富國中證稀土產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
富國中證稀土產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
2025年05月22日（信息截至：2025年05月21日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國中證稀土產(chǎn)業(yè)ETF 基金代碼 159713
場內(nèi)簡稱 稀土ETF
上市交易所 深圳證券交易所 上市日期 2021年8月16日
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2021年08月05日 基金類型 股票型
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 曹璐迪 任職日期 2021年08月05日
證券從業(yè)日期 2016年07月21日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證稀土產(chǎn)業(yè)指數(shù)。本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）和其他股票。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
主要投資策略 本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。本基金的資產(chǎn)配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略、股票期權(quán)投資策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證稀土產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)
相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：截止日期2025年03月31日。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效日2021年08月05日。業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日?；疬^往業(yè)績
不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
注：投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類別 年費(fèi)率/收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 38,000.00元/年 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元/年 規(guī)定披露報(bào)刊
注：以上費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資
產(chǎn)扣除。審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。年費(fèi)用金額
為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。除上述費(fèi)用外的其他運(yùn)作費(fèi)用，詳見《招募說
明書》中的“基金費(fèi)用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基金合同中關(guān)于“基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)
規(guī)?！钡念A(yù)警情形，基金管理人可決定是否承擔(dān)本基金項(xiàng)下相關(guān)固定費(fèi)用，最終實(shí)際情況以基金定
期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.73%
注：若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如上表所示?；鸸芾碣M(fèi)率、
托管費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：投資本基金風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，包括：因政治、
經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：1、標(biāo)的指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)本基金采取指數(shù)化投資策略，被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指
數(shù)。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)下跌時(shí)，基金不會(huì)采取防守策略，由此可能對(duì)基金資產(chǎn)價(jià)值產(chǎn)生不利影響。
2、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以
內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過
上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢可能發(fā)生較大偏離。
3、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換
運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
4、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長期停牌，當(dāng)成份股發(fā)生停牌等
流動(dòng)性約束情形時(shí)，本基金可能面臨因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等
風(fēng)險(xiǎn)。
5、基金份額二級(jí)市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二
級(jí)市場交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，
存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、終止清盤風(fēng)險(xiǎn)基金合同生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，且無需召開基金份額持有
人大會(huì)。因而，本基金存在著無法存續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。除以上風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還可能存在參考IOPV決策
和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、申購、贖回風(fēng)險(xiǎn)、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的
指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、
基金轉(zhuǎn)型后不再上市的風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品投資風(fēng)
險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)
等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊/核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管
理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，均應(yīng)提交深圳
國際仲裁院，按照申請仲裁時(shí)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是
終局的，并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688
（全國統(tǒng)一，免長途話費(fèi)）
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
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