興華景和混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
興華景和混合型發(fā)起式證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：興華基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................6
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...............................7
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查....................................16
五、基金財產的保管......................................................17
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行..............................................22
七、交易及清算交收安排..................................................27
八、基金資產凈值計算、估值和會計核算....................................31
九、基金收益分配........................................................34
十、基金信息披露........................................................35
十一、基金費用..........................................................37
十二、基金份額持有人名冊的保管..........................................39
十三、基金有關文件檔案的保存............................................40
十四、基金管理人和基金托管人的更換......................................41
十五、禁止行為..........................................................42
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算..............................44
十七、違約責任..........................................................45
十八、爭議解決方式......................................................46
十九、托管協(xié)議的效力....................................................47
二十、其他事項..........................................................48
鑒于興華基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募
集發(fā)行興華景和混合型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于興華基金管理有限公司擬擔任興華景和混合型發(fā)起式證券投資基金的
基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔任興華景和混合型發(fā)起式證券投資基金
的基金托管人；
為明確興華景和混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基
金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《興華景和混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以下簡
稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有
相同的含義，若有抵觸應以基金合同為準。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：興華基金管理有限公司
注冊地址：山東省青島市李滄區(qū)金水路187號2號樓8層
辦公地址：山東省青島市李滄區(qū)金水路187號2號樓8層
法定代表人：張磊
成立日期：2020年4月28日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2020】368號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產管理和中國證
監(jiān)會許可的其他業(yè)務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活
動）
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號4層
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復〔1988〕347號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以
外的有價證券；資產托管業(yè)務；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售
匯業(yè)務；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務；提供保管箱服務；財務顧問、資信調查、咨詢、見證業(yè)務；經中國銀行保險
監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務；黃金及其制品進出口；公
募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經批準的項目，經相關部門
批準后方可開展經營活動，經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡
稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡
稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)
定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內容
與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格式＞》等有關法律法規(guī)、基金合同及其他
有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的保管、信息披露及相互
監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有
人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相
同含義。若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對下述基金
投資范圍、投資對象等進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標準
的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對
基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。
1、本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)
行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北京證券交易所及其他中國證監(jiān)會
核準或注冊上市的股票）、存托憑證、港股通標的股票、債券（包括國債、金融
債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期
融資券、政府支持機構債券、政府支持債券、次級債、可轉換債券（含分離交易
可轉債）、可交換債券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生品（包括股指
期貨、國債期貨、股票期權）以及經中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，
但需符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務。在條件
許可的情況下，本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)，在履行適當程序后，參與融券及轉
融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票資產及存托憑證資產占基金資產
的比例范圍為60%-95%（其中港股通標的股票占股票資產的比例不超過50%）。
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳
納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人按下述比例和調整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于股票資產及存托憑證資產占基金資產的比例為60%-95%
（其中港股通標的股票占股票資產的比例不超過50%）；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期
權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申
購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市
的A+H股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內地和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％，完全按照
有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基金
資產凈值的40%；本基金參與回購最長期限不得超過365天；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定
的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約
價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股
票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融
資產（不含質押式回購）等；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超
過基金持有的股票總市值的20%；所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約
價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；在任
何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
基金資產凈值的20%；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過
基金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超
過基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內
的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合
基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）的
國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（18）本基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基
金資產凈值的10%；開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出
認沽股票期權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股
票期權保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值
的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（19）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（20）若本基金參與融資業(yè)務，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境
內上市交易的股票合并計算；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（13）和（14）項另有約定外，因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
3、為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督
基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀行
存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。基金托管人應根據(jù)有關相關法規(guī)及協(xié)議對基
金銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指
令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應
據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人
在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可
所有銀行。
因基金管理人過錯需提前支取定期存款而造成基金財產的損失由基金管理
人承擔。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手所適用的交易結算方式。
基金管理人有責任確保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金托管人。基金管
理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄?
人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如
基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手
名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。在基金存續(xù)期間基金管理人可以
調整交易對手名單，但應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。
新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議
進行結算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調整銀行間
債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對
手發(fā)生交易前3個交易日內與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此
造成的相應法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確
定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人有權向相關交
易對手追償，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債
券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有
按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人。如果
基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造成基金資產損失的，
基金托管人應承擔相應責任。
（四）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定
對于基金關聯(lián)交易進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東、實際控制人或者與其有重大利害關系
的公司名單及有關關聯(lián)方發(fā)行的證券名單，并確保所提供的關聯(lián)交易名單的真實
性、完整性、全面性?；鹜泄苋讼蚧鸸芾砣颂峁┥鲜雒麊尉唧w以托管人面向
公開市場披露的信息為準?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞胸熑伪９苷鎸?、完整、全
面的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發(fā)送
基金托管人，基金托管人應及時披露。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關問題的通知》等有關監(jiān)管規(guī)定。
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產”
定義存在不同。就流動性受限資產定義，請參照基金合同的“釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險。
1、本基金投資的流通受限證券須為經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包
括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交
易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金可以投資經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登
記結算有限責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份
有限公司負責登記和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證
券。
本基金不得投資未經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券。
2、基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經基
金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制
度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流
動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴?
述資料后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險
采取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人
應保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y算，并承擔相應損失。對本基金因投資流
通受限證券導致的流動性風險，基金托管人沒有過錯的不承擔相應責任。
3、本基金投資流通受限證券，基金管理人應至少于執(zhí)行投資指令之前兩個
工作日將有關資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關資料真
實、準確、完整。有關資料如有調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上
述書面資料包括但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
（2）有關非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值、應劃付的認購款、資
金劃付時間。
（4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使托管人無法
審核認購指令而影響認購款項劃撥的，基金托管人沒有過錯的免于承擔相應責任。
4、基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及
總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
5、相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人投資中期票據(jù)進行監(jiān)督。
基金托管人對基金投資中期票據(jù)進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應及時以書面
形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人進行監(jiān)督和核查。
基金因投資中期票據(jù)導致的信用風險、流動性風險，基金托管人沒有過錯的不承
擔相應責任。如因基金管理人原因導致基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔相應
責任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、
監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴格的關于投資中期票據(jù)的風險控制制度和流動性風險處
置預案，基金管理人在此承諾將嚴格執(zhí)行該風險控制制度和流動性風險處置預案。
（七）基金托管人應當依照法律法規(guī)和基金合同約定，對側袋機制啟用、特
定資產處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。
（八）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒、郵件或書
面提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應及時核對并回復基金托管人，對于收
到的書面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人
的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內，基
金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
如果基金托管人因自身原因未能切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造
成基金資產損失的，基金托管人應承擔相應責任。
（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管
理人及時糾正，由此造成的相應損失由基金管理人承擔，基金托管人在履行其通
知義務及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務后，予以免責。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警
告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的托管資金賬戶、證券賬
戶等投資所需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額
凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等
行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對
并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；
基金托管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和
真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經營機構的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所
需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a的
完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何
資產。
6、對于因為基金認（申）購、投資產生的應收資產，應由基金管理人負責
與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金托
管資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基
金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金
托管人應予以必要的協(xié)助與配合。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金資產，或交由證券公司負責清算交收的基金資產及其收益，由于該等
機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事人以外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等
原因給基金資產造成的損失等不承擔責任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。
該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金提供方認購金額及承諾持有
期限符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關規(guī)定后，基金管理人應將
屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金托管資金賬戶，同時
在規(guī)定時間內，基金管理人應聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上
中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助?；鸸芾砣?、基金托管人和
銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人授權基金托管人代理辦理開戶、銷戶、變更等基金托管資金
賬戶業(yè)務，基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的托管資金賬戶
（也稱“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資
金收付。托管賬戶名稱應為“興華景和混合型發(fā)起式證券投資基金”（以實際開
立為準），預留印鑒根據(jù)基金托管人相關賬戶管理制度要求執(zhí)行。本基金的除證
券交易所場內交易以外的貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付現(xiàn)金紅利、收取申購款，均需通過該基金托管資金賬戶進行?；鹜泄苋烁鶕?jù)
基金管理人需求，可為該賬戶開通托管網銀進行查詢。
2、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶，因場內投
資需要，為本基金開立的三方存管賬戶除外；亦不得使用基金的任何其他銀行賬
戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶?；鸸芾砣藨斣陂_戶過程中給
予必要的配合，并提供所需資料等。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。
4、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）證券資金賬戶的開立與管理
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經營機構營業(yè)網點開立證
券資金賬戶。證券經營機構根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資
金賬戶，并按照該證券經營機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結算資金全額
存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券經營機構負責。證券資金賬戶內的資金，只能通過證銀轉
賬方式將資金劃轉至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉至任何其他銀行賬戶。
基金托管人不負責辦理場內的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內
存放的資金。
（六）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場登記托管結算機構開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬戶，并代表基
金進行銀行間債券市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市
場債券回購主協(xié)議。
（七）定期存款賬戶的開立和管理
基金財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預留印鑒應包含基金托管人指定印章。本著便于基金財產的安全保管和日常監(jiān)
督核查的原則，存款行應盡量選擇基金托管人經辦行所在地的分支機構。對于任
何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方
的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表示：
“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到
期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號
等），不得劃入其他任何賬戶。”如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管
人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，原則上由基金托管
人保管證實書正本。基金管理人應該在合理的時間內進行定期存款的投資和支取
事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產生息差（即基金財
產已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由
基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（八）期貨賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應當按照相關規(guī)定開立期貨資金賬戶，在期貨交易
所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。
（九）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定由基金管理人與基金托管人協(xié)商后開立。
新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（十）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有
限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證
券登記結算有限責任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持
有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦
理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券等有價憑證在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢τ苫鹜?
管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（十一）與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同，包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產
生的重大合同，基金管理人應盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同通過傳
真或電子郵件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由
基金管理人負責。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件或復印件，未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易時，應向基金托管人發(fā)送劃款
指令，要求基金托管人通過基金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系
統(tǒng)實現(xiàn)基金托管賬戶與證券資金賬戶之間的資金劃轉，即銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產開展場外交易時，應向基金托管人發(fā)送場外交易
資金劃撥及其他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名
下的資金往來等有關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質指令或雙方認可的其他形
式。
若基金管理人已與基金托管人建立深證通指令直連、托管網銀或其他以電子
形式發(fā)送的指令，基金管理人應優(yōu)先以電子指令形式向基金托管人發(fā)送指令，并
應事先書面向基金托管人指定各業(yè)務類型投資指令的發(fā)送主渠道，以傳真或電子
郵件作為應急方式備用。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
授權通知的內容：基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知（以下
稱“授權通知”），指定指令的被授權人及被授權印鑒，授權通知的內容包括被
授權人的名單、簽章樣本、權限、有效時限和預留印鑒。授權通知應加蓋基金管
理人公司公章并寫明生效時間?；鸸芾砣藨褂脗髡?、電子郵件或其他與基金
托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權通知，同時電話通知基金托管人。
授權通知經基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管
人認可的方式確認后，于授權通知載明的生效日期生效，授權通知載明的生效日
期不得早于電話確認的日期，首次提供授權通知的情況除外。未載明生效時間的，
以落款時間為授權通知生效時間。授權通知正本內容與基金托管人收到的傳真或
掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真或掃描件為準。
基金管理人和基金托管人對授權通知負有保密義務，其內容不得向授權人、
被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關另有要
求的除外。
（二）指令的內容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、
交易指令及資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。紙質指令應加蓋預留印鑒并
由被授權人簽章?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、
時間、金額、出款和收款賬戶信息等。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、
付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確
無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送：基金管理人應按照相關法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其
合法的經營權限和交易權限內依照授權通知的授權用傳真方式或其他基金托管
人和基金管理人認可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人在發(fā)送指令時，應確
保相關出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
任何基金管理人通過深證通直連、托管網銀等方式發(fā)送的電子指令即作為基
金管理人真實發(fā)起交易辦理時的電子憑證，由基金管理人承擔相應法律責任。基
金管理人應遵守與基金托管人簽署的電子服務協(xié)議。對于網絡傳輸過程中的非與
基金托管人相關的外界因素導致電子指令被篡改的，基金托管人不承擔相應責任。
基金管理人發(fā)出的電子指令到達基金托管人且經基金托管人處理完畢后，基金管
理人不得要求變更或撤銷?；鸸芾砣巳舭l(fā)現(xiàn)賬戶變動與其實際交易操作不符，
應在知道或應當知道錯誤發(fā)生之日起5個工作日內以書面形式通知基金托管人，
在通知中應說明錯誤可能發(fā)生的原因、有關的賬號、金額等具體情況?；鹜泄?
人應在自接到通知之日起7個工作日內告知基金管理人調查結果。如該錯誤確已
發(fā)生并系由基金托管人原因造成，基金托管人應告知基金管理人調查結果并承擔
相關責任。如該錯誤由基金管理人原因造成，則由基金管理人自行負責。
基金管理人應按照基金托管人發(fā)布接口的規(guī)范發(fā)送電子指令，基金管理人設
置的基金管理人員和操作人員的一切行為（包括但不限于操作不當、欺詐、疏忽
等）均由基金管理人負責。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前2小時將指令發(fā)送至基金
托管人；基金管理人在每個工作日的15:00以后發(fā)送的要求當日支付的有效劃款
指令，基金托管人應盡量完成，但不保證當天能夠執(zhí)行。
2、指令的確認：指令以獲得基金托管人確認該指令已成功接收之時視為送
達基金托管人。對于依照“授權通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
3、指令的執(zhí)行：基金托管人確認收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對指令
進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全，紙質指令還應審核印鑒和簽章是否和
預留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真或其他基金托管人和基金管理人認可
的方式指令加蓋的印鑒和預留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審
查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管人可要求
基金管理人重新發(fā)送。指令復核無誤后基金托管人應在規(guī)定期限內及時執(zhí)行?；?
金托管人僅對基金管理人提交的指令按照本托管協(xié)議約定進行表面一致性審查，
不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完
整性和有效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因
基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管
人的審核或給任何第三人帶來損失，由基金管理人承擔責任。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上
注明“作廢”并加蓋預留印鑒及被授權人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知
基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應先通過錄音電話與基金托管人確認
能否通過深證通撤回指令，對于基金管理人可以直接撤回的電子指令，基金托管
人視作未接收到該電子指令；對于基金管理人無法直接撤回且尚未執(zhí)行成功的電
子指令，基金管理人應通過郵件說明要作廢電子指令的劃款要素并使用“作廢”、
“取消”等字樣，發(fā)送至基金托管人指定接收指令的郵箱。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金銀行賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而
造成損失的責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送
指令及交割信息錯誤，指令不能辨識或要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
2、當基金托管人認為所接受指令為錯誤指令時，應及時與基金管理人進行
電話確認，暫停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡嘁?
求基金管理人提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋?
有足夠的資料來判斷指令的有效性?；鹜泄苋舜正R相關資料并判斷指令有效
后重新開始執(zhí)行指令。基金管理人應在合理時間內補充相關資料，并給基金托管
人預留必要的執(zhí)行時間，否則基金托管人對因此造成的延誤不承擔責任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、
《基金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，應視情況暫緩執(zhí)行指令或
者不予執(zhí)行，并及時以電話提醒的方式通知基金管理人，基金管理人收到通知后
應及時核對并糾正；如相關交易已生效，則應通知基金管理人在10個工作日內
糾正，并報告中國證監(jiān)會。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管
人應在發(fā)現(xiàn)后事后通知基金管理人并及時向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人違
反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)
定造成基金財產損失的，由基金管理人承擔相應責任，基金托管人已切實履行監(jiān)
督職責的免于承擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具
有第（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應就基金財
產、基金份額持有人或基金管理人由此產生的損失負賠償責任。
除因故意或過失致使基金財產、基金份額持有人、基金管理人的利益受到損
害而負賠償責任外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產造成的
損失不承擔賠償責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少一個交易日，
使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出加
蓋基金管理人公司公章的書面變更通知，同時電話通知基金托管人。被授權人變
更通知，經基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人
認可的方式確認后，于授權通知載明的生效時間生效，未載明生效時間的，以落
款時間為授權通知生效時間，同時原授權通知失效。生效日期不得早于電話確認
的日期。變更通知書書面正本內容與基金托管人收到的變更通知內容不一致的，
以基金托管人收到的變更通知內容為準。
基金托管人更換接收基金管理人指令的郵箱，應提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真或掃描件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保
管指令傳真件或掃描件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件或掃
描件為準。
（九）相關責任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金
未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不
及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未
能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔?；鹜泄苋税凑铡痘?
合同》、本協(xié)議及其他法律法規(guī)規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金
財產發(fā)生損失的，基金托管人不承擔相應責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定
的時間內，因基金托管人原因造成未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導致基
金財產受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關規(guī)定履行形式審核職責，如果基金管理人的指令
存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能及時提供授權通知等情形，基金托管人
不承擔因執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基金資產或任何
第三方帶來的損失，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務執(zhí)行指令而造
成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，由基金管理人與
基金托管人及證券經營機構簽訂本基金的證券經紀服務協(xié)議，就基金參與場內證
券交易、結算等具體事項另行簽訂協(xié)議。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨的期貨經營機構，并與基金托管人、期
貨經紀機構簽訂期貨經紀合同或操作協(xié)議，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》
的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經營機構選擇的
規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的清算交割，由基金托管人負責辦理；
基金投資于證券發(fā)生的所有場內交易的清算交割，由基金管理人負責委托代理證
券買賣的證券經營機構根據(jù)相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。
基金托管人負責基金場外買賣證券的清算交收，場外資金匯劃由基金托管人
根據(jù)基金管理人的場外交易劃款指令具體辦理。如果因為基金托管人故意或過失
在清算上造成基金財產的直接損失，應由基金托管人負責賠償。
基金管理人應采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易資
金結算。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，并負責處理因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛，
基金托管人不承擔由此造成的相應法律責任及損失。
2、基金管理人應在交易結束后以傳真、郵件或以基金托管人和基金管理人
協(xié)商一致的其他方式將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時發(fā)送給
基金托管人，并電話確認。基金管理人簽署免除成交單的授權函后，可無需發(fā)送
成交單。如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經生成的交
易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指
令）的截止時間為當天的15:00。15:00之后發(fā)送的指令，基金托管人會盡力配
合，但不能保證當天劃款成功。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結
算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。指令、成交單傳輸不及時、
未能留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的
損失由基金管理人承擔。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹜泄苜~戶有足夠的資
金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指
令而造成損失的責任。基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知基金
托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管賬戶與本基金在登記結算機
構開立的DVP資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統(tǒng)自動將DVP資金
賬戶資金退回至托管賬戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托
管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管賬戶的
頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，基金托管人不承擔責任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應與存款銀行簽署投資銀行定期存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認可的方式辦
理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管
人，以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
4、因投資需要在托管銀行以外的其他銀行開立活期賬戶進行投資的，基金
管理人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署三方協(xié)議。
（五）期貨投資的清算交收安排
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經營機構
負責辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存
放在期貨經營機構的資金不行使保管職責和交收職責，期貨經紀協(xié)議或其它協(xié)議
中應約定由選定的期貨經營機構承擔資金安全保管責任和交收責任。
（六）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，
必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實
際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導
致的損失由責任方承擔。
2、資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（七）基金申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記
機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性和準確性負責。基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金
管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準
確、完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商
解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事
宜按時進行。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清
算的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購、轉換過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關
當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金托管資金賬
戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失
的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
8、贖回、轉換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉換轉出款時，如基金托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管
人應按時劃付；因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時
劃付，基金托管人應及時通知基金管理人，基金托管人不承擔責任，責任由基金
管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金托管資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款
和與投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達
指令。
資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（八）資金凈額結算
基金托管賬戶與登記清算賬戶間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的
原則，每日按照基金托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定基金托管賬戶凈
應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。如當日托管賬戶為凈應收額時，基金
管理人應在交收日15:00之前從登記清算賬戶劃到基金托管賬戶；如當日托管賬
戶為凈應付額時，基金管理人應在當日9:30前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，
基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日12:00之前
劃往登記清算賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于因基
金管理人的原因未準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付，由此產生的責
任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃
付。對于因基金托管人的原因未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托
管人劃付，如系基金托管人的過錯原因造成，由此產生的責任應由基金托管人承
擔。如果指令接收時，基金托管賬戶沒有足夠的資金，以賬戶足額時間為指令接
收時間。因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金
托管人應及時通知基金管理人，如系基金管理人的過錯原因造成，相應責任由基
金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（九）基金轉換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人
應函告基金托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定
進行公告。
（十）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后在2日內在中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應根據(jù)指令及時將分紅款
劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
某一類別基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類別基金資產凈值除以
當日該類別基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四
舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。基金管理人可以設立大額贖回
情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定披露。
2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將各
類基金份額的基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由
基金管理人對外公布。
3、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯
誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）暫停估值的情形
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》約定的暫停估值情形進行處
理。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各
方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全?；鹜泄苋税?
規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理
方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查
找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為
準，由此基金凈值錯誤給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人
負責賠付。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編
制及復核；在季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核；
在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日
起三個月內完成基金年度報告的編制及復核。
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供給基金托管人復核，基金
托管人在收到后應及時進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人；基金管理
人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準?；鹉甓葓蟾嬷?
的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審
計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
告或者年度報告。
（八）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)基金合同的約定對主袋賬戶資產進行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信
息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金
管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予
保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、向審計、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外，但需要求專業(yè)
顧問遵守保密義務。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基
金份額申購/贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基
金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、基
金投資股指期貨/國債期貨/股票期權/資產支持證券/港股通標的股票的信息披
露、基金參與融資業(yè)務的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露、發(fā)起資金認
購份額的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘?
報告需經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
本基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產情況及其流動性風險分析等。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，
對于根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復核的信息披露文
件，在經基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時
限履行信息披露義務，基金管理人應提前將信息披露文件發(fā)送給基金托管人，為
基金托管人復核工作預留足夠時間。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人在規(guī)定媒介公開披露。當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停
或延遲披露基金相關信息：
（1）不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
（3）發(fā)生《基金合同》約定的暫停估值的情形時；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（四）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性
支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等致使無法按時支付的，支付日期順
延至最近可支付日支付。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.40%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，
基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
銷售服務費計提的計算公式如下：
H=E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產
中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等致使無法按時支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。
（四）其他基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)
基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關規(guī)定從基金財
產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無
正當理由，基金托管人可拒絕支付。
（五）本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列
支，但應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得
收取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)或有權機關另有規(guī)定的除外。如不能妥善保管，
則按相關法律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身
原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公
司公章的合同傳真件或復印件，未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
傳真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管
理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)。基金托管人應給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)。基金管理人應給予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產總值和凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（十）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。
（十一）基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用
該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（十二）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（十三）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（十四）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有
關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職
務，而在6個月內無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職
務，而在6個月內無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持
有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金
財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產造成損失的，應就直接
損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生
下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、市場交易規(guī)則、
中國證監(jiān)會的規(guī)定或交易所規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
（四）一方當事人違約，非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要
的措施，盡力防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支
持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時避免或更正的，由此造成基金財
產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基
金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按
照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京
市。仲裁裁決是終局性的并對雙方當事人均具有約束力。仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，
應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協(xié)議
當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證
監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管機構一份，每份具有
同等法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、
基金托管人應予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
興華景和混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf