南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年4月1日
送出日期：2025年4月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方恒生生物科技ETF
基金簡(jiǎn)稱基金代碼159615
（QDII）
南方基金管理股份有限中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
境外托管人中文境外托管人英文
CitibankN.A美國(guó)花旗銀行有限公司
名稱名稱
上市交易所深圳證券交易所
基金合同生效日2022年6月17日
上市日期2022年6月28日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式
開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2022年6月17日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理朱恒紅
證券從業(yè)日期2016年7月4日
1.場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：恒生生物科技ETF；生科ETF
2.《基金合同》生效之日起2年內(nèi)，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持
有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合
其他同應(yīng)當(dāng)終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)。如本基金在《基金合同》
生效2年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)30個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于1億元情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無
需召開基金份額持有人大會(huì)。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
注:詳見《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》第
十二部分“基金的投資”。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包括內(nèi)地與香港股票
市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的
投資范圍
股票（簡(jiǎn)稱“港股通股票”）、香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑
證等）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主
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板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股票、港股通股票、
香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑證等）；政府債券、公司債券
（包括公司發(fā)行的金融債券）、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、住房按揭支持
證券、資產(chǎn)支持證券等，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證
券；在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券
市場(chǎng)掛牌交易的其他普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、
房地產(chǎn)信托憑證；在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)
家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（包括ETF）；銀行存款、可
轉(zhuǎn)讓存單、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；股指
期貨、股票期權(quán)、遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上
市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；與固定收益、股權(quán)、信用、
商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的境外結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具。其中在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互
聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交
易日日終，在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本
基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金主要采用完全復(fù)制策略、替代策略及其他適當(dāng)?shù)牟呗砸愿玫母?
蹤標(biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。本基金力爭(zhēng)將年化跟蹤誤差控制在4%
主要投資策略以內(nèi)。主要投資策略包括：完全復(fù)制策略、替代策略、金融衍生品投資
策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、存托憑證投資策略等以
更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為經(jīng)估值匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收益率。本基金標(biāo)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
的指數(shù)為恒生生物科技指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金屬股票型基金，一般而言，其風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，
具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金可投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市
場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)
險(xiǎn)。
本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市
場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市
場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
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（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
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三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
投資人在申購基金份額時(shí)，申購代理券商可按照不超過0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
投資人在贖回基金份額時(shí)，贖回代理券商可按照不超過0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.50%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)-銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用30,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
基金管理人的管理費(fèi)，含境
外投資顧問的投資顧問費(fèi)
（如有）；基金托管人的托
管費(fèi)（含境外托管人的托管
費(fèi)）；《基金合同》生效后與
基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
-其他費(fèi)用《基金合同》生效后與基金
相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、
審計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
基金的證券/期貨/期權(quán)交易
費(fèi)用及在境外市場(chǎng)的開戶、
交易、清算、登記等實(shí)際發(fā)
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生的費(fèi)用；基金的銀行匯劃
費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)
費(fèi)用；基金上市費(fèi)及年費(fèi)；
基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
費(fèi)用；基金依照有關(guān)法律法
規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購買或處置
證券有關(guān)的任何稅收、征
費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、及預(yù)扣
提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)
的任何利息及費(fèi)用）（簡(jiǎn)稱
“稅收”）；代表基金投票或
其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的
費(fèi)用；與基金繳納稅收有關(guān)
的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、顧問費(fèi)
等；因投資港股通標(biāo)的股票
而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；更
換基金管理人、更換基金托
管人、更換境外托管人及基
金資產(chǎn)由原基金托管人、境
外托管人轉(zhuǎn)移新基金托管
人、境外托管人所引起的費(fèi)
用，但因基金管理人或基金
托管人、境外托管人自身原
因?qū)е卤桓鼡Q的情形除外；
按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金
合同》約定，可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.70%
基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
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1、投資于境內(nèi)外市場(chǎng)并以ETF方式運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)：本基金為境內(nèi)募集和上市交易、投資
于境內(nèi)外證券市場(chǎng)、跟蹤特定指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金，境外證券交易所、期貨交易所、
證券與期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交易規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則和市場(chǎng)慣例與境內(nèi)有較大差異，基金管理人
和相關(guān)市場(chǎng)參與主體涉及跨境業(yè)務(wù)的處理能力、經(jīng)驗(yàn)、系統(tǒng)等有待驗(yàn)證，從而導(dǎo)致本基金的
運(yùn)作可能受到影響而帶來風(fēng)險(xiǎn)。
2、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票
市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
3、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市
公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基
金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
4、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)：
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)致
成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或
摘牌、股流動(dòng)性差等原因使本基金無法及時(shí)調(diào)整投資組合以及與基金運(yùn)作相關(guān)的費(fèi)用等因素
使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
本基金力爭(zhēng)將年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可
能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
5、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)：盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基
金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格
受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)：證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、
申購、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計(jì)算也可能
出現(xiàn)錯(cuò)誤。投資人若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承擔(dān)后果。
7、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)：基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小
申購贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無
法按照新的最小申購贖回單位全部贖回。若基金管理人設(shè)置當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)
贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，投資人可
能無法贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
8、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險(xiǎn)：因涉及境外市場(chǎng)股票（含存托憑證等）
的買賣，在投資者申購、贖回本基金時(shí)，本基金組合證券中全部或部分證券需以一定數(shù)量的
現(xiàn)金進(jìn)行現(xiàn)金替代，并由基金管理人按照招募說明書規(guī)定代理申贖投資者進(jìn)行相關(guān)證券買賣，
投資者需承受買入證券的結(jié)算成本和賣出證券的結(jié)算金額的不確定性（含匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)）。
另外，本基金通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制代理申贖投資者買券賣券將面
臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
①港股通制度下對(duì)公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)。本基金因所持香港證券市場(chǎng)股票權(quán)
益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交
所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取
得的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；
因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有
相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至
受損的風(fēng)險(xiǎn)。
②交易失敗及交易中斷的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所
的證券交易服務(wù)公司之間的報(bào)盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申
報(bào)和撤銷申報(bào)的交易中斷風(fēng)險(xiǎn)。
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③港股通香港結(jié)算機(jī)構(gòu)因極端情況下無法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。港股通境內(nèi)結(jié)算
實(shí)施分級(jí)結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：（1）因結(jié)算參與人未完成與中國(guó)結(jié)算的集
中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置；（2）結(jié)算參與人對(duì)本基金出現(xiàn)交
收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券或資金；（3）結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基
金的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致本基金權(quán)益受損；（4）其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則導(dǎo)致本基金利益受到損害的情況。
④相比直接通過香港聯(lián)合交易所買賣證券，通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制
代理申贖投資者買券賣券適用匯率以及相應(yīng)費(fèi)用水平有所不同，可能導(dǎo)致在兩種方式下被替
代證券的實(shí)際購入成本或?qū)嶋H賣出金額不同，進(jìn)而增加投資者承受買入證券的結(jié)算成本和賣
出證券的結(jié)算金額不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。
9、退市風(fēng)險(xiǎn)：因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有
人大會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
10、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對(duì)投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對(duì)投資者基金份額、資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制
度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來自于證券交易所及其他代理
機(jī)構(gòu)。
（3）證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或
投資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和
維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合
同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金
標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份
額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并
或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
11、成份股停牌、摘牌的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)的當(dāng)前成份股可能會(huì)改變、停牌或摘牌，此后
也可能會(huì)有其它股票加入成為該指數(shù)的成份股。在標(biāo)的指數(shù)的成份股調(diào)整時(shí)，存在由于成份
股停牌或流動(dòng)性差等原因無法及時(shí)買賣成份股，從而影響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。當(dāng)
標(biāo)的指數(shù)的成份股摘牌時(shí)，本基金可能無法及時(shí)賣出而導(dǎo)致基金凈值下降，跟蹤偏離度和跟
蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫
未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相
關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對(duì)本基金基金財(cái)產(chǎn)的影響，當(dāng)基金管
理人對(duì)該成份股予以調(diào)整時(shí)也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
12、基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)：《基金合同》生效之日起2年內(nèi)，連續(xù)50個(gè)工作日出
現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)
終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)。如本基金在《基金合同》生效2年后繼續(xù)存續(xù)的，連
續(xù)30個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于1億元情形的，
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基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)。投資者可能面臨基金合同提前終止的風(fēng)
險(xiǎn)。
13、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)：本基金的投資范圍包括中國(guó)存托憑證，除與其他僅投資于
滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至
出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境
外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證
持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托
憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)
益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露
監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）境外投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
1、海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：境外證券市場(chǎng)整體表現(xiàn)受到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣/財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政
策、稅法、匯率、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的
波動(dòng)和變化可能會(huì)使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外，投資境外市場(chǎng)的成本、波動(dòng)性也可能高
于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金投資范圍為恒生生物科技指數(shù)（及其未來可能發(fā)生的變更）
的指數(shù)成份股、備選成份股（包括內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范
圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡(jiǎn)稱“港股通股票”）、香港聯(lián)合交易所上市的其他股
票和存托憑證等）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)
業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股票、港股通股票、香港聯(lián)合交易所上市的其他
股票和存托憑證等）；政府債券、公司債券（包括公司發(fā)行的金融債券）、可轉(zhuǎn)換債券、可
交換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行
的證券；在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的
其他普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)
簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（包括
ETF）；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；股
指期貨、股票期權(quán)、遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期
權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的境外
結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中在投資香港市場(chǎng)時(shí)，
本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互
通機(jī)制進(jìn)行投資。
基金凈值會(huì)因?yàn)榫硟?nèi)或境外證券市場(chǎng)的波動(dòng)、行業(yè)及海外交易所上市的公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，上述因素的波動(dòng)和變化可能會(huì)使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。
3、匯率風(fēng)險(xiǎn)：本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，當(dāng)匯率發(fā)生變動(dòng)時(shí)，將會(huì)影響到人民幣計(jì)
價(jià)的凈資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。匯率的波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，
從而對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。此外，由于基金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布
機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者的決策
產(chǎn)生不利影響。
4、政治風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)家或地區(qū)的財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政
策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)而影響基金收益，也會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，稱之為政治風(fēng)險(xiǎn)。例如，境外
市場(chǎng)的政府可能會(huì)鑒于政治上的優(yōu)先考慮，改變支付政策。本基金以境外市場(chǎng)為主要投資地
區(qū)，因此境外市場(chǎng)的政治、社會(huì)或經(jīng)濟(jì)情勢(shì)的變動(dòng)（包括天然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、流行病、暴動(dòng)或
罷工等），都可能對(duì)本基金造成直接或者是間接的負(fù)面沖擊。本基金將在內(nèi)部及外部研究機(jī)
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構(gòu)的支持下，密切關(guān)注各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策的變化，適時(shí)調(diào)整投資策略以應(yīng)對(duì)政治風(fēng)
險(xiǎn)的變化。
5、法律及政治管制風(fēng)險(xiǎn)：由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基
金的某些投資行為在部分國(guó)家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨
損失的可能性。
6、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：在投資各國(guó)或地區(qū)市場(chǎng)時(shí)，因各國(guó)、地區(qū)稅務(wù)法律法規(guī)的不同，可能會(huì)
就股息、利息、資本利得等收益向各國(guó)、地區(qū)稅務(wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，包括預(yù)扣稅，該行為可能
會(huì)使得資產(chǎn)回報(bào)受到一定影響。各國(guó)、地區(qū)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化，或者加以具有
追溯力的修訂，所以可能須向該等國(guó)家或地區(qū)繳納本基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未
預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。
本基金在投資海外市場(chǎng)時(shí)會(huì)事先了解清楚各地區(qū)的稅務(wù)法律法規(guī)，同時(shí)，在境外托管人
的協(xié)助下，完成投資所在國(guó)家或地區(qū)的稅務(wù)扣繳工作。
7、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)：由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的會(huì)計(jì)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表
披露等會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對(duì)公司盈利能力、投資價(jià)值的
判斷產(chǎn)生偏差，從而給本基金投資帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)。
8、證券借貸/正回購/逆回購風(fēng)險(xiǎn)：證券借貸/正回購/逆回購風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)在于交易
對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，具體來講，對(duì)于證券借貸，交易期滿時(shí)借方未如約償還所借證券，或在交易期間
未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅；對(duì)于正回購，交易期滿時(shí)買方未如約
賣回已買入證券，或在交易期間未如約支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅；對(duì)于逆
回購，交易期滿時(shí)賣方未如約買回已售出證券。
（三）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。3、利率風(fēng)險(xiǎn)。4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。5、購買力風(fēng)
險(xiǎn)。6、信用風(fēng)險(xiǎn)。7、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。8、再投資風(fēng)險(xiǎn)。9、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（3）基差風(fēng)險(xiǎn)（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)（5）杠桿風(fēng)險(xiǎn)（6）信用風(fēng)
險(xiǎn)（7）操作風(fēng)險(xiǎn)。10、投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。11、本基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)。12、
本基金投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險(xiǎn)。但
從長(zhǎng)期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大，可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鸬拈L(zhǎng)期收益水平。
（五）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金交易方式帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
2、投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
3、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響：本基金為交
易型開放式基金，將依據(jù)市場(chǎng)最新流動(dòng)性情況，在申購贖回清單中設(shè)定適當(dāng)?shù)拿咳遮H回上限，
以盡量規(guī)避巨額贖回導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，作為特定
情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限于暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付
贖回對(duì)價(jià)、暫停基金估值以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。同時(shí)基金管理人將時(shí)刻防范可能
產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理工具的決策程序依照基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度的規(guī)定辦理。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無法按基金合同約定的時(shí)限支付贖回對(duì)價(jià)。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)
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1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售
機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因
此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在
購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（二）重要提示
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年12月13日證監(jiān)許可〔2021〕3917號(hào)文注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金
募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本
基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金
合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲
裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營(yíng)銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》、
《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》、
《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》
●定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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