廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)登記人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時(shí)間：2025 年 7 月 7 日
公告日期：2025 年 7 月 2 日
目錄
一、 重要聲明與提示 ..................................... 1
二、 基金概覽 ........................................... 3
三、 基金的募集與上市交易 ............................... 4
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 ............... 6
五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介 ................................. 6
六、 基金合同摘要 ...................................... 12
七、 基金財(cái)務(wù)狀況 ...................................... 13
八、 基金投資組合 ...................................... 14
九、 重大事件揭示 ...................................... 17
十、 基金管理人承諾 .................................... 17
十一、 基金托管人承諾 ................................... 17
十二、 備查文件目錄 ..................................... 18
附件：基金合同摘要 ...................................... 19
1
一、 重要聲明與提示
《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以下簡(jiǎn)
稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資
基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號(hào)〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證券交易
所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的管理人廣發(fā)基金管理有限公司的董事會(huì)及董事保證本公告
所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人華泰證券股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資
料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金
的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱 2025 年 6 月 5 日刊登在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及廣發(fā)基金管理有限公司網(wǎng)站
（www.gffunds.com.cn）上的《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招
募說(shuō)明書》。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政
治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收
益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等，詳見(jiàn)招募說(shuō)
明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。
同時(shí)由于本基金是交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，特定風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)代
表的股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)、基金投
資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)
算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)成份股發(fā)生負(fù)面事件面臨退市時(shí)的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考 IOPV 決策和 IOPV
計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖
回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)
贖回的代理買賣風(fēng)險(xiǎn)、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)成份股行業(yè)集中風(fēng)險(xiǎn)等。除此之外，本基金
還面臨投資特定品種（包括股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）
2
的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基
金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)（恒生港股通科技主題指數(shù)）的表現(xiàn)，
具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度
以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行
T+0 回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、
匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶
來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能
帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
投資者投資于本基金前請(qǐng)認(rèn)真閱讀證券交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，確保具
備相關(guān)專業(yè)知識(shí)后方可參與本基金的申購(gòu)、贖回及交易。投資者一旦認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回本基
金，即表示對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購(gòu)贖回所
涉及現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式已經(jīng)認(rèn)可。
根據(jù)本基金現(xiàn)行適用的清算交收和申贖處理規(guī)則，投資者當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，清算交
收完成后方可賣出和贖回，即 T 日申購(gòu)的 ETF 份額且日間完成 RTGS（實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算）
交收，T 日可賣出與贖回，而 T 日申購(gòu)的 ETF 份額且日終完成逐筆全額非擔(dān)保交收的，T+1
日方可賣出和贖回；T 日競(jìng)價(jià)買入的基金份額，T 日可以賣出或贖回。由于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)
現(xiàn)金替代采取非凈額結(jié)算交收模式，當(dāng)投資者贖回申請(qǐng)被登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，被贖回的基
金份額即被記減，但此時(shí)投資者尚未收到贖回現(xiàn)金替代款。
投資者投資本基金時(shí)需具有證券賬戶，證券賬戶是指深圳證券交易所 A 股賬戶或深圳證
券交易所證券投資基金賬戶。
本基金以 1 元初始面值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破
1 元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出
投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》《基金產(chǎn)品資料概要》
及《基金合同》，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理
的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金表現(xiàn)的保證。
3
二、 基金概覽
1、基金名稱：廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港股通科技ETF
3、基金代碼：159262
4、2025年6月30日基金份額總額：1,341,220,485.00份
5、2025年6月30日基金份額凈值：0.9966元
6、本次上市交易份額：1,341,220,485.00份
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
8、上市交易日期：2025年7月7日
9、基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
10、基金托管人：華泰證券股份有限公司
11、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
12、申購(gòu)、贖回代辦券商：
渤海證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股
份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、方
正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限
公司、國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、
國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)新證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、華安證券股份有
限公司、華寶證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證
券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、金元證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、民
生證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券
有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、萬(wàn)和證券股份有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司、西部
證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公
司、興業(yè)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股
份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券
有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)
任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司（以上排名無(wú)先后順序）。
若有新增本基金的申購(gòu)、贖回代辦券商，基金管理人將另行公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情
況變更申購(gòu)贖回代辦券商，并及時(shí)公告。
4
三、 基金的募集與上市交易
（一） 本基金募集情況
1、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕
1087號(hào)。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售方式：投資者可選擇網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。
5、發(fā)售日期：自2025年6月9日至2025年6月20日進(jìn)行發(fā)售。
6、發(fā)售價(jià)格：人民幣1.00元。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
廣發(fā)基金管理有限公司
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單如
下：
愛(ài)建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證
券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證
券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證
券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、國(guó)新證券、
國(guó)信證券、國(guó)元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、
華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、
江海證券、金元證券、開(kāi)源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、
山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、申萬(wàn)宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)
證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通
證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開(kāi)證券、長(zhǎng)城
國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山
證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、
中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
如果會(huì)員單位有所增加或減少，請(qǐng)以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基金管理人不
就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：中信建投證券股份有限公司。
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
9、募集資金總額及入賬情況
本基金于2025年6月9日至2025年6月20日公開(kāi)募集。經(jīng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普
5
通合伙）驗(yàn)資，本基金有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)14,568戶，網(wǎng)上現(xiàn)金申請(qǐng)凈有效認(rèn)購(gòu)資金金額為人民幣
1,341,154,000.00元，經(jīng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息計(jì)
人民幣74,174.45元（未結(jié)息部分將于季度結(jié)息后劃入基金托管賬戶），折算成基金份額計(jì)
66,485.00份。至此，網(wǎng)上現(xiàn)金申請(qǐng)確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)資金合計(jì)人民幣1,341,228,174.45元，
共折算成1,341,220,485.00份基金份額。本基金網(wǎng)下現(xiàn)金申請(qǐng)凈有效認(rèn)購(gòu)資金金額為人民幣
0.00元，經(jīng)基金管理人計(jì)算并確認(rèn)的通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間
產(chǎn)生的利息為人民幣0.00元，折算成基金份額計(jì)0.00份。網(wǎng)下現(xiàn)金申請(qǐng)有效認(rèn)購(gòu)資金合計(jì)人
民幣0.00元，共折算成0.00份基金份額。上述有效認(rèn)購(gòu)資金1,341,186,052.91元于2025年6
月25日轉(zhuǎn)入在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司開(kāi)立的托管賬戶。
在基金募集期內(nèi)，廣發(fā)基金管理有限公司的基金從業(yè)人員未認(rèn)購(gòu)本基金份額，高級(jí)管理
人員、基金經(jīng)理未持有本基金份額，廣發(fā)基金管理有限公司未使用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金份額。
10、募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及
《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《廣發(fā)恒生港股通科
技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，
本基金管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并于2025年6月26日獲書面確認(rèn)，基金合
同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開(kāi)始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2025年6月26日
12、基金合同生效日的基金份額總額：按照每份基金份額面值1.00元人民幣計(jì)算，本次
募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)1,341,220,485.00份，已全部計(jì)入投資者賬
戶，歸投資者所有。
（二）基金上市交易
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2025]679號(hào)。
2、上市交易日期：2025年7月7日。
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
4、基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港股通科技ETF。
5、基金代碼：159262 。
投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與本基金的二級(jí)市場(chǎng)交易。
6、本次上市交易份額：1,341,220,485.00份。
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
8、基金凈值的披露：
基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。本基金上市交易后，基金管理人于每個(gè)工作
6
日交易結(jié)束后將經(jīng)過(guò)基金托管人復(fù)核的基金份額凈值傳送給深圳證券交易所，深圳證券交易
所于每個(gè)估值日的下一個(gè)工作日通過(guò)行情系統(tǒng)揭示。
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2025年6月30日，本基金份額持有人戶數(shù)為14,560戶，平均每戶持有的基金份額
92,116.79份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2025年6月30日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
個(gè)人投資者持有的基金份額為1,169,225,266.00份，占基金總份額的87.18%；
機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為171,995,219.00份，占基金總份額的12.82%。
（三）截至2025年6月30日，前十名基金份額持有人情況
序號(hào) 持有人名稱（全稱） 持有基金份額
占基金份
額的比例
1 華泰證券股份有限公司 15,000,291.00 1.12%
2 陶榮旗 10,001,166.00 0.75%
3 林子鈞 10,000,583.00 0.75%
4 張曉芹 10,000,486.00 0.75%
5 海南謙信私募基金管理有限公司－謙信
輝煌 1 號(hào)私募證券投資基金
10,000,485.00 0.75%
6 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司 10,000,194.00 0.75%
7 鑄鋒資產(chǎn)管理（北京）有限公司－鑄鋒銀
鋒 1 號(hào)私募證券投資基金
10,000,194.00 0.75%
8 東吳證券股份有限公司 8,000,155.00 0.60%
9 馮乃奇 7,590,209.00 0.57%
10 邵曉紅 7,450,144.00 0.56%
五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1、公司概況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
法定代表人：葛長(zhǎng)偉
總經(jīng)理：王凡
7
注冊(cè)資本：14,097.8萬(wàn)元人民幣
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]91號(hào)
工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：914400007528923126
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
2、股東及其出資比例
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
合 計(jì) 100%
3、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
自成立以來(lái)，公司不斷致力于健全公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，建立組織架
構(gòu)健全、職能劃分明晰、制衡監(jiān)督有效、內(nèi)部運(yùn)作協(xié)調(diào)、激勵(lì)約束合理的公司治理架構(gòu)，保
持公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益。公司設(shè)置了健全、清晰的組織架構(gòu)，并根據(jù)業(yè)
務(wù)需要進(jìn)行了合理的職能分工。
公司組織架構(gòu)主要分為投研條線、市場(chǎng)條線和中后臺(tái)條線。其中，投研條線包括主動(dòng)權(quán)
益、指數(shù)投資、量化投資、固定收益投資、國(guó)際投資、資產(chǎn)配置、宏觀策略、行業(yè)研究等職
能部門，負(fù)責(zé)按各自專業(yè)分工開(kāi)展投資研究、投資管理等工作。市場(chǎng)條線包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、零
售業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)等職能部門，負(fù)責(zé)按各
自所屬客戶群體開(kāi)展產(chǎn)品設(shè)計(jì)、客戶推廣和客戶服務(wù)等工作；中后臺(tái)條線包括風(fēng)險(xiǎn)管理板塊、
業(yè)務(wù)支持板塊和管理支持板塊，上述板塊包含相應(yīng)職能部門，風(fēng)險(xiǎn)管理板塊主要負(fù)責(zé)投資、
產(chǎn)品與市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)方面的合規(guī)管理、內(nèi)審稽核、投資風(fēng)險(xiǎn)管理及數(shù)據(jù)服務(wù)等工作，業(yè)務(wù)支持
板塊主要負(fù)責(zé)信息安全與運(yùn)維、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)平臺(tái)研發(fā)、組合交易、會(huì)計(jì)與結(jié)算、注冊(cè)登
記等工作，管理支持板塊主要負(fù)責(zé)規(guī)劃研究、財(cái)務(wù)管理、人力行政等工作。
4、基金管理業(yè)務(wù)情況
8
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]91號(hào)文批準(zhǔn)，廣發(fā)基金管理有限公司于2003年8月5日成
立。公司及旗下子公司目前擁有公募基金管理、社?；鹁硟?nèi)委托投資管理人、基本養(yǎng)老保
險(xiǎn)基金證券投資管理機(jī)構(gòu)、特定客戶資產(chǎn)管理、基金投資顧問(wèn)、QDII、RQFII、QFII、QDLP、
受托管理保險(xiǎn)資金投資管理人和保險(xiǎn)保障基金委托資產(chǎn)管理投資管理人等業(yè)務(wù)資格，是具備
綜合資產(chǎn)管理能力與經(jīng)驗(yàn)的大型基金管理公司。
公司堅(jiān)持“專業(yè)創(chuàng)造價(jià)值、客戶利益為上”的理念，致力成為多資產(chǎn)、多策略、多市場(chǎng)
的領(lǐng)先全能資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期、穩(wěn)定、可持續(xù)的回報(bào)，為我國(guó)資本市場(chǎng)的繁
榮與發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
5、信息披露負(fù)責(zé)人：項(xiàng)軍
咨詢電話：020-83936666
6、截至2025年5月31日，廣發(fā)基金管理有限公司總?cè)藬?shù)915人，其中博士學(xué)位26人、碩
士學(xué)位642人和學(xué)士學(xué)位215人。
7、本基金基金經(jīng)理
夏浩洋先生，理學(xué)碩士，持有中國(guó)證券投資基金業(yè)從業(yè)證書?，F(xiàn)任廣發(fā)中證光伏產(chǎn)業(yè)指
數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年7月6日起任職)、廣發(fā)中證海外中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)30交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理(自2021年11月24日起任職)、廣發(fā)中證光伏
龍頭30交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年11月24日起任職)、廣發(fā)中證環(huán)保
產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年5月15日起任職)、
廣發(fā)中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年5月15日起任職)、廣
發(fā)中證2000交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年9月8日起任職)、廣發(fā)中證港
股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2024年5月16日起任職)、廣發(fā)國(guó)證新能
源電池交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2024年9月18日起任職)、廣發(fā)恒生A股電
網(wǎng)設(shè)備交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2024年12月12日起任職)、廣發(fā)恒生港股
通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年6月26日起任職)。曾任廣發(fā)
基金管理有限公司指數(shù)投資部研究員、投資經(jīng)理，廣發(fā)中證全指可選消費(fèi)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、廣發(fā)中證全指可選消費(fèi)交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、廣
發(fā)中證全指原材料交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年5月20日至2023年2月
22日)、廣發(fā)中證全指能源交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年5月20日至
2023年2月22日)、廣發(fā)中證全指金融地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2021
9
年5月20日至2023年12月13日)、廣發(fā)中證全指金融地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2021年5月20日至2023年12月13日)、廣發(fā)中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50增強(qiáng)策略
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年12月28日至2024年2月22日)、廣發(fā)國(guó)證
通信交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年6月8日至2025年4月30日)、廣發(fā)國(guó)
證通信交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年10月26日至2025
年4月30日)、廣發(fā)中證半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自
2023年12月1日至2025年4月30日)、廣發(fā)中證半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2024年3月5日至2025年4月30日)。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情況
名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
設(shè)立時(shí)間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)人民銀行總行
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：銀復(fù)[1990]497號(hào)文
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的
批復(fù)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007號(hào)）
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：902730.2281萬(wàn)元整
聯(lián)系電話：025-83388233
聯(lián)系人：王金成
（1）托管人公司介紹
華泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰證券”）前身為江蘇省證券公司，于1990年12
月經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，1991年4月9日領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，1991年5月26日正
式開(kāi)業(yè)。1994年，經(jīng)江蘇省體改委批準(zhǔn)，公司改制為定向募集股份公司。1997年6月，公司
更名為“江蘇證券有限責(zé)任公司”。1999年3月，公司更名為“華泰證券有限責(zé)任公司”。2007
年11月29日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司整體變更為“華泰證券股份有限公司”。2007年12月7
日，公司辦理了工商登記變更手續(xù)。2009年7月，公司吸收合并信泰證券有限責(zé)任公司。2010
10
年2月，公司成功在上交所掛牌上市。2015年6月，公司在香港聯(lián)交所主板掛牌上市。2019
年6月，公司發(fā)行的GDR在倫交所主板市場(chǎng)上市交易。華泰證券是一家國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型綜合證
券集團(tuán)，具有龐大的客戶基礎(chǔ)、領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)和敏捷協(xié)同的全業(yè)務(wù)鏈體系。公司搭建了
客戶導(dǎo)向的組織機(jī)制，通過(guò)線上線下有機(jī)結(jié)合的方式，為個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶提供全方位的證券
及金融服務(wù)，并致力于成為兼具本土優(yōu)勢(shì)和全球視野的一流綜合金融集團(tuán)。監(jiān)管部門對(duì)公司
的分類結(jié)果：2016年為B類BBB級(jí)，2017年為A類AA級(jí)，2018年為A類AA級(jí)，2019年為A類AA級(jí)，
2020年為A類AA級(jí)，2021年為A類AA級(jí)。
（2）主要人員情況
華泰證券資產(chǎn)托管部充分發(fā)揮作為新興托管券商的證券市場(chǎng)專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，搭建了由高素
質(zhì)人才組成的專業(yè)化托管團(tuán)隊(duì)?，F(xiàn)有員工中本科以上人員占比100%，碩士研究生人員占比超
過(guò)90%，專業(yè)分布合理，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉，開(kāi)拓創(chuàng)新的資產(chǎn)托管從業(yè)人員團(tuán)隊(duì)。
（3）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
華泰證券于2014年9月29日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得證券投資基金托管資格，可為各類公
開(kāi)募集資金設(shè)立的證券投資基金提供托管服務(wù)。華泰證券始終堅(jiān)持穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，嚴(yán)格管
理、審慎經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，注重風(fēng)險(xiǎn)管理，保持良好的資本結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)基金托
管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和公司有關(guān)管理規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格管理，確?；鹜?br/>管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。
華泰證券資產(chǎn)托管部擁有獨(dú)立的安全監(jiān)控設(shè)施，穩(wěn)定、高效的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，完善的業(yè)
務(wù)管理制度。保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露，為
基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)，保證基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制目標(biāo)
遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則和公司有關(guān)管理規(guī)定，秉持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、
規(guī)范運(yùn)作的理念，在組織體系、決策授權(quán)、制度流程等方面進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，防范
和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安
全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。
（2）風(fēng)險(xiǎn)治理組織架構(gòu)
華泰證券風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)包括四個(gè)主要部分：董事會(huì)及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、總裁
室及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、各職能部門以及各業(yè)務(wù)部門。
董事會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，并對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)
11
任。董事會(huì)設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)
行審議并提出意見(jiàn)；對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提
出意見(jiàn)?？偛檬沂秋L(fēng)險(xiǎn)管理的最高執(zhí)行機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)和批準(zhǔn)，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，
具體負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。公司設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管
理工作。在主要業(yè)務(wù)部門都設(shè)立了一線的風(fēng)險(xiǎn)控制組織，各級(jí)組織和人員需在授權(quán)范圍內(nèi)履
行風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，分工明晰，強(qiáng)調(diào)相互協(xié)作。公司指定風(fēng)險(xiǎn)管理部履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，監(jiān)
測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議。合規(guī)法律部是華泰證
券合規(guī)管理的核心職能部門，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和員工執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)管理，
以及管理公司的法律事務(wù)工作?；椴控?fù)責(zé)對(duì)公司各級(jí)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及經(jīng)營(yíng)管
理績(jī)效進(jìn)行獨(dú)立、客觀地檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并督促其改進(jìn)。各部門分工協(xié)作，各有側(cè)重，
共同發(fā)揮事前識(shí)別與防范、事中監(jiān)測(cè)與控制、事后監(jiān)督與評(píng)價(jià)三道防線功能。資產(chǎn)托管部通
過(guò)設(shè)立內(nèi)部合規(guī)崗位、內(nèi)控檢查機(jī)制、報(bào)告機(jī)制等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的全面有效管理，
保證在合法合規(guī)、穩(wěn)健規(guī)范的基礎(chǔ)上開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)。
（3）內(nèi)部控制制度及措施
華泰證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)具備了系統(tǒng)、完善的內(nèi)部控制制度體系，建立了業(yè)務(wù)管理制度、
內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作流程，涵蓋了業(yè)務(wù)管理操作、會(huì)計(jì)核算、監(jiān)督和內(nèi)控、信息系統(tǒng)、
內(nèi)部管理等各方面，覆蓋了資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)開(kāi)展的各個(gè)重要環(huán)節(jié)，能夠有效指導(dǎo)業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)、
穩(wěn)健發(fā)展。
主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施：①通過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、專用交易單元及結(jié)算備付金賬戶、合
理的賬戶結(jié)構(gòu)、核算對(duì)賬機(jī)制、實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度、內(nèi)部多層級(jí)監(jiān)督檢查機(jī)制、系統(tǒng)保障客
戶資金安全、安防控制等措施有效控制資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)；②通過(guò)監(jiān)督管理機(jī)制、建立并完善投
資監(jiān)督系統(tǒng)、投資監(jiān)督管理實(shí)施方案、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)向公司風(fēng)控部門開(kāi)放、透明化運(yùn)作等措
施有效控制投資監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)；③通過(guò)內(nèi)部管理控制制度、多維度對(duì)賬機(jī)制、復(fù)核監(jiān)督機(jī)制、系
統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制和災(zāi)難備份機(jī)制等措施有效防范資金清算風(fēng)險(xiǎn)；④通過(guò)明確指令處理相
關(guān)要素機(jī)制、嚴(yán)格資金劃付管理流程、劃款指令審核機(jī)制、監(jiān)控資金變動(dòng)機(jī)制、人工備份劃
款方式、及時(shí)溝通反饋機(jī)制等措施有效防范資金交收風(fēng)險(xiǎn)；⑤通過(guò)協(xié)議約定估值方法、信息
傳遞程序及差錯(cuò)處理機(jī)制、獨(dú)立會(huì)計(jì)核算機(jī)制、建立對(duì)賬機(jī)制、會(huì)計(jì)資料管理調(diào)閱機(jī)制、差
錯(cuò)及應(yīng)急處理機(jī)制等措施有效防范資產(chǎn)凈值估算錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)；⑥通過(guò)信息披露和保密制度、協(xié)
議約定信息披露的內(nèi)容和程序、原始賬簿數(shù)據(jù)分析和采集機(jī)制、信息批露授權(quán)機(jī)制等措施有
效防范信息披露風(fēng)險(xiǎn)。
12
3、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象、禁止
投資行為，基金投資、融資比例，基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)，基金管理人投資流通受
限證券，選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的基金份額（參考）
凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、《基
金合同》和《托管協(xié)議》的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期
糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)
在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解
釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人
通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有
關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國(guó)上海市延安東路 222 號(hào)外灘中心 30 樓
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：中國(guó)上海市延安東路 222 號(hào)外灘中心 30 樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021- 6141 8888
傳真：021- 6335 0003
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：江麗雅、林婷婷
聯(lián)系人：江麗雅
六、 基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見(jiàn)附件。
13
七、 基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金資
產(chǎn)中支付。各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說(shuō)明書設(shè)定的費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
截至公告日前兩個(gè)工作日即2025年6月30日，本基金的資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計(jì)）如下：
金額單位：人民幣元
資產(chǎn) 期末余額 負(fù)債和所有者權(quán)益 期末余額
資 產(chǎn)： 負(fù)債：
銀行存款 1,341,211,982.71 短期借款 -
結(jié)算備付金 - 交易性金融負(fù)債 -
存出保證金 - 衍生金融負(fù)債 -
交易性金融資產(chǎn) 534,505,250.63 賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 -
其中：股票投資 534,505,250.63 應(yīng)付證券清算款 539,141,321.21
基金投資 - 應(yīng)付贖回款 -
債券投資 - 應(yīng)付管理人報(bào)酬 73,446.61
資產(chǎn)支持證券投資 - 應(yīng)付托管費(fèi) 14,689.32
貴金屬投資 - 應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
其他投資 - 應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi) -
衍生金融資產(chǎn) - 應(yīng)交稅費(fèi) -
買入返售金融資產(chǎn) - 應(yīng)付利息 -
債權(quán)投資 - 應(yīng)付利潤(rùn) -
其中：債券投資 - 遞延所得稅負(fù)債 -
資產(chǎn)支持證券投資 - 其他負(fù)債 3,174.60
其他投資 - 負(fù)債合計(jì) 539,232,631.74
應(yīng)收證券清算款 - 所有者權(quán)益：
應(yīng)收股利 - 實(shí)收基金 1,341,220,485.00
應(yīng)收申購(gòu)款 - 未分配利潤(rùn) -4,608,576.66
遞延所得稅資產(chǎn) - 所有者權(quán)益合計(jì) 1,336,611,908.34
其他資產(chǎn) 127,306.74
資產(chǎn)總計(jì) 1,875,844,540.08 負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 1,875,844,540.08
注：報(bào)告截止日 2025 年 6 月 30 日，基金份額凈值人民幣 0.9966 元，基金份額總額
1,341,220,485.00 份。
14
八、 基金投資組合
本基金目前仍處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至公告日前兩個(gè)工作日即 2025 年 6 月 30 日，廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金（本基金合同自 2025 年 6 月 26 日起生效，本報(bào)告期自 2025 年 6 月 26
日至 2025 年 6 月 30 日）的投資組合報(bào)告如下：
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元）
占基金總資產(chǎn)的
比例（%）
1 權(quán)益投資 534,505,250.63 28.49
其中：普通股 534,505,250.63 28.49
存托憑證 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融
資產(chǎn)
- -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 1,341,211,982.71 71.50
8 其他資產(chǎn) 127,306.74 0.01
9 合計(jì) 1,875,844,540.08 100.00
注：權(quán)益投資中通過(guò)港股通機(jī)制投資的港股公允價(jià)值為534,505,250.63元，占基金資產(chǎn)
凈值比例39.99%。
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
15
1、報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
能源 - -
原材料 - -
工業(yè) 13,414,583.88 1.00
非日常生活消費(fèi)品 92,706,830.71 6.94
日常消費(fèi)品 2,249,671.22 0.17
醫(yī)療保健 - -
金融 - -
信息技術(shù) 263,513,340.32 19.72
通訊業(yè)務(wù) 162,620,824.50 12.17
公用事業(yè) - -
房地產(chǎn) - -
合計(jì) 534,505,250.63 39.99
注：以上分類采用彭博提供的國(guó)際通用行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
（三）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元)
占基金資產(chǎn)凈
值比例(％)
1 01024 快手-W 1,055,500 60,930,252.14 4.56
2 01810 小米集團(tuán)-W 1,015,800 55,535,210.66 4.15
3 00981 中芯國(guó)際 1,334,000 54,379,396.11 4.07
4 00700 騰訊控股 107,000 49,082,060.95 3.67
5 09988 阿里巴巴-W 474,400 47,502,672.98 3.55
6 03690 美團(tuán)-W 395,600 45,204,157.73 3.38
7 00992 聯(lián)想集團(tuán) 3,568,000 30,651,150.19 2.29
8 02382
舜宇光學(xué)科
技
315,000 19,921,775.74 1.49
9 09626 嗶哩嗶哩-W 129,520 19,808,013.62 1.48
10 00268 金蝶國(guó)際 1,335,000 18,797,478.18 1.41
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（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
（九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
1、本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
2、本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。
（十）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
1、本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
2、本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨交易。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，報(bào)告編
制日前一年內(nèi)未受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰。
2、本報(bào)告期內(nèi)，基金投資的前十名股票未出現(xiàn)超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)的情形。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 42,121.54
7 待攤費(fèi)用 85,185.20
17
8 其他 -
9 合計(jì) 127,306.74
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
本基金自發(fā)售后至本報(bào)告公告前未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合
同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、
《托管協(xié)議》的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、
18
基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資
基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾
正；基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時(shí)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
十二、 備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查
閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)募
集的文件
（二）《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《廣發(fā)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見(jiàn)書
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力
和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金
合同、招募說(shuō)明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)
品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受
能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。基金管理人
提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金
凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
廣發(fā)基金管理有限公司
2025年7月2日
19
附件：基金合同摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及
國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得《基金合
同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于
證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資融券、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶
和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，為支付本基
金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項(xiàng)，基金管理人有權(quán)代表基金份額持有人以基金資產(chǎn)作為質(zhì)押進(jìn)行融資；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
20
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、
贖回和登記結(jié)算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基
金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和
基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)，編
制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》《基金合同》及其他有
關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)
關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基
金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基
金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資
料的復(fù)印件；
21
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)
任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》
造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)其
為基金募集承擔(dān)之一切費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還
基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)
行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)
的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保
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證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)
置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投
資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披
露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方
面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還
應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知
基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基
金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基
金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基
金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，
自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9） 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有
人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
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未來(lái)，若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)接基金”）的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可
以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有人大會(huì)表決。在計(jì)算參會(huì)
份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份
額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份
額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金
份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以特定的聯(lián)接基金基金份
額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表特定的聯(lián)接基金基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)
的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人
大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持
有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理
人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的情形除外；
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（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提
下，履行適當(dāng)程序后，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基
金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)
事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基
金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
（8）募集并管理以本基金為目標(biāo) ETF 的聯(lián)接基金、增設(shè)新的基金份額類別、減少基金份額類別或者
調(diào)整基金份額類別設(shè)置、開(kāi)通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾?br/>人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)
當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由
基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必
要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
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5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人
有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)
通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間
和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有
人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取
方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人
為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)
議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基
金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，
不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委
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托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與
基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本
基金在權(quán)益登記日基金總份額的 50%（含 50%）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會(huì)公告載明的其
他方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)
行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定
地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）
和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人
經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不
小于在權(quán)益登記日基金總份額的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見(jiàn)的代理人，
同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人
的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符。
參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于第 1 款第（2）項(xiàng)、或者第 2 款第（3）項(xiàng)規(guī)定比例
的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基
金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開(kāi)，
基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在
會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，授權(quán)方
式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、
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更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議
召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)
召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主
持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在
基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的
50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕?br/>基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證
明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)
在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）
通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含
三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確
認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決
意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額
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總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布
在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共
同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金
管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基
金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影
響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果
后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大
會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效
力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基
金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基
金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公
告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金
份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)
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基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金的收益與分配
（一）基金收益分配原則
1、當(dāng)基金份額凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到 1%以上時(shí)，可進(jìn)行收益分配。在收益評(píng)價(jià)日，
基金管理人對(duì)基金份額凈值增長(zhǎng)率和標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算方法參見(jiàn)《招募說(shuō)明書》；
2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率為原則進(jìn)行收益分配。
基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基
金份額凈值低于面值；在符合基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配 12 次；
3、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
4、《基金合同》生效不滿 3 個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、基金托管人和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)協(xié)商
一致后，可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，而不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分
配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管
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理人協(xié)商一致的方式于次月首日起 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，管理人無(wú)需出具
劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管
理人協(xié)商一致的方式于次月首日起 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取，管理人無(wú)需出具劃款指令。若
遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即恒生港股通科技主題指數(shù)）的成份股、備選成份股（含存托憑證）。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括港股通標(biāo)的股票、其他依法發(fā)行上市的股票、
存托憑證）、債券、股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、貨
幣市場(chǎng)工具及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的 90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、股票期
權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投
資范圍。其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：
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在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；在任何交易日
日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 100%，其
中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市
值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的 20%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)
（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（5）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不
得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的
10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資
產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證
券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股
票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的 140%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，還須符合以下限制：出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 30%，其中出借期限在 10 個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性受限資產(chǎn)；參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得
超過(guò)基金持有該證券總量的 30%；最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；證券出借的平均剩余
期限不得超過(guò) 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可
接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）本基金投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算；
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（14）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求：因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收
取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)
沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)
的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（15）本基金參與國(guó)債期貨交易的，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，本基金持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；本基金
在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的 30%；本基金在任何
交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；本基
金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資限制。
除第（5）、（8）、（11）、（12）項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證券或期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變
動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（11）項(xiàng)規(guī)
定的，基金管理人不得新增證券出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定?；?br/>金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重
大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投
資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估
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機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。
重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)
至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，本基金可
不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變
更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可依據(jù)
法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，無(wú)須基金份額持有人大會(huì)審議。
六、基金凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）基金凈值信息的公告方式
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披
露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)其規(guī)定網(wǎng)站、
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行，該決議應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五
日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，且自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符
合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，
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基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理
人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)
定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?br/>金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算
期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠
稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
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（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，應(yīng)提交廣州仲裁委員會(huì)，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為廣州。仲裁裁決是終局性
的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義
務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（不含港澳臺(tái)立法）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查
閱。
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