博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證
券投資基金
基金合同
基金管理人：博時基金管理有限公司
基金托管人：國泰海通證券股份有限公司
二零二五年五月
目錄
第一部分前言............................................................................................................1-1
第二部分釋義............................................................................................................2-1
第三部分基金的基本情況........................................................................................3-1
第四部分基金份額的發(fā)售........................................................................................4-1
第五部分基金備案....................................................................................................5-1
第六部分基金份額折算與變更登記........................................................................6-1
第七部分基金份額的上市交易................................................................................7-1
第八部分基金份額的申購與贖回............................................................................8-1
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)....................................................................9-1
第十部分基金份額持有人大會..............................................................................10-1
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..................................11-1
第十二部分基金的托管..........................................................................................12-1
第十三部分基金份額的登記..................................................................................13-1
第十四部分基金的投資..........................................................................................14-1
第十五部分基金的財產(chǎn)..........................................................................................15-1
第十六部分基金資產(chǎn)估值......................................................................................16-1
第十七部分基金的費用與稅收..............................................................................17-1
第十八部分基金的收益與分配..............................................................................18-1
第十九部分基金的會計與審計..............................................................................19-1
第二十部分基金的信息披露..................................................................................20-1
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................................21-1
第二十二部分違約責(zé)任..........................................................................................22-1
第二十三部分爭議的處理和適用的法律..............................................................23-1
第二十四部分基金合同的效力..............................................................................24-1
第二十五部分其他事項..........................................................................................25-1
第二十六部分基金合同摘要..................................................................................26-1
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和
國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以
下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運
作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷
售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息
披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下
簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3
號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)
督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前
景和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息
1-1
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的
法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目
標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險，具體風(fēng)險詳見本基
金招募說明書。
七、本基金因特殊情況（比如流動性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟
蹤標(biāo)的指數(shù)時，為更好地實現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會少量投資于依法發(fā)
行上市的非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票和存
托憑證）。
八、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基
金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較
大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
1-2
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2.基金管理人：指博時基金管理有限公司
3.基金托管人：指國泰海通證券股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時國證大盤成長
交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補
充
6.招募說明書：指《博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說
明書》及其更新
7.基金產(chǎn)品資料概要：指《博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8.基金份額發(fā)售公告：指《博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告》
9.上市交易公告書：指《博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金上
市交易公告書》
10.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
11.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二
屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)
于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證
券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施
2-1
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的
修訂
13.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實
施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修
改的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修
訂
14.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15.《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂
16.《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實
施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)對
其不時做出的修訂
17.業(yè)務(wù)規(guī)則：指深圳證券交易所、登記機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則及
其不時做出的修訂
18.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
19.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的
法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20.個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21.機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法
登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體
或其他組織
22.合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資
者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂）及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境
外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
23.投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
24.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
25.發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金
管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26.申購、贖回代理券商：指基金管理人指定的，在基金合同生效后代理辦理本
基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司
27.直銷機構(gòu)：指博時基金管理有限公司
28.代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷
售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，
包括發(fā)售代理機構(gòu)和申購、贖回代理券商（即代辦證券公司）
29.銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)與代銷機構(gòu)
30.登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司
31.登記業(yè)務(wù)：指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證
券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》及其不時修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所定義的基
金份額的登記、存管、結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)
32.深圳證券賬戶：指深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或深
圳證券交易所基金賬戶
33.基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基
金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日
期
34.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清
算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
35.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得
超過3個月
36.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38.T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放
日
39.T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
40.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41.開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
42.認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購
買基金份額的行為
43.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定，以申
購贖回清單規(guī)定的申購對價申請購買基金份額的行為
44.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的
條件要求將本基金份額兌換為申購贖回清單規(guī)定的贖回對價的行為
45.申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息
的文件
46.申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付
的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價
47.贖回對價：指投資人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書
規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價
48.組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
49.標(biāo)的指數(shù)：指深圳證券信息有限公司編制并發(fā)布的國證大盤成長指數(shù)及其未
來可能發(fā)生的變更
50.現(xiàn)金替代：指申購、贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，
用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
51.現(xiàn)金替代退補款：指投資人支付的現(xiàn)金替代與基金購入被替代成份證券的成
本及相關(guān)費用的差額。若現(xiàn)金替代大于本基金購入被替代成份證券的成本及相關(guān)
費用，則本基金需向投資人退還差額，若現(xiàn)金替代小于本基金購入被替代成份證
券的成本及相關(guān)費用，則投資人需向本基金補繳差額
52.現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計算的最小申
購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購、贖回時應(yīng)支付或
應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金
份額數(shù)計算
53.最小申購、贖回單位：指本基金申購、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購、
贖回的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍
2-4
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
54.基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托其他機構(gòu)在相關(guān)證券交
易所交易時間內(nèi)根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算
并發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱IOPV
55.預(yù)估現(xiàn)金差額：指為便于計算基金份額參考凈值及申購、贖回代理券商預(yù)先
凍結(jié)申請申購、贖回的投資人的相應(yīng)資金，由基金管理人計算并公布的現(xiàn)金差額
的預(yù)估值
56.元：指人民幣元
57.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存
款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
58.基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投資人的基金份額進行變
更登記的行為
59.收益評價日：指基金管理人計算本基金份額凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)同期增長
率差額之日
60.基金份額凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一交易日基
金份額凈值之比減去1乘以100%（期間發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，則以
基金份額折算日、經(jīng)拆分或合并調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計算）
61.標(biāo)的指數(shù)同期增長率：指收益評價日標(biāo)的指數(shù)收盤價與基金上市前一交易日
標(biāo)的指數(shù)收盤價之比減去1乘以100%（期間發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，
則以基金份額折算日、經(jīng)拆分或合并調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計算）
62.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項
及其他資產(chǎn)的價值總和
63.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
64.基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
65.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值的過程
66.規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、
中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
67.ETF：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》定義的
2-5
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
“交易型開放式基金”
68.聯(lián)接基金：指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的基金（即目標(biāo)
ETF），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，獲得與指
數(shù)收益相似的回報，采用開放式運作方式的基金
69.流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合
理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等
70.轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向
中國證券金融股份有限公司（以下簡稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司
到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù)
71.特定投資者：指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易型開放式
基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》規(guī)定的不通過代辦證券公司經(jīng)紀(jì)交易單元，而通過基金
管理人直銷申報跨市場股票ETF場外組合證券申購贖回申請的保險產(chǎn)品、全國社
保基金、證券投資基金、證券集合資產(chǎn)管理計劃等特殊機構(gòu)及產(chǎn)品投資者
72.中國法律：指中華人民共和國法律，就本基金合同而言，不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律
73.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
2-6
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型指數(shù)基金
三、基金的運作方式
交易型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
五、基金標(biāo)的指數(shù)
國證大盤成長指數(shù)
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
七、基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金具體認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
八、基金存續(xù)期限
不定期
九、發(fā)行聯(lián)接基金或增設(shè)新的份額類別等相關(guān)業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基
3-1
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，為
本基金募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金，或增設(shè)新的基金
份額類別，或開通場外申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布相應(yīng)的交易規(guī)則等，
無需召開基金份額持有人大會審議。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
2、發(fā)售方式
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購三種方式認購本
基金：
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)通過深圳證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；
網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金
進行的認購；
網(wǎng)下股票認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以股票
進行的認購。
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)
場所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認購?；?
管理人、發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機構(gòu)，發(fā)售代理機構(gòu)的具體
名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。
若證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對發(fā)售方式、發(fā)售場所有所
調(diào)整的，本基金將進行相應(yīng)調(diào)整。
銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確
實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于認購申請及認
購份額的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
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二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
和基金份額發(fā)售公告中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期資金和股票的處理方式
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，網(wǎng)下股票認購募集
的股票按照交易所和登記機構(gòu)的規(guī)則和流程辦理股票的凍結(jié)與過戶，上述資金及
網(wǎng)下股票認購募集的股票在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動用。
3、募集期利息與募集股票權(quán)益的處理方式
網(wǎng)下現(xiàn)金認購及網(wǎng)上現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折
算為基金份額歸基金份額持有人所有。投資者的認購股票在股票認購日至登記機
構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間的權(quán)益歸投資者所有。
4、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
5、基金份額認購的限制
基金管理人可以對投資者的認購數(shù)額進行限制，具體限制和處理方式請參看
招募說明書或相關(guān)公告。
三、基金認購的其他具體規(guī)定
投資人認購原則、認購時間安排、投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等
事項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在招募說明書或
基金份額發(fā)售公告中確定并披露。
四、本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模控制的方案詳見
基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效
后不受首次募集規(guī)模的限制。
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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票按基金合同約定的估值方法計算的
價值）不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期
屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10
日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。網(wǎng)下股票認購募集的股票按照交易所和登記機構(gòu)的規(guī)則和流程
辦理股票的凍結(jié)與過戶，在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；已凍結(jié)的股票應(yīng)根據(jù)交易所及登記機構(gòu)相關(guān)規(guī)則予以解凍，登
記機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和股票的退還工作，基金
管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價格波動的責(zé)任；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機構(gòu)不得請求報
酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕桶l(fā)售代理機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各
方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中
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國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第六部分基金份額折算與變更登記
基金合同生效后，本基金可以進行份額折算。
一、基金份額折算的時間
基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定進行公告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記機構(gòu)申請辦理，并由登記機構(gòu)進行基金份
額的變更登記?；鸱蓊~折算的比例和具體安排見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公
告。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額
數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的
比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響（因尾數(shù)
處理而產(chǎn)生的損益不視為實質(zhì)性影響），無需召開基金份額持有人大會審議。基
金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力等特殊情形，基金管理人可延遲辦理
基金份額折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
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第七部分基金份額的上市交易
一、基金上市
基金合同生效后，具備以下條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證
券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請基金份額上市：
（1）基金場內(nèi)募集金額（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票市值）不低于2億
元；
（2）場內(nèi)基金份額持有人不少于1000人；
（3）法律法規(guī)或深圳證券交易所規(guī)定的其他條件。
基金上市前，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；皤@準(zhǔn)在
深圳證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金上市交易公告書。
二、基金份額的上市交易
基金份額在深圳證券交易所的上市交易應(yīng)遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金交
易和申購贖回實施細則》等有關(guān)規(guī)定。
三、停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市的情形和處理方式
本基金份額在深圳證券交易所上市后，如遇停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或
終止上市的情形，按照《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)
行。
若本基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定所規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)
當(dāng)終止上市的情形時，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，本基金將轉(zhuǎn)型為非
上市的開放式指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會，具體處理方法見基金管
理人相關(guān)公告。
四、基金份額參考凈值的計算與公告
基金管理人在每一個交易日開市前向深圳證券交易所提供當(dāng)日的申購贖回
清單。本基金基金份額參考凈值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的機構(gòu)
計算，并交由深圳證券交易所發(fā)布，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。
基金份額參考凈值（IOPV）的具體計算方法參見招募說明書。
基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。如深圳證券
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交易所對基金份額參考凈值的計算方法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
五、其他
若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的
新功能，本基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、登記機構(gòu)或深圳證券交易所對基金上市交易的
規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行，若由此需要對基金合
同進行修訂的，無需召開基金份額持有人大會。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金
管理人在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝?，本基金可以申請在包括境外交易所在?nèi)的其他證券
交易所上市交易，而無需召開基金份額持有人大會。
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第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金投資人應(yīng)當(dāng)通過申購、贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)
場所或按申購、贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
基金管理人在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購、贖回代理券商的名單，并可
依據(jù)實際情況變更申購、贖回代理券商并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣嗽?
確定、變更申購、贖回代理券商名單時，均應(yīng)在公告之前報請深圳證券交易所認
可。
在法律法規(guī)、基金合同及未來條件允許的情況下，基金管理人直銷機構(gòu)可以
開通申購贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可以根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具
體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
三、申購與贖回的原則
1、“份額申購、份額贖回”原則，即申購、贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/
或其他對價；
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3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；?
管理人必須在新原則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
四、申購與贖回的程序
本基金按照深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定
進行申購、贖回，具體業(yè)務(wù)的辦理時間請參見相關(guān)公告。本基金支持通過深圳證
券交易所及/或通過登記機構(gòu)的兩種模式進行申購、贖回，兩種模式分別適用不
同的程序。本基金辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的時間及規(guī)定請參見相關(guān)公告。
（一）通過深圳證券交易所申購贖回
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購、贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的
具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人交付申購對價，申購成立；登記機構(gòu)確認申請時，申購生效。投資人
在提交贖回申請時有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，則贖回申請成立，登記機構(gòu)確
認贖回時，贖回生效。投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申
購對價，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提
交的申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回申請的確認
本基金申購和贖回的確認適用業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，具體在招募說明書中列示。
如投資人未能提供符合要求的申購對價，則申購申請不成立。如投資人持有
的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合
內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，或投資人提交的贖回申請超過基金管理人
設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計贖回份額上限、單個賬戶當(dāng)日凈贖回份額
上限或單個賬戶當(dāng)日累計贖回份額上限，則贖回申請不成立。
申購、贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而
8-2
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
僅代表申購、贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的
確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使
合法權(quán)利。
本基金獲批后，若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對跨
市場交易型開放式指數(shù)證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的
申購、贖回方式，在履行適當(dāng)程序后，本基金管理人將根據(jù)新的業(yè)務(wù)規(guī)則新增或
調(diào)整申購和贖回申請的確認方式，屆時將發(fā)布公告予以披露并對本基金的招募說
明書予以更新，無需召開基金份額持有人大會審議。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金的申購和贖回的清算交收與登記規(guī)則詳見招募說明書規(guī)定。本基金獲
批后，若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對跨市場交易型開
放式指數(shù)證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，
在履行適當(dāng)程序后，本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購、
贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，詳
見“九、基金清算交收與登記模式的調(diào)整或新增”。
投資者應(yīng)按照本基金合同的約定和申購、贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付
應(yīng)付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款。因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差額或現(xiàn)金替代退補
款未能按時足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償，并要求
其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
（二）通過登記機構(gòu)申購贖回
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購、贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的
具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人交付申購對價，申購成立；登記機構(gòu)確認申請時，申購生效。投資人
在提交贖回申請時有足夠的基金份額和現(xiàn)金，則贖回申請成立，登記機構(gòu)確認贖
回時，贖回生效。投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對
價，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的
申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回申請的確認
8-3
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
本基金基金份額申購申請、贖回申請的確認根據(jù)登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理，
具體見本基金招募說明書。如投資人未能提供符合要求的申購對價，則申購申請
不成立。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)
金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價或投資人提交的贖回
申請超過基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計贖回份額上限、單個
賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個賬戶當(dāng)日累計贖回份額上限，則贖回申請不成立。
申購、贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而
僅代表申購、贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的
確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使
合法權(quán)利。
本基金獲批后，若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對跨
市場交易型開放式指數(shù)證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的
申購、贖回方式，在履行適當(dāng)程序后，本基金管理人將根據(jù)新的業(yè)務(wù)規(guī)則新增或
調(diào)整申購和贖回申請的確認方式，屆時將發(fā)布公告予以披露并對本基金的基金合
同和招募說明書予以更新，無需召開基金份額持有人大會審議。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金的申購和贖回的清算交收與登記規(guī)則詳見招募說明書規(guī)定。本基金獲
批后，若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對跨市場交易型開
放式指數(shù)證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，
在履行適當(dāng)程序后，本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購、
贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，詳
見“九、基金清算交收與登記模式的調(diào)整或新增”。
投資者應(yīng)按照本基金合同的約定和申購、贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付
應(yīng)付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款。因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差額或現(xiàn)金替代退補
款未能按時足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償，并要求
其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
若投資人用以申購的部分或全部組合證券或者用以贖回的部分或全部基金
份額因被國家有關(guān)機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購
贖回代理券商及登記機構(gòu)依法進行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持有人
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要
求該投資者進行賠償。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。最小
申購、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，詳見本基金招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素對基金的
最小申購贖回單位進行調(diào)整，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額及當(dāng)日贖回份額上限，具體規(guī)
定詳見申購贖回清單。
3、基金管理人可以規(guī)定投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)
定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見招募說明書或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可根據(jù)市場情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上
述規(guī)定數(shù)量或比例等限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告（其中上述第2、3、4條可由基金管理人于前一交
易日設(shè)定并在當(dāng)日基金申購贖回清單上公布，而不必在規(guī)定媒介上公告也無需報
中國證監(jiān)會備案）。
六、申購和贖回的對價、費用
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后
計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或
公告。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
2、申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額
數(shù)額確定。申購對價是指投資人申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、
現(xiàn)金差額和/或其他對價。贖回對價是指投資人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)
交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。
3、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券
交易所開市前公告。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告。申購贖回清單的
內(nèi)容與格式詳見《招募說明書》。
4、投資者在申購或贖回本基金時，申購贖回代理券商可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收取
傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用，具體規(guī)定詳見招募說
明書。
5、基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購
贖回清單計算和公告時間進行調(diào)整并提前公告。
七、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作、基金管理人無法受理或辦理基金份
額持有人的申購申請；
2、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值或無法進行證券交易；
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時；
4、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單、基金份額凈值或
者IOPV計算錯誤、申購贖回清單編制錯誤；
5、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時；
6、相關(guān)證券/期貨交易所、申購贖回代理券商、登記機構(gòu)等因異常情況無法
辦理申購；或者指數(shù)編制單位、相關(guān)證券/期貨交易所等因異常情況使申購贖回
清單無法編制或編制不當(dāng)。上述異常情況指基金管理人無法預(yù)見并不可控制的情
形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等；
7、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投
資者單日或單筆申購份額上限的；
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；
9、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
10、法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、4、6、8、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決
定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕，被拒絕的申購對價將
退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦
理。
在發(fā)生暫停申購或贖回的情形之一時，本基金的申購和贖回可能同時暫停。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
對價：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理或辦理基金份額持有人的贖回申請；
2、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值或無法進行證券交易；
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時；
4、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單、基金份額凈值或
者IOPV計算錯誤、申購贖回清單編制錯誤；
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受投資人的贖回申請；
6、本基金當(dāng)日總贖回份額達到基金管理人所設(shè)定的上限，基金管理人可拒
絕贖回申請；
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請；
8、相關(guān)證券/期貨交易所、申購贖回代理券商、登記機構(gòu)等因異常情況無法
辦理贖回；或者指數(shù)編制單位、相關(guān)證券/期貨交易所等因異常情況使申購贖回
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清單無法編制或編制不當(dāng)。上述異常情況指基金管理人無法預(yù)見并不可控制的情
形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等；
9、法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對價時，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付，
基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷，如
暫時不能足額支付，未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管
理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
在發(fā)生暫停申購或贖回的情形之一時，本基金的申購和贖回可能同時暫停。
九、基金清算交收與登記模式的調(diào)整或新增
本基金獲批后，若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對跨
市場交易型開放式指數(shù)證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的
申購、贖回方式，在履行適當(dāng)程序后，本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收
與登記模式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的
申購、贖回方式，屆時將發(fā)布公告予以披露并對本基金的招募說明書予以更新，
無需召開持有人大會審議。
十、基金份額拆分與合并
基金成立后，在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，在履行適當(dāng)程序后，本基金可實施
基金份額拆分或合并。
基金份額拆分或合并是在保持現(xiàn)有基金份額持有人資產(chǎn)總值不變的前提下，
改變基金份額凈值和持有基金份額的對應(yīng)關(guān)系，是重新列示基金資產(chǎn)的一種方式。
基金份額拆分或合并對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響。
十一、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，如對存量基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響，基金管理人經(jīng)履行相關(guān)程序后可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認可的證券交易所以外的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登
記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提
前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
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十二、基金份額的非交易過戶、凍結(jié)、解凍等其他業(yè)務(wù)
基金份額的登記機構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金的非交易過戶、凍結(jié)與解
凍等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費用。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十三、聯(lián)接基金的特殊申購
若基金管理人推出以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金可根據(jù)實際情況
需要向本基金的聯(lián)接基金開通特殊申購，不收取申購費用。具體見招募說明書。
十四、基金份額折算
為提高交易便利或根據(jù)需要（如變更標(biāo)的指數(shù)），基金管理人可向登記機構(gòu)
申請辦理基金份額折算與變更登記?；鸱蓊~折算后，基金的基金份額總額與基
金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有
的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金份額持有人
的權(quán)益無實質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份
額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)就其具體事宜進行必要公告，并提前通知
基金托管人。
十五、其他
1、在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，
經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金管理人可開放集合申購。基金管理人有權(quán)制定集合申購
業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。
在條件允許時，基金管理人也可采取其他合理的申購方式，并于新的申購方
式開始執(zhí)行前予以公告。
2、基金管理人指定的代理機構(gòu)可依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定開展其
他服務(wù)，雙方需簽訂書面委托代理協(xié)議。
3、對于符合《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易型開放式基
金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》要求的特定投資者，基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對
基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，安排專門的申購方式。
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第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：博時基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層
法定代表人：江向陽
設(shè)立日期：1998年7月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】26號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-83169999
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
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（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資和轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、
贖回、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
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（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，法律、法規(guī)另有規(guī)定的以及審計需要的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
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人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人，對于基金募集期間網(wǎng)下股票認購所凍
結(jié)的股票，發(fā)售代理機構(gòu)應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：朱健
成立時間：1999年8月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構(gòu)字[1999]77號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣17,629,708,696元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2014]511號
聯(lián)系電話：021-38677336
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
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（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，法律、法規(guī)另有
規(guī)定的以及審計需要的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價；
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（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法定最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
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金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購款項和認購股票、申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
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（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第十部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)ETF，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和
基金托管人一致的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，
聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基
金的基金份額持有人大會或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會并參
與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)
的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接
基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總
份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本
基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
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（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止
上市的情形除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式或調(diào)整基金份
額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、
交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購贖回清單的調(diào)整、開放時間
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的調(diào)整等）；
（6）經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購贖回；
（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；調(diào)整申購贖回
清單的內(nèi)容，調(diào)整申購贖回清單計算和公告時間或頻率；
（9）進行基金份額的拆分與合并；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
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基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
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代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金份額持有人大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集
人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金份額持有人大會公告載明的其他方
式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；
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若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金
亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式
召開基金份額持有人大會，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或
其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表
決，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
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大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另
有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
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在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為
準(zhǔn)。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用
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通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本
部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
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時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用從基金財產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
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3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介上聯(lián)合
公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接
收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成
損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按
照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金
管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，
無需召開基金份額持有人大會審議。
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第十二部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂
立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利
義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
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第十三部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開
放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》定義的基金份額的登記、存管、結(jié)算
及相關(guān)業(yè)務(wù)。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)
辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌?
機構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與有關(guān)機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理
人和代理機構(gòu)在登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。本
基金的登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)辦理。
三、基金登記機構(gòu)的權(quán)利
基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者相關(guān)賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整，并依照有
關(guān)規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機構(gòu)的義務(wù)
基金登記機構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)
務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限自相關(guān)賬戶銷戶之日起不得
少于20年；
4、對基金份額持有人的相關(guān)賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對
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投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律
法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供
其他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第十四部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(含存托憑證)。
為更好地實現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會少量投資于依法發(fā)行上市的非
成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票和存托憑證）、
債券（包括國債、金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、企
業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、
貨幣市場工具（包括銀行存款、同業(yè)存單等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)
規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律
法規(guī)允許的前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日日
終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持
不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等；股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律
法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。
三、投資策略
1、組合復(fù)制策略
本基金主要采用完全復(fù)制法進行投資，即按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
重來構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進行相應(yīng)調(diào)整。
但因特殊情況（比如流動性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，
基金管理人可使用其他合理方法進行適當(dāng)?shù)奶娲?。特殊情況包括但不限于以下情
形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的
指數(shù)的成份股長期停牌；（4）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟
蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
如果標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市或違約風(fēng)險，且指數(shù)編制機
構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先原則，履行內(nèi)
部決策程序后及時對相關(guān)成份股進行調(diào)整。
在正常情況下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間
的預(yù)期日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.2%，預(yù)期年化跟蹤誤差不超過2%。如因
標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差變大，
基金管理人應(yīng)采取合理措施，避免日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。
當(dāng)指數(shù)編制方法變更、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量調(diào)整而
發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金股息、配股及增發(fā)、股票長期停牌、市場流動性不足
等情況發(fā)生時，基金管理人將對投資組合進行優(yōu)化，盡量降低跟蹤誤差。
2、債券（除可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券）投資策略
本基金債券投資組合將著重考慮基金的流動性管理及策略性投資的需要進
行配置。債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動性，有效利用基金資產(chǎn)，提高基金
資產(chǎn)的投資收益。
3、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置進行資
產(chǎn)支持證券投資組合管理，并根據(jù)信用風(fēng)險、利率風(fēng)險和流動性風(fēng)險變化積極調(diào)
整投資策略，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同，在力爭本金安全和基金資產(chǎn)流動性
基礎(chǔ)上獲得長期穩(wěn)定收益。
4、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
在分析宏觀經(jīng)濟運行特征并對各類市場大勢做出判斷的前提下，本基金著重
對可轉(zhuǎn)換債券所對應(yīng)的基礎(chǔ)股票進行分析和研究，從行業(yè)選擇和個券選擇兩方面
進行全方位的評估，對盈利能力或成長性較好的行業(yè)和上市公司的可轉(zhuǎn)換債券進
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
行重點關(guān)注，并結(jié)合基金管理人可轉(zhuǎn)債評級系統(tǒng)對可轉(zhuǎn)換債券投資價值進行有效
的評估，選擇投資價值較高的個券進行投資。
可交換債券在換股期間用于交換的股票是發(fā)行人持有的其他上市公司(以下
簡稱“目標(biāo)公司”)的股票?？山粨Q債券同樣兼具股票和債券的特性。其中，債
券特性與可轉(zhuǎn)換債券相同，指持有至到期獲取的票面利息和票面價值。股票特性
則指目標(biāo)公司的成長能力、盈利能力及目標(biāo)公司股票價格的成長性等。本基金將
通過對可交換債券的純債價值和目標(biāo)公司的股票價值進行研究分析，綜合開展投
資決策。
5、金融衍生品投資策略
（1）股指期貨交易策略
本基金將在風(fēng)險可控的前提下，根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為目的，適
度參與股指期貨交易。本基金將根據(jù)對現(xiàn)貨和期貨市場的分析，充分考慮股指期
貨的風(fēng)險收益特征進行股指期貨交易，以改善交易組合的交易效果。
（2）股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。
本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要
求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時機和投資比例。
（3）國債期貨交易策略
本基金參與國債期貨交易，以套期保值為目的，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，充
分考慮國債期貨的流動性和風(fēng)險收益特征，在風(fēng)險可控的前提下，適度參與國債
期貨交易。
6、融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
本基金將在充分考慮風(fēng)險和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資和轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)。本基金將基于對市場行情和組合風(fēng)險收益的分析，確定投資時機、標(biāo)
的證券以及投資比例。本基金將根據(jù)市場情況、投資者類型和結(jié)構(gòu)、本基金的歷
史申贖情況、出借證券流動性情況等因素，合理確定出借證券的范圍和品類。若
相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定，以
符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
7、存托憑證投資策略
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值
的深入研究判斷，進行存托憑證的投資。
未來，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在不改變投資目標(biāo)的前提下，
在履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資組合限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比
例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金參與股指期貨和國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不
得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
14-4
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（12）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認
沽股票期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票
期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
20%，其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份
股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)：國證大盤成長指數(shù)。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，即國證大盤成長指數(shù)收益率。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形除
外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作
日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進
行表決。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
若標(biāo)的指數(shù)、業(yè)績比較基準(zhǔn)變更對基金投資無實質(zhì)性影響（包括但不限于編
制機構(gòu)變更、指數(shù)更名等），則無需召開基金份額持有人大會，可經(jīng)基金管理人
和基金托管人協(xié)商一致后變更標(biāo)的指數(shù)、基金名稱和業(yè)績比較基準(zhǔn)，并及時公告。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
六、風(fēng)險收益特征
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場基金。
本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，跟蹤國證大盤成長指數(shù)，其風(fēng)險收
益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十五部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項
及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人或基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金
賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理
人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財
產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十六部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票（含存托憑證）、債券、股指期貨合約、國債期貨合約、
股票期權(quán)合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負
債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
四、估值方法
1、交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券（包括股票等，本基金合同另有規(guī)定
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
的除外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價
格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值。
3、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所
對應(yīng)的價格進行估值。
4、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
5、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價值。
6、處于未上市期間的股票應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）流通受限的股票，指在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不
限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交
易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券
等流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
9、本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價確定公允
價值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事
件的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
10、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
11、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照法律法規(guī)及行業(yè)協(xié)會
的相關(guān)規(guī)定進行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機
制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
按約定對外公布。
16-3
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤
時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
16-4
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益
的原則進行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或者其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基
金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
16-5
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人對基金凈值信息按約定予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、指數(shù)編制機構(gòu)及登記結(jié)算公司
等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)
估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人和基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十七部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的公證費、會計師費、審計費、律師費、
仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金銀行匯劃費用、賬戶開戶及維護費用、場內(nèi)注冊登記費用、IOPV計
算與發(fā)布費用、收益分配中發(fā)生的費用（銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用除外）；
8、基金上市費及年費；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，
基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等致使
無法按時支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算
17-1
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付?；鸸芾砣伺c基金托管人雙方核對無誤后，
基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等致使無法按時支付
的，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第3－9項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、指數(shù)許可使用費；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
17-2
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第十八部分基金的收益與分配
一、基金收益分配原則
1、本基金基金份額的收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；
2、當(dāng)收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率達到
0.01%以上時，可進行收益分配；
3、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增
長率為原則進行收益分配。基于本基金的性質(zhì)和特點，本基金收益分配不須以彌
補虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
4、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)、證券交易所、登記機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則進行調(diào)整，并及時公
告。
二、基金收益分配比例及金額的確定原則
1、在收益評價日，基金管理人計算基金份額凈值增長率、標(biāo)的指數(shù)同期增
長率。
基金收益評價日本基金相對標(biāo)的指數(shù)的超額收益率＝基金份額凈值增長率
－標(biāo)的指數(shù)同期增長率。
基金份額凈值增長率為收益評價日基金份額凈值與基金上市前一交易日基
金份額凈值之比減去1乘以100%；標(biāo)的指數(shù)同期增長率為收益評價日標(biāo)的指數(shù)
收盤價與基金上市前一交易日標(biāo)的指數(shù)收盤價之比減去1乘以100%。
期間如發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，則以基金份額折算日、經(jīng)拆分或合
并調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計算上述指標(biāo)。
收益評價日日期以基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。
2、根據(jù)前述收益分配原則計算截至基金收益評價日本基金的份額可分配收
益，并確定收益分配比例。
3、根據(jù)前述可分配利潤及收益分配比例計算收益分配金額。
三、收益分配方案
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、
分配方式等內(nèi)容。
四、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
五、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。
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第十九部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)
定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）和《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
20-1
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
5、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公
告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登
載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金
托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
20-2
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金開始申購、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回開始日前按規(guī)定在規(guī)定報刊及網(wǎng)站上公告。
（五）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交
易三個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易
公告書提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（六）基金份額折算日和折算結(jié)果公告
基金管理人確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定將基
金份額折算日公告登載于規(guī)定媒介上。
基金份額進行折算并由登記機構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人將
基金份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。
（七）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在基金份額上市交易或者開始辦理基金份額申購或者
贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
在基金份額上市交易或者開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點
披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（八）申購贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金份額申購、贖回代理券商以及其他媒介公告當(dāng)日的申購贖回清
單。
（九）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含
資產(chǎn)組合季度報告）
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期
報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
（十）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》編制
臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際
20-4
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
控制人；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)
生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
20、基金份額停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市交易；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
23、發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
24、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項、中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。
（十一）澄清公告
20-5
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并
將有關(guān)情況立即報告基金上市交易的證券交易所。
（十二）清算報告
基金終止運作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告。清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所
審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十三）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十四）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披
露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期
內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)
支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金
凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（十五）基金參與股票期權(quán)交易的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告
和招募說明書（更新）等文件中披露股票期權(quán)交易情況，包括交易政策、持倉情
況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對基金總體風(fēng)
險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十六）基金參與股指期貨、國債期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告
和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨、國債期貨交易情況，包括交易政
策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨、國債期貨交易對
基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十七）基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露
本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險及其管
理情況等，并就轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)在報告期內(nèi)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項做詳細
說明。
（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)以及證券交易所的自律管理規(guī)則的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、申購對價、贖回對價、基金
定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的
相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介中選擇一家披露信息的媒介?；?
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易
的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、
復(fù)制。
八、暫停或延遲披露基金相關(guān)信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫?；鸸乐档那樾螘r；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意并履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低
期限。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十二部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接
損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失
等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職
責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使
損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十三部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，應(yīng)將爭議提交深圳國際仲裁院（深
圳仲裁委員會），按照深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會）屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束
力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人的
職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和基金托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，
維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十四部分基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
一、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章（公章或合同專用章）
以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。
二、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)
會備案并公告之日止。
三、本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
四、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
五、本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機
構(gòu)的辦公場所查閱。
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博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十五部分其他事項
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定
協(xié)商解決。
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第二十六部分基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金
合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金
合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議
事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，
自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購款項和認購股票、申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)
定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管
理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違
反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采
取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資和轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實
施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖
回、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向
他人泄露，法律、法規(guī)另有規(guī)定的以及審計需要的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料，保存期限不低于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
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事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募
集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人，對于基金募集期間網(wǎng)下股票認購所凍結(jié)的股票，
發(fā)售代理機構(gòu)應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為
基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
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（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財
產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金
合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，法律、法規(guī)另有規(guī)定的
以及審計需要的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購、贖回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)
的措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限
不低于法定最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表
有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)ETF，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和基
金托管人一致的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接
基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金
份額持有人大會或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計
算參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和
表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份
額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果
按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和
本基金的每一參會份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持
有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份
額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金
份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持
有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人
大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集
本基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事
由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持
有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召
開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上
市的情形除外；
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需
召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式或調(diào)整基金份額類
別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變
動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、交
易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購贖回清單的調(diào)整、開放時間的調(diào)
整等）；
（6）經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購贖回；
（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；調(diào)整申購贖回清單
的內(nèi)容，調(diào)整申購贖回清單計算和公告時間或頻率；
（9）進行基金份額的拆分與合并；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出
書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行
召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召
開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為
有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金
管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基
金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國
證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登
記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。
基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達時間和地點；
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說
明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式
和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意
見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定
地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知
基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧?
金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機
構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表
出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大
會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符
合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和
會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若
到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6
個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持
有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的三分之一（含三分之一）。
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2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式
或基金份額持有人大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的
地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金份額持有人大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如
果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定
的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收
取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有
的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法
規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金亦可
采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基
金份額持有人大會，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式
進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決，會議程
序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
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1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法
律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人
大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)
在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大
會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表
和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人
所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額
持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或
單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或
單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止
日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)
督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
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1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)
的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決
議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定
或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符
合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合
會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)
表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、
逐項表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準(zhǔn)。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)
當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有
人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會
議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧?
金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公
布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清
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點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會
的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計
票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ?
決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備
案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用通
訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機
構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分
內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、本基金基金份額的收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；
2、當(dāng)收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率達到
0.01%以上時，可進行收益分配；
3、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率
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為原則進行收益分配。基于本基金的性質(zhì)和特點，本基金收益分配不須以彌補虧損
為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
4、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)、證券交易所、登記機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金
管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則進行調(diào)整，并及時公告。
（二）基金收益分配比例及金額的確定原則
1、在收益評價日，基金管理人計算基金份額凈值增長率、標(biāo)的指數(shù)同期增長率。
基金收益評價日本基金相對標(biāo)的指數(shù)的超額收益率＝基金份額凈值增長率－標(biāo)
的指數(shù)同期增長率。
基金份額凈值增長率為收益評價日基金份額凈值與基金上市前一交易日基金份
額凈值之比減去1乘以100%；標(biāo)的指數(shù)同期增長率為收益評價日標(biāo)的指數(shù)收盤價與
基金上市前一交易日標(biāo)的指數(shù)收盤價之比減去1乘以100%。
期間如發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，則以基金份額折算日、經(jīng)拆分或合并
調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計算上述指標(biāo)。
收益評價日日期以基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。
2、根據(jù)前述收益分配原則計算截至基金收益評價日本基金的份額可分配收益，
并確定收益分配比例。
3、根據(jù)前述可供分配利潤及收益分配比例計算收益分配金額。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、
分配方式等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（五）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。
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四、與基金財產(chǎn)管理、運作有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的公證費、會計師費、審計費、律師費、仲
裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金銀行匯劃費用、賬戶開戶及維護費用、場內(nèi)注冊登記費用、IOPV計算
與發(fā)布費用、收益分配中發(fā)生的費用（銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用除外）；
8、基金上市費及年費；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付?；鸸芾砣伺c基金托管人雙方核對無誤后，
基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等致使無法按
時支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算方
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法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，
基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等致使無法按時支付的，支
付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第3－9項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金
財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、指數(shù)許可使用費；
本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定
的指數(shù)許可使用費計提方法支付指數(shù)許可使用費，該指數(shù)許可使用費由基金管理人
承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)中列支。
如果指數(shù)許可使用費的計算方法、費率、支付方式和費用承擔(dān)方等發(fā)生調(diào)整，
本基金將采用調(diào)整后的方法或費率計算指數(shù)許可使用費；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)
人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資范圍和投資限制
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（一）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(含存托憑證)。
為更好地實現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會少量投資于依法發(fā)行上市的非成
份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票和存托憑證）、債券
（包括國債、金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、企業(yè)債、
公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、貨幣市場工
具（包括銀行存款、同業(yè)存單等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律法
規(guī)允許的前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日日終在扣
除股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交
易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機
構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。
（二）投資組合限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨合約需繳納
的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金參與股指期貨和國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債
期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含到期日
在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告
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發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上
的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均
計算；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（12）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認沽股
票期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票期權(quán)保
證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其
中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的
投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
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（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動
性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額
持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市
場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予
以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立
董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
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法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算方式
1、交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券（包括股票等，本基金合同另有規(guī)定的除
外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大
事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重
大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值。
3、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收
款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值
全價。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應(yīng)的價
格進行估值。
4、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股
權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的
債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
5、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
6、處于未上市期間的股票應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
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（3）流通受限的股票，指在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于
非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得
的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受
限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
9、本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價確定公允價值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，采
用最近交易日結(jié)算價估值。
10、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
11、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照法律法規(guī)及行業(yè)協(xié)會的
相關(guān)規(guī)定進行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管
理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在基金份額上市交易或者開始辦理基金份額申購或者贖
回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
在基金份額上市交易或者開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
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在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露
開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管
人同意并履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基
金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
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4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告
出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財
產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基
金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低期
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限。
八、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，
如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，應(yīng)將爭議提交深圳國際仲裁院（深圳仲裁
委員會），按照深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會）屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決
另有規(guī)定，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人的職
責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和基金托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護
基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)的辦
公場所查閱。
博時國證大盤成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同.pdf