交銀施羅德港股通優(yōu)質精選混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
交銀施羅德港股通優(yōu)質精選混合型證券投資基金（C
類份額）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025-08-22
送出日期：2025-08-25
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
交銀港股通優(yōu)
基金簡稱基金代碼025299
質精選混合C
交銀施羅德基
中信證券股份
基金管理人金管理有限公基金托管人
有限公司
司
基金合同生效日-
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
基金經(jīng)理陳舒薇開始擔任本基金基金經(jīng)理-
的日期
證券從業(yè)日期2009-05-01
其他《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有
人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基
金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。
注：本基金為偏股混合型基金。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
本基金主要投資于港股通標的股票，在合理控制風險的前
投資目標提下，充分發(fā)揮專業(yè)的研究與管理能力，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)
的長期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括港
股通標的股票、國內依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、
科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑
證）、債券（含國債、央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、
政府支持機構債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、
投資范圍
可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、可交換公司債券、
次級債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)
支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款
（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金
管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資（含存托憑證）占基金
資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股通標的股票的比例不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨
合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日
在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款
等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限
制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種
的投資比例。
本基金充分發(fā)揮基金管理人的研究優(yōu)勢，在分析和判斷宏
觀經(jīng)濟周期和金融市場運行趨勢的基礎上，運用修正后的投
資時鐘分析框架，自上而下調整基金大類資產(chǎn)配置；在嚴謹
深入的股票和債券研究分析基礎上，自下而上精選個股和個
主要投資策略
券；在保持總體風險水平相對穩(wěn)定的基礎上，力爭獲取投資
組合的較高回報。
1、大類資產(chǎn)配置；2、股票投資策略；3、債券投資策略；
4、資產(chǎn)支持證券投資策略；5、股指期貨投資策略。
中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×80%+中債綜合全價
業(yè)績比較基準
指數(shù)收益率×10%+人民幣銀行活期存款利率（稅后）×10%
本基金是一只混合型基金，其預期風險和預期收益理論上
高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。
風險收益特征本基金投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資
環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有
風險。
注：詳見《交銀施羅德港股通優(yōu)質精選混合型證券投資基金招募說明書》第九部
分“基金的投資”。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無。
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期
業(yè)績比較基準的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）/收費方式/費
費用類型備注
持有期限（N）率
N＜7天1.5%
贖回費7天≤N＜30天0.5%
30天≤N 0
注：1、本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.5%的贖回費，請投資人予
以關注。2、銷售機構若有其他費率優(yōu)惠請見基金管理人或其他銷售機構的有關
公告或通知。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.2%基金管理人和銷售機構
托管費0.2%基金托管人
銷售服務費0.6%銷售機構
審計費用-會計師事務所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用費-指數(shù)編制公司
其他費用詳見本基金招募說明書“基金
的費用與稅收”部分
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售
文件。
基金份額持有人須了解并承受以下風險：
1、市場風險
（1）政策風險（2）經(jīng)濟周期風險（3）利率風險（4）上市公司經(jīng)營風險（5）
購買力風險
2、管理風險
3、流動性風險
4、信用風險
5、本基金的特有風險
（1）本基金屬于混合型基金，股票投資（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例
為60%-95%，其中投資于港股通標的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
本基金通過在股票、債券等各類資產(chǎn)之間進行配置來降低風險，提高收益。如果
股票市場和債券市場同時出現(xiàn)下跌，本基金將不能完全抵御兩個市場同時下跌的
風險，基金凈值將出現(xiàn)下降。此外，本基金在調整資產(chǎn)配置比例時，可能由于基
金經(jīng)理的預判與市場的實際表現(xiàn)存在較大差異，出現(xiàn)資產(chǎn)配置不合理的風險，從
而對基金收益造成不利影響。
（2）對宏觀經(jīng)濟趨勢、政策以及上市公司基本面研究是否準確、深入，以
及對股票的優(yōu)選和判斷是否科學、準確將影響本基金的收益?；久嫜芯考吧鲜?
公司分析的錯誤均可能導致所選擇的證券不能完全符合本基金的預期目標。
（3）基金合同提前終止風險。基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金
份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同
終止，不需召開基金份額持有人大會。因此，投資者可能面臨基金合同提前終止
的風險。
（4）本基金可投資創(chuàng)業(yè)板股票，創(chuàng)業(yè)板個股上市后的前五個交易日不設價
格漲跌幅限制，第六個交易日開始漲跌幅限制比例為20%。
（5）本基金投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投
資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，具體如下：
1）港股交易失敗風險
港股通業(yè)務目前存在每日額度。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當日額度使
用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時段，
當日額度使用完畢的，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。
2）匯率風險
本基金將投資港股通標的股票，在交易時間內提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖?
匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登
記結算有限責任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確
定交易實際適用的結算匯率。
本基金以人民幣募集和計價，港幣相對于人民幣的匯率變化將會影響本基金
以人民幣計價的基金資產(chǎn)價值，從而導致基金資產(chǎn)面臨潛在風險。人民幣對港幣
的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。故本基金
投資面臨匯率風險，匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。
3）境外市場的風險
1.本基金將通過港股通投資于香港市場，在市場進入、投資額度、可投資對
象、稅務政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調整，這些限制
因素的變化可能對本基金進入或退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正
常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2.香港市場交易規(guī)則有別于內地A股市場規(guī)則，此外，在“內地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風
險：
a）香港市場實行T+0回轉交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以于
當日賣出），且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相
對較大，可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動；
b）只有滬港深三地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交
易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內地市場因放假等原因休市而香港市
場照常交易或內地市場開市香港市場休市但港股通不能如常進行交易），而導致
港股不能及時賣出帶來一定的流動性風險；以及基金所持的港股組合在后續(xù)港股
通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應而造成其價格波動驟然增大，進而導致本
基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風險；
c）香港出現(xiàn)香港聯(lián)合交易所規(guī)定的相關情形時，香港聯(lián)合交易所將可能停
市，本基金將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)內地證券交易服
務公司認定的交易異常情況時，內地證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者
全部港股通服務，將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險；
d）投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常
情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通賣
出，但不得買入，內地證券交易服務公司另有規(guī)定的除外；因港股通股票發(fā)行人
供股、港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認
購權利憑證在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得買入，其行
權等事宜按照中國證監(jiān)會、中國證券登記結算有限責任公司的相關規(guī)定處理；因
港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上
市證券，不得通過港股通買入或賣出；
e）代理投票。由于中國證券登記結算有限責任公司是在匯總投資者意愿后
再向香港中央結算有限公司提交投票意愿，中國證券登記結算有限責任公司對投
資者設定的意愿征集期比香港中央結算有限公司的征集期稍早結束；投票沒有權
益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按
照比例分配持有基數(shù)。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。
（6）投資股指期貨的特定風險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其價值取決于一
種或多種基礎資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預
期。投資股指期貨所面臨的風險主要是市場風險、流動性風險、基差風險、保證
金風險、信用風險和操作風險。
此外，由于衍生品通常具有杠桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈，并且
其定價相當復雜，不適當?shù)墓乐狄灿锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風險。
（7）投資資產(chǎn)支持證券的特定風險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動
性風險、信用風險等風險，基金管理人將本著謹慎和控制風險的原則進行資產(chǎn)支
持證券投資，請基金份額持有人關注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導致的基金凈值
波動在內的各項風險。
（8）投資流通受限證券的特定風險
基金投資流動受限證券將面臨證券市場流動性風險，主要表現(xiàn)在幾個方面：
基金建倉困難，或建倉成本很高；基金資產(chǎn)不能迅速轉變成現(xiàn)金，或變現(xiàn)成本很
高；不能應付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風險；證券投資中個券和個股的流動
性風險等。
（9）投資存托憑證的特定風險
本基金可投資國內依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的
境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發(fā)行
人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。
具體風險包括：存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、
享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表
決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風
險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被
攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信
息披露監(jiān)管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可
能導致的其他風險。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
（10）投資科創(chuàng)板股票的特定風險
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科
創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、
退市風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。
6、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致
的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風險收益特征。銷售機構（包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構）根據(jù)相
關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法不同，因此
銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，
投資者在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之
間的匹配檢驗。
7、其他風險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準或注冊，并不表明其對本基金的價值和收益
作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同
的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。基金
合同可在基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund/index.html）獲取，請閱讀本基金法律文件后
再進行認/申購等交易。
銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在
不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風
險之間的匹配檢驗。
因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，按照中國國際
經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，
其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的
實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時
關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見交銀施羅德基金官方網(wǎng)站[www.fund001.com][客服電話：
400-700-5000]
●《交銀施羅德港股通優(yōu)質精選混合型證券投資基金基金合同》、
《交銀施羅德港股通優(yōu)質精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》、
《交銀施羅德港股通優(yōu)質精選混合型證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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