類別
本基金根據(jù)是否收取認購/申購費和銷售服務費，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購或
申購時收取認購費或申購費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投
資者認購或申購時不收取認購費或申購費，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為C類基
金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基
金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。
6、基金份額發(fā)售面值
本基金每份A 類、C 類基金份額初始面值均為1.00 元人民幣，認購價格均為1.00 元人民幣。
7、募集目標
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
8、投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
9、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括主板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通
機制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券
（包括國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)
債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同
業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其
納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其中港股通標的股票投資比例不超過股票資產(chǎn)的
50%）；每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包含結(jié)算備付金、存出保證金和應收申
購款等。股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本基金的投資比例相應
調(diào)整。
10、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
11、基金募集期與發(fā)售時間
根據(jù)有關法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起至基金份額停
止發(fā)售之日止，最長不超過3個月。
本基金的發(fā)售時間為2025年5月27日至2025年6月27日。基金管理人可以根據(jù)認購的情況提
前終止或延長發(fā)售時間，但最長不得超過3個月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適
當調(diào)整。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少
于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法
規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日
起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確
認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次
日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。利息轉(zhuǎn)
份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
如果募集期限屆滿，本基金仍未達到法定備案條件，本基金管理人應以其固有財產(chǎn)承擔因募集
行為而產(chǎn)生的債務和費用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認購款項，并加計銀行
同期活期存款利息（稅后）。
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
1、發(fā)售期內(nèi)本基金銷售機構(gòu)將同時面向個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售本基金。
2、認購限額
本基金認購以金額申請。在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺
認購的單筆最低限額為人民幣1元（含認購費，下同），各代銷機構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認
購金額和最低追加認購金額限制；投資者通過直銷機構(gòu)（電子交易平臺除外）認購單筆最低限額為人
民幣100,000元。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認購的金額限制，基金管
理人必須在調(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公
告。
4、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機構(gòu)的網(wǎng)點購買本基金時不用再次開立
本公司基金賬戶，在新的銷售機構(gòu)網(wǎng)點購買本基金時，需先辦理多渠道開戶業(yè)務，此業(yè)務需提供原基
金賬號。
5、基金認購方式與費率
本基金 A 類基金份額在投資者認購時收取認購費，C 類基金份額不收取認購費。
認購費用由認購A類基金份額的投資者承擔，本基金對通過直銷機構(gòu)認購A類基金份額的養(yǎng)老
金客戶與除此之外的其他投資人實施差別化的認購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充
養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合
計劃、職業(yè)年金。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募
說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他
投資人。
通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認購費率為每筆500元。
其他投資人認購本基金A類基金份額的認購費率隨認購金額的增加而遞減。投資人在募集期
內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆認購申請單獨計算。具體認購費率如下表所示：
份額類型
A類基金份額
C類基金份額
單筆認購金額（M，元）
M＜100萬
100萬≤M＜300萬
300萬≤M＜500萬
M≥500萬
0
認購費率
1.2%
1.0%
0.6%
每筆1000元
認購費用由認購本基金A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推
廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
基金管理人及其他基金銷售機構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基
金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構(gòu)屆時
發(fā)布的相關公告或通知。
6、認購份額的計算
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。若投資者選擇認購本基金A類基金份額，則認
購金額包括認購費用和凈認購金額，認購份額的計算公式為：
當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
認購費=有效認購金額×認購費率（/ 1+認購費率）
認購份額＝（有效認購金額－認購費）/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實得認購份額=認購份額+利息轉(zhuǎn)份額
當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
認購份額=（有效認購金額－認購費用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實得認購份額=認購份額+利息轉(zhuǎn)份額
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬元認購本基金A類基金份額，假設該筆認購產(chǎn)生利息50
元，對應的認購費率為1.2%。則其可得到的認購份額為：
認購費=100,000×1.2%/（1+1.2%）=1,185.77元
認購份額=（100,000-1,185.77）/1.00=98,814.23份
利息轉(zhuǎn)份額＝50/1.00=50.00份
實得認購份額=98,814.23+50.00=98,864.23份
即：投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬元認購本基金A類基金份額，對應的認購費率為1.2%，假
設該筆認購產(chǎn)生利息50元，則其可得到98,864.23份A類基金份額。
若投資人選擇認購本基金C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額初始面值
例：某投資人在認購期投資10萬元認購本基金C類基金份額，若認購金額在認購期間產(chǎn)生的利
息為50元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00份
即：投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，對應的認購費率為0，假設該筆認購產(chǎn)生利息
50元，則其可得到100,050.00份C類基金份額。
（2）認購份額的計算中，涉及基金份額和金額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩
位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
三、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號國金中心二期31-32層
法定代表人：朱學華
成立日期：1998年6月4日
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金 APP
2、代銷機構(gòu)
(1)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街 25 號
聯(lián)系電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減其他銷售代理機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可到本公司以外各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點或通過本公司電子交易平臺辦理本基金的
認購業(yè)務。認購金額在10萬元（含10萬元）人民幣以上的個人投資者，也可到本公司的直銷網(wǎng)點辦
理。
個人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構(gòu)將向投資者分配基金賬號，并根據(jù)銷售機構(gòu)提供
的通訊地址于基金開戶成功后的20個工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。個人投資者可從遞交開戶申請
后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點辦理開戶業(yè)務確認手續(xù)。
（一）通過華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點開戶和認購程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開
立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。認購金額需在10萬元以上）：
1、開戶基金賬戶及認購的時間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（中午不休息，周六、周日和法定節(jié)假
日不受理）。
2、開戶
個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復印件；
（2）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復印件；
（4）加蓋預留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預留印鑒卡》一式三份。
3、認購
個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點辦理認購申請，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復印件；
（2）填妥的《開放式基金交易業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）辦理認購時還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復印件。
4、繳款
個人投資者申請認購開放式基金，應先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認購資金匯入本公司
指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
（2）中國建設銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：303290000510
5、注意事項
本公司直銷網(wǎng)點不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請。投資者開立基金賬戶的當天可辦
理認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預留指定銀行賬戶，該
銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬
戶的戶名應與投資者基金賬戶的戶名一致。
（1）認購申請當日17：00之前，若個人投資者的認購資金未到達本公司銷售歸集總賬戶，則當日
提交的認購申請作無效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認定為無效認購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用存折轉(zhuǎn)賬、信
匯或電匯方式的；
e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（3）認購資金在基金登記機構(gòu)確認為無效申請后2個工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公司直銷網(wǎng)點、本公司客
戶服務中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認和認購受理結(jié)果。認購確認結(jié)果可于基金成立后查詢。
（二）通過華安電子交易平臺開戶和認購程序
1、認購的時間：基金發(fā)售日7*24小時受理，工作日15:00以后交易于下一工作日9:30提交。
2、開立基金賬戶及認購程序
（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限公司網(wǎng)站上的《華安基
金管理有限公司開放式基金電子交易業(yè)務規(guī)則》辦理相關開戶和認購業(yè)務。
（2）尚未開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者，可以持中國工商銀行借記卡、中國建設銀行借記
卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借記卡、中國民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記
卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁面提示
進行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒?，即可直接通過華安電子交易平臺進行認購；
（3）已經(jīng)開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者，請直接登錄華安基金電子交易平臺進行網(wǎng)上認
購。
3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話：40088-50099。
（三）個人投資者通過本公司以外的銷售機構(gòu)認購的，開立基金賬戶和認購程序以各銷售機構(gòu)的
規(guī)定為準。
五、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
機構(gòu)投資者可到本公司以外各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點或本公司設在上海的直銷交易中心辦理基
金的認購。
機構(gòu)投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構(gòu)將向投資者分配基金賬號，并根據(jù)銷售機構(gòu)提供
的通訊地址于開戶成功后的20個工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。機構(gòu)投資者可從遞交開戶申請后的
第二個工作日起至開戶網(wǎng)點辦理開戶業(yè)務確認手續(xù)。
（一）機構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點辦理開戶和認購程序（若已經(jīng)在華安基金管
理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)）
1、開戶和認購的時間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、機構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單位公章和法定代表人私
章；
（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復印件，事業(yè)法人、社會團體或其它組織則須
提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件；
（3）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》原件及復印件；
（4）加蓋預留印鑒（公章、私章各一枚）的《預留印鑒卡》一式三份；
（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負責人章）的基金業(yè)務授權(quán)委托書原件；
（6）法定代表人身份證件原件及復印件；
（7）前來辦理開戶申請的機構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
3、認購
機構(gòu)投資者或合格境外機構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點辦理認購申請，須提供以下材料：
（1）填妥的《開放式基金交易業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預留印鑒；
（2）劃付認購資金的貸記憑證回單復印件或電匯憑證回單復印件；
（3）前來辦理認購申請的機構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
4、繳款
機構(gòu)投資者申請認購開放式基金，應先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認購資金匯入本公司
指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
（2）中國建設銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：303290000510
5、注意事項
本公司直銷網(wǎng)點不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請。投資者開立基金賬戶的當天可辦
理認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預留指定銀行賬戶，該
銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬
戶的戶名應與投資者基金賬戶的戶名一致。
（1）認購申請當日17：00之前，若機構(gòu)投資者的認購資金未到達本公司銷售歸集總賬戶，則當日
提交的認購申請作無效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認定為無效認購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用“貸記憑證”
方式或“電匯”方式的；
e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（3）認購資金在基金登記機構(gòu)確認為無效認購后2個工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公司直銷網(wǎng)點、本公司客戶
服務中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認和認購受理結(jié)果。認購確認結(jié)果可于基金成立后查詢。
（二）機構(gòu)投資者通過本公司以外各銷售機構(gòu)認購的，開立基金賬戶和認購程序以各銷售機構(gòu)的
規(guī)定為準。
六、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認購資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗資賬戶中，認購資金在
募集期間產(chǎn)生的利息折算為投資者的基金份額，歸投資者所有，份額計算時采用四舍五入方法，保留
到小數(shù)點后2位。其中利息以登記機構(gòu)的記錄為準，利息折算份額不收取認購費。
2、基金募集期間募集的資金應當存入募集驗資賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束后完成。
七、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1、基金募集期限屆滿，本基金具備基金備案條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10
日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金
備案手續(xù)。
2、自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨斣?br/>收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
3、基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
4、如基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，在基金
募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。
八、本次募集有關當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
法定代表人：朱學華
成立時間：1998年6月4日
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街 25 號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004 年 09 月 17 日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12 號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（三）銷售機構(gòu)
見本公告第三部分。
（四）登記機構(gòu)
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
法定代表人：朱學華
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶服務中心電話：40088-50099
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：安冬、陳穎華
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京、歐夢溦
【打印】