廣發(fā)價值穩(wěn)進混合型證券投資基金托管協(xié)議
廣發(fā)價值穩(wěn)進混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
鑒于廣發(fā)基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于廣發(fā)基金管理有限公司擬擔任廣發(fā)價值穩(wěn)進混合型證券投資基金的基
金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任廣發(fā)價值穩(wěn)進混合型證券投資基金的
基金托管人；
為明確廣發(fā)價值穩(wěn)進混合型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的
權利義務關系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
法定代表人:葛長偉
成立時間：2003年8月5日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)基金字[2003]91號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣14,097.8萬元
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：294,387,791,241元
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府
債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔
保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存
款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆
借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售
匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買
賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；
外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調
查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買
賣；海外分支機構經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港
澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿牛?
經(jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金
法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦
法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱
“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他有關法律法規(guī)與《廣發(fā)價值穩(wěn)進混合型
證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確廣發(fā)價值穩(wěn)進混合型證券投資基金基金托管人和
廣發(fā)價值穩(wěn)進混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運
作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及
職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，
簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相
同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作
進行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市
的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股
通標的股票、債券（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、
可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短
期融資券（包括超短期融資券）等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、
銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地
調整投資范圍。
本基金為混合型基金，基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比
例為60%-95%，其中投資于港股通標的股票不超過股票資產(chǎn)的50%；每個交易日
日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金
后，應當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不得包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等；股指期貨、
國債期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)
定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行
適當程序后，可以做出相應調整。
基金管理人應將本基金的基金禁投庫等各投資品種的具體范圍及時提供給
基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍
予以更新和調整，并及時通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基
金的投資進行監(jiān)督。相關基金庫提供給托管人的時間應不晚于基金成立后10個
交易日。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督；
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股通標的股票
不超過股票資產(chǎn)的50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約
需繳納的交易保證金后，應當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不得包括結算備付金、存出保證金及應收申購
款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內和香港
同時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券（同一家公司在境內和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過
該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的
10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總
量；
（11）本基金投資股指期貨，還需遵守以下限制：在任何交易日日終，持
有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日
終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基
金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；在任
何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值
的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出
股指期貨合約價值合計（軋差計算）應當占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
（12）本基金投資國債期貨，還需遵守以下限制：在任何交易日日終，持
有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日
終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；在
任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列風險控制指標要求：基
金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按
照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有
一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)
的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可
不受前述比例限制；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（17）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與
境內上市交易的股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第（2）、（9）、（15）、（16）項規(guī)定的情形外，因證券、期貨
市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和
評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交
易事項進行審查。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管
理人違反上述約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核
對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內，基金托管人有
權隨時對提示事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項未能在
限期內糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)
定，應當拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國
證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應當及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或
舉證，提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（六）側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定
僅適用于主袋賬戶。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）在本協(xié)議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托
管人遵守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托
管人履行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安
全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核
基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行
分賬管理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金
投資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面
形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限
期內糾正的，基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答
復基金管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。非因基金財產(chǎn)
本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的
任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)
規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定
的，由基金管理人在法定期限內聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資
的2名以上（含2名）符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師簽字
方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶
進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使
用本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開
立存款賬戶，基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶
開立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或
賬戶變更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券
交易所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券
登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務
的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并
遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國
人民銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中
央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債
券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和
資金的清算。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同及有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同
正本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同
原件核對一致并加蓋公章的合同復印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原
件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺
發(fā)送的電子指令、采用SWIFT電子報文發(fā)送的電子指令、通過中國銀行托管網(wǎng)
銀發(fā)送的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（基金托管人的全球托管系統(tǒng)根據(jù)
基金管理人的授權通過預先設定的業(yè)務規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。電子指令
一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，紙質指令作為應急方式備用。基金管理人通
過深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)USER ID和APP
ID唯一識別基金管理人身份，基金管理人應妥善保管USER ID和APP ID，基金
托管人身份識別后對于執(zhí)行該電子指令造成的任何損失基金托管人不承擔責
任。
紙質指令是指基金管理人無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人全
球托管系統(tǒng)的指令，紙質指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認可的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送紙質指令人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權通
知”），載明基金管理人有權發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人
員”）及各個人員的權限范圍?；鸸芾砣藨蚧鹜泄苋颂峁┲噶畎l(fā)送人員
的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或
其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。基
金管理人向基金托管人以傳真的形式發(fā)送授權通知后同時電話通知基金托管
人。授權通知自基金托管人接到基金管理人的電話確認后于通知載明的生效時
間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確認時間。基金管理人在此后3
個工作日內將授權通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不
得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投
資指令。相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基
金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真的方式
或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基
金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員
的授權，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送
的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法
律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送
指令。指令發(fā)出后，基金管理人應及時通過電話或者其他雙方認可的方式通知
基金托管人。
3、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權
通知相符等進行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定
期限內執(zhí)行，不得不合理延誤。
4、對于銀行間業(yè)務，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應在交易結束
后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權人員簽字并加蓋印章后及時發(fā)送給
基金托管人。如不需采用發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應對基金托管人
進行書面授權確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基
金管理人需書面通知基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所
必需的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)
行所造成的損失由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的
指令、預留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基
金管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認
后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約
定，應當不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令，若基
金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人
應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金的銀行存款賬戶有足夠
的資金余額，確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及
超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管
理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益
受到損害，基金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金
管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔任何責任。
（七）被授權人員及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的
名單的修改，及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；
修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人
簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書?；鸸芾砣藢κ?
權通知的修改應當以傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管
人?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬热莸男薷淖曰鹜泄苋穗娫挻_認后于通知載明
的生效時間起生效，通知載明的生效時間不得早于電話確認時間?；鸸芾砣?
在此后3個工作日內將對授權通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營
機構。
1、選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構的標準：
基金管理人應選擇財務狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，研究實力較強的證券、
期貨公司。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的程序
基金管理人根據(jù)以上標準進行考察后確定證券經(jīng)營機構的選擇。基金管理
人與被選擇的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)
會報告?；鸸芾砣藨獙⑽袇f(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時送交基
金托管人。
3、相關信息的通知
基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、
券商名稱、傭金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應至少
在首次進行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應在次日內通
知到基金托管人。
4、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂
期貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確
規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的清算交收，由基金托
管人負責根據(jù)相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情
形的，由責任方承擔相應的責任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金托
管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金無法按時支付清算款時，責
任方應對由此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔相應的賠償責任。
4、基金管理人應保證在交收日（T+1日）11：00前基金銀行賬戶有足夠的
資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應
按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。
5、基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基
金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托
管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令但通知到基金管理人，由此造成的損
失，由基金管理人負責賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托
管人的劃款處理時間。對于要求當天到賬的指令，應在當天15:00前發(fā)送；對
于要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并保證相關付款
條件已經(jīng)具備。對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，基金管理人應在網(wǎng)下申購繳
款日(T日)的前一工作日下班前將新股申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時間
最遲不應晚于T日上午10：00時。
對于中國證券登記結算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業(yè)務，基金管理
人應在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至托管人，或在前期授權基金托管人依
據(jù)中登數(shù)據(jù)自行處理相關業(yè)務，并且配合基金托管人備足托管資產(chǎn)頭寸以完成
限時T+0業(yè)務的交收。若今后結算規(guī)則調整，此條款相應調整。
因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃入中國證券登記結算
有限責任公司所造成的損失由基金管理人承擔，包括賠償在深圳市場引起其他
托管客戶交易失敗、賠償因占用中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最
低備付金帶來的利息損失。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金
管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)
行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核
對。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管
人分別計算基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方確認的或基金管理
人決定采用的基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關信息披露媒
介。
2、T+1日，注冊登記機構根據(jù)T日基金份額凈值計算申購份額、贖回金額
及轉換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉換數(shù)據(jù)
向基金托管人、基金管理人傳送。基金管理人、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行
賬務處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入
款）與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的
差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管
賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日16:00前從
“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管
人按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日16:00前劃到“基金清算
賬戶”。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托
管賬戶，由此產(chǎn)生的責任應由該基金管理人承擔（不可抗力或基金管理人無過
錯的情況除外）；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額、及時
匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔（不可抗力或基
金托管人無過錯的情況除外）。
5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令
及時劃付贖回款項。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額的基
金份額凈值是指計算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額
余額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應每個估值日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的
基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€
開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值，
并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨獙糁涤嬎憬Y果進行復
核，并以雙方約定的方式將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定
對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
雙方應及時進行協(xié)商和糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位內發(fā)生差錯
時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理
人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達
到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通知基金托管人并報中國證
監(jiān)會備案；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當通知
基金托管人，在報中國證監(jiān)會備案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管
機關對前述內容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或
基金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算
的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金管理人對外公布
的基金凈值經(jīng)基金托管人復核同意的，則基金托管人也應承擔部分未正確履行
復核義務的責任，基金托管人不承擔基金管理人未接受基金托管人的復核意見
進行信息披露產(chǎn)生的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的
不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人
應負責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美?。如果返還金額不足以彌補基金管
理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還
金額進行分配。
7、由于不可抗力原因，或證券、期貨交易所、登記機構及存款銀行等第三
方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基
金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外
予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對
雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)
存在不符，雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月終了后5個工作日內完成；《基金合同》生效后，招募說明書
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新招募說明書并
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工
作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸?
理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣?
應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸷贤?
不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報
告。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基
金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；
若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人
在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門
公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權
按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。
（三）實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據(jù)持有該基金份額的數(shù)
量按比例向該基金份額持有人進行分配。期末可供分配利潤采用期末資產(chǎn)負債
表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)。
2、收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關規(guī)定制定。
2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管
人復核，基金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，并
將復核意見書面通知基金管理人，復核通過后基金管理人應當按照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益
分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相
關情況的說明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完
畢之日起基金管理人有權利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有
義務協(xié)助基金管理人實施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)
及《基金合同》的除外。
3、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅。
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)
據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照法律法規(guī)中關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保
密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之
外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
3、因審計、法律等專業(yè)服務向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督
促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報
告、臨時報告、基金產(chǎn)品資料概要、基金凈值信息公告及其他必要的公告文
件，由基金管理人和基金托管人按照有關法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以
下簡稱“規(guī)定報刊”）及規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”或“網(wǎng)
站”）等媒介進行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披
露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒
介上披露同一信息的內容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫?；蜓舆t披露的（如暫停披露
基金凈值信息），基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商
采取補救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復
辦理信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有
關法律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結束后兩個月內、每個會計年度結束后三個
月內在基金中期報告及年度報告中分別出具托管人報告。
（四）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金根據(jù)每筆基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉
出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應的管理費。當
投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，持有期限不足一年
（即365天，下同），則按1.20%年費率收取管理費；持有期限達到一年及以上，
則根據(jù)持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應的管理費率檔位：
若持有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%年
費率確認管理費；若持有期間的年化超額收益率（扣除超額管理費后）超過6%
且持有收益率（扣除超額管理費后）為正，按1.50%年費率確認管理費；其他
情形按1.20%年費率確認管理費。
持有期間年化收益率（R） 管理費率（年費率）
R≤Rb-3% 0.60%/年
其他情形 1.20%/年
R＞Rb+6%，R＞0 1.50%/年
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益率。
②特別的，當持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若擬扣除超額管理
費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份
額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取
超額管理費的標準。
具體而言，本基金的管理費包含固定管理費、或有管理費和超額管理費，
按以下方式計算和確認。
（1）固定管理費
固定管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。固定管理費
的計算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H1為每日應計提的固定管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人
根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內、按照指
定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定
節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）或有管理費和超額管理費
或有管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提?；蛴泄芾碣M
的計算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H2為每日應計提的或有管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，若該筆基金份
額持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情
形一”的收取情形，或有管理費為0，則該筆基金份額持有期內計提的或有管
理費將全額隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基
金份額持有期內計提的或有管理費應確認為應由管理人收取的管理費。
本基金每日預估計算并記錄每筆基金份額的超額管理費，基金超額管理費
的預估計算方法如下：
H3＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H3為每日預估計算的基金超額管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費每日預估計算，但不從基金資產(chǎn)中實際計提，
逐日累計。投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，當且僅
當該筆基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率
（R）符合下表“情形三”的收取情形，將從該筆基金份額的贖回款（或清算
款）中扣除0.30%年費率的超額管理費，并隨已計提的或有管理費一同確認為
應由管理人收取的管理費。
當投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金份額持
有天數(shù)達到或超過365天，本基金根據(jù)以下三種情形確認應實際收取的或有管
理費和超額管理費：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費 （年費率） 超額管理費 （年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%
對于“情形三”，若擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或
小于等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金
份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
365???
R=××100%
??
擬扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
?×(???)???365
?
?=××100%
?×??
R為該筆基金份額的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益
率；
A為該筆基金份額贖回日、轉換轉出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金
份額累計凈值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉換轉入日的基金份額累計凈值，其中份額
認購日的基金份額（累計）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉換轉入日的基金份額凈值，其中份額認購
日的基金份額凈值為1.00元；
D為基金合同生效日（針對募集期內認購的基金份額）或該筆基金份額申
購/轉換轉入確認日與贖回確認日、轉換轉出確認日或基金合同終止情形發(fā)生
日下一工作日的間隔天數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
??為該筆基金份額持有期內累計計算的超額管理費。
對于已經(jīng)確認為管理人收入的或有管理費，由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進
行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。對于已經(jīng)確認為管理人收
入的超額管理費，基金托管人將按照與基金管理人雙方協(xié)商一致的方式支付給
基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付
日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實
際運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定
管理費、或有管理費和超額管理費）計提標準或收取方式進行調整。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在月
初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息
日等，支付日期順延。
（三）銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前
一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托
管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，按照與基金管理人協(xié)商一致的方
式在次月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付。
銷售服務費由注冊登記機構代收，注冊登記機構收到后按相關合同規(guī)定支
付給基金銷售機構。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（四）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷
售服務費之外的其他基金費用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定
執(zhí)行。
（五）本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中
列支，但應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但
基金管理人不得就側袋賬戶資產(chǎn)收取管理費。
（六）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定（包括
基金費用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金
財產(chǎn)中列支。
（七）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，
具體稅率適用中國稅務機關的相關規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額。基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存
期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的
除外。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送
交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的
其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關資料，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文
件和檔案履行保密義務。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)。基金托管
人應給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值
和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資
料，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務
的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨o予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托
管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互
兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調整上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，
其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本
基金的財產(chǎn)進行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔
違約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損
失。但是發(fā)生下列情況之一的，當事人可以免責：
1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權而造成的損失等；
3、不可抗力；
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產(chǎn)，或交由證
券公司等其他機構負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔任何責任；
5、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
其它非基金管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。
（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償
責任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分
或全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力
的，不能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措
施，盡力防止損失的擴大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（七）為明確責任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提
下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明
確如下：
1、由于下達違法、違規(guī)的指令所導致的責任，由基金管理人承擔；
2、指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內下達的指令所導致的責任，
由基金管理人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權
（例如基金管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒進行表面
真實性審核，導致基金托管人執(zhí)行了應當無效的指令，基金管理人與基金托管
人應根據(jù)各自過錯程度承擔責任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由該基金托管人承擔；
5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責任。如果基金
托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行
復核義務的相應責任；
6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責任。
如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未
正確履行復核義務的相應責任；
7、由于基金管理人或托管人原因導致本基金不能依據(jù)中國證券登記結算有
限責任公司的業(yè)務規(guī)則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產(chǎn)、基金份額
持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因導致本基金不能依據(jù)中國
證券登記結算有限責任公司的業(yè)務規(guī)則及時清算的，雙方應按照各自的過錯程
度對造成的直接損失合理分擔責任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金
交收義務，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新
股申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔任何責任。如基金份額持有
人因此提出賠償要求，相關法律責任和直接損失由基金管理人承擔。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（僅為本協(xié)議之目的，不包括香港
特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭
議可通過友好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內爭議
未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權將爭議提交位于廣州市的廣州仲裁委
員會，并按其時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當
事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
（三）除爭議所涉的內容之外，本協(xié)議的當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)
定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)
議草案，應經(jīng)托管協(xié)議雙方當事人的法定代表人或授權簽字人簽字并加蓋公
章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中
國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)
議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日
止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式叁份，協(xié)議雙方各執(zhí)壹份，上報有關監(jiān)管機構壹
份，基金管理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
（本頁為《廣發(fā)價值穩(wěn)進混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正
文）
基金托管人:中國銀行股份有限公司
法定代表人或授權簽字人：
簽訂日：
簽訂地：
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
法定代表人或授權簽字人：
簽訂日：
簽訂地：
廣發(fā)價值穩(wěn)進混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf