交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
編號：
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二零二五年五月
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據、目的、原則和解釋.....................................................2
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.................................................2
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................................................9
四、基金財產保管...................................................................................................10
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行...............................................................................13
六、交易及清算交收安排.......................................................................................16
七、基金資產凈值計算和會計核算.......................................................................21
八、基金收益分配...................................................................................................25
九、信息披露...........................................................................................................25
十、托管費用...........................................................................................................27
十一、基金份額持有人名冊的保管.......................................................................27
十二、基金有關文件和檔案的保存.......................................................................28
十三、基金管理人和基金托管人的更換...............................................................28
十四、禁止行為.......................................................................................................30
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.......................................31
十六、違約責任.......................................................................................................33
十七、適用法律及爭議解決方式...........................................................................34
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本.......................................................................34
十九、其他事項.......................................................................................................34
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）
法定代表人：張宏良
成立時間：2005年8月4日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128號
注冊資本：2億元人民幣
組織形式:有限責任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經營
電話：（021）61055050
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務資格批準機關：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復（1992）350號文
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經營期限：永久存續(xù)
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議的依據、目的、原則和解釋
（一）依據
本協(xié)議依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證
券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《證
券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格式〉》、《交銀施羅德瑞安
混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）及其他有關法律、法
規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a的
安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明
書的規(guī)定。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
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本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（含主
板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的
股票、債券（含國債、央行票據、金融債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府
債券、企業(yè)債券、公司債券、可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、可交換公司債券、
次級債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、貨幣市場工具、債
券回購、同業(yè)存單、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合
《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產配置比例為：
基金的投資組合比例為：股票投資（含存托憑證）占基金資產的比例為60%-95%，其中
投資于港股通標的股票的比例占股票資產的0%-50%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不
低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調整上述投資品種的投資比例。
因基金規(guī)模或市場變化等因素導致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應在合理的
期限內調整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（2）根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）股票投資（含存托憑證）占基金資產的比例為60%-95%，其中投資于港股通標的股
票的比例占股票資產的0%-50%；
2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或
者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計
計算），其市值不超過基金資產凈值的10％；
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4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港
同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％，完全按照有關指數的構成比例進行證
券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值
的10％；
6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持
證券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超
過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；鸪钟匈Y
產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內予以全部賣出；
10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基
金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)
會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14）本基金參與股指期貨交易，則：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值
的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不
得超過基金資產凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府
債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；
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④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當
符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
⑤本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的20%；
15）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述2）、9）、12）、13）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合
同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?br/>金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或者變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
3.基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監(jiān)督：
根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。
4.基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關聯(lián)投資限制進
行監(jiān)督。
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基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項
進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關于基金從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人事先相互提供關聯(lián)方清單及關聯(lián)關系（以下稱“關聯(lián)交易名單”）。雙方有責任確保向對方
提供的關聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
名單變更后雙方應及時發(fā)送對方，經對方確認后，新的關聯(lián)交易名單開始生效?；鹜泄苋?br/>僅按基金管理人提供的基金關聯(lián)方名單為限，進行監(jiān)督。如果基金托管人在運作中嚴格遵循
了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關聯(lián)交易，并造成基金資產損失的，由基金管理人承擔
責任。
5.基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人根據基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督。
6.基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務進
行監(jiān)督。
基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控制投資銀
行存款的風險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關投資限制制度。對于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，如果基金托管人在運作過程中遵循有關
法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風險引起的損失，
不承擔賠償責任。
7.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產”定義存在不
同。就流動性受限資產定義，請參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投資流通受
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限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操
作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及
相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
（1）本基金投資的流通受限證券包括經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行
股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息
或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。
風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金
流動性困難以及相關損失等問題的應對解決措施，以及有關異常情況的處置。基金管理人應
在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票的相關流動性風險
處置預案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。對本基金因投資流通受限證券
導致的流動性風險，基金托管人不承擔相應責任。如因基金管理人原因導致本基金出現(xiàn)損失
的，基金托管人不承擔相應責任。
（3）基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后按照相關法律法規(guī)規(guī)定，在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬
面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
有關基金投資的流通受限證券應保證登記存管在相關基金名下，基金管理人負責相關工
作的落實和協(xié)調，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證
基金托管人正常履行資產保管責任，有關此項基金資產存管的責任由基金管理人承擔。
如基金管理人未遵守相關制度、流動性風險處置方案以及投資額度和比例限制要求，導
致基金出現(xiàn)風險使基金托管人承擔連帶賠償責任的，若基金托管人此前已切實履行監(jiān)督職責
的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于執(zhí)行投資指令之前兩個工作日
將有關資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。
有關資料如有調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
2）有關非公開發(fā)行股票的發(fā)行數量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
3）基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
（5）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通
知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信
息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管理人在投資流通受
限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等資料的權利。否則，基金托管人有權拒絕
執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔相應責任，并有
權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責后，不承擔相應責任。
(6)相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
8.基金托管人對基金投資中期票據的監(jiān)督責任僅限于依據本協(xié)議相關規(guī)定對投資比例
和投資限制進行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應及時以書面形式
通知基金管理人?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人進行監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中
期票據導致的信用風險、流動性風險，基金托管人不承擔相應責任。如因基金管理人原因導
致基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔相應責任。
（二）基金托管人應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值
計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數據等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾?br/>人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內答復基金托管人
并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金
合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提
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供相關數據資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據交易程序已經生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知
基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據交易程序已經成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財產、是否分別開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶及
投資所需其他賬戶、是否復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、是否根
據基金管理人指令辦理清算交收、進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?br/>知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取
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拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2.基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產。未經基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產（基金托管人主動扣收的匯劃費除外）。基金托管人不對處
于自身實際控制之外的賬戶及財產承擔責任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶及投
資所需其他賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其他
基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金托管人處的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負
責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協(xié)助與
配合，但對基金財產的損失不承擔責任。
6.除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）募集資金的驗證
募集期內銷售機構按銷售與服務協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托管資
格的商業(yè)銀行開設的“交銀施羅德基金管理有限公司基金認購專戶”。該賬戶由基金管理人
開立并管理?；鹉技跐M或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基金管理人聘請
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資
報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成，基金管
理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產托管專戶中，
并確保劃入的資金與驗資金額相一致?；鹜泄苋耸盏接行дJ購資金當日以書面形式確認資
金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進行賬務處理。
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若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金資產托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產托管專戶（亦稱托管賬戶），并根據基
金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨鶕煞ㄒ?guī)及基金托管人的相
關要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產托管專戶的預留印鑒的印
章由基金托管人刻制、保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金的資產托管專戶進行?；鸬馁Y產托管專戶
的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。除因本基金業(yè)務需要，基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬
戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)定》、
《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結算備付金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?br/>人不得出借和未經對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券
賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用
由基金管理人負責。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
公司開立結算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任
公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、證券結算保證金等的
收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結算參與人的義務所
制定的業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義申
請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據
中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)
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定，以本基金的名義分別在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算?；鹜?br/>管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開設和管理
1、因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據《基金合同》或有關法律法規(guī)的規(guī)定，
經基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應比照相關規(guī)定，就本基金投資銀行
存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬
機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（八）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深
圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和
轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證
券等有價憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔。
基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應
的財產不承擔保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
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件。基金管理人在合同簽署后30個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原
件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復印件，未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質指令。
基金管理人在啟用電子指令前，應與基金托管人另行簽
署托管電子指令直連協(xié)議或網上托管服務協(xié)議?；鸸芾砣?br/>在發(fā)送紙質指令前，應根據雙方約定的方式提供傳真號、發(fā)
送指令附件的郵箱地址以及指令確認人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本，事先書面通知（以下
簡稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的交易權限，并規(guī)定基
金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣说?br/>劃款指令授權通知書由基金管理人的法定代表人或其授權代理人簽署并加蓋公章，若由授權
代理人簽署的，還應附上法定代表人的授權書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ斎栈睾蚧仉?br/>向基金管理人確認。劃款指令授權書無論基金成立時或后續(xù)更新，必須提前至少一個交易日，
發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管
理人公章的被授權人變更通知，同時電話通知基金托管人。變更通知應載明生效時間，并提
供新的被授權人的簽字樣本，基金托管人收到變更通知當日通過電話向基金管理人確認。授
權變更于變更通知載明的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到
變更通知時間，則授權變更于基金托管人收到變更通知時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆葘?br/>劃款指令授權書變更通知的正本送交基金托管人，劃款指令授權書原件未按時送達基金托管
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人的，基金托管人有權拒絕執(zhí)行該授權書對應的劃款指令，基金托管人不承擔由此造成的損
失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈辔募撚斜Ｃ芰x務，其內容不得向授權人及相關操作人
員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權機關另有要求的除外。
（二）指令的內容
1、指令是指基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結
算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算
數據進行資金結算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、
收款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并有被
授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（下稱“被授權人”）代表基金管理人用傳真的
方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x
務在發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令
確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔相應責任?；鹜泄苋艘勒?br/>“授權通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人在授權范圍內發(fā)出
的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人應按照《基金法》、有關法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送劃款指令，被授權人應按照其授權
權限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
一般劃款指令（不含非擔保交收指令、新股、新債、增發(fā)等申購指令）應在15點（指令截
止時間）前提交基金托管人，如基金管理人要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作
小時(工作時間9點至11點30分,13點至17點)提交基金托管人。
新股、新債、增發(fā)等申購指令，基金管理人須在申購前1個工作日向基金托管人發(fā)送指
令，如需在申購當日下達指令，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，指
令最遲不得晚于上午11：00點（指令截止時間）提交基金托管人。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于2個工作小時或晚于前述指令截止時間
的，基金托管人應盡力在指定時間內完成資金劃撥,但不承擔因時間不足導致執(zhí)行失敗的責
任。
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基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及
時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。基金管理人應在交易結束后將同業(yè)市場債券交易成
交單加蓋預留印鑒后及時傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。
指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人及時對指令的要素是否齊全、印鑒與被
授權人是否與預留的授權文件內容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應及時通知基金管理
人，并有權立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達有效指令。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保相關托管賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的相應責任。
基金管理人應將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋預留印鑒后傳真給基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令
及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本
協(xié)議約定等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤，有權拒絕或暫緩執(zhí)行，
并及時以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式
對基金托管人發(fā)出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋預留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成
損失的，應負責賠償相應的直接損失。
（六）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權范圍的，必須提前至少一個交
易日，發(fā)送掃描件或通過其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加
蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權代理人簽字的被授權人變更通知，同時電話通
知基金托管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字樣本?；鹜泄苋耸?br/>到變更通知當日將通過電話向基金管理人確認。授權變更于變更通知載明的生效時間起生效。
若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權變更于基金托管人收
到變更通知時生效。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管
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理人不得否認其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆葘⒈皇跈嗳俗兏ㄖ恼舅徒换鹜泄苋?。
如果基金管理人授權人員名單、權限有變化時，未能按本協(xié)議約定及時通知基金托管人并預
留新的印鑒和簽字樣本而導致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔相應責任。基金托
管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知基金管
理人。
（七）其它事項
基金管理人承擔下達違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導致的責任。
基金托管人對執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經生效的指令對基金財產造成的損失
不承擔賠償責任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經紀機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經紀機構。
基金管理人負責根據相關標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行考察后確定
代理本基金證券買賣證券經營機構，并承擔相應責任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經紀機構
簽訂交易單元租用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關
內容。
基金管理人應在基金起始運作前將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更
情況及時以書面形式通知基金托管人,并將被選中證券經營機構提供的《交易單元租用協(xié)議》
及時送達基金托管人，確保基金托管人申請接收結算數據。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨經紀合同，
其他事宜根據法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券
買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負責辦理。
2、本基金投資于場內交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應當另行簽署托管
銀行證券資金結算協(xié)議。
3、本基金投資于非擔保交收的投資品種時，基金管理人應遵守基金托管人提前以告客
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
戶書形式提供的書面通知。
4、銀行間債券券款對付結算
基金管理人應及時將銀行間市場清算所股份有限公司、中央國債登記結算有限責任公司
劃款指令和成交通知單按相關規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指
令所必需的時間。
基金管理人應根據中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司提
供的查詢功能，實時跟蹤交易結算情況、證券與資金到賬與余額變動情況，便于監(jiān)控結算過
程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應在定期存款起息日的前一個工作日發(fā)
送給基金托管人，基金管理人應將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）
按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應及時
以電話方式向基金托管人確認。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否
認其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時，應為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時
間。投資指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，導致資金未能及時到賬所造成的損失
與基金托管人無關。
存款銀行無法在存入當日17點前向基金托管人送達存款證實書的，基金管理人應敦促
存款銀行將存款證實掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實書送達基金托管人后，基金托管人
負責保管存款證實書原件?；鹜泄苋藘H對存款證實書進行形式審核，形式審核內容為賬戶
名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚Υ婵钭C實書真實性承擔審核職責。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應包括：
（1）存款銀行為托管資產辦理定期存款業(yè)務的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結算服務；
（2）存款銀行為托管資產所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務，即：定期
存款資金到賬當日，存款銀行派授權代理人將“存款證實書”（以下簡稱“證實書”）妥善送
至基金托管人處?！白C實書”移交給基金托管人之前，因“證實書”丟失、損毀而造成的一
切損失由存款銀行承擔。
（3）定期存款到期日當日或提前支取日當日，存款銀行應派授權代理人前往基金托管
人處提取“證實書”?！白C實書”移交給存款行授權代理人之后，因“證實書”丟失、損毀而
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
造成的一切損失由存款銀行承擔。
存款銀行應至少提前一個工作日向基金托管人提供對前述授權代理人辦理相關事務的
書面授權書。授權代理人提供上門服務時，應出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應保證及時支付存款本金和利息，于支取當日將本息劃付至本基金開立
在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、
賬號、戶名、大額支付號。存款銀行應確認，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的
相應托管賬戶或經基金托管人確認的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經基
金托管人書面同意。
（5）存款銀行應為定期存款業(yè)務提供定期對賬服務。首次對賬應不晚于存款資金存入
后的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應配合基金托管人
對“證實書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內，“證實書”的預留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應配合辦理變更
手續(xù)。
6、本基金擬投資于期貨交易市場前，基金管理人、期貨經紀機構及基金托管人應當另
行簽署股指期貨投資托管協(xié)議。
7、基金參與港股通交易的清算交收安排
（1）基金參與港股通交易的，基金管理人應保證在T日日終之前在托管的托管賬戶或
港股通備付金賬戶上有足夠的頭寸用于港股通T+1日公司行動、證券組合費和風控資金的交
收，在T+1日11：00之前在托管的托管賬戶或港股通備付金上有足夠的頭寸用于港股通T+2
日交易資金的交收。對于T日港股通交易清算結果為凈應付的，基金托管人于T+1日10：
00扣收應付資金。對于T日港股通交易清算結果為凈應收的，基金托管人在與中國證券登
記結算有限責任公司完成凈應收資金交割后，于T+3日上午12:00前返還應收資金。若因非
基金托管人原因造成凈應收資金劃付延遲的，基金托管人不承擔相應責任。
如由于基金管理人的過錯導致港股通交收失敗，由此給基金托管人、基金托管人托管的
其他資產組合造成的直接經濟損失，由基金管理人承擔。如由于非基金管理人和基金托管人
的原因導致港股通交收失敗，由此給基金資產組合造成的經濟損失，基金管理人可向過錯人
追償。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應于每個工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認可的方
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證
當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核對，
基金管理人復核基金托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做到
賬賬相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數量和金
額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢ψC券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結束后
核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，確保賬實相符。
（五）基金申購、贖回、轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、本基金可根據實際情況依法決定開始辦理申購，自《基金合同》生效后不超過3個
月開始辦理贖回，具體辦理時間以公告為準?；鸱蓊~申購、贖回的確認、清算由基金管理
人或其委托的登記機構負責。
2、基金管理人應在每個交易日按本協(xié)議相關規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認的
申購、贖回和轉換本基金的有關數據，并對上述數據的真實、準確、完整性負責?；鹜泄?br/>人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00前向基金
托管人發(fā)送前一開放日的上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數據傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關
數據，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本
協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數據的一方承擔賠償責任，但不可抗力導致的情形除
外；若由雙方共同引起，根據各自過錯程度承擔相應責任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的
數據，雙方各自按有關規(guī)定保存。
4、基金管理人應保證其發(fā)送的注冊登記數據的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持
一致。
5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
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為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應開立用于基金申購、贖回等資金清
算的基金注冊登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通知
基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追
償基金的損失，基金托管人不承擔相應責任。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足夠的資金，
基金托管人應按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基
金托管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及時執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責任由
基金托管人承擔，但不可抗力導致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導致
基金托管人不能按時支付，如是基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管
人不承擔墊款義務，但基金托管人應及時通知基金管理人；如是除基金管理人、基金托管人
外的第三方原因造成的，責任由第三方承擔，基金托管人不承擔墊款義務，若給基金份額持
有人造成損失的，基金托管人負有配合基金管理人向第三方追償的義務。
8、資金支付執(zhí)行和責任界定
除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回
資金支付時，應按照本協(xié)議相關規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議相關規(guī)
定的時間內劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力原
因導致資金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔由此產生的責任。如因此給基
金造成損失的，基金管理人應負責向第三方追償，基金托管人有義務協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應嚴格按照相關法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進行
相應處理，并在發(fā)生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人?；鸸芾砣藨?br/>嚴格按照相關法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進行相應處理，并在決
定部分延期贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結算
1、基金管理人負責根據T日投資人申購、贖回基金的確認數據匯總傳輸給基金托管人。
基金管理人和基金托管人據此進行申購、贖回的基金會計處理。
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T日申購、贖回申請的對應款項在指定時間進行交收。基金托管賬戶與“基金清算賬戶”
間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日按照托管賬戶應收資金與應付資金
的差額來確定當日托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈
應收額時，基金管理人應在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托
管人在資金到賬后應立即通知基金管理人，并將有關書面憑證傳真給基金管理人進行賬務管
理；如存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在前一工作日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，
基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日12:00之前劃往基金清
算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關書面憑證交給基金管理人
進行賬務管理。
當存在托管賬戶凈應付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥付；
因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應及時通知基
金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義
務。
（七）基金轉換
基金管理人與基金托管人按照相關法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基金
轉換。
(八)基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應
立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金
管理人承擔。如果因基金管理人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時之
前劃撥資金，用以完成清算交收。
七、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。各類基金份額的基金份額凈值是
按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量
計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下
的凈值精度應急調整機制，具體可參見相關公告。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日，基金管理人應對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規(guī)或基金合同
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的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》
及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的各類基金份
額凈值和基金資產凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y
果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對外公布。
根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復核、審查基金管
理人計算的基金凈值信息。本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關的會計問
題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對
基金凈值信息的計算結果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。
如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產估值
估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的
規(guī)定的約定。
當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產公允價值時，
基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（三）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據基金合同的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋
賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
（四）估值錯誤處理
1.當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯誤；基
金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理
的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當
通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理
人應當公告并報中國證監(jiān)會備案；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給
基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有
權向其他當事人追償。
2.當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持
有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責
任，經確認后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙
方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份
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額持有人和基金財產造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托
管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金份額凈值出錯且造成基金
份額持有人直接損失的，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，對于
向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照各自收取的管理費
和托管費的比例承擔相應的責任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核
對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結
果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），導致基
金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責賠付。
3.由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券經紀機構、期貨公司及登記結
算公司等第三方機構發(fā)送的數據錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人
和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成
的基金資產估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人
應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾差，以基金管理
人計算結果為準。
5.前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（五）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3.當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，基
金管理人應當暫停估值；
4.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以
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基金管理人的處理方法為準。
經對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金定期報告、基金招募說明書的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每
月終了后5個工作日內完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個
工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金管理人在季度結束之日起15個工作日內完成季度報告
編制并公告；在上半年結束之日起兩個月內完成中期報告編制并公告；在每年結束之日起三
個月內完成年度報告編制并公告?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期
季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在每月結束后5個工作日內完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加
蓋公章后，以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內進
行復核，并將復核結果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诿考径冉Y束后7個工作日內
完成季度報告，在季度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到
后7個工作日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诨饡嬆甓?br/>前六個月結束后30日內完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關報告提供基金托管人
復核，基金托管人在收到后30日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸?br/>理人在基金會計年度結束后45日內完成年度報告，在年度報告完成當日，將有關報告提供
基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內復核，并將復核結果書面通知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門業(yè)務章的復核意見
書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就
相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相
關情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。
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八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將本基金可供分配利潤按收益分配方案確定的分配金額和比例根據
持有本基金基金份額的數量按比例向該基金份額持有人進行分配。
收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據《基金合同》的相關規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核。復核通過后基金管理
人應當將收益分配方案及時公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就
收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關情況的說明提交中國證
監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權利對外公告
其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金管理人實施該收益分配方案，但有
證據證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的
有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲
得的業(yè)務信息應恪守保密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法
規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構
的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信
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息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按
照法定方式和時限披露的義務。
本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定期報告、臨時公告、基金凈值信息、
基金份額申購、贖回價格、澄清公告、基金份額持有人大會決議、實施側袋機制期間的信息
披露、清算報告、基金投資資產支持證券情況、基金投資股指期貨情況、基金投資港股通標
的股票情況等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。
基金管理人與基金托管人應嚴格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；鹳Y產凈
值、基金份額凈值、基金業(yè)績表現(xiàn)數據、基金定期報告和更新的招募說明書、基金產品資料
概要、基金清算報告等相關基金信息按有關規(guī)定需經基金托管人復核的，須由基金托管人進
行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。相關信息經基金托管人復核無誤后方
可公布。其他不需經基金托管人復核的信息披露內容，應及時告知基金托管人。
基金年度報告中的財務報告部分，需經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務所審計后，方可披露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)
會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網網站等媒介披露。根據法律法規(guī)
應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報刊或基金托管人的互聯(lián)網網站公
開披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理應由基金管理人負責的與基金有關的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應提前通知基金托管人，基金托管
人應在接到通知后的規(guī)定時間內予以書面答復。
2、程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經基金托管人
復核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
息置備于各自辦公場所，供社會公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后可以獲得上述文件
的復制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
4、暫?；蜓舆t披露基金相關信息的情形
（1）基金投資涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時；
（3）中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
十、基金費用
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內從基
金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付
的，支付日期順延。
其他基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應按照目前相關規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
在基金托管人編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將每年6月30日、12月31
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
日的基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真
實、準確、完整。基金托管人應妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他
用途。
十二、基金有關文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關資料，承擔保密義務并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾?br/>人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基
金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關的合同文本后，應及時按相關法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產對外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相
應文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2.更換基金管理人的程序
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的新任基
金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）
表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)
定的資格條件；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收。新任基金管理人或者臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產
總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國
證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
3.原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接受基金管理業(yè)務前，
原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a的安全，不對基金份額持有人的
利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金管理人或臨時基金管理人盡快恢復基金財產的投資運
作。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的新任基
金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）
表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金托管人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)
定的資格條件；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及
時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國
證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支。
3.原基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金
托管業(yè)務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭敭a的安全，不對基金份
額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金托管人或臨時基金托管人盡快交接基金資
產。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序
進行。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券
投資。
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的合法指令、基金合同
或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產用于下列投資或者活動：（1）承銷
證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其
他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）
從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；（7）法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)
會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
（十二）法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人有權在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調
整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應向投資者履行信息披露義務。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，基金托管協(xié)議的變更按規(guī)定報中國證
監(jiān)會備案。
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產的清算
1.基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。
3.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5.基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)
的，清算期限相應順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
7.基金財產按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配，并扣除相應的超額管理費（如涉
及）。
基金財產未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算
小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十六、違約責任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過錯的一方應當承擔違約責任，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償。如
果由于雙方的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應根據實際情況，由雙方分別承
擔各自應負的違約責任，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行
為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連
帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損失
等。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》和本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內有
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，
不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經友好協(xié)商
可以解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，除
非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經基金管理人、基金托管人雙方法定代表人或授權代表簽字（或蓋章）并
加蓋公章（或合同專用章）后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該基金財產清
算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對各當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式陸份，除上報有關監(jiān)管機構貳份外，基金管理人和基金托管人分別持
貳份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項
（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務之便謀取任何
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向對方的員工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高消費娛
樂等不當利益。
（二）反洗錢義務
基金管理人承諾自愿遵守反洗錢、反恐怖融資法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢、恐怖融資、
擴散融資等違法犯罪活動；主動配合基金托管人進行客戶身份識別與盡職調查，提供真實、
準確、完整客戶資料，遵守各方反洗錢與反恐怖融資相關管理規(guī)定。如基金管理人信息（包
括但不限于名稱、法定代表人、住所、經營范圍等）發(fā)生變化時，應當及時告知基金托管人。
基金托管人若具備合理理由懷疑基金管理人涉嫌洗錢、恐怖融資的，有權按照中國人民銀行
反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施，或單方面終止本協(xié)議且不執(zhí)行基金管理人的交易指令。
基金管理人確認并同意，基金托管人有權根據適用的反洗錢法律法規(guī)規(guī)定對基金管理人
及本協(xié)議項下合作所涉及的交易等進行洗錢風險評估，若基金管理人違反銀行反洗錢管理規(guī)
定，或基金托管人具備合理理由懷疑基金管理人及/或本協(xié)議項下業(yè)務涉嫌參與聯(lián)合國安理
會、反洗錢金融行動特別工作組、中國、美國、歐盟、英國、新加坡等國際組織或國家認定
的洗錢、制裁、恐怖融資或大規(guī)模殺傷性武器擴散融資活動、出口管制、或逃稅等違法違
規(guī)行為的，基金托管人有權按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定等采取必要的管控措施。
（三）通知
1、除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關的通知應以書面形式作出，并送達至協(xié)議
約定的地址，如果相關信息發(fā)生變動，變動的一方應當在變動發(fā)生之日起五（5）日書面通
知其他各方。
2、由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以郵遞方式發(fā)出。該等通知以專人遞送，于
遞交時視為送達；以郵遞方式發(fā)出，于收件人簽收時視為送達；以電子郵件方式發(fā)出，收件
方服務器接收視為送達。
3、任何一方在任何時間改變接收通知所用的地址都應立即將該變更通過本協(xié)議約定或
各方認可的方式通知另一方，基金管理人發(fā)布公告視為已通知托管人送達地址變更事項；如
果該變更通知未能送達，遞交給上述收件人或地址的通知或聯(lián)絡應視為被正常發(fā)送和接收。
4、各方確認，本協(xié)議首頁列明的各方地址為其有效的送達地址。對本協(xié)議項下所發(fā)生
的任何訴訟（包括一審、二審和再審等任何訴訟程序和執(zhí)行程序）過程中對其發(fā)出的函件、
傳票、通知等法律文書，只要以郵寄或本協(xié)議約定或各方認可的方式發(fā)送至本協(xié)議首頁列明
的送達地址即視為送達，具體送達日期適用《民事訴訟法》中關于送達日期的規(guī)定。上述郵
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
寄送達地址的變更非經提前通知另一方，不發(fā)生法律效力，本協(xié)議中確認的送達地址仍然視
為有效的送達地址。
（三）本協(xié)議未盡事宜，當事人依據《基金合同》以及有關法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
（以下無正文）
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議
（本頁為《交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認，在簽署本協(xié)議
時，雙方已就全部條款進行了詳細地說明和討論，雙方對協(xié)議的全部條款均無疑義，并對
本協(xié)議中當事人有關權利義務和責任限制或免除條款的法律含義有準確無誤的理解。
基金管理人：基金托管人：
交銀施羅德基金管理有限公司上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
（公章或合同專用章）（公章或合同專用章）
法定代表人或授權代表：法定代表人或授權代表：
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
交銀施羅德瑞安混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf