永贏國證自由現金流交易型開放式指數證券投資基金基金份額發(fā)售公告
永贏基金管理有限公司
永贏國證自由現金流交易型開放式指數
證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：永贏基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二零二五年六月
目錄
重要提示...................................................................................................................-1-
第一部分本次募集的基本情況...........................................................................-9-
第二部分發(fā)售方式及相關規(guī)定.........................................................................-15-
第三部分投資者的開戶.....................................................................................-16-
第四部分網上現金認購的程序.........................................................................-17-
第五部分網下現金認購的程序.........................................................................-18-
第六部分清算與交割.........................................................................................-21-
第七部分基金的驗資與備案.............................................................................-22-
第八部分本基金募集當事人或中介機構.........................................................-23-
重要提示
1、永贏國證自由現金流交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
的募集已于2025年3月7日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕432號文注冊。中
國證監(jiān)會對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景
和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金是交易型開放式、股票型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為永贏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“永
贏基金”），基金托管人為中國銀行股份有限公司（以下簡稱“中國銀行”），本基
金的登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。個人投資者指依據有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基
金的自然人；機構投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社
會團體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格
境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法
規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格
境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者。
5、本基金的發(fā)售期為2025年6月11日至2025年6月20日。投資者可以
選擇網上現金認購和網下現金認購2種方式（本基金暫不開通網下股票認購），
其中網下現金認購的日期為2025年6月11日至2025年6月20日，網上現金
認購的日期為2025年6月11日至2025年6月20日。如深圳證券交易所對網
上現金認購時間做出調整，本公司將作出相應調整并及時公告。本公司可根據募
集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告，但整個募集期限自基金份
額發(fā)售之日起不超過三個月。
基金管理人可根據情況增加其他認購方式，具體以相關公告為準。
6、本基金的網上現金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務資格的深圳證券交易所會
員單位辦理。
7、本基金的網下現金發(fā)售通過基金管理人及基金管理人指定的發(fā)售代理機
構進行。發(fā)售代理機構請見“第八部分本基金募集當事人或中介機構”之“三、基
金份額銷售機構”。各銷售機構的辦理地點、辦理日期、辦理時間和辦理程序等
事項參照各銷售機構的具體規(guī)定。
8、投資者認購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A
股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬
戶”）。如投資人需要參與網下現金或網上現金認購，應使用深圳A股賬戶或深
圳證券投資基金賬戶，但需注意，使用深圳證券投資基金賬戶只能進行本基金的
現金認購和二級市場交易。
9、本基金認購費用或認購傭金比率不超過0.8%。
10、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用，
下同）。
在募集期內任何一天（含第一天）當日募集截止時間后累計有效認購申請份
額總額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取末日比例
確認的方式實現規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公
告比例確認情況與結果。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（20億份－末日之前有效認購申請份額總額）/末
日有效認購申請份額總額
末日投資者認購申請確認份額=末日提交的有效認購申請份額×末日認購申
請確認比例
“末日之前有效認購申請份額總額”和“末日有效認購申請份額總額”都不包
括募集期利息和認購費用。
當發(fā)生部分確認時，本基金登記結算機構按照末日認購申請確認比例對末日
每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因對每筆認購明細處理的精度等原因，
最終確認的本基金累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略
微超過20億份。末日認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申
請確認結果以本基金登記結算機構的計算并確認的結果為準。
11、網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1,000份或
其整數倍。投資人可多次認購，累計認購份額不設上限，但需符合相關法律法規(guī)、
業(yè)務規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦理網下現金認購
的，每筆認購份額須為1,000份或其整數倍；投資人通過基金管理人辦理網下現
金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），投資人可多次認購，累
計認購份額不設上限，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定的除外。
12、網上現金認購本基金時，需按發(fā)售代理機構的規(guī)定，備足認購資金，辦
理認購手續(xù)。投資者可多次申報，不可撤單，申報一經確認，認購資金即被凍結。
網下現金認購本基金時，需按銷售機構的規(guī)定，到銷售網點辦理相關認購手續(xù)，
并備足認購資金。網下現金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構規(guī)定的時間之后不得撤銷。
13、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構確實收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及
認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。在基金合同生效
后，投資人可通過其辦理認購的銷售網點查詢認購確認情況。
14、本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基
金的詳細情況，請詳細閱讀2025年6月3日登載于本公司網站
（http://www.maxwealthfund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《永贏國證自由現金流交易型開放式指數證券投
資基金基金合同》和《永贏國證自由現金流交易型開放式指數證券投資基金招募
說明書》。
15、各銷售機構的銷售網點以及開戶和認購等事項的詳細情況請向各銷售機
構咨詢。對于未開設銷售網點地區(qū)的投資者，可撥打本公司的客戶服務電話400-
805-8888咨詢認購事宜。
16、在募集期內，本基金可視情形調整銷售機構，敬請留意近期本公司網站
公示的基金銷售機構名錄及各銷售機構的公告，或撥打本公司及各銷售機構客戶
服務電話咨詢。
17、基金募集期結束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理機構名單，
后予以公告。本基金上市后，未托管在申購贖回代理機構的基金份額只能進行二
級市場買賣，如投資者需進行本基金的申購贖回交易，須指定交易或轉指定交易
到本基金的申購贖回代理機構。
18、風險提示：
本基金標的指數為國證自由現金流指數。編制方案為：
（1）選樣空間：
滿足下列條件的A股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證：
1）非ST、*ST證券；
2）科創(chuàng)板證券、北交所證券上市時間超過1年，其他證券上市時間超過6個
月；
3）公司最近一年無重大違規(guī)、財務報告無重大問題；
4）公司最近一年經營無異常、無重大虧損；
5）考察期內證券價格無異常波動。
（2）選樣方法：
首先，剔除最近半年日均成交金額排名后20%的證券，剔除國證行業(yè)分類標
準下屬于金融或房地產行業(yè)的證券，剔除近12個季度ROE穩(wěn)定性排名后10%的證
券；然后，選取近一年自由現金流、企業(yè)價值和近三年經營活動現金流均為正的
證券，并剔除近一年經營活動現金流占營業(yè)利潤比例排名后30%的證券；最后，
對剩余證券按照近一年自由現金流率從高到低排序，選取前100只證券構成指數
樣本。其中，自由現金流率=自由現金流/企業(yè)價值。
（3）指數計算
指數采用派氏加權法，依據下列公式逐日連鎖計算：
其中，樣本權數調整方法參見指數計算與維護細則，權重調整因子見“（5）
樣本權重調整”。
（4）樣本調整
1）樣本定期調整
指數樣本每季度調整一次，于每年3月、6月、9月和12月的第二個星期五的
下一個交易日實施。在未入選樣本的證券中，按選樣指標從高到低排序，選取樣
本數量5%的證券作為備選樣本。
2）樣本臨時調整
樣本出現終止上市時，將其從指數樣本中剔除，選擇備選樣本名單中排序最
靠前的證券補足。樣本公司被實施風險警示，發(fā)生收購、合并、分拆情形的處理，
同國證1000指數。
（5）樣本權重調整
在指數計算中，設置權重調整因子，根據樣本公司自由現金流計算初始權重，
同時使單只樣本權重在每次定期調整時不超過10%。
權重調整因子每年調整4次，于樣本定期調整時實施。在下一個定期調整日
之前，權重調整因子一般固定不變。
當出現樣本臨時調整時，新進樣本繼承被剔除證券在調整前最后一個交易日
的權重，據此計算新進證券的權重調整因子。
有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見國證指數網-指數詳情
(cnindex.com.cn)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投
資人在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受
能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括但不限于：市場
風險、信用風險、管理風險、流動性風險、操作風險、合規(guī)性風險、本基金法律
文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、本基金特有
風險及其他風險等。本基金特有風險包括：標的指數回報與股票市場平均回報偏
離的風險、標的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、
跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、
參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、退市風險、標的指數變更的風險、指數
編制機構停止服務的風險、成份股停牌的風險、投資者申購失敗的風險、投資者
贖回失敗的風險、退補現金替代方式的風險、基金場內份額贖回對價的變現風險、
第三方機構服務的風險、投資資產支持證券的風險、投資金融衍生品的風險、參
與融資業(yè)務及轉融通證券出借交易的風險、投資科創(chuàng)板股票的風險、投資存托憑
證的風險等。
本基金為股票型基金，理論上預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數
的表現，理論上具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收
益特征。
本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、
指數編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險，詳見招募說明書“風險提示”部
分。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，主要投資于標的指數成份
股及其備選成份股。為更好地實現投資目標，本基金還可以投資于國內依法發(fā)行
上市的非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上
市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據、企業(yè)債、公司債、次級債、
地方政府債、金融債、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、中期票據、
短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存
單、衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權）、貨幣市場工具以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)
定）。在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。在特殊市場條件下，如證券
市場的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預見的特殊情形下，
可能導致基金資產變現困難或變現對證券資產價格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額
凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業(yè)務、基金不能實現既定的投資決策等風
險。
本基金將股指期貨納入到投資范圍當中，股指期貨采用保證金交易制度，由
于保證金交易具有杠桿性，當出現不利行情時，股價、指數微小的變動就可能會
使投資者權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規(guī)
定的時間內補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金將國債期貨納入到投資范圍當中，國債期貨是一種金融合約。投資于
國債期貨需承受市場風險、基差風險、流動性風險等。國債期貨采用保證金交易
制度，當相應期限國債收益率出現不利變動時，可能會導致投資人權益遭受較大
損失。國債期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金，
按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來較大損失。
本基金將股票期權納入到投資范圍當中，股票期權交易采用保證金交易的方
式，投資者的潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權的投資者面
臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性
風險。
本基金可投資資產支持證券，資產支持證券（ABS）是一種債券性質的金融
工具，其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股
票和一般債券不同，資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權，而是對基
礎資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權，是一種以資產信用為支持的證券，
所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應
證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等，由此
可能造成基金財產損失。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波
動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金可根據投資策略需要或不同市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資于
存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然參與存托憑證
投資。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括退市風險、市場風險、流動性風險、政
策風險等。本基金根據投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產投
資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產投資于科創(chuàng)板股票，基金資產并非必然投資
于科創(chuàng)板股票。
投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構，
基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，投資者在投
資本基金前，應當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等基金法
律文件，了解基金的風險收益特征，根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、
資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應，理性判斷市場，謹慎做
出投資決策，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務資格的其
他機構購買基金。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高
低并不預示其未來業(yè)績表現，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本基
金表現的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者做
出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負
責。
19、本公司可綜合各種情況對募集安排作出適當調整。
第一部分本次募集的基本情況
一、基金名稱
永贏國證自由現金流交易型開放式指數證券投資基金
基金代碼：159223
場內簡稱：現金流ETF永贏
二、基金類型
股票型證券投資基金、指數基金
三、基金運作方式
交易型開放式
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、基金份額面值
本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
六、基金募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
七、基金投資目標
緊密跟蹤標的指數表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
八、基金投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，主要投資于標的指數成份
股及其備選成份股。為更好地實現投資目標，本基金還可以投資于國內依法發(fā)行
上市的非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上
市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據、企業(yè)債、公司債、次級債、
地方政府債、金融債、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、中期票據、
短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存
單、衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權）、貨幣市場工具以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)
定）。
本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務和轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不得低
于基金資產凈值的90%且不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在扣
除衍生品投資需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金，
其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；衍生品及其他金融
工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序
后，可以對該比例做相應調整。
九、基金的最低募集份額總額及最低募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
十、銷售機構
本基金銷售機構名單詳見本公告“第八部分本基金募集當事人或中介機構”
部分內容。
本基金募集期內，本公司可能增加新的銷售機構，并在基金管理人網站公示。
投資人可留意相關公告或撥打本公司客戶服務電話進行查詢。
十一、基金募集期與發(fā)售時間
根據有關法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售
之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長不超過3個月。
本基金的發(fā)售期為2025年6月11日至2025年6月20日。投資者可以選
擇網上現金認購和網下現金認購2種方式（本基金暫不開通網下股票認購）。如
深圳證券交易所對網上現金認購時間做出調整，本公司將作出相應調整并及時公
告。本公司可根據募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告，但整
個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
十二、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結
束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息。登記機構及發(fā)售代理機構將協(xié)助基金管理人完成相關資金的退
還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機構不得請求報
酬。基金管理人、基金托管人和發(fā)售代理機構為基金募集支付之一切費用應由各
方各自承擔。
十三、募集資金利息的處理方式
基金募集期間網上現金認購、網下現金認購的有效認購款項在募集期間產生
的利息，將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的數額以登
記機構的記錄為準。
十四、基金認購費用
認購費用由投資人承擔，具體的認購費率如下：
認購份額（S） 認購費率
S＜50萬份 0.80%
50萬份≤S＜100萬份 0.50%
S≥100萬份 1000元/筆
基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理
機構辦理網上現金認購、網下現金認購時可參照上述費率結構收取一定的傭金。
投資人可以多次認購本基金，投資者申請重復現金認購的，認購費率按每筆認購
申請單獨計算。
十五、認購金額、認購費用、認購份額的計算
1、網上現金認購
通過發(fā)售代理機構進行網上現金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購
傭金和認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用于固定費用的，認購傭金=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×(1＋傭金比率)
（或若適用于固定費用的，認購金額=認購價格×認購份額+固定費用）
總認購份額=認購份額+認購金額產生的利息/認購價格
網上現金認購的有效認購款項在基金募集期間產生的利息將折算為基金份
額歸基金份額持有人所有。網上現金認購的利息和具體份額以登記機構的記錄為
準。利息折算的基金份額保留至整數位，小數部分舍去，舍去部分計入基金財產。
認購傭金由發(fā)售代理機構向投資人收取，投資人需以現金方式交納認購傭金。
例一：某投資人通過某發(fā)售代理機構以網上現金認購方式認購1,000份本基
金基金份額，假設該發(fā)售代理機構確認的傭金比率為0.8%，假設認購金額產生的
利息為10元，則投資人需支付的認購傭金和需準備的認購金額計算如下：
認購傭金＝1.00×1,000×0.8%＝8元
認購金額＝1.00×1,000×(1+0.8%)＝1,008元
總認購份額＝1,000+10/1.00＝1,010份
即，若該投資人通過發(fā)售代理機構以網上現金認購方式認購本基金份額
1,000份，則需繳納認購金額1,008元，其中認購傭金8元；假設該筆認購金額產生
的利息為10元，加上認購資金的募集期間產生的利息折算的份額后，則可得到
1,010份基金份額。
2、網下現金認購
通過基金管理人進行網下現金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費
用和認購金額的計算公式為：
認購費用＝認購份額×認購價格×認購費率
（或若適用于固定費用的，認購費用=固定費用）
認購金額＝認購份額×認購價格×（1＋認購費率）
（或若適用于固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
總認購份額＝認購份額+認購金額產生的利息/認購價格
認購費用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現金方式交納認購費用。
網下現金認購款項在基金募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持
有人所有。網下現金認購的利息和具體份額以登記機構的記錄為準。利息折算的
基金份額保留至整數位，小數部分舍去，舍去部分計入基金財產。
例二：某投資人通過基金管理人以網下現金認購方式認購100,000份本基金，
認購費率為0.80%，假設認購資金募集期間產生的利息為50元，則投資人需支付
的認購費用和需準備的認購資金金額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認購金額＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元
總認購份額＝100,000+50/1.00＝100,050份
即，若該投資人通過基金管理人采用網下現金認購方式認購本基金份額
100,000份，則需繳納100,800元認購資金，其中認購費用800元；假設該筆認購金
額產生的利息為50元，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,050份
基金份額。
通過發(fā)售代理機構進行網下現金認購的認購金額的計算同通過發(fā)售代理機
構進行網上現金認購的認購金額的計算。
第二部分發(fā)售方式及相關規(guī)定
一、本基金在募集期內向個人和機構投資者同期發(fā)售。
二、投資人可選擇網上現金認購和網下現金認購2種方式（本基金暫不開
通網下股票認購）。網上現金認購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機
構利用深圳證券交易所網上系統(tǒng)以現金進行認購。網下現金認購是指投資人通過
基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現金進行認購。
三、網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1,000份或
其整數倍。投資人可多次認購，累計認購份額不設上限，但需符合相關法律法規(guī)、
業(yè)務規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。
四、網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦理網下現
金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數倍；投資人通過基金管理人辦
理網下現金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），投資人可多
次認購，累計認購份額不設上限，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定
的除外。
五、網上現金認購本基金時，需按發(fā)售代理機構的規(guī)定，備足認購資金，
辦理認購手續(xù)。投資者可多次申報，不可撤單，申報一經確認，認購資金即被
凍結。網下現金認購本基金時，需按銷售機構的規(guī)定，到銷售網點辦理相關認
購手續(xù)，并備足認購資金。網下現金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構規(guī)定的時間之
后不得撤銷。
第三部分投資者的開戶
1、投資人認購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A
股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬
戶”）。
（1）已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶
手續(xù)。
（2）尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者，需在認購前持
本人身份證到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構辦理
深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關開設深圳A股賬戶和
深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細咨詢有關規(guī)定。
2、賬戶使用注意事項
（1）如投資人需要參與網下現金或網上現金認購，應使用深圳A股賬戶或
深圳證券投資基金賬戶，但需注意深圳證券投資基金賬戶只能進行本基金的現金
認購和二級市場交易。如投資者需要參與基金份額的申購、贖回，則應開立深圳
A股賬戶。
（2）已購買過由永贏基金管理有限公司擔任登記機構的基金的投資人，其
所持有的永贏基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
第四部分網上現金認購的程序
一、業(yè)務辦理時間
2025年6月11日至2025年6月20日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00
（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對網上現金認購時間做
出調整，本公司將相應調整并及時公告。
二、認購限額：網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為
1,000份或其整數倍。投資人可多次認購，累計認購份額不設上限，但需符合相
關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
三、認購手續(xù)
1、開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
2、在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3、投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網上委托等方式
申報認購委托，可多次申報，申報一經確認，認購資金即被凍結。
具體時間和認購手續(xù)以深圳證券交易所和發(fā)售代理機構的相關規(guī)則為準。
第五部分網下現金認購的程序
一、直銷機構
1、業(yè)務辦理時間
2025年6月11日至2025年6月20日上午9:00至下午17:00（周末和法定
節(jié)假日不受理）。
2、認購限額：網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦
理網下現金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數倍；投資人通過基金
管理人辦理網下現金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），投
資人可多次認購，累計認購份額不設上限，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同
另有規(guī)定的除外。
3、認購手續(xù)：投資者須先開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基
金賬戶，然后向本公司直銷網點提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)。
1）個人投資者辦理基金認購申請時須提交下列材料：
①交易前須提供投資者身份信息等證明資料，詳見基金管理人官網規(guī)則指南
專區(qū)中的《賬戶業(yè)務辦理指南》；（首次認購時提供，但已開立永贏基金開放式
基金賬戶的投資者無需提供）
②填妥并由本人簽字的《個人投資者ETF基金網下認購業(yè)務申請表》；
③出示深圳證券交易所的A股證券賬戶卡或深圳證券投資基金賬戶卡，并
提供由本人簽字的復印件；
④出示本人現行有效的法定身份證件，并提供由本人簽字的正反兩面復印件；
⑤提供加蓋銀行受理印章的銀行付款憑證回單聯或加蓋個人印鑒（簽字）的
網上銀行付款憑證復印件；
⑥本公司要求的其他資料。
2）機構投資者辦理基金認購申請時須提交下列材料：
①交易前須提供投資者身份信息等證明資料，詳見基金管理人官網規(guī)則指南
專區(qū)中的《賬戶業(yè)務辦理指南》；（首次認購時提供，但已開立永贏基金開放式
基金賬戶的投資者無需提供）
②填妥并加蓋預留印鑒及授權經辦人簽字的《機構投資者ETF基金網下認
購業(yè)務申請表》；
③出示深圳證券交易所的A股證券賬戶卡或深圳證券投資基金賬戶卡，并
提供加蓋預留印鑒的復印件；
④提供加蓋銀行受理印章的銀行付款憑證回單聯或劃款指令的復印件；
⑤本公司要求的其他資料。
4、資金劃撥
投資者認購本基金時，須將足額的認購資金，自與投資者同一身份的銀行賬
戶，匯入本公司下述指定的直銷中心專戶，并在所填寫票據的匯款用途中注明“投
資者姓名及認購的基金名稱”。本公司直銷中心賬戶如下：
戶名：永贏基金管理有限公司
賬號：30010122000582559
開戶行：寧波銀行鄞州中心區(qū)支行
大額支付號：313332082060
投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認購資金，造成其認購不成功的，本
公司及本公司直銷中心賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
5、注意事項
（1）若投資人的認購資金在認購申請當日17：00之前未到本公司指定的直
銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資
金到賬日為準。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認購資金未到
達本公司指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認購。
（2）投資人匯款時，應提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，
包括匯款人和用途欄內容。
二、發(fā)售代理機構
1、業(yè)務辦理時間：
具體時間以各發(fā)售代理機構的規(guī)定為準。
2、認購限額：網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦
理網下現金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數倍；投資人通過基金管
理人辦理網下現金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），投資人
可多次認購，累計認購份額不設上限，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)
定的除外。
3、認購手續(xù)：
（1）開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資人填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構代為辦理網上
現金認購的委托申請書。申報一經確認，認購資金即被凍結。
具體時間和認購手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機構的規(guī)定為準。
第六部分清算與交割
一、網上現金認購
投資人通過發(fā)售代理機構提交的網上現金認購申請，由該發(fā)售代理機構凍結
相應的認購資金，登記機構進行清算交收。
二、網下現金認購
投資人通過基金管理人提交的網下現金認購申請，由基金管理人進行有效認
購款項的清算交收。投資人通過發(fā)售代理機構提交的網下現金認購申請，由登記
機構進行清算交收。
本基金權益登記由登記機構在基金發(fā)售結束后完成過戶登記。
第七部分基金的驗資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸?
理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結
束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息。登記機構及發(fā)售代理機構將協(xié)助基金管理人完成相關資金的退
還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機構不得請求報
酬?；鸸芾砣?、基金托管人和發(fā)售代理機構為基金募集支付之一切費用應由各
方各自承擔。
第八部分本基金募集當事人或中介機構
一、基金管理人
永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道210號21世紀大廈21、22、23、27層
法定代表人：馬宇暉
聯系人：沈望琦
聯系電話：（021）5169 0188
傳真：（021）5169 0177
網址：www.maxwealthfund.com
二、基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
三、基金份額銷售機構
1、網下現金發(fā)售直銷機構
永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道210號21世紀大廈27層
法定代表人：馬宇暉
聯系電話：（021）5169 0103
傳真：（021）6887 8782、6887 8773
聯系人：施筱程
客服熱線：400-805-8888
網址：www.maxwealthfund.com
2、網下現金發(fā)售代理機構
（1）東方財富證券股份有限公司
地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
客服電話：95357
網址：www.18.cn
基金管理人可根據有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構代理發(fā)售本基金，
并在基金管理人網站公示。
3、網上現金發(fā)售代理機構
網上現金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位辦理，
具體名單如下：愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證
券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證
券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證
券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯民生證券、國
融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、
恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、
華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、
江海證券、金元證券、開源證券、聯儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、
瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀證券、首創(chuàng)證
券、太平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯證券、麥高證券、五礦證券、西部
證券、西南證券、湘財證券、誠通證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰
證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商
證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天
證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、
中原證券（排名不分先后）等。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準，本
基金管理人將不就此事項進行公告。
基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構，并及時在基金管理人網站公示。
四、登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯系人：鄭奕莉
電話：021-58872935
傳真：021-68870311
五、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯系人：劉佳
經辦律師：劉佳、張雯倩
六、審計基金財產的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯系人：石靜筠
經辦注冊會計師：石靜筠、沈熙苑
七、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等
發(fā)行費用，不從基金財產中支付。
永贏基金管理有限公司
2025年6月3日
永贏國證自由現金流交易型開放式指數證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf