長盛貨幣市場基金招募說明書（更新）
長盛貨幣市場基金招募說明書
（更新）
基金管理人：長盛基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
本基金于2005年10月25日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]176號文批準(zhǔn)募
集。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值
和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金的基金合同已根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實施＜貨幣市場
基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)定》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂。
本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年4月16日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)
和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
目錄
重要提示...........................................................................................................1
目錄.............................................................................................................2
一、緒言...........................................................................................................3
二、釋義...........................................................................................................4
三、基金管理人...............................................................................................8
四、基金托管人..............................................................................................17
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................................................................21
六、基金份額的類別......................................................................................63
七、基金的募集..............................................................................................65
八、基金合同的生效......................................................................................66
九、基金份額的申購與贖回...........................................................................67
十、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、凍結(jié)與解凍.........................74
十一、基金的投資..........................................................................................76
十二、基金的業(yè)績..........................................................................................89
十三、基金的財產(chǎn)..........................................................................................84
十四、基金資產(chǎn)的估值...................................................................................94
十五、基金的收益與分配...............................................................................99
十六、基金的費用與稅收.............................................................................102
十七、基金的會計與審計.............................................................................105
十八、基金的信息披露.................................................................................106
十九、風(fēng)險揭示............................................................................................111
二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................................114
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................................116
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.............................................................130
二十三、對基金份額持有人的服務(wù).............................................................130
二十四、其他應(yīng)披露事項.............................................................................139
二十五、招募說明書的存放及查閱方式......................................................141
二十六、備查文件........................................................................................142
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》、《管理辦法》、《關(guān)于實施＜貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)
定》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性
風(fēng)險管理規(guī)定》”）等有關(guān)法規(guī)以及《長盛貨幣市場基金基金合同》編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明
書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在
本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
1、基金或本基金：指依據(jù)《基金合同》所設(shè)立的長盛貨幣市場基金
2、基金合同：指《長盛貨幣市場基金基金合同》及對本合同的任何修訂和
補充
3、招募說明書：指《長盛貨幣市場基金招募說明書》及根據(jù)法律法規(guī)所作
的更新
4、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長盛貨幣市場
基金基金托管協(xié)議》
5、基金產(chǎn)品資料概要：指《長盛貨幣市場基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
6、份額發(fā)售公告：指《長盛貨幣市場基金份額發(fā)售公告》
7、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》
9、《運作管理辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
10、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
11、《管理辦法》：指《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》
12、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
13、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
14、中國銀監(jiān)會：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體
16、基金管理人：指長盛基金管理有限公司
17、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
18、基金銷售代理人：指依據(jù)有關(guān)代理銷售協(xié)議辦理本基金申購、贖回和其
它基金業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)
19、基金注冊登記機(jī)構(gòu):指長盛基金管理有限公司
20、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21、機(jī)構(gòu)投資者：指經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并在中國境內(nèi)合法注冊的企業(yè)
法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織
22、基金賬戶：指基金注冊登記機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄其持有長盛基金管
理有限公司所管理的開放式基金的基金權(quán)益和客戶資料情況的賬戶
23、《基金合同》生效日：指本基金依《基金合同》規(guī)定的條件募集，達(dá)到
《基金合同》生效條件，并由基金管理人依照《基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日
24、《基金合同》終止日：指《基金合同》規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照《基
金合同》規(guī)定的程序清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
25、募集期：指自基金份額開始發(fā)售之日起計算，最長不超過3個月的期
限。基金募集期的具體起止日期將在本基金的發(fā)售公告中列明
26、存續(xù)期：指《基金合同》生效日至《基金合同》終止日之間的不定期期
限
27、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
28、開放日：指為基金投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
29、T日：指日常申購、贖回或其它交易的申請日
30、T+n日：指自T日起第n個工作日
31、元：指人民幣元
32、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為
33、申購：指在基金合同生效后，投資人申請購買本基金份額的行為
34、贖回：指基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回基
金份額的行為
35、銷售服務(wù)費用：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用。
本基金對基金份額計提銷售服務(wù)費，該筆費用從基金資產(chǎn)中扣除，屬于基金的營
運費用
36、攤余成本法：指計價對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考
慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內(nèi)按實際利率法攤銷，每日計提收益
37、每萬份基金份額凈收益：指每萬份基金份額的日凈收益或者每萬份基金
份額凈收益累計值
38、基金七日年化收益率：指以最近七日（含節(jié)假日）收益所折算的年收益
率
39、基金份額分類：本基金將分設(shè)五類基金份額：A類基金份額、B類基金
份額、C類基金份額、D類基金份額、E類基金份額。五類基金份額分設(shè)不同的
基金代碼，收取不同的銷售服務(wù)費或設(shè)置不同的收益支付方式并分別公布每萬份
基金份額凈收益和七日年化收益率
40、A類基金份額：指按照0.25%年費率計提銷售服務(wù)費且收益支付方式為
按月支付的基金份額類別
41、B類基金份額：指按照0.01%年費率計提銷售服務(wù)費且收益支付方式為
按月支付的基金份額類別
42、C類基金份額：指按照0.1%年費率計提銷售服務(wù)費且收益支付方式為按
日支付的基金份額類別
43、D類基金份額：指按照0.25%年費率計提銷售服務(wù)費且收益支付方式為
按日支付的基金份額類別
443、E類基金份額：指按照0.01%年費率計提銷售服務(wù)費且收益支付方式
為按日支付的基金份額類別
45、升級：指當(dāng)投資人在單個基金賬戶保留的A類基金份額達(dá)到B類基金
份額的最低份額要求時，基金的注冊登記機(jī)構(gòu)自動將投資人在該基金賬戶保留的
A類基金份額全部升級為B類基金份額；C類基金份額、D類基金份額和E類
基金份額不進(jìn)行基金份額升級
46、降級：指當(dāng)投資人在單個基金賬戶保留的B類基金份額不能滿足該類
基金份額的最低份額要求時，基金的注冊登記機(jī)構(gòu)自動將投資人在該基金賬戶保
留的B類基金份額全部降級為A類基金份額；C類基金份額、D類基金份額和E
類基金份額不進(jìn)行基金份額降級
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以
及其它收益
48、基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應(yīng)
收的申購基金款以及其它投資所形成的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值
50、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金單位基金份額資產(chǎn)凈值的過程
51、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因
發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
52、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金銷售代理人的銷售網(wǎng)點
53、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：長盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層
法定代表人：胡甲
電話：（010）86497888
傳真：（010）86497666
聯(lián)系人：張利寧
本基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]6號文件批準(zhǔn)，于1999年3月
成立，注冊資本為人民幣20600萬元。截至目前，本公司股東及其出資比例為：
國元證券股份有限公司占注冊資本的41%；新加坡星展銀行有限公司占注冊資本
的33%；安徽省信用融資擔(dān)保集團(tuán)有限公司占注冊資本的13%；安徽省投資集
團(tuán)控股有限公司占注冊資本的13%。截至2025年4月16日，基金管理人共管理
七十四只開放式基金和六只社保基金委托資產(chǎn)，同時管理專戶理財產(chǎn)品。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
胡甲先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任安徽省財政廳農(nóng)業(yè)財務(wù)處科員、
副主任科員、主任科員，安徽省信托投資公司滁州證券營業(yè)部總經(jīng)理，國元證券
滁州營業(yè)部總經(jīng)理，銅陵營業(yè)部總經(jīng)理，合肥壽春路第二營業(yè)部總經(jīng)理，合肥壽
春路第一營業(yè)部總經(jīng)理，市場營銷總部副總經(jīng)理，營銷經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)理、總經(jīng)
理，總裁助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，總裁助理兼證券信用總部總經(jīng)理，總
裁助理兼總裁辦公室主任，董事會秘書，執(zhí)行委員會委員?，F(xiàn)任長盛基金管理有
限公司董事長(法定代表人)，兼任長盛基金（香港）有限公司董事。
湯琰女士，董事，碩士。歷任中國工商銀行深圳分行高級理財經(jīng)理；華安基
金管理有限公司零售業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理；中金基金管理有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任長
盛基金管理有限公司總經(jīng)理。
沈和付先生，董事，學(xué)士。曾任中國安徽國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司法律部科員、
總經(jīng)辦經(jīng)理助理，安徽省信托投資公司法律顧問室副主任，國元證券有限責(zé)任公
司法律事務(wù)部主任，國元證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、副總裁，安徽國元投資有
限責(zé)任公司黨委書記、董事長，國元證券股份有限公司黨委副書記、執(zhí)行委員會
主任、總裁。現(xiàn)任國元證券股份有限公司黨委書記、董事長，兼任國元國際控股
有限公司董事。
鐘德興先生，董事，學(xué)士，注冊會計師。曾任職多個金融機(jī)構(gòu)，包括新加坡
安永會計師事務(wù)所、新加坡金融管理局、淡馬錫控股私人有限公司和新加坡政府
投資公司?，F(xiàn)任新加坡星展銀行有限公司策略規(guī)劃部主管。
鄭思禎女士，董事，學(xué)士。曾任美銀亞洲有限公司副總裁，星展銀行(香港)
有限公司銀團(tuán)貸款部董事總經(jīng)理、星展銀行香港分行大中型企業(yè)部主管和董事總
經(jīng)理（職級），星展銀行（中國）有限公司企業(yè)及機(jī)構(gòu)銀行業(yè)務(wù)部大中型企業(yè)部
主管、副行長、董事總經(jīng)理（職級）?，F(xiàn)任星展銀行（中國）有限公司行長/行政
總裁、執(zhí)行董事，兼任深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司非執(zhí)行董事，星展科技產(chǎn)
業(yè)（中國）有限公司的董事長。
何昌順先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任安徽省計委綜合處副主任科員、主任
科員，安徽省國際信托投資公司證券經(jīng)營部副經(jīng)理（主持工作）、國投證券投資
咨詢公司副經(jīng)理兼證券發(fā)行部副經(jīng)理、投行部副總經(jīng)理、投行部總經(jīng)理，中銀國
際控股有限公司（北京代表處）投行部副總裁，中國證監(jiān)會合肥特派辦上市公司
監(jiān)管處副處長，中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局上市公司監(jiān)管處副處長、處長，安徽省政
府金融工作辦公室副主任、主任、黨組書記，省地方金融監(jiān)管局（省政府金融工
作辦公室）局長（主任）、黨組書記?，F(xiàn)任安徽省投資集團(tuán)控股有限公司董事長、
黨委書記。
江婭女士，董事，博士。曾任蚌埠市糧貿(mào)公司辦公室副主任，蚌埠市政府辦
公室副主任科員、秘書三室副主任，共青團(tuán)蚌埠市委副書記、黨組成員，共青團(tuán)
蚌埠市委書記、黨組書記，蚌埠市蚌山區(qū)委副書記、區(qū)長，蚌埠市委常委、宣傳
部長、政府副市長，銅陵市委常委、市政府副市長、黨組副書記?，F(xiàn)任安徽省信
用融資擔(dān)保集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理。
張仁良先生，獨立董事，博士。原香港教育大學(xué)校長、公共政策講座教授，
兼任香港交通咨詢委員會主席、香港永隆銀行副董事長/獨立董事及第十三屆中
國全國政協(xié)委員。曾任香港社會創(chuàng)新及創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金專責(zé)小組主席，太平洋經(jīng)濟(jì)
合作香港委員會主席、香港浸會大學(xué)工商管理學(xué)院院長、香港金融管理局ABF香
港創(chuàng)富債券指數(shù)基金監(jiān)督委員會主席。2019年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銀紫荊星章，
2009年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銅紫荊星章、2007年被委任為太平紳士，并于2017
年獲法國政府頒發(fā)棕櫚教育軍官榮譽勛章?，F(xiàn)任招商永隆銀行副董事長。
李清偉先生，獨立董事，博士。曾任上海財經(jīng)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，上海
大學(xué)法學(xué)院執(zhí)行院長。現(xiàn)任上海大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、娛樂法研究中心
主任，中國法學(xué)會立法學(xué)研究會常務(wù)理事、中國比較法研究會理事、中國法理學(xué)
研究會理事、中國行為法學(xué)會金融法律行為研究會常務(wù)理事、上海市法學(xué)會外國
法與比較法研究會副會長，上海市法理法史研究會副會長，澳門城市大學(xué)兼職教
授、博士生導(dǎo)師，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，愛麗家居科技股份有限
公司獨立董事，浙江永和股份有限公司獨立董事，張家港保稅科技（集團(tuán)）股份
有限公司獨立董事，上海董道律師事務(wù)所律師。
畢功兵先生，獨立董事，博士研究生。曾任中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理科學(xué)系主
任、管理學(xué)院院長助理?，F(xiàn)任中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，中國優(yōu)選法
統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究會常務(wù)理事，中國運籌學(xué)會隨機(jī)服務(wù)與運作管理分會理事、
秘書長，安徽國風(fēng)新材料股份有限公司獨立董事，安徽張恒春藥業(yè)股份有限公司
獨立董事。
杜愚先生，獨立董事，法律碩士。先后任職鞍山冶金設(shè)計研究院技術(shù)經(jīng)濟(jì)工
程師、北京融融擔(dān)保投資有限公司副總經(jīng)理、國咨資產(chǎn)投資經(jīng)營有限責(zé)任公司總
經(jīng)理、世紀(jì)投資有限公司（BVI）執(zhí)行董事，北京仁杜律師事務(wù)所主任?，F(xiàn)任北
京仁杜律師事務(wù)所首席合伙人，兼任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院兼職研究生
導(dǎo)師，北師大中國民營經(jīng)濟(jì)研究中心客座研究員。
2、監(jiān)事會成員
李珺女士，監(jiān)事會主席，碩士，注冊稅務(wù)師及注冊會計師。曾任安徽省地方
稅務(wù)局直屬征收分局科員、副主任科員，安徽省地方稅務(wù)局直屬局主任科員、稅
政副科長、稽查分局副局長、稅政科科長、副局長，安徽省地方稅務(wù)局所得稅處
副處長，國家稅務(wù)總局安徽省稅務(wù)局第三稅務(wù)分局副局長，安徽省投資集團(tuán)高級
委派財務(wù)總監(jiān)、戰(zhàn)略投資部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任安徽省投資集團(tuán)戰(zhàn)略投資部總經(jīng)理。
李冷女士，監(jiān)事，博士。曾任國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司人力資源經(jīng)理，
安邦保險集團(tuán)股份有限公司人力資源高級經(jīng)理，北京普哲管理咨詢有限公司合伙
人。2018年7月加入長盛基金管理有限公司，歷任人力資源部總監(jiān)助理、副總
監(jiān)、總監(jiān)、行政負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理，總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任長盛基金管
理有限公司總經(jīng)理助理，兼任營銷管理部、零售業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理。
魏斯諾先生，監(jiān)事，英國雷丁大學(xué)碩士。曾任中國人壽資產(chǎn)管理有限公司投
資組合經(jīng)理、高級組合經(jīng)理，合眾資產(chǎn)管理有限公司組合管理部總經(jīng)理。2013
年7月加入長盛基金管理有限公司，歷任社保業(yè)務(wù)管理部總監(jiān)、行政負(fù)責(zé)人、社
保組合組合經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任社保業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理、社保組合組合經(jīng)理。
3、管理層成員
胡甲先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。同上。
湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。
蔡賓先生，碩士，特許金融分析師CFA。曾任寶盈基金管理有限公司研究員、
基金經(jīng)理助理。2006年2月加入長盛基金管理有限公司，歷任研究員、社保組
合助理，投資經(jīng)理，基金經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理等職務(wù)?，F(xiàn)任長盛基金管理有限
公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，兼任長盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董事長（法定代表人）、
總經(jīng)理。
郭堃先生，碩士。曾任上海浦東發(fā)展銀行北京分行客戶經(jīng)理，陽光資產(chǎn)管理
股份有限公司行業(yè)研究員、制造業(yè)研究組組長，泓德基金管理有限公司基金經(jīng)理。
2019年12月加入長盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，研究部總監(jiān)等職務(wù)。
現(xiàn)任長盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
吳達(dá)先生，博士，特許金融分析師CFA。曾任新加坡星展資產(chǎn)管理有限公司
研究員、星展珊頓全球收益基金經(jīng)理助理、星展增裕基金經(jīng)理、專戶投資組合經(jīng)
理，新加坡畢盛高榮資產(chǎn)管理公司亞太專戶投資組合經(jīng)理、資產(chǎn)配置委員會成員，
華夏基金管理有限公司國際策略分析師、固定收益投資經(jīng)理。2007年8月起加
入長盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，長盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、
國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，兼任長盛基金（香
港）有限公司董事、執(zhí)行副總經(jīng)理、長盛基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理。
張利寧女士，學(xué)士，注冊會計師。曾任職于華北計算技術(shù)研究所財務(wù)部，太
極計算機(jī)公司子公司北京潤物信息技術(shù)有限公司。1999年1月起加入長盛基金
管理有限公司，歷任公司研究部業(yè)務(wù)秘書，業(yè)務(wù)運營部基金會計、總監(jiān)，財務(wù)會
計部總監(jiān)，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司督察長，
兼任長盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
刁俊東先生，碩士，注冊會計師。曾任合肥電纜廠財務(wù)核算主管、安徽省國
際信托投資公司財務(wù)主管，國際金融報社財務(wù)經(jīng)理，國元證券有限責(zé)任公司財務(wù)
主管。2004年11月加入長盛基金管理有限公司，歷任財務(wù)會計部副總監(jiān)、總監(jiān)、
總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人兼任董事會秘書、財務(wù)會計
部總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理，兼任長盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董事、長盛基
金（香港）有限公司董事。
張壬午先生，碩士。曾任深圳市遠(yuǎn)望城多媒體電腦公司軟件網(wǎng)絡(luò)部軟件開發(fā)
員，深圳計量質(zhì)量檢測研究院技術(shù)部軟件開發(fā)員。2000年3月加入長盛基金管
理有限公司，歷任信息技術(shù)部系統(tǒng)運營主管、信息技術(shù)部副總監(jiān)、總監(jiān)、行政負(fù)
責(zé)人等職務(wù)?，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司首席信息官，兼任信息技術(shù)部總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
段鵬先生，碩士。曾在中信銀行股份有限公司從事人民幣貨幣市場交易、債
券投資及流動性管理等工作。2013年12月加入長盛基金管理有限公司，自2014
年4月10日起擔(dān)任長盛貨幣市場基金基金經(jīng)理，自2019年7月26日起擔(dān)任長
盛穩(wěn)益6個月定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理；自2022年12月23日起
擔(dān)任長盛中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：
王茜女士：自2005年12月12日至2008年11月6日任本基金基金經(jīng)理；
劉靜女士：自2006年11月25日至2011年2月15日任本基金基金經(jīng)理；梁婷
女士：自2011年2月15日至2013年3月21日任本基金基金經(jīng)理；賈志敏先生：
自2013年2月7日至2014年10月24日任本基金基金經(jīng)理。
（本招募說明書基金經(jīng)理的任職日期和離任日期均指公司決定確定的聘任
日期和解聘日期。）
5、投資決策委員會成員
湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。
郭堃先生，副總經(jīng)理，碩士。同上。
蔡賓先生，副總經(jīng)理，碩士，特許金融分析師CFA。同上。
魏斯諾先生，監(jiān)事，碩士。同上。
張誼然女士，碩士。曾任中國國際金融股份有限公司基礎(chǔ)研究組分析員。
2012年9月加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任研究部總經(jīng)理，長盛同益成長回
報靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，長盛同德主題增長混合型證
券投資基金基金經(jīng)理，長盛優(yōu)勢企業(yè)精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
王貴君先生，碩士。曾任中債資信評估有限責(zé)任公司評級分析師，上投摩
根基金管理有限公司債券研究員，2017年6月加入長盛基金管理有限公司，歷
任投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、專戶理財部副總監(jiān)、固定收益部副總經(jīng)理，現(xiàn)任
固定收益部總經(jīng)理，長盛盛裕純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛安逸純
債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛盛和純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，
長盛全債指數(shù)增強型債券投資基金基金經(jīng)理，長盛穩(wěn)鑫63個月定期開放債券型
證券投資基金基金經(jīng)理，長盛盛逸9個月持有期債券型證券投資基金基金經(jīng)
理。
上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)
構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金日收益、基金七日年化收益率；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違反上述法律法規(guī)的行為發(fā)生；
2、基金管理人承諾防止下列禁止行為的發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止
的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和
各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各部門和崗位職責(zé)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、公司
自有資產(chǎn)、委托理財及其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和崗位的設(shè)置上要權(quán)責(zé)
分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（6）風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展并重原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險控制制度
完善和健全的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險控制應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等地位上。
2、完備嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系
公司建立了“三層控制二道監(jiān)督”（董事會—經(jīng)營管理層—業(yè)務(wù)操作層、督察
長—監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理部）內(nèi)部控制組織體系。董事會下設(shè)的風(fēng)險控制管理
委員會定期或者不定期聽取督察長關(guān)于公司風(fēng)險控制方面的報告。督察長負(fù)責(zé)監(jiān)
督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核、風(fēng)險管理部工作，對基
金運作、內(nèi)部管理的制度執(zhí)行及遵規(guī)守法進(jìn)行檢查監(jiān)督；公司風(fēng)險控制委員會定
期對基金資產(chǎn)運作的風(fēng)險進(jìn)行評估，對存在的風(fēng)險隱患或發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險問題進(jìn)行研
究；監(jiān)察稽核部通過日常的的監(jiān)督檢查工作，督促公司各部門持續(xù)完善且嚴(yán)格執(zhí)
行內(nèi)控制度，風(fēng)險管理部通過全面梳理與投資運作相關(guān)的法律、法規(guī)、基金合同
及公司制度，從法規(guī)限制、合同限制、公司制度限制三個層面及時和全面揭示各
基金風(fēng)險控制要素，明確風(fēng)險點并標(biāo)識各風(fēng)險點所采用的控制工具與控制方法，
全面加強對各基金投資合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控。
3、內(nèi)部控制制度的內(nèi)容
公司嚴(yán)格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制
指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性
原則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制
度和公司及部門業(yè)務(wù)規(guī)章等三部分組成。
（1）公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是公
司各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱對內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制
環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容加以明確。
（2）公司基本管理制度包括風(fēng)險管理制度、稽核監(jiān)察制度、投資管理制度、
基金會計核算制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔
案管理制度、人力資源管理制度和危機(jī)處理制度等。公司基本管理制度在報經(jīng)公
司董事會批準(zhǔn)后實施。
（3）公司及部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對公司及各部
門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù)流程和操作守則等的具體說明。公司
及部門業(yè)務(wù)規(guī)章由公司相關(guān)部門依據(jù)公司章程和基本管理制度，并結(jié)合部門職責(zé)
和業(yè)務(wù)運作的要求擬定，其制定和實施需報經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)。
公司的內(nèi)部控制制度根據(jù)法律法規(guī)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展實際適時修訂完善。
公司各部門對規(guī)章制度的調(diào)整由監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)檢查與督促。
4、內(nèi)部控制制度評價與報告
公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)控制度評價程序和報告制度，以保證公司內(nèi)部控制制度
的合理性與有效性。部門負(fù)責(zé)人是本部門內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，須
定期檢查本部門的風(fēng)險控制情況和風(fēng)險控制措施是否有效，對相應(yīng)的內(nèi)部控制制
度的合理性、有效性做出評價，并根據(jù)檢查、評價結(jié)果及時調(diào)整內(nèi)控制度或修正
行為。公司監(jiān)察稽核部在各部門自我監(jiān)督基礎(chǔ)之上實施再監(jiān)督，通過對各項制度
執(zhí)行情況定期、不定期的稽核，對各項制度的合理性與有效性進(jìn)行檢查評價，發(fā)
現(xiàn)制度不合理的、不適用的，要求相關(guān)部門進(jìn)行修改，同時報告公司總經(jīng)理和督
察長；發(fā)現(xiàn)制度未能有效執(zhí)行、控制失效的，要求相關(guān)部門立即整改，并出具監(jiān)
察報告，及時向公司管理層和督察長報告。督察長就公司內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情
況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司董事會進(jìn)行報告。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
本公司確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是
本公司董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；本公司特別聲明以上關(guān)于
內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的披露真實、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場的變化和公司的發(fā)展不
斷完善風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、發(fā)展概況及財務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國務(wù)院、中國人民銀行批準(zhǔn)成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊資本207.74億元。截至2024年
12月31日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)10.51萬億元，實現(xiàn)營業(yè)收入2122.26億元，
同比增長0.66%，實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤772.05億元。開業(yè)三十多年來，
興業(yè)銀行始終堅持“真誠服務(wù)，相伴成長”的經(jīng)營理念，致力于為客戶提供全面、
優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
（二）托管業(yè)務(wù)部部門設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、
信托保險處、理財私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運行管理處，
共有員工100余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)
務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2005]74號。截至2025年3月31日，興業(yè)銀行共托管
證券投資基金775只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計25048.94億元，基金份額
合計23554.81億份。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會、總行風(fēng)險
管理部門、總行審計部、總行資產(chǎn)托管部、總行運營管理部及分行托管運營機(jī)構(gòu)
共同組成。各級內(nèi)部控制組織依照本行相關(guān)制度對本行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部
控制實施管理。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過程，覆蓋各項業(yè)務(wù)和
產(chǎn)品，以及從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員；
（2）重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項
和高風(fēng)險領(lǐng)域；
（3）獨立性原則：開展托管業(yè)務(wù)的部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對獨
立、相互制衡；
（4）審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險管理必須以防范風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全
與完整為出發(fā)點，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
（5）制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)
流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率；
（6）適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實
現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)
營管理的需要，適時進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及
時反饋和糾正；
（7）成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某?
本實現(xiàn)有效控制。
（四）內(nèi)部控制制度及措施
（1）制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手
冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
（2）建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
（3）風(fēng)險識別與評估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，制
定并實施風(fēng)險控制措施。
（4）相對獨立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音
像監(jiān)控。
（5）人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與
控制理念，并簽訂承諾書。
（6）應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地
災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、
《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、投
資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產(chǎn)估值
和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運作的事項，
對基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理
人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國證監(jiān)會，同時，通知基
金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證
監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時向中國證監(jiān)會報告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
長盛基金管理有限公司直銷中心
地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層
法定代表人：胡甲
郵政編碼：100029
電話：（010）86497908、（010）86497962
傳真：（010）86497997、（010）86497998
聯(lián)系人：張曉麗、肖翔
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號中山大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn)
聯(lián)系人：蔡宣銘
電話：021—52629999
傳真：021—62569070
客戶服務(wù)電話：95561
公司網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（2）大連銀行股份有限公司
注冊地址：大連市中山區(qū)中山路88號
辦公地址：大連市中山區(qū)上海路51號
法定代表人：彭壽斌
聯(lián)系人：卜書慧
電話：0411-82311936
傳真：0411-82311731
客戶服務(wù)電話：400-664-0099
公司網(wǎng)址：www.bankofdl.com
（3）廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
法定代表人：王凱
聯(lián)系人：陳涇渭
電話：020-38321497
傳真：020-87310955
客戶服務(wù)電話：400-830-8003
公司網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn
（4）河北銀行股份有限公司
注冊地址：河北省石家莊市平安北大街28號
辦公地址：河北省石家莊市平安北大街28號
法定代表人：梅愛斌
聯(lián)系人：李博
電話：0311-88627587
傳真：0311-88627027
客戶服務(wù)電話：400-612-9999/0311-96368
公司網(wǎng)址：www.hebbank.com
（5）華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
法定代表人：李民吉
聯(lián)系人：陳珊
電話：010-85237712
傳真：010-85238680
客戶服務(wù)電話：95577
公司網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
（6）徽商銀行股份有限公司
注冊地址：合肥安慶路79號天徽大廈A座
辦公地址：合肥安慶路79號天徽大廈A座
法定代表人：嚴(yán)琛
聯(lián)系人：陶鋒
電話：0551-65898103
傳真：0551-62667684
客戶服務(wù)電話：4008896588（安徽省內(nèi)可直撥96588）
公司網(wǎng)址：www.hsbank.com.cn
（7）交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：蔣逸文
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
客戶服務(wù)電話：95559
公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（8）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050025
客戶服務(wù)電話：95574
公司網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（9）平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號平安銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號平安銀行大廈
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：趙楊
電話：0755-22166574
傳真：021-50979507
客戶服務(wù)電話：95511-3
公司網(wǎng)址：bank.pingan.com
（10）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
聯(lián)系人：吳雅婷
電話：021-61614934
傳真：021-63604199
客戶服務(wù)電話：95528
公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（11）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：劉闖
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195050
客戶服務(wù)電話：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（12）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
聯(lián)系人：謝斯堯
電話：010-66104848
傳真：010-66107914
客戶服務(wù)電話：95588
公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（13）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
聯(lián)系人：盧子琦
電話：010-67596233
傳真：010-66275654
客戶服務(wù)電話：95533
公司網(wǎng)址：www.ccb.com
（14）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
聯(lián)系人：穆婷
電話：010-58560666
傳真：010-57092611
客戶服務(wù)電話：95568
公司網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（15）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
聯(lián)系人：李紫鈺
電話：010-85108129
傳真：010-85109219
客戶服務(wù)電話：95599
公司網(wǎng)址：www.abchina.com
（16）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表：葛海蛟
聯(lián)系人：路惠雯
電話：010-66595726
傳真：010-66594791
客戶服務(wù)電話：95566
公司網(wǎng)址：www.boc.cn
（17）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
聯(lián)系人：王曉琳
電話：010-89937325
傳真：010-85230049
客戶服務(wù)電話：95558
公司網(wǎng)址：bank.ecitic.com
（18）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號
法定代表人：莊廣強
聯(lián)系人：是蕓
電話：（0519）80585939
傳真：（0519）89995170
客戶服務(wù)電話：（0519）96005
公司網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
（19）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：李錢博
電話：025-51811901
客戶服務(wù)電話：95319
公司網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（20）深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市寶安區(qū)新安街道海旺社區(qū)海秀路2028號農(nóng)商銀行
大廈
辦公地址：廣東省深圳市寶安區(qū)新安街道海旺社區(qū)海秀路2028號農(nóng)商銀行
大廈
法定代表人：李光安
聯(lián)系人：卜冠華
電話：0755-25189629
傳真：0755-25189629
客戶服務(wù)電話：400-196-1200
公司網(wǎng)址：www.4001961200.com
（21）中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
聯(lián)系人：劉宏瑩
聯(lián)系電話：010-60833754
傳真：010-57762999
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（22）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：賀青
聯(lián)系人：黃博銘
聯(lián)系電話：021-38676666
傳真：021-38670666
客服電話：95521/400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（23）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：劉蕓
聯(lián)系電話：010-85156310
傳真：010-65182261
客服電話：400-888-8108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（24）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈37樓
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：于智勇
聯(lián)系電話：0755-81981259
傳真：0755-82133952
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（25）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈23樓
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：業(yè)清揚
聯(lián)系電話：0755-82943666
傳真：0755-82943666
客服電話：95565/400-8888-111
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（26）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316
房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44樓
法定代表人：孫樹明
聯(lián)系人：黃嵐
聯(lián)系電話：95575或致電各地營業(yè)網(wǎng)點
客服電話：95575或致電各地營業(yè)網(wǎng)點
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（27）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：杜杰
聯(lián)系電話：010-60838888
傳真：010-60836029
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（28）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：辛國政
聯(lián)系電話：010-80928123
傳真：010-80928123
客服電話：95551/400-8888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（29）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號33樓
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
聯(lián)系電話：021-23219275
傳真：021-53858549
客服電話：95553
網(wǎng)址：www.htsec.com
（30）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：楊玉成
聯(lián)系人：余潔
聯(lián)系電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客服電話：95523/400-8895-523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（31）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
聯(lián)系電話：021-38565547
傳真：021-38565955
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（32）長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：上海市世紀(jì)大道1198號一座世紀(jì)匯廣場29樓
法定代表人：李新華
聯(lián)系人：奚博宇
聯(lián)系電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客服電話：95579/400-8888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
（33）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：彭潔聯(lián)
聯(lián)系電話：0755-81688000
傳真：0755-82558355
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
（34）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：吳堅
聯(lián)系人：張煜
聯(lián)系電話：023-63786633
傳真：023-63786212
客服電話：400-809-6096
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（35）湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：江恩前021-68865680
聯(lián)系電話：021-38784580-8920
客服電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（36）民生證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
法定代表人：景忠
聯(lián)系人：曹宇鑫
聯(lián)系電話：021-80508504
客服電話：95376
網(wǎng)址：www.mszq.com
（37）國元證券股份有限公司
注冊地址：中國安徽省合肥市梅山路18號
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座國元證券
法定代表人：沈和付
聯(lián)系人：汪先哲
聯(lián)系電話：0551-62207400
傳真：0551-62207322
客服電話：95578
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
（38）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：王星
聯(lián)系電話：022-28451922
傳真：022-28451892
客服電話：956066
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（39）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)深南
大道4011號港中旅大廈18樓
法定代表人：周易
聯(lián)系人：郭力銘
聯(lián)系電話：010-57617065
傳真：010-57617065
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（40）山西證券股份有限公司
注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯(lián)系人：郭熠
聯(lián)系電話：0351－8686659
傳真：0351－8686619
客服電話：400-666-1618、95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（41）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座
法定代表人：馮恩新
聯(lián)系人：董巨川
聯(lián)系電話：0532-68722197
傳真：0532-85022605
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（42）東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：魏慶華
聯(lián)系人：夏銳
聯(lián)系電話：010-66559079
傳真：010-66555246
客服電話：400-888-8993
網(wǎng)址：www.dxzq.net
（43）信達(dá)證券有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：付婷
聯(lián)系電話：010-63081000
傳真：010-63081344
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（44）方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)華中心4、5號樓
3701-3717
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座17層
法定代表人：施華
聯(lián)系人：郭勇
聯(lián)系電話：010-56992422
傳真：010-56992422
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（45）長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
聯(lián)系人：劉陽
聯(lián)系電話：0755-83516089
傳真：0755-83515567
客服電話：0755-33680000,400-6666-888
網(wǎng)址：www.cgws.com
（46）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：郁疆
聯(lián)系電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（47）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001
室（部位：自編01號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001
室（部位：自編01號）
法定代表人：陳可可
聯(lián)系人：郭杏燕
聯(lián)系電話：020-88834787
傳真：020-88834787
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（48）東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
聯(lián)系電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（49）上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：何偉
聯(lián)系人：邵珍珍
聯(lián)系電話：021-53686888
傳真：021-53686100-7008
客服電話：400-8918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（50）國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市金融一街8號
法定代表人：葛小波
聯(lián)系人：郭逸斐
聯(lián)系電話：0510-82832051
客服電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（51）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：王陽
聯(lián)系電話：021-38632136
傳真：021-38637436
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（52）華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
法定代表人：章宏韜
聯(lián)系人：范超
聯(lián)系電話：0551-65161821
傳真：0551-65161672
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
（53）國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西桂林市輔星路13號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
聯(lián)系人：牛孟宇
聯(lián)系電話：0755-83709350
傳真：0755-83704850
客服電話：95563
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
（54）東莞證券股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號
法定代表人：陳照星
聯(lián)系人：陳士銳
聯(lián)系電話：0769-22112151
傳真：0769-22112151
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（55）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰
聯(lián)系人：黃靜
聯(lián)系電話：010-84183333
傳真：010-84183311
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（56）東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
聯(lián)系電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531/400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（57）恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓；
北京市西城區(qū)德勝門外大街83號德勝國際中心B座3、4、12層
法定代表人：祝艷輝
聯(lián)系人：黃挺
聯(lián)系電話：0471-4972675
傳真：0471-4972675
客服電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
（58）華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：謝國梅
聯(lián)系電話：010-58124967
傳真：028-86150040
客服電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（59）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人：梁麗
聯(lián)系電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
客服電話：95523/400-8895-523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（60）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：張峰源
聯(lián)系電話：021-20315719
傳真：021-20315719
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（61）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：單晶
聯(lián)系電話：0755-23838750
傳真：0755-23838701
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（62）中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈
A棟41層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號中航資本大廈35層
法定代表人：王曉峰
聯(lián)系人：王紫雯
聯(lián)系電話：010-59562468
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（63）德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2幢22樓
法定代表人：武曉春
聯(lián)系人：王芙佳
聯(lián)系電話：021-68761616-6572
傳真：021-68767692
客服電話：400-888-8128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（64）西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
聯(lián)系電話：029-87211668
傳真：029-87406710
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
（65）華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號N1座
法定代表人：蘇軍良
聯(lián)系人：王虹
聯(lián)系電話：021-20655181
傳真：021-20655196
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
（66）華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號19樓
法定代表人：祁建邦
聯(lián)系人：周鑫
聯(lián)系電話：0931-4890208
傳真：0931-4890628
客服電話：95368
網(wǎng)址：www.hlzq.com
（67）中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學(xué)東
聯(lián)系人：楊涵宇
聯(lián)系電話：010-65051166
傳真：010-65058065
客服電話：400-910-1166
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
（68）財通證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠
聯(lián)系人：張宇航
聯(lián)系電話：18822126409
客服電話：95336
網(wǎng)址：www.ctsec.com
（69）五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓47層01單元
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦
金融大廈（18-25層）
法定代表人：黃海洲
聯(lián)系人：戴佳璐
聯(lián)系電話：0755-23375492
傳真：0755-82545500
客服電話：400-1840-028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
（70）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號中國鳳凰大廈
1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：劉熠
聯(lián)系電話：021-54967387
傳真：021-54967387
客服電話：95323/400-1099-918
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（71）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21
層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21
層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：胡芷境
聯(lián)系電話：0755-88320851
傳真：0755-82026942
客服電話：95532/400-600-8008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（72）中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
聯(lián)系人：羅藝琳
聯(lián)系電話：0755-82943755
傳真：0755-82960582
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
（73）紅塔證券股份有限公司
注冊地址：昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
辦公地址：昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
法定代表人：況雨林
聯(lián)系人：高國澤
聯(lián)系電話：0871-3577946
客服電話：0871-3577930
網(wǎng)址：www.hongtastock.com
（74）粵開證券股份有限公司
注冊地址：廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心21、22、23
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道2002號中廣核大廈北樓10層
法定代表人：嚴(yán)亦斌
聯(lián)系人：彭蓮
聯(lián)系電話：0755-83331195
傳真：0752-2119369
客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（75）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：柳迪
聯(lián)系電話：0451-85863759
傳真：0451-82337279
客服電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（76）國金證券有限公司
注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：陳瑀琦、趙海帆
聯(lián)系電話：028-86692603/028-86690152
傳真：028-86690126
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（77）華寶證券股份有限責(zé)任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦電路370號寶鋼大廈華寶證券5樓
法定代表人：劉加海
聯(lián)系人：劉之蓓
聯(lián)系電話：021-68777222
傳真：021-20515530
客服電話：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（78）國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
聯(lián)系電話：010－85556094
傳真：010－85556094
客服電話：95390
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
（79）首創(chuàng)證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院13號樓A座11-21層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院北投投資大廈A座18層
法定代表人：畢勁松
聯(lián)系人：劉宇
聯(lián)系電話：010－81152418
傳真：010－81152982
客服電話：95381
網(wǎng)址：www.sczq.com.cn
（80）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號1幢202室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路28號德力西大廈1號樓19樓
法人姓名：陳柏青
聯(lián)系人：韓愛彬
電話：0571-81137494
客服電話：4000-766-123
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（81）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15層
法定代表人：劉明軍
聯(lián)系人：譚廣鋒
聯(lián)系電話：0755—86013388
傳真：0755-86013399
客服電話：4000-890-555
公司網(wǎng)址：http://www.tenganxinxi.com
（82）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法人姓名：凌順平
聯(lián)系人：吳強
電話：0571-88911818
傳真：0571-86800423
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
（83）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海浦東新區(qū)張揚路500號華潤時代廣場10F
法人姓名：楊文斌
聯(lián)系人：王詩玙
電話：021-20613999
傳真：021-68596919
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（84）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法人姓名：王翔
聯(lián)系人：何楚楚
電話：18616250531
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（85）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層A座1108
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：熊小滿
電話：010-56251471
傳真：010-62680827
客戶服務(wù)電話：400-619-9059
公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（86）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353
傳真：010-65884788
客戶服務(wù)電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：licaike.hexun.com
（87）嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國際客運港區(qū)國際養(yǎng)生度假中心酒
店B座(2＃樓)27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11
層
法定代表人：張峰
聯(lián)系人：閆歡
電話：010-85097302
客戶服務(wù)電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（88）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：蘭敏
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
公司網(wǎng)址：www.66liantai.com
（89）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園
2棟3401
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤平安幸福中心B座7層
法定代表人：張斌
聯(lián)系人：孫博文
電話：010-83363033
傳真：010-83363072
客戶服務(wù)電話：4001661188-2
公司網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn
（90）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢
客服電話：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（91）玄元保險代理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
聯(lián)系人：盧亞博
客戶服務(wù)電話：400-080-8208
公司網(wǎng)址：www.licaimofang.com
（92）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號招商局大廈24層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號招商局大廈24層
法定代表人：胡雄征
客戶服務(wù)電話：400-6099-200
公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（93）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客戶服務(wù)電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.com
（94）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：葛新
聯(lián)系人：林天賜
傳真：010—59403027
客戶服務(wù)電話：95055-4
公司網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（95）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
傳真：010-85632773
客戶服務(wù)電話：95510
公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com
（96）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（97）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號6幢221室
辦公地址：上海虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓
法人姓名：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
電話：021-60195205
傳真：021-61101630
客服電話：400-032-5885
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（98）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅
傳真：010-63156532
客服電話：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（99）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6
樓
法人姓名：張躍偉
聯(lián)系人：吳艷秋
電話：021-2069-1831
傳真：021-2069-1861
客服電話：4008202899
公司網(wǎng)址：www.erichfund.com
（100）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法人姓名：申健
聯(lián)系人：張蜓
電話：021-20219988
傳真：021-20219923
客服電話：021-20292031
公司網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（101）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法人姓名：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：葉健
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（102）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
法人姓名：穆飛虎
聯(lián)系人：穆飛虎
電話：010-5898 2465
傳真：8610-62676582
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：www.xincai.com
（103）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法人姓名：卜勇
聯(lián)系人：于舒
電話：0411-39027828 18640801075
傳真：0411-39027835
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（104）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108（518000）
法人姓名：賴任軍
聯(lián)系人：劉昕霞
客服電話：400-8224-888
公司網(wǎng)址：www.jfz.com
（105）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：王鋒
聯(lián)系電話：025-66996699-887226
傳真：025-66008800-887226
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
（106）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
聯(lián)系人：徐亞丹
聯(lián)系電話：021-51327185
傳真：021-50710161
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)址：http://www.520fund.com.cn
（107）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法定代表人：呂柳霞
聯(lián)系人：毛善波
聯(lián)系電話：021-50810687
傳真：021-58300279
客服電話：021-50810673
公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（108）青島意才基金銷售有限公司
注冊地址：山東省青島市市南區(qū)延安三路234號海航萬邦中心18層
法定代表人：Giamberto Giraldo
聯(lián)系人：牟沖
傳真：+86-532-87071099
客戶服務(wù)電話：400-612-3303
公司網(wǎng)址：www.yitsai.com
（109）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
聯(lián)系人：陳抗
客戶服務(wù)電話：021-68889082
公司網(wǎng)址：www.pytz.cn
（110）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5
樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5
樓503
法定代表人：溫麗燕
電話：0371-85518396
傳真：0371-85518397
聯(lián)系人：高培
客戶服務(wù)電話：400-0555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（111）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828
傳真：010-63583991
聯(lián)系人：魏素清
客戶服務(wù)電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（112）上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號1幢1
區(qū)14032室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯廣場2座16樓01、08
單元
法定代表人：粟旭
電話：021-53398953、021-53398880、021-53398863
傳真：021-53398801
聯(lián)系人：張宇明、王玉
客戶服務(wù)電話：4001681235
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
（113）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
聯(lián)系人：仲秋玥
電話：010-88066632
傳真：010-63136184
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（114）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法人姓名：吳言林
聯(lián)系人：林伊靈
電話：025-66046166-810
傳真：025-56663409
客服電話：025-66046166
公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（115）通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈7層
法定代表人：沈丹義
聯(lián)系人：楊徐霆
聯(lián)系電話：021-60818249
傳真：021-60818187
客服電話：400-101-9301
公司網(wǎng)址：https://www.tonghuafund.com
（116）華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
14層
辦公地址：上海市向城路288號國華金融大廈8樓
法定代表人：楊新章
聯(lián)系人：張爽爽
傳真：021-68595766
客戶服務(wù)電話：952303
公司網(wǎng)址：www.huaruisales.com
（117）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
客戶服務(wù)電話：400-673-7010
公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（118）一路財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111法定代表人：吳雪秀
聯(lián)系人：董宣
客戶服務(wù)電話：400-001-1566
公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
（119）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈6層
法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：翟文
電話：010-59601366轉(zhuǎn)7167
傳真：0351-4110714
客戶服務(wù)電話：400-818-8000
公司網(wǎng)址：www.myfund.com
（120）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：王濱
聯(lián)系人：楊子彤
電話：010-63631752
傳真：010-66222276
官網(wǎng)：www.e-chinalife.com
（121）北京坤元基金銷售有限公司
注冊地址：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)（首特創(chuàng)業(yè)基地A座）
八層816號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路7號院北京財富中心寫字樓A座30層
3001B
法定代表人：杜福勝
聯(lián)系人：郭美玲
電話：010-86340269
傳真：010-86340269
客戶服務(wù)電話：4006498989
（122）華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：沈曉琳
聯(lián)系電話：13391105026
客戶服務(wù)電話：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（123）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座26樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座26樓
法定代表人：其實
聯(lián)系人：屠彥洋
聯(lián)系電話：010-65980380
傳真：010-65980408
客服電話：400-1818-188
公司網(wǎng)站：http://www.1234567.com.cn
（124）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團(tuán)總部
2號樓
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：姜穎
聯(lián)系電話：13522549431
傳真：010-89188000
客服電話：
個人業(yè)務(wù)：95118,4000988511
企業(yè)業(yè)務(wù)：4000888816
公司網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（125）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陳亞男
聯(lián)系電話：021-23586583
客服電話：95357
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
（126）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法人姓名：汪靜波
聯(lián)系人：黃欣文
電話：021-80358749
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（127）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：鐘斐斐
聯(lián)系人：秦艷琴
聯(lián)系電話：010-61840688
傳真：010-61840699
客服電話：400-0618-518
公司網(wǎng)址：https://danjuanapp.com
（128）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法人姓名：王德英
聯(lián)系人：崔丹
電話：0755-83169999
客服電話：4006105568
公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（129）上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路3號B座16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路3號B座16層
法人姓名：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
聯(lián)系人：張政
聯(lián)系電話：18865518956
客服電話：400-100-2666
公司網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
（二）注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱：長盛基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層
法定代表人：胡甲
電話：（010）86497888
傳真：（010）86497666
聯(lián)系人：龔珉
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市海華永泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市華陽路112號2號樓東虹橋法律服務(wù)園區(qū)302室
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路1366號富士康大廈12層
負(fù)責(zé)人：馬靖云
電話：（021）58773177
傳真：（021）58773268
聯(lián)系人：張?zhí)m
經(jīng)辦律師：梁麗金、張?zhí)m
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會計師：蔡曉慧、季莎莎
聯(lián)系人：蔡曉慧
六、基金份額的類別
（一）基金份額分類
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費和收益支付方式的不同進(jìn)行基金份額類別劃分。本基
金A類和B類兩類基金份額的收益支付方式均為按月支付，但按照不同的費
率計提銷售服務(wù)費；本基金C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額的收
益支付方式均為按日支付，但按照不同的費率計提銷售服務(wù)費。五類基金份額單
獨設(shè)置基金代碼，并單獨公布每萬份基金凈收益和七日年化收益率。
（二）基金份額類別的限制
投資者可自行選擇申購的基金份額類別，不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)
換，但依據(jù)招募說明書約定因申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等交易而發(fā)生基金份額自
動升級或者降級的除外。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影
響的前提下，調(diào)整申購各類基金份額的具體限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
本基金A類、B類、C類、D類、E類份額的適用費率和金額限制如下表。
項目 A 類 基金份額 B 類 基金份額 C類 基金份額 D類 基金份額 E類 基金份額
年銷售服務(wù)費率 0.25% 0.01% 0.10% 0.25% 0.01%
管理費 0.15% 0.15% 0.15% 0.15% 0.15%
托管費 0.05% 0.05% 0.05% 0.05% 0.05%
認(rèn)（申）購費 0 0 0 0 0
贖回費 0 0 0 0 0
首次單筆認(rèn)（申）購最低金額 1元 500萬元 0.01元 0.01元 0.01元
在基金賬戶保留的最低份額余額 無 500萬份 無 無 無
（三）基金份額的升降級
投資者在基金賬戶保留的B類基金份額最低余額為500萬份（含500萬
份），若最低余額小于500萬份，則本基金的登記機(jī)構(gòu)自動將其基金賬戶的B
類基金份額降級為A類基金份額；C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額
不進(jìn)行基金份額升降級。
在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可以調(diào)
整基金份額升降級的數(shù)量限制及規(guī)則等，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》
的規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并經(jīng)
履行適當(dāng)程序，在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前
提下，增加新的基金份額類別，或取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法
及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，或調(diào)整某類基金份額類別的費率等，調(diào)整實施前依照《信息披
露辦法》的規(guī)定進(jìn)行公告，且無需召開持有人大會審議。
七、基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《暫行規(guī)定》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2005年10月25日證監(jiān)基金字
[2005]167號文批準(zhǔn)募集。募集期為2005年11月16日到2005年12月6日。經(jīng)
普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，按照每份基金份額面值人民
幣1.00元計算，募集期共募集3,601,835,236.63份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)
12,676戶。
八、基金合同的生效
（一）基金合同生效（原基金合同成立）
基金合同已于2005年12月12日生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人數(shù)量和資金額的限制
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予
以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告
并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召
開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
九、基金份額的申購與贖回
（一）日常申購與贖回的場所
本基金的申購和贖回將通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金銷售機(jī)構(gòu)的銷
售網(wǎng)點進(jìn)行（具體名單見本基金管理人公告或基金管理人網(wǎng)站公示）。投資者可
按銷售機(jī)構(gòu)提供的交易方式辦理基金的申購和贖回。銷售代理人或銷售代理人的
銷售網(wǎng)點如有變動，基金管理人將予以公示。
（二）申購與贖回的開放日及開放時間
1、申購、贖回的開放日：指本基金為投資人辦理基金份額申購、贖回等業(yè)
務(wù)的工作日，為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購、贖回時除外）。
A類份額申購、贖回開始日：2005年12月19日
B類份額申購、贖回開始日：2017年10月10日
C類份額申購、贖回開始日：2025年3月20日
D類份額申購、贖回開始日：2024年5月8日
E類份額申購、贖回開始日：2023年9月5日
2、開放時間：
上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日交易時間，即上午9:30-11:30，
下午1:00-3:00。
若未來證券交易市場、證券交易所交易時間更改或根據(jù)實際情況需要，基金
管理人可以對申購、贖回時間進(jìn)行調(diào)整，在實施前3個工作日在至少一種證監(jiān)會
指定的媒介上刊登公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期和時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉(zhuǎn)換。
（三）申購與贖回的限制
1、申購的數(shù)額限制
（1）投資人通過本基金的銷售機(jī)構(gòu)首次申購A類基金份額的單筆最低金額
均為人民幣1.00元，追加申購的單筆最低金額均為人民幣1.00元；投資人通過
本基金的銷售機(jī)構(gòu)首次申購B類基金份額的單筆最低金額均為人民幣
5,000,000.00元，追加申購的單筆最低金額均為人民幣100.00元；投資人通過本
基金的銷售機(jī)構(gòu)首次申購C類基金份額、D類基金份額或E類基金份額的單筆
最低金額均為人民幣0.01元，追加申購的單筆最低金額均為人民幣0.01元。
（2）投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制，但法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會、本招募說明書另有規(guī)定的除外。
（3）基金管理人可以依照相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市場
條件下暫?；蛘呔芙^接受一定金額以上的資金申購，具體以基金管理人的公告為
準(zhǔn)。
（4）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體請參見相關(guān)公告。
（5）根據(jù)市場情況，基金管理人可以調(diào)整申購基金份額的最低金額限制，
基金管理人必須在開始調(diào)整之日的3個工作日之前至少在一種中國證監(jiān)會指定
的媒介上刊登公告。
2、贖回數(shù)額的限制
本基金無贖回最低份額限制。
3、在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額最低數(shù)量限制
本基金B(yǎng)類基金份額在基金賬戶保留的基金份額最低數(shù)量為500萬份（含），
本基金A類、C類、D類和E類基金份額無基金份額最低持有余額限制。
根據(jù)市場情況，基金管理人可以調(diào)整在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額的最低份額
數(shù)量限制，基金管理人必須在開始調(diào)整之日的3個工作日之前至少在一種中國證
監(jiān)會指定的媒介上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。
（四）申購與贖回的原則
1、本基金采用“確定價”原則，即申購、贖回基金的份額價格以1.00元人民
幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、本基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份
額申請；
3、投資者在全部贖回本基金份額時，基金管理人自動將投資者賬戶內(nèi)待結(jié)
轉(zhuǎn)的基金收益全部結(jié)轉(zhuǎn)并與贖回款一起支付給投資者；投資者部分贖回，且贖回
后可用余額足以彌補負(fù)的待結(jié)轉(zhuǎn)收益的，不進(jìn)行待結(jié)轉(zhuǎn)收益的結(jié)轉(zhuǎn)。投資者部分
贖回，且贖回后可用余額不足以彌補負(fù)的待結(jié)轉(zhuǎn)收益的，進(jìn)行待結(jié)轉(zhuǎn)收益的結(jié)轉(zhuǎn)；
4、當(dāng)日的申購、贖回申請可以在當(dāng)日交易時間結(jié)束以前撤銷，在當(dāng)日的交
易時間結(jié)束以后不得撤銷；
5、本基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況，在不損害基金份額持有人權(quán)
益的情況下更改上述原則。本基金管理人必須于新規(guī)則開始實施之日的3個工作
日之前在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒介上刊登公告。
（五）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定，在開放時間內(nèi)提
出申購或贖回的申請，并辦理有關(guān)手續(xù)。投資者申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)
定的方式備足申購資金?；鸱蓊~持有人提交贖回申請時，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）
及登記注冊機(jī)構(gòu)必須有足夠的基金份額余額，否則會因所提交的申購、贖回的
申請無效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以在基金申購、贖回的交易時間段內(nèi)收到申購和贖回申請的
當(dāng)天作為申購或贖回申請日（T日），并在T日晚對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
投資者可在T＋2工作日起到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點進(jìn)行成交查詢；T日
申購成功的基金份額T＋2個工作日起可以贖回。
3、申購和贖回款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成
功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代理人將投資者已
繳付的申購款項本金退還給投資者。
投資者T日的贖回申請成功后,基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定將
贖回款項于T＋1日從基金托管賬戶劃出,基金管理人通過各銷售機(jī)構(gòu)劃往投資者
銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按基金合同及招募說明書有關(guān)規(guī)
定處理。
（六）申購與贖回份額的計算方式
1、本基金申購份額的計算：
申購份額＝申購金額/每基金份額申購價格
2、本基金贖回金額的計算：
（1）一般情況下，贖回金額＝贖回份額×每基金份額贖回價格
（2）發(fā)生收取強制贖回費的情形下，贖回金額的計算公式如下：
贖回費用=(贖回份額-T日本基金總份額×1%)×每基金份額贖回價格×1%
贖回金額=贖回份額×每基金份額贖回價格-贖回費用
贖回金額計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。
（七）申購與贖回的價格、費用
1、本基金申購、贖回基金的單位價格以1.00元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金的申購費用和贖回
費用均為零；
3、如發(fā)生下列情形之一：
（1）在滿足相關(guān)流動性風(fēng)險管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%且偏離度為負(fù)時；
（2）當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的
50%，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5
個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于10%且偏離度
為負(fù)時；
基金管理人應(yīng)當(dāng)對當(dāng)日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總
份額1%以上的贖回申請征收1%的強制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入
基金財產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無益于基金利益最大化的
情形除外。
（八）拒絕或暫停申購與贖回的情況
1、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的申購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能接受申購；
（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人認(rèn)為繼續(xù)擴(kuò)大基金規(guī)模會影響基金
投資業(yè)績，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（4）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~
持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響的某筆申購；
（5）當(dāng)影子定價法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值
的正偏離度絕對值達(dá)到0.5%時；
（6）接受某一投資者申購申請后導(dǎo)致其份額超過基金總份額50%以上時；
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；
（8）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他情形。
發(fā)生上述暫停申購情形時，基金管理人立即在指定媒介上刊登暫停公告。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項；
（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值；
（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金
支付出現(xiàn)困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請；
（4）基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金贖回申請的；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
（6）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒介上刊登公告。已接受的贖
回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶已被
接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分
在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。
投資者在申請贖回時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3、暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應(yīng)及時在至少一種中國證監(jiān)會指定
的信息披露媒介公告。
4、單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額10%
的，基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請或者延緩支付贖回款項的措施。
（九）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的情形及處理方式
（1）巨額贖回的認(rèn)定
若一個工作日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)扣除申購申請總數(shù)后
的余額）超過上一日基金份額總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
（2）巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人將根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額
贖回或部分延期贖回。
1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資人的贖回申請時，將按正
常贖回程序處理投資人贖回申請。
2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為沒有能力全部兌付投資人的贖回申請
或全部兌付投資人的贖回申請可能對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理
人在不低于上一日基金總份額的10%，按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的
比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，直至
將申請贖回份額全部贖回為止。投資人在申請贖回時有權(quán)對當(dāng)日未獲受理部分份
額選擇延遲贖回或放棄延遲贖回。
3）若本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人單日的贖回申請超過
上一開放日基金總份額10%以上的情形下，基金管理人可以對該基金份額持有
人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日基金總份額10%以上的部分進(jìn)行自動延期辦理。
對于其余當(dāng)日非自動延期辦理的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶非自動延期辦理的贖
回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額。
對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日，并與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部
分贖回申請將被撤銷。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金
份額持有人未能贖回部分作延期贖回處理。
4）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應(yīng)通過指
定媒介、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點在3個證券交易所交易日內(nèi)刊
登公告，并說明有關(guān)處理方法。
2、連續(xù)巨額贖回成立的條件及處理方式
（1）連續(xù)巨額贖回的認(rèn)定
本基金連續(xù)三個開放日發(fā)生巨額贖回，為連續(xù)巨額贖回。
（2）連續(xù)巨額贖回的處理方式
發(fā)生連續(xù)巨額贖回時，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已
經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延遲支付時間不得超過20個工作
日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（十）重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時間為一天，第二個工作日基金管理人應(yīng)在至少一種中國證
監(jiān)會指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個工作日的各
類基金份額的每萬份基金凈收益和七日年化收益率。
如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖
回時，基金管理人應(yīng)提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介上刊登基金
重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的各
類基金份額的每萬份基金凈收益和七日年化收益率。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊
登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可將重復(fù)刊登暫停公告的頻率
調(diào)整為每月一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個
工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公
告并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的各類基金份額的每萬份基
金凈收益和七日年化收益率。
十、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、凍結(jié)與解凍
（一）非交易過戶
非交易過戶是指由于司法強制執(zhí)行、繼承、捐贈等原因，基金登記注冊人將
某一基金賬戶的基金份額全部或部分直接劃轉(zhuǎn)至另一賬戶。
1、繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人或
受遺贈人繼承。
2、捐贈僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基
金會或其他具有社會公益性質(zhì)的社會團(tuán)體。
3、司法強制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效的法律文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過戶時，必須按基金登記注冊人的要求提供相關(guān)資料，到基金登
記注冊人的柜臺辦理。
投資者辦理非交易過戶應(yīng)按基金登記注冊人規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費用。
（二）轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可以以同一基金賬戶在多個銷售機(jī)構(gòu)申購（認(rèn)購）基金份額，
但必須在原申購（認(rèn)購）的銷售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。
投資者申購（認(rèn)購）基金份額后可以向原申購（認(rèn)購）基金的銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出
轉(zhuǎn)托管指令，繳納轉(zhuǎn)托管手續(xù)費，轉(zhuǎn)托管完成后投資者才可以在轉(zhuǎn)入的銷售機(jī)構(gòu)
贖回其基金份額。
轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管經(jīng)一次申報便可完成。投資者于
T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
投資者在轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)之前，應(yīng)先到轉(zhuǎn)入方辦理基金賬戶注冊確認(rèn)
手續(xù)。投資者辦理轉(zhuǎn)托管應(yīng)按基金登記注冊人和銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納轉(zhuǎn)托管
費用。
（三）基金轉(zhuǎn)換
本基金可以與基金管理人所管理的其他開放式基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換
收取一定的轉(zhuǎn)換費用，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同
的規(guī)定制定并公告，并及時告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（四）凍結(jié)與解凍
基金登記注冊人只受理司法機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍?；鸱?
額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照基金登記注冊人的相關(guān)規(guī)定辦理。
十一、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在力爭本金安全、保證資產(chǎn)高流動性的基礎(chǔ)上，追求高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的收
益。
（二）投資范圍
本基金將投資于以下金融工具：
1、現(xiàn)金；
2、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同
業(yè)存單；
3、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、
資產(chǎn)支持證券；
4、中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
（三）投資理念
1、確?；鹜顿Y的低風(fēng)險特點，力爭為投資者保證本金安全
本基金在投資中將嚴(yán)格按照合同規(guī)定將投資范圍限定在短期債券投資品種
上，以持有到期作為主要基金增值手段，將力爭規(guī)避市場價格波動的風(fēng)險；同時
通過滾動期限資產(chǎn)配置策略，控制平均到期期限，實現(xiàn)利率風(fēng)險最小化的目標(biāo)；
在投資品種選擇上，嚴(yán)格控制在高信用等級品種上，力爭將信用風(fēng)險控制在最低
水平。
2、保持基金資產(chǎn)的高流動性
本基金由于定位于一種現(xiàn)金管理工具，將切實保證本基金資產(chǎn)在任何時點上
資產(chǎn)都具有較高流動性。在資產(chǎn)管理中，將采用動態(tài)期限結(jié)構(gòu)管理的技術(shù)，實現(xiàn)
基金資產(chǎn)流動性在時間上的均衡，實現(xiàn)流動性與收益性的最優(yōu)化配置。
3、在控制風(fēng)險的前提下，為投資人實現(xiàn)收益最大化
為了給投資人帶來最大化收益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值，本基金在資產(chǎn)管
理中將采用現(xiàn)代金融工程技術(shù)與數(shù)量化分析方法，通過實時計算機(jī)化分析系統(tǒng)，
一方面實現(xiàn)資產(chǎn)的動態(tài)最優(yōu)化配置，另一方面及時準(zhǔn)確把握市場機(jī)會，實現(xiàn)無風(fēng)
險套利。
（四）投資策略
1、投資決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)運行狀況，貨幣政策和財政政策執(zhí)行狀況，貨幣
市場和證券市場運行狀況；
（3）策略分析師、固定收益分析師、定量分析師各自獨立完成相應(yīng)的研究
報告，為投資策略提供依據(jù)。
2、投資決策程序
（1）投資組合計劃的擬定
基金管理小組每月月末擬定下月資產(chǎn)配置計劃，報投資決策委員會審批。投
資組合計劃制定的依據(jù)未來宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、財政與貨幣政策、短期市場資金供求
等因素變化的研究與分析，以及據(jù)此作出的對未來短期內(nèi)不同市場、不同品種的
市場利率的積極判斷，在此基礎(chǔ)上基金管理小組制定未來一段時間基金組合的期
限結(jié)構(gòu)和品種配置計劃，并報投資決策委員會審批。投資組合計劃是未來一段時
間投資的基礎(chǔ)與綱領(lǐng)。
如果基金管理小組認(rèn)為影響各期限、品種收益率的因素產(chǎn)生了重大變化，還
可以臨時提出新的投資計劃，并由投資決策委員會審批。
（2）投資計劃的實施
基金管理小組在投資委員會通過的投資組合計劃規(guī)定限制下，根據(jù)市場的實
際情況，按照投資策略實施步驟，采用積極投資策略，通過動態(tài)調(diào)整優(yōu)化投資組
合，追求當(dāng)期收益最大化。在動態(tài)調(diào)整的過程中，基金管理小組將全面考慮收益
目標(biāo)、交易成本、市場流動性等特征，實現(xiàn)收益與風(fēng)險的平衡。
在組合調(diào)整過程中，基金管理小組將根據(jù)未來可預(yù)測資金流動狀況，合理管
理組合現(xiàn)金頭寸，保證組合流動性。
（3）交易執(zhí)行
交易部負(fù)責(zé)執(zhí)行基金管理小組下達(dá)的交易指令，同時履行一線監(jiān)控的職能。
在交易指令執(zhí)行前，交易部對交易指令進(jìn)行復(fù)核，確保交易指令執(zhí)行后基金各項
投資比例符合法律法規(guī)以及基金合同、招募說明書的各項規(guī)定。
（4）組合監(jiān)控與調(diào)整
基金經(jīng)理與公司的風(fēng)險管理人員將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場變化，結(jié)合基金
申購和贖回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量情況，每日對組合的風(fēng)險和流動性進(jìn)行監(jiān)控，確?；?
金的各項風(fēng)險控制指標(biāo)維持在合理水平，確保組合的流動性能夠滿足投資者的贖
回要求。當(dāng)組合中貨幣市場工具價格波動引起組合投資比例不能符合控制標(biāo)準(zhǔn)時，
或當(dāng)組合中貨幣市場工具信用評級調(diào)整導(dǎo)致信用等級不符合要求時，基金管理小
組應(yīng)采取有效的措施，在合理的時間內(nèi)調(diào)整組合。
3、投資管理的方法
本基金在投資組合管理中將采用主動投資策略，在投資中將充分發(fā)揮現(xiàn)代金
融工程與數(shù)量化分析技術(shù)方法的決策輔助作用，以提高投資決策的科學(xué)性與及時
性，在控制風(fēng)險的前提下，追求收益最大化。本基金的核心投資策略由四部分組
成：短期市場利率預(yù)期策略、期限機(jī)構(gòu)的滾動配置策略、投資組合優(yōu)化策略、無
風(fēng)險套利操作策略。
（1）短期市場利率預(yù)期策略
短期利率預(yù)期策略是指基金管理人根據(jù)對短期貨幣市場有影響的宏觀經(jīng)濟(jì)
形勢、財政與貨幣政策、短期市場資金供求等因素變化作出研究與分析，對未來
短期內(nèi)不同市場、不同品種的市場利率進(jìn)行積極的判斷，并以此為依據(jù)制定未來
一段時間基金組合的期限結(jié)構(gòu)和品種配置計劃，期限結(jié)構(gòu)與品種配置計劃是未來
一段投資的基礎(chǔ)。
（2）期限結(jié)構(gòu)的滾動配置策略
為了保證組合資產(chǎn)高流動性，組合資產(chǎn)在到期期限配置上采用滾動配置的策
略，即在一個相對固定的投資周期中，將各期限品種的投資均衡分布在不同時間
上，從而保證在投資周期內(nèi)的任何時刻都有穩(wěn)定的到期現(xiàn)金流，最大限度地提高
到期期限約束條件下的流動性。
（3）投資組合優(yōu)化策略
投資組合優(yōu)化管理策略是指在期限結(jié)構(gòu)與品種比例約束下，在滾動配置策略
的基礎(chǔ)上采用優(yōu)化技術(shù)獲得最大化收益的策略體系。其優(yōu)化目標(biāo)是組合資產(chǎn)收益
最大化，約束條件為期限結(jié)構(gòu)比例約束、品種類屬比例約束、信用風(fēng)險約束等。
（4）無風(fēng)險套利操作策略
由于市場環(huán)境差異以及市場參與成員的不同，市場中常常存在無風(fēng)險套利機(jī)
會。本基金管理人認(rèn)為隨著市場有效性的提高，無風(fēng)險套利的機(jī)會與收益會不斷
減少，但是相信在較長一段時間中市場中仍然會存在的無風(fēng)險套利機(jī)會，基金管
理人將貫徹謹(jǐn)慎的原則，充分把握市場無風(fēng)險套利機(jī)會，為投資人帶來更大收益。
同時，隨著市場的發(fā)展、新的貨幣投資工具的推出，會產(chǎn)生新的無風(fēng)險套利
機(jī)會，本基金將加強對市場前沿的研究，及時發(fā)現(xiàn)市場中新的無風(fēng)險套利機(jī)會，
擴(kuò)大基金投資收益。
為了保證上述投資策略的順利實施，基金管理人根據(jù)貨幣市場基金的特點，
開發(fā)了貨幣資產(chǎn)組合優(yōu)化管理系統(tǒng)，以提高投資決策的科學(xué)化與實時化。
4、投資品種的選擇標(biāo)準(zhǔn)
在上述組合管理的基礎(chǔ)上，基金管理小組也將充分重視根據(jù)市場形勢靈活把
握投資品種的主動選擇，具有下列一項或多項特征的投資品種是本基金重點投資
的對象：
（1）在相似到期期限和信用等級下，收益率較高的債券、票據(jù)或債券回購；
（2）相似條件下，流動性較高的債券、票據(jù)；
（3）相似條件下，交易對手信用等級較高的債券、票據(jù)或債券回購。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為銀行一年期定期存款利率(稅后)。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金屬于證券投資基金中高流動性、低風(fēng)險的品種，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收
益率都低于股票、債券和混合型基金。
（七）建倉期
本基金管理人自基金合同生效之日起三個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。
（八）投資限制
基金管理人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定，運作管理本基金。為
了實現(xiàn)投資目標(biāo)，貫徹投資理念，本基金投資組合遵循下列規(guī)定：
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券
（3）剩余期限超過三百九十七天的債券；
（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券；
（5）信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券；
（6）信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（7）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
2、投資組合遵循如下投資限制
（1）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、
政策性金融債券除外；
（2）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；
本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀
行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過5%。
（3）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計不得低于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（4）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（5）到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資
產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過30%；
（6）除發(fā)生巨額贖回情形外，債券正回購的資金余額在每個交易日均不得
超過基金資產(chǎn)凈值的20%。因發(fā)生巨額贖回導(dǎo)致債券正回購的資金余額超過基金
資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)在5個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（7）投資組合的平均剩余期限在每個交易日都不得超過120天，平均剩余
存續(xù)期不得超過240天。
（8）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
本基金持有的同一（指同一信用級）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為或相當(dāng)于AAA以上（含AAA）的資
產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資
標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合本款規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金根據(jù)份額持有人集中度情況對本基金的投資組合實施調(diào)整，并
遵守以下要求：
①當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于30%；
②當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；
（13）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款
及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的10%；
（14）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計不得超過2%；前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、
銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認(rèn)
定的其他品種；
（15）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（16）因市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使貨幣市場基
金投資不符合上述規(guī)定的比例（第（3）、（6）、（7）、（10）、（11）、（15）條除外）
或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
（17）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例、限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起三個月內(nèi)使基金投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。
3、投資組合平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限計算方法
（1）平均剩余期限的計算公式
投資于金融工具剩余投資于金融工具剩余債券剩余
?－?＋???產(chǎn)生的資產(chǎn)期限產(chǎn)生的負(fù)債期限正回購期限
投資于金融工具投資于金融工具債券
－＋
產(chǎn)生的資產(chǎn)產(chǎn)生的負(fù)債正回購
（2）平均剩余存續(xù)期限的計算公式
投資于金融工具剩余存續(xù)投資于金融工具剩余存續(xù)債券剩余存續(xù)
?－?＋???產(chǎn)生的資產(chǎn)期限產(chǎn)生的負(fù)債期限正回購期限
投資于金融工具投資于金融工具債券
－＋
產(chǎn)生的資產(chǎn)產(chǎn)生的負(fù)債正回購
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)(含一年)的一
年以內(nèi)(含一年)的銀行存款、同業(yè)存單、逆回購、中央銀行票據(jù)、剩余期限在397
天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、買斷式回
購產(chǎn)生的待回購債券、中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的
貨幣市場工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)(含一年)的正回購、買斷式
回購產(chǎn)生的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價；貼現(xiàn)式債
券成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
（3）各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定
①銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0
天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至交收日的剩余交易日天數(shù)
計算；
②回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至回購
協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限和剩
余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以
計算日至回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；
③銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到期
日的實際剩余天數(shù)計算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失的銀
行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；
銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計算；
④中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至中央銀行票據(jù)到期
日的實際剩余天數(shù)計算；
⑤組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計算日至債券到期日為止所
剩余的天數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余期限以計算日至下一個利率調(diào)
整日的實際剩余天數(shù)計算。
允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余存續(xù)期限以計算日至債券到期
日的實際剩余天數(shù)計算。
（九）禁止行為
本基金禁止以下投資行為：
1、以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券或進(jìn)行證券回購；
2、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
3、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
4、將基金資產(chǎn)用于擔(dān)保、資金拆借或者貸款；
5、從事證券信用交易；
6、從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
7、投資于與基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；
8、與管理人的股東進(jìn)行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均
剩余期限的真實天數(shù)；
9、法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。
（十）基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人——興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定復(fù)核了本報
告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自《長盛貨幣市場基金2025年第1季度報告》，
報告截止日：2025年3月31日。相關(guān)財務(wù)資料未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 2,807,641,362.42 70.35
其中：債券 2,807,641,362.42 70.35
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 721,941,273.47 18.09
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計 459,391,079.31 11.51
4 其他資產(chǎn) 1,769,479.06 0.04
5 合計 3,990,743,194.26 100.00
2、報告期債券回購融資情況
序號 項目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
1 報告期內(nèi)債券回購融資余額 3.26
其中：買斷式回購融資 -
序號 項目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
2 報告期末債券回購融資余額 - -
其中：買斷式回購融資 - -
注：報告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報告期內(nèi)每個交易
日融資余額占基金資產(chǎn)凈值比例的簡單平均值。
債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明
本報告期內(nèi)本貨幣市場基金債券正回購的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的20%。
3、基金投資組合平均剩余期限
（1）投資組合平均剩余期限基本情況
項目 天數(shù)
報告期末投資組合平均剩余期限 89
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 97
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 50
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說明
報告期內(nèi)無投資組合平均剩余期限超過120天情況。
（2）報告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 26.95 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
2 30天(含)-60天 10.53 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
3 60天(含)-90天 27.74 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
4 90天(含)-120天 7.37 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
5 120天(含)-397天（含） 27.28 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
合計 99.87 -
4、報告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明
報告期內(nèi)無投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況。
5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 59,989,086.65 1.50
其中：政策性金融債 39,951,149.45 1.00
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 594,029,176.05 14.90
6 中期票據(jù) 101,776,018.25 2.55
7 同業(yè)存單 2,051,847,081.47 51.46
8 其他 - -
9 合計 2,807,641,362.42 70.41
10 剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券 - -
6、報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名債券投資明
細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量（張） 攤余成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 112502097 25工商銀行CD097 1,500,000 149,387,783.73 3.75
1 112505130 25建設(shè)銀行CD130 1,500,000 149,387,783.73 3.75
2 112422020 24郵儲銀行CD020 1,000,000 99,663,748.07 2.50
3 112406388 24交通銀行CD388 1,000,000 99,661,621.50 2.50
4 112509068 25浦發(fā)銀行CD068 1,000,000 99,608,915.00 2.50
5 112518077 25華夏銀行CD077 1,000,000 99,608,595.99 2.50
6 112502104 25工商銀行CD104 1,000,000 99,590,481.03 2.50
7 112409178 24浦發(fā)銀行CD178 1,000,000 99,528,073.13 2.50
8 112406231 24交通銀行CD231 1,000,000 99,420,326.18 2.49
9 112405286 24建設(shè)銀行CD286 1,000,000 99,336,476.53 2.49
10 112402101 24工商銀行CD101 1,000,000 99,168,695.39 2.49
7、“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項目 偏離情況
報告期內(nèi)偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù) 0
報告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0510%
報告期內(nèi)偏離度的最低值 -0.0430%
報告期內(nèi)每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.0185%
報告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到0.25%情況說明
報告期內(nèi)無負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到0.25%情況。
報告期內(nèi)正偏離度的絕對值達(dá)到0.5%情況說明
報告期內(nèi)無正偏離度的絕對值達(dá)到0.5%情況。
8、報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
9、投資組合報告附注
（1）基金計價方法說明
本基金的債券投資采用攤余成本法計價，即計價對象以買入成本列示，按票
面利率或商定利率每日計提應(yīng)收利息，并按實際利率法在其剩余期限內(nèi)攤銷其買
入時的溢價或折價。
（2）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
①、25建設(shè)銀行CD130、24建設(shè)銀行CD286
2025年3月28日，銀罰決字(2025)1號顯示，中國建設(shè)銀行股份有限公司
存在違反金融統(tǒng)計相關(guān)規(guī)定的違法違規(guī)事實，被處罰款230萬元。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合法律法規(guī)、基金合同和公
司投資制度的規(guī)定。
②、25工商銀行CD097、25工商銀行CD104
2024年6月，工商銀行陽泉分行因信用卡汽車分期業(yè)務(wù)貸前調(diào)查不審慎、
對合作機(jī)構(gòu)日常管理不到位，被監(jiān)管罰款90萬元。
2024年9月19日，中國工商銀行股份有限公司黃岡分行因違規(guī)向四證不齊
的項目提供融資；信貸資金用于兌付銀行承兌匯票，掩蓋風(fēng)險，被罰款70萬元
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合法律法規(guī)、基金合同和公
司投資制度的規(guī)定。
③、24交通銀行CD388、24交通銀行CD231
2024年6月21日，國家金融監(jiān)管總局披露，交通銀行股份有限公司因為安
全測試存在薄弱環(huán)節(jié)、運行管理存在漏洞、數(shù)據(jù)安全管理不足、災(zāi)備管理不足等
四宗罪，被罰款160萬元。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合法律法規(guī)、基金合同和公
司投資制度的規(guī)定。
除上述事項外，本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門
立案調(diào)查記錄，無在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 878.35
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購款 1,768,600.71
5 其他應(yīng)收款 -
6 其他 -
7 合計 1,769,479.06
（4）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業(yè)績
本基金成立以來的業(yè)績?nèi)缦拢?
長盛貨幣A
凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2005年12月12日（基金合同生效日）至2005年12月31日 0.1058% 0.0046% 0.0986% 0.0000% 0.0072% 0.0046%
2006年1月1日至2006年12月31日 1.9641% 0.0022% 1.8799% 0.0003% 0.0842% 0.0019%
2007年1月1日至2007年12月31日 3.4923% 0.0063% 2.7850% 0.0019% 0.7073% 0.0044%
2008年1月1日至2008年12月31日 3.4322% 0.0075% 3.7621% 0.0012% -0.3299% 0.0063%
2009年1月1日至2009年12月31日 1.6506% 0.0054% 2.2500% 0.0000% -0.5994% 0.0054%
2010年1月1日至2010年12月31日 2.0201% 0.0062% 2.3041% 0.0003% -0.2840% 0.0059%
2011年1月1日至2011年12月31日 3.0091% 0.0054% 3.2801% 0.0007% -0.2710% 0.0047%
2012年1月1日至2012年12月31日 3.9768% 0.0062% 3.2452% 0.0007% 0.7316% 0.0055%
2013年1月1日至2013年12月31日 3.6150% 0.0041% 3.0000% 0.0000% 0.6150% 0.0041%
2014年1月1日至2014年12月31日 5.0830% 0.0094% 2.9726% 0.0002% 2.1104% 0.0092%
2015年1月1日至2015年12月31日 4.1892% 0.0131% 2.1164% 0.0012% 2.0728% 0.0119%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.6832% 0.0075% 1.5041% 0.0000% 1.1791% 0.0075%
2017年1月1日至2017年12月31日 3.7401% 0.0035% 1.5000% 0.0000% 2.2401% 0.0035%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.5123% 0.0020% 1.5000% 0.0000% 2.0123% 0.0020%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.3975% 0.0011% 1.5000% 0.0000% 0.8975% 0.0011%
2020年1月1日至2020年12月31日 1.9717% 0.0014% 1.5041% 0.0000% 0.4676% 0.0014%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.1290% 0.0011% 1.5000% 0.0000% 0.6290% 0.0011%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.7772% 0.0027% 1.5000% 0.0000% 0.2772% 0.0027%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.0538% 0.0027% 1.5000% 0.0000% 0.5538% 0.0027%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.6870% 0.0029% 1.5041% 0.0000% 0.1829% 0.0029%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.3512% 0.0010% 0.3699% 0.0000% -0.0187% 0.0010%
2005年12月12日（基金合同生效日）至2025年3月31日 71.5853% 0.0062% 41.5867% 0.0022% 29.9986% 0.0040%
長盛貨幣B
凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2017年10月10日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2017年12月31日 1.0233% 0.0004% 0.3411% 0.0000% 0.6822% 0.0004%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.7624% 0.0020% 1.5000% 0.0000% 2.2624% 0.0020%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.6439% 0.0011% 1.5000% 0.0000% 1.1439% 0.0011%
2020年1月1日至2020年12月31日 2.2168% 0.0014% 1.5041% 0.0000% 0.7127% 0.0014%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.3745% 0.0011% 1.5000% 0.0000% 0.8745% 0.0011%
2022年1月1日至2022年12月31日 2.0215% 0.0026% 1.5000% 0.0000% 0.5215% 0.0026%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.2989% 0.0027% 1.5000% 0.0000% 0.7989% 0.0027%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.8650% 0.0029% 1.5041% 0.0000% 0.3609% 0.0029%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.3934% 0.0010% 0.3699% 0.0000% 0.0235% 0.0010%
2017年10月10日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2025年3月31日 20.1714% 0.0028% 11.2192% 0.0000% 8.9522% 0.0028%
長盛貨幣C
凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2025年3月21日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2025年3月31日 0.0453% 0.0005% 0.0452% 0.0000% 0.0001% 0.0005%
長盛貨幣D
凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2024年5月10日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2024年12月31日 0.9424% 0.0031% 0.9699% 0.0000% -0.0275% 0.0031%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.3341% 0.0010% 0.3699% 0.0000% -0.0358% 0.0010%
2024年5月10日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2025年 1.2797% 0.0027% 1.3397% 0.0000% -0.0600% 0.0027%
3月31日
長盛貨幣E
凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2023年9月6日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2023年12月31日 0.7690% 0.0023% 0.4808% 0.0000% 0.2882% 0.0023%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.8650% 0.0029% 1.5041% 0.0000% 0.3609% 0.0029%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.3934% 0.0010% 0.3699% 0.0000% 0.0235% 0.0010%
2023年9月6日（基金本類份額首次確認(rèn)日）至2025年3月31日 3.0521% 0.0027% 2.3548% 0.0000% 0.6973% 0.0027%
注：本基金于2017年10月10日起新增B類基金份額，原有基金份額全部轉(zhuǎn)
為A類基金份額。
本基金于2023年09月05日起新增E類基金份額，份額首次確認(rèn)日期為2023
年9月6日。
本基金于2024年05月08日起新增D類基金份額，份額首次確認(rèn)日期為2024
年5月10日。
本基金于2025年03月20日起新增C類基金份額，份額首次確認(rèn)日期為2025
年3月21日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
十三、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的
申購基金款以及其它投資等所形成的資產(chǎn)總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)按有關(guān)規(guī)定開立基金專用資金賬戶、證券賬戶，與基金管理人、
基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶嚴(yán)格分開、相互獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
1、本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管
人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得
的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人、注冊登記機(jī)構(gòu)以其自有的
資產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或
其它權(quán)利?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破
產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
4、除依法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定處分外，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債
務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)
基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值計算出的基金份額收益。本基金采用固定份
額凈值，基金帳面份額凈值始終保持為1.00元。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日，以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
（三）估值對象
本基金依法持有的銀行存款、各類有價證券和應(yīng)收款項以及其他投資等資產(chǎn)。
（四）估值方法
本基金估值采用攤余成本法，即計價對象以買入成本列示，按實際利率并考
慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內(nèi)按實際利率法攤銷，每日計提收益或
損失。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。
1、本基金目前投資工具的估值方法如下：
（1）基金持有的銀行存款以本金列示，按銀行實際協(xié)議利率逐日計提利息；
（2）基金持有的回購協(xié)議（封閉式回購）以成本列示，按實際利率在實際
持有期間內(nèi)逐日計提利息；
（3）基金持有的附息債券、貼現(xiàn)券購買時采用實際支付價款（包含交易費
用）確定初始成本，每日按攤余成本和實際利率計算確定利息收入；
（4）基金持有的買斷式回購以協(xié)議成本列示，所產(chǎn)生的利息在實際持有期
間內(nèi)逐日計提?；刭徠陂g對涉及的金融資產(chǎn)根據(jù)其資產(chǎn)的性質(zhì)進(jìn)行相應(yīng)的估值。
回購期滿時，若雙方都能履約，則按協(xié)議進(jìn)行交割。若融資業(yè)務(wù)到期無法履約，
則繼續(xù)持有現(xiàn)金資產(chǎn)，融券業(yè)務(wù)到期無法履約，則繼續(xù)持有債券資產(chǎn)，實際持有
的相關(guān)資產(chǎn)按其性質(zhì)進(jìn)行估值；
（5）基金持有的資產(chǎn)支持證券視同債券，購買時采用實際支付價款（包含
交易費用）確定初始成本，每日按攤余成本和實際利率計算確定利息收入。
2、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
即使存在上述情況，基金管理人若采用上述（1）-（5）規(guī)定的方法為基金財產(chǎn)
進(jìn)行了估值，仍應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?
3、為了避免采用攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值與按其他可參考公允價值
指標(biāo)計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋
和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用其他可參考公允價值指標(biāo)，對
基金持有的估值對象進(jìn)行重新評估，即“影子定價”。當(dāng)影子定價確定的基金資產(chǎn)
凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.25%時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對
值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕
對值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)
險準(zhǔn)備金或者固有資金彌補潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。
當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價值
估值方法對持有投資組合的賬面價值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請
并終止基金合同進(jìn)行財產(chǎn)清算等措施。
4、如有新增事項，按國家有關(guān)法律法規(guī)的最新規(guī)定估值。
5、采用本估值方法可能對基金資產(chǎn)凈值波動帶來的影響：適用影子定價法
對估值對象進(jìn)行調(diào)整時，調(diào)整差額于當(dāng)日計入基金資產(chǎn)凈值，基金資產(chǎn)凈值可能
產(chǎn)生相應(yīng)的波動。
6、上述估值方法如有變動，基金管理人將依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介公告。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，開放式基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，
就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)
成一致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鹳Y產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，
將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、
基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后加蓋業(yè)
務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同
時進(jìn)行。
（六）每萬份基金凈收益的確認(rèn)和估值錯誤的處理
本基金各類基金份額的日每萬份基金凈收益保留小數(shù)點后四位，第五位采用
去尾的方式。各類基金份額的基金七日年化收益率以四舍五入的方式保留至百分
號內(nèi)小數(shù)點后三位。
當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額的每萬份基金凈收益小數(shù)點后4位
或基金七日年化收益率百分號內(nèi)小數(shù)點后3位以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。
當(dāng)基金管理人確認(rèn)已經(jīng)發(fā)生估值錯誤情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告并予
以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值
0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會；錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對
不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯人追償?；鸷贤漠?dāng)事人應(yīng)將按照以下約定
處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、
或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯處
理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計
算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各
方，及時進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方
未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)
任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，
則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，
確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方
的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付
不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損
方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超
過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損
失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造
成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金管理
人負(fù)責(zé)向差錯方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方
承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求
其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確
定差錯的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由
基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈
值0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托管人基金資
產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管
人并報中國證監(jiān)會備案。
（七）暫停估值的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金財產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第2、3項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。
十五、基金的收益與分配
（一）基金收益的構(gòu)成
基金收益包括基金投資所得債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其
他收入。
因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等
項目后的余額。
（二）基金收益分配原則
1、本基金的各類基金份額均采用人民幣1.00元的固定份額凈值交易方式，
自基金合同生效日起每日將各類基金份額實現(xiàn)的基金凈收益分配給份額持有人，
使各類基金份額的基金賬面份額凈值始終保持1.00元；基金投資當(dāng)期虧損時，
相應(yīng)調(diào)減持有人持有份額，各類基金份額的基金份額凈值始終為1.00元。
2、本基金A類基金份額和B類基金份額的收益分配為“每日分配、按月
支付”，根據(jù)每日基金收益情況，為A類基金份額和B類基金份額的投資者
每日計算并分配當(dāng)日收益，每月累計收益支付時采用紅利再投資（即紅利轉(zhuǎn)基金
份額）方式將收益結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。在每月累計收益支付時若累計收
益為正值，則為投資者增加相應(yīng)的基金份額；若累計收益為負(fù)值，則相應(yīng)縮減投
資者基金份額。
本基金C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額的收益分配為“每日分配、
按日支付”，根據(jù)每日基金收益情況，為C類基金份額、D類基金份額和E類基金
份額的投資者每日計算并分配當(dāng)日收益，且每日進(jìn)行支付。每日收益支付時采用
紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式將收益結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。在當(dāng)日
收益支付時，若當(dāng)日收益為正值，則為投資者增加相應(yīng)的基金份額；若當(dāng)日收益
為負(fù)值，則相應(yīng)縮減投資者基金份額。
3、基金收益分配采用復(fù)利分配的方式，即投資者當(dāng)日分配的收益，在下一
工作日享受收益分配。
4、本基金同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)。
5、當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益；當(dāng)日贖回
的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。
在符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，并且不影響投資者利益情況下，
經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并得到批準(zhǔn)后，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方
式，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。
6、法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（三）收益分配方案的確定與公告
1、本基金開放后每工作日公布前一工作日的各類基金份額的每萬份基金份
額凈收益與基金七日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個工
作日，披露節(jié)假日期間各類基金份額的每萬份基金凈收益和節(jié)假日最后一日各類
基金份額的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日各類基金份額的每萬份基
金凈收益和七日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、計算方法
本基金按日分配收益，基金管理人不另行公告?；鹗找嬗嬎惴椒椋?
（1）各類基金份額的日每萬份基金凈收益=當(dāng)日該基金份額的基金凈收益/
當(dāng)日該基金份額的基金份額總額×10000；
其中，單個基金賬戶當(dāng)日分配的基金收益自其下一工作日起享有分配權(quán)益，
納入基金份額總額的計算。
各類基金份額的每萬份基金凈收益保留至小數(shù)點后第4位，第五位舍去。期
n
(/)×10000；間每萬份基金凈收益=?rw Sw
w=1
其中，r1為期間各類基金份額的首日基金凈收益，s1為期間各類基金份額的
首日基金份額總額，rw為第w日各類基金份額的基金凈收益，Sw為第w日各類
基金份額的基金份額總額，rn為期間最后一日各類基金份額的基金凈收益，Sn
為期間最后一日各類基金份額的基金份額總額。
7 365
Ri 7[ (1+)]（2）七日年化收益率＝｛－1｝×100%，其中，Ri為最近?10000
i=1
第i個自然日(包括計算當(dāng)日)的各類基金份額的每萬份基金凈收益。
七日年化收益率四舍五入保留至百分號內(nèi)小數(shù)點后第3位。
（3）法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變動以上計算方
式前3個工作日在指定媒介披露。
十六、基金的費用與稅收
（一）與基金運作有關(guān)的費用
1、費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）證券交易費用；
（4）基金信息披露費用；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
（7）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費用。
2、費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計算。計算方法如下：
H＝M×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
M為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起兩個工作
日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
基金托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計算。計算方法如下：
H=M×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
M為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起兩個工作
日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。
（3）上述（一）項1中（3）至（7）項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用?；鸷贤?
前所發(fā)生的律師費和會計師費等費用自基金發(fā)行費用中列支，不另從基金資產(chǎn)中
支付，與基金有關(guān)的法定信息披露費按有關(guān)法規(guī)列支。
（4）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出
或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入基金
費用。
（二）與基金銷售有關(guān)的費用
1、基金銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.25%，對于由B類基金份額降
級為A類基金份額的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費率應(yīng)自其降級后的下一個
工作日起適用A類基金份額的費率。B類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.01%，
對于由A類基金份額升級為B類基金份額的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費率
應(yīng)自其升級后的下一個工作日起享受B類基金份額的銷售服務(wù)費率。C類基金份
額的年銷售服務(wù)費率為0.1%，D類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.25%，E類基
金份額的年銷售服務(wù)費率為0.01%，D類基金份額和E類基金份額不進(jìn)行基金份
額升降級。五類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式相同，計算方法如下：
H＝M×對應(yīng)類別的年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
M為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人可以調(diào)整銷售服務(wù)費率，但銷售服務(wù)費年費率最高不超過0.25%。
基金管理人必須在開始調(diào)整之日的3個工作日之前至少在一種中國證監(jiān)會指定
的媒介上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。
基金銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
銷售服務(wù)費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)
中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給各基金銷售機(jī)構(gòu)。
2、基金認(rèn)購費用
本基金不收取認(rèn)購費用。
3、申購費
本基金不收取申購費用。
4、贖回費
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金不收取贖回費用。
如發(fā)生下列情形之一：
（1）在滿足相關(guān)流動性風(fēng)險管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%且偏離度為負(fù)時；
（2）當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的
50%，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5
個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于10%且偏離度
為負(fù)時；
基金管理人應(yīng)當(dāng)對當(dāng)日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總
份額1%以上的贖回申請征收1%的強制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入
基金財產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無益于基金利益最大化的
情形除外。
（三）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義
務(wù)。
十七、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責(zé)任人；
2、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金募集的會計年
度按如下原則處理：如果基金合同生效至本年度末少于3個月，可以并入下一個
會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會計賬目、憑證（原始憑
證由基金托管人保管）并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金審計
1、本基金管理人聘請普華永道中天會計師事務(wù)所具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊會計師對基金進(jìn)行年度審計；
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，須事先征得基金管理人和基金托
管人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基
金托管人（或基金管理人）同意后可以更換。更換會計師事務(wù)所應(yīng)在2個工作日
內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒介上公告。
十八、基金的信息披露
本基金的信息披露嚴(yán)格按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險
管理規(guī)定》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定
發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（一）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照
法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以
下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定
的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。指定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、
基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站。
（二）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（三）公開披露的信息
1、基金募集信息披露
（1）基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制招募說明書，
并在基金份額發(fā)售的三日前將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站
上；同時，基金管理人、基金托管人將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)更新招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人
不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
（2）基金份額發(fā)售公告
基金管理人就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招
募說明書的當(dāng)日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
（3）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同
生效公告。
2、基金運作定期信息披露
基金運作信息披露包括年度報告、中期報告、季度報告等定期報告和基金凈
值收益公告等，由基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》等相關(guān)法律法
規(guī)進(jìn)行編制，在指定媒介予以公告。
（1）年度報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制完成基金
年度報告，并將年度報告登載于指定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在指定
報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
會計師事務(wù)所審計。
（2）中期報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，編制完成基
金中期報告，并將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，將中期報告提示性公告登載在指
定報刊上。
（3）季度報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，
編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，將季度報告提示性公
告登載在指定報刊上。
（4）基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中
披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投
資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除
外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金年度報告、中期報告中，至少披露報告期末基金前
10名基金份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
（5）基金的每萬份基金凈收益和基金七日年化收益率
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露公告一次各類基金份額的每萬份基金凈收益及七日
年化收益率。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類基金
份額的每萬份基金凈收益及七日年化收益率。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的每萬份基金凈收益及七日年化收益率。
3、基金臨時信息披露
基金發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影
響的重大事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在
指定報刊和指定網(wǎng)站上。
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）終止基金合同、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控
制人；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（14）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計
提方式和費率發(fā)生變更；
（15）當(dāng)“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈
值的正負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.5%的情形；當(dāng)“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與
“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值連續(xù)2個交易日出現(xiàn)負(fù)偏離度絕對值超過0.5%
的情形；
（16）開放式基金開始辦理申購、贖回；
（17）開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（18）開放式基金暫停申購或暫停贖回或重新接受申購、贖回申請；
（19）開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款
項；
（20）本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重
大事項時；
（21）本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存
單；
（22）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
4、澄清公告
在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知
悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
5、清算報告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算
并作出清算報告。清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)
所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)
站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（三）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。投資
人按上述方式所獲得的文件或其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證與所公
告的內(nèi)容完全一致。
十九、風(fēng)險揭示
本基金屬于風(fēng)險較低的產(chǎn)品類型，但是并不意味著投資本基金不承擔(dān)任何風(fēng)
險，基金管理人在投資管理中將采用審慎的原則以規(guī)避投資風(fēng)險，同時也提醒投
資人注意以下幾方面的投資風(fēng)險。
（一）利率風(fēng)險
當(dāng)市場利率上升時，基金持有的短期金融工具的市場價格將下降，從而引起
基金凈值的降低。由于基金投資范圍嚴(yán)格控制在短期貨幣市場工具中，并且組合
的平均剩余期限不超過180天，所以市場利率上升導(dǎo)致基金本金損失的風(fēng)險很小。
當(dāng)市場利率下降時，基金再投資的短期金融工具的利息水平將下降，導(dǎo)致基
金的當(dāng)期收益隨之降低。
（二）信用風(fēng)險
當(dāng)基金持有的債券、票據(jù)的發(fā)行人違約，不按時償付本金或利息時，將直接
導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。同時當(dāng)基金持有的債券、票據(jù)或其發(fā)行人的信用等級下降
時，會因違約風(fēng)險的加大而導(dǎo)致市場價格的下降，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。由
于本基金將主要投資于高信用等級的短期金融工具，所以承擔(dān)的上述信用風(fēng)險很
小。
在基金投資債券、票據(jù)或債券回購的交易過程中，當(dāng)發(fā)生交易對手違約時，
將直接導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失；或是導(dǎo)致基金不能按時收回投資資金，從而造成當(dāng)
期收益的下降。本基金將在投資決策中充分考慮交易對手的信用狀況，盡可能避
免上述信用損失。
（三）流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資
者贖回款項的風(fēng)險，流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)則是確保基金組合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與
投資者贖回需求的匹配與平衡。
1、基金申購、贖回安排
參見本招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”的相關(guān)規(guī)定。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的
規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的貨幣市場工具，同時本基金
基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市
場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況
或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基
金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，
基金管理人有權(quán)對其采取延期辦理贖回申請的措施。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的
情形時，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖
回款項、收取強制贖回費等流動性風(fēng)險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性
風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時有效
地對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和評估，經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商確認(rèn)。在實際
運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到
相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，全面保
障投資者的合法權(quán)益。
（四）積極管理風(fēng)險
基金管理人可能因信息不全等原因?qū)е屡袛嗍д`，影響基金的收益水平。
（五）操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，可能因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因
素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致基金資產(chǎn)損失，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會
計部門欺詐、交易錯誤等。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可
能來自基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)等等。
（六）法律風(fēng)險
基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)及基金合同的有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
（七）其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理機(jī)構(gòu)違約、基金托管人違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益受損。
二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
對于基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)產(chǎn)生重大影響的合同的變更，應(yīng)經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過，并報中國證監(jiān)會備案，自表決通過之日起生效。
但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形，或
者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金
份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報中國
證監(jiān)會備案。
（二）基金合同的終止
1、出現(xiàn)下列情況之一的，基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會要求或基金合同規(guī)定的其他情況。
2、本基金終止后，須依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對基金進(jìn)行清算。清算報告
報中國證監(jiān)會備案并予以公告后基金合同終止。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同終止之日起30個工作日內(nèi)組織成立基金財
產(chǎn)清算小組?；鹭敭a(chǎn)清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金財
產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M
可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)的清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
（4）基金財產(chǎn)清算小組做出清算報告；
（5）會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
（6）律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（7）將基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案；
（8）公布基金財產(chǎn)清算公告；
（9）對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；
清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組公告；
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；
基金清算結(jié)果由基金財產(chǎn)清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會備案后3個工作日內(nèi)公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人按照國家有關(guān)規(guī)定保存15年以
上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
I、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
本基金的基金管理人為長盛基金管理有限公司。
1.基金管理人的權(quán)利
（1）自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，
謹(jǐn)慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)；
（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方
式，獲得基金管理費，親自或委托其他機(jī)構(gòu)向投資者收取事先公告的合理費用以
及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；
（4）根據(jù)基金合同規(guī)定銷售基金份額；
（5）提議召開基金份額持有人大會；
（6）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（7）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重
大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人
大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（8）選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督
和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、
基金合同或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、基金合同或基金銷
售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保
護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
（10）自行擔(dān)任基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)，
辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)
行必要的監(jiān)督和檢查；
（11）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
（12）依據(jù)基金合同的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
（13）按照《基金法》、《運作辦法》、《管理辦法》代表基金行使因投資于證
券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部
機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費率；
（15）法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定
的其他權(quán)利。
2.基金管理人的義務(wù)
（1）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（2）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（5）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（6）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷
價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（7）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告
義務(wù)；按照規(guī)定計算基金資產(chǎn)凈值，并公告各類基金份額的每萬份基金份額凈收
益和基金七日年化收益率；
（8）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
（9）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項和分紅款項；
（10）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（11）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（12）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（13）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（14）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其
他機(jī)構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
（15）配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項業(yè)
務(wù)；
（16）對所管理的不同基金資產(chǎn)分別設(shè)賬、進(jìn)行基金會計核算，編制基金的
財務(wù)會計報告；
（17）保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
（18）確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；
（19）保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（20）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告
中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并通知基金托管人；
（21）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
（22）公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)；
（23）負(fù)責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師；
（24）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
本基金的基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司。
1.基金托管人的權(quán)利
（1）依照基金合同的約定獲得基金托管費和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門
批準(zhǔn)的收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的運作，如認(rèn)為基金管理人違反了基金合同
的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（3）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（4）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（5）法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定
的其他權(quán)利。
2.基金托管人的義務(wù)
（1）遵守《基金法》、《運作辦法》、《管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，
為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠
實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（4）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（5）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（6）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（7）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未
執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（8）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（9）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（10）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召
集基金份額持有人大會；
（11）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
（12）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管
理人追償；
（13）建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資
產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金
資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬
戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（14）負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的基金劃款指令，
并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；
（15）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份
基金份額凈收益和基金七日年化收益率；
（16）采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購、申購、贖回等事項符合基
金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定，并使基金管理人用以計算基金份額認(rèn)購、申購、
贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（17）按規(guī)定保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
（18）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告
中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
（20）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反
法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
（21）不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動；
（22）法律、法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的
其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1.基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）依照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會；
（5）按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，
并對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查詢或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)
本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)，對基金管理人、基金托
管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
（9）在不同的基金銷售機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
（10）法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制定的其他法律文件規(guī)定的
其他權(quán)利。
同一類別每份基金份額享有同等的合法權(quán)益。
2.基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守基金合同；
（2）交納基金認(rèn)購、申購款項及規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
（5）返還持有基金過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金
管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
II、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表
共同組成?；鸱蓊~持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有10%
以上（不含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基
金份額計算，下同）提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）提前終止基金合同；
（2）基金擴(kuò)募或延長基金合同期限；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（4）變更基金類別；
（5）變更基金份額持有人大會程序；
（6）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)（但根據(jù)法律法規(guī)的要求提
高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外）；
（7）更換基金管理人、基金托管人；
（8）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的基金合同修改，但基金合同
及法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（9）《基金法》、《運作辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它事
項。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后變更，不需召開基金份額持有
人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）因相應(yīng)的法律、法規(guī)（包括證券監(jiān)督管理部門的要求，下同）發(fā)生變
動，必須對基金合同進(jìn)行修改、變更；
（3）對基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（4）對基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
（5）按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其它情
形。
（二）召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集，基金份額持有人大會的開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人
選擇確定，在基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時,由基金托管人召集；
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行
召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日；
3、代表基金份額10％以上（不含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開
基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收
到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％（不含10%）以上的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起六十日內(nèi)召開；
4、代表基金份額10％以上（不含10%）的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份
額10％以上（不含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，
但應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（三）通知時間、內(nèi)容和方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日在中國證監(jiān)會指
定的至少一種信息披露媒介公告會議通知。基金份額持有人大會通知將至少載明
以下內(nèi)容：
（1）會議召開時間、地點、方式；
（2）會議審議事項、議事程序、表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）代理投票委托書送達(dá)時間和地點；
（5）基金份額持有人出席會議需準(zhǔn)備的文件和需履行的手續(xù)
（6）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
（6）其他注意事項。
2、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書
面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管
理人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票
進(jìn)行監(jiān)督。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
1、會議召開方式
（1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會；（2）
現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人
出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；（3）通訊
方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決；（4）會議的召
開方式由召集人確定。但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜或轉(zhuǎn)換基
金運作方式必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
2、基金份額持有人大會召開條件
（1）現(xiàn)場開會
必須同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1）對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應(yīng)當(dāng)
大于在代表權(quán)益登記日基金總份額的50%（不含50%）；
2）到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文
件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與
基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間
(至少應(yīng)在15個工作日后)和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格
的權(quán)益登記日不變。
（2）通訊方式開會
必須同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1）召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2）召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份
額持有人的書面表決意見；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占在權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（不含50%）；
4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其
它代表，同時提交持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金
份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。
如表決截止日前(含當(dāng)日)未達(dá)到上述要求,則召集人可另行確定并公告重新
表決的時間(至少應(yīng)在15個工作日后)，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人
資格的權(quán)益登記日不變。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容僅限于基金合同“八、基金份額持有人大會（二）召開事由”
中所指的關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項；
（2）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決；
（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提
案進(jìn)行審核：
1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)
系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)
提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果
召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人
大會上進(jìn)行解釋和說明；
2）程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作
出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同
意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并
按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
在公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下形成大會決議。
基金管理人召集大會時，由基金管理人授權(quán)代表主持；基金托管人召集大會
時，由基金托管人授權(quán)代表主持；代表基金份額10％以上（不含10%）的基金
份額持有人召集大會時，由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額50%以上（不含50%）多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大
會的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托
人姓名(或單位名稱)等事項。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，由召集人在會議通知中提前10日公布提案，在
所通知的表決截止日期第二日統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
（六）決議形成的條件、表決方式和程序
1、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議
（1）一般決議：一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表
決權(quán)的50%（不含50%）以上通過方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議
通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；
（2）特別決議：特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上通過方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)
換基金運作方式、提前終止基金合同的合同變更必須以特別決議的方式通過方為
有效。
2、表決
（1）基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（3）對于通訊開會方式的表決，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否
則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意
見模煳不清或相互矛盾的視為無效表決。
（4）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)
分開審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額
持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代
理人中選舉兩名代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布
在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名代表擔(dān)任監(jiān)票人；
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點，由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果；
（3）如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重
新清點；如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果沒有懷疑，而出席會議的其他人員
對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，
大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在
基金托管人授權(quán)代表（若基金托管人擔(dān)任召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的
監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起
五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生
效。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。
基金份額持有人大會決議自生效之日起兩個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的
至少一種信息披露媒介公告。
III、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
對于基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)產(chǎn)生重大影響的合同的變更，應(yīng)經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過，并報中國證監(jiān)會備案，自表決通過之日起生效。
但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形，或
者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金
份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報中國
證監(jiān)會備案。
（二）基金合同的終止
1、出現(xiàn)下列情況之一的，基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會要求或基金合同規(guī)定的其他情況。
2、本基金終止后，須依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對基金進(jìn)行清算。清算報告
報中國證監(jiān)會備案并予以公告后基金合同終止。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同終止之日起30個工作日內(nèi)組織成立基金財
產(chǎn)清算小組?；鹭敭a(chǎn)清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金財
產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M
可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)的清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
（4）基金財產(chǎn)清算小組做出清算報告；
（5）會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
（6）律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（7）將基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案；
（8）公布基金財產(chǎn)清算公告；
（9）對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；
清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組公告；
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；
基金清算結(jié)果由基金財產(chǎn)清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會備案后3個工作日內(nèi)公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人按照國家有關(guān)規(guī)定保存15年以
上。
IV、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，應(yīng)由
各方通過協(xié)商予以解決。協(xié)商自一方向其他各方發(fā)出書面協(xié)商通知之日開始。如
果協(xié)商開始后三十日內(nèi)各方仍不能解決該爭議，則任何一方均有權(quán)就該爭議向有
管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在爭議處理期間，除爭議事項外，基金合同的其他
條款繼續(xù)全面有效，各方當(dāng)事人均應(yīng)遵守、履行。
V、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同正本一式陸份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)貳份外，基金管理人、基金托
管人各持有貳份，每份具有同等的法律效力。
基金合同存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記機(jī)構(gòu)的
營業(yè)場所，投資者可在營業(yè)時間免費查閱；也可按工本費購買基金合同復(fù)制件或
復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人：
長盛基金管理有限公司
2、基金托管人：
興業(yè)銀行股份有限公司
（二）基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《管理辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法
律法規(guī)的規(guī)定，基金托管人的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：對基金的投資范圍、基金
財產(chǎn)的投資組合比例、投資限制、基金投資組合平均剩余期限及其計算、基金資
產(chǎn)估值、基金資產(chǎn)凈值計算與會計核算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托
管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配
等行為。
基金托管人的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)為：基金投資范圍、投資組合比例和組合平均剩余期
限等是否符合《基金法》及相關(guān)配套法律法規(guī)以及《基金合同》中關(guān)于投資范圍、
投資組合比例、平均剩余期限等規(guī)定內(nèi)容；是否存在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁
止從事的投資行為；基金管理人對基金資產(chǎn)的估值、凈值計算與會計核算、各類
基金份額的每萬份基金凈收益和七日年化收益率的計算、各類費用的計提和支付、
基金收益分配等行為是否符合《基金法》及相關(guān)配套法律法規(guī)以及《基金合同》
的規(guī)定。
上述約定內(nèi)容，如因相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章另有明確規(guī)定使得此部分內(nèi)容不符
或沖突的，基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)對此進(jìn)行修改并遵照執(zhí)行。
2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作行為違反《基金法》、《運作辦法》、
《管理辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形
式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形
式給基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運作辦法》、《管理
辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，可以拒絕執(zhí)行，通知基金管
理人，并向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，嚴(yán)重?fù)p害基金投資人利益
的，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人有義務(wù)積極配合和協(xié)助基金托管人依照托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)
行核查?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定行使核查
權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效核查，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金
托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋嗽诖饲?
形下，有權(quán)召集基金份額持有人大會，提請更換基金管理人、代表基金對因基金
管理人的過錯造成基金財產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。
（三）基金管理人對基金托管人的監(jiān)督和核查
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《管理辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金管理人對基金托管人及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令、妥善保
管基金的全部財產(chǎn)、按時將贖回資金和分紅收益劃入專用清算賬戶、對基金財產(chǎn)
實行分賬管理等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《運作辦法》、《管理
辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有挪用基金財產(chǎn)、延遲支付贖回款項等重大
違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)
果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核
查?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定行使核查權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效核查，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣嗽诖饲樾蜗拢?
有權(quán)召集基金份額持有人大會，提請更換基金托管人、代表基金對因基金托管人
的過錯造成的基金財產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)的保管責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藨?yīng)遵守《基金
法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益
安全保管基金財產(chǎn)?；鹜泄苋吮ＷC恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，
謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，
配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；建
立健全內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控制度，對負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控
制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險。
（3）基金托管人應(yīng)當(dāng)購置并保持對于基金財產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施
（包括硬件和軟件），并對設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)
施的正常運行。
（4）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鹜泄苋?
應(yīng)按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。本基金財產(chǎn)與基金托管人的其
他財產(chǎn)及其他基金的財產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立?；?
金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，基金托管
人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
（5）對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)
事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日沒有到達(dá)基金托管人處的基金申購
款項，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人，由基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由
此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。
（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基
金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行處理，由此給基金造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。
2、基金募集期滿時募集資金的驗證
募集期間的款項劃入登記注冊機(jī)構(gòu)指定的募集資金專戶?；鹉技跐M，基金
管理人將凈認(rèn)購資金及認(rèn)購資金在認(rèn)購期產(chǎn)生的認(rèn)購利息劃至基金托管賬戶。募
集的基金份額總額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)
定后，基金管理人在十日內(nèi)聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，
出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會
計師簽名有效?；鹜泄苋嗽谑盏劫Y金當(dāng)日出具基金財產(chǎn)接收報告，開始履行托
管人基金財產(chǎn)保管職責(zé)。若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條
件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。
3、投資人申購資金的歸集和贖回資金的派發(fā)
基金托管人應(yīng)及時查收基金份額持有人的申購資金是否到賬，對于未準(zhǔn)時到
賬的資金，應(yīng)及時通知基金管理人，基金管理人負(fù)責(zé)處理。因申購資金未及時到
賬而給基金造成損失的，且基金托管人不存在過錯的，基金托管人對此不承擔(dān)任
何責(zé)任。
投資人贖回的資金，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的通知進(jìn)行劃撥?；鹜?
管人未按約定時間劃撥，給投資人造成損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
4、基金銀行賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人根據(jù)基金管理人的申請辦
理。基金管理人予以配合并提供相關(guān)資料?；鹜泄苋艘_保所托管基金全部存
款的安全。
（2）基金托管人以基金托管人的名義在托管人處開設(shè)基金托管專戶，保管
基金的銀行存款。該基金托管專戶是指基金托管人在集中清算模式下，代表所托
管的基金與中國證券登記結(jié)算有限公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶?；鹜泄軐?
由基金托管人負(fù)責(zé)開設(shè)和管理。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金的銀
行賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)
定。
5、基金證券賬戶、證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基
金開立托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管，并對
證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況進(jìn)行如實記錄?；鹱C券賬戶的開立和使用，限于滿足開
展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)
讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的
活動。基金托管人負(fù)責(zé)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司、深圳分公司開立基金證券交易資金的結(jié)算備付金賬戶，用于證券資金清算。
6、債券托管賬戶的開設(shè)和管理
（1）《基金合同》生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)代基金向中國證監(jiān)會、中國人
民銀行提出申請進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易?；鹜泄苋烁鶕?jù)中國人
民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算，基
金管理人予以配合并提供相關(guān)資料。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間國債市場回購
主協(xié)議，基金托管人保管協(xié)議正本，基金管理人保存協(xié)議副本。
7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管
實物證券可以存放于基金托管人的保管庫，但要與存放于基金托管人處的非
本基金的其他實物證券分開保管，也可存入中央國債登記結(jié)算公司或中國證券登
記結(jié)算公司或其他由基金托管人選定的代保管庫中。保管憑證由基金托管人保存。
實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
（1）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理
人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人
保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時
應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。如上述合同只有一份正本且該正本先由基金管理人取得，則基
金管理人應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（2）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運作管理的需要由基金托管人
以基金的名義簽署的，由基金管理人以加密傳真方式下達(dá)簽署指令（含有效授權(quán)
內(nèi)容），合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件加
蓋基金托管人公章（騎縫章）后，交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金
管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。
（3）因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的
情況下，用于抵質(zhì)押、擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)，基金托管人予以免責(zé)。
因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下，用
于抵質(zhì)押、擔(dān)保或債權(quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金托管
人負(fù)責(zé)，基金管理人予以免責(zé)。
9、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務(wù)需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定辦理和使用。
（2）法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)
定辦理。
（五）基金資產(chǎn)凈值、每萬份基金凈收益、基金七日年化收益率的計算、復(fù)
核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值、每萬份基金凈收益、七日年化收益率的計算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的余額。
各類基金份額的日每萬份基金凈收益=當(dāng)日該基金份額的基金凈收益/當(dāng)日
該基金份額的基金份額總額×10000
7 365
Ri 7
{[ (1?+)]?1}?100%
10000i=1七日年化收益率=
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書
面形式發(fā)送給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、
程序進(jìn)行復(fù)核；經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，加蓋業(yè)務(wù)公章并以加密傳真方式傳送
給基金管理人，由基金管理人對外公告。
3.如基金管理人和基金托管人對各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值、每萬份基金
凈收益和基金七日年化收益率的計算結(jié)果有差異，且雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后仍無法達(dá)成一致的意見，則按基金管理人計算的結(jié)果對外予以公告，并應(yīng)在對
外公告時說明基金托管人的復(fù)核情況，基金托管人有權(quán)將該等情況報相關(guān)監(jiān)管機(jī)
構(gòu)備案。由此給基金投資者和基金造成的損失，由責(zé)任方賠償；差錯的責(zé)任方對
可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)
直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對任何第三方負(fù)責(zé)。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金份額的登記由基金登記注冊人擔(dān)任?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記
注冊人負(fù)責(zé)編制和保管?；鸱蓊~持有人名冊保管期限不得低于15年。
（七）爭議解決方式
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)先友好
協(xié)商解決。如果協(xié)商開始后三十日內(nèi)各方仍不能解決該爭議，則任何一方均有權(quán)
就該爭議向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報中國證監(jiān)會
備案后生效，須經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的，經(jīng)其核準(zhǔn)后生效。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或被依法取消基
金托管資格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
（3）基金管理人依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或被依法取消基
金管理資格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生《基金法》、其他法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
二十三、對基金份額持有人的服務(wù)
對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)提供?；鸸?
理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金份額持
有人的需要、市場狀況以及管理人服務(wù)能力的變化，增加、修改服務(wù)項目：
一、電話服務(wù)
長盛基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：（010）8649 7888、400-888-2666。
客戶服務(wù)中心自動語音系統(tǒng)提供每周7天、每天24小時的自動語音服務(wù)和
查詢服務(wù)，客服電話人工服務(wù)時間為交易日的8:30-17:00。
二、在線服務(wù)
基金份額持有人可通過本公司網(wǎng)站、微信公眾號等渠道獲得在線服務(wù)。在線
客服人工服務(wù)時間為交易日的8:30-17:00。
三、資訊服務(wù)
基金份額持有人可通過基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包
括基金法律文件、產(chǎn)品信息、最新動態(tài)、熱點問題等。
長盛基金管理有限公司網(wǎng)址：www.csfunds.com.cn
長盛基金管理有限公司客戶服務(wù)電子郵箱：services@csfunds.com.cn
四、對賬單服務(wù)
基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況和定制情況定期或不定期發(fā)送對賬單，至少
每年度以電子郵件形式主動向長盛直銷系統(tǒng)份額持有人提供基金保有情況。但由
于基金份額持有人在基金管理人系統(tǒng)中資料信息不完整或不準(zhǔn)確等原因?qū)е聼o
法送出的除外。
五、投訴建議受理
基金份額持有人可以通過本公司客戶服務(wù)電話、在線客服、電子郵箱、信函
傳真等渠道或方式對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴或提出建議。
二十四、其他應(yīng)披露事項
其他在本報告期內(nèi)發(fā)生的重大事件如下：
序號 公告事項 法定披露日期
1 本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項
2 最近3年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員沒有受到任何處罰
3 長盛貨幣市場基金假期前暫停申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-04-27
4 長盛貨幣市場基金增設(shè)D類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告 2024-05-08
5 長盛貨幣市場基金招募說明書（更新） 2024-05-08
6 長盛貨幣市場基金托管協(xié)議 2024-05-08
7 長盛貨幣市場基金基金合同 2024-05-08
8 長盛貨幣市場基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-05-08
9 關(guān)于長盛貨幣市場基金銷售服務(wù)費優(yōu)惠的公告 2024-05-29
10 長盛貨幣市場基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-25
11 長盛基金管理有限公司關(guān)于長盛貨幣市場基金銷售服務(wù)費費率優(yōu)惠活動調(diào)整的公告 2024-06-29
12 長盛貨幣市場基金2024年第2季度報告 2024-07-19
13 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年2季度報告提示性公告 2024-07-19
14 長盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司為代銷機(jī)構(gòu)的公告 2024-07-31
15 長盛基金管理有限公司關(guān)于增加西部證券為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開通基金定投業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2024-08-15
16 長盛貨幣市場基金2024年中期報告 2024-08-30
17 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年中期報告提示性公告 2024-08-30
18 長盛貨幣市場基金2024年第3季度報告 2024-10-25
19 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報告提示性公告 2024-10-25
20 長盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會計師事務(wù)所公告 2024-12-09
21 長盛基金管理有限公司關(guān)于增加財通證券為旗下部分開放式基金銷售機(jī)構(gòu)及開通基金定投業(yè)務(wù)與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2024-12-16
22 長盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加上海中歐財富基金銷售有限公司作為銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024-12-24
23 長盛貨幣市場基金暫停大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-01-16
24 長盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信期貨有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2025-01-20
25 長盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信證券華南股份有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2025-01-20
26 長盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信證券股份有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2025-01-20
27 長盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信證券（山東）有限責(zé)任公司費率優(yōu)惠活動的公告 2025-01-20
28 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報告提示性公告 2025-01-22
29 長盛貨幣市場基金2024年第4季度報告 2025-01-22
30 長盛貨幣市場基金春節(jié)假期前暫停申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-01-24
31 長盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加平安銀行費率優(yōu)惠活動的公告 2025-03-03
32 關(guān)于長盛貨幣市場基金增設(shè)C類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告 2025-03-20
33 長盛貨幣市場基金招募說明書（更新） 2025-03-20
34 長盛貨幣市場基金托管協(xié)議 2025-03-20
35 長盛貨幣市場基金基金合同 2025-03-20
36 長盛貨幣市場基金2024年年度報告 2025-03-29
37 長盛基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告 2025-03-29
二十五、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和登記注冊人
的辦公場所和營業(yè)場所，投資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買復(fù)印
件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
（一）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)長盛貨幣市場基金設(shè)立的文件
（二）法律意見書
（三）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程
（四）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（五）《長盛貨幣市場基金基金合同》
（六）《長盛貨幣市場基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
（七）《長盛貨幣市場基金托管協(xié)議》
（八）《長盛貨幣市場基金代理銷售協(xié)議》
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其它文件
長盛基金管理有限公司
2025年4月29日
長盛貨幣市場基金招募說明書（更新）.pdf