貝萊德中證500指數增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
貝萊德中證500指數增強型
證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：貝萊德基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二零二五年八月
重要提示
1、貝萊德中證500指數增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國
證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2025】1844號文準予募集注冊。中國證券監(jiān)督管理委
員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對本基金募集的注冊并不代表其對本基金的投資價值
和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金為契約型開放式證券投資基金，基金類別為股票型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為貝萊德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”、“基
金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。同時，
中國建設銀行股份有限公司作為基金服務機構，為本基金提供份額登記、估值核算等基
金服務。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、
機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他
投資人?；鸸芾砣擞袡鄬少徺I本基金的投資者資質予以規(guī)定并不時調整，具體見《貝
萊德基金管理有限公司公開募集證券投資基金登記業(yè)務制度》及基金管理人于公司網站
披露的相關規(guī)則（以下簡稱“《業(yè)務規(guī)則》”）以及基金管理人屆時發(fā)布的基金份額發(fā)
售公告或其他相關公告。
基金管理人為履行法律法規(guī)以及公司內部控制制度的要求，本基金有權拒絕屬于非
中國稅收居民的投資者(或其代理人或授權簽字人或控制人，以下同)的認購/申購或以任
何方式持有本基金基金份額的行為。并且，本基金目前僅為根據中華人民共和國法律注
冊的公募基金產品。由于并非所有美國人士都適合購買非美國注冊的產品，除下文所述
的特定情形外，本基金將不直接或間接地向美國人士(或其代理人或授權簽字人或控制
人，以下同)銷售或由美國人士持有。本條所稱的“美國人士”包括但不限于：美國公民、
美國國籍人士、美國護照持有人士、美國永久居民、美國境內設立的（或者根據美國法
律或者美國境內任何法域的法律設立的）實體或組織(含其海外分支機構)、由美國人士
直接或者間接持有或受益的賬戶、美國境內的任何其他人士等。
本基金有權拒絕非中國稅收居民、美國人士或不符合基金管理人規(guī)定的其他投資者
資質條件的投資者（以下并稱“非適格投資者”）的認購/申購申請或以任何方式持有本
基金基金份額的行為。為此，基金管理人、銷售機構或其授權的第三方有權拒絕非適格
投資者的認購、申購(含定期定額投資)、轉換轉入申請，有權拒絕任何非適格投資者開
立基金賬戶，且有權對非適格投資者持有的基金份額進行強制贖回或凍結、凍結或注銷
已經開立的基金賬戶或采取其他相應控制措施，并要求賠償因此而遭受（或可能遭受）
的損失。
投資者應當按照相關法律法規(guī)及基金管理人的要求，及時向基金管理人、銷售機構
或其授權的第三方真實、及時、準確、完整地提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，
前述信息資料發(fā)生變更的，投資者應在【30天】內告知基金管理人、銷售機構或其授權
的第三方，并提供變更后的有效的稅收居民聲明文件及證明文件。屬于上述“美國人士”
的投資者，不得通過任何方式投資于本基金?；鹜顿Y者及基金份額持有人通過其認購
/申購，或者其他任何獲取本基金基金份額的行為承諾其完全知悉上述要求，并聲明其并
非美國人士。投資者如果在持有本基金期間成為美國人士，必須立即贖回其持有的全部
基金份額。若基金管理人知悉基金份額持有人違反上述限制，則基金管理人有權通知該
持有人，要求其贖回該等份額。
基金管理人、銷售機構或其授權的第三方將根據投資者提供的信息資料(含其更新)，
合理判斷投資者是否構成或可能構成非適格投資者。如經認定投資者可能為非適格投資
者，則基金管理人、銷售機構或其授權的第三方有權拒絕投資者開立基金賬戶的申請，
并有權拒絕投資者的認購、申購(含定期定額投資)、轉換轉入申請或采取其他相應控制
措施。如因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件不完整、真實性或準確性存疑等
原因，基金管理人、銷售機構或其授權的第三方無法依據現有信息資料充分認定，則有
權基于審慎性原則，認定投資者可能構成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶及認
購、申購(含定期定額投資)、轉換轉入申請或采取其他相應控制措施。
如基金管理人在基金投資者開立基金賬戶后發(fā)現基金投資者構成或可能構成非適
格投資者，或者基金投資者在獲得基金份額后構成或可能構成非適格投資者，基金管理
人或銷售機構或其授權的第三方有權根據基金合同的約定采取相關措施，包括但不限于:
(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進一步的申購申請;(b)對基金份額持有人持有
的基金份額進行強制贖回或凍結;(c)凍結或注銷已經開立的基金賬戶。因基金投資者構
成非適格投資者但未向基金管理人或銷售機構或其授權的第三方如實披露而損害基金
管理人(或其授權的第三方)、本基金或本基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管
理人(或其授權的第三方)保留采取任何措施及/或就全部損失進行追償的權利，并且基金
份額持有人不可以就本基金或以本基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求
(無論是否為法定的)而采取相關措施或進行相關追償過程中產生的任何形式的損害或責
任向本基金及基金管理人(或其授權的第三方)提出任何要求或追償。
基金管理人認可的境外機構(包括但不限于該等機構管理的資產管理產品、賬戶等)
作為合格境外投資者，或通過內地與境外市場的互聯互通機制投資本基金或其他經基金
管理人合理判斷投資本基金對基金管理人或本基金的運作不構成合規(guī)風險的投資者，不
受上述規(guī)定的限制。
基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規(guī)定并不時調整，具體見《業(yè)務
規(guī)則》，以及基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。
5、本基金自2025年9月3日起至2025年9月24日通過基金管理人的直銷中
心及其他基金銷售機構的銷售網點公開發(fā)售。銷售機構具體名單詳見本公告“一、基
金募集的基本情況”之“（十二）銷售機構”及基金管理人網站的公示名單。各銷售機
構認購業(yè)務的辦理網點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構的具體規(guī)定。直銷中心
辦理業(yè)務時以其相關規(guī)則為準。
基金管理人可根據募集情況，在符合相關法律法規(guī)的情況下，在募集期限內調整本
基金的發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限并及時公告。如遇突發(fā)事件，以上基金募
集期的安排也可以適當調整。
6、投資人認購本基金應首先辦理開戶手續(xù)，開立本公司基金賬戶。本基金發(fā)售期
內，本基金直銷機構和其他銷售機構的銷售網點同時為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
投資人的開戶和認購申請可同時辦理。
如經認定投資者可能為非中國稅收居民，則基金管理人、銷售機構或其授權的第三
方有權拒絕投資者開立基金賬戶的申請。因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件
不完整、真實性或準確性存疑等原因，基金管理人、銷售機構或其授權的第三方無法依
據現有信息資料充分認定，則有權基于審慎性原則，認定投資者可能構成非中國稅收居
民，從而拒絕其開立基金賬戶。
7、投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違
規(guī)進行認購。投資人應保證用于認購的資金來源合法，投資人應有權自行支配，不存在
任何法律上、合約上的瑕疵或其他障礙。
8、認購原則
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式；
（2）投資者認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資者的認購申請一經受理不得撤銷；
（4）投資者在募集期內可多次認購，認購期間單個投資者的累計認購金額沒有限
制，但招募說明書、基金份額發(fā)售公告、其他相關公告另有規(guī)定的除外。
9、認購限額
在基金募集期內，投資者可多次認購基金份額，每筆認購的最低金額為人民幣1元
（含認購費）。直銷中心首次認購的最低金額為人民幣10,000元（含認購費），追加
認購的最低金額為單筆人民幣1元（含認購費）。通過其他銷售機構認購每筆最低認購
金額為1元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及追加認購有其他規(guī)定的，
以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準，但不得低于上述最低認購金額。募集期間不設置投資者
單個賬戶最高認購金額限制，但更新的招募說明書或其他相關公告另有規(guī)定的除外。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基
金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某
筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有
權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機
構的確認為準。
基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設置上限。具體募集上限、規(guī)?？刂?
方案及其他募集安排的調整，詳見本公司屆時發(fā)布的相關公告。若本基金設置募集規(guī)模
上限，除基金管理人相關公告另有規(guī)定，基金合同生效后將不再受此募集規(guī)模的限制。
10、認購的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收
到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認
情況，投資人應及時查詢。
11、有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，
其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。有效認購款項利息折算的份額保留到小數點后
2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
基金管理人自基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定
停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完
畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活
期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；?
管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
12、本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明。投資人若欲了解本基金的
詳細情況，請閱讀本公司于2025年8月30日在《證券日報》上刊登的《貝萊德中
證500指數增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》及《貝萊德中證500指數增強
型證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告》?！敦惾R德中證500指數增強
型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）、《貝萊德中證500指
數增強型證券投資基金托管協(xié)議》、《貝萊德中證500指數增強型證券投資基金招
募說明書》、《貝萊德中證500指數增強型證券投資基金基金產品資料概要》及本
公告將同時發(fā)布在本公司網站（www.blackrock.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露
網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投資人亦可通過本公司網站和中國證監(jiān)會基金電
子披露網站了解本基金募集相關事宜。
13、銷售機構具體銷售城市（或網點）名單和聯系方式，請參見本公告“一、基金
募集的基本情況”之“（十二）銷售機構”以及當地基金銷售機構以各種形式發(fā)布的公
告。
在募集期間，除本公告所列的銷售機構外，本基金還有可能變更、增減銷售機構，
如變更、增減銷售機構，本公司將及時在網站公示，請留意近期本公司網站及各銷售機
構的公告，或撥打本公司及各銷售機構的客戶服務電話咨詢。
14、投資人可撥打本公司的客戶服務電話400-002-6655或銷售機構的客戶服務電
話咨詢認購事宜。
15、基金管理人可綜合考慮各種情況在法律法規(guī)允許的范圍內對本基金募集安排做
適當調整并及時公告。
相關法律法規(guī)關于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，
本基金從其最新規(guī)定。
16、基金管理人暫未開通網上交易，基金管理人的直銷柜臺交易僅接受專業(yè)機構投
資者，個人投資者可通過基金管理人指定的銷售機構購買本基金。
17、風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資本基
金風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)，包括：因證券市場價格波動產生的市場風險，
由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產生的流動性風險，由于交易對手違約產生的信用風
險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等等。
本基金為股票指數增強型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與
貨幣市場基金。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金前，應認真閱讀招募說明書、基金合同、
基金產品資料概要等信息披露文件及業(yè)務規(guī)則，全面認識本基金的風險收益特征和產品
特性，自主判斷基金的投資價值，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產
狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適；投資者應充分考慮自身的風險承受
能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立
決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔基金投資中出現的各類風險。
本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數編
制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險。本基金為指數增強基金，可能存在策略失效，
無法戰(zhàn)勝指數收益的風險。具體風險請查閱招募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內容。
本基金標的指數為中證500指數。標的指數相關信息請詳見招募說明書“第二十三
部分標的指數的編制方法及指數信息查閱方式”。
本基金投資相關股票市場交易互聯互通機制試點（以下簡稱“港股通機制”）允許
買賣的規(guī)定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，
會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有
風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不
設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波
動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在
內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標的股票不能及時賣出，可
能帶來一定的流動性風險）等。具體風險請查閱招募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體
內容。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投
資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除普通股票投資可能面臨的宏觀經濟風險、政策
風險、市場風險、流動性風險外，如投資存托憑證的，還將面臨存托憑證持有人與持有
基礎股票的股東在法律地位享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險、發(fā)行人采用協(xié)議
控制架構的風險、增發(fā)基礎證券可能導致的存托憑證持有人權益被攤薄的風險、交易機
制相關風險、存托憑證退市風險、匯率風險等其他風險。
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動
性風險、償付風險、交易對手風險以及價格波動風險等。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，
可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側袋機制”等有關章節(jié)。側袋機
制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，投資者不得辦理側袋賬戶份額的
申購贖回等業(yè)務。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的
特定風險。
基金管理人依據相關法律、法規(guī)及核準設立批復等，經盡職調查、進行了充分的評
估論證、履行了必要的決策程序，現將份額登記、估值核算等業(yè)務委托給基金服務機構
——中國建設銀行股份有限公司負責日常運營；基金管理人需定期了解基金服務機構的
人員配備情況、業(yè)務操作的專業(yè)能力、業(yè)務隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，以
保證滿足業(yè)務發(fā)展的實際需求；如前述提供份額登記、估值核算的基金服務機構發(fā)生變
更的，基金管理人需另行發(fā)布相關公告。若基金份額持有人不同意管理人變更基金服務
機構的，自公告之日起10日內可以贖回其持有的全部基金份額，若基金份額持有人自
公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或部分基金份額的，視為其同意基金管理人變更基金
服務機構。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構成
新基金業(yè)績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和
運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基
金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化
引致的投資風險，由投資者自行負責。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但在基
金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或者超過50%的除外。法律法規(guī)或
監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機
構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關于加強開戶管理及可疑交易
報告后續(xù)控制措施的通知》、《中國人民銀行關于落實執(zhí)行聯合國安理會相關決議的通
知》等反洗錢相關法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承
諾用于基金投資的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾出示真實有效的身份證
件或者其他身份證明文件，積極履行反洗錢職責，不借助本業(yè)務進行洗錢、恐怖融資等
違法犯罪活動。基金投資者及基金份額持有人承諾，其不屬于聯合國、中國有權機關或
其他司法管轄區(qū)有權機關制裁名單內的企業(yè)或個人，不位于被聯合國、中國有權機關或
其他司法管轄區(qū)有權機關制裁的國家和地區(qū)。
出于反洗錢、制裁、反恐怖融資、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查與信息報送等
相關的合規(guī)要求，本基金基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規(guī)定并不時
調整，具體見《業(yè)務規(guī)則》、基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的開放申購或
贖回公告或其他相關公告。如已持有本基金基金份額，但不再滿足本基金的投資者資質
要求或基金合同約定的其他條件或出現基金合同約定情形的，基金管理人有權依據基金
合同的約定對相應基金份額予以強制贖回或凍結、凍結或注銷已經開立的基金賬戶或采
取其他相應控制措施，提請投資者關注。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護。基金
管理人承諾按照法律法規(guī)和相關監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金
管理人直銷、銷售機構或場內經紀機構購買貝萊德基金管理有限公司旗下基金產品的所
有個人投資者。基金管理人需處理的機構投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所
有人、經辦人等個人信息，也將遵守上述承諾進行處理。
詳情請關注基金合同第七部分“基金合同當事人及權利義務”的相關內容及基金管
理人官方網站（www.blackrock.com.cn）不時披露的個人信息處理相關政策。
18、本基金管理人有權在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下對本公告內容進行解釋。
一、基金募集的基本情況
（一）基金名稱、簡稱及代碼
基金名稱：貝萊德中證500指數增強型證券投資基金
基金簡稱：貝萊德中證500指數增強
基金代碼：A類份額基金代碼：025418；C類份額基金代碼：025419
（二）基金類別
股票型證券投資基金
（三）基金的運作方式
契約型開放式
（四）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）發(fā)售方式
本基金將通過各銷售機構的基金銷售網點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金
份額發(fā)售公告以及基金管理人網站。本基金認購采取全額繳款認購的方式。基金投資人
在募集期內可多次認購，認購申請一經受理不得撤銷。
（七）發(fā)售期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金自2025年9月3日起至2025年9月24日進行發(fā)售。如果在此期間屆
滿時未達到本基金的招募說明書第七部分第一條規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期
限內繼續(xù)銷售。基金管理人也可根據基金銷售情況，在符合相關法律法規(guī)的情況下，在
募集期限內調整基金發(fā)售時間，并及時公告。
（八）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人?；鸸芾砣擞?
權對可購買本基金的投資者資質予以規(guī)定并不時調整，具體見《業(yè)務規(guī)則》以及基金管
理人屆時發(fā)布的其他相關公告。
（九）募集場所
本基金將通過基金管理人的直銷中心及其他基金銷售機構的銷售網點公開發(fā)售。募
集期間，基金管理人可根據情況變更或增減基金銷售機構。具體銷售城市（或網點）名
單和聯系方式，請參見本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷售機構”以
及當地基金銷售機構以各種形式發(fā)布的公告。
各銷售機構認購業(yè)務的辦理網點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構的具體規(guī)
定。直銷中心辦理業(yè)務時以其相關規(guī)則為準。
（十）基金的募集份額總額和金額
本基金募集份額總額不少于2億份，募集金額總額不少于2億元人民幣。
（十一）投資人對基金份額的認購
1、認購時間安排：
本基金認購時間為2025年9月3日起至2025年9月24日。如遇突發(fā)事件，發(fā)
售時間可適當調整，并進行公告。
各個銷售機構在本基金發(fā)售募集期內對于個人投資者或機構投資者的具體業(yè)務辦
理時間可能不同，若本公告沒有明確規(guī)定，則由各銷售機構自行決定每天的業(yè)務辦理時
間。
根據法律法規(guī)的規(guī)定與基金合同的約定，如果基金募集達到基金備案條件，基金合
同自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起生效。如果未
達到前述條件，基金可在上述定明的募集期限內繼續(xù)銷售，直到達到條件并經備案后宣
布基金合同生效?；鸸芾砣丝筛鶕技闆r，在符合相關法律法規(guī)的情況下，在募集
期限內調整本基金的發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限并及時公告。如遇突發(fā)事件，
以上基金募集期的安排也可以適當調整。
2、認購原則：
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式；
（2）投資者認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資者的認購申請一經受理不得撤銷；
（4）投資者在募集期內可多次認購，認購期間單個投資者的累計認購金額沒有限
制，但招募說明書、基金份額發(fā)售公告、其他相關公告另有規(guī)定的除外。
3、認購限額：
在基金募集期內，投資者可多次認購基金份額，每筆認購的最低金額為人民幣1元
（含認購費）。直銷中心首次認購的最低金額為人民幣10,000元（含認購費），追加
認購的最低金額為單筆人民幣1元（含認購費）。通過其他銷售機構認購每筆最低認購
金額為1元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及追加認購有其他規(guī)定的，
以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準，但不得低于上述最低認購金額。募集期間不設置投資者
單個賬戶最高認購金額限制，但更新的招募說明書或其他相關公告另有規(guī)定的除外。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金
管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P
或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權
拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構
的確認為準。
4、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)
投資人認購本基金應首先辦理開戶手續(xù)，開立基金賬戶。本基金發(fā)售期內，本基金
直銷機構和其他銷售機構的銷售網點同時為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人的
開戶和認購申請可同時辦理。
（十二）銷售機構
1、直銷機構：貝萊德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈7樓702室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈7樓702室
法定代表人：郁蓓華
成立日期：2020年09月10日
直銷網點：直銷中心
直銷中心地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈7樓702
室
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：400-002-6655
公司網站：www.blackrock.com.cn
基金管理人暫未開通網上交易，基金管理人的直銷柜臺交易僅接受專業(yè)機構投資者，
個人投資者可通過基金管理人指定的銷售機構購買本基金。
2、其他銷售機構
（1）中國建設銀行股份有限公司
客戶服務電話：95533
網址：http://www.ccb.com
（2）中信證券股份有限公司
客戶服務電話：95548
網址：http://www.cs.ecitic.com
（3）中信證券（山東）有限責任公司
客戶服務電話：95548
網址：http://sd.citics.com
（4）中信證券華南股份有限公司
客戶服務電話：95548
網址：http://www.gzs.com.cn
（5）中信期貨有限公司
客戶服務電話：400-990-8826
網址：http://www.citicsf.com
（6）上海天天基金銷售有限公司
客戶服務電話：4001818188
網址：https://fund.eastmoney.com
（7）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
客戶服務電話：95188-8
網址：http://www.fund123.cn/
（8）珠海盈米基金銷售有限公司
客戶服務電話：020-89629066
網址：https://www.yingmi.cn/
基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金
運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》和《基金合同》等
的規(guī)定，選擇其他符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
（十三）基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者
基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50
個工作日出現前述情形的，基金管理人應當終止基金合同，本基金按照基金合同的約定
進入清算程序并終止，無需召開基金份額持有人大會審議。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（十四）基金的認購費用
本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類
別。其中：
在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用，
但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額。
從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購、申購費用，在贖回時根據持有
期限收取贖回費用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基
金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產凈
值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數。
投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。
有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定。根據基金銷售情況，
基金管理人可在對已有基金份額持有人權益無實質不利影響的情況下，在履行適當程序
后增加新的基金份額類別、或者調整現有基金份額類別的認購、申購費率或者調低C類
基金份額的銷售服務費率水平、或者變更收費方式或者停止現有基金份額類別的銷售等，
調整實施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告，不需要召開基
金份額持有人大會。
本基金對通過直銷中心認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外其他投
資者實施差別化的認購費率。在募集期內如果有多筆認購，適用費率按單筆認購申請單
獨計算。
養(yǎng)老金客戶指全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、可以投資基金的地方社會保
障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老目標
證券投資基金、養(yǎng)老理財產品等。如募集期內出現可以投資基金的享受稅收優(yōu)惠的個人
養(yǎng)老賬戶、經養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入養(yǎng)老
金客戶范圍。
（1）養(yǎng)老金客戶的認購費率
通過基金管理人的直銷中心認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的認購費率見
下表：
認購金額（M） 認購費率
M＜100萬元 0.10%
100萬元≤M＜300萬元 0.06%
300萬元≤M＜500萬元 0.03%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
（2）其他投資者的認購費率
除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者認購本基金A類基金份額的認購費率見下表：
認購金額（M） 認購費率
M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜300萬元 0.60%
300萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金C類基金份額不收取認購費用。
A類基金份額的認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記
等基金募集期間發(fā)生的各項費用。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據市場情況制
定基金促銷計劃，開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當調低
基金認購費率。
（十五）認購份額的計算
基金認購采用金額認購的方式。
（1）A類基金份額
A類基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算公式為：
認購費用適用比例費率：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額?凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購費用適用固定金額：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額-認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）C類基金份額
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）上述認購份額（含利息折算的份額）計算結果保留到小數點后2位，小數點
2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認購本基金A類基金份額，則對
應的認購費率為1.00%，假定募集期產生的利息為55.00元，則可認購A類基金份額
為：
凈認購金額＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90元
認購費用＝100,000-99,009.90＝990.10元
認購份額＝（99,009.90＋55.00）/1.00＝99,064.90份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認購本基金A類基金份額，假定募
集期產生的利息為55.00元，可得到99,064.90份A類基金份額。
例2：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過基金管理人直銷中心認購本
基金A類基金份額，則對應的認購費率為0.06%，假定募集期產生的利息為1,100.00
元，則可認購A類基金份額為：
凈認購金額＝2,000,000/（1＋0.06%）＝1,998,800.72元
認購費用＝2,000,000-1,998,800.72＝1,199.28元
認購份額＝（1,998,800.72＋1,100.00）/1.00＝1,999,900.72份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過基金管理人直銷中心認購本基
金A類基金份額，假定募集期產生的利息為1,100.00元，可得到1,999,900.72份A類
基金份額。
例3：某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產生的利息
為55.00元，則可認購基金份額為：
認購份額＝（100,000＋55.00）/1.00=100,055.00份
即：該投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產生的利息
為55.00元，可得到100,055.00份C類基金份額。
（十六）認購的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收
到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認
情況，投資人應及時查詢。
（十七）募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其
中利息轉份額以登記機構的記錄為準。有效認購款項利息折算的份額保留到小數點后2
位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
（十八）募集資金的管理
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。
二、個人投資者辦理認購的開戶與認購流程
基金管理人暫未開通網上交易，基金管理人的直銷柜臺交易僅接受專業(yè)機構投資者，
個人投資者可通過基金管理人指定的銷售機構購買本基金。
個人投資者在其他銷售機構的開戶與認購程序以各銷售機構的規(guī)定為準。
三、機構投資者辦理認購的開戶與認購流程
（一）通過直銷機構的直銷中心辦理開戶和認購的程序
1、本公司的直銷中心受理專業(yè)機構投資者的開戶和認購申請。
2、認購業(yè)務辦理時間
募集期內，辦理時間為認購日的9:30-17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理認購
業(yè)務）。
3、專業(yè)機構投資者辦理開戶與認購手續(xù)
（1）專業(yè)機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
1）填妥并加蓋預留印鑒的《直銷賬戶業(yè)務申請表》；
2）市場監(jiān)督管理機關頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照（三證合一）復印件并加蓋單
位公章（事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登
記證書復印件）；
3）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》復印件加蓋單位公章（或出示指定銀
行出具的開戶證明復印件）；
4）《基金業(yè)務授權委托書》一式兩份（加蓋公章及法定代表人/負責人章）；
5）《預留印鑒卡》一式三份；
6）法定代表人/負責人、受益所有人及經辦人身份證件復印件加蓋單位公章
（如是二代身份證，請?zhí)峁┱磧擅娴膹陀〖?
7）《傳真交易協(xié)議書》一式兩份（加蓋公章及法定代表人/負責人章）；
8）《機構投資者風險承受能力測試問卷》（加蓋預留印鑒）；
9）《證券投資基金投資者權益須知》（加蓋公章及法定代表人/負責人章）；
10）受益所有人信息登記表(非自然人)；
11）專業(yè)投資者告知書及投資者確認函；
12）稅收居民身份聲明文件；
13）監(jiān)管部門和本公司根據業(yè)務需要要求提交的其他文件。
特別提示：
①其中指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、未成功認購、申購
的款項的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。贖回、分紅及未
成功認購、申購的款項將劃入投資人認購、申購時使用的結算賬戶。
②本公司可根據具體實際情況，對上述業(yè)務辦理的申請資料進行調整。
③如果投資人在開戶時沒有填寫過《機構投資者風險承受能力測試問卷》，在首次
辦理認/申購手續(xù)時需要填寫《機構投資者風險承受能力測試問卷》。
（2）機構投資者辦理認購申請時須提交填妥的《直銷認/申購申請表》（加蓋預留
交易印鑒）、銀行付款憑證復印件。
4、認購資金的劃撥
投資人辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的直銷專戶。
直銷專戶
賬戶名稱：貝萊德基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：建行上海徐匯支行
銀行賬號：31050173360009988888
在辦理認購業(yè)務時，需要按照基金管理人的相關要求提供劃款憑證，并且在劃款備
注里注明基金產品代碼。
5、注意事項
（1）投資人認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
（2）投資人T日提交開戶申請后，應于T+2日后（包括該日）到本公司直銷中心
查詢確認結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。本公司將為開戶成功的投資人寄送開
戶確認書。
（3）投資人T日提交認購申請后，應于T+2日后（包括該日）到本公司直銷中心
查詢認購申請有效性的確認結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。但此次確認是對認
購申請接受的確認，認購的最終結果要待認購期結束后自本公司發(fā)布《基金合同》生效
公告之日起到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心查詢。
（4）基金認購期期間，以下將被認定為無效認購：
1）投資人劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資人劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
3）投資人劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
4）在認購期截止日下午5:00之前資金未到指定基金直銷專戶的；
5）本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
機構投資者通過本公司網上直銷交易系統(tǒng)辦理開戶和認購的程序詳見本公司網站
www.blackrock.com.cn。
（二）機構投資者在其他銷售機構（如有）的開戶與認購程序以各銷售機構的規(guī)定
為準。
四、清算與交割
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其
中利息轉份額以登記機構的記錄為準。有效認購款項利息折算的份額保留到小數點后2
位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
五、基金的驗資
本基金募集行為結束前，基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，
在基金募集行為結束前，任何人不得動用。認購期結束后，由登記機構計算投資人認購
應獲得的基金份額，基金管理人應在10日內聘請會計師事務所進行認購款項的驗資。
六、基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金
募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆
滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請
法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證
監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑?
到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒?
募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
七、本次認購當事人及中介機構
（一）基金管理人
名稱：貝萊德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈7樓702室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈7樓702室
成立日期：2020年09月10日
法定代表人：郁蓓華
公司電話：（021）80225188
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：4000026655
注冊資本：14.5億元
股權結構：
股東名稱 出資比例
BlackRock Financial Management, Inc. 100%
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯系人：王小飛
聯系電話：(021)6063 7103
（三）銷售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構詳見本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷售機構”。
2、其他銷售機構
本基金其他銷售機構詳見本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷售機
構”。
基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金
運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》和基金合同等的規(guī)
定，選擇其他符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
（四）登記機構
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
聯系人：王小飛
聯系電話：(021) 60638424
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯系人：陳穎華
經辦律師：呂紅、陳穎華
（六）審計基金財產的會計師事務所及經辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
辦公地址：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
法人代表：付建超
經辦注冊會計師：胡小駿、周月潔
電話：+86 21 6141 8888
傳真：+86 21 6335 0003
聯系人：周月潔
貝萊德基金管理有限公司
2025年8月30日
貝萊德中證500指數增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf