新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券
投資基金托管協(xié)議
基金管理人：新華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
二〇二五年八月
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人---------------------------------------------1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則---------------------------------2
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查-------------------------3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查------------------------------11
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管------------------------------------------------12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行----------------------------------------15
七、交易及清算交收安排--------------------------------------------19
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算------------------------------------23
九、基金收益分配--------------------------------------------------29
十、基金信息披露--------------------------------------------------30
十一、基金費(fèi)用----------------------------------------------------32
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管------------------------------34
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存--------------------------------------35
十四、基金管理人和基金托管人的更換--------------------------------35
十五、禁止行為----------------------------------------------------38
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算------------------------39
十七、違約責(zé)任----------------------------------------------------41
十八、爭議解決方式------------------------------------------------42
十九、托管協(xié)議的效力----------------------------------------------42
二十、其他事項(xiàng)----------------------------------------------------43
二十一、托管協(xié)議的簽訂--------------------------------------------43
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
鑒于新華基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金；
鑒于中國郵政儲蓄銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效
存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于新華基金管理股份有限公司擬擔(dān)任新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有
期證券投資基金的基金管理人，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司擬擔(dān)任新華中證
同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金的基金托管人；
為明確新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金（以下簡稱“本
基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本
托管協(xié)議；
除非另有約定，《新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金
合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）中定義的術(shù)語在用于本托
管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時(shí)代大廈9層、11層
郵政編碼：100034
法定代表人：銀國宏
成立時(shí)間：2004年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】197號
組織形式：股份有限公司
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
注冊資本：人民幣627,756,410元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座
郵政編碼：100808
法定代表人：鄭國雨
成立時(shí)間：2007年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2006]484號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2009]673號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：991.61億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募
集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》、《新華
中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立
本托管協(xié)議。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資
運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職
責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議的所有術(shù)語與基金合同的“釋義”部分的相應(yīng)
術(shù)語具有相同含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行監(jiān)督。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，還
可以投資于非屬成份券及備選成份券的其他同業(yè)存單，以及其他具有良好流動性
的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司
債、次級債、中期票據(jù)、政府機(jī)構(gòu)債、地方政府債、短期融資券、超短期融資券、
可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、
通知存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部
分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
基金的投資組合比例為：本基金投資于同業(yè)存單的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
的80%；本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更上述投資品種的比例限制，在履行適當(dāng)程序后，
以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
本基金的投資組合遵循以下限制：
（1）本基金投資于同業(yè)存單的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金投資于
標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券剩余期
限或回售期限在397天以內(nèi)（含397天）；
（4）本基金投資的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單的期限
在1年以內(nèi)（含1年）；
（5）本基金主動投資的金融工具（包括同業(yè)存單、信用債、非金融企業(yè)債
務(wù)融資工具、銀行存款、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會
認(rèn)定的其他品種）的主體信用評級不低于AAA；信用評級主要參照最近一個(gè)會計(jì)
年度的主體信用評級，如果對發(fā)行人同時(shí)有兩家以上境內(nèi)評級機(jī)構(gòu)（不包含中債
資信）評級的，應(yīng)采用孰低原則確定其評級；本基金持有上述金融工具期間，如
果其信用評級下降不再符合前述標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)調(diào)整至
符合約定；
（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可不受前述比例限制；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種以及中國證監(jiān)
會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
（8）本基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單、債券、
相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（11）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（5）、（13）、（16）項(xiàng)外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動性限制等基金管
理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制或變更上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，
但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。除本協(xié)議另有約定外，基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基
金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相
互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系
的公司名單及其更新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供名單的真實(shí)性、完整
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
性、全面性。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個(gè)
工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。名單變更時(shí)間以基金托管人發(fā)出回函確
認(rèn)的時(shí)間為準(zhǔn)。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違
規(guī)進(jìn)行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承
擔(dān)任何損失和責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的交易
時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，
若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止該交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國
證監(jiān)會報(bào)告，由此造成的損失和責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。對于交易所場內(nèi)已成交
的違規(guī)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)
向中國證監(jiān)會報(bào)告，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)任。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易，如基金管理人未按要求提供銀行間債券市
場交易對手名單，導(dǎo)致基金托管人無法有效履行監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損失和責(zé)
任均由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，應(yīng)及時(shí)通
知基金托管人，新名單自基金托管人確認(rèn)后生效，新名單生效前已與本次剔除的
交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)
市場情況需要調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人
說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人確認(rèn)，雙方共
同協(xié)商解決。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對
手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托
管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制和交易方式進(jìn)行控制，按銀行間債券
市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損
失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。基金托管人根據(jù)銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按
照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理
人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和
責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并在基金投資銀行存款之前及時(shí)提供給基
金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定
進(jìn)行監(jiān)督，如基金管理人未按要求提供存款銀行名單，導(dǎo)致基金托管人無法有效
履行監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損失和責(zé)任均由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1．基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行存款另行
簽訂書面協(xié)議，明確基金管理人和基金托管人在辦理基金投資銀行存款業(yè)務(wù)
中的權(quán)利義務(wù)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2．基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查相關(guān)協(xié)
議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
3．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
（五）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1.基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2.流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，
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不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金
管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情
況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
4.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)
要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)
行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占
基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)
間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前
兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
審核。
5.基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問
題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人
提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)
要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書
面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)
險(xiǎn)評估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒
絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中
國證監(jiān)會。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
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如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中
國證監(jiān)會。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理
人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理
人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在上述規(guī)定
期限內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時(shí)改正。如基金
管理人拒絕改正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及
時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責(zé)，
基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資禁止行為而造
成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（八）對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，
基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違法、違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國
證監(jiān)會，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會?；鸸?
理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
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（十）基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)，
不參與涉嫌洗錢、恐怖融資、擴(kuò)散融資等違法犯罪活動；主動依法配合基金托管
人開展客戶及受益人身份識別與盡職調(diào)查，依法提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶及受
益人資料。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，基金托管人有權(quán)按
照反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定采取必要管控措施。
投資人應(yīng)向基金管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合
基金管理人完成投資人適當(dāng)性管理、非居民金融賬戶涉稅信息的盡職調(diào)查、反洗
錢等監(jiān)管規(guī)定的工作。
（十一）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需
召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于
主袋賬戶。
側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶，及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份
額凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收且如遇到問題應(yīng)及時(shí)反饋、相關(guān)信息
披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作是否對非公開信息保密等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
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基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人
改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正等?；鸸芾砣擞袡?quán)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國
證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1．基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。如果基金財(cái)產(chǎn)在基金托管人保管期間損壞、
滅失的，應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。
3．基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的
其他賬戶。
4．基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
完整與獨(dú)立。
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和
本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。
6．對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認(rèn)購、申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收
資產(chǎn)，如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日
期信息的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，
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到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知并配合基金管理人
采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事
人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開設(shè)的基金募集專戶，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息
將折合成基金份額，歸基金份額持有人所有?；鹉技诋a(chǎn)生的利息以登記機(jī)構(gòu)
的記錄為準(zhǔn)。
2．基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金
管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行
賬戶，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件，基金管理人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，
聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)
告，驗(yàn)資報(bào)告中需對基金募集的資金進(jìn)行確認(rèn)。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2
名或2名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同備案的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1．基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2．基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的銀行賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
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4．基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶，賬戶名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。
2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3．基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，以本基金的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中開立二級結(jié)算備付金賬戶，
并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工
作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4．基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金
管理人負(fù)責(zé)。
5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用
的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1．因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)
則使用并管理。
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
2．法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管
人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實(shí)物證券由基金托管人存放
于托管銀行的保管庫；也可存入登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下
的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管
人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券及其他基金財(cái)產(chǎn)
不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管
人，并在10個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不少于
法律法規(guī)的規(guī)定。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人
提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同
原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的投資指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)
事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)
送的電子指令、通過托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（托管業(yè)
務(wù)系統(tǒng)通過預(yù)先設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被
視為合法有效指令，紙質(zhì)指令作為應(yīng)急方式備用。基金管理人通過深證通金融數(shù)
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據(jù)交換平臺和托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)User ID唯一識別基金
管理人身份，基金管理人應(yīng)妥善保管User ID，對于正確執(zhí)行基金管理人UserID
發(fā)送的電子指令造成的任何損失基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（一）基金管理人對紙質(zhì)指令發(fā)送人員的書面授權(quán)
1．基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2．基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3．基金托管人在收到授權(quán)文件原件并向基金管理人電話確認(rèn)后，授權(quán)文件
即生效。如果授權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人
收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)，如早于，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)
電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4．基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款
指令以及其他資金劃撥指令等。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)
間、金額、賬戶信息（含收款行大額支付行號）等，紙質(zhì)指令還需加蓋預(yù)留印鑒
并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1．指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或傳真方式或其他基金管理人和基金
托管人雙方共同確認(rèn)的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對于此
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后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未通知基金托管人或未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。
對于銀行間同業(yè)市場債券交易，如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取
消或終止，基金管理人應(yīng)書面通知基金托管人。
基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并電話確認(rèn)，如
需劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所
必需的時(shí)間,指令一般應(yīng)在指定到賬時(shí)點(diǎn)前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送（T＋0交收的指令
發(fā)送截止時(shí)間為當(dāng)日15:00），并進(jìn)行電話確認(rèn)。對于在上交所固定收益平臺和
在深交所綜合協(xié)議交易平臺交易的、實(shí)行“實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算”和“T+0逐筆全
額非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至基金
托管人，對于基金管理人在指令發(fā)送截止時(shí)點(diǎn)之后發(fā)送的指令，基金托管人不保
證當(dāng)日執(zhí)行完畢并不承擔(dān)責(zé)任。由于基金管理人的原因造成指令傳輸不及時(shí)、未
能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由基金托管人承
擔(dān)。
2．指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人
應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容，紙質(zhì)指令還需驗(yàn)證印鑒和簽名，如有疑問必
須及時(shí)通知基金管理人?；鹜泄苋藢澘钪噶顑H進(jìn)行表面一致性審核，即指令
的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符。
3．指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)基金資金賬戶有足夠的資金余
額，在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基
金合同和本協(xié)議的指令不得拖延或延遲執(zhí)行。如基金資金頭寸不足，基金托管人
立即通知基金管理人，基金管理人應(yīng)補(bǔ)足資金并通知基金托管人繼續(xù)執(zhí)行該指令，
如基金管理人補(bǔ)足資金后預(yù)留的指令執(zhí)行時(shí)間不足，或者基金管理人補(bǔ)足資金后
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未通知基金托管人繼續(xù)執(zhí)行指令，基金托管人不保證當(dāng)日執(zhí)行完畢并不承擔(dān)責(zé)任；
如基金管理人未補(bǔ)足資金，基金托管人可不予執(zhí)行該指令，基金托管人不承擔(dān)因
未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。特別地，對于已達(dá)成的非RTGS T+0場內(nèi)交易，
賬戶余額充足時(shí)，基金托管人可根據(jù)中登數(shù)據(jù)直接處理，無需基金管理人出具劃
款指令，若賬戶余額不足，則基金管理人需在當(dāng)日16：00之前補(bǔ)足資金，否則
造成基金托管人或基金托管人托管的其他資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)
任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯(cuò)誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)提示基金管理人改正后再
予以執(zhí)行。如需撤銷紙質(zhì)指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋業(yè)務(wù)用章。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議約定事由外，基金托管人無正當(dāng)理由未能執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行基金管理
人指令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給基
金份額持有人造成損失的，基金托管人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)當(dāng)至少提前一
個(gè)工作日通知基金托管人，同時(shí)基金管理人向基金托管人傳真新的被授權(quán)人的姓
名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并及時(shí)通過電話確認(rèn)，確?；鹜泄苋耸盏胶?，
授權(quán)文件即生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)變更通知原件寄送至基
金托管人，原件內(nèi)容應(yīng)與傳真件內(nèi)容完全一致，若有不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
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被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人
不得否認(rèn)其效力。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)至少提前一個(gè)工作日及時(shí)通
知基金管理人。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在履行監(jiān)督責(zé)任后，對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財(cái)產(chǎn)造
成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸?
理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的
專用交易單元。
基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂《交易單元租用協(xié)議》，由基金管
理人提前通知基金托管人，并將《交易單元租用協(xié)議》及時(shí)送達(dá)基金托管人，確
?；鹜泄苋松暾埥邮战Y(jié)算數(shù)據(jù)。交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交付。
基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對交易單元的使用情況予以披露，并將該等情況及基
金專用單元號、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金
托管人。
因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相
關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1．清算與交割
根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》和《證券結(jié)算
保證金管理辦法》，在每月前3個(gè)工作日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以
下簡稱“中國證券登記結(jié)算公司”）對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金和結(jié)算保證
金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整?；鹜泄苋嗽谥袊C券登記結(jié)算公司調(diào)整最低結(jié)算
備付金和結(jié)算保證金當(dāng)日，在資金調(diào)節(jié)表中反映調(diào)整后的最低備付金和結(jié)算保證
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金?；鸸芾砣藨?yīng)預(yù)留最低備付金和結(jié)算保證金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司
確定的實(shí)際最低備付金和結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所需的現(xiàn)金
頭寸。
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國證券登記結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理
人的交易劃款指令具體辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果由于基金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進(jìn)
行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通
知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承
擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理措施，確保在T＋1日上午10:00前有足夠的資金頭
寸，用于當(dāng)日中國證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的資金結(jié)算。
基金場外交易用于交收的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人
發(fā)送的劃款指令。
對于場內(nèi)交易的資金清算交收，若基金管理人未能按時(shí)補(bǔ)足結(jié)算資金的，基
金托管人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。因基金管理人
未能按時(shí)補(bǔ)足結(jié)算資金影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人與中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司之間的一級清算，由此給基金資產(chǎn)、基金托管人及基金托管人
托管的其他資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
在資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人在正常業(yè)務(wù)受理渠道和
指令規(guī)定的合理時(shí)間內(nèi)發(fā)送的符合法律法規(guī)、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
如由于基金托管人的原因?qū)е禄鹭?cái)產(chǎn)無法按時(shí)支付證券清算款，由此造成的損
失由基金托管人承擔(dān)，但銀行托管賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的
情況除外。
2．交易記錄、資金和證券賬目核對的時(shí)間和方式
（1）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
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（2）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)按時(shí)核對交易所證券賬戶中的種類和數(shù)量，確
保每日交易結(jié)束后證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計(jì)賬簿中的記載一致。
對于資金賬目及證券賬目，若基金管理人與基金托管人核對不一致，雙方應(yīng)
積極查找原因并糾正。
（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1．基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人指定的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2．基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)
性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購資金及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理
人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3．基金管理人應(yīng)保證其委托的登記機(jī)構(gòu)必須于每個(gè)工作日15:00前向基金
托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4．登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)（包括電子
數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙
方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)
規(guī)定保存。
5．如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，上述事宜由基金管
理人負(fù)責(zé)并保證上述事宜按時(shí)進(jìn)行。
6．關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7．對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金
管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時(shí)撥付；如果基金托管人未能按時(shí)撥付相關(guān)款項(xiàng)的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。
因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理
人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9．資金指令
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金銀行賬戶需雙方按約定方式對賬外，資金劃出、贖回和
分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等除與投資指令相同外，其
他部分另行規(guī)定。
（四）申贖凈額結(jié)算
T+1日15:00前，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算基金投資者申贖基金
的份額，基金管理人將登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸?
理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購贖回的基金會計(jì)處理。基金申購、贖回等款項(xiàng)
T+3日前在基金管理人總清算賬戶和基金銀行賬戶之間交收。
對于基金應(yīng)收款，基金管理人將及時(shí)進(jìn)行劃付并通知基金托管人，基金托管
人應(yīng)及時(shí)查收，對于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，應(yīng)通知基金管理人。
對于基金應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行劃付。對于
未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付
辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1．在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人
應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事
人承擔(dān)的權(quán)責(zé)事宜進(jìn)行商談。
2．基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3．本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1．基金管理人確定分紅方案應(yīng)通知基金托管人，雙方核定后在規(guī)定媒介上
公告。
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
2．基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬
戶。
3．基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)。
基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的
余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。
國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無誤后，按規(guī)定公告。
2．復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基
金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)
基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1．估值對象
基金所擁有的債券、同業(yè)存單、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、資產(chǎn)支持證券、
其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
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1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重
大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格。
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈
價(jià)進(jìn)行估值；
4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場
報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的
公允價(jià)值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價(jià)值。
（3）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（4）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對于
含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)
未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
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（5）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（6）基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)估值；
選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
（7）當(dāng)基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按原有方法進(jìn)行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負(fù)債
公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允
價(jià)值的方法估值。
（9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有
新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
3．特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按第2條第（8）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結(jié)算公司及第三方估值
機(jī)構(gòu)等公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)
誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
4.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
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本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值
信息。
（三）估值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)
誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本托管協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下
述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
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（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；
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（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不
符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1．財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。月度
報(bào)表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；在每年結(jié)束之日起三
個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告
提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合
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《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金合同生效不足2個(gè)月
的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2．報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金
托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核。基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將
有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)
核。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述
文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人向基
金管理人進(jìn)行書面或者電子確認(rèn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布
公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布
公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前向基金托
管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》生效
不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默
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認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人持有的基金份額（原份額）所獲
得的紅利再投資份額的最短持有期，按原份額的最短持有期計(jì)算；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，本基金每一基金份額
享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人可對基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)公告，不需召開基
金份額持有人大會。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金
管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予
保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定
的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之
內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1．非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2．基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3．基金管理人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財(cái)務(wù)顧問、
審計(jì)人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季
度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基
金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露
的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1．職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無
誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)告。
基金托管人報(bào)告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行基金合同的情
況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲信息披露：
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
2．程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按基金合同規(guī)定公布。
3．信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（三）基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金的基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對
一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若
遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行
核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（四）在首期支付基金管理費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具正式函件
指定基金管理費(fèi)的收款賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應(yīng)提前5個(gè)工作日
向基金托管人出具書面的收款賬戶變更通知。
（五）基金合同生效以后的與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大
會費(fèi)用、基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、公證費(fèi)、
訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、基金的證券交易費(fèi)用、基金銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開
戶和維護(hù)費(fèi)用以及按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用由基金管理人和基金
托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
（六）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
4.標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基
金財(cái)產(chǎn)中列支；
5．其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會
權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持
有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)
及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月初前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同
生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日等
涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提
交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于
法律法規(guī)的規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身
原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管，保存期限不少于法律法規(guī)的
規(guī)定。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)以加密方式
或雙方同意的其他方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個(gè)工作日內(nèi)將合同
文本正本送達(dá)基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不少于法律
法規(guī)的規(guī)定。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1．基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2．基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理
人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)
報(bào)中國證監(jiān)會備案。審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1．基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2．基金托管人的更換程序
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)
報(bào)中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3．基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接
收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和
《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本協(xié)議
的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律
法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1．承銷證券；
2．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
3．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5．向其基金管理人、基金托管人出資；
6．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7．法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金不受上述規(guī)定的限制。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
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3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，
聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金資產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對基金份
額持有人更為有利的清算方法，本基金財(cái)產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時(shí)公告，
不需召開基金份額持有人大會。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按相關(guān)法
律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦理。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告
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報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)
清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)
定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低年限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金
財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，
僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的
損失等。
（二）在發(fā)生一方或雙方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)
范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損
失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出
的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資者損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此
造成的影響。
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十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與之有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照申
請仲裁時(shí)該會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終
局的，并對雙方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由
敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字(章)，協(xié)議當(dāng)事
人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的
文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并
公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，協(xié)議雙方各持壹份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門壹份，每份
具有同等法律效力。
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二十、其他事項(xiàng)
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字（章），并注明基金托管協(xié)
議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議
本頁無正文，為《新華中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議》
的簽字蓋章頁。
基金管理人：新華基金管理股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：年月日
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